【上海分行】2023年反洗錢主題宣傳活動總結(jié)報(bào)告

PAGE22023年反洗錢主題宣傳活動總結(jié)報(bào)告總行法律合規(guī)部：為進(jìn)一步宣傳反洗錢法律法規(guī)，增強(qiáng)金融機(jī)構(gòu)及社會各界的反洗錢意識，增進(jìn)社會各界對反洗錢工作的了解和支持，營造良好的反洗錢社會氣氛，發(fā)揮反洗錢宣傳工作在預(yù)防相關(guān)違法犯罪活動中的重要作用，防范洗錢風(fēng)險(xiǎn)，建立反洗錢宣傳長效機(jī)制，根據(jù)監(jiān)管部門要求及總行相關(guān)工作指導(dǎo)，上海分行由法律合規(guī)部牽頭全行各部門于2012年8月1日至2012年9月29日開展了主題為“保護(hù)您的權(quán)益、遠(yuǎn)離洗錢活動〞的反洗錢集中宣傳活動。此次活動，各部門負(fù)責(zé)人高度重視，結(jié)合各自的工作實(shí)際展開了內(nèi)容豐富、形式多樣的宣傳、培訓(xùn)活動。現(xiàn)將有關(guān)情況報(bào)告如下：一、高度重視，精心組織反洗錢工作既是金融機(jī)構(gòu)義不容辭的法定義務(wù)，也是聯(lián)系到國家金融穩(wěn)定及百姓日常金融行為平安的重要工作。為確保此次反洗錢宣傳活動有序開展，分行成立了反洗錢宣傳領(lǐng)導(dǎo)小組，發(fā)布?大連銀行上海分行2023年反洗錢宣傳工作方案?，確定活動主題為“保護(hù)您的權(quán)益、遠(yuǎn)離洗錢活動〞；活動目的為：結(jié)合反洗錢工作形勢需要，以集中宣傳月形式進(jìn)行重點(diǎn)宣傳，從而增強(qiáng)社會公眾對洗錢危害的認(rèn)識，提高社會公眾風(fēng)險(xiǎn)防范意識，擴(kuò)充社會公眾反洗錢法律法規(guī)知識，普及洗錢活動舉報(bào)途徑和舉報(bào)人保密制度。宣傳形式要求做到內(nèi)容豐富、突出特色,做到內(nèi)外有別、形式多樣，強(qiáng)化宣傳效果，真正做到履行義務(wù)，踐行法規(guī)。同時(shí)為到達(dá)全行共同參與、真正做到反洗錢人人有責(zé)，本次宣傳活動除重點(diǎn)在營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)開展社會宣傳外，也要求全行各個(gè)條線員工認(rèn)真系統(tǒng)地學(xué)習(xí)反洗錢相關(guān)法律法規(guī)，并按時(shí)提交學(xué)習(xí)心得體會。二、對外宣傳，形式多樣分行營業(yè)部作為對外的效勞窗口，結(jié)合自身實(shí)際情況，開展了形式多樣、內(nèi)容豐富的宣傳活動?！惨弧持谱鳌邦A(yù)防洗錢犯罪，維護(hù)金融秩序〞;“防范洗錢，合規(guī)經(jīng)營〞的宣傳海報(bào)。張貼于憑條填寫臺上方，使客戶一目了然，接受反洗錢教育?！捕持谱鳌按驌粝村X犯罪，構(gòu)建和諧社會〞;“警惕身邊的洗錢陷阱，遠(yuǎn)離犯罪〞等宣傳標(biāo)語，并張貼于營業(yè)大廳明顯位置。通過辦理業(yè)務(wù)時(shí)的直接宣傳，引導(dǎo)客戶遠(yuǎn)離洗錢犯罪?！踩惩ㄟ^營業(yè)大廳室外LED電子屏幕24小時(shí)滾動播放“預(yù)防洗錢犯罪，維護(hù)金融平安〞等宣傳口號，充分進(jìn)行對外宣傳，提升我行社會形象及反洗錢社會影響力?！菜摹吃跔I業(yè)場所大堂經(jīng)理效勞處設(shè)立反洗錢宣傳臺，配備宣傳員宣傳介紹反洗錢相關(guān)業(yè)務(wù)知識。，擺放?學(xué)習(xí)貫徹中華人民共和國反洗錢法——預(yù)防監(jiān)控洗錢活動?；?反洗錢：構(gòu)建經(jīng)濟(jì)金融平安網(wǎng)?等各類宣傳資料，配備宣傳員宣傳介紹反洗錢相關(guān)業(yè)務(wù)知識?！参濉硨τ诖箢~現(xiàn)金、轉(zhuǎn)賬交易，5萬以上現(xiàn)金存取款交易，20萬以上轉(zhuǎn)賬交易的客戶，發(fā)送風(fēng)險(xiǎn)提示單及人民銀行印發(fā)的“AML預(yù)防監(jiān)控洗錢活動〞的宣傳單頁。走進(jìn)社區(qū)，開展洗錢知識進(jìn)社區(qū)集中宣傳活動。配合業(yè)務(wù)資料發(fā)放和反洗錢宣傳資料的發(fā)放，深入基層、貼近一線，將實(shí)際與實(shí)踐相結(jié)合做實(shí)宣傳工作。以上宣傳活動的實(shí)施，強(qiáng)化了宣傳效果，使社會公眾進(jìn)一步了解洗錢的概念、特征和常見手法，充分認(rèn)識洗錢的危害和法律責(zé)任，知曉社會公眾和金融機(jī)構(gòu)的反洗錢義務(wù)，公眾懂得如何保護(hù)自己，遠(yuǎn)離洗錢及相關(guān)犯罪活動。三、對內(nèi)宣傳，不斷學(xué)習(xí)〔一〕分行法律合規(guī)局部層次開展反洗錢業(yè)務(wù)培訓(xùn)。先后組織各部門負(fù)責(zé)人、兼職合規(guī)員、反洗錢學(xué)習(xí)馮菊平局長關(guān)于?當(dāng)前反洗錢形式及工作要求?重要講話視頻、魯政副處長關(guān)于?反洗錢監(jiān)管新設(shè)想?講座視頻及PPT、曹作義關(guān)于?可疑交易識別及反洗錢調(diào)查?、張陽關(guān)于?FATF40項(xiàng)新建議解讀?講座PPT。組織柜面業(yè)務(wù)員工及浦東支行新員工開展反洗錢實(shí)務(wù)培訓(xùn)。〔二〕在反洗錢宣傳活動通知傳達(dá)當(dāng)日，各部門領(lǐng)導(dǎo)即安排部門兼職合規(guī)員做為本次反洗錢業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)宣傳人，制定學(xué)習(xí)方案和內(nèi)容。同時(shí)組織部門全員學(xué)習(xí)，做好相關(guān)記錄，并通過每周合規(guī)例會交流學(xué)習(xí)體會。一是運(yùn)營條線加強(qiáng)反洗錢履職能力。運(yùn)營部開展機(jī)構(gòu)信用代碼實(shí)務(wù)培訓(xùn)，并指導(dǎo)分行營業(yè)部做好機(jī)構(gòu)信用代碼發(fā)放工作輔助做好反洗錢工作，增強(qiáng)了部門員工反洗錢風(fēng)險(xiǎn)控制意識，并將學(xué)習(xí)精神融入到自身日常工作中去，根據(jù)各自的工作職責(zé)做好本職工作，把好分行在反洗錢工作流程中運(yùn)營環(huán)節(jié)的這道關(guān)，為分行反洗錢工作保駕護(hù)航。二是營銷團(tuán)隊(duì)提升反洗錢工作意識。從日常工作點(diǎn)滴做起，從客戶盡職調(diào)查，到交易識別都筑起反洗錢的防火墻，全面提升從業(yè)人員反洗錢意識和知識水平。三是后臺部門積極探索反洗錢工作新思路。授信審批部對重要授信資料及貸審會資料建立嚴(yán)格的封存歸檔機(jī)制，提高可疑資金用途的識別和分析能力，增強(qiáng)反洗錢工作能力。四、總結(jié)此次“保護(hù)您的權(quán)益、遠(yuǎn)離洗錢活動〞主題宣傳活動，內(nèi)容豐富、特色突出、內(nèi)外有別。作為一項(xiàng)長期性、系統(tǒng)性的工作，我行將不斷總結(jié)反洗錢工作中的缺乏，積極尋求宣傳的新方法新思路，進(jìn)一步形成反洗錢長效宣傳機(jī)制；同時(shí)嚴(yán)格按照人民銀行的監(jiān)管要求，狠抓落實(shí)，確保反洗錢工作正常有序開展，切實(shí)履行反洗錢的法定義務(wù)，履行反洗錢的社會宣傳