2022-2023年度基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎(chǔ)知識模擬考試試卷A卷包含答案

2022-2023年度基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎(chǔ)知識模擬考試試卷A卷包含答案

單選題（共57題）1、關(guān)于債券型基金與貨幣市場基金，下列說法中正確的是（）。A.根據(jù)目前法規(guī)，貨幣市場基金平均剩余期限的上限為240天B.根據(jù)目前法規(guī)，貨幣市場基金債券正回購的資金余額不得超過凈資產(chǎn)的40％C.債券基金的投資組合久期越長，面臨的利率風(fēng)險越小D.根據(jù)目前法規(guī)，封閉式債券基金的杠桿率上限為200％【答案】D2、（）是指結(jié)算系統(tǒng)在設(shè)定的時間內(nèi)：對市場參與者債券買賣的凈差額和資金凈差額進行交收。A.全額結(jié)算B.凈額結(jié)算C.實時處理交收D.批量處理交收【答案】B3、（）是—個絕對風(fēng)險指標，跟蹤誤差則是相對于業(yè)績比較基準的相對風(fēng)險指標。A.下行風(fēng)險B.期望收益C.波動率D.跟蹤誤差【答案】C4、（）是指違反法律、法規(guī)、交易所規(guī)則、公司內(nèi)部制度、基金合同等導(dǎo)致公司可能遭受法律制裁、監(jiān)管處罰、公開譴責(zé)等的風(fēng)險。A.利率風(fēng)險B.財產(chǎn)風(fēng)險C.經(jīng)營風(fēng)險D.投資交易過程中的合規(guī)風(fēng)險【答案】D5、期貨市場的功能不包括（）。A.價格發(fā)現(xiàn)B.回避價格風(fēng)險的功能C.穩(wěn)定收益D.有利于市場供求穩(wěn)定【答案】C6、（）是指與證券有關(guān)的所有信息，都已經(jīng)充分、及時地反映到了證券價格之中。A.半強有效市場B.弱有效市場C.半弱有效市場D.強有效市場【答案】D7、目前我國定期發(fā)布各類債券收益率曲線的機構(gòu)包括（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】D8、基金進行利潤分配，會對基金份額凈值和投資者利潤產(chǎn)生的影響是（）。A.基金份額凈值下降，投資者利益會相應(yīng)減少B.基金份額凈值不變，投資者利益也不會受影響C.基金份額凈值下降，但投資者利益不受影響D.基金份額凈值不變，但投資者利益會相應(yīng)減少【答案】C9、下列屬于中央銀行的貨幣政策工具的是()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】A10、（）是指貨幣隨看時間推移而發(fā)生的增值。A.貨幣的流通價值B.貨幣的使用價值C.貨幣的互換價值D.貨幣的時間價值【答案】D11、債券評級是反映債券違約風(fēng)險的重要指標，以下兩項評級都屬于高收益?zhèn)u級的是（）。A.穆迪的BAA3和惠譽的BA1B.標準普爾的BBB和穆迪的AA2C.惠譽的BB+和穆迪的B1D.標準普爾的BBB-和惠譽的B+【答案】C12、在某基金公司的晨會上，投資經(jīng)理A提到，“可以通過投資股票、債券、期貨等來分散基金的非系統(tǒng)性風(fēng)險，且也可一定程度上降低系統(tǒng)性風(fēng)險”；投資經(jīng)理B補充道：“系統(tǒng)性風(fēng)險主要受宏觀因素影響，應(yīng)該加強對經(jīng)濟、政治和法律等因素的關(guān)注”。關(guān)于兩人的說法，下列表述正確的是（）。A.兩者均正確B.A經(jīng)理的說法錯誤，B經(jīng)理的說法正確C.兩者均不正確D.A經(jīng)理的說法正確，B經(jīng)理的說法錯誤【答案】B13、每股股票所代表的實際資產(chǎn)的價值是股票的()。A.清算價值B.賬面價值C.票面價值D.內(nèi)在價值【答案】B14、（）認為股票變化表現(xiàn)為三種趨勢，即長期趨勢、中期趨勢和短期趨勢。A.過濾法則B.止損指令C.“量價”理論D.道氏理論【答案】D15、交易雙方根據(jù)對價格變化的預(yù)測，約定在未來某一確定的時間按照某一條件進行交易或有選擇是否交易的權(quán)利，涉及基礎(chǔ)資產(chǎn)的跨期轉(zhuǎn)移，這體現(xiàn)了衍生工具的（）。A.跨期性B.杠桿性C.風(fēng)險性D.投機性【答案】A16、（）貼現(xiàn)模型可以分為零增長模型、不變增長模型、三階段增長模型和多元增長模型。A.股利B.自由現(xiàn)金流C.股權(quán)資本自由現(xiàn)金流D.以上選項都對【答案】A17、跨境投資的風(fēng)險管理主要有哪些（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ【答案】D18、基金管理費通常與風(fēng)險（）。A.無法判斷B.無關(guān)C.成正比D.成反比【答案】C19、以下不屬于可回售債券的特點的是（）A.回售價格通常是債券的面值B.受益人是發(fā)行人C.可回售債券的利息更低D.在發(fā)行一段時間后才可執(zhí)行回售權(quán)【答案】B20、（）是指投資者利用收購的資產(chǎn)作為債務(wù)抵押進行收購的策略。A.管理層收購B.杠桿收購C.承債式并購D.兼并收購【答案】B21、關(guān)于影響回購協(xié)議利率的因素，以下表述正確的是（）A.與貨幣市場的聯(lián)動性不強B.采用非實物交割，回購利率較高C.抵押證券的信用程度較高，回購利率越高D.一般來說回購期限越短，回購利率越低【答案】D22、下列股票估值方法不屬于相對估值法的是（）。A.企業(yè)價值倍數(shù)B.經(jīng)濟附加值模型C.市銷率模型D.市盈率模型【答案】B23、某基金前一日基金資產(chǎn)總值110,000萬元,基金資產(chǎn)凈值為100,000萬元,基金合同規(guī)定基金管理費的年費率為1.5%（—年按365天計算），則當(dāng)日應(yīng)計提的基金管理費為（）萬元。A.3.6B.2.5C.4.2D.4.1【答案】D24、交易雙方根據(jù)對價格變化的預(yù)測，約定在未來某一確定的時間按照某一條件進行交易或有選擇是否交易的權(quán)利，涉及基礎(chǔ)資產(chǎn)的跨期轉(zhuǎn)移，這體現(xiàn)了衍生工具的（）。A.跨期性B.杠桿性C.風(fēng)險性D.投機性【答案】A25、中國結(jié)算公司深圳分公司最終交收時點為交收日()。A.15:30B.14:00C.16:00D.17:00【答案】C26、首次公開發(fā)行是發(fā)行人在滿足必備的條件，經(jīng)（）審核、核準或注冊后，通過證券承銷機構(gòu)面向社會公眾公開發(fā)行股票并在證券交易所上市的過程。A.證券監(jiān)管機構(gòu)B.證券承銷機構(gòu)C.證券交易所D.發(fā)行人【答案】A27、某基金持有三種股票的數(shù)量分別為300萬股，350萬股和200萬股，每股的收盤價分別為6元，7元和5元；持有一種債券的數(shù)量為100萬份，該債券當(dāng)前市場價為13元／份，持有銀行存款1500萬元，假定該基金除此之外并無其他資產(chǎn)，但尚有銀行貸款3000萬元沒有歸還，對托管人應(yīng)付未付的報酬為1300萬元。已知該基金已售出的基金份額為3000萬份，則該基金的基金份額凈值為（）。A.0.5元B.0.75元C.1元D.1.25元【答案】D28、在成熟市場中幾乎所有利率衍生品的定價都依賴于()。A.即期利率B.遠期利率C.貼現(xiàn)因子D.到期利率【答案】B29、目前,我國對基金從證券市場取得的收入中,暫不征收企業(yè)所得稅的項目不包括（）。A.存款收入B.股票的股息、紅利收入C.債券的利息收入D.買賣股票、債券的差價收入【答案】A30、下列關(guān)于普通股的表述錯誤的是()。A.普通股一般具有表決權(quán)B.普通股具有股權(quán)和債權(quán)雙重屬性C.普通股的股利是變動的D.普通股是公司通常發(fā)行的無特別權(quán)利的股票【答案】B31、公司的資本結(jié)構(gòu)是指（）。A.公司資本投入與勞動投入之比B.公司債權(quán)資本與權(quán)益資本的比例C.公司資產(chǎn)的組成D.公司是資本密集型還是勞動密集型【答案】B32、在充分有效市場的前提下，關(guān)于資本市場線上的任一組合的風(fēng)險情況，以下表述正確的是（）A.A既有系統(tǒng)性風(fēng)險，也有非系統(tǒng)性風(fēng)險B.B只有系統(tǒng)性風(fēng)險，沒有非系統(tǒng)性風(fēng)險C.C只有非系統(tǒng)性風(fēng)險，沒有系統(tǒng)風(fēng)險D.系統(tǒng)性風(fēng)險和非系統(tǒng)性風(fēng)險均被完全分散【答案】B33、以下關(guān)于詹森α說法不正確的是（）。A.詹森α是在CAPM上發(fā)展出的一個風(fēng)險調(diào)整差異衡量指標B.若αp=0，則說明基金組合的收益率與處于相同風(fēng)險水平的被動組合的收益率不存在顯著差異C.當(dāng)ap>0時，說明基金表現(xiàn)要優(yōu)于市場指數(shù)表現(xiàn)D.當(dāng)ap>0時，說明基金表現(xiàn)要弱于市場指數(shù)表現(xiàn)【答案】D34、我國證券市場目前已經(jīng)在（）等品種實行了貨銀對付制度。A.A股、權(quán)證B.權(quán)證、ETFC.A股、基金D.基金、權(quán)證【答案】B35、基金因持有股票而帶來的投資收益不包括（）。A.股票股利B.存款利息收入C.現(xiàn)金股利D.股票價差收入【答案】B36、按規(guī)定，目前買斷式回購的期限最長不得超過（）天，具體期限由交易雙方確定。A.7B.30C.90D.91【答案】D37、終值表示的是貨幣時間價值的概念，用復(fù)利法計算第n期期末終值的計算公式是（）A.FV=PV×（1+i）^nB.FV=PV×（1+i×n）C.PV=FV×（1+i×n）D.PV=FV×（1+i）^n【答案】A38、（）是一種沒有到期日的特殊債券。A.國債B.零息債券C.固定利率債券D.統(tǒng)一公債【答案】D39、下列費用不列入基金費用的有（）。A.基金份額持有人大會費用B.基金合同生效前的相關(guān)費用C.銷售服務(wù)費D.基金管理人的管理費【答案】B40、衍生工具是由另一種基礎(chǔ)資產(chǎn)構(gòu)成或衍生而來，關(guān)于其中的基礎(chǔ)資產(chǎn)，以下表述正確的有（）A.II、III、IVB.I、III、IVC.I、II、III、IVD.I、II、III【答案】C41、一份期權(quán)合約的價值等于其（）。A.內(nèi)在價值B.時間價值C.內(nèi)在價值與時間價值之差D.內(nèi)在價值與時間價值之和【答案】D42、交易所在制定標的資產(chǎn)的等級時，常采用國內(nèi)或國際貿(mào)易中（）作為標準交割等級。A.按期貨合約規(guī)定的標準質(zhì)量等級B.不需要任何標準品C.標準品較小的質(zhì)量等級D.最通用和交易量較大的標準品的質(zhì)量等級【答案】D43、（）用于為社會提供基本養(yǎng)老保險、基本醫(yī)療保險、工傷保險、失業(yè)保險和生育保險服務(wù)。A.財險公司B.壽險公司C.中國的社會保障基金D.企業(yè)年金【答案】C44、（）是證券投資基金會計核算的責(zé)任主體。A.基金管理公司B.基金托管人C.證券公司D.基金投資者【答案】A45、做市商制度也被稱為()。A.市場交易B.場內(nèi)交易C.網(wǎng)上交易D.柜臺交易【答案】D46、國家外匯管理局設(shè)定禁止QFII資金匯出境外的期限，即投資本金鎖定期，其中規(guī)定養(yǎng)老、保險、共同基金等合格投資者，以及合格投資者發(fā)起設(shè)立的開放式中國基金的投資本金鎖定期為（）。A.3個月B.6個月C.9個月D.1年【答案】A47、根據(jù)現(xiàn)代組合理論，能夠反映投資組合風(fēng)險相對于市場風(fēng)險大小的是()。A.貝塔系數(shù)B.期望值C.權(quán)重D.協(xié)方差【答案】A48、浮動利率的表達式為（）。A.浮動利率=銀行定期存款利率＋利差B.浮動利率=基準利率＋利差C.浮動利率=基準利率－利差D.浮動利率=銀行定期存款利率－利率【答案】B49、UCITS五號令于（）起正式實施。A.2014年4月5日B.2014年7月23日C.2014年9月17日D.2011年7月1日【答案】C50、復(fù)制的組合包含的股票數(shù)越少，跟蹤誤差（），調(diào)整所花費的交易成本（）。A.越小，越低B.越大，越低C.越小，越高D.越大，越高【答案】D51、有關(guān)現(xiàn)金流量表敘述不正確的有（）A.現(xiàn)金流量表的編制是權(quán)責(zé)發(fā)生制B.現(xiàn)金流量表的編制基礎(chǔ)是收付實現(xiàn)制C.現(xiàn)金流量表的作用包括反應(yīng)企業(yè)的現(xiàn)金流量，評論企業(yè)未來生產(chǎn)現(xiàn)金凈流量的能力D.通過對現(xiàn)金投資與融資、非現(xiàn)金投資與融資的分析，全面了解企業(yè)財務(wù)狀況?！敬鸢浮緼52、自上而下股票投資策略在實際應(yīng)用中，不包括（?）。A.根據(jù)宏觀經(jīng)濟研究決定大類資產(chǎn)配置B.從周期非敏感型行業(yè)轉(zhuǎn)換為周期敏感型行業(yè)，從而獲得板塊的差額收益C.運用基本面分析深入研究個股的投資價值D.轉(zhuǎn)換價值股和成長股的投資比例，追求風(fēng)格收益【答案】C53、對個人投資者買賣基金單位獲得的差價收入，在對個人買賣股票的差價收入未恢復(fù)征收個人所得稅以前，暫不征收（）A.個人所得稅B.營業(yè)稅C.消費稅D.企業(yè)所得稅【答案】A54、關(guān)于普通股和優(yōu)先股，以下說法說法正確的是（）A.優(yōu)先股需按票面價值支付一定比例股息B.普通股和優(yōu)先股一般股息率都固定C.普通股的股東和優(yōu)先股的股東一般都有表決權(quán)D.持有普通股比持有同一家公司等數(shù)量的優(yōu)先股的風(fēng)險低【答