公司訴訟風(fēng)險防控關(guān)鍵點描述及風(fēng)險預(yù)警

公司訴訟風(fēng)險防控關(guān)鍵點描述及風(fēng)險預(yù)警1、風(fēng)險防控關(guān)鍵點、風(fēng)險描述、主責(zé)部門及防控操作規(guī)則風(fēng)險防控關(guān)鍵點風(fēng)險描述主責(zé)部門防控操作規(guī)則收集證據(jù)證據(jù)的收集程序和方法必須合法，不能侵害他人的合法利益或違反法律禁止性規(guī)定，否則，即使能夠證明事實情況，法院也會認定該資料不能作為證據(jù)使用。法律部(1)企業(yè)日常經(jīng)濟往來中，要有強烈的證據(jù)保存意識，一些文書和信函都有可能作為將來至關(guān)重要的證據(jù)，要妥善保管。在正常商業(yè)活動中，可以利用隨身攜帶錄音筆或者小型攝像機來保留證據(jù)，防范可能發(fā)生的合同糾紛；(2)如果進入訴訟程序，確實無法收集到證據(jù)，也可以在舉證期限屆滿前申請法院取證；(3)在調(diào)查收集證據(jù)的過程中，一定要注意取證不能侵犯他人合法權(quán)益或者違反法律強制性規(guī)定，如違反社會公共利益和社會公德、侵害他人隱私等，將被法院視為非法證據(jù)，不能作為證據(jù)使用。訴訟程序訴訟請求不適當?shù)娘L(fēng)險。如果訴訟請求不當，甚至在開始時就會造成無法啟動訴訟程序。作為原告，如果夸大、縮小訴訟請求或者訴訟請求權(quán)競合時選擇不當，讓對方當事人抓住把柄，不僅會影響訴訟主張的實現(xiàn)，還會加大訴訟的成本和負擔，直至被法院駁回訴訟請求。法律部企業(yè)訴訟提出訴訟請求前，要仔細分析案件所涉及到的法律關(guān)系，比較哪一種法律關(guān)系最容易贏得勝利。也就是說為達到相同的訴訟目的，可以有多種訴訟請求以供選擇，但究竟主張那種訴訟請求，哪種訴訟請求更容易受到法院支持，這就需要企業(yè)做出正確的選擇。這是一項專業(yè)性很強的工作，需要對法律有比較全面深入地把握。超過訴訟時效風(fēng)險。超過了法律規(guī)定的訴訟時效期限，就喪失司法保護請求權(quán)，無法獲得勝訴。發(fā)生糾紛部門(1)企業(yè)作為原告方在起訴時，如果時間較長，就必須針對己方的訴訟請求，準備好證明沒有超過訴訟時效的證據(jù)，或者能夠證明延誤訴訟不是出于自身的過錯；(2)企業(yè)作為被告方在接到應(yīng)訴通知書和原告的起訴狀之后，應(yīng)審查原告的起訴是否超過法定訴訟時效。選擇管轄法院不當?shù)娘L(fēng)險。如果選擇法院的級別管轄、地域管轄錯誤，對方當事人若提出管轄權(quán)異議可能被法院移送管轄法院外，帶來訴訟支出過高、時間延誤的后果，需要避免。法律部(1)有時候為了規(guī)避地方保護主義的風(fēng)險，企業(yè)可以有意識的提高或者降低訴訟請求、變更訴訟請求的切入點或拆分訴訟標的，以達到主動選擇一審法院的目的；(2)如果訴訟請求并不一定固定，那么可以在起訴時選定對自己有利的訴訟金額，以達到選擇法院的目的。代理人授權(quán)不明的風(fēng)險。律師可能因授權(quán)不明而擅作主張以謀取私利，如以企業(yè)名義私下達成不合理的和解協(xié)議，給企業(yè)造成損失。法律部(1)委托授權(quán)時對律師能做什么最好寫清楚，一般情況下可以一般代理，一般代理時，律師對于重大事項必須獲得當事人的同意，這樣就防止了律師濫用代理權(quán)的風(fēng)險；(2)公司的法務(wù)人員也可作為訴訟代理人之一，對聘請的律師進行監(jiān)督。申請財產(chǎn)保全和證據(jù)保全不當，一方面在申請財產(chǎn)保全和證據(jù)保全的可能且必要的情況下，如不申請或申請不當被駁回，可能導(dǎo)致對方轉(zhuǎn)移財產(chǎn)、毀滅證據(jù)。另一方面如申請人的保全申請不當，也可能承擔賠償被申請人損失的不利后果。法律部(1)企業(yè)如果覺察到對方有轉(zhuǎn)移財產(chǎn)意圖、證據(jù)可能滅失時，就一定要及時申請財產(chǎn)保全、證據(jù)保全；(2)財產(chǎn)保全不能亂用，要全面考慮財產(chǎn)保全對自己的實際意義以及如果自己敗訴，是否會因保全而使自己遭受更大的經(jīng)濟損失。作為被告不出庭或無故退庭，是對法官的不尊重和對法庭的藐視，有時是對自身權(quán)利的放棄；作為原告不出庭或未經(jīng)法庭許可中途退庭，將按撤回起訴處理法律部參加訴訟的當事人應(yīng)當積極出庭舉證質(zhì)證、進行辯論，提出自己的觀點主張，全力爭取有利于己的訴訟結(jié)果，冷靜認真地對待庭審。企業(yè)應(yīng)當承擔舉證責(zé)任，因為舉證不利而被法院判決承擔不利后果。法律部應(yīng)當理解法律和司法解釋關(guān)于各種經(jīng)濟糾紛案件舉證責(zé)任分配的規(guī)定，該承擔的要在舉證期限內(nèi)積極舉證，避免不利后果的風(fēng)險；不該自己承擔的，要據(jù)理力爭，以免蒙受不必要的損失。因仲裁而喪失訴訟資格。選擇仲裁既不能上訴，也不能到法院就同一糾紛提起訴訟。仲裁裁決的事項超出了仲裁協(xié)議的內(nèi)容或仲裁的管轄范圍僅導(dǎo)致仲裁可能被申請撤銷。法律部(1)在選擇爭議解決方式時盡量選擇法院訴訟；(2)要謹慎對待仲裁協(xié)議條款，將仲裁風(fēng)險加以全盤考慮，國內(nèi)合同，在遇有政府背景的合同相對人時最好選擇己方或第三地的仲裁機構(gòu)；涉外合同的仲裁地點、仲裁機構(gòu)、仲裁庭組成、適用的仲裁規(guī)則以及準據(jù)法都要在仲裁協(xié)議中寫清楚交付。執(zhí)行贏了官司卻拿不到錢。對于那些明顯沒有還債能力的被告，即使贏了官司也拿不到錢，那企業(yè)就面臨著白白支出訴訟費用的風(fēng)險。對方有錢還，但無視法律尊嚴和生效裁決，拒不執(zhí)行，也有可能逃避債務(wù)。法律部(1)為了避免出現(xiàn)執(zhí)行風(fēng)險，應(yīng)當在起訴前調(diào)查對方的財務(wù)狀況，適當情況下可進行財產(chǎn)保全，絕不能貿(mào)然起訴；(2)在法律規(guī)定的申請執(zhí)行時效內(nèi)申請法院強制執(zhí)行，不要聽信被告的還款承諾導(dǎo)致逾期；（3）為了避免被告惡意的拒不執(zhí)行，當事人要積極配合法院的執(zhí)行工作，積極申請，發(fā)現(xiàn)財產(chǎn)線索，動用一切可能的合法手段拿到自己的執(zhí)行款。2訴訟風(fēng)險預(yù)警2.1預(yù)警等級按照企業(yè)訴訟風(fēng)險對公司的影響程度的高低把訴訟風(fēng)險分為紅色、橙色、黃色、藍色三個預(yù)警等級，其中藍色等級表示企業(yè)訴訟處于相對安全情形。紅色、橙色、黃色預(yù)警等級按下列情形發(fā)布相應(yīng)警示：序號預(yù)警指標紅色預(yù)警指標值橙色預(yù)警指標值黃色預(yù)警指標值1證據(jù)重要證據(jù)丟失、滅失一般證據(jù)丟失、滅失證據(jù)原件丟失、滅失2時效訴訟請求超出訴訟時效訴訟請求的訴訟時效臨界訴訟時效疏于管理3舉證責(zé)任未履行舉證責(zé)任未充分履行舉證責(zé)任未充分行使訴訟權(quán)利進行舉證4根本違約對方出現(xiàn)或即將出現(xiàn)根本違約行為我方出現(xiàn)或即將出現(xiàn)根本違約行為出現(xiàn)意外事件可能導(dǎo)致一方根本違約5出庭未按時出庭出庭日遲到幾個案件出庭日沖突6申請財產(chǎn)保全查封期限屆滿查封期限臨界財產(chǎn)所有權(quán)人有破產(chǎn)嫌疑2.2預(yù)警報告預(yù)警等級報告人報告時間報告內(nèi)容報告路線紅色預(yù)警法律部情況發(fā)生或獲取信息的2小時內(nèi)問題發(fā)生的原因、既成的事實或可能會發(fā)生的事實、可預(yù)見的經(jīng)濟損失。向風(fēng)險管理委員會（辦公室）報告，由其向董事會報告。橙色預(yù)警情況發(fā)生或獲取信息的一個工作日內(nèi)向風(fēng)險管理委員會（辦公室）上報，由其使情況向董事會報告。黃色預(yù)警情況發(fā)生或獲取信息的三個工作日內(nèi)向風(fēng)險管理委員會（辦公室）報告。2.3預(yù)警反應(yīng)(1)出現(xiàn)預(yù)警后，法律部工作人員及時對預(yù)警信息分析整理，并出具預(yù)警風(fēng)險初步調(diào)查報告。(2)在初步調(diào)查過程中，發(fā)現(xiàn)新情況需上升預(yù)警等級的，應(yīng)與相關(guān)責(zé)任人建議啟動相應(yīng)預(yù)警應(yīng)急預(yù)案，并及時進行報告。(3)相關(guān)調(diào)查、評估或檢查完成后，法律部出具預(yù)警處理報告，相關(guān)預(yù)警排除或進入相關(guān)處理環(huán)節(jié)。預(yù)警處理報告應(yīng)包含預(yù)警信息出現(xiàn)的成因、相關(guān)調(diào)查、評估或檢查的過程、發(fā)現(xiàn)的問題、處理措施、處理結(jié)果、對本次預(yù)警有效性的評價等內(nèi)容。2.4預(yù)警后期處置及日常管理(1)重大法律糾紛或其預(yù)警中暴露出來的問題，及時處理，及時總結(jié)，避免可控風(fēng)險的再次發(fā)生，減少不可控風(fēng)險的損失。(2)對出現(xiàn)紅色、橙色、黃色預(yù)警所列示的各種情況有意隱瞞或拖延上報的，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，將對負責(zé)人進行處罰。(3)公司內(nèi)部風(fēng)險預(yù)警報告內(nèi)容要嚴格保密，任何人不得隨意對外泄露。如有泄露，對公司產(chǎn)生不良后果，應(yīng)追究泄