2022年第一季度證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)通關(guān)易錯(cuò)題庫(kù)(附帶答案)

2022年第一季度證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)通關(guān)易錯(cuò)題庫(kù)(附帶答案)

單選題（共55題）1、上海證券交易所于（）年11月12日批準(zhǔn)成立。A.1990B.1991C.1992D.1993【答案】A2、SETS系統(tǒng)（證券交易所電子化交易系統(tǒng)）的特點(diǎn)有（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】C3、股票質(zhì)押融資中（）為質(zhì)權(quán)人。A.債務(wù)人B.第三人C.債權(quán)人D.股權(quán)【答案】C4、關(guān)于股東的表決權(quán)，下列說(shuō)法正確的是()A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D5、金融債券可以采用()方式發(fā)行。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D6、上市公司募集資金運(yùn)用的數(shù)額和使用應(yīng)當(dāng)符合（）規(guī)定。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B7、2018年3月17日第十三屆全國(guó)人民代表大會(huì)第一次會(huì)議通過(guò)《關(guān)于國(guó)務(wù)院機(jī)構(gòu)改革方案的決定》，下面關(guān)于其表述正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B8、在紐約上市的外資股被稱為（）。A.H股B.N股C.S股D.L股【答案】B9、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)具有限制條件，投資者買(mǎi)入后賣(mài)出或者賣(mài)出后買(mǎi)入同一證券的時(shí)間間隔不得少于（）個(gè)交易日。A.3B.4C.5D.10【答案】C10、根據(jù)西方金融界的流行說(shuō)法，再結(jié)合中國(guó)的實(shí)際情況，以下關(guān)于銀行的中間業(yè)務(wù)和表外業(yè)務(wù)的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.從廣義角度來(lái)理解的中間業(yè)務(wù)B.從狹義角度來(lái)理解的表外業(yè)務(wù)C.中間業(yè)務(wù)是包括表外業(yè)務(wù)的D.表外業(yè)務(wù)不強(qiáng)調(diào)其業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)特征【答案】D11、設(shè)立證券業(yè)協(xié)會(huì)的目的是為了加強(qiáng)證券業(yè)之間的（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅲ、Ⅳ【答案】B12、主要參考利率期貨常見(jiàn)的參考利率包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D13、對(duì)于公司治理情況的分析主要包括（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】C14、按照《中國(guó)金融期貨交易所交易規(guī)則》及相關(guān)細(xì)則，下列關(guān)于金融期貨的主要交易規(guī)則的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.保證金分為結(jié)算準(zhǔn)備金和交易保證金。交易保證金是指未被合約占用的保證金；結(jié)算準(zhǔn)備金是指已被合約占用的保證金B(yǎng).股指期貨競(jìng)價(jià)交易采用集合競(jìng)價(jià)交易和連續(xù)競(jìng)價(jià)交易兩種方式C.結(jié)算價(jià)是指某一合約當(dāng)日一定時(shí)間內(nèi)成交價(jià)格按照成交量的加權(quán)平均價(jià)D.對(duì)于滬深300股指期貨合約，進(jìn)行投機(jī)交易的客戶某一合約單邊持倉(cāng)限額為5000手【答案】A15、下列關(guān)于利率的風(fēng)險(xiǎn)結(jié)構(gòu)的說(shuō)法中有誤的是（）。A.不同發(fā)行人發(fā)行的相同期限和票面利率的債券，其市場(chǎng)價(jià)格也相同B.信用利差反映了不同違約風(fēng)險(xiǎn)的風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)C.經(jīng)濟(jì)繁榮時(shí)期，低等級(jí)債券與無(wú)風(fēng)險(xiǎn)債券之間的收益率通常比較小D.衰退期或蕭條期，信用利差會(huì)急劇擴(kuò)大，導(dǎo)致低等級(jí)債券價(jià)格暴跌【答案】A16、全國(guó)性社會(huì)保障基金主要投向（）。A.國(guó)債市場(chǎng)B.股票市場(chǎng)C.期貨市場(chǎng)D.權(quán)證類市場(chǎng)【答案】A17、年度報(bào)告應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起()個(gè)月內(nèi)，向證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送內(nèi)容并予以公告。A.4B.5C.6D.7【答案】A18、下列各項(xiàng)中，（）不是我國(guó)證券賬戶的種類。A.人民幣普通股票賬戶B.人民幣特種股票賬戶C.開(kāi)放式基金賬戶D.權(quán)證交易賬戶【答案】D19、下列關(guān)于金融期貨與金融期權(quán)的區(qū)別的說(shuō)法正確的有（）。A.①②③④B.①②③C.①③④D.②③④【答案】A20、下列對(duì)現(xiàn)代金融市場(chǎng)的描述中，正確的是（）。A.①②④B.①②③C.②③D.②③④【答案】D21、以下說(shuō)法不正確的是（）。A.證券公司開(kāi)展自營(yíng)業(yè)務(wù)，或者設(shè)立子公司開(kāi)展自營(yíng)業(yè)務(wù)，都需要取得證券監(jiān)管部門(mén)的業(yè)務(wù)許可B.證券公司可為從事自營(yíng)業(yè)務(wù)的子公司提供融資或者擔(dān)保C.證券公司可以委托具備證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格、私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格或者合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格的其他證券公司或者基金管理公司進(jìn)行證券投資管理D.證券公司將自由資金投資于依法公開(kāi)發(fā)行的國(guó)債、投資級(jí)公司債、貨幣市場(chǎng)基金、央行票據(jù)等風(fēng)險(xiǎn)較低、流動(dòng)性較強(qiáng)的證券，或者委托其他證券公司或者基金管理公司進(jìn)行證券投資管理，且投資規(guī)模合計(jì)不超過(guò)其凈資本80%的，無(wú)須取得證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格【答案】B22、下列屬于我國(guó)反洗錢(qián)行政主管部門(mén)的是（）。A.中國(guó)人民銀行B.國(guó)務(wù)院C.財(cái)政部D.中國(guó)人民檢察院【答案】A23、證券公司為客戶買(mǎi)賣(mài)證券提供融資融券服務(wù)的。必須符合的規(guī)定有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B24、除中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定外，合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者經(jīng)營(yíng)證券投資基金、經(jīng)A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】B25、證券交易所的非會(huì)員理事由（）委派。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)D.中國(guó)銀行業(yè)協(xié)會(huì)【答案】A26、國(guó)際上重要的股票價(jià)格指數(shù)期貨包括(??)。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C27、證券公司開(kāi)展自營(yíng)業(yè)務(wù)要求（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A28、在面向機(jī)構(gòu)投資者非公開(kāi)發(fā)行項(xiàng)目收益?zhèn)瘯r(shí)，需要滿足的要求有（）。A.②③B.①②C.①③D.③④【答案】A29、根據(jù)我國(guó)有關(guān)法規(guī)的規(guī)定，證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的設(shè)立需要按照工商管理法規(guī)的要求辦理注冊(cè)，從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)必須得到（）和有關(guān)主管部門(mén)的批準(zhǔn)。A.證券交易所B.中國(guó)證券登記結(jié)算公司C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)【答案】D30、享有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的股東可以()。A.Ⅰ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C31、下列屬于國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)職責(zé)的是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A32、普通金融債券按面值發(fā)行，到期一次還本付息，期限一般是（），類似于定期存款，只是利率高些。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A33、關(guān)于股份回購(gòu)，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）.A.公司一般在股價(jià)較高時(shí)回購(gòu)B.股份回購(gòu)改變了原有供求平衡，增加需求，減少供給C.股份回購(gòu)?fù)ǔ?huì)導(dǎo)致股價(jià)上漲D.股份回購(gòu)向市場(chǎng)傳達(dá)了積極的信息【答案】A34、以下不屬于上海證券交易所的股價(jià)指數(shù)衍生出來(lái)的指數(shù)是（）。A.行業(yè)指數(shù)B.主題指數(shù)C.風(fēng)險(xiǎn)指數(shù)D.策略指數(shù)【答案】C35、現(xiàn)券交易也可以被稱為債券的（），是指證券買(mǎi)賣(mài)雙方在成交后就辦理交收手續(xù)，買(mǎi)人者付出資金并得到證券，賣(mài)出者交付證券并得到資金。A.回購(gòu)交易B.遠(yuǎn)期交易C.即期交易D.市場(chǎng)交易【答案】C36、（2018年真題）由銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)作為發(fā)起機(jī)構(gòu),將信貸資產(chǎn)信托給受托機(jī)構(gòu),由受托機(jī)構(gòu)發(fā)行的、以該財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的現(xiàn)金支付其收益的證券為（）。A.財(cái)務(wù)公司債券B.商業(yè)銀行次級(jí)債C.資產(chǎn)支持證券D.中央銀行票據(jù)【答案】C37、下列服務(wù)屬于證券、期貨投資咨詢服務(wù)的是（）。A.①②B.①②③C.①②④D.①②③④【答案】D38、基金托管費(fèi)是支付給（）的費(fèi)用。A.基金托管人B.基金管理人C.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)D.基金持有人【答案】A39、證券公司為與特定交易對(duì)手在集中交易場(chǎng)所之外進(jìn)行交易或?yàn)橥顿Y者在集中交易場(chǎng)所之外進(jìn)行交易提供服務(wù)的場(chǎng)所或平臺(tái)的是（）。A.區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)B.券商柜臺(tái)市場(chǎng)C.機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)D.私募基金市場(chǎng)【答案】B40、優(yōu)先股是一種特殊股票，它對(duì)發(fā)行人來(lái)講具有一定的意義。下列有關(guān)說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.優(yōu)先股股東一般不參與公司經(jīng)營(yíng)決策，表決權(quán)受到限制，這樣可以避免公司經(jīng)營(yíng)決策權(quán)的改變和分散B.優(yōu)先股股息率固定，發(fā)行優(yōu)先股可以減輕發(fā)行人利潤(rùn)分配的負(fù)擔(dān)C.發(fā)行優(yōu)先股可以優(yōu)化發(fā)行人的財(cái)務(wù)結(jié)構(gòu)，增大其財(cái)務(wù)杠桿系數(shù)D.發(fā)行優(yōu)先股的作用在于可以籌集短期穩(wěn)定的公司股本【答案】D41、在證券投資中，多樣化投資的（）策略成為投資者（尤其是機(jī)構(gòu)投資者）消除非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的基本策略。A.風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避B.風(fēng)險(xiǎn)分散C.風(fēng)險(xiǎn)控制D.風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移【答案】B42、（2021年真題）基金信息披露分類中，不包括（??）A.運(yùn)作信息披露B.銷售信息披露C.臨時(shí)信息披露D.募集信息披露【答案】B43、證券公司直接為投資者開(kāi)立（）。A.清算賬戶B.銀行賬戶C.交割賬戶D.資金結(jié)算賬戶【答案】D44、（2018年真題）1988年的《巴塞爾協(xié)議》規(guī)定，開(kāi)展國(guó)際業(yè)務(wù)的銀行必須將其資本對(duì)加權(quán)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的比率維持在8％以上，其中核心資本至少為總資本的（）。A.40％B.50％C.60％D.70％【答案】B45、我國(guó)混合資本債券的發(fā)行方式為（）。A.公開(kāi)發(fā)行B.定向發(fā)行C.公開(kāi)發(fā)行或定向發(fā)行D.專門(mén)發(fā)行【答案】C46、2018年4月28日，中國(guó)證券會(huì)正式發(fā)布《外商投資證券公司管理辦法》，辦法修訂內(nèi)容包括（）A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B47、（）也被稱為“百慕大期權(quán)”或“大西洋期權(quán)”。A.歐式期權(quán)B.美式期權(quán)C.修正的美式期權(quán)D.認(rèn)沽期權(quán)【答案】C48、證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從事證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循（）原則，對(duì)同一類評(píng)級(jí)對(duì)象評(píng)級(jí)，或者對(duì)統(tǒng)一評(píng)級(jí)對(duì)象跟蹤評(píng)級(jí)，應(yīng)當(dāng)采用一致的評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)和工作程序。A.獨(dú)立性B.客觀性C.公正性D.一致性【答案】D49、下列選項(xiàng)中，利率在償付期限內(nèi)發(fā)生變化的是（）A.貼現(xiàn)債券B.附息債券C.息票累積債券D.浮動(dòng)利率債券【答案】D50、申請(qǐng)發(fā)行可交換債券，本次發(fā)行后累計(jì)公司債券余額不超過(guò)最近一期末凈資產(chǎn)額的（）。A.30%B.40%C.50%D.60%【答案】B51、下列關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)與危險(xiǎn)的說(shuō)法中錯(cuò)誤的是（）。A.風(fēng)險(xiǎn)是指結(jié)果的不確定性或損失發(fā)生的可能性B.危險(xiǎn)是指使得損失事件更易于發(fā)生，或者一旦發(fā)生后果會(huì)更加嚴(yán)重的因素和環(huán)境C.危險(xiǎn)是影響風(fēng)險(xiǎn)的環(huán)境性因素，但不是導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)增加的原因D.風(fēng)險(xiǎn)是危險(xiǎn)的結(jié)果，要管理好風(fēng)險(xiǎn)需要降低和消除危險(xiǎn)【答案】C52、證券投資基金的特點(diǎn)是（）。A.I、IVB.II、III、IVC.I、Ⅱ、ⅢD.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D53、基金份額登記機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)確?；鸱蓊~的登記、存管和結(jié)算業(yè)務(wù)處理安全、準(zhǔn)確、及時(shí)、高效。其主要職責(zé)包括（