質(zhì)量環(huán)境職業(yè)健康安全管理體系程序文件1

質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全

管理體系

程序文件

(GB/T19001—2008GB/T24001—2004GB/T28001-2011)

地址：太原市南內(nèi)環(huán)街98-2號(hào)

財(cái)富國(guó)際大廈11層

也話/p>

傳真/p>

郵編：030012

郵笳：sxmtjlzx@163.com

山的煤炭建設(shè)盥理君詢公司

2014年10月30日

程序文件

(GB/T19001—2008GB/T24001—2004GB/T28001-2011)

丈件編號(hào)：SMJZ/QE0.02-2014

文件版號(hào)：E

編制：

審核:

枇準(zhǔn)：

受控狀態(tài)：

發(fā)放號(hào)外：

生效日期：

山西煤炭建設(shè)監(jiān)理客詢公司

2014年10月30日

目錄

1SMJZ/QEO.02—1《文件和資料控制程序》.................2

2SMJZ/QE0.02—2《記錄控制程序》.......................7

3SMJZ/QE0.02—3《人力資源控制程序》...................10

4SMJZ/QE0.02—4《監(jiān)理過程控制程序》...................12

5SMJZ/QE0.02—5《內(nèi)部審核控制程序》...................23

6SMJZ/QE0.02—6《不合格品控制程序》...................27

7SMJZ/QE0.02—7《糾正和預(yù)防措施控制程序》.............29

8SMJZ/QE0.02—8《建設(shè)工程監(jiān)理投標(biāo)控制程序》...........31

9SMJZ/QE0.02—9《項(xiàng)目監(jiān)理部工作質(zhì)量考核程序》.........34

10SMJZ/QE0.02—10《竣工工程監(jiān)理資料管理工作程序》.......36

11S町Z/QE0.02—11《法規(guī)與其他要求及其合規(guī)性評(píng)價(jià)控制程序》38

12S町Z/QE0.02—12《環(huán)境因素識(shí)別、評(píng)價(jià)、控制策劃程序》....42

13SMJZ/QE0.02—13《危險(xiǎn)源識(shí)別、評(píng)價(jià)、控制策劃程序》.....46

14S町Z/QE0.02—14《環(huán)境運(yùn)行控制及績(jī)效監(jiān)測(cè)程序》.........52

15SMJZ/QE0.02—15《職業(yè)健康安全運(yùn)行控制程序》............57

16S町Z/QE0.02—16《應(yīng)急情況處理與事故調(diào)查處理控制程序》..63

17SMJZ/QEO.02—17《信息交流與協(xié)商溝通程序》.............66

SMJZ/QEO.02—1文件和資料控制程序

1、目的

對(duì)與質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系有關(guān)的文件和資料進(jìn)行識(shí)別和

控制，確保各部門準(zhǔn)確使用文件和資料

2、適用范圍

適用于公司質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系文件。

3、職責(zé)

3.1公司經(jīng)理負(fù)責(zé)審批公司管理手冊(cè)，管理者代表審批程序文件、建設(shè)工

程監(jiān)理規(guī)范操作手冊(cè)。

3.2質(zhì)量安全部負(fù)責(zé)管理手冊(cè)和程序文件的發(fā)放、修訂、換版和控制。

3.3質(zhì)量安全部負(fù)責(zé)有關(guān)工程監(jiān)理的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、施工驗(yàn)收規(guī)范等外來文件

和資料的識(shí)別和控制。

3.4質(zhì)量安全部負(fù)責(zé)國(guó)家和地方有關(guān)工程監(jiān)理的法律、法規(guī)文件的發(fā)放和

控制。

3.5工程技術(shù)部負(fù)責(zé)竣工項(xiàng)目的檔案資料的審核，辦公室負(fù)責(zé)竣工項(xiàng)目的

檔案資料的保管。

3.6其它部門負(fù)責(zé)本部門的記錄和專用文件的控制和保管。

4、工作程序

4.1文件和資料的分類

4.1.1文件和資料分為如下幾類:

a.管理手冊(cè)、程序文件、建設(shè)監(jiān)理規(guī)范操作手冊(cè)

b.技術(shù)性文件和資料（包括內(nèi)部文件和外部文件）

c.其它管理文件。

4.1.2文件和資料根據(jù)與質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系的相關(guān)性，

可分為受控文件和非受控文件。受控文件的目錄由各類文件管理部門提出，

管理者代表批準(zhǔn)。受控文件加蓋“受控文件”印章并注分發(fā)號(hào)，非受控文

件只進(jìn)行編號(hào)。

4.2文件的編號(hào)

4.2.1《質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系管理手冊(cè)》

SMJZ/QEO.01—2014;

SMJZ-—山西煤炭建設(shè)監(jiān)理咨詢公司

QEO-----質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系

01------代表管理手冊(cè)

2014——2014版本

4.2.2《程序文件》SMJZ/QE0.02—1?7;

02-------代表程序文件

1?7代表程序文件序號(hào)

其它同前

4.2.3《建設(shè)監(jiān)理規(guī)范操作手冊(cè)》

a.SMJZ/QEO.03--1?803--代表手冊(cè)中支持性文件，1?8代表序號(hào)

b.SMJZ/QEO.04--1?804--代表質(zhì)量記錄格式，斜杠下數(shù)字表示手

冊(cè)中的章節(jié)號(hào)，橫杠后數(shù)字表示序號(hào)。

c.SMJZ/QEO.05--1?2005--代表監(jiān)理工作制度，1?20為制度序號(hào)

d.SMJZ/QEO.06--1?406--代表內(nèi)部工作制度，1?4為制度序號(hào)

4.3文件的編寫

4.3.1在管理者代表的領(lǐng)導(dǎo)下質(zhì)量安全部負(fù)責(zé)組織質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健

康安全管理體系文件的編寫。

4.3.2其它管理文件由辦公室負(fù)責(zé)組織編寫。

4.4文件的審批

4.4.1管理手冊(cè)、程序文件和建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范操作手冊(cè)由質(zhì)量安全部

組織各職能部門會(huì)審。管理手冊(cè)由經(jīng)理批準(zhǔn)，程序文件和建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)

范操作手冊(cè)由管理者代表批準(zhǔn)。

4.4.2有關(guān)工程監(jiān)理的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范等文件的適用性及適用范圍由質(zhì)

量安全部負(fù)責(zé)識(shí)別和控制。

4.4.3其它文件由辦公室負(fù)責(zé)審核，由經(jīng)理簽發(fā)。

4.5文件的發(fā)放

4.5.1文件的發(fā)放必需填寫《文件發(fā)放（領(lǐng)用）登記表》，按發(fā)放范圍

發(fā)放文件。

4.5.2受控文件領(lǐng)用人在《文件發(fā)放（領(lǐng)用）登記表》上簽名領(lǐng)取注有

分發(fā)號(hào)和加蓋“受控文件”印章的文件，便于追溯。

4.5.3當(dāng)使用人未領(lǐng)到文件時(shí)，不得隨意借用他人文件復(fù)印。應(yīng)到文件

管理部門辦理領(lǐng)用手續(xù)。

4.5.4當(dāng)文件使用人的文件破損嚴(yán)重，影響使用時(shí)，應(yīng)到文件管理部門

辦理更換手續(xù)，交回破損文件，補(bǔ)發(fā)新文件。新文件的分發(fā)號(hào)仍應(yīng)沿用原

文件分發(fā)號(hào)，文件管理員應(yīng)將破損文件銷毀。

4.6文件的更改

4.6.1文件需要更改時(shí)，應(yīng)由文件更改提出人或文件更改部門的負(fù)責(zé)人

提出，部門負(fù)責(zé)人填寫《文件更改申請(qǐng)單》說明更改原因。

4.6.2文件更改的審核、批準(zhǔn)仍由原審批人進(jìn)行，當(dāng)原審批人不在職時(shí)

可由接替崗位的人員審批，若指定其它部門審批時(shí)，原審批部門應(yīng)提供所

依據(jù)的背景資料。

4.6.3文件更改后應(yīng)有更改標(biāo)識(shí)和更改生效時(shí)間，并按《文件發(fā)放（領(lǐng)

用）登記表》的名單發(fā)放修改后的文件，同時(shí)收回作廢文件。

4.7文件的換版與作廢

4.7.1文件經(jīng)多次更改（修改狀態(tài)為。?9時(shí)）或文件需要大幅度修改

時(shí)應(yīng)進(jìn)行換版。原版文件作廢，換發(fā)新版文件。

4.7.2作廢的文件由文件管理員按《文件發(fā)放領(lǐng)用登記表》發(fā)放范圍收

FI,將作廢文件加蓋“作廢”印章，文件管理員填寫《文件銷毀申請(qǐng)單》，

文件管理部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后統(tǒng)一銷毀。需作為資料保留的作廢文件，申請(qǐng)

人填寫文件留用申請(qǐng)單，經(jīng)文件管理部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后，由文件管理員加

蓋“保留資料”印章方可留用。

4.8文件的管理

4.8.1文件經(jīng)擬稿審核批準(zhǔn)后，原版文件交由文件管理員填寫《文件歸

檔登記表》。存入軟盤的文件也由文件管理員進(jìn)行歸檔登記，并將軟盤進(jìn)行

標(biāo)識(shí)。

4.8.2需臨時(shí)借閱文件的人員，履行文件借閱手續(xù)，填寫《文件借閱登

記表》，借閱者應(yīng)在指定的日期內(nèi)歸還文件，到期不還由文件管理員收回，

原版文件一律不得外借，防止文件丟失或損壞。

4.8.3各部門文件管理員在每次內(nèi)部審核前全面檢查各類在用文件的

有效性，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)處理。

4.9外來文件的控制

4.9.1有關(guān)工程的法律、法規(guī)文件由質(zhì)量安全部加以識(shí)別控制。技術(shù)標(biāo)

準(zhǔn)、施工規(guī)范等外來文件和資料由質(zhì)量安全部負(fù)責(zé)審核，文件的發(fā)放、管

理按本控制程序執(zhí)行。

4.9.2質(zhì)量安全部負(fù)責(zé)及時(shí)收回失效的規(guī)范、規(guī)程、標(biāo)準(zhǔn)等外來文件,

并及時(shí)通知有關(guān)部門更換有效版本。

5、相關(guān)和支持性文件

5.1SMJZ/QEO.02—2《記錄控制程序》

6、記錄

6.1SMJZ/QE0.04/4.1—1《文件發(fā)放（領(lǐng)用）登記表》

6.2SMJZ/QE0.04/4.1—2《文件更改申請(qǐng)單》

6.3SMJZ/QE0.04/4.1—3《文件更改通知單》

6.4SMJZ/QE0.04/4.1—4《文件銷毀申請(qǐng)單》

6.5SMJZ/QE0.04/4.1—5《文件留用申請(qǐng)單》

6.6S町Z/QE0.04/4.1—6《文件歸檔申請(qǐng)表》

6.7SMJZ/QE0.04/4.1—7《文件借閱登記表》

6.8SMJZ/QE0.04/4.1—8《受控文件清單》

SMJZ/QEO.02—2記錄控制程序

1、目的

對(duì)記錄進(jìn)行控制，保持記錄的真實(shí)性，完整性和準(zhǔn)確性。

2、適用范圍

本程序適用于質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系所有相關(guān)的記錄（包

括文字、圖片、影像和電子媒體等記錄）。

3、職責(zé)

3.1工程技術(shù)部負(fù)責(zé)記錄的歸口管理工作。

3.2現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)理部對(duì)本部門產(chǎn)生的記錄進(jìn)行控制和管理。

3.3其它各部門負(fù)責(zé)本部門有關(guān)記錄的控制和管理。

4、工作程序

4.1記錄的產(chǎn)生

4.1.1建立記錄應(yīng)遵循的原則是：能滿足本公司采用的質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)

健康安全管理體系標(biāo)準(zhǔn)和《建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范》的要求。

4.L2所有記錄的表式，由各有關(guān)部門提出并編制，經(jīng)質(zhì)量安全部審定,

管理者代表批準(zhǔn)后生效。

4.2記錄的范圍

4.2.1與質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系有關(guān)的記錄

管理評(píng)審記錄、內(nèi)部審核記錄、外部審核記錄、合同評(píng)審記錄、文件

和資料控制記錄、監(jiān)理過程控制記錄、監(jiān)視和測(cè)量裝置的控制記錄、人員

培訓(xùn)/考核記錄、不合格品控制記錄、糾正和預(yù)防措施控制記錄等。

4.2.2合格供方的有關(guān)記錄

采購物資的質(zhì)量證明材料和產(chǎn)品合格證、外委服務(wù)質(zhì)量保證能力證實(shí)

材料等。

4.3記錄的填寫要求：

4.3.1各種記錄由記錄部門按規(guī)定的內(nèi)容、格式要求填寫。

4.3.2記錄的填寫應(yīng)及時(shí)、準(zhǔn)確、完整，字跡要清晰，不得涂改，不得

復(fù)寫，用藍(lán)黑或碳素墨水填寫。

4.3.3如系筆誤，記錄需局部修改時(shí)，應(yīng)采取劃改，經(jīng)授權(quán)人批準(zhǔn)后進(jìn)

行，修改人應(yīng)簽字或蓋章，注明原因和日期。

4.4記錄的保存

4.4.1記錄由產(chǎn)生部門負(fù)責(zé)收集、整理、保管、并編制《記錄清單》

4.4.2記錄應(yīng)有適宜的保存環(huán)境，以防止損壞、變質(zhì)或丟失。

4.4.3記錄應(yīng)統(tǒng)一編目，定置存放，便于檢索。

4.4.4記錄應(yīng)由指定人員進(jìn)行保管。

4.4.5各部門的記錄保存期限：

審核記錄、管理評(píng)審記錄保存三年；公司員工教育、培訓(xùn)、技能和經(jīng)

驗(yàn)的記錄未調(diào)離前長(zhǎng)期保存；工程監(jiān)理文件保存期限按《建設(shè)工程文件整

理歸檔規(guī)范》(GB/T50328-2001)要求執(zhí)行。

4.5記錄的查詢

4.5.1查閱記錄履行手續(xù)，相關(guān)部門建立《記錄查閱臺(tái)帳》。

4.5.2記錄的查閱需經(jīng)記錄保管部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后進(jìn)行。

4.6記錄的處理

超期或無保存價(jià)值需銷毀的記錄，由保管人員填寫《記錄銷毀登記表》

經(jīng)部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后銷毀。

5、相關(guān)支持性文件

5.1SMJZ/TQEO.02—1《文件和資料控制程序》

6、記錄

6.1SMJZ/TQE0.04/4.2—1《記錄清單》

6.2SMJZ/TQE0.04/4.2—2《記錄查閱臺(tái)帳》

6.3SMJZ/TQE0.04/4.2—3《記錄銷毀登記表》

SMJZ/QEO.02—3人力資源控制程序

1、目的

為確保從事監(jiān)理工作人員的能力能夠勝任，對(duì)人力資源進(jìn)行控制。

2、適用范圍

適用于各級(jí)監(jiān)理人員。

3、職責(zé)

3.1經(jīng)理負(fù)責(zé)審批年度人員招聘和員工培訓(xùn)計(jì)劃。

3.2工程技術(shù)部根據(jù)工程監(jiān)理任務(wù)，確定人力資源的需求量。當(dāng)崗位人員

發(fā)生短缺時(shí)，向辦公室提出申請(qǐng)。

3.3辦公室負(fù)責(zé)招聘人員的管理工作。

3.4辦公室負(fù)責(zé)編制年度員工培訓(xùn)計(jì)劃并組織實(shí)施。

3.5各部門負(fù)責(zé)提出本部門的員工培訓(xùn)計(jì)劃。

4、工作程序

4.1人力資源識(shí)別控制

辦公室根據(jù)監(jiān)理崗位人員資格標(biāo)準(zhǔn)，擬定《監(jiān)理公司人員資格識(shí)別標(biāo)

準(zhǔn)》，呈報(bào)經(jīng)理批準(zhǔn)后實(shí)施。

4.2人員安排控制

4.2.1辦公室根據(jù)人力資源的需求量，按《監(jiān)理公司人員資格識(shí)別標(biāo)

準(zhǔn)》，從公司人才儲(chǔ)備庫中挑選。

4.2.2凡從儲(chǔ)備庫中擬定上崗的人員，實(shí)行崗前培訓(xùn)，考核合格后方可

上|岡U-I。

4.2.3辦公室負(fù)責(zé)審核應(yīng)聘人員的資歷證明材料。審核合格后，辦公室

組織有關(guān)部門進(jìn)行面試，面試合格后進(jìn)入公司人才儲(chǔ)備庫。

4.3人員的培訓(xùn)控制

4.3.1公司在崗監(jiān)理人員必須接受繼續(xù)教育培訓(xùn)，擬定上崗人員要進(jìn)行

正規(guī)的崗前培訓(xùn)。

4.3.2崗前培訓(xùn)在公司內(nèi)部進(jìn)行，主要學(xué)習(xí)監(jiān)理理論和公司的質(zhì)量/環(huán)

境/職業(yè)健康安全管理體系文件。

4.3.3公司每年組織監(jiān)理人員培訓(xùn)，主要學(xué)習(xí)建設(shè)監(jiān)理的政策法規(guī)，監(jiān)

理理論和操作程序，提高監(jiān)理人員的自身素質(zhì)和業(yè)務(wù)水平。

4.3.4公司根據(jù)監(jiān)理咨詢業(yè)務(wù)的需要，有計(jì)劃、有目的派出人員參加有

關(guān)部門組織的總監(jiān)培訓(xùn)班及其它類型的監(jiān)理培訓(xùn)班。進(jìn)一步提高總監(jiān)和其

它監(jiān)理人員的業(yè)務(wù)素質(zhì)。

4.3.5對(duì)國(guó)家及地方法規(guī)規(guī)定的應(yīng)具有相應(yīng)資格人員，公司選拔專門人

員參加學(xué)習(xí)，并取得政府有關(guān)部門頒發(fā)的資格證書后才能上崗。

4.3.6辦公室對(duì)員工的培訓(xùn)、考核做好記錄，并填寫《員工培訓(xùn)1/考核

記錄表》，建立培訓(xùn)檔案。

5、記錄

5.1SMJZ/QEO.04/6.1—2《年度培訓(xùn)計(jì)劃表》

5.2S町Z/QE0.04/6.1—3《員工培訓(xùn)1/考核記錄表》

SMJZ/QEO.02—4監(jiān)理過程控制程序

1、目的

保證建設(shè)工程監(jiān)理活動(dòng)按規(guī)定程序在控制狀態(tài)下進(jìn)行，確保滿足監(jiān)理

規(guī)范要求。

2、適用范圍

適用于建設(shè)工程監(jiān)理活動(dòng)全過程控制。

3、職責(zé)

3.1項(xiàng)目監(jiān)理部負(fù)責(zé)監(jiān)理過程實(shí)施的控制。

3.2質(zhì)量安全部、工程技術(shù)部督促檢查監(jiān)理過程控制的實(shí)施。

4、工作程序

4.1監(jiān)理過程的策劃

4.1.1公司經(jīng)理委任項(xiàng)目總監(jiān)理工程師時(shí)（以下簡(jiǎn)稱項(xiàng)目總監(jiān)）并授權(quán)

負(fù)責(zé)工程項(xiàng)目監(jiān)理工作。由項(xiàng)目總監(jiān)組建項(xiàng)目監(jiān)理部，配備監(jiān)理人員。

4.1.2依據(jù)工程建設(shè)方面的法律、法規(guī)、政府部門批準(zhǔn)的工程建設(shè)文件,

監(jiān)理合同、其它工程建設(shè)合同、項(xiàng)目監(jiān)理大綱以及收集到的有關(guān)工程信息

和項(xiàng)目建設(shè)單位的正當(dāng)要求，項(xiàng)目總監(jiān)主持編寫項(xiàng)目《監(jiān)理規(guī)劃》、《安全

監(jiān)理方案》。

4.L3依據(jù)《監(jiān)理規(guī)劃》、《安全監(jiān)理方案》，制定《監(jiān)理實(shí)施細(xì)則》、《安

全監(jiān)理實(shí)施細(xì)則》、《節(jié)能工程監(jiān)理實(shí)施細(xì)則》。監(jiān)理部總監(jiān)將《監(jiān)理規(guī)劃》、

《安全監(jiān)理方案》、《節(jié)能工程監(jiān)理實(shí)施細(xì)則》填寫《報(bào)審表》

報(bào)送質(zhì)量安全部，質(zhì)量安全部負(fù)責(zé)組織工程技術(shù)部、市場(chǎng)開發(fā)部對(duì)項(xiàng)目監(jiān)

理部報(bào)送的監(jiān)理規(guī)劃、安全監(jiān)理方案、節(jié)能工程監(jiān)理實(shí)施細(xì)則的會(huì)審，經(jīng)

總工程師審批后實(shí)施。

4.L4依據(jù)《監(jiān)理實(shí)施細(xì)則》、《安全監(jiān)理實(shí)施細(xì)則》、《節(jié)能工程監(jiān)理實(shí)

施細(xì)則》規(guī)范化開展監(jiān)理活動(dòng)。監(jiān)理活動(dòng)中產(chǎn)生證書，報(bào)告等各種記錄，

應(yīng)按《記錄控制程序》《文件和資料控制程序》進(jìn)行控制。出現(xiàn)不合格時(shí)按

《不合格品控制程序》處理。

4.1.5項(xiàng)目總監(jiān)組織工程項(xiàng)目竣工驗(yàn)收，項(xiàng)目監(jiān)理部參與工程項(xiàng)目的竣

工驗(yàn)收，審查施工單位提交的工程檔案資料，簽署監(jiān)理意見。

4.1.6工程項(xiàng)目竣工后,項(xiàng)目監(jiān)理部按《生產(chǎn)與服務(wù)提供控制》中的4.4

“產(chǎn)品防護(hù)和交付控制”將完整的工程項(xiàng)目監(jiān)理資料移交建設(shè)單位。

4.1.7工程項(xiàng)目完工后，項(xiàng)目總監(jiān)及時(shí)提交《監(jiān)理工作總結(jié)》。交付建

設(shè)單位和公司歸檔保存。

4.2過程控制的實(shí)施

項(xiàng)目監(jiān)理部通過質(zhì)量、進(jìn)度、投資的過程控制，力求實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目總目標(biāo)。

4.2.1質(zhì)量控制

就是要通過建立健全質(zhì)量監(jiān)督工作體系，采取事前控制，事中控制和事

后控制，確保工程質(zhì)量達(dá)到合同規(guī)定的要求。

4.2.1.1事前控制

a.確定質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，明確質(zhì)量要求；

b.建立本項(xiàng)目的監(jiān)理質(zhì)量控制體系；

c.施工現(xiàn)場(chǎng)的質(zhì)量檢查、驗(yàn)收；

d.審查施工單位的資質(zhì)；

e.督促施工單位建立并完善質(zhì)量管理體系，技術(shù)管理體系和質(zhì)量保

證體系；

f.對(duì)工程中適用的原材料、半成品以及施工機(jī)械的控制。實(shí)行國(guó)家

規(guī)定的見證取樣送檢制度，由建設(shè)單位下發(fā)《見證單位及見證人授權(quán)書》,

見證取樣工作要形成《見證取樣記錄表》。

4.2.1.2事中控制

a.施工工藝過程質(zhì)量控制：現(xiàn)場(chǎng)檢查、旁站、量測(cè)、巡視；

b.工序交接檢查：施工單位自檢合格后，報(bào)請(qǐng)監(jiān)理工程師檢查合格

后簽署監(jiān)理意見才能進(jìn)入下一道程序；

c.工程質(zhì)量事故的處理：分析事故的原因、責(zé)任；審核批準(zhǔn)處理工

程質(zhì)量事故的技術(shù)措施或方案；檢查處理措施的效果；

d.對(duì)工程進(jìn)度款的支付簽署認(rèn)證意見；

e.組織現(xiàn)場(chǎng)協(xié)調(diào)會(huì)，建立監(jiān)理日記。

4.2.13事后控制

a.組織單位工程預(yù)驗(yàn)收，參與工程竣工驗(yàn)收；

b.對(duì)工程項(xiàng)目進(jìn)行質(zhì)量評(píng)價(jià)，編制質(zhì)量評(píng)估報(bào)告；

c.審核施工圖及其它技術(shù)資料?，進(jìn)行整理并編目建檔，保證交付資

料的完整。

4.2.2進(jìn)度控制

進(jìn)度控制是在滿足工程建設(shè)總進(jìn)度計(jì)劃要求的基礎(chǔ)上，監(jiān)理工程師審

核施工進(jìn)度計(jì)劃，并對(duì)其執(zhí)行情況加以動(dòng)態(tài)控制，保證工程項(xiàng)目按期交付

使用。

a.審核施工進(jìn)度計(jì)劃；

b.監(jiān)督施工進(jìn)度計(jì)劃的實(shí)施；

c.組織現(xiàn)場(chǎng)協(xié)調(diào)會(huì)；

d.簽發(fā)工程進(jìn)度款支付憑證；

e.審批工程延期；

f.向建設(shè)單位提供進(jìn)度計(jì)劃；

g.審核竣工申請(qǐng)報(bào)告，協(xié)助建設(shè)單位組織竣工驗(yàn)收；

h.處理爭(zhēng)議和索賠；

i.整理進(jìn)度資料?，完成工程移交。

4.2.3投資控制

投資控制是把計(jì)劃投資額作為投資控制的目標(biāo)值，在工程實(shí)施過程中

定期進(jìn)行投資實(shí)際支出額與投資控制目標(biāo)值的比較，找出實(shí)際支出額與投

資控制目標(biāo)值之間的偏差，分析產(chǎn)生偏差的原因，采取有效措施加以控制,

保證投資控制目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。

a.投資目標(biāo)分析、論證、分解，審核資金使用計(jì)劃；

b.審核施工圖預(yù)算，核減不合理支出；

c.核定已完工程實(shí)物量，審核已完工程結(jié)算單；

d.協(xié)助建設(shè)單位處理索賠事項(xiàng)；

e.實(shí)際投資額與合同目標(biāo)值比較，找出偏差，分析偏差原因，采取

糾偏措施，或者制定投資目標(biāo)調(diào)整方案報(bào)建設(shè)單位確定后執(zhí)行。

f.核定工程竣工決算文件，向建設(shè)單位提交投資控制報(bào)告。

4.2.4監(jiān)理活動(dòng)中產(chǎn)生的證據(jù)（證書、報(bào)告），按有關(guān)規(guī)定要求填寫，

確保其完整性、有效性和準(zhǔn)確性。

4.2.4.1準(zhǔn)備階段

a.監(jiān)理工程師應(yīng)對(duì)施工單位提供的分包單位有關(guān)證明進(jìn)行驗(yàn)證，在

《分包單位資格報(bào)審表》上填寫監(jiān)理意見并承報(bào)建設(shè)單位批準(zhǔn)。

b.項(xiàng)目總監(jiān)組織相關(guān)專業(yè)監(jiān)理工程師共同審查施工單位提交的《施

工組織設(shè)計(jì)（方案）》在《施工組織設(shè)計(jì)（方案）報(bào)審表》上簽署監(jiān)理

意見后送達(dá)施工單位執(zhí)行，同時(shí)報(bào)建設(shè)單位存檔。

c.監(jiān)理工程師參與設(shè)計(jì)交底和施工圖會(huì)審，總監(jiān)理工程師對(duì)產(chǎn)生的

會(huì)議紀(jì)要進(jìn)行簽認(rèn)。

d.有關(guān)工程的定位放線、測(cè)量資料?，施工單位應(yīng)填寫《施工測(cè)量放

線報(bào)驗(yàn)申請(qǐng)單》呈報(bào)監(jiān)理工程師。監(jiān)理工程師復(fù)核并簽署監(jiān)理意見。

e.單位工程具備開工條件，施工單位填寫《工程開工/復(fù)工報(bào)審表》

送達(dá)監(jiān)理工程師，監(jiān)理工程師核實(shí)并報(bào)項(xiàng)目總監(jiān)批準(zhǔn)開工。

4.2.4.2實(shí)施階段

a.在工程項(xiàng)目實(shí)施過程中，對(duì)部分或全部工程在材料、工藝、功能、

構(gòu)造、尺寸、技術(shù)指標(biāo)、工程數(shù)量及施工方法發(fā)生變更時(shí)，變更者應(yīng)填

寫《工程變更單》呈報(bào)監(jiān)理工程師。監(jiān)理工程師核查，經(jīng)設(shè)計(jì)代表同意,

呈報(bào)建設(shè)單位批準(zhǔn)，總監(jiān)簽發(fā)，送達(dá)施工單位執(zhí)行。

b.隱蔽工程施工單位自檢合格后填寫《（隱蔽工程）報(bào)驗(yàn)申請(qǐng)表》

送達(dá)監(jiān)理工程師。監(jiān)理工程師復(fù)查合格后簽署監(jiān)理意見同意進(jìn)入下道工

序；復(fù)查不合格，由施工單位整改，重新填報(bào)，進(jìn)行復(fù)驗(yàn)。

c.總監(jiān)理工程師定期巡視施工現(xiàn)場(chǎng)，對(duì)存在的問題及處理結(jié)果填寫

在《監(jiān)理日記》總監(jiān)巡視欄中。

d.監(jiān)理工程師采取平行、交叉、巡視方式檢查工序質(zhì)量，關(guān)鍵部位,

重要工序必須旁站監(jiān)理，并將有關(guān)情況填寫《旁站監(jiān)理記錄表》。如有

不規(guī)范施工行為，簽發(fā)《監(jiān)理工程師通知單》，督促施工單位限期改正,

必要時(shí)返工處理。

e.如遇下列情況之一，總監(jiān)理工程師簽發(fā)《工程暫停令》。

⑴建設(shè)單位要求暫停施工、且工程需要暫停施工；

⑵為了保證工程質(zhì)量而需要進(jìn)行停工處理；

⑶施工出現(xiàn)了安全隱患，總監(jiān)理工程師認(rèn)為有必要停工以消除隱患;

⑷發(fā)生了必須暫時(shí)停工的緊急事件；

⑸施工單位未經(jīng)許可擅自施工，或拒絕項(xiàng)目監(jiān)理部管理。

工程停工因素已經(jīng)消除，施工單位填寫《工程開工/復(fù)工報(bào)審表》

呈報(bào)項(xiàng)目監(jiān)理部。監(jiān)理工程師核查有關(guān)情況，具備開工條件，總監(jiān)理工

程師簽發(fā)“復(fù)工指令”。不具備復(fù)工條件，提出整改意見，施工單位進(jìn)

行整改后具備開工條件，重新填報(bào)《工程開工/復(fù)工報(bào)審表》。

f.如遇需要記錄的事項(xiàng)或督促有關(guān)人員引起注意及重視的事宜，由

監(jiān)理工程師或項(xiàng)目總監(jiān)填寫《監(jiān)理工作聯(lián)系單》，送達(dá)有關(guān)單位或有關(guān)

人員。

g.進(jìn)入施工現(xiàn)場(chǎng)的原材料、構(gòu)配件、設(shè)備，施工單位填寫《工程材

料/構(gòu)配件/設(shè)備報(bào)審表》報(bào)監(jiān)理工程師，監(jiān)理工程師核查同意后方可在

指定部位使用。

h.出現(xiàn)工程質(zhì)量事故時(shí)，施工單位應(yīng)寫出“質(zhì)量事故專題報(bào)告”報(bào)

監(jiān)理工程師，監(jiān)理工程師對(duì)存在的質(zhì)量問題闡明態(tài)度并做出處理意見,

簽發(fā)《監(jiān)理工程師通知單》送達(dá)施工單位執(zhí)行，處理完后，施工單位填

寫《（工程）報(bào)驗(yàn)申請(qǐng)單》，監(jiān)理工程師進(jìn)行復(fù)查合格后簽發(fā)監(jiān)理意見。

i.監(jiān)理工程師審核施工進(jìn)度計(jì)劃，在施工進(jìn)度計(jì)劃上簽署監(jiān)理意

見，項(xiàng)目總監(jiān)批復(fù)施工單位執(zhí)行。

j.施工單位應(yīng)逐月將已完工程量呈報(bào)監(jiān)理工程師，監(jiān)理工程師組織

有關(guān)人員參加檢驗(yàn)測(cè)量，核定合格工程量，填寫《工程款支付證書》，

作為支付工程款的依據(jù)。

k.施工中發(fā)生的索賠事宜，施工單位填寫《費(fèi)用索賠申請(qǐng)表》。監(jiān)

理工程師核查并簽署意見報(bào)總監(jiān)批準(zhǔn)，協(xié)助建設(shè)單位處理索賠事宜。

1.單位工程完工后，施工單位應(yīng)填寫《工程竣工報(bào)驗(yàn)單》送達(dá)監(jiān)理

工程師?？偙O(jiān)理工程師組織竣工預(yù)驗(yàn)收，項(xiàng)目監(jiān)理部參加竣工驗(yàn)收，審

查施工單位提交的工程檔案資料，簽署監(jiān)理意見。

m.非施工單位自身原因引起的工程延期，施工單位闡明原因，填寫

《工程臨時(shí)延期申請(qǐng)表》。監(jiān)理工程師核實(shí)后，由總監(jiān)理工程師和建設(shè)

單位協(xié)商同意，總監(jiān)理工程師簽署《工程臨時(shí)/最終延期審批表》批復(fù)

施工單位執(zhí)行。

n.施工單位未能認(rèn)真履行合同，為了杜絕不必要的合同糾紛而引起

的索賠事項(xiàng)，監(jiān)理工程師簽發(fā)《監(jiān)理工程師通知單》，責(zé)令施工單位按

合同要求完成其必須履行的義務(wù)。

4.2.5合同管理

a.依據(jù)工程項(xiàng)目合同約定，處理因工程暫停施工引起的有關(guān)工期,

費(fèi)用索賠。

b.總監(jiān)理工程師組織監(jiān)理工程師對(duì)工程變更進(jìn)行審查，了解工程變

更情況，就工程變更對(duì)工期和費(fèi)用的影響程度做出評(píng)估。

C.監(jiān)理工程師站在公正的立場(chǎng)上，維護(hù)合同雙方的正當(dāng)權(quán)益，協(xié)助

建設(shè)單位處理好合同糾紛和索賠事宜。

d.當(dāng)由于合同違約導(dǎo)致施工合同終止時(shí)，監(jiān)理機(jī)構(gòu)協(xié)助建設(shè)單位處

理有關(guān)事宜。

4.2.6安全監(jiān)督管理

a.審核施工單位安全專項(xiàng)方案或施工組織設(shè)計(jì)方案的安全技術(shù)措施

并簽署意見；審核進(jìn)入施工現(xiàn)場(chǎng)的各承包、分包單位的資質(zhì)和證明文件。

b.審查工地的安全組織體系和安全人員的配備；審核新工藝、新技

術(shù)、新材料、新結(jié)構(gòu)的使用安全技術(shù)方案及安全措施。

c.審核特殊工種人員（包括電工、焊工、架子工、起重工、機(jī)操工、

爆破工等），是否具有特種作業(yè)操作資格證書，是否進(jìn)行了年檢，目前

是否合法有效。以上審查填寫《安全施工資料報(bào)審/備案表》

d.審查擬投入使用的大型施工機(jī)械（尤其是塔式起重機(jī)等垂直運(yùn)輸

機(jī)械、整體提升式腳手架及模板設(shè)備、打樁機(jī)等大型施工機(jī)械）的檢測(cè)

檢驗(yàn)、驗(yàn)收、備案手續(xù)。填寫《施工機(jī)械及安全設(shè)施驗(yàn)收復(fù)核表》。

e.按安全專項(xiàng)方案或施工組織設(shè)計(jì)方案的安全技術(shù)措施要求進(jìn)行現(xiàn)

場(chǎng)監(jiān)理；對(duì)不按安全專項(xiàng)方案或施工組織設(shè)計(jì)方案的安全技術(shù)措施實(shí)施

的，責(zé)令整改，施工單位拒不整改的，及時(shí)向建設(shè)單位報(bào)告。

f.每天巡視檢查施工過程中的危險(xiǎn)性較大工程作業(yè)情況，并做好安

全監(jiān)理記錄，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題應(yīng)進(jìn)行及時(shí)有效的處理。

g.檢查施工現(xiàn)場(chǎng)各種安全標(biāo)志和安全網(wǎng)架設(shè)、臨時(shí)用電設(shè)備等安全

防護(hù)、文明施工措施是否符合有關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范及法規(guī)、文件要求,

審簽所發(fā)生的費(fèi)用。

4.2.7信息管理

a.信息的收集方法:觀察法、閱讀法、調(diào)查法、交換法、索取法、

購置法和委托法。

b.信息的處理方法：信息的選擇判斷、信息的綜合分析、信息的推

倒預(yù)測(cè)、信息資料的整理。

c.信息的傳遞手段和途徑：郵政通道和交通網(wǎng)絡(luò)、電話和文字信息、

新聞媒體、計(jì)算機(jī)。

4.2.8組織協(xié)調(diào)

a.組織協(xié)調(diào)的范圍和對(duì)象：建設(shè)單位、項(xiàng)目監(jiān)理部、施工單位。

b.組織協(xié)調(diào)形式

總監(jiān)理工程師主持召開工地例會(huì)；項(xiàng)目總監(jiān)或?qū)I(yè)監(jiān)理工程師必要

時(shí)主持召開專題研討會(huì)；項(xiàng)目總監(jiān)定期主持召開項(xiàng)目監(jiān)理部工作例會(huì)。

4.2.9項(xiàng)目總監(jiān)主持組織編寫《監(jiān)理月報(bào)》，在約定期內(nèi)報(bào)送建設(shè)單位。

5、相關(guān)/支持性文件

5.1SMJZ/QEO.02—1《文件和資料控制程序》

5.2S町Z/QE0.01—7.5《生產(chǎn)與服務(wù)提供的控制》

5.3SMJZ/QE0.02—2《記錄控制程序》

5.4SMJZ/QE0.02—6《不合格品控制程序》

5.5SMJZ/QEO.01—6.1《人力資源控制》

5.6SMJZ/QE0.01—8.3《過程和產(chǎn)品的監(jiān)視和測(cè)量控制》

5.7SMJZ/QE0.03—2《監(jiān)理規(guī)劃》

5.8SMJZ/QE0.03—3《監(jiān)理實(shí)施細(xì)則》

5.9SMJZ/QE0.03—4《監(jiān)理月報(bào)》

5.10SMJZ/QEO.03—6《工程質(zhì)量評(píng)估報(bào)告》

5.11SMJZ/QEO.03—7《監(jiān)理業(yè)務(wù)手冊(cè)》

5.12SMJZ/QEO.03—8《監(jiān)理工作總結(jié)》

6、質(zhì)量記錄

6.1SMJZ/QEO.04/7.1—1(A.0.1)《總監(jiān)理工程師任命書》

6.2SMJZ/QEO.04/7.1—2(A.0.2)《工程開工令》

6.3SMJZ/QEO.04/7.1—3(A.0.3)《監(jiān)理通知單》

6.4SMJZ/QEO.04/7.1—4(A.0.4)《監(jiān)理報(bào)告》

6.5SMJZ/QEO.04/7.1—5(A.0.5)《工程暫停令》

6.6SMJZ/QEO.04/7.1—6(A.0.6)《旁站記錄》

6.7SMJZ/QEO.04/7.1—7(A.0.7)《工程復(fù)工令》

6.8SMJZ/QEO.04/7.1—8(A.0.8)《工程款支付證書》

6.9SMJZ/QEO.04/7.1—9(B.0.1)《施工組織設(shè)計(jì)/（專項(xiàng)）施工方

案報(bào)審表》

6.10SMJZ/QEO.04/7.1—10(B.0.2)《工程開工報(bào)審表》

6.1][SMJZ/QEO.04/7.1—11(B.0.3)《工程復(fù)工報(bào)審表》

6.12SMJZ/QEO.04/7.1—12(B.0.4)《分包單位資格報(bào)審表》

6.13SMJZ/QEO.04/7.1—13(B.0.5)《施工控制測(cè)量成果報(bào)驗(yàn)表》

6.14SMJZ/QEO.04/7.1—14(B.0.6)《工程材料、構(gòu)配件、設(shè)備報(bào)審表》

6.15SMJZ/QEO.04/7.1—15(B.0.7)《-------報(bào)審、報(bào)驗(yàn)表》

6.16SMJZ/QEO.04/7.1—16(B.0.8)《分部工程報(bào)驗(yàn)表》

6.17SMJZ/QEO.04/7.1—17(B.0.9)《監(jiān)理通知回復(fù)單》

6.18SMJZ/QEO.04/7.1—18(B.0.10)《單位工程竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)審表》

6.19SMJZ/QEO.04/7.1—19(B.0.11)《工程款支付報(bào)審表》

6.20SMJZ/QEO.04/7.1—20(B.0.12)《施工進(jìn)度計(jì)劃報(bào)審表》

6.21SMJZ/QEO.04/7.1—21(B.0.13)《費(fèi)用索賠報(bào)審表》

6.22SMJZ/QEO.04/7.1—22(B.0.14)《工程臨時(shí)/最終延期報(bào)審兄

6.23SMJZ/QEO.04/7.1—23(C.0.1)《工作聯(lián)系單》

6.24SMJZ/QEO.04/7.1—24(C.0.2)《工程變更單》

6.25SMJZ/QEO.04/7.1—25(C.0.3)《索賠意向通知單》

6.26SMJZ/QEO.04/7.1—26《旁站監(jiān)理記錄表》

6.27SMJZ/QEO.04/7.1—27《設(shè)計(jì)交底和圖紙會(huì)審紀(jì)要(記錄)》

6.28SMJZ/QEO.04/7.1—28《監(jiān)理日記》

6.29SMJZ/QEO.04/7.1—29《報(bào)審表》

6.30SMJZ/QEO.04/7.1—30《安全施工資料報(bào)審/備案表》

6.31SMJZ/QEO.04/7.1—31《施工機(jī)械及安全設(shè)施驗(yàn)收復(fù)核表》

6.32SMJZ/QEO.04/7.1—32《見證單位及見證人授權(quán)書》

6.33SMJZ/QEO.04/7.1—33《見證取樣記錄表》

SMJZ/QEO.02—5內(nèi)部審核控制程序

1、目的

定期進(jìn)行內(nèi)部質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系審核，確保質(zhì)量/環(huán)境

/職業(yè)健康安全管理體系有效實(shí)施與保持。

2、適用范圍

適用于本公司內(nèi)部質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系審核。

3.職責(zé)

3.1管理者代表領(lǐng)導(dǎo)公司內(nèi)部審核工作，批準(zhǔn)年度審核計(jì)劃。任命審核組

長(zhǎng)和審核員。

3.2質(zhì)量安全部組織有關(guān)人員進(jìn)行內(nèi)部審核，負(fù)責(zé)內(nèi)部審核資料和記錄的

保存。并組織糾正措施的跟蹤驗(yàn)證。

3.3被審核部門按審核實(shí)施計(jì)劃的要求接受審核，確認(rèn)審核中涉及本部門

責(zé)任的不合格項(xiàng)，制定并實(shí)施糾正和預(yù)防措施。

4、工作程序

4.1質(zhì)量安全部制定年度內(nèi)部審核工作計(jì)劃，報(bào)管理者代表批準(zhǔn)。

4.2內(nèi)部審核計(jì)劃的內(nèi)容：

a.審核目的和范圍；

b.審核時(shí)間安排；

c.審核的頻次（可根據(jù)需要安排）等。

4.3審核準(zhǔn)備

4.3.1由管理者代表根據(jù)審核部門及工作內(nèi)容任命具有內(nèi)部審核員資

格的合適人選擔(dān)任審核組長(zhǎng)，由審核組長(zhǎng)負(fù)責(zé)本次審核具體組織工作。

4.3.2審核組一般不少于3人，由審核組長(zhǎng)選派具有內(nèi)部審核員資格且

與被審核部門無直接責(zé)任者擔(dān)任審核組成員，并根據(jù)計(jì)劃適當(dāng)分工。

4.3.3由審核組長(zhǎng)組織審核組成員編制審核專用文件。

a.審核通知；

b.審核檢查表；

c.審核實(shí)施計(jì)劃；

d.不合格項(xiàng)報(bào)告表。

4.3.4準(zhǔn)備好審核所依據(jù)的文件。

4.3.5由審核組長(zhǎng)提前一星期向受審部門發(fā)出《審核通知》及本次《審

核實(shí)施計(jì)劃》。

4.3.6審核計(jì)劃內(nèi)容:

a.受審核部門、審核的目的、范圍、日期；

b.依據(jù)的文件；

c.審核的主要項(xiàng)目及時(shí)間安排；

d.審核員分工；

4.3.7受審核部門收到《內(nèi)部審核計(jì)劃?rùn)z查表》以后，如果對(duì)審核日期

和審核的主要項(xiàng)目有異議，可在兩天之內(nèi)通知審核組，經(jīng)過協(xié)商可以再

行安排。

4.3.8受審核部門要確定聯(lián)絡(luò)人員，并做好必要的準(zhǔn)備工作。

4.4審核實(shí)施

4.4.1審核的具體內(nèi)容按照《內(nèi)部審核檢查表》進(jìn)行；

4.4.2審核員通過交談,查閱文件,檢查現(xiàn)場(chǎng),收集證據(jù),檢查質(zhì)量/環(huán)境

/職業(yè)健康安全管理體系的運(yùn)行情況。

4.4.3審核中發(fā)現(xiàn)的不合格項(xiàng)應(yīng)填寫《不合格項(xiàng)報(bào)告表》，及時(shí)讓受審

核部門負(fù)責(zé)人確認(rèn)，以保證對(duì)不合格項(xiàng)的理解，并制定糾正和預(yù)防措施,

以便及時(shí)糾正。

4.4.4審核結(jié)束由審核組長(zhǎng)召開會(huì)議，通報(bào)審核結(jié)果。

4.5審核報(bào)告

4.5.1由審核組長(zhǎng)或其授權(quán)的審核員編寫《內(nèi)部審核報(bào)告》，審核組長(zhǎng)

確認(rèn)簽字，報(bào)送經(jīng)理及有關(guān)部門。

4.5.2審核報(bào)告的內(nèi)容:

a.受審的部門、審核目的、范圍、日期；

b.審核依據(jù)的文件；

c.審核員、受審核部門主要參加人員；

d.審核綜述；

e.不合格項(xiàng)及糾正要求。

4.6審核報(bào)告的發(fā)放范圍：

a.最高管理者；

b.質(zhì)量安全部；

c.受審核部門；

d.不合格所涉及的相關(guān)部門。

4.7內(nèi)部審核中使用的全部記錄由審核組長(zhǎng)移交質(zhì)量安全部按照本公司

《記錄控制程序》進(jìn)行保管。

5、相關(guān)/支持性文件

5.1SMJZ/QEO.01—5.4《管理評(píng)審控制》

5.2SMJZ/QE0.02—2《記錄控制程序》

5.3SMJZ/QE0.02—7《糾正與預(yù)防措施控制程序》

6、記錄

6.1SMJZ/QE0.04/8.2—1《內(nèi)部審核通知》

6.2SMJZ/QEO.04/8.2—2《內(nèi)部審核實(shí)施計(jì)劃》

6.3SMJZ/QEO.04/8.2—3《內(nèi)部審核檢查表》

6.4SMJZ/QEO.04/8.2—4《不合格項(xiàng)報(bào)告表》

6.5SMJZ/QEO.04/8.2—5《內(nèi)部審核報(bào)告》

S町Z/QEO.02—6不合格品控制程序

1、目的

對(duì)不合格的監(jiān)理活動(dòng)進(jìn)行有效控制，確保監(jiān)理工作的規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化、

科學(xué)化。

2、適用范圍

適用于建設(shè)工程項(xiàng)目監(jiān)理全過程。

3、職責(zé)

3.1管理者代表負(fù)責(zé)處理監(jiān)理過程中出現(xiàn)的不合格。

3.2質(zhì)量安全部負(fù)責(zé)組織不合格的評(píng)審工作。

3.3項(xiàng)目監(jiān)理部嚴(yán)格按《監(jiān)理規(guī)劃》和《監(jiān)理實(shí)施細(xì)則》進(jìn)行監(jiān)理活動(dòng)，

對(duì)不合格服務(wù)進(jìn)行控制。

4、工作程序

4.1不合格品的判定

4.1.1在管理者代表的領(lǐng)導(dǎo)下，質(zhì)量安全部對(duì)監(jiān)理活動(dòng)中的不合格進(jìn)

行符合性判定。

4.1.2不合格狀態(tài)包括：工作中使用不符合要求的規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)；沒有按

照設(shè)計(jì)文件進(jìn)行把關(guān)；項(xiàng)目專業(yè)配套能力不夠；監(jiān)理工程師沒有及時(shí)到位

服務(wù)；工作中產(chǎn)生的證書、報(bào)告不符合要求等。

4.1.3對(duì)判定為不合格的項(xiàng)，應(yīng)作好標(biāo)識(shí)和記錄。

4.2不合格的評(píng)審和控制

4.2.1質(zhì)量安全部對(duì)監(jiān)理活動(dòng)中出現(xiàn)的不合格，根據(jù)評(píng)審結(jié)果填寫《不

合格評(píng)審報(bào)告》送達(dá)管理者代表處理。

4.2.2對(duì)監(jiān)理活動(dòng)中出現(xiàn)的不合格按《糾正和預(yù)防措施控制程序》處

置，處置方法如下：

a.及時(shí)更換失效的標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)范；

b.工作中產(chǎn)生的證書，報(bào)告不符合要求及時(shí)更正；

c.對(duì)項(xiàng)目部專業(yè)不配套狀況進(jìn)行重新調(diào)配，并確保及時(shí)到位；

d.培訓(xùn)人員、提高人員素質(zhì)；

e.對(duì)行為不合格的監(jiān)理人員采取批評(píng)教育，罰款、撤換、辭退等辦

法處理。

4.2.3不合格的評(píng)審和處置記錄由質(zhì)量安全部統(tǒng)一匯集，歸檔，按《記

錄控制程序》處理。

5、相關(guān)/支持性文件

5.1S町Z/QEO.02—7《糾正和預(yù)防措施控制程序》

5.2SMJZ/QE0.02—2《記錄控制程序》

6、記錄

6.1SMJZ/QEO.04/8.4—1《不合格評(píng)審報(bào)告》

6.2SMJZ/QE0.04/8.4—2《不合格處理報(bào)告》

SMJZ/QEO.02-7糾正和預(yù)防措施控制程序

1、目的

消除和預(yù)防不合格的產(chǎn)生

2、適用范圍

適用于公司的相關(guān)部門實(shí)施和驗(yàn)證糾正和預(yù)防措施的控制。

3、職責(zé)

3.1管理者代表負(fù)責(zé)糾正和預(yù)防措施的管理和監(jiān)督。

3.2質(zhì)量安全部負(fù)責(zé)跨部門糾正和預(yù)防措施的組織實(shí)施；負(fù)責(zé)糾正和預(yù)防

措施實(shí)施后的驗(yàn)證。

3.3各部門負(fù)責(zé)本部門采取糾正和預(yù)防措施的實(shí)施。

4、工作程序

4.1對(duì)質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系運(yùn)行過程中出現(xiàn)的不合格或潛

在的不合格的因素進(jìn)行分析，采取有效措施，從根本消除產(chǎn)生不合格的原

因，保持公司質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系持續(xù)改進(jìn)。

4.2糾正措施

4.2.1糾正措施的信息來源：

a.建設(shè)單位對(duì)監(jiān)理服務(wù)的投訴和抱怨；

b.在監(jiān)理過程中產(chǎn)生的證書、報(bào)告不合格；

c.內(nèi)部審核和管理評(píng)審中發(fā)現(xiàn)的不合格；

d.外部審核中發(fā)現(xiàn)的不合格。

4.2.2質(zhì)量安全部會(huì)同責(zé)任部門對(duì)不合格進(jìn)行分析。針對(duì)不合格產(chǎn)生的

原因，制定切實(shí)可行的糾正措施，經(jīng)管理者代表批準(zhǔn)后實(shí)施。

4.3預(yù)防措施的信息來源：

a.監(jiān)理過程不合格評(píng)審的結(jié)果及各種審核、評(píng)審報(bào)告；

b.各種記錄及建設(shè)單位的意見；

c.以往經(jīng)驗(yàn)的總結(jié)及現(xiàn)行的法律、法規(guī)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范等。

4.3.2針對(duì)預(yù)防措施的信息來源，由質(zhì)量安全部組織有關(guān)部門進(jìn)行調(diào)

查分析，確定潛在不合格因素，制定切實(shí)可行的預(yù)防措施，經(jīng)管理者代表

審批后加以實(shí)施。

4.3.3預(yù)防措施的執(zhí)行情況和有關(guān)信息應(yīng)作為管理評(píng)審的輸入。

4.4糾正和預(yù)防措施的實(shí)施和驗(yàn)證；

質(zhì)量安全部對(duì)實(shí)施效果進(jìn)行監(jiān)督和驗(yàn)證，對(duì)于在采取糾正和預(yù)防措施

過程中確認(rèn)的有效方法，可納入有關(guān)文件。

4.6質(zhì)量安全部統(tǒng)計(jì)記錄糾正與預(yù)防措施的實(shí)施效果，填寫《糾正和預(yù)防

措施效果表》，實(shí)施中涉及到質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系文件的更

改，按《文件和資料控制程序》的規(guī)定執(zhí)行。

5、相關(guān)/支持性文件

5.1SMJZ/QEO.02—6《不合品控制程序》

5.2SMJZ/QEO.02—5《內(nèi)部審核控制程序》

5.3SMJZ/QEO.02—1《文件和資料控制程序》

6、記錄

6.1SMJZ/QEO.04/8.7—1《糾正/預(yù)防措施效果表》

SMJZ/QEO.02—8建設(shè)工程監(jiān)理投標(biāo)控制程序

1、目的

對(duì)建設(shè)工程監(jiān)理業(yè)務(wù)投標(biāo)活動(dòng)的全過程控制，規(guī)范投標(biāo)行為，保證公

司監(jiān)理業(yè)務(wù)投標(biāo)工作的正常開展。

2、適用范圍

2.1本程序適用于公司建設(shè)工程監(jiān)理業(yè)務(wù)投標(biāo)活動(dòng)的全過程。

2.2公司建設(shè)工程監(jiān)理投標(biāo)活動(dòng)僅限于建設(shè)工程的施工和保修階段。

2.3業(yè)主直接委托的建設(shè)工程監(jiān)理業(yè)務(wù)不適用本程序。

3、職責(zé)

3.1分管副經(jīng)理領(lǐng)導(dǎo)公司建設(shè)工程監(jiān)理業(yè)務(wù)投標(biāo)工作；

3.2市場(chǎng)開發(fā)部負(fù)責(zé)公司建設(shè)工程監(jiān)理業(yè)務(wù)投標(biāo)工作的組織和實(shí)施；

3.3公司各業(yè)務(wù)部門參與公司建設(shè)工程監(jiān)理業(yè)務(wù)投標(biāo)活動(dòng)。

4、工作程序

4.1市場(chǎng)開發(fā)

4.1.1公司市場(chǎng)開發(fā)部建立暢通的信息渠道，及時(shí)掌握建設(shè)工程監(jiān)理

市場(chǎng)的發(fā)展動(dòng)態(tài)，在第一時(shí)間獲得有效信息。

4.1.2分管副經(jīng)理組織公司各業(yè)務(wù)部門對(duì)從各種渠道獲取的有效信

息進(jìn)行評(píng)議。根據(jù)評(píng)議結(jié)果，產(chǎn)生《信息記錄表》。

4.1.3公司市場(chǎng)開發(fā)部保持與潛在的建設(shè)工程有關(guān)責(zé)任人的密切聯(lián)

系，掌握項(xiàng)目前期準(zhǔn)備的動(dòng)態(tài)信息和進(jìn)展情況，保證公司監(jiān)理業(yè)務(wù)順利實(shí)

施。

4.2投標(biāo)活動(dòng)

4.2.1根據(jù)建設(shè)方的公告要求，購買招標(biāo)文件，填寫《年度

監(jiān)理招標(biāo)文件購買記錄表》。

4.2.2市場(chǎng)開發(fā)部主持投標(biāo)文件的編制和審核工作；經(jīng)分管副經(jīng)理

審批后交付印發(fā)、裝訂和密封；產(chǎn)生《投標(biāo)文件審批表》。

4.2.3重大規(guī)模建設(shè)項(xiàng)目應(yīng)由分管副經(jīng)理組織公司有關(guān)業(yè)務(wù)部門研

究投標(biāo)方案，報(bào)公司經(jīng)理批準(zhǔn)后交由市場(chǎng)開發(fā)部組織實(shí)施。

4.2.4市場(chǎng)開發(fā)部組織公司有關(guān)人員參加投標(biāo)工程的現(xiàn)場(chǎng)勘查、招

標(biāo)文件答疑以及開、評(píng)標(biāo)活動(dòng)。

4.3合同談判和簽訂

4.3.1收到中標(biāo)通知書后，建立《年度中標(biāo)工程管理臺(tái)帳》。

由分管副經(jīng)理組織公司各有關(guān)業(yè)務(wù)部門進(jìn)行商務(wù)談判前的合同執(zhí)行情況綜

合評(píng)議，形成《合同評(píng)審記錄表》。

4.3.2依據(jù)《合同評(píng)審記錄》，市場(chǎng)開發(fā)部組織公司有關(guān)人員參加合

同談判，形成合同草稿，交付公司辦公室組織排版、印發(fā)和裝訂。

4.3.3市場(chǎng)開發(fā)部負(fù)責(zé)把已完善手續(xù)的合同（一正兩副）交付公司辦

公室存檔保管。

5.相關(guān)文件

5.1SMJZ/QEO.02—1《文件和資料控制程序》

5.2SMJZ/QE0.02—2《記錄控制程序》

6、記錄

6.1SMJZ/QEO.04/7.2-1《信息記錄表》

6.2SMJZ/QEO.04/7.2-2《_____年度監(jiān)理招標(biāo)文件購買記錄表》

6.3SMJZ/QEO.04/7.2-3《_____投標(biāo)文件審批表》

6.4SMJZ/QEO.04/7.2-4《_____年度中標(biāo)工程管理臺(tái)帳》

6.5SMJZ/QEO.04/7.2-5《合同評(píng)審記錄表》

SMJZ/QEO.02—9項(xiàng)目監(jiān)理部工作質(zhì)量考核程序

1、目的

對(duì)項(xiàng)目監(jiān)理部的工作質(zhì)量進(jìn)行全方位、全過程控制，以規(guī)范項(xiàng)目監(jiān)理

部日常工作，加強(qiáng)公司對(duì)項(xiàng)目監(jiān)理部日常工作的監(jiān)督管理，確保項(xiàng)目監(jiān)理

部監(jiān)理工作的正常開展，滿足建設(shè)單位和公司的工作質(zhì)量要求。

2、適用范圍

本程序適用于公司項(xiàng)目監(jiān)理部的工作質(zhì)量考核工作。

3、職責(zé)

3.1公司工程技術(shù)部根據(jù)公司項(xiàng)目監(jiān)理部平均運(yùn)行水平，制定項(xiàng)目監(jiān)理部

工作質(zhì)量考核標(biāo)準(zhǔn)，并根據(jù)考核情況適時(shí)對(duì)考核標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行調(diào)整。

3.2公司工程技術(shù)部負(fù)責(zé)編制項(xiàng)目監(jiān)理部工作質(zhì)量年度考核計(jì)劃，并報(bào)

公司辦公會(huì)通過后執(zhí)行。

3.3公司工程技術(shù)部、質(zhì)量安全部、市場(chǎng)開發(fā)部、財(cái)務(wù)部、辦公室共同組

成考核組，對(duì)項(xiàng)目監(jiān)理部從組建、實(shí)施到竣工移交全過程的工作質(zhì)量進(jìn)行

定期考核。

3.4公司工程技術(shù)部負(fù)責(zé)考核工作的召集、協(xié)調(diào)工作，并根據(jù)考核結(jié)果編

制項(xiàng)目監(jiān)理部工作質(zhì)量《考核通報(bào)》?！犊己送▓?bào)》應(yīng)包含總體考核情況、

考核結(jié)果及存在問題分析等主要內(nèi)容。

4、工作程序

4.1工程技術(shù)部根據(jù)公司項(xiàng)目監(jiān)理部平均運(yùn)行水平,制定項(xiàng)目監(jiān)理部工作

質(zhì)量考核標(biāo)準(zhǔn)，并根據(jù)考核情況適時(shí)對(duì)考核標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行調(diào)整。

4.2工程技術(shù)部編制項(xiàng)目監(jiān)理部工作質(zhì)量年度考核計(jì)劃，報(bào)公司辦公會(huì)通

過后執(zhí)行。

4.3根據(jù)考核計(jì)劃，工程技術(shù)部負(fù)責(zé)召集參與考核的有關(guān)業(yè)務(wù)部門組成考

核組。

4.4考核組根據(jù)項(xiàng)目監(jiān)理部分布情況及工程進(jìn)展情況制定合理的考核路

線，并確定具體考核時(shí)間。

4.5考核組根據(jù)考核標(biāo)準(zhǔn)對(duì)參與考核的項(xiàng)目監(jiān)理部各項(xiàng)考核指標(biāo)進(jìn)行考

核打分，對(duì)項(xiàng)目監(jiān)理部存在的問題及需要改進(jìn)的方面責(zé)成項(xiàng)目監(jiān)理部限期

整改，必要時(shí)組織二次復(fù)查。

4.6工程技術(shù)部根據(jù)考核結(jié)果編制項(xiàng)目監(jiān)理部工作質(zhì)量《考核通報(bào)》，送

公司相關(guān)業(yè)務(wù)部門及各項(xiàng)目監(jiān)理部，并及時(shí)在公司網(wǎng)站公布。

5、相關(guān)文件

5.1《山西煤炭建設(shè)監(jiān)理咨詢公司經(jīng)營(yíng)考核管理辦法》

5.2《山西煤炭建設(shè)監(jiān)理咨詢公司新開工程經(jīng)營(yíng)考核基數(shù)核定管理辦法》

5.3《山西煤炭建設(shè)監(jiān)理咨詢公司項(xiàng)目監(jiān)理部考核辦法》

6、記錄

6.1SMJZ/QEO.04/8.3—1《考核通報(bào)》

6.2S町Z/QE0.04/8.3—2《山西煤炭建設(shè)監(jiān)理咨詢公司項(xiàng)目監(jiān)理部年度

考核計(jì)劃》

6.3SMJZ/QE0.04/8.7—1《糾正/預(yù)防措施效果表》

SMJZ/QEO.02—10竣工工程監(jiān)理資料管理工作程序

1、目的

加強(qiáng)公司對(duì)竣工工程監(jiān)理資料歸檔保管的管理，規(guī)范竣工工程監(jiān)理資

料存檔保管工作。

2、適用范圍

本程序適用于公司竣工工程監(jiān)理資料歸檔保管工作。

3、職責(zé)

3.1公司各項(xiàng)目監(jiān)理部負(fù)責(zé)監(jiān)理資料的日常收集、分類保管工作，工程竣

工后分類整理并移交公司工程技術(shù)部審核。

3.2公司工程技術(shù)部負(fù)責(zé)擬存檔的竣工工程監(jiān)理資料審核工作。

3.3公司辦公室負(fù)責(zé)竣工工程監(jiān)理資料的存檔保管。

4、工作程序

4.1公司各項(xiàng)目監(jiān)理部負(fù)責(zé)監(jiān)理資料的日常編制、收集、分類保管工作,

工程竣工后分類整理。

4.2項(xiàng)目監(jiān)理部將分類整理完畢的竣工工程監(jiān)理資料移交建設(shè)單位及公

司工程技術(shù)部審核。

移交建設(shè)單位的監(jiān)理資料應(yīng)滿足建設(shè)單位對(duì)竣工工程監(jiān)理資料移交要求

（移交單位、移交標(biāo)準(zhǔn)、份數(shù)等）。

4.3公司工程技術(shù)部根據(jù)公司及監(jiān)理規(guī)范要求對(duì)擬存檔保管的竣工工程

監(jiān)理資料進(jìn)行審核。審核標(biāo)準(zhǔn)如下:

山西省建筑地面工程執(zhí)行《山西省建筑工程施工資料管理規(guī)程》

(DBJ04-214-2004)；

煤炭行業(yè)建設(shè)工程執(zhí)行《煤炭建設(shè)工程質(zhì)量技術(shù)資料管理規(guī)定與評(píng)級(jí)辦

法》；

其他工程執(zhí)行國(guó)標(biāo)《建設(shè)工程文件歸檔整理規(guī)范》(GB/T50328-2001)；

當(dāng)按工程項(xiàng)目性質(zhì)套用的國(guó)家、省部規(guī)定與《建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范》

(GB/T50319——2013)要求相抵觸時(shí)，以要求較高的為準(zhǔn)。

4.4公司工程技術(shù)部將審核合格的擬存檔保管的竣工工程監(jiān)理資料移交

公司辦公室。

4.5公司辦公室分類歸檔保管竣工工程監(jiān)理資料。

5、相關(guān)文件

5.1《建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范》(GB/T50319-2013)

5.2《山西省建筑工程施工資料管理規(guī)程》(DBJ04-214-2004)

5.3《煤炭建設(shè)工程質(zhì)量技術(shù)資料管理規(guī)定與評(píng)級(jí)辦法》

5.4《建設(shè)工程文件歸檔整理規(guī)范》(GB/T50328-2001)

6、記錄

6.1SMJZ/QE0.04/7.5—4《竣工工程監(jiān)理資料移交清單》

SMJZ/QEO.02—11法規(guī)與其他要求及其合規(guī)性評(píng)價(jià)控制程序

1目的

保證公司運(yùn)用適用的法律法規(guī)和其他要求，定期評(píng)價(jià)公司的質(zhì)量/環(huán)境

/職業(yè)健康安全管理體系運(yùn)行滿足法律法規(guī)及其他要求遵守情況，以履行

合規(guī)性承諾并改進(jìn)公司環(huán)境績(jī)效。

2范圍

本程序適用于公司對(duì)質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理有關(guān)的法律法規(guī)及

其他要求的獲取、識(shí)別、評(píng)價(jià)、更新、落實(shí)的控制。

3職責(zé)

3.1質(zhì)量安全部是本程序的主控部門，負(fù)責(zé)獲取、識(shí)別、更新、傳達(dá)與

公司有關(guān)的環(huán)境、職業(yè)健康安全方面適用的法律法規(guī)及其他要求，編制并

運(yùn)行《法律法規(guī)與其它要求及其合規(guī)性評(píng)價(jià)程序》；定期組織各職能部門對(duì)

公司相關(guān)法律法規(guī)和其他要求應(yīng)用情況進(jìn)行評(píng)審；負(fù)責(zé)對(duì)不合規(guī)的原因進(jìn)

行分析并制定相應(yīng)的糾正預(yù)防措施。

3.2各職能部門負(fù)責(zé)本部門適用的相關(guān)法律法規(guī)及其他要求的獲取、識(shí)

別、更新、傳遞，并將此信息反饋到質(zhì)量安全部，由質(zhì)量安全部及時(shí)對(duì)公

司法律法規(guī)及其他要求的清單進(jìn)行更新、傳遞。

3.3辦公室負(fù)責(zé)獲取、識(shí)別客戶和行業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的與環(huán)境、職業(yè)健康安

全以及質(zhì)量管理相關(guān)的法律法規(guī)和其他規(guī)定，并及時(shí)傳遞、更新和控制。

4工作程序

獲取渠道一獲取、識(shí)別、確認(rèn)一登記、更新、傳達(dá)一培訓(xùn)學(xué)習(xí)一信息

反饋一遵守、落實(shí)一合規(guī)性評(píng)價(jià)

4.1獲取渠道

公司各職能部門可以通過網(wǎng)絡(luò)、電子政務(wù)系統(tǒng)、政府相關(guān)職能部門、

客戶、行業(yè)協(xié)會(huì)、律師事務(wù)所、書店購買等途徑，隨時(shí)獲取相關(guān)法律法規(guī)

和其他要求。

4.2獲取、識(shí)別、確認(rèn)

各職能部門在獲取到新的法律法規(guī)及其他要求后，針對(duì)公司監(jiān)理管理

和現(xiàn)場(chǎng)情況、各部門實(shí)際工作特點(diǎn)、公司重要環(huán)境因素清單及重要危險(xiǎn)源

清單、相關(guān)方及上級(jí)的要求等，識(shí)別和確認(rèn)適用的內(nèi)容，尤其要關(guān)注是否

是現(xiàn)行有效的版本。

4.3登記、更新、傳達(dá)

4.3.1各職能部門將所獲取的法律法規(guī)和其他要求進(jìn)行識(shí)別后報(bào)質(zhì)量安全

部進(jìn)行登記，并建立《法律法規(guī)及其他要求目錄清單》，將所匯集的法律法

規(guī)和其他要求進(jìn)行統(tǒng)一編號(hào)，進(jìn)行受控管理，根據(jù)工作性質(zhì)以紙質(zhì)文件形

式分發(fā)到相關(guān)職能部門。辦公室同時(shí)將已經(jīng)識(shí)別登記的法律法規(guī)和相關(guān)要

求在公司信息管理平臺(tái)上（規(guī)定欄目中）進(jìn)行公布，方便查詢。

4.3.2各職能部門按照所運(yùn)用的法律法規(guī)和其他要求，建立《文件分目錄

臺(tái)帳》，對(duì)質(zhì)量安全部分發(fā)的文件由專人妥善管理，提供現(xiàn)場(chǎng)查閱。

4.3.3公司各職能部門保存適用于本部門的法律法規(guī)及其他要求文本（也

可電子版）。其他部門的人員需要查閱時(shí)根據(jù)質(zhì)量安全部下發(fā)的文件目錄臺(tái)

帳到相關(guān)部門或公司信息平臺(tái)上查閱。

4.3.4各部門應(yīng)將各自相關(guān)法律法規(guī)和其他要求變更的信息及時(shí)傳遞到質(zhì)

量安全部，及時(shí)更新總控目錄清單內(nèi)容和文件內(nèi)容，同時(shí)對(duì)下發(fā)各職能

部門文件和分目錄清單進(jìn)行更新。各職能部門按照《文件控制程序》要

求妥善管理下發(fā)文件和目錄清單。

4.4培訓(xùn)學(xué)習(xí)

公司各部門依據(jù)質(zhì)量安全部下發(fā)的法律法規(guī)和其他要求，及時(shí)組織部

門人員學(xué)習(xí)，掌握法律法規(guī)及其他要求。涉及公司重要環(huán)境因素、重要危

險(xiǎn)源以及監(jiān)理服務(wù)相關(guān)法律法規(guī)和其他要求，由質(zhì)量安全部和辦公室組織

培訓(xùn)傳達(dá)。

4.5信息反饋

各職能部門負(fù)責(zé)將最新獲取的法律、法規(guī)及其他要求，按照《協(xié)商與

溝通控制程序》要求及時(shí)反饋到公司各職能層次，必要時(shí)傳達(dá)到全體員工。

對(duì)法律法規(guī)和其他要求在執(zhí)行過程中存在的問題，通過信息平臺(tái)或其他途

徑進(jìn)行反饋，使公司質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系運(yùn)行始終保持與法

律法規(guī)和其他要求的符合性。

4.6遵守、落實(shí)

4.6.1各部門按照職責(zé)范圍，對(duì)適用法律法規(guī)中應(yīng)遵守、落實(shí)的具體條款

進(jìn)行識(shí)別、確認(rèn)，將這些要求對(duì)照內(nèi)部開展的各項(xiàng)活動(dòng)，轉(zhuǎn)化為目標(biāo)、方

案、程序文件、管理制度、作業(yè)指導(dǎo)書、計(jì)劃安排等文件中的具體管理要

求，融入日常工作中，并予以遵守、落實(shí)。

4.6.2對(duì)于其他要求應(yīng)按照協(xié)議規(guī)定、行業(yè)要求、做出的承諾，在日常工

作中落實(shí)。

4.7合規(guī)性評(píng)價(jià)

4.7.1質(zhì)量安全部負(fù)責(zé)通過制度執(zhí)行情況檢查、內(nèi)審等途徑檢查公司各項(xiàng)

規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行情況，對(duì)公司管理體系、規(guī)章制度執(zhí)行過程中法律法

規(guī)和其他要求執(zhí)行情況的合規(guī)性進(jìn)行評(píng)價(jià)，將評(píng)價(jià)意見傳達(dá)至相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)，

提交管理評(píng)審，提出整改要求，實(shí)施改進(jìn)。

4.7.2質(zhì)量安全部對(duì)重要環(huán)境因素、重要危險(xiǎn)源進(jìn)行控制以及對(duì)各部門的

環(huán)境因素和危險(xiǎn)源控制管理要求執(zhí)行情況等進(jìn)行檢查，對(duì)各職能部門在執(zhí)

行法律法規(guī)和其他要求的合規(guī)性進(jìn)行評(píng)價(jià)，針對(duì)存在的問題提出改進(jìn)意見

和整改措施。

4.7.3各部門應(yīng)適時(shí)對(duì)本部門法律法規(guī)和其他要求執(zhí)行情況進(jìn)行合規(guī)性評(píng)

價(jià)，發(fā)現(xiàn)不適宜，應(yīng)及時(shí)反饋，并整改。

4.7.4各部門所制定的內(nèi)容涉及法律法規(guī)要求的文件，應(yīng)按照《文件控制

程序》進(jìn)行評(píng)審、審核和發(fā)布。

4.7.5對(duì)法律法規(guī)及其他要求執(zhí)行情況的檢查和評(píng)審，均應(yīng)提供相應(yīng)的記

錄。

5相關(guān)文件

5.1S町Z/QEO.02—1《文件和資料控制程序》

5.2S町Z/QE0.02—3《人力資源管理程序》

5.3SMJZ/QE0.02—17《信息交流與協(xié)商溝通程序》

5.4S町Z/QE0.02—11《法規(guī)與其他要求及其合規(guī)性評(píng)價(jià)控制程序》

6記錄：

6.1《公司適用法律法規(guī)及其他要求清單》