附件一：DB43-T XXXX.4-XXXX 信息系統(tǒng)工程服務(wù)能力評價技術(shù)要求 第4部分：監(jiān)理

Q/LB.□XXXXX-XXXX目次TOC\o"1-1"\h\t"標準文件_一級條標題,2,標準文件_附錄一級條標題,2,"前言 II引言 III1范圍 12規(guī)范性引用文件 13術(shù)語和定義 14信息系統(tǒng)工程監(jiān)理服務(wù)能力等級 15能力評價的內(nèi)容與流程 36能力要求 37管理能力 48評價周期 49評價后的管理 5附錄A（規(guī)范性）信息系統(tǒng)工程服務(wù)能力評價申報書 6附錄B（資料性）信息系統(tǒng)工程服務(wù)能力評價申請材料清單 13附錄C（資料性）企業(yè)誠信承諾書 14參考文獻 15前言本文件按照GB/T1.1—2020《標準化工作導(dǎo)則第1部分：標準化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則》的規(guī)定起草。本文件為DB43/TXXXXXXXX《信息系統(tǒng)工程服務(wù)能力評價技術(shù)要求》的第4部分。DB43/TXXXXXXXX已經(jīng)發(fā)布了以下部分：——第1部分：咨詢；——第2部分：實施；——第3部分：運維；——第4部分：監(jiān)理。請注意本文件的某些內(nèi)容可能涉及專利。本文件的發(fā)布機構(gòu)不承擔(dān)識別專利的責(zé)任。本文件由湖南省工業(yè)和信息化廳提出并歸口。本文件起草單位：湖南省計算機用戶協(xié)會、XXX、XXX、XXX、XXX。本文件主要起草人：XXX、XXX、XXX、XXX、XXX。引言近年來，隨著云計算、大數(shù)據(jù)、物聯(lián)網(wǎng)、移動互聯(lián)網(wǎng)、智慧城市等信息技術(shù)和應(yīng)用的快速發(fā)展，信息系統(tǒng)工程的建設(shè)和管理越來越復(fù)雜，對于參與信息系統(tǒng)工程建設(shè)和管理的組織和人員的能力提出了更高的要求。DB43/TXXXXXXXX《信息系統(tǒng)工程服務(wù)能力評價技術(shù)要求》對于規(guī)范和評價信息系統(tǒng)工程服務(wù)能力提出了標準化、一體化的要求。通過DB43/TXXXXXXXX的制訂和應(yīng)用，可以幫助各行業(yè)用戶規(guī)范信息系統(tǒng)工程服務(wù)能力評價標準，推動信息系統(tǒng)工程服務(wù)能力的提升。DB43/TXXXXXXXX擬由四個部分組成。——第1部分：咨詢。目的是對信息系統(tǒng)工程咨詢服務(wù)提供者提出能力要求，并通過等級評價客觀評估其信息系統(tǒng)工程咨詢服務(wù)能力，規(guī)范信息系統(tǒng)工程咨詢服務(wù)項目管理，保證工程建設(shè)質(zhì)量?！?部分：實施。目的是對信息系統(tǒng)工程實施服務(wù)提供者提出能力要求，并通過等級評價客觀評估其信息系統(tǒng)工程實施服務(wù)能力，規(guī)范信息系統(tǒng)工程實施服務(wù)項目管理，保證工程建設(shè)質(zhì)量?！?部分：運維。目的是對信息系統(tǒng)工程運維服務(wù)提供者提出能力要求，并通過等級評價客觀評估其信息系統(tǒng)工程運維服務(wù)能力，規(guī)范信息系統(tǒng)工程運維服務(wù)項目管理，保證工程建設(shè)質(zhì)量?！?部分：監(jiān)理。目的是對信息系統(tǒng)工程監(jiān)理服務(wù)提供者提出能力要求，并通過等級評價客觀評估其信息系統(tǒng)工程監(jiān)理服務(wù)能力，規(guī)范信息系統(tǒng)工程監(jiān)理服務(wù)項目管理，保證工程建設(shè)質(zhì)量。DB43/TXXXXXXXX的典型應(yīng)用場景包括：信息系統(tǒng)工程服務(wù)提供者利用本文件對自身服務(wù)能力進行設(shè)計、建設(shè)、評估和改進；信息系統(tǒng)工程服務(wù)需求者利用本文件對信息系統(tǒng)工程服務(wù)提供者的能力進行評估；第三方機構(gòu)依據(jù)本文件對信息系統(tǒng)工程服務(wù)提供者的服務(wù)能力進行評估；其他適用的場合。信息系統(tǒng)工程服務(wù)能力評價技術(shù)要求第4部分：監(jiān)理范圍本文件規(guī)定了信息系統(tǒng)監(jiān)理工程服務(wù)能力評價的服務(wù)能力等級、能力評價的內(nèi)容與流程、能力要求、管理能力、評價周期和評價后的管理。本文件適用于信息系統(tǒng)工程企業(yè)或組織。規(guī)范性引用文件下列文件中的內(nèi)容通過文中的規(guī)范性引用而構(gòu)成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文件，僅該日期對應(yīng)的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。GB/T11457軟件工程術(shù)語GB/T19668.1-2014信息技術(shù)服務(wù)監(jiān)理第1部分：總則GB/T37696-2019信息技術(shù)服務(wù)從業(yè)人員能力評價要求術(shù)語和定義GB/T11457界定的以及下列術(shù)語和定義適用于本文件。

信息系統(tǒng)工程informationsystemengineering按照工程學(xué)原理構(gòu)建信息系統(tǒng)的過程，主要包括：咨詢、實施、監(jiān)理、運維。信息系統(tǒng)工程監(jiān)理supervisionofinformationsystemengineering指監(jiān)理單位受業(yè)主單位的委托，依據(jù)法律、法規(guī)、技術(shù)標準、相關(guān)合同及文件，對信息系統(tǒng)工程建設(shè)實施的監(jiān)督管理。

信息系統(tǒng)工程建設(shè)constructofinformationsystemsengineering包含信息網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)、信息資源系統(tǒng)、信息應(yīng)用系統(tǒng)、信息安全系統(tǒng)的新建、升級、改造工程。服務(wù)能力servicecapability服務(wù)系統(tǒng)提供服務(wù)的能力程度。評價evaluation對服務(wù)提供者的服務(wù)能力進行分析、判斷的過程以及得到的結(jié)論。信息系統(tǒng)工程監(jiān)理服務(wù)能力等級監(jiān)理服務(wù)對象及內(nèi)容監(jiān)理服務(wù)對象監(jiān)理服務(wù)對象是指各種類型的信息系統(tǒng)工程（項目），包括但不限于：——信息網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)；——信息資源系統(tǒng)；——信息應(yīng)用系統(tǒng)；——信息安全；——運行維護；監(jiān)理服務(wù)內(nèi)容根據(jù)監(jiān)理服務(wù)合同，結(jié)合監(jiān)理服務(wù)對象的特點，監(jiān)理服務(wù)的內(nèi)容包括但不限于：——質(zhì)量控制；——進度控制；——投資控制；——合同管理；——知識產(chǎn)權(quán)；——信息管理和協(xié)調(diào)。能力等級劃分信息系統(tǒng)工程監(jiān)理服務(wù)能力劃分為二個等級：甲級、乙級。能力等級特征甲級能力特征組織的戰(zhàn)略、經(jīng)營、人才、技術(shù)、管理和創(chuàng)新等綜合能力達到了優(yōu)秀水準，熟悉主要業(yè)務(wù)領(lǐng)域的各項業(yè)務(wù)流程，主要業(yè)務(wù)領(lǐng)域中的典型信息系統(tǒng)工程監(jiān)理服務(wù)能力具有較高水平。具備符合GB/T19668.1-2014要求的信息系統(tǒng)工程監(jiān)理服務(wù)能力（包括人員、技術(shù)、資源、流程），并能夠提供有效證據(jù)。能夠按照GB/T19688.1-2014的要求，開展信息系統(tǒng)工程監(jiān)理服務(wù)工作2年以上。從業(yè)人員的職業(yè)等級和能力要素應(yīng)符合GB/T37696-2019的相關(guān)要求，主要專業(yè)技術(shù)人員應(yīng)已經(jīng)根據(jù)GB/T37696-2019的能力綜合評價要求確定職業(yè)等級。能夠針對4.1.1的服務(wù)對象，獨立承擔(dān)4.1.2所列全部服務(wù)內(nèi)容的工作。乙級能力特征組織的戰(zhàn)略、經(jīng)營、人才、技術(shù)、管理等綜合能力達到了良好水準，主要業(yè)務(wù)領(lǐng)域具有較強的業(yè)務(wù)水平，保障信息系統(tǒng)工程監(jiān)理服務(wù)過程的順利開展。具備符合GB/T19668.1-2014主要要求的信息系統(tǒng)工程監(jiān)理服務(wù)能力（包括人員、技術(shù)、資源、流程），并能夠提供有效證據(jù)。能夠按照GB/T19668.1-2014的主要要求，開展信息系統(tǒng)工程監(jiān)理服務(wù)工作1年以上。具有符合GB/T37696-2019相關(guān)要求的專業(yè)技術(shù)人員。能夠針對4.1.1的服務(wù)對象，獨立或聯(lián)合承擔(dān)4.1.2所列主要服務(wù)內(nèi)容的工作。能力評價的內(nèi)容與流程主要內(nèi)容開展信息系統(tǒng)工程監(jiān)理服務(wù)能力評價工作的主要內(nèi)容包括：——制定針對被評價者（即信息系統(tǒng)工程監(jiān)理服務(wù)提供者）的評價工作方案、實施辦法等；——組織專家實施評估，確定被評價者的信息系統(tǒng)工程監(jiān)理服務(wù)能力等級；——根據(jù)評價結(jié)果，頒發(fā)相應(yīng)的證書。信息系統(tǒng)工程監(jiān)理服務(wù)能力評價分為建設(shè)過程評價和建設(shè)成效評價。建設(shè)過程評價以被評價者提供的評價資料的充分性與適宜性為評價依據(jù)。建設(shè)成效評價以被評價者的建設(shè)成效為評價指標。根據(jù)建設(shè)過程評價和建設(shè)成效評價的綜合結(jié)果，確定接受評價的被評價者的能力等級。評價流程及要求評價一般應(yīng)由準備接受評價的信息系統(tǒng)工程監(jiān)理服務(wù)提供者自行申請，也可委托相關(guān)機構(gòu)申請。流程及要求如下：向?qū)I(yè)評估機構(gòu)提交《信息系統(tǒng)工程服務(wù)能力評價申報書》（見附錄A），并與專業(yè)評估機構(gòu)簽訂評價服務(wù)協(xié)議；評估機構(gòu)根據(jù)評價服務(wù)協(xié)議，按照本規(guī)范的要求為被評價者提供信息系統(tǒng)工程服務(wù)能力評價的服務(wù)；被評價者或委托機構(gòu)應(yīng)如實提交評價資料，評價資料的內(nèi)容參見附錄B。其中，《企業(yè)誠信承諾書》參見附錄C的內(nèi)容；評估機構(gòu)依據(jù)本規(guī)范和被評估者提交的相關(guān)資料開展評價工作；評價機構(gòu)組織專家組進行評審，專家組人數(shù)應(yīng)不少于5人，且為奇數(shù)；對申報材料產(chǎn)生疑問的，可要求被評價者補充說明或暫緩評價；評價機構(gòu)向社會公示評價結(jié)果。評價結(jié)果經(jīng)社會公示無異議后，評價機構(gòu)向被評價者頒發(fā)信息技術(shù)工程監(jiān)理服務(wù)能力證書。能力要求基本條件接受信息系統(tǒng)工程監(jiān)理服務(wù)能力評價的企業(yè)或組織應(yīng)具備以下基本條件：在中華人民共和國境內(nèi)注冊成立；具有勝任信息系統(tǒng)工程（項目）監(jiān)理的專業(yè)技術(shù)人員和管理人員，從業(yè)人員應(yīng)具備GB/T37696-2019所要求的能力要素；財務(wù)管理及生產(chǎn)經(jīng)營狀況正常，法人代表及管理人員、技術(shù)人員無違法犯罪記錄；具有履行合同所必需的技術(shù)裝備及相應(yīng)設(shè)施。成效要求具備信息系統(tǒng)工程監(jiān)理服務(wù)甲級能力的企業(yè)或組織的成效要求如下：具有獨立法人資格，在工商行政管理部門登記注冊，產(chǎn)權(quán)關(guān)系明晰，注冊資本人民幣不少于500萬元；從事信息系統(tǒng)工程監(jiān)理相關(guān)工作的專業(yè)人員不少于20名，其中具有相應(yīng)專業(yè)高級職稱或者相應(yīng)執(zhí)業(yè)資格的人員不少于5名。申報人員均已辦理社會保險；具有跨省從事信息系統(tǒng)工程（項目）監(jiān)理服務(wù)的業(yè)績；近3年的信息系統(tǒng)工程監(jiān)理及相關(guān)信息技術(shù)服務(wù)收入總金額不少于1000萬元；經(jīng)營狀況良好，近2個財務(wù)年度未出現(xiàn)虧損，財務(wù)數(shù)據(jù)通過國家認可的審計單位的審計；辦公場所的使用面積不少于200m2，配備、使用必要的工程監(jiān)理設(shè)施及設(shè)備；具有質(zhì)量管理體系證書。具備信息系統(tǒng)工程監(jiān)理服務(wù)乙級能力的企業(yè)或組織的成效要求如下：具有獨立法人資格，在工商行政管理部門登記注冊，產(chǎn)權(quán)關(guān)系明晰，注冊資本人民幣不少于150萬元；從事信息系統(tǒng)工程監(jiān)理相關(guān)工作的人員不少于10名，其中具有相應(yīng)專業(yè)高級職稱或者相應(yīng)執(zhí)業(yè)資格的人員不少于2名。申報人員均已辦理社會保險；具有在其所在省、自治區(qū)、直轄市行政區(qū)域內(nèi)從事信息系統(tǒng)工程（項目）監(jiān)理服務(wù)的業(yè)績；近3年的信息系統(tǒng)工程監(jiān)理及相關(guān)信息技術(shù)服務(wù)收入總金額不少于500萬元；經(jīng)營狀況良好，近2個財務(wù)年度未出現(xiàn)虧損，財務(wù)數(shù)據(jù)通過國家認可的審計單位的審計；辦公場所的使用面積不少于100m2，配備、使用必要的工程監(jiān)理設(shè)施及設(shè)備；具有質(zhì)量管理體系證書。管理能力具備信息系統(tǒng)工程運維服務(wù)甲級能力的企業(yè)或組織應(yīng)具有的管理能力如下：具備完善的單位內(nèi)部管理制度和執(zhí)行機制；具有完備的技術(shù)服務(wù)體系，能夠為客戶提供相應(yīng)的技術(shù)服務(wù)；具有系統(tǒng)地對員工進行技術(shù)培訓(xùn)的計劃，并能有效組織實施與考核；具有合理的人力資源管理制度，并能有效實施。具備信息系統(tǒng)工程監(jiān)理服務(wù)乙級能力的企業(yè)或組織應(yīng)具有的管理能力如下：具備必要的單位內(nèi)部管理制度和執(zhí)行機制；具有較完備的技術(shù)服務(wù)體系，能夠為客戶提供必要的技術(shù)服務(wù)；具有對員工進行技術(shù)培訓(xùn)的計劃，并能組織實施與考核；具有合理的人力資源管理制度，并能有效實施。評價周期有效期信息系統(tǒng)工程監(jiān)理服務(wù)能力證書分正本和副本，有效期3年。年審和復(fù)評對獲證企業(yè)或組織進行年審和復(fù)評，以確認其綜合能力持續(xù)滿足標準要求。能力證書的有效性依年審合格或通過復(fù)評予以保持。年審每年一次，復(fù)評每3年一次。證書的失效獲證企業(yè)或組織在規(guī)定時間內(nèi)未進行年審、復(fù)評的，其能力證書自行失效，且在失效后一年內(nèi)不可重新申請能力評價。證書使用推薦獲得信息系統(tǒng)工程監(jiān)理服務(wù)甲級能力證書的企業(yè)或組織在全國范圍內(nèi)從事信息系統(tǒng)工程（項目）監(jiān)理服務(wù)。推薦獲得信息系統(tǒng)工程監(jiān)理服務(wù)乙級能力證書的企業(yè)或組織在其所在省、自治區(qū)、直轄市行政區(qū)域內(nèi)從事信息系統(tǒng)工程（項目）監(jiān)理服務(wù)。評價后的管理證書的終止與注銷獲得信息系統(tǒng)工程監(jiān)理服務(wù)能力證書的企業(yè)或組織有下列行為的，將終止其獲得的信息系統(tǒng)工程運維服務(wù)能力等級，注銷其信息系統(tǒng)工程監(jiān)理服務(wù)能力證書，并向社會公布。申報材料中有弄虛作假行為的；采用不正當手段承接信息系統(tǒng)監(jiān)理工程；將承接的信息系統(tǒng)監(jiān)理工程轉(zhuǎn)包或者違法分包；在安全、質(zhì)量、統(tǒng)計、知識產(chǎn)權(quán)、市場競爭、企業(yè)管理等方面有重大違法行為；隱瞞真實情況，采用欺騙手段取得證書；轉(zhuǎn)讓、租借、變造、涂改證書；在國家統(tǒng)一的信用平臺上有不良信用記錄，列入黑名單的；協(xié)會收到用戶投訴，并經(jīng)確認的；其他違反國家法律、法規(guī)行為。被注銷信息系統(tǒng)工程監(jiān)理服務(wù)能力證書的企業(yè)或組織，3年內(nèi)不允許再次申請證書。重新申報獲得證書的企業(yè)或組織，由于改制，或者企業(yè)分立、合并后組建了新的信息系統(tǒng)工程監(jiān)理服務(wù)企業(yè)或組織時，應(yīng)重新申報進行信息系統(tǒng)工程監(jiān)理服務(wù)能力評價。證書遺失與補領(lǐng)企業(yè)或組織遺失證書，應(yīng)辦理掛失手續(xù)，然后到原發(fā)證機構(gòu)補領(lǐng)新證。信息公開企業(yè)或組織的能力評價信息應(yīng)公開發(fā)布，接受社會監(jiān)督

（規(guī)范性）

信息系統(tǒng)工程服務(wù)能力評價申報書信息系統(tǒng)工程服務(wù)能力評價申報書信息系統(tǒng)工程服務(wù)能力評價申報書見圖A.1。信息系統(tǒng)工程服務(wù)能力評價申報書信息系統(tǒng)工程服務(wù)能力評價申報書（續(xù)）圖A.1信息系統(tǒng)工程服務(wù)能力評價申報書（續(xù)）圖A.1信息系統(tǒng)工程服務(wù)能力評價申報書（續(xù)）圖A.1信息系統(tǒng)工程服務(wù)能力評價申報書（續(xù)）圖A.1信息系統(tǒng)工程服務(wù)能力評價申報書（續(xù)）圖A.1信息系統(tǒng)工程服務(wù)能力評價申報書（續(xù)）

（資料性）

信息系統(tǒng)工程服務(wù)能力評價申請材料清單信息系統(tǒng)工程服務(wù)能力評價申請材料清單申請信息系統(tǒng)工程服務(wù)能力評價的單位，應(yīng)當提供以下材料：申報單位信息系統(tǒng)工程服務(wù)能力評價申報表；申報單位營業(yè)執(zhí)照（含統(tǒng)一社