證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)能力檢測(cè)A卷附答案

證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)能力檢測(cè)A卷附答案

單選題（共100題）1、下列關(guān)于交易所債券現(xiàn)券交易的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.現(xiàn)券交易買賣雙方成交后可約定在未來的某一時(shí)刻辦理交收手續(xù)B.現(xiàn)券交易也稱為債券的即期交易C.現(xiàn)券買入者付出資金并得到證券D.現(xiàn)券賣出者交付證券并得到資金【答案】A2、《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》構(gòu)建了一整套適當(dāng)性管理的制度框架，從（）方面明確了投資者適當(dāng)性管理的各項(xiàng)工作，同時(shí)賦予中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)履行適當(dāng)性義務(wù)的監(jiān)督管理權(quán)以及證券期貨交易所、證券登記結(jié)算公司、行業(yè)協(xié)會(huì)等自律組織的自律管理權(quán)，標(biāo)志著我國(guó)投資者適當(dāng)性管理制度體系的基本形成。A.①③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D3、股票的（）決定股票市場(chǎng)價(jià)格。A.票面價(jià)值B.賬面價(jià)值C.清算價(jià)值D.內(nèi)在價(jià)值【答案】D4、基金監(jiān)管目標(biāo)是指基金監(jiān)管要達(dá)到的目的和效果，是基金監(jiān)管活動(dòng)的出發(fā)點(diǎn)和價(jià)值歸宿。我國(guó)基金監(jiān)管的目標(biāo)包括（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D5、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)根據(jù)《證券法》依法履行職責(zé)，有權(quán)采取下列哪些措施（）A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D6、下列關(guān)于私募基金財(cái)產(chǎn)投資要求說法錯(cuò)誤的是（）。A.私募基金投資活動(dòng)應(yīng)遵循“利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)”原則B.嚴(yán)禁使用基金財(cái)產(chǎn)從事借（存）貸、擔(dān)保、明股實(shí)債等非私募基金投資活動(dòng)C.不得從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資D.為被投企業(yè)提供短期借款、擔(dān)保，借款或者擔(dān)保余額不得超過該私募基金實(shí)繳金額的30%【答案】D7、以下（）交易機(jī)制的特點(diǎn)為：投資者買賣證券的對(duì)手是其他投資者。A.定期交易B.連續(xù)交易C.指令驅(qū)動(dòng)D.報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)【答案】C8、關(guān)于CBOE推出的中國(guó)指數(shù)描述正確的有()。Ⅰ．以在紐約證券交易所、納斯達(dá)克證券市場(chǎng)或美國(guó)證券交易所上市的16只中國(guó)公司股票為樣本Ⅱ．合約計(jì)算日為到期月的第3個(gè)星期五，采用現(xiàn)金結(jié)算Ⅲ．主要基于海外上市的中國(guó)公司Ⅳ．合約標(biāo)準(zhǔn)為每點(diǎn)100美元，最小變動(dòng)價(jià)位為0．o5點(diǎn)A.Ⅰ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D9、根據(jù)利息支付方式的不同，金融債券可分為（）和（）。A.①②B.②③C.③④D.②④【答案】A10、（2019年真題）下列選項(xiàng)中，不屬于影響股價(jià)的宏觀經(jīng)濟(jì)與政策因素的是（）。A.戰(zhàn)爭(zhēng)B.財(cái)政政策C.經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)D.貨幣政策【答案】A11、證券公司甲，預(yù)設(shè)立一家另類子公司乙，下列甲、乙的做法錯(cuò)誤的是（）。A.甲以自有資金全資設(shè)立乙B.乙向投資者募集資金開展基金業(yè)務(wù)C.乙不得對(duì)所投資企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任D.乙不得對(duì)外提供擔(dān)保和貸款【答案】B12、風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)主要是證券公司根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、計(jì)量、監(jiān)控及預(yù)警等情況，針對(duì)不同類別、不同發(fā)生概率及不同損失程度的風(fēng)險(xiǎn)所采取的應(yīng)對(duì)措施，主要包括（）等。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】B13、信用傳導(dǎo)機(jī)制的企業(yè)資產(chǎn)負(fù)債表渠道產(chǎn)生的原因在于（）。A.金融市場(chǎng)信息不對(duì)稱B.利率的影響C.托賓q值D.匯率的影響【答案】A14、我國(guó)的混合資本債券的基本特征有()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B15、證券交易所的組織形式大致可以分為（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A16、企業(yè)公開發(fā)行企業(yè)債券的，累計(jì)債券余額不超過企業(yè)凈資產(chǎn)(不包括少數(shù)股東權(quán)益)的（）。A.30％B.40％C.50％D.60％【答案】B17、證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)的具體方式有()。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、C.Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅰ、Ⅱ、【答案】C18、下列（）屬于規(guī)范類強(qiáng)制退市的情形。A.①②③B.①②C.①③D.②③【答案】A19、下列關(guān)于同業(yè)拆借利率的說法，正確的有（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】B20、（）也被稱為“看漲期權(quán)”。A.歐式期權(quán)B.美式期權(quán)C.認(rèn)購(gòu)期權(quán)D.認(rèn)沽期權(quán)【答案】C21、證券公司應(yīng)當(dāng)明確董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、經(jīng)理層、各部門、分支機(jī)構(gòu)及子公司履行全面風(fēng)險(xiǎn)管理的職責(zé)分工，建立多層次、相互銜接、有效制衡的運(yùn)行機(jī)制。下列（）不屬于證券公司董事會(huì)承擔(dān)的責(zé)任。A.建立完備的信息技術(shù)系統(tǒng)和數(shù)據(jù)質(zhì)量控制機(jī)制B.審議批準(zhǔn)公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理的基本制度C.審議批準(zhǔn)公司的風(fēng)險(xiǎn)偏好D.審議公司定期風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告【答案】A22、下列關(guān)于信用違約互換(CDS)的說法中，錯(cuò)誤的是()。A.在2007年以來發(fā)生的全球性金融危機(jī)中.導(dǎo)致大量金融機(jī)構(gòu)陷入危機(jī)的最重要一類衍生金融產(chǎn)品是信用違約互換B.信用違約一方當(dāng)事人向另一方出售的是信譽(yù)C.最基本的信用違約互換涉及兩個(gè)當(dāng)事人D.若參考工具發(fā)生規(guī)定的信用違約事件，則信用保護(hù)出售方必須向購(gòu)買方支付賠償【答案】B23、遠(yuǎn)期利率協(xié)議的參考利率應(yīng)為經(jīng)()授權(quán)的全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心等機(jī)構(gòu)發(fā)布的銀行間市場(chǎng)具有基準(zhǔn)性質(zhì)的市場(chǎng)利率。A.中國(guó)人民銀行B.國(guó)家開發(fā)銀行C.交通銀行D.建設(shè)銀行【答案】A24、下列關(guān)于證券公司的相關(guān)說法正確的有（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】D25、根據(jù)《證券公司參與股指期貨、國(guó)債期貨交易指引》規(guī)定，證券公司以受托管理資金參與股指期貨、國(guó)債期貨交易的，應(yīng)當(dāng)選擇適當(dāng)?shù)目蛻糸_展參與股指期貨、國(guó)債期貨交易的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，審慎進(jìn)行股指期貨、國(guó)債期貨投資。下列說法正確的是（）。A.①③B.①④C.②③D.②④【答案】A26、下列說法正確的是（）A.私募基金子公司甲不得對(duì)外融資B.私募基金子公司乙不得下設(shè)任何機(jī)構(gòu)C.另類子公司丙根據(jù)稅收需求下設(shè)特殊目的機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)持有該機(jī)構(gòu)35%以上的出資D.另類子公司不得向投資者募集資金開展基金業(yè)務(wù)【答案】D27、按照《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》，中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)證券公司評(píng)價(jià)計(jì)分的高低，將證券公司分為（）。A.四大類11個(gè)級(jí)別B.四大類10個(gè)級(jí)別C.五大類11個(gè)級(jí)別D.五大類19個(gè)級(jí)別【答案】C28、證券市場(chǎng)監(jiān)管的經(jīng)濟(jì)手段，是指通過（）等經(jīng)濟(jì)手段，對(duì)證券市場(chǎng)進(jìn)行干預(yù)。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B29、下面關(guān)于會(huì)員制證券交易所的說法正確的是（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】D30、下列有關(guān)債券的基本性質(zhì)描述中錯(cuò)誤的是（）。A.債券反映和代表一定的價(jià)值B.債券是一種實(shí)體資本C.債券獨(dú)立于實(shí)際資本之外D.債券是債權(quán)的表現(xiàn)【答案】B31、影響股票投資價(jià)值的內(nèi)部因素包括（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】A32、在我國(guó)證券交易所的證券交易中，不受10%漲跌幅限制的是（）。A.已上市A股B.已上市B股C.首日上市的證券D.已上市基金【答案】C33、參與美國(guó)存托憑證發(fā)行與交易的中介機(jī)構(gòu)包括（）。A.①③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】C34、操作風(fēng)險(xiǎn)損失數(shù)據(jù)收集主要基于（）等幾個(gè)方面。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D35、屬于商品證券的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D36、（）是指合約買方向賣方支付一定費(fèi)用，在約定日期內(nèi)（或約定日期）享有按事先確定的價(jià)格向合約賣方買賣某種金融工具的權(quán)利的契約。A.金融遠(yuǎn)期合約B.金融期權(quán)C.金融期貨D.金融互換【答案】B37、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)是指由于流動(dòng)性的不確定變化而使金融機(jī)構(gòu)遭受損失的可能性。其中，流動(dòng)性的含義可理解為()。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D38、中國(guó)證監(jiān)會(huì)制定了統(tǒng)一適用于證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的《證券公司和證券投資基金管理公司境外設(shè)立、收購(gòu)、參股經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)管理辦法》，主要內(nèi)容包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D39、下列行為中，不屬于內(nèi)幕交易的是（）。A.知情人員買入或者賣出所持有的該公司的證券B.知情人員或者非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員泄露該信息的行為C.與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易D.知情人員或者非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員建議他人買賣證券的行為【答案】C40、GDR是（）的簡(jiǎn)稱。A.全球存托憑證B.國(guó)際存托憑證C.美國(guó)存托憑證D.中國(guó)存托憑證【答案】A41、下面關(guān)于對(duì)于公司制證券交易所的說法不正確的是（）。A.是以股份有限公司形式組織并以營(yíng)利為目的的法人團(tuán)體，一般由金融機(jī)構(gòu)及各類民營(yíng)公司組建B.交易所章程中明確規(guī)定作為股東的證券經(jīng)紀(jì)商和證券自營(yíng)商的名額、資格和公司存續(xù)期限C.組織機(jī)構(gòu)與普通股份有限公司相似，由股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和經(jīng)理層構(gòu)成D.成員公司的雇員可以擔(dān)任證券交易所的高級(jí)職員【答案】D42、一般性貨幣政策工具的主要作用在于控制和調(diào)節(jié)（）。A.貨幣需求量B.貨幣供應(yīng)量C.信貸規(guī)模D.利率【答案】B43、（2018年真題）下列關(guān)于信用違約互換（CDS）的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.在2007年以來發(fā)生的全球性金融危機(jī)中.導(dǎo)致大量金融機(jī)構(gòu)陷入危機(jī)的最重要一類衍生金融產(chǎn)品是信用違約互換B.信用違約一方當(dāng)事人向另一方出售的是信譽(yù)C.最基本的信用違約互換涉及兩個(gè)當(dāng)事人D.若參考工具發(fā)生規(guī)定的信用違約事件，則信用保護(hù)出售方必須向購(gòu)買方支付賠償【答案】B44、在證券分析中，對(duì)（）因素的分析被稱為基本面分析。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】D45、關(guān)于滬股通,下列說法正確的有（）A.①③④B.②③④C.①④D.①②③④【答案】A46、OTC市場(chǎng)是（）的簡(jiǎn)稱。A.發(fā)行市場(chǎng)B.場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)C.交易市場(chǎng)D.場(chǎng)外市場(chǎng)【答案】D47、普通股股東在股份公司解散清算時(shí)，有權(quán)要求取得公司的（）。A.銀行存款B.注冊(cè)資本C.剩余資產(chǎn)D.彌補(bǔ)損失【答案】C48、保薦制度的主要內(nèi)容包括（）。A.①②③④⑤B.①②③⑤C.①②④⑤D.①②③④【答案】B49、下列選項(xiàng)中，不屬于場(chǎng)外交易市場(chǎng)的是（）。A.中小板市場(chǎng)B.區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)C.私募基金市場(chǎng)D.新三板【答案】A50、()職能是中央銀行作為金融體系核心的基本條件。A.發(fā)行的銀行B.政府的銀行C.銀行的銀行D.人民的銀行【答案】C51、黨的十八大以來，我國(guó)金融體系不斷完善，改革開放的進(jìn)一步深化提高了金融體系的整體水平，表現(xiàn)在（）。A.①②B.②③C.②③④D.①③④【答案】D52、下面關(guān)于中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的表述正確的有（）。A.①②③④B.②③④⑤C.①③④⑤D.①②③④⑤【答案】C53、（2020年真題）公開募集基金應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）注冊(cè)A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)B.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)D.滬深交易所【答案】C54、市場(chǎng)流動(dòng)性（），沖擊成本（）。A.越高；越高B.越高；越低C.越低；越低D.變高；不變【答案】B55、儲(chǔ)蓄國(guó)債與記賬式國(guó)債的不同之處在于()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】B56、除管理費(fèi)用，證券投資基金所支付的費(fèi)用還包括（）。A.①②B.②③C.①②③D.①②③④【答案】D57、按照付息的方式分類，債券可以分為（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A58、股票按股東享有權(quán)利的不同，可以分為（）。A.Ⅰ、Ⅱ、B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、C.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C59、我國(guó)第一只開放式基金是（）。A.寶元債券基金B(yǎng).興華基金C.華安創(chuàng)新D.華安現(xiàn)金富利【答案】C60、（2020年真題）某股票即時(shí)揭示的賣出申報(bào)價(jià)格和數(shù)量分別為15.60元和1000股、15.50元和800股、15.35元和100股，即時(shí)揭示的買入申報(bào)價(jià)格和數(shù)量分別為15.25元和500股、15.20元和1000股、15.15元和800股。若此時(shí)該股票有一筆買入申報(bào)進(jìn)入交易系統(tǒng)，價(jià)格為15.50元，數(shù)量為600股，該筆委托的成交情況是（）。A.15.35元成交200股，15.50元成交400股B.15.35元成交100股，15.50元成交500股C.15.35元成交200股，15.50元成交300股D.15.35元成交500股，15.50元成交100股【答案】B61、債券期限的影響因素包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B62、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)為證券的發(fā)行、上市、交易等證券業(yè)務(wù)活動(dòng)制作、出具()時(shí)，應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，對(duì)所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行核查和驗(yàn)證。Ⅰ．審計(jì)報(bào)告Ⅱ．資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告Ⅲ．財(cái)務(wù)顧問報(bào)告Ⅳ．資信評(píng)級(jí)報(bào)告A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D63、下列屬于開放式基金認(rèn)購(gòu)步驟的是（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】A64、體現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)在特性的概念有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D65、下列關(guān)于商業(yè)銀行柜臺(tái)市場(chǎng)的說法中正確的是（）。A.商業(yè)銀行柜臺(tái)市場(chǎng)采用三級(jí)托管體制B.中央結(jié)算公司為一級(jí)托管機(jī)構(gòu)C.柜臺(tái)業(yè)務(wù)開辦機(jī)構(gòu)為一級(jí)托管機(jī)構(gòu)D.開辦機(jī)構(gòu)對(duì)一級(jí)托管賬戶負(fù)責(zé)【答案】B66、下列關(guān)于做市商交易制度的說法中，正確的是（）。A.Ⅰ.ⅣB.Ⅰ.ⅢC.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅳ【答案】A67、我國(guó)證券結(jié)算制度根據(jù)貨銀對(duì)付的原則設(shè)計(jì)。關(guān)于貨銀對(duì)付的交收制度表述正確的是，（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】D68、申請(qǐng)募集基金，擬募集的基金應(yīng)當(dāng)具備下列（）條件。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D69、（2021年真題）兩個(gè)或兩個(gè)以上的當(dāng)事人按共同商定的條件，在約定的時(shí)間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易是（??）A.金融遠(yuǎn)期合約B.金融互換C.金融期權(quán)D.金融期貨【答案】B70、下面關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)的相關(guān)描述，說法正確的是（）。A.①③B.①④C.②③D.①②③【答案】D71、證券公司壓力測(cè)試可采用的方法有()。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】B72、《國(guó)務(wù)院關(guān)于發(fā)行2009年地方政府債券有關(guān)問題的通知》中規(guī)定，地方政府債券將由（）通過現(xiàn)行國(guó)債發(fā)行渠道代理發(fā)行。A.政策性銀行B.地方政府C.商業(yè)銀行D.財(cái)政部【答案】D73、關(guān)于金融債券，下列說法正確的有（）。A.①②③④B.①③C.②③④D.①②④【答案】C74、對(duì)政府提供信貸、代表政府管理金融活動(dòng)屬于中央銀行的（）職能。A.銀行的銀行B.發(fā)行的銀行C.政府的銀行D.管理的銀行【答案】C75、金融資產(chǎn)的持有者為了資金安全而進(jìn)行資金調(diào)撥所形成的國(guó)際資金流動(dòng)被稱為()A.投機(jī)性資金流動(dòng)B.保值性資金流動(dòng)C.盈利性資金流動(dòng)D.國(guó)際間接投資【答案】B76、按照《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，關(guān)于證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備公司財(cái)務(wù)狀況良好，最近（）年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，注冊(cè)資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務(wù)后的規(guī)定。A.1B.2C.3D.5【答案】B77、中小金融機(jī)構(gòu)和非金融機(jī)構(gòu)是（）的間接結(jié)算成員。A.網(wǎng)上交易市場(chǎng)B.商業(yè)銀行柜臺(tái)市場(chǎng)C.銀行間債券市場(chǎng)D.交易所債券市場(chǎng)【答案】C78、當(dāng)利率看跌時(shí)，可以（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】C79、量化分析法的主要約束有（）。A.①②③B.②③④C.③④D.①③④【答案】D80、（）的出臺(tái)，標(biāo)志著我國(guó)金融市場(chǎng)有了關(guān)于適當(dāng)性管理的基礎(chǔ)性法律規(guī)范，投資者適當(dāng)性管理制度體系在我國(guó)基本確立。A.《證券投資基金法》B.《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》C.《創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)投資者適當(dāng)性管理暫行規(guī)定》D.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》【答案】B81、客戶在委托買賣證券時(shí)，支付的（）由證券公司經(jīng)紀(jì)傭金、證券交易所手續(xù)費(fèi)及證券交易監(jiān)管費(fèi)等組成。A.過戶費(fèi)B.印花稅C.傭金D.契稅【答案】C82、19491978年，為適應(yīng)高度集中統(tǒng)一的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制，我國(guó)建立起大一統(tǒng)模式的金融體系，此時(shí)，建立新中國(guó)金融體系的首要任務(wù)包括（）。A.①③B.①②C.②③D.③④【答案】C83、根據(jù)保險(xiǎn)業(yè)務(wù)屬性和風(fēng)險(xiǎn)特征，保險(xiǎn)公司業(yè)務(wù)范圍分為基礎(chǔ)類業(yè)務(wù)和擴(kuò)展類業(yè)務(wù)，以下屬于財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)公司的基礎(chǔ)類業(yè)務(wù)的是（）。A.責(zé)任保險(xiǎn)B.農(nóng)業(yè)保險(xiǎn)C.信用證保險(xiǎn)D.分紅型保險(xiǎn)【答案】A84、在某一特定時(shí)期內(nèi)，如果某交易員的初始投資資產(chǎn)為100萬元，其投資收益率為10%，且投資組合的VaR值為40萬元，那么其經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后的資本收益（RAROC）為（）。A.25%B.20%C.50%D.40%【答案】A85、（2021年真題）一般而言，基金全部資產(chǎn)的價(jià)值總和指的是（??）A.基金總負(fù)債B.基金總份額C.基金份額持有人數(shù)D.基金資產(chǎn)總值【答案】D86、某方法優(yōu)點(diǎn)主要是能夠從經(jīng)濟(jì)和金融層面揭示股票價(jià)格決定的基本因素及這些因素對(duì)價(jià)格的影響方式和影響程度，缺點(diǎn)主要是對(duì)基本面數(shù)據(jù)的真實(shí)、完整性具有較強(qiáng)依賴，短期價(jià)格走勢(shì)的預(yù)測(cè)能力較弱，該方法是（）。A.基本分析法B.技術(shù)分析法C.量化分析法D.定性分析法【答案】A87、我國(guó)的金融債券包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C88、關(guān)于全球化及科技對(duì)金融市場(chǎng)的影響，以下說法錯(cuò)誤的是（）。A.全球化及現(xiàn)代科技大大降低了各類風(fēng)險(xiǎn)的互相關(guān)聯(lián)B.在一定程度上改變了金融監(jiān)管方式C.先進(jìn)成熟的現(xiàn)代科技促進(jìn)了資金在國(guó)際間的快速有效流動(dòng)D.大量資金可以輕松地在全球范圍內(nèi)流動(dòng)【答案】A89、證券金融公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的選任，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過（）批準(zhǔn)。A.證券交易所B.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)【答案】D90、證券投資者保護(hù)基金公司設(shè)立的意義有（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D91、下列關(guān)于項(xiàng)目收益?zhèn)恼f法，正確的是（）。A.所募集的資金只能用于該項(xiàng)目建設(shè)、運(yùn)營(yíng)或設(shè)備購(gòu)置B.不能面向機(jī)構(gòu)投資者非公開發(fā)行C.所募集的資金可以用來置換項(xiàng)目資本金或償還與項(xiàng)目有關(guān)的其他債務(wù)D.可以面向機(jī)構(gòu)投資者非公開發(fā)行，單筆認(rèn)購(gòu)不少于1000萬元人民幣【答案】A92、對(duì)基金投資風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效管理是基金投資管理