論基金在美國研究型大學管理方面的作用

論基金在美國研究型大學管理方面的作用

該協(xié)會在美國的科學研究領(lǐng)域和發(fā)展過程中發(fā)揮著獨特的作用。它們不僅是研究型大學科學研究的重要資助者,也是研究型大學的重要引導(dǎo)者和領(lǐng)導(dǎo)者。有關(guān)研究型大學的發(fā)展政策、評價標準,很多都是由它們提供的或是在它們的資助下產(chǎn)生的。因此,研究基金會對研究型大學管理的影響,不僅有助于我們從一個側(cè)面來管窺第三部門在美國研究型大學管理中的作用,同時,也有助于我們更加全面地了解研究型大學與外部世界的關(guān)系。一、基因教育的重要實踐在美國眾多基金會中,卡內(nèi)基教學促進基金會在這方面的作用最為突出。該基金會成立于1905年,其目的是為了給大學教師提供退休補助金。按照基金會的要求,接受補助的學校必須滿足兩個條件:一是受補助的學校必須是非教派學校,那些處于某一教派控制之下,教職員工必須信仰某一教派的學校不能享受基金會的補助,而且這一條款不得更改;二是作為一所高等學校,它至少要有6個(1921年后是8個)專職教師、提供4年的大學課程、所有的系領(lǐng)導(dǎo)必須具有博士學位、所招收的學生應(yīng)接受不少于4年的高中教育或水平相當?shù)慕逃?。如果是私立高等學校,還必須有20萬美元(后來是50萬)登記在冊的捐贈款。由于高等學校普遍渴望獲得享有免稅補助金的資格,留住自己的教授,這使那些因教派關(guān)系而被拒絕的學校紛紛開始修改大學憲章,刪除其中與教派相關(guān)聯(lián)的詞語。而那些因?qū)W術(shù)水平低而被拒絕的高等學校也開始著手提高它們的錄取標準和學術(shù)規(guī)范、學術(shù)水平,以滿足基金會的要求。作為有效的調(diào)節(jié)手段,這兩個捐贈條件對促進美國研究型大學和其他高等學校的標準化、提高學術(shù)水平起到了不同尋常的作用。所以,當時的哥倫比亞大學校長巴特勒認為,這是卡內(nèi)基最重要的一筆捐贈。而“在一個世紀之后,他的退休補償金項目仍然得到人們的贊譽?！?910年發(fā)表的著名的醫(yī)學教育改革報告——《美國和加拿大的醫(yī)學教育》是20世紀上半葉基金會影響研究型大學發(fā)展的又一重要事例。這個報告是在卡內(nèi)基教學促進基金會的資助下,由亞伯拉罕·弗萊克斯納(AbrahamFlexner)和考威爾(N.P.Colwell)在調(diào)查了美國155所醫(yī)學院后完成的。報告指出:1893年建立的約翰·霍布金斯大學醫(yī)學院是美國第一所大學醫(yī)學院,有實習醫(yī)院,有設(shè)備先進的實驗室,有充足的儲備基金,有經(jīng)過良好教育的師資。與之相反,其他的醫(yī)學院普遍存在學生水平不夠,實驗室缺乏,醫(yī)院與醫(yī)學院脫節(jié),基礎(chǔ)課與臨床教學互不相干,資金嚴重不足等問題。因此,報告建議,正規(guī)醫(yī)學院的學生應(yīng)該有至少兩年以上的本科程度的科學教育,醫(yī)學教學應(yīng)該包括實驗課程。按照每1500人中應(yīng)有1名醫(yī)生的比例,全國155所醫(yī)學院中有120所達不到要求的應(yīng)當關(guān)閉。對于這些醫(yī)學院,慈善基金會也不要再進行資助,而應(yīng)該重點扶持其余的醫(yī)學院。這份報告不僅成為了后來基金會資助醫(yī)學院的指南,也成了美國醫(yī)學教育的指導(dǎo)方針。1918年美國醫(yī)學協(xié)會(AMA)將醫(yī)學院學生的入學標準提高到了至少要有2年大學教育的程度。1920年,在美國的86所醫(yī)學院中,有78所接受了這一標準。這個年限后來又被提高到了三年和四年。在這份報告的影響下,老牌的哈佛大學醫(yī)學院、耶魯大學醫(yī)學院、華盛頓大學醫(yī)學院、康乃爾大學醫(yī)學院、賓夕法尼亞大學醫(yī)學院等對自身進行了改造,而與此同時,一批新的醫(yī)學院也按照報告的要求建立了起來,這些醫(yī)學院后來都發(fā)展成為了美國乃至世界最好的醫(yī)學院?？▋?nèi)基教學促進基金會對美國研究型大學的另一重要影響是它從70年代開始對美國高等學校進行的分類。至今這個分類已經(jīng)公布了4次。在歷次分類中,有關(guān)研究型大學的說明如下表:根據(jù)卡內(nèi)基教學促進基金會的分類,從1987年到1994年,美國有16所研究型大學從研究型大學Ⅱ變成了研究型大學Ⅰ,1所大學從授予博士學位大學Ⅰ變成了研究型大學Ⅰ,16所從授予博士學位大學Ⅰ變成了研究型大學Ⅱ,1所從授予博士學位大學Ⅱ變成了研究型大學Ⅰ,其他的3所從授予博士學位大學Ⅱ變成了研究型大學Ⅱ。在2000年的分類中,1994年的125所研究型大學全變成了廣博型研究型大學,而110所集中型的研究大學則主要是由1994年的111所授予博士學位大學和一部分授予碩士學位的大學轉(zhuǎn)變而來的。由于卡內(nèi)基教學促進基金會對美國高等學校的分類是以各校的任務(wù)和功能為基礎(chǔ),采用的數(shù)據(jù)來源于國家教育統(tǒng)計中心,這使它享有廣泛的權(quán)威性。不僅一年一度的《美國新聞與世界報道》對最好大學和最佳研究生院的評價以它的分類為基礎(chǔ),就是一些政府部門在分配經(jīng)費時也參考它的分類,以決定資金的投入和流向。它對研究型大學的影響主要表現(xiàn)在以下幾個方面:第一,引導(dǎo)研究型大學發(fā)展。由于分類確立了研究型大學的具體標準,這為研究型大學相互競爭和那些處于發(fā)展之中、渴望擠身于研究型大學的大學提供了參照的依據(jù)和努力的方向;第二,通過改變分類標準,有意強調(diào)或忽略某方面的指標,從整體上調(diào)節(jié)與影響美國研究型大學的發(fā)展。第三,與《美國新聞與世界報道》及其他的分類相比,由于卡內(nèi)基分類既全面,又保持著相對的穩(wěn)定性,這使研究型大學在發(fā)展過程中形成了一種獨特的內(nèi)在動力機制。研究型大學在分類中的“聲譽一旦樹立起來,相應(yīng)的一套政策與學術(shù)標準一旦(在校內(nèi))制定出來,自豪的意識一旦繼承下來——它們都勢必使自己(地位)永久化?！倍@種使自身永久化的努力又進一步推動了研究型大學的發(fā)展。1973年到2000年的研究型大學分類標準二、影響或引導(dǎo)科技型大學的發(fā)展在美國研究型大學發(fā)展過程中,除確立標準外,基金會也通過發(fā)布報告的方式從政策層面來影響或引導(dǎo)研究型大學的發(fā)展。在美國眾多的基金會當中,卡內(nèi)基教學促進基金會和由卡內(nèi)基基金會設(shè)立的卡內(nèi)基高等教育委員會可以說是兩個對美國高等教育和研究型大學發(fā)展影響最大的組織,所以,這里重點探討它們對美國研究型大學的影響。(一)高等教育的改革卡內(nèi)基高等教育委員會設(shè)立于1966年。主席由曾作過加州大學校長、有“現(xiàn)代加州大學之父”之稱的克拉克·克爾擔任,成員由北卡羅萊納大學校長弗賴迪、伊利諾伊大學校長亨利、普林斯頓高等研究院院長凱森、康乃爾大學校長珀金斯、馬里內(nèi)·米德蘭銀行執(zhí)行委員會主席費倫、哈佛大學校長普西、哈佛大學社會科學教授里曼、議員斯克蘭頓和亨特食品及工業(yè)集團公司的西蒙等美國著名的人士組成。從1968年到1973年,委員會共出版了50多本著作,幾乎涉及到了美國高等教育的所有領(lǐng)域,如大學的擴張、入學政策、預(yù)算、大學的使命、財務(wù)和管理等?？偟恼{(diào)子是:美國高等教育應(yīng)該擴張,以讓更多的人有接受高等教育的機會;高等教育系統(tǒng)應(yīng)該在公立學校與私立學校、本科生教育與研究生教育之間保持平衡。1973年卡內(nèi)基高等教育委員會改為卡內(nèi)基高等教育政策研究委員會。繼續(xù)由克爾擔任主席。它所發(fā)表的報告與高等教育委員會的報告加在一起共118卷。最后建議是:(1)高等教育作為國家有價值的資源應(yīng)該得到支持;(2)學生作為高等教育最直接的受益人,應(yīng)該承擔比例比較高的教育費用;(3)應(yīng)該在公立與私立、初級學院、文理學院和大學等不同的學校之間保持平衡。對于如何解決這些問題,委員會提出了很多具體的建議。在卡內(nèi)基高等教育委員會成立后出版的第一批著作中,也有一本專門關(guān)于研究型大學財政狀況的分析報告。這個報告是由普林斯頓大學校長威廉·伯文(WilliamBowen)完成的。伯文的分析是從他在三所私立研究型大學建立的每個學生成本支出的長期記錄開始的。他指出,從第二次世界大戰(zhàn)以后,大學教育的成本每十年增加一倍。而且高等教育成本增長的速度高于經(jīng)濟增長的速度。他認為,造成這種現(xiàn)象的原因主要是由于經(jīng)濟的增長導(dǎo)致了生活消費水平的提高,研究型大學為了留住最好的教師不得不提高他們的工資待遇,這最終導(dǎo)致了大學教育成本的增長。另外,由于研究型大學以研究生教育為主,研究生教育的成本本來就高,這種成倍效應(yīng)進一步地加劇它們的財政緊張狀況。根據(jù)預(yù)測,伯文推斷,到1975年高等教育的收入將會下降30%-40%。因此,那些發(fā)展勢頭迅猛的研究型大學將需要大量的資助資金。他建議聯(lián)邦政府應(yīng)該給高等學校更多的資助。資助的形式包括:把錢直接給學校、給學校建筑撥款和增加研究經(jīng)費等。盡管這些建議最終沒有被政府全部采納,但正像有人所言,他“描述的狀況比所提出的建議具有更高的價值”,他“闡述的問題對于研究型大學的發(fā)展具有更重要的作用”。而且,他的報告也再次引發(fā)了人們對研究型大學與政府關(guān)系的關(guān)注和思考。即:研究型大學如何既能接受政府的資助,又能避免政府的過度干預(yù),確保學術(shù)自由和大學自治。(二)培養(yǎng)大學生的理論素養(yǎng)與卡內(nèi)基高等教育委員會相比,卡內(nèi)基教學促進基金會對美國研究型大學的影響顯得更加深入而廣泛。近20年來,圍繞著美國研究型大學出現(xiàn)的問題,它發(fā)表了一系列有針對性的報告。概括起來,其內(nèi)容主要集中在以下幾個方面。第一,關(guān)于課程設(shè)置,卡內(nèi)基教學促進基金會認為:基礎(chǔ)教育和專業(yè)教育都是對共同教育目標的貢獻,而不是彼此競爭。因此,它主張從西部的各大學到東部長青藤盟校的各大學都應(yīng)該改變目前職業(yè)主義在課程設(shè)置中的支配地位,以改善大學生的就讀經(jīng)驗,使他們受到良好的、而不是一種基礎(chǔ)教育和實用技能之間不適當分離的、四分五裂的教育。第二,針對在美國研究型大學中近年來日益突出的只獎勵研究,而不獎勵教學,“教授常處于各種相互競爭義務(wù)的掣肘之中”,基金會在1990年發(fā)表的報告中指出:我們相信,超出“教學與科研”這一老式的、已令人厭煩的討論框框,給予“學術(shù)水平”這一熟悉的、崇高的提法以更廣闊的、內(nèi)涵更豐富的解釋的時候已經(jīng)到來了,這將使學術(shù)工作的各個方面合法化。不錯,學術(shù)水平是意味著參與基礎(chǔ)研究,但一個學者的工作還意味著超越研究,尋求相互聯(lián)系,在理論與實踐之間建立橋梁,并把自己的知識有效地傳授給學生。我們的具體方法就是:教授的工作可以認為有4個不同而由相互重疊的功能。這就是:發(fā)現(xiàn)的學術(shù)水平;綜合的學術(shù)水平;應(yīng)用的學術(shù)水平和教學的學術(shù)水平。研究型大學由于具有智力和物質(zhì)資源,具有活躍的和無拘無束的探究傳統(tǒng),因此,仍然應(yīng)該將從事基礎(chǔ)研究和出版論文、專著作為評價大部分教師工作的關(guān)鍵標準。但是,在作為研究中心的同時,也應(yīng)該重視知識的綜合和應(yīng)用。研究型大學學科門類齊全,又有大量的跨學科學院,具有實現(xiàn)知識交叉并讓不同背景的學者把他們的專門知識運用到更大的智力模式中的獨特的條件和機會。同時,研究型大學中的專業(yè)性學院也有把為國家服務(wù)從口號變?yōu)楝F(xiàn)實的能力。研究型大學也應(yīng)當有力地支持教學,為占學生群體相當一部分比例的本科生提供有質(zhì)量的教育,因為他們的學費是研究型大學收入的一個重要組成部分,這些經(jīng)費支持了研究型大學的科研項目和研究生教育。所以,研究型大學有義務(wù)這么做。在教學與研究方面,研究型大學應(yīng)該比任何其他的大學結(jié)合得更好,并提高那些把大部分時間用于教學且效果又比較好的教授的工資,給他們以特殊的地位,以表明學校把優(yōu)質(zhì)教學看成是專業(yè)上成功的一個標志。第三,針對各研究型大學在招生資料中都驕傲地宣稱自己擁有世界知名的教授、先進的設(shè)施和創(chuàng)新性的研究成果,然而直至畢業(yè),成千上萬的學生都未曾見到過這些教授或親身體驗一下真正的科學研究。在1998年發(fā)表的報告中,基金會要求,研究型大學要利用自己獨一無二的資源和優(yōu)勢,給予其學生其他教育機構(gòu)所不能給予的廣泛的經(jīng)驗和能力,一種真正的、有價值的研究經(jīng)歷。要使本科生從一年級開始就成為由教授和研究生組成的研究群體中的一個活躍的組成部分,讓他們感受到探索的樂趣和興奮,刺激他們?nèi)〉弥橇ι系倪M步。同時,通過開設(shè)學科劃分不太明顯的課程,引導(dǎo)學生進行跨學科學習,并將交流與溝通技能和課程學習結(jié)合起來,創(chuàng)造性地運用信息技術(shù),營造高峰體驗,培育良好的學術(shù)氛圍及學術(shù)團體。第四,對于研究型大學與工業(yè)界的聯(lián)系日益緊密,基金會在報告中提醒說200:把校園的邊界推向工作場所是危險的。大公司關(guān)心的是生產(chǎn)率和利潤。因此,學生們在自己的學業(yè)中就不大可能得到更深刻的洞察力和理解力,這種洞察力和理解力來自批判性的分析,來自對機構(gòu)和較公司贊助人的特殊利益更為遠大的思想的考察。大學教育的目標,最好是要表明學識如何賦予技術(shù)以意義,把信息置于更大的背景之中,并發(fā)現(xiàn)知識與解決人生困境的關(guān)系。盡管既定的大學有許多要從課堂中學習的東西,但危險就在于當大學尋求模仿公司的教育時,出于求得繼續(xù)生存的企圖,職業(yè)主義將更為嚴重地統(tǒng)治著大學校園。如果這成為現(xiàn)實,那么,拋棄了自己特殊使命的大學,將發(fā)現(xiàn)自己處于一場無法取勝的競爭之中。因此,大學和公司應(yīng)當建立聯(lián)系,但也必須保護自己的獨立性,國家大學的唯一使命是發(fā)現(xiàn)并傳遞知識及其意義。第五,關(guān)于大學管理,基金會指出:如果大學要成為一個有效的群體,有效的管理便是根本。這當中校長是否具有說服力和真知灼見十分重要。219校長工作的好壞更多的是與遠見有關(guān)而并非與權(quán)力有關(guān)。人們對一所大學的忠誠及想幫助它運轉(zhuǎn)的愿望是由大學的目標、方向、重大任務(wù)的安排和對成績獎勵的明晰程度決定的……校長不必是律師,因為大學能夠找到法律方面的專家。校長也不必是商人,因為工作上有現(xiàn)代化的管理手段和先進的技術(shù)可以提供幫助。校長的與眾不同之處應(yīng)該是他具有一個善于進行綜合分析的頭腦,他或她思考問題全面,超越一般范疇,能夠把所有的想法綜合起來加以比較。好的管理不是用形式來衡量的,關(guān)鍵是看人們是否愿意為了集體的利益而團結(jié)起來。在基金會這些報告的影響下,美國研究型大學發(fā)生了重大的變化。表現(xiàn)在:第一,由于基金會對本科教育的強調(diào),從20世紀90年代開始,研究型大學更加重視教學,這使“美國高等教育的90年代成為了本科教育年代”。第二,很多研究型大學開始更加注意吸收教師全面參與學校管理,實行權(quán)力分享,以使大學的正式?jīng)Q策機制處在更加良好的運轉(zhuǎn)狀態(tài)。第三,讓本科生參與研究與創(chuàng)新活動也已經(jīng)成為了研究型大學本科教育改革的一大重點,很多研究型大學都建立了直接負責本科生研究活動的“指導(dǎo)中心”和促進本科生積極參與研究的激勵機制。不僅本科教育改革的步伐明顯加快,研究型大學的宣傳也發(fā)生了變化,“本科生科研”已成為大部分研究型大學課程手冊的核心詞匯。第四,教師的獎勵機制也發(fā)生了變化。在2001年接受調(diào)查的76所研究型大學中,有41所大學(45%)明顯提高了對教師教學工作的重視程度,有32所大學(35%)在教師晉升和給予終身教職時把教學作為一項主要考慮的因素,27所大學(30%)有所考慮,另有21所大學(23%)表示因系而異。幾乎所有的大學都為教師的課堂教學提供了津貼,以激勵教師投身于教學。這些變化使美國研究型大學的發(fā)展進入了一個新的階段。三、“三大大學”大學基金會之所以能夠?qū)ρ芯啃痛髮W的管理和發(fā)展產(chǎn)生如此重要的影響,一方面與基金會報告產(chǎn)生的時間、所關(guān)注的問題——本科生教育、教學與研究的關(guān)系、教師評價機制、研究型大學與政府及產(chǎn)業(yè)界的關(guān)系等是大學最根本、最重要、最敏感的問題有關(guān),另一方面,也與基金會在美國社會中的獨特的地位與作用有關(guān)。第一,類似于像卡內(nèi)基教學促進基金會這樣的基金組織是美國獨有的一種特殊的現(xiàn)代機構(gòu),它們是非政府的、非營利的,是用私人資本服務(wù)于教育、醫(yī)療衛(wèi)生、慈善事業(yè)、宗教等社會公共福利的機構(gòu)。在美國,“任何規(guī)模的重要文化或教育項目,都直接或間接地受到基金會的影響”。第二,這些大基金會設(shè)有董事會(或理事會),雖然其董事會成員的職業(yè)不同,但他們中半數(shù)具有哈佛、耶魯、普林斯頓的學士學位