承包商管理詳細規(guī)定

承包商管理要求（試行）第一章總則第一條為加強大慶煉化企業(yè)（以下簡稱企業(yè)）承包商管理，提升工程、檢維修等管理水平，規(guī)范施工作業(yè)，提升服務保障能力，依據(jù)國家和集團相關法律法規(guī)，結合企業(yè)實際，在確保原職責基礎上將承包商管理統(tǒng)一到制度中去，制訂本要求。第二條本要求適適用于企業(yè)工程建設及檢維修承包商管理。本要求所稱承包商包含負擔工程建設項目標咨詢、勘察、設計、施工、監(jiān)理、檢測和檢維修等活動承包商。第二章機構和職責第三條企業(yè)成立承包商管理辦公室，設在企管法規(guī)處，組員由相關部門人員組成。在企業(yè)領導下推行以下職責：（一）負責起草、完善、制修訂承包商管理制度；（二）負責為企業(yè)服務三類承包商進級二類承包商申報初審工作；（三）負責三類及檢維修類承包商準入管理工作；（四）負責組織開展承包商質量和HSE評審及檢驗、監(jiān)督、評價、管理工作；（五）負責承包商準入證和暫設證發(fā)放工作；第四條各單位、職能部門（以下簡稱管理部門）對承包商管理關鍵推行以下職責：（一）安全環(huán)境保護處1．負責承包商準入安全資質審查工作；2．負責制訂安全生產(chǎn)協(xié)議文本；3．負責承包商作業(yè)人員一級安全教育及現(xiàn)場管理人員專題安全管理培訓；4．負責承包商生產(chǎn)安全事故調查、分析、處理及安全管理評價工作。（二）計劃計劃處1、負責咨詢、勘察、設計承包商準入資質審查工作；2、負責咨詢、勘察、設計承包商全過程檢驗、監(jiān)督、評價、管理工作；3、負責組織EPC和PC協(xié)議簽署組織工作；（三）機動設備處1．負責檢維修承包商準入資質審查工作；2．負責檢維修承包商全過程檢驗、監(jiān)督、評價、管理工作；（四）工程管理部1．負責工程建設承包商準入資質審查工作；2．負責工程建設及EPC和PC項目標管理工作；3．負責工程建設承包商全過程檢驗、監(jiān)督、評價、管理工作；4、工程質量監(jiān)督站負責工程建設承包商全過程質量監(jiān)督管理。（五）安全監(jiān)督站1．負責承包商施工作業(yè)現(xiàn)場及施工暫設安全檢驗、監(jiān)督、評價、管理工作；2．負責承包商施工項目安全隱患監(jiān)督檢驗工作；（六）檔案管理中心1．負責承包商檔案資料歸檔管理工作。其它部門、單位根據(jù)授權對承包商進行管理。第三章承包商準入第五條根據(jù)承包商資質、資格及業(yè)務，分為一類承包商、二類承包商、三類承包商和檢維修類承包商。一、二類承包商由集團企業(yè)和煉油和化工分企業(yè)管理，具體內容見《中國石油天然氣集團企業(yè)工程建設及檢維修承包商管理措施》。三類和檢維修類承包商由企業(yè)管理。第六條申請準入承包商必需含有下列基礎條件：（一）含有獨立法人資格和對應資質、資格證實文件；（二）含有國家相關部門、行業(yè)頒發(fā)生產(chǎn)經(jīng)營、安全生產(chǎn)許可證；（三）建立并實施質量和HSE管理體系且運行有效；（四）近三年內未發(fā)生通常A級以上工業(yè)安全生產(chǎn)事故、嚴重環(huán)境事件和較大及以上質量事故；（五）含有和資質、資格等級相適應生產(chǎn)經(jīng)營能力、良好業(yè)績及社會信譽。第七條申請準入承包商按下列條件申請對應類別：（一）滿足準入基礎條件，可申請準入三類承包商：（二）滿足準入基礎條件，含有下列條件之一可申請準入檢維修類承包商：1.提供生產(chǎn)設施、設備檢維修服務生產(chǎn)廠家；2.取得特種作業(yè)或檢維修相關作業(yè)許可法人組織；3.已取得一類、二類、三類承包商準入資格承包商。第八條三類及檢維修類承包商準入按以下程序進行：承包商準入由協(xié)議承接部門（以下簡稱承接部門）負責，需提交以下材料給管理辦公室，辦理準入手續(xù)：1．申請表及承諾書；2．企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照、資質證書影印件；3．國家相關部門（行業(yè)）生產(chǎn)經(jīng)營、安全許可證書影印件；4．質量和HSE管理體系認證證書影印件或相關證實文件；5．近三年已審財務匯報、資信證實；6．近三年關鍵工程業(yè)績及安全業(yè)績證實材料；7．擁有專利、專有技術及工法證實材料；8．其它必需證實材料。承接部門對承包商申請材料進行審核并驗證證書原件，對申請材料紙質版和電子版進行立案；管理辦公室對申請材料紙質版進行復合性審核、立案。第九條承包商信息變更需推行以下審批手續(xù)。（一）承包商名稱變更需按新入網(wǎng)程序辦理；（二）開戶許可證變更需提供蓋企業(yè)公章、財務專用章和法人簽字變更申請，法人身份證復印件、變更版開戶許可證復印件；（三）法人、經(jīng)營場所、經(jīng)營范圍、稅務登記證、組織機構代碼證等信息變更，需提供蓋企業(yè)公章、法人簽字變更申請，信息變更依據(jù)或文件、信息變更版本及法人身份證復印件；第十條承包商準入證書采取統(tǒng)一格式。三類、檢維修類承包商準入證書由管理辦公室印制簽發(fā)，實施年度合規(guī)審核。第四章承包商選擇第十一條企業(yè)選擇承包商應采取招標方法選擇。按要求可不招標或不宜招標，可采取競爭性談判、詢價、單一起源等方法選擇承包商。第十二條企業(yè)選擇承包商應根據(jù)《招標管理要求》、《工程及服務項目招標管理實施措施》要求實施。應依據(jù)項目標具體情況，合理劃分標段，根據(jù)要求程序實施。第十三條采取邀請招標方法選擇企業(yè)承包商應是準入資源庫年檢合格承包商。第十四條含有特殊施工工藝或專利技術要求等，不能在承包商資源庫中選擇時，應根據(jù)準入條件要求按要求對擬選承包商進行審查、審批。第十五條煉化生產(chǎn)裝置、油氣輸送管道項目建設總承包商或主體工程承包商應由一類承包商負擔。第五章承包商過程管理第十六條項目施工及檢維修管理實施企業(yè)《基礎建設管理要求》、《檢維修及項目施工管理要求》，安全（監(jiān)督）管理實施企業(yè)《承包商安全管理要求》。第十七條企業(yè)確立項目質量方針和目標，由工程、檢維修管理部門負責組織實施。（一）負責審批監(jiān)督承包商項目質量管理計劃和質量檢驗計劃，組織實施質量管理體系審核。（二）負責設備材料入廠檢驗檢驗，控制工序交接、隱蔽工程驗收及焊接等關鍵步驟質量，確保全過程質量受控。第十八條管理部門對項目實施動態(tài)管理，對所管轄承包商建設進度，關鍵項目采取設置項目關鍵節(jié)點控制方法，核查承包商資源配套情況，關鍵核查人員、機具、材料等投入是否滿足項目建設要求。第十九條企業(yè)建設項目進度計劃分三級管理。（一）總體進度計劃，由計劃部門在項目基礎設計審批階段組織編制；（二）二級計劃為設計、采購、施工階段控制計劃，由管理部門組織編制；（三）三級進度計劃為單項、單位工程實施作業(yè)計劃，由管理部門組織承包商在開工前編制。第二十條依據(jù)批復項目概算控制工程總造價。根據(jù)協(xié)議約定按期撥付進度款項或決算款項，管理部門要對承包商制訂成本控制計劃進行檢驗并監(jiān)督實施。第二十一條計劃計劃處需在設計階段審查方案確保達成最優(yōu)化，確保圖紙設計深度和進度。第二十二條企業(yè)對項目資料實施分級分階段管理。（一）項目歸檔資料應涵蓋從項目標立項審批、招投標、協(xié)議、項目實施、完工驗收項目建設全過程資料。（二）管理部門要監(jiān)督承包商立即搜集整理歸檔資料，確保資料真實完整性。第二十三條

對于含有條件建設項目（投資額高、專業(yè)技術復雜、管理難度大項目），企業(yè)激勵采取總承包發(fā)包模式。按企業(yè)授權由項目管理部門負責組織申報、簽定EPC或PC總承包協(xié)議。并根據(jù)協(xié)議要求對總承包項目進行全過程監(jiān)督管理。第二十四條協(xié)議中約定，經(jīng)項目管理部門審核企業(yè)同意分包后項目，應選擇資源庫中承包商作為分包商。企業(yè)許可承包商進行專業(yè)分包或勞務分包，但必需滿足以下要求：（一）管理部門要對擬采取分包商資質、能力、業(yè)績信譽等進行審核，滿足分包工程需要才能許可進行分包。（二）分包商標準上只能選擇資源庫中年審合格承包商，分包范圍要進行限定。承包商必需對分包商進行管理，嚴禁以包代管。（三）嚴禁承包商將所承包全部建設工程轉包或肢解后以分包名義分別轉包，嚴禁承包商將工程主體分包或將工程層層分包。具體嚴禁承包商轉包、分包內容見住房城鎮(zhèn)建設部《建筑工程施工轉包違法分包等違規(guī)行為認定查處管理措施（試行）》。（四）管理辦公室每十二個月組織對承包商轉包和分包行為進行專題檢驗。第二十五條管理部門應加強工程建設協(xié)議管理，嚴格按協(xié)議約定行使權利、推行義務，立即處理協(xié)議變更，對違約事項給予考評。（一）企業(yè)對承包商欠薪建立考評機制。承包商必需和雇用勞動者簽署勞務協(xié)議，企業(yè)維護穩(wěn)定辦公室負責受理并統(tǒng)計承包商合理欠薪上訪情況。（二）對于承包商欠薪上訪影響企業(yè)正常工作，由維穩(wěn)辦提出，管理辦公室組織確定后按要求進行對承包商進行考評。第二十六條企業(yè)對承包商建設期間暫設實施許可證管理制度。（一）因工程建設、檢維修需要，承包商提交施工暫設建設申請，經(jīng)項目管理部門、安全、生產(chǎn)等部門審批經(jīng)過，管理辦公室發(fā)放暫設使用許可證，方可進行暫設建設。（二）承包商暫設要合規(guī)使用，滿足安全、生產(chǎn)、規(guī)范化管理等方面要求，管理部門要進行日常檢驗管理和監(jiān)督考評。（三）工程建設完成后，承包商要在限定時限內（30天）拆除暫設（以項目判定和協(xié)議進度時間為準，由項目管理部門確定），超出時限未拆除給予處罰。第二十七條企業(yè)對承包商施工現(xiàn)場管理實施屬地管理和項目管理相結合標準。（一）要劃清屬地管理和項目管理責任，屬地和管理部門劃定分管界線，按各自職責監(jiān)督、檢驗、評選和考評。（二）承包商負責承建項目分管區(qū)域施工現(xiàn)場管理及進廠施工車輛規(guī)范運行管理，根據(jù)企業(yè)《現(xiàn)場管理要求》實施，達成現(xiàn)場規(guī)范整齊無雜物、路面無拋撒垃圾。（三）承包商要在現(xiàn)場設置垃圾放置點，施工垃圾要定點分類堆放，并要立即清運到企業(yè)指定地點。第二十八條管理部門要督辦監(jiān)理、檢測單位立即建立健全管理機構，人員資質、能力和數(shù)量滿足投標書、協(xié)議和項目建設需要，計量器具要立即檢定并滿足需要，要根據(jù)監(jiān)理、檢測規(guī)范認真履職。第六章承包商評價第二十九條企業(yè)對承包商管理實施年度評價制度和誠信管理考評評價機制，具體內容見企業(yè)《承包商誠信管理要求》。第三十條基礎條件評價內容為本措施第八條要求項目，年度業(yè)績評價關鍵內容包含：協(xié)議履約；資源配置；項目組織實施；項目質量管理；項目HSE管理；項目進度管理；項目分包管理；項目信息、資料管理；現(xiàn)場管理。第三十一條承包商年度評價由管理辦公室組織實施，在每十二個月一季度完成。并建立承包商管理臺賬。第三十二條管理部門及項目屬地單位按職責劃分分別對承包商進行考評評價。第三十三條承包商存在下列情形之一，由承包商管理辦公室取消其資源庫準入資格：不滿足基礎條件；三類承包商及檢維修類承包商連續(xù)十二個月沒有業(yè)績或因項目特殊需要而同意準入，但在項目結束后不再需要；業(yè)績評價結果為不合格；許可其它企業(yè)掛靠、出借資質證實文件及相關資格證書；提供虛假材料和信息，騙取準入資格；轉包或違規(guī)分包工程；發(fā)生較大以上質量事故；發(fā)生通常A級及以上工業(yè)安全事故、嚴重環(huán)境污染事件、嚴重職員職業(yè)健康事故；擾亂集團企業(yè)工程建設市場秩序，情節(jié)嚴重；違反國家相關法律、法規(guī)、工程建設強制性標準及集團企業(yè)相關規(guī)章制度并造成影響；（十一）年內發(fā)生三次及以上個人合理討薪或一次群體（五人及以上）合理討薪。因上述（三）至（十一）中情形之一而取消資源庫準入資格，兩年內不得重新申請準入。對于承包商存在喪失社會公德、違反誠信標準，情節(jié)尤其嚴重，取消資源庫準入資格，列入承包商黑名單，不得再次準入。第三十四條承包商年度評價結果由管理辦公室負責錄入承包商資源庫，企業(yè)在使用承包商資源庫內因無年度業(yè)績而未能進行年度評價承包商前，應對其基礎條件進行審核，結果滿足要求時方可使用。第七章監(jiān)督和責任第三十五條已經(jīng)準入資源庫承包商，發(fā)覺其因為初審、審查、同意不嚴格出現(xiàn)問題時，初審、審查、審批單位應立即糾正，并依據(jù)問題嚴重程度，根據(jù)相關要求追究相關單位或人員責任。第三十六條承包商管理人員違反本措施要求，有下列情形之一，根據(jù)企業(yè)相關要求給對應處分或組織處理:（一）未根據(jù)要求程序準入、選擇、使用、評價承包商；（二）串