中債字200722號-關(guān)于發(fā)布《企業(yè)年金基金債券賬戶開銷戶細則》的通知

中債字[2007]22號-關(guān)于發(fā)布《企業(yè)年金基金債券賬戶開銷戶細則》的通知中債字[2007]22號-關(guān)于發(fā)布《企業(yè)年金基金債券賬戶開銷戶細則》的通知中債字[2007]22號各結(jié)算成員：根據(jù)《關(guān)于企業(yè)年金基金進入全國銀行間債券市場有關(guān)事項的通知》（銀發(fā)[2007]56號）的規(guī)定，中央國債登記結(jié)算有限責任公司制定了《企業(yè)年金基金債券賬戶開銷戶細則》（見附件）現(xiàn)予發(fā)布實施。附件：企業(yè)年金基金債券賬戶開銷戶細則二○○七年三月二十六日附件：企業(yè)年金基金債券賬戶開銷戶細則第三條企業(yè)年金基金直接進行債券交易和結(jié)算，應(yīng)由企業(yè)年金基金受托人委托企業(yè)年金基金托管人辦理開戶手續(xù)，開戶后成為乙類結(jié)算成員。開戶時，托管人的授權(quán)經(jīng)辦人攜本人身份證當面向中央結(jié)算公司提交以下開戶材料：（一）企業(yè)年金基金債券賬戶開戶申請書；（二）勞動保障行政部門出具的企業(yè)年金計劃確認函（含登記號）復印件；（三）托管人和投資管理人的“企業(yè)年金基金管理機構(gòu)“資格證書復印件；（四）受托人與托管人、投資管理人簽訂的托管合同、投資管理合同復印件；（五）托管人、投資管理人的金融業(yè)務(wù)許可證副本復印件和企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照副本復印件；（六）企業(yè)年金基金所屬法人機構(gòu)的企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照副本復印件和組織機構(gòu)代碼證副本復印件；（七）受托人簽署的全國銀行間債券市場債券回購主協(xié)議；（八）受托人委托托管人申請開立債券賬戶的委托書原件；（九）企業(yè)年金基金債券結(jié)算自營業(yè)務(wù)印鑒卡（乙類專用），見附件一，一式三份；（十）授權(quán)管理員/普通經(jīng)辦人員注冊（注銷）申請表，見附件二；（十一）授權(quán)經(jīng)辦人員身份證復印件；（十二）中央債券綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)客戶端CA證書申請表，見附件三；（十三）中央債券綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)聯(lián)網(wǎng)登記表，見附件四；（十四）客戶服務(wù)協(xié)議，受托人簽署。第四條企業(yè)年金基金通過結(jié)算代理人進行債券交易和結(jié)算，應(yīng)委托結(jié)算代理人代為開立債券賬戶，開戶后成為丙類結(jié)算成員。開戶時，結(jié)算代理人向中央結(jié)算公司提交第三條（一）至（七）款所列材料及下列材料：（一）受托人與結(jié)算代理人簽署的債券結(jié)算代理協(xié)議復印件；（二）受托人簽署的授權(quán)委托書原件，見附件五；（三）客戶服務(wù)協(xié)議（丙類客戶專用），受托人簽署；（四）丙類結(jié)算成員債券賬戶開戶申辦一覽表。第五條企業(yè)年金基金受托人委托多個投資管理人，應(yīng)按每一投資管理人管理的投資組合開立一個債券賬戶。企業(yè)年金基金開立托管賬戶不得超過十個。第六條中央結(jié)算公司收到開戶申請材料后，對存有疑義的，立即反饋托管人或結(jié)算代理人；對符合要求的，在簿記系統(tǒng)運行時間內(nèi)當日辦妥開戶手續(xù)：（一）在中央債券簿記系統(tǒng)中開立企業(yè)年金基金的債券賬戶；（二）向企業(yè)年金基金托管人面交《乙類結(jié)算成員債券自營賬戶開戶通知書》或寄送給結(jié)算代理人《丙類結(jié)算成員債券自營賬戶開戶通知書》；（三）以乙類結(jié)算成員身份開立債券賬戶的，向企業(yè)年金基金托管人面交程序軟件光盤和CA證書密碼。第七條企業(yè)年金基金開戶后的五個工作日內(nèi)，應(yīng)按《關(guān)于企業(yè)年金基金進入全國銀行間債券市場有關(guān)事項的通知》（銀發(fā)[2007]56號）的要求辦理備案手續(xù)。對逾期不備案的賬戶，中央結(jié)算公司可根據(jù)人民銀行的書面通知，暫停該賬戶所有新業(yè)務(wù)。第八條企業(yè)年金計劃變更及企業(yè)年金基金受托人、托管人、投資管理人、結(jié)算代理人發(fā)生變更，企業(yè)年金基金變更結(jié)算成員類型的，托管人或結(jié)算代理人應(yīng)根據(jù)受托人授權(quán)及時辦理變更手續(xù)，提交《企業(yè)年金基金變更申請書》（附件六），同時提交以下變更資料：（一）企業(yè)年金基金變更受托人的，乙類結(jié)算成員由托管人向中央結(jié)算公司提交第三條第二款第（四）、（六）、（七）、（九）項文件；丙類結(jié)算成員由結(jié)算代理人向中央結(jié)算公司提交第三條第二款第（四）、（六）、（七）項及第四條第二款第（一）、（二）、（三）項文件。（二）企業(yè)年金基金變更托管人或投資管理人的，應(yīng)由托管人或結(jié)算代理人向中央結(jié)算公司提交第三條第二款第（三）、（四）、（五）、（九）、（十）、（十一）項文件。（三）企業(yè)年金基金變更結(jié)算代理人，應(yīng)按照《債券結(jié)算代理業(yè)務(wù)操作規(guī)程》的要求與新結(jié)算代理人簽署并由新結(jié)算代理人向中央結(jié)算公司提交第四條第二款第（一）、（二）項文件。（四）企業(yè)年金基金變更結(jié)算成員類型的，企業(yè)年金基金由丙類結(jié)算成員變更為乙類結(jié)算成員，應(yīng)由托管人提交第三條所列全部文件；企業(yè)年金基金由乙類結(jié)算成員變更為丙類結(jié)算成員，應(yīng)由結(jié)算代理人代為提交第四條第二款第（一）、（二）、（三）項文件。第九條企業(yè)年金計劃終止，受托人應(yīng)授權(quán)托管人或結(jié)算代理人及時辦理銷戶手續(xù)，提交《企業(yè)年金基金銷戶申請書》。第十條企業(yè)年金基金乙類結(jié)算成員地址、銀行賬戶、結(jié)算業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員等常用信息中有任何一項變更時，應(yīng)向中央結(jié)算公司提交新的《債券結(jié)算自營業(yè)務(wù)印鑒卡》（一式三份）。第十一條發(fā)生第八條所列項目變更的，應(yīng)按第七條的要求備案相關(guān)變