證券股份有限公司風險警示及退市整理期股票交易風險警示業(yè)務指引( )模版

/**證券風險警示及退*整理期股票交易風險警示業(yè)務指引第一章總則為保護投資者合法權(quán)益，依據(jù)有關(guān)《深圳證券交易所退*整理期業(yè)務特別規(guī)定（*年修訂）》、《**證券交易所風險警示板股票交易管理辦法》、《關(guān)于發(fā)布風險警示板股票交易關(guān)于風險揭示書（*年修訂版）的通知》等法律法規(guī)和我司關(guān)于業(yè)務管理規(guī)定，特擬定本指引。本指引適用于我司風險警示或退*整理期股票有關(guān)業(yè)務。本指引所稱風險警示股票，系指依照**證券交易所《上*規(guī)則》有關(guān)規(guī)定，被實施風險警示的股票（以下簡稱“風險警示股票”）。上*公司股票存在下列情形之一的，自被實施風險警示措施之日起，至該措施被撤銷之日的前一交易日止，在風險警示板進行交易：(一)被實施退*風險警示；（二）因暫停上*后恢復上*被實施其他風險警示；（三）因退*后重新上*被實施其他風險警示；因其他情形被實施其他風險警示。出現(xiàn)前款第（一）項情形的，股票簡稱前冠以“*ST”標識，出現(xiàn)前款規(guī)定的其他情形的，股票簡稱前冠以“ST”標識。本指引所稱退*整理期股票，系指依照滬深交易所《上*規(guī)則》有關(guān)規(guī)定，被交易所作出終止上*決定后進入退*整理期交易的股票（以下簡稱“退*整理期股票”）。**證券交易所退*整理期股票的簡稱為“退*XXX”，深圳證券交易所退*整理期股票簡稱為“XXX退”。**證券交易所設(shè)風險警示板，包含風險警示股票和上交所退*整理期股票。深圳證券交易所設(shè)退*整理板，包含深交所退*整理期股票。第二章客戶資質(zhì)及操作指引參加退*整理期股票買入交易的個人投資者，必須具備兩年以上股票交易經(jīng)驗，在我公司的資金賬戶及證券賬戶內(nèi)的資產(chǎn)（不含通過融資融券交易融入的證券和資金）在人民幣50萬元以上。所有客戶在第一次進行風險警示股票或退*整理期股票交易前，須簽署有關(guān)風險揭示書。詳細簽署方式如下：《風險警示股票交易風險揭示書》（以下簡稱“風險警示揭示書”）：臨柜辦理、通過指定的網(wǎng)上交易版本或富尊網(wǎng)履行簽署；《退*整理期交易風險揭示書》（以下簡稱“退*整理揭示書”）：臨柜辦理、富尊網(wǎng)履行簽署。未簽署風險揭示書僅可賣出已持有的風險警示或退*整理期股票，無法參加買入交易?？蛻衄F(xiàn)場臨柜申請簽署“風險警示揭示書”或“退*整理揭示書”時，營業(yè)部應審核以下證件：（一）個人客戶：持本人有效身份證明資料文件及復印件、證券賬戶卡及復印件現(xiàn)場臨柜申請，委托他人代辦的還需提供經(jīng)公證的代辦委托書。營業(yè)部留存復印件。（二）機構(gòu)客戶：法定代表人授權(quán)委托的有效代理人持其有效身份證件、機構(gòu)證券賬戶卡、授權(quán)委托書辦理?！帮L險警示揭示書”和“退*整理揭示書”需蓋公章并由代理人簽字。營業(yè)部應當依照反洗錢和監(jiān)管政策等要求，重新對客戶身份進行識別，識別時對最新的客戶信息加以人工分析、甄別、更新，客戶資料文件資料加以保存（客戶身份識別要求參照開戶業(yè)務流程）。對于個人客戶身份證明資料文件已過有效期或機構(gòu)客戶身份證明資料文件已過有效期、未通過年檢，且客戶未能更正或不予協(xié)助配合的，營業(yè)部應采取不予辦理新業(yè)務等賬戶限制使用措施，督促客戶盡速規(guī)范賬戶?？蛻衄F(xiàn)場臨柜申請簽署“風險警示揭示書”或“退*整理揭示書”時，營業(yè)部經(jīng)辦人員應向客戶揭示風險警示股票和退*整理期股票交易的風險，當面見證客戶本人（或有效代理人）簽署，并要求客戶填寫需要開通交易資格/資質(zhì)的資金賬號?？蛻艉炇鹇男泻?，經(jīng)辦人員依據(jù)有關(guān)客戶申請在集中交易柜臺為客戶開通風險警示股票或退*整理期股票交易資格/資質(zhì)?？蛻艉炇鸬募堎|(zhì)“風險警示揭示書”或“退*整理揭示書”的管理，營業(yè)部應按《**證券經(jīng)紀業(yè)務客戶資料文件資料管理辦法》執(zhí)行，并通過賬戶管理系統(tǒng)掃描上傳。其中“退*整理揭示書”按H1-C類歸檔，“風險警示揭示書”按H1-D類歸檔。客戶可以通過金陽光卓越版和智勝版交易系統(tǒng)中的其他業(yè)務-退*整理揭示書簽署和風險警示揭示書簽署菜單進行風險揭示書的電子簽署。第三章交易安排客戶可以通過金陽光卓越版、智勝版、金陽光獨立委托、陽光極速、柜臺臨柜、現(xiàn)場熱自助7&8版本進行退*整理期股票的交易委托。風險警示板股票的委托方式不受限制?？蛻衄F(xiàn)場臨柜申請風險警示或退*整理期股票的柜臺委托，參照《**證券股份有限公司經(jīng)紀業(yè)務交易操作規(guī)程》有關(guān)柜臺委托規(guī)定受理?？蛻暨M行退*整理期股票交易時，系統(tǒng)會以彈出框形式提示風險和最后交易日，經(jīng)客戶確認后方可進行委托。**證券交易所風險警示板股票交易采用限價委托方式。**證券交易所風險警示股票價格的漲跌幅限制為5%，但A股前收盤價格低于0.1元人民幣的，其漲跌幅限制為0.01元人民幣，B股前收盤價格低于0.01美元的，其漲跌幅限制為0.001美元。客戶當天通過競價交易和大宗交易累計買入的單只風險警示股票，數(shù)量不得超過50萬股。**證券交易所退*整理股票價格的漲跌幅限制為10%，但A股前收盤價格低于0.05元人民幣的，其漲跌幅限制為0.01元人民幣；B股前收盤價格低于0.005美元的，其漲跌幅限制為0.001美元。漲跌幅價格的計算公式為：漲幅價格＝前收盤價格×（1＋漲幅比例），跌幅價格＝前收盤價格×（1－跌幅比例）。**證券交易所及深圳證券交易所退*整理期股票交易期限為三十個交易日，于該期限屆滿后的次日對有關(guān)股票予以摘牌。退*整理期內(nèi)全天停牌的，停牌期間不計入退*整理期。全天停牌天數(shù)累計不得超過五個交易日。第四章信息披露和投資者教育客戶可以通過以下渠道查詢到風險警示板和退*整理板股票的有關(guān)信息：（一）**證券交易所首頁“風險警示板專欄”和深圳證券交易所首頁“退*股票信息專欄”；（二）金陽光卓越版、智勝版行情系統(tǒng)中的退*整理板和風險警示板；陽光網(wǎng)“風險警示退*信息專欄”；（三）網(wǎng)上交易客戶端彈出框公告以及上*公司信息披露等渠道；營業(yè)部人員應做好投資者教育工作，向客戶介紹風險警示股票或退*整理期股票交易風險和注意事項，充份揭示風險。營業(yè)部應在營業(yè)場所設(shè)立“風險警示退*信息專欄”，信息內(nèi)容至少包括陽光網(wǎng)“風險警示退*信息專欄”的信息。營業(yè)部應舉辦報告會、講座、股民學校等形式的活動，向客戶集中講解風險警示股票和退*整理期股票交易風險，全面覆蓋偏好炒作ST股票的客戶。第五章交易行為管理公司層面指定專人對風險警示股票、退*整理期股票進行重點監(jiān)控，及時發(fā)現(xiàn)