HACCP V10食品安全管理手冊(cè)

XXX食品有限責(zé)任公司

HACCPVI.0食品安全

管理手冊(cè)

（依據(jù)危害分析與關(guān)鍵控制點(diǎn)（HACCP）體系認(rèn)證要求（VI.0）編制）

文件編號(hào)

文件版本

編制

審核

批準(zhǔn)

受控狀態(tài)

發(fā)布日期：2022年01月02日實(shí)施日期：2022年01月02日

目錄

0.00手冊(cè)的修改控制

0.01手冊(cè)的管理和說(shuō)明

0.02手冊(cè)頒布令

0.03公司簡(jiǎn)介

0.04任命書

0.0.4.1食品安全小組組長(zhǎng)任命書

0.0.4.2內(nèi)審組長(zhǎng)任命書

0.05方針和目標(biāo)

0.1范圍

0.1.1總則

0.1.2范圍及應(yīng)用

0.2規(guī)范性引用文件

0.2.1引用標(biāo)準(zhǔn)

0.2.2法律法規(guī)

0.2.3公司文件

0.3術(shù)語(yǔ)和定義

0.3.1術(shù)語(yǔ)和定義

0.3.2縮寫名稱

1HACCP體系

1.2.1HACCP體系文件

第2頁(yè)共68頁(yè)

1.2.2HACCP手冊(cè)

1.2.3文件控制

1.2.4記錄控制

2管理職責(zé)

2.2合規(guī)義務(wù)

2.3食品安全文化

2.4食品安全方針、目標(biāo)

2.4.1方針

2.4.2目標(biāo)

2.5職責(zé)、權(quán)限與溝通

2.5.1職責(zé)和權(quán)限

2.5.2溝通

2.5.2.1內(nèi)部溝通

2.5.2.2內(nèi)部報(bào)告

2.5.2.3外部溝通

3前提計(jì)劃

3.1總則

3.2人力資源

3.3良好衛(wèi)生規(guī)范

3.4產(chǎn)品設(shè)計(jì)和開發(fā)

3.5采購(gòu)管理

第3頁(yè)共68頁(yè)

3.6監(jiān)視和測(cè)量

3.7標(biāo)識(shí)和追溯

3.8產(chǎn)品放行

3.9產(chǎn)品撤回和召回

3.10致敏物質(zhì)的管理

3.11食品防護(hù)

3.12食品欺詐預(yù)防

3.13應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)

4危害控制

4.1總則

4.2預(yù)備步躲

4.2.1HACCP小組的組成

4.2.2產(chǎn)品描述

4.2.2.1原料、食品添加劑、食品相關(guān)產(chǎn)品

4.2.2.2終產(chǎn)品

4.2.3預(yù)期用途的確定

4.2.4過(guò)程描述及流程圖的制定

4.2.5流程圖的確認(rèn)

4.3危害分析和制定控制措施

4.3.1危害分析

4.3.1.1危害識(shí)別

第4頁(yè)共68頁(yè)

4.3.1.2危害評(píng)估

4.3.2控制措施的制定

4.3.3危害分析工作單

4.3.4HACCP計(jì)劃

4.3.4.1關(guān)鍵控制點(diǎn)(CCP)的確定

4.3.4.2關(guān)鍵限值(criticallimit)的確定

4.3.4.3CCP的監(jiān)控

4.3.4.4建立關(guān)鍵限值偏離時(shí)的糾偏措施

4.4HACCP計(jì)劃的確認(rèn)

4.5HACCP體系驗(yàn)證

4.6HACCP計(jì)劃記錄的保持

5持續(xù)改進(jìn)

5.1不合格和糾正措施

5.1.1不合格

5.1.2糾正措施

5.1.3不合格處置

5.2投訴處理

5.3內(nèi)部審核

5.4管理評(píng)審

5.4.1總則

5.4.2評(píng)審輸入

第5頁(yè)共68頁(yè)

5.4.3評(píng)審輸出

5.5持續(xù)改進(jìn)

附件一職能分配表

附件二組織架構(gòu)圖（含崗位職責(zé)）

第6頁(yè)共68頁(yè)

0.01手冊(cè)的修改控制

改進(jìn)通知修改版號(hào)修改

修改條款修改時(shí)間修改人審核批準(zhǔn)

單號(hào)/次號(hào)頁(yè)數(shù)

第7頁(yè)共68頁(yè)

0.02手冊(cè)的管理和說(shuō)明

0.01.1本公司以危害分析與關(guān)鍵控制點(diǎn)（HACCP）體系認(rèn)證要

求（VI.0）為基礎(chǔ)，根據(jù)本公司實(shí)際情況及相關(guān)法律法規(guī)的要求，建

立HACCP體系。

0.01.2本公司編制《管理手冊(cè)》（以下簡(jiǎn)稱手冊(cè)），以明確HACCP

體系得以有效建立、實(shí)施、保持和持續(xù)改進(jìn)所需的過(guò)程、方法，并以

此對(duì)本公司漲發(fā)毛肚、漲發(fā)鴨腸、漲發(fā)鵝腸、火鍋黃喉在加工過(guò)程中

食品安全方面的表現(xiàn)進(jìn)行控制。

0.01.3本手冊(cè)由質(zhì)量部組織行政部編制，經(jīng)食品安全小組組長(zhǎng)

審核，總經(jīng)理批準(zhǔn)后予以發(fā)布。

0.01.4本手冊(cè)的發(fā)放、使用、保存、評(píng)審、更改和作廢等按照

《文件控制程序》的有關(guān)要求執(zhí)行。

0.01.5本手冊(cè)在實(shí)施后可能會(huì)修訂，在使用手冊(cè)時(shí)，應(yīng)注意檢

查是否有修訂記錄。《管理手冊(cè)》作為公司的受控文件，由公司總經(jīng)

理批準(zhǔn)頒布執(zhí)行。手冊(cè)管理的所有相關(guān)事宜均由行政部統(tǒng)一負(fù)責(zé)。

第8頁(yè)共68頁(yè)

0.03手冊(cè)頒布令

為了確保本公司有穩(wěn)定地提供滿足顧客和適用法律法規(guī)耍求的安

全產(chǎn)品的能力，本公司依據(jù)Q/SH0001S-2022《禽畜肉制品》、危害分析

與關(guān)鍵控制點(diǎn)(HACCP)體系認(rèn)證要求(VI.0)以及相關(guān)法律法規(guī)的要

求，建立了HACCP體系，編制了管理手冊(cè)，現(xiàn)予以正式頒布實(shí)施。

《管理手冊(cè)》是公司建立HACCP體系的綱領(lǐng)性和法規(guī)性文件，是

建立、實(shí)施、保持和改進(jìn)食品安全管理體系和HACCP體系的行為準(zhǔn)則,

它充分體現(xiàn)了本公司在食品安全方面對(duì)顧客的鄭重承諾。

公司各部門和全體員工必須認(rèn)真學(xué)習(xí)、準(zhǔn)確理解管理手冊(cè)中的各

項(xiàng)規(guī)定，并遵照?qǐng)?zhí)行。

總經(jīng)理：XXX

2022年01月02日

第9頁(yè)共68頁(yè)

0.04公司簡(jiǎn)介

XXX食品有限公司成立于2020年12月9日，是一家集科研、生

產(chǎn)、銷售、進(jìn)出口業(yè)務(wù)于一體的冷鏈綜合企業(yè)，主要生產(chǎn)以黑毛肚、

白毛肚、黑千葉、白千葉、鴨腸、鵝腸、黃喉為主的綠色生態(tài)產(chǎn)品。

公司投入巨資全新定制生產(chǎn)設(shè)備，以十分專業(yè)的技術(shù)、形成技術(shù)含量

高，工藝精湛的現(xiàn)代化流水作業(yè)生產(chǎn)線。專業(yè)團(tuán)隊(duì)科學(xué)優(yōu)化生產(chǎn)流程,

產(chǎn)品品質(zhì)優(yōu)良，質(zhì)量達(dá)標(biāo)，穩(wěn)定可靠，頗受高端賣場(chǎng)青睞和廣大消費(fèi)

者贊譽(yù)。

XXX有限公司的信心來(lái)自于生產(chǎn)團(tuán)隊(duì)20年的成熟生產(chǎn)技術(shù)，和業(yè)

內(nèi)名列前茅的銷售平臺(tái)。信仰“卓越品質(zhì)，力載未來(lái)”的我們面向全

國(guó)新老朋友。秉承“質(zhì)量第一，信譽(yù)至上，誠(chéng)信為本，服務(wù)客戶”的

宗旨，堅(jiān)持以人才和技術(shù)為基礎(chǔ)，竭誠(chéng)為廣大客戶提供優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品和優(yōu)

質(zhì)服務(wù)。

企業(yè)宗旨

本著“以人為本”的經(jīng)營(yíng)理念，把重慶晟和食品有限責(zé)任公司辦

成國(guó)內(nèi)最優(yōu)秀的食品制造企業(yè)，成為傳統(tǒng)健康食品的專業(yè)供應(yīng)商和行

業(yè)的領(lǐng)跑者，做傳統(tǒng)健康食品專家。

企業(yè)精神

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品質(zhì)領(lǐng)先求真務(wù)實(shí)誠(chéng)信為本爭(zhēng)創(chuàng)一流

企業(yè)文化

溝通至上團(tuán)結(jié)協(xié)作崇尚學(xué)習(xí)追求進(jìn)步

企業(yè)口號(hào)

科學(xué)管理安全衛(wèi)生客戶滿意持續(xù)發(fā)展

公司地址：XXX食品有限責(zé)任公司內(nèi)

第II頁(yè)共68頁(yè)

0.05任命書

0.0.4.1食品安全小組組長(zhǎng)任命書

為加強(qiáng)公司HACCP體系運(yùn)作的領(lǐng)導(dǎo)，特任命部長(zhǎng)粵為公司的食

品安全小組組長(zhǎng)，授權(quán)負(fù)責(zé)有效地建立、實(shí)施、保持、改進(jìn)和更新公

司的食品安全管理體系和HACCP體系。其職責(zé)如下：

a）確保HACCP體系所需的過(guò)程得以建立、實(shí)施、保持和持續(xù)改進(jìn)；

b）確保在整個(gè)組織內(nèi)提高滿足顧客要求、食品安全衛(wèi)生要求和法

律法規(guī)要求的意識(shí)；

c）與HACCP體系有關(guān)事宜的對(duì)外聯(lián)絡(luò)，簽批相關(guān)文件；

d）管理食品安全小組，并組織其工作；

e）確保食品安全小組及成員的相關(guān)培訓(xùn)和教育；

f）組織管理評(píng)審，向公司總經(jīng)理報(bào)告管理體系的業(yè)績(jī)和改進(jìn)需求；

g）行使和履行公司總經(jīng)理授權(quán)的其他食品安全方面的管理職責(zé)和

權(quán)限。

為充分識(shí)別、評(píng)價(jià)和確認(rèn)組織相關(guān)的食品安全危害，食品安全小

組人員必須具備多學(xué)科知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)，食品安全小組成員及職責(zé)詳見《危

害控制計(jì)劃》。本任命書于公告之日起生效。

總經(jīng)理：XXX

2022年01月02日

第12頁(yè)共68頁(yè)

0.0.4.2內(nèi)審組長(zhǎng)任命書

內(nèi)審組長(zhǎng)

為加強(qiáng)公司HACCP體系的審核檢查，特委任部長(zhǎng)XXX為X公司體

系審核的內(nèi)審組長(zhǎng)，授權(quán)負(fù)責(zé)公司HACCP體系的審核工作，其職責(zé)如

下：

a）在總經(jīng)理的領(lǐng)導(dǎo)下實(shí)施HACCP體系的建立、保持和評(píng)審；

b）負(fù)責(zé)制定HACCP體系年度審核方案和內(nèi)審計(jì)劃，并組織實(shí)施

內(nèi)部審核；

c）負(fù)責(zé)審核過(guò)程發(fā)現(xiàn)問(wèn)題、編制內(nèi)審報(bào)告，對(duì)不符合項(xiàng)的糾正

措施進(jìn)行驗(yàn)證；

d）其他需要獨(dú)立行使權(quán)力的驗(yàn)證工作人員的職責(zé)、權(quán)限和相互

關(guān)系，在管理手冊(cè)有關(guān)章節(jié)及相關(guān)程序文件中已作了明確的規(guī)定。

本任命書于公告之日起生效。

總經(jīng)理：XXX

2022年01月02日

第13頁(yè)共68頁(yè)

0.06方針和目標(biāo)

0.05.1最高管理者應(yīng)制定、實(shí)施和維護(hù)質(zhì)量食品安全方針，方針應(yīng)：

a公司的食品安全方針是公司經(jīng)營(yíng)方針的一部分，并與經(jīng)營(yíng)方針

協(xié)調(diào)一致。

b公司的食品安全方針為制定和評(píng)審食品安全目標(biāo)提供了框架。

為此，公司制定了公司的食品安全目標(biāo)。

c公司各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)要將食品安全方針傳達(dá)到管理、執(zhí)行、驗(yàn)證各個(gè)層

次人員，使全體員工正確理解并貫徹執(zhí)行。

d公司每年在管理評(píng)審時(shí)應(yīng)對(duì)公司的食品安全方針的適宜性進(jìn)行

評(píng)審，必要時(shí)進(jìn)行修改，以適應(yīng)公司內(nèi)外部環(huán)境的變化。

公司總經(jīng)理主持會(huì)議并發(fā)布如下食品安全方針：

科學(xué)管理、安全衛(wèi)生、客戶滿意、持續(xù)發(fā)展。

基本內(nèi)涵：

科學(xué)管理：靈活運(yùn)用一切己為社會(huì)實(shí)踐所證明的科學(xué)的管理方法

和技術(shù)，融合現(xiàn)代管理學(xué)的最新理念，以科學(xué)的方式進(jìn)行現(xiàn)代化企業(yè)

的管理，以高效的生產(chǎn)方式生產(chǎn)出最優(yōu)質(zhì)的產(chǎn)品。

安全衛(wèi)生：在食品鏈的各環(huán)節(jié)充分考慮危害的可能性和嚴(yán)重性，

制定并實(shí)施危害控制措施，從而確保產(chǎn)品的安全衛(wèi)牛

客戶滿意：始終把提高顧客滿意度作為我們不懈追求的目標(biāo)，通

過(guò)不斷地努力為顧客提供最優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品和最佳增值服務(wù)，確保持續(xù)地滿

第14頁(yè)共68頁(yè)

足顧客的需求和期望，實(shí)現(xiàn)持續(xù)的顧客滿意。

持續(xù)發(fā)展：持續(xù)地改進(jìn)產(chǎn)品，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品創(chuàng)新；持續(xù)地改進(jìn)HACCP

體系，實(shí)現(xiàn)過(guò)程控制最優(yōu)化；全員參與技術(shù)創(chuàng)新與管理方法的更新，

全面實(shí)現(xiàn)公司的持續(xù)發(fā)展。

0.05.2根據(jù)食品安全方針，結(jié)合企業(yè)的經(jīng)營(yíng)目標(biāo)，制定了公司食品安

全目標(biāo)：

a＞產(chǎn)品一次性交付合格率295%

b、產(chǎn)品衛(wèi)生質(zhì)量抽查合格率100%

c、年度食品安全投訴：0

0.05.3公司行政部在管理體系總目標(biāo)的基礎(chǔ)上，組織各相應(yīng)部門展開

目標(biāo)分解，制定月度（適用時(shí)）、季度（適用時(shí)）或年度工作目標(biāo)并予

以落實(shí)。

次級(jí)目標(biāo)作為對(duì)公司總食品安全安全管理目標(biāo)的支持，應(yīng)與總目

標(biāo)保持一致，目標(biāo)應(yīng)具體，并具有可測(cè)量性。

各部門（單位）的管理目標(biāo)參考《管理目標(biāo)一覽表》，目標(biāo)落實(shí)情

況參考《管理目標(biāo)達(dá)成統(tǒng)計(jì)表》。

總經(jīng)理：XXX

2022年01月02日

第15頁(yè)共68頁(yè)

0.1范圍

0.L1總則

手冊(cè)是按照Q/SH0001S-2022《禽畜肉制品》、危害分析與關(guān)鍵控

制點(diǎn)(HACCP)體系認(rèn)證耍求(VI.0),規(guī)定了本公司的HACCP體系,

描述了HACCP體系的每一過(guò)程及相互的作用。對(duì)HACCP體系各要素、活

動(dòng)各環(huán)節(jié)都進(jìn)行了原則性闡述，對(duì)產(chǎn)品食品安全控制的程序、手段和

方法均作出了明確的規(guī)定和說(shuō)明。

手冊(cè)適用于公司漲發(fā)毛肚、漲發(fā)鴨腸、漲發(fā)鵝腸、火鍋黃喉加工的

整個(gè)過(guò)程控制與管理，又適用于內(nèi)部和外部(包括認(rèn)證機(jī)構(gòu))評(píng)定并

證實(shí)本公司有能力控制產(chǎn)品食品安全危害，有能力穩(wěn)定提供滿足顧客

要求和適用的法律法規(guī)要求的安全終產(chǎn)品。通過(guò)體系的有效運(yùn)行和持

續(xù)改進(jìn)，以確保在生產(chǎn)的各個(gè)環(huán)節(jié)產(chǎn)品食品安全危害得以控制，全面

保證食品安全。

0.1.2范圍及應(yīng)用

1.2.1本手冊(cè)規(guī)定了公司HACCP體系的要求，其覆蓋的范圍為：漲發(fā)毛

肚、漲發(fā)鴨腸、漲發(fā)鵝腸、火鍋黃喉的加工及相關(guān)管理活動(dòng)。

1.2.2本手冊(cè)不予刪減任何標(biāo)準(zhǔn)條款。

1.2.3適用于公司各部門的食品安全管理，以達(dá)到顧客滿意并滿足

HACCP相關(guān)法律、法規(guī)要求。

第16頁(yè)共68頁(yè)

0.2規(guī)范性引用文件

0.2.1引用標(biāo)準(zhǔn)

危害分析與關(guān)鍵控制點(diǎn)(HACCP)體系認(rèn)證要求(VI.0)

GB/T19538-2004《危害分析與關(guān)鍵控制點(diǎn)(HACCP)體系及其應(yīng)用指南》

Q/SH0001S-2022《禽畜肉制品》

CNCA-N-001:2021《危害分析與關(guān)鍵控制點(diǎn)(HACCP)體系認(rèn)證實(shí)施規(guī)

則》

如顧客有特殊要求，以與顧客商定的標(biāo)準(zhǔn)為準(zhǔn)。

0.2.2法律法規(guī)

《中華人民共和國(guó)安全生產(chǎn)法》

《中華人民共和國(guó)食品安全法》

《中華人民共和國(guó)產(chǎn)品質(zhì)量法》

《中華人民共和國(guó)計(jì)量法》

《中華人民共和國(guó)國(guó)境衛(wèi)生檢疫法》

《食品召回管理辦法》

《食品生產(chǎn)許可審查通則》

《食品安全管理體系認(rèn)證實(shí)施規(guī)則》

《中華人民共和國(guó)特種設(shè)備法》

第17頁(yè)共68頁(yè)

《定量包裝商品計(jì)量監(jiān)督管理辦法》

《中華人民共和國(guó)食品生產(chǎn)許可證管理?xiàng)l例》

《食品生產(chǎn)許可實(shí)施細(xì)則》

其他適用法律法規(guī)

0.2.3公司文件

公司制定的程序文件、作業(yè)指導(dǎo)書、管理制度、規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)、記錄等。

0.3術(shù)語(yǔ)和定義

0.3.1術(shù)語(yǔ)和定義

本手冊(cè)除采用危害分析與關(guān)鍵控制點(diǎn)(HACCP)體系認(rèn)證要求

(VI.0)中的術(shù)語(yǔ)和定義外，還使用了如下術(shù)語(yǔ)：

0.3.1.1控制點(diǎn)：指能控制生物、物理或化學(xué)因素的任何點(diǎn)、步驟或過(guò)

程。

0.3.1.2潛在危害：如不加以預(yù)防，將有可能發(fā)生食品安全危害。

0.3.2重大食品安全危害：通過(guò)危害評(píng)估識(shí)別出的、需耍通過(guò)控制措

施加以控制的食品安全危害。如不加以控制，將極可能發(fā)生并引起疾

病或傷害的潛在危害。

0.3.1.4操作限值：為了避免監(jiān)控指數(shù)偏離關(guān)鍵限值而制定的操作指

第18頁(yè)共68頁(yè)

標(biāo)。

0.3.1.5更新：為確保應(yīng)用最新信息而進(jìn)行的即時(shí)和（或）有計(jì)劃的

活動(dòng)。

0.3.L6食品安全小組：又名HACCP小組。

0.3.1.7食品防護(hù)計(jì)劃：為了保護(hù)食品供應(yīng)，免于遭受生物的、化學(xué)的、

物理的蓄意污染或人為破壞而制定并實(shí)施的措施。

0.3.2縮寫名稱

0.3.2.1管理手冊(cè)-一簡(jiǎn)稱：手冊(cè)。

0.3.2.2HACCP體系--簡(jiǎn)稱：體系

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1HACCP體系

1.1總要求

本公司依據(jù)危害分析與關(guān)鍵控制點(diǎn)（HACCP）體系認(rèn)證要求（VI.0）

標(biāo)準(zhǔn)的要求，策劃、建立了HACCP體系，并形成文件，本公司全體員

工將有效地貫徹執(zhí)行、保持、更新和持續(xù)改進(jìn)并確保其有效性。

企業(yè)應(yīng)：

a）策劃、實(shí)施、檢查和改進(jìn)HACCP體系的過(guò)程，并提供所需的資

源；

b）確定HACCP體系范圍。對(duì)影響食品安全的食品鏈相關(guān)過(guò)程進(jìn)行

識(shí)別并確定其相互影響；

c）建立、實(shí)施和俁持對(duì)食品安全有影響的所有過(guò)程和操作，包括

外包過(guò)程的控制程序，以確保符合我國(guó)和進(jìn)口國(guó)家（地區(qū)）食品安全

法律法規(guī)耍求，并在HACCP體系中加以識(shí)別和驗(yàn)證。在驗(yàn)證時(shí)，應(yīng)重

點(diǎn)關(guān)注產(chǎn)品安全與相關(guān)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)的符合性；

d）確保HACCP體系得到有效實(shí)施，使食品安全得到有效控制。當(dāng)

食品安全發(fā)生系統(tǒng)性偏差時(shí)，應(yīng)對(duì)HACCP計(jì)劃進(jìn)行重新確認(rèn)，使HACCP

體系得以持續(xù)改進(jìn)。

1.2文件要求

1.2.1HACCP體系文件

第20頁(yè)共68頁(yè)

應(yīng)包括：

a）形成文件的食品安全方針；

b）HACCP手冊(cè)；

c）本文件所要求的形成文件的程序；

d）企業(yè)為確保HACCP體系過(guò)程的有效策劃、運(yùn)行和控制所需的文

件；

e）本文件所要求的記錄。

1.2.2HACCP手冊(cè)

公司編制和保持HACCP手冊(cè)，內(nèi)容至少包括了：

a）HACCP體系的范圍，包括所覆蓋產(chǎn)品或產(chǎn)品類別、操作步驟和

場(chǎng)所；

b）HACCP體系程序文件或?qū)ζ涞囊茫?/p>

c）HACCP體系過(guò)程及其相互作用的表述。

1.2.3文件控制

HACCP體系所要求的文件應(yīng)予以控制。公司建立并實(shí)施《文件控制程

序》，以規(guī)定以下方面所需的控制：

a）文件發(fā)布前得到批準(zhǔn)，確保文件是充分的、適宜的和有效的；

b）必要時(shí)對(duì)文件進(jìn)行審核與更新，并再次批準(zhǔn)；

c）確保文件的更改和現(xiàn)行修訂狀態(tài)得到識(shí)別；

d）確保在使用處可獲得文件的適用版本；

第21頁(yè)共68頁(yè)

e）確保文件保持清晰、易于識(shí)別；

f）確保與HACCP體系相關(guān)的外來(lái)文件得到識(shí)別，并控制其分發(fā)；

g）防止失效文件的非預(yù)期使用，對(duì)需保留的作廢文件進(jìn)行適當(dāng)?shù)?/p>

標(biāo)識(shí)。

1.2.4記錄控制

公司建立并保留記錄，以提供符合要求和HACCP體系有效運(yùn)行的

證據(jù)。

公司建立并實(shí)施《記錄控制程序》，規(guī)定記錄的標(biāo)識(shí)、貯存、保

護(hù)、檢索、保存期限和處置所需的控制。記錄的保存期限應(yīng)超過(guò)產(chǎn)品

的保質(zhì)期，并符合相關(guān)法律法規(guī)要求。

記錄應(yīng)保持清晰、易于識(shí)別和檢索。

第22頁(yè)共68頁(yè)

2管理職責(zé)

2.1管理承諾

本公司最高管理者通過(guò)以下活動(dòng)，提供建立和實(shí)施HACCP體系所

作承諾的證據(jù)：

a）對(duì)HACCP體系的有效性負(fù)責(zé)；

b）將滿足顧客和法律法規(guī)對(duì)食品安全要求的重要性傳達(dá)到企業(yè)的

各級(jí)人員；

c）確保制定的食品安全方針和目標(biāo)與企業(yè)的戰(zhàn)略方向一致；

d）確保將HACCP體系的要求整合到企業(yè)的運(yùn)營(yíng)管理之中；

e）確保企業(yè)食品安全文化的推行；

f）進(jìn)行管理評(píng)審；

g）確保各級(jí)員工關(guān)注食品安全問(wèn)題，并鼓勵(lì)有效的內(nèi)部報(bào)告；

h）確保資源的獲得。

2.2合規(guī)義務(wù)

公司制定了《法律法規(guī)和其它耍求控制程序》《合規(guī)義務(wù)管理程

序》，以識(shí)別法律法規(guī)要求、顧客要求及與HACCP體系有關(guān)的相關(guān)方

的需求和期望，并從中識(shí)別確定其合規(guī)義務(wù)。

公司保留確定合規(guī)義務(wù)的文件和記錄，并保持更新。

第23頁(yè)共68頁(yè)

2.3食品安全文化

公司最高管理者確保履行食品安全責(zé)任，制定《產(chǎn)品安全和質(zhì)量

文化管制程序》企業(yè)的食品安全文化，應(yīng)至少包括以下兒個(gè)方面內(nèi)容:

a）通過(guò)培訓(xùn)讓員工知曉企業(yè)食品安全文化，形成良好的食品安全

意識(shí)；

b）傳播和有效溝通企業(yè)的價(jià)值觀，確保各級(jí)員工積極參與企業(yè)的

食品安全文化建設(shè)，及時(shí)獲得員工的反饋信息；

c）對(duì)食品安全文化活動(dòng)及績(jī)效進(jìn)行評(píng)價(jià)，必要時(shí)加以改進(jìn)。

公司保留構(gòu)建及改進(jìn)食品安全文化的記錄。

2.4食品安全方針、目標(biāo)

2.4.1方針

最高管理者制定、實(shí)施和保持食品安全方針，方針應(yīng)：

a）適應(yīng)企業(yè)的宗旨和環(huán)境；

b）為制定和評(píng)審食品安全目標(biāo)提供框架；

c）包含滿足法律法規(guī)要求和顧客要求相關(guān)的食品安全承諾：

d）包括持續(xù)改進(jìn)HACCP體系的承諾；

e）確保滿足食品安全相關(guān)的能力需求；

f）在持續(xù)適宜性方面得到評(píng)審。

食品安全方針應(yīng)在企業(yè)各級(jí)人員內(nèi)進(jìn)行溝通、理解和應(yīng)用。適宜

第24頁(yè)共68頁(yè)

時(shí)，相關(guān)方可獲取食品安全方針。

本公司食品安全方針：

科學(xué)管理、安全衛(wèi)生、客戶滿意、持續(xù)發(fā)展。

2.4.2目標(biāo)

公司最高管理者確保在企業(yè)的相關(guān)職能和層次上為HACCP體系制

定食品安全目標(biāo)，目標(biāo)應(yīng)：

a）與食品安全方針保持一致；

b）可測(cè)量；

c）與適用的合規(guī)義務(wù)相適宜：

d）適當(dāng)時(shí)予以更新。

公司食品安全目標(biāo)：

a、產(chǎn)品一次性交付合格率295%

b、產(chǎn)品衛(wèi)生質(zhì)量抽查合格率100%

c、年度食品安全投訴：0

2.5職責(zé)、權(quán)限與溝通

2.5.1職責(zé)和權(quán)限

最高管理者規(guī)定本企業(yè)內(nèi)各部門在IIACCP體系中所承擔(dān)的職責(zé)和

權(quán)限，確保相關(guān)崗位的職責(zé)和權(quán)限在組織內(nèi)進(jìn)行分配、溝通和理解。

最高管理者任命HACCP小組組長(zhǎng)并確認(rèn)其職責(zé)權(quán)限，同時(shí)應(yīng)：

第25頁(yè)共68頁(yè)

a）確保建立、實(shí)施、保持和更新HACCP體系；

b）帶領(lǐng)HACCP小組工作；

c）確保HACCP小組成員能夠勝任，必要時(shí)，組織HACCP小組成員

的相關(guān)培訓(xùn)和能力提升活動(dòng)；

d）向組織的最高管理者報(bào)告HACCP體系的有效性和適宜性.

詳見0.0.4.1食品安全小組組長(zhǎng)任命書

2.5.2溝通

2.5.2.1內(nèi)部溝通

公司制定《信息交流控制程序》來(lái)建立、實(shí)施和保持有效的內(nèi)部

溝通，收集對(duì)食品安全有影響的信息，確保HACCP小組及時(shí)獲取可引

起HACCP體系變更的信息，保持HACCP體系的持續(xù)更新和有效性。

最高管理者應(yīng)確保HACCP體系的相關(guān)變更信息作為管理評(píng)審的輸

入。

2.5.2.2內(nèi)部報(bào)告

本公司制定《內(nèi)部報(bào)告管理制度》，來(lái)確保所有人員都有責(zé)任向

上級(jí)管理者，直至最高管理者報(bào)告所關(guān)注到的食品安全問(wèn)題及隱患。

最高管理者確保消除妨礙員工參與報(bào)告的障礙，制定鼓勵(lì)報(bào)告的

_L傳、嚴(yán)禁威脅報(bào)復(fù)或懲罰的政策以保護(hù)報(bào)告人。設(shè)立專門的報(bào)告渠

道，鼓勵(lì)員工及時(shí)監(jiān)督和舉報(bào)與產(chǎn)品質(zhì)量、食品安全和合規(guī)義務(wù)相關(guān)

的內(nèi)部運(yùn)營(yíng)缺陷或違規(guī)行為。

第26頁(yè)共68頁(yè)

公司保留內(nèi)部報(bào)告的記錄。

2.5.2.3外部溝通

公司依據(jù)《信息交流控制程序》確保與外部溝通的信息充分，并

可供食品鏈的相關(guān)方獲得C

公司應(yīng)與下述各方建立、實(shí)施并保持有效溝通：

a）外部供應(yīng)商和承包商；

b）客戶和/或消費(fèi)者；

c）監(jiān)管部門；

d）對(duì)HACCP體系的有效性或更新有影響或受其影響的其他組織。

公司規(guī)定負(fù)責(zé)對(duì)外溝通食品安全有關(guān)信息人員的職責(zé)和權(quán)限。負(fù)

責(zé)外部溝通的人員應(yīng)接受適當(dāng)培訓(xùn)I,充分了解企、業(yè)的產(chǎn)品、相關(guān)危害

和HACCP體系，并經(jīng)授權(quán)。

適當(dāng)時(shí)，外部溝通獲得的信息可作為管理評(píng)審輸入，并用于更新

HACCP體系。

公司保留外部溝通的記錄。

第27頁(yè)共68頁(yè)

3前提計(jì)劃

3.1總則

公司制定并實(shí)施《前提計(jì)劃》建立、實(shí)施、監(jiān)視、驗(yàn)證、保持并

在必要時(shí)更新或改進(jìn)《前提計(jì)戈IJ》，以持續(xù)滿足HACCP體系所需的衛(wèi)

生條件?！肚疤嵊?jì)劃》包括人力資源保障計(jì)劃、企業(yè)良好衛(wèi)生規(guī)范要

求、原輔料和直接接觸食品的包裝材料安全衛(wèi)生保障制度、召回與追

溯、設(shè)備設(shè)施維修保養(yǎng)計(jì)劃、應(yīng)急預(yù)案等

公司的前提計(jì)劃經(jīng)最高管理者批準(zhǔn)并保留記錄。

3.2人力資源

公司制度并實(shí)施《人力資源控制程序》，確保從事食品安全工作

的人員能夠勝任，

人力資源保障需滿足以下要求：

a）對(duì)管理者和員工提供持續(xù)的培訓(xùn)I,培訓(xùn)內(nèi)容包括但不限于HACCP

體系、專業(yè)技術(shù)知識(shí)及操作技能、法律法規(guī)等方面，確保相關(guān)人員具

備必耍的能力；

b）評(píng)價(jià)所提供培訓(xùn)或采取其他措施的有效性，必要時(shí)，應(yīng)進(jìn)行再

次培訓(xùn)；

c）保留人員的教育、培訓(xùn)、技能和經(jīng)驗(yàn)的適當(dāng)記錄。

第28頁(yè)共68頁(yè)

3.3良好衛(wèi)生規(guī)范

公司按照適用的法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、操作規(guī)范和指南耍求，建立、

實(shí)施、保持和更新良好衛(wèi)生規(guī)范，以預(yù)防和（或）減少產(chǎn)品中的、生

產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過(guò)程及產(chǎn)品所處環(huán)境中的污染。

公司保留良好衛(wèi)生規(guī)范相關(guān)文件。公司按策劃的時(shí)間間隔對(duì)良好

衛(wèi)生規(guī)范、程序進(jìn)行評(píng)審，當(dāng)產(chǎn)品、流程和其他與業(yè)務(wù)相關(guān)的活動(dòng)發(fā)

生變更時(shí)應(yīng)實(shí)施評(píng)審。

公司對(duì)良好衛(wèi)生規(guī)范的運(yùn)行實(shí)施監(jiān)視和測(cè)量?；陲L(fēng)險(xiǎn)分析，建

立環(huán)境監(jiān)測(cè)計(jì)劃，以減少食品污染的風(fēng)險(xiǎn)。

公司對(duì)良好衛(wèi)生規(guī)范實(shí)施效果進(jìn)行驗(yàn)證，以確定能否保障食品安

全和宜食用性。驗(yàn)證活動(dòng)應(yīng)包括對(duì)監(jiān)視測(cè)量、糾正措施、記錄的審核

及衛(wèi)生清潔效果的評(píng)估。具體詳見《良好衛(wèi)生規(guī)范手冊(cè)》

3.4產(chǎn)品設(shè)計(jì)和開發(fā)

適用時(shí)，公司制定了《產(chǎn)品設(shè)計(jì)和開發(fā)控制程序》，以確保新產(chǎn)

品研發(fā)、產(chǎn)品發(fā)生變化或產(chǎn)品生產(chǎn)工藝發(fā)生變更時(shí)，能夠持續(xù)生產(chǎn)符

合食品安全法規(guī)要求的產(chǎn)品。

3.5采購(gòu)管理

第29頁(yè)共68頁(yè)

公司制定《采購(gòu)控制程序》確保采購(gòu)管理應(yīng)防止在原料、食品添

加劑、食品相關(guān)產(chǎn)品，以及外部提供的服務(wù)中存在食品安全危害，建

立對(duì)食品安全有影響的供方評(píng)價(jià)、批準(zhǔn)和監(jiān)控程序，至少包括以下方

面的要求：

a）緊急情況下的采購(gòu)要求；

b）評(píng)估供方提供安全衛(wèi)生的產(chǎn)品或服務(wù)的保障能力，必要時(shí):對(duì)

供方的食品安全管理體系進(jìn)行文件審核或現(xiàn)場(chǎng)審核；

c）保持和更新合格供方名錄；

d）確定驗(yàn)收準(zhǔn)則，確保僅接收符合食品安全耍求的物料和服務(wù)，

包括核查原料、食品添加劑、食品相關(guān)產(chǎn)品的檢驗(yàn)檢疫、串生合格證

明、追溯標(biāo)識(shí)、包裝完好情況以及外部提供服務(wù)的能力證明等；必要

時(shí)，對(duì)原料、食品添加劑、食品相關(guān)產(chǎn)品的安全衛(wèi)生指標(biāo)實(shí)施有針對(duì)

性的檢驗(yàn)和驗(yàn)證；

e）當(dāng)使用外部檢測(cè)服務(wù)機(jī)構(gòu)對(duì)原料、食品添加劑、食品相關(guān)產(chǎn)品

進(jìn)行驗(yàn)證時(shí)，應(yīng)確保該檢測(cè)服務(wù)機(jī)構(gòu)具備相應(yīng)的法定資質(zhì)和能力；

f）識(shí)別影響食品安全的外包過(guò)程，制定并實(shí)施控制措施，保留實(shí)

施記錄。

3.6監(jiān)視和測(cè)量

公司制定《監(jiān)視和測(cè)量控制程序》實(shí)施監(jiān)視、測(cè)量活動(dòng)，以確定

相關(guān)程序按策劃實(shí)施，符合規(guī)定準(zhǔn)則要求。

公司確定適宜的監(jiān)視和測(cè)量方法。適用時(shí)，應(yīng)包括監(jiān)視和測(cè)量對(duì)

第30頁(yè)共68頁(yè)

象、人員、頻次、抽樣及分析方法等，以確保監(jiān)測(cè)結(jié)果的有效。

當(dāng)監(jiān)測(cè)結(jié)果顯示偏離規(guī)定的準(zhǔn)則時(shí)，企業(yè)應(yīng)采取糾正和/或糾正措

施。

應(yīng)保留監(jiān)視和測(cè)量記錄。

公司應(yīng)準(zhǔn)確識(shí)別、定期校準(zhǔn)和維護(hù)用于測(cè)量食品安全相關(guān)關(guān)鍵參

數(shù)的設(shè)施設(shè)備，其校準(zhǔn)應(yīng)依據(jù)國(guó)際或國(guó)家的測(cè)量標(biāo)準(zhǔn)。當(dāng)不存在上述

標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，應(yīng)記錄校準(zhǔn)或驗(yàn)證的依據(jù)。具體按《監(jiān)視和測(cè)量裝置控制程

序》執(zhí)行。

3.7標(biāo)識(shí)和追溯

公司建立、實(shí)施和保持《標(biāo)識(shí)和可追溯性控制程序》，確保具備

識(shí)別產(chǎn)品及其狀態(tài)的追溯能力。至少滿足以下方面的要求：

a）在食品生產(chǎn)過(guò)程中，使用適宜的方法識(shí)別產(chǎn)品并建立唯一性標(biāo)

識(shí)，使其具有可追溯性；

b）針對(duì)監(jiān)控和驗(yàn)證要求，標(biāo)識(shí)產(chǎn)品的狀態(tài)，以確保對(duì)影響食品安

全的任何不符合和不符合產(chǎn)品（包括對(duì)發(fā)現(xiàn)的被損壞的、返工的和從顧

客處退回的產(chǎn)品）進(jìn)行明確標(biāo)識(shí)和有效管理，以防止擅自放行；

c）對(duì)標(biāo)有產(chǎn)品成分表、致敏物質(zhì)、識(shí)別碼和其他關(guān)鍵信息的包裝

材料進(jìn)行管理，防止誤用；

d）保留進(jìn)貨產(chǎn)品追溯及必要的關(guān)鍵信息、進(jìn)貨查驗(yàn)記錄和產(chǎn)品的

發(fā)運(yùn)記錄；

e）成品嚴(yán)格按照銷售目標(biāo)國(guó)家（地區(qū)）適用的食品安全法規(guī)要求

第31頁(yè)共68頁(yè)

進(jìn)行標(biāo)識(shí)。當(dāng)產(chǎn)品未貼標(biāo)簽時(shí)，應(yīng)提供所有有關(guān)的產(chǎn)品信息，以確保

顧客或消費(fèi)者安全食用或使用；

f）定期對(duì)產(chǎn)品可追溯性開展驗(yàn)證，以確保其有效運(yùn)行。

3.8產(chǎn)品放行

公司建立、實(shí)施和更新《產(chǎn)品放行控制程序》，確保放行產(chǎn)品滿

足質(zhì)量、安全和顧客要求，未達(dá)到可接受水平的產(chǎn)品不得放行。對(duì)生

產(chǎn)過(guò)程進(jìn)行監(jiān)視和測(cè)量，以控制不合格產(chǎn)品。未經(jīng)授權(quán)人員批準(zhǔn)，產(chǎn)

品不得放行。

保留授權(quán)放行人員和產(chǎn)品放行的記錄。

3.9產(chǎn)品撤回和召回

公司制定《產(chǎn)品召回撤回控制程序》建立、保持、評(píng)審、更新產(chǎn)品

撤回和召回計(jì)劃，確保及時(shí)撤回或召回受食品安全危害影響的全部放

行產(chǎn)品。該計(jì)劃應(yīng)至少包括以下方面的耍求：

a）啟動(dòng)和實(shí)施產(chǎn)品撤回和召回計(jì)劃人員的職責(zé)和權(quán)限；

b）產(chǎn)品撤回和召回行動(dòng)需符合的相關(guān)法律、法規(guī)和其他相關(guān)要求;

c）受食品安全危害影響產(chǎn)品的撤回和召回措施；

d）對(duì)撤回或召回的產(chǎn)品進(jìn)行分析和處置的措施，包括對(duì)可能受影

響的其他產(chǎn)品的評(píng)估和處置；撤回或召回的產(chǎn)品在最終完成處置前應(yīng)

在控制下保管，防止非預(yù)期使用；

第32頁(yè)共68頁(yè)

應(yīng)按照策劃的周期，對(duì)產(chǎn)品撤回和召回計(jì)劃進(jìn)行演練驗(yàn)證其有效

性。

應(yīng)保持產(chǎn)品撤回和召回計(jì)劃實(shí)施記錄，包括原因、范圍和采取的

糾正措施等。

3.10致敏物質(zhì)的管理

食品安全小組建立《過(guò)敏原控制程序》規(guī)定了對(duì)致敏物質(zhì)的管理

計(jì)劃，以最大限度地減少或消除致敏物質(zhì)交叉污染，包括：

a）應(yīng)對(duì)原輔料、中間品、成品、食品添加劑、加工助劑、接觸材

料及任何新產(chǎn)品開發(fā)引入的新成分進(jìn)行致敏物質(zhì)評(píng)估，以確定致敏物

質(zhì)存在的可能性，并形成記錄；

b）應(yīng)識(shí)別原料接收、加工、儲(chǔ)存等所有相關(guān)過(guò)程中的致敏物質(zhì)及

污染途徑，并對(duì)整個(gè)加工流程可能的致敏物質(zhì)污染進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，避

免致敏物質(zhì)交叉污染的發(fā)生；

c）應(yīng)制定減少或消除致敏物質(zhì)交義污染的控制措施，叫包括：

一對(duì)已識(shí)別存在致敏物質(zhì)的原料、產(chǎn)品應(yīng)實(shí)施標(biāo)識(shí)；

一采用物理或時(shí)間隔離等措施防止含致敏物質(zhì)的原料、產(chǎn)品與其

他產(chǎn)品的交叉污染；

一通過(guò)清潔和產(chǎn)品線轉(zhuǎn)換等措施防止意外致敏物質(zhì)的交叉污染；

一必要時(shí)，應(yīng)對(duì)加工操作人員實(shí)施致敏物管理意識(shí)、方法和預(yù)防

措施的培訓(xùn)；

一當(dāng)采取了良好的控制措施仍不能防止致敏物質(zhì)接觸時(shí)，應(yīng)實(shí)施

第33頁(yè)共68頁(yè)

消費(fèi)者告知。

d）應(yīng)對(duì)減少或消除致敏物質(zhì)交叉污染的控制措施進(jìn)行確認(rèn)和驗(yàn)

證；

e）對(duì)于產(chǎn)品設(shè)計(jì)所包含的致敏物質(zhì)成分，或在生產(chǎn)中由于交叉接

觸所引入產(chǎn)品的致敏物質(zhì)成分，應(yīng)按照所在國(guó)家（地區(qū)）和產(chǎn)品目的

國(guó)家（地區(qū)）的法律法規(guī)要求進(jìn)行標(biāo)識(shí)。

3.11食品防護(hù)

食品安全小組建立《食品防護(hù)計(jì)劃》，以識(shí)別潛在威脅并優(yōu)先考

慮食品防護(hù)措施，包括：

a）食品防護(hù)評(píng)估；

b）食品防護(hù)措施；

c）食品防護(hù)措施的監(jiān)視；

d）糾正和糾正措施；

e）驗(yàn)證；

f）應(yīng)急預(yù)案；

g）L已錄。

3.12食品欺詐預(yù)防

公司建立并保持《預(yù)防食品欺詐控制程序》，包括：

a）識(shí)別潛在的脆弱環(huán)節(jié)；

第34頁(yè)共68頁(yè)

b）制定預(yù)防食品欺詐的措施；

C）根據(jù)脆弱性評(píng)估的結(jié)果，確定控制措施的優(yōu)先順序。

公司收集有關(guān)供應(yīng)鏈?zhǔn)称菲墼p的以往和現(xiàn)存威脅信息，對(duì)食品鏈

所有的原輔料進(jìn)行脆弱性評(píng)估，以評(píng)估食品欺詐的潛在風(fēng)險(xiǎn)。公司采

取相應(yīng)的控制來(lái)減少或消除識(shí)別的脆弱性.0

所有政策、程序和記錄都包括在食品欺詐預(yù)防計(jì)劃中，而該計(jì)劃

將由公司面向其所有產(chǎn)品的HACCP體系提供支持。

計(jì)劃應(yīng)遵守適用的法規(guī)。

具體活動(dòng)執(zhí)行《預(yù)防食品欺詐控制程序》。

3.13應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)

公司建立和保持了《應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)控制程序》，以識(shí)別潛在事

故、緊急情況和事件，對(duì)其規(guī)定預(yù)案，以做出響應(yīng)，防止和解決可能

伴隨的食品安全影響。應(yīng)對(duì)突發(fā)事件處理方案進(jìn)行評(píng)審或演練，保持

相關(guān)記錄以證實(shí)對(duì)其進(jìn)行管理，其結(jié)果應(yīng)作為管理評(píng)審的輸入。尤其

在實(shí)際發(fā)生事故或緊急情況之后，應(yīng)確保評(píng)審和修改其應(yīng)急準(zhǔn)備和響

應(yīng)程序。

根據(jù)不同的情況，潛在環(huán)境和食品安全緊急情況和事故的實(shí)例包

括：

a）加工過(guò)程停水、停電、停氣（汽）、機(jī)械故障；

b）原輔料或物料被污染；

c）人員突患烈性傳染??；

第35頁(yè)共68頁(yè)

d)自然災(zāi)害；

e)關(guān)鍵控制點(diǎn)失控，

f)其他。

應(yīng)定期對(duì)文件進(jìn)行評(píng)審，必要時(shí)進(jìn)行修訂，特別是事故或緊急狀

況發(fā)生后.事故發(fā)生后，應(yīng)編寫《處理報(bào)告》(無(wú)固定格式)”」按

照《年度培訓(xùn)計(jì)劃》進(jìn)行定期培訓(xùn)；每年組織一次應(yīng)急預(yù)案模擬演練,

以確保預(yù)案順利實(shí)施。

第36頁(yè)共68頁(yè)

4危害控制

4.1總則

公司制定并實(shí)施《HACCP計(jì)劃》，確保HACCP小組根據(jù)以下七個(gè)原

理的要求建立并實(shí)施企業(yè)HACCP計(jì)戈IJ,系統(tǒng)控制顯著危害，確保將這

些危害防止、消除或降低到可接受水平，以保證食品安全。

a）進(jìn)行危害分析和制定控制措施；

b）確定關(guān)鍵控制點(diǎn)；

c）確定經(jīng)確認(rèn)的關(guān)鍵限值；

d）建立關(guān)鍵控制點(diǎn)的監(jiān)控系統(tǒng)；

e）建立糾偏措施；

f）確認(rèn)HACCP計(jì)劃，并建立驗(yàn)證程序；

g）保持HACCP原理得到有效應(yīng)用的文件和記錄。

當(dāng)任何影響IIACCP計(jì)劃有效性因素發(fā)生變化時(shí)，如產(chǎn)品配方、工

藝、加工條件的改變，均可能導(dǎo)致HACCP計(jì)劃的改變，要對(duì)HACCP計(jì)

劃進(jìn)行確認(rèn)和驗(yàn)證，必要時(shí)進(jìn)行更新。

4.2預(yù)備步驟

4.2.1HACCP小組的組成

公司已任命食品安全小組（HACCP小組）。

第37頁(yè)共68頁(yè)

食品安全小組（HACCP小組）成員應(yīng)來(lái)自于各相關(guān)職能部門，并包

括車間食品安全危害控制措施的操作人員，必要時(shí)，可包括外聘的專

家。小組成員應(yīng)具備多學(xué)科的專業(yè)知識(shí)和建立與實(shí)施食品安全管理體

系的經(jīng)驗(yàn)。這些知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)包括，但不需限于組織的食品安全管理體

系范圍內(nèi)的產(chǎn)品、過(guò)程、設(shè)備的食品安全危害.

應(yīng)保持記錄，以證實(shí)食品安全小組（HACCP小組）具備所要求的知

識(shí)和經(jīng)驗(yàn)。

總經(jīng)理任命了一名HACCP小組組長(zhǎng)，并應(yīng)賦予以下方面的職責(zé)和

權(quán)限：

a）確保HACCP體系所需的過(guò)程得到建立、實(shí)施和保持：

b）向最高管理者報(bào)告HACCP體系的有效性、適宜性以及任何更新

或改進(jìn)的需求；

c）領(lǐng)導(dǎo)企業(yè)HACCP小組的工作，并通過(guò)教育、培訓(xùn)、實(shí)踐等方式

確保HACCP小組成員在專業(yè)知識(shí)、技能和經(jīng)驗(yàn)方面得到持續(xù)提高。

應(yīng)保持HACCP小組成員的學(xué)歷、經(jīng)歷、培訓(xùn)、批準(zhǔn)以及活動(dòng)的記

錄。

食品安全小組組長(zhǎng)職責(zé)權(quán)限具體可查見O.C.4.1食品安全小組組

長(zhǎng)任命書。

4.2.2產(chǎn)品描述

4.2.2.1原料、食品添加劑、食品相關(guān)產(chǎn)品

食品小組應(yīng)在文件中對(duì)所有原料、輔料和與產(chǎn)品接觸的材料予以

第38頁(yè)共68頁(yè)

描述，其詳略程度為實(shí)施危害分析所需。適用時(shí)，包括以下方面：

a）名稱、類別、成分及其生物、化學(xué)和物理特性；

b）來(lái)源、生產(chǎn)、包裝、儲(chǔ)藏、運(yùn)輸和交付方式；

c）接收要求、接收方式和使用方式。應(yīng)識(shí)別與以上方面有關(guān)的食

品安全法律法規(guī)要求.

上述描述應(yīng)保持更新。

4.2.2.2終產(chǎn)品

HACCP小組針對(duì)不再進(jìn)一步加工或轉(zhuǎn)化的成品一一終產(chǎn)品，識(shí)別、

確定并記錄進(jìn)行危害分析所需的下列適用信息：

a）名稱、類別、成分及其生物、化學(xué)和物理特性；

b）加工方式；

c）包裝、儲(chǔ)藏、運(yùn)輸和交付方式；

d）銷售方式和標(biāo)識(shí)；

e）其他必要的信息，包括相關(guān)主管部門或企業(yè)對(duì)終產(chǎn)品的限制要

求等。

上述描述應(yīng)保持更新。

4.2.3預(yù)期用途的確定

HACCP小組應(yīng)在產(chǎn)品描述的基礎(chǔ)上，識(shí)別、確定并記錄進(jìn)行危害分

析所需的下列適用信息：

a）顧客對(duì)終產(chǎn)品的消費(fèi)或使用期望，法規(guī)及相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)要求；

第39頁(yè)共68頁(yè)

b）終產(chǎn)品的預(yù)期用途和儲(chǔ)藏條件，以及保質(zhì)期；

C）終產(chǎn)品預(yù)期的食用或使用方式；

d）終產(chǎn)品預(yù)期的顧客對(duì)象；

e）直接消費(fèi)終產(chǎn)品對(duì)易受傷害群體的適用性；

f）終產(chǎn)品非預(yù)期（但極可能出現(xiàn)）的食用或使用方式；

g）其他必要的信息。

上述描述應(yīng)保持更新，包括需要時(shí)按照要求進(jìn)行的更新。

4.2.4過(guò)程描述及流程圖的制定

食品小組應(yīng)繪制食品安全管理體系所覆蓋產(chǎn)品或過(guò)程類別的流程

圖。流程圖應(yīng)為評(píng)價(jià)食品安全危害可能的出現(xiàn)、增加或引入提供基礎(chǔ)。

流程圖應(yīng)清晰、準(zhǔn)確和足夠詳盡。適宜時(shí)，流程圖應(yīng)包括：

a）每個(gè)步驟及其相應(yīng)操作；

b）步躲之間的順序和相互關(guān)系；

c）返工點(diǎn)和循環(huán)點(diǎn)（適宜時(shí)）；

d）外部的過(guò)程和外包的內(nèi)容：

e）原料、輔料和中間產(chǎn)品的投入點(diǎn)；

f）終產(chǎn)品、中間產(chǎn)品放行點(diǎn)和副產(chǎn)品、廢棄物的排放點(diǎn)。

流程圖的制定應(yīng)完整、準(zhǔn)確、清晰。

每個(gè)加工步驟的操作要求和工藝參數(shù)應(yīng)在工藝描述中列出，加工

步躲相似的多個(gè)產(chǎn)品可以使用同一流程圖。適用時(shí).，應(yīng)提供工廠位置

圖、廠區(qū)平面圖、車間平面圖、人流物流圖、供排水網(wǎng)絡(luò)圖、蟲害控

第40頁(yè)共68頁(yè)

制平面圖等。

食品安全小組應(yīng)通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)核對(duì)來(lái)驗(yàn)證流程圖的準(zhǔn)確性。經(jīng)過(guò)驗(yàn)證

的流程圖應(yīng)作為記錄予以保持。

4.2.5流程圖的確認(rèn)

應(yīng)由熟悉操作工藝的HACCP小組人員對(duì)所有操作步驟在操作狀態(tài)

下進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)核查，確認(rèn)并證實(shí)與所制定流程圖是否一致，并在必要時(shí)

進(jìn)行修改。

應(yīng)保持經(jīng)確認(rèn)的流程圖。

4.3危害分析和制定控制措施

4.3.1危害分析

4.3.1.1危害識(shí)別

HACCP小組應(yīng)根據(jù)食品風(fēng)險(xiǎn)程度，分析流程步驟中可能出現(xiàn)引入或

增加的生物、化學(xué)、物理危害，這種識(shí)別應(yīng)考慮以下方面的因素：

a）產(chǎn)品、操作和環(huán)境；

b）消費(fèi)者或顧客和法律法規(guī)對(duì)終產(chǎn)品及原料、食品添加劑、食品

相關(guān)產(chǎn)品的安全衛(wèi)生要求；

c）消費(fèi)時(shí)與食品安全危害相關(guān)的信息；

d）不安全產(chǎn)品處置、糾偏、召回和應(yīng)急預(yù)案的狀況；

e）歷史上和當(dāng)前的流行病學(xué)、動(dòng)植物疫情或疾病統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)和食品

第41頁(yè)共68頁(yè)

安全事故案例；

f）科技文獻(xiàn)，包括相關(guān)類別產(chǎn)品的危害控制指南；

g）危害識(shí)別范圍內(nèi)的其他步驟對(duì)產(chǎn)品產(chǎn)生的影響；

h）經(jīng)驗(yàn)。

在從原料接收直到最終交付的范圍內(nèi)，針對(duì)需考慮的所有危害，

識(shí)別其在每個(gè)操作步驟中有根據(jù)預(yù)期被引入、產(chǎn)生或增長(zhǎng)的所有潛在

危害及其原因。

當(dāng)影響危害識(shí)別結(jié)果的任何因素發(fā)生變化時(shí)，HACCP小組應(yīng)重新進(jìn)

行危害識(shí)別。

應(yīng)保持危害識(shí)別依據(jù)和結(jié)果的記錄.

4.3.1.2危害評(píng)估

食品安全小組可根據(jù)政府部門公布的行業(yè)相關(guān)方面的安全信息，

及食品安全危害造成不良健康后果的嚴(yán)重性及其發(fā)生的可能性，對(duì)各

環(huán)節(jié)每種已識(shí)別的食品安全危害進(jìn)行危害評(píng)價(jià)，危害評(píng)價(jià)內(nèi)容可包括:

危害發(fā)生的可能性、危害的嚴(yán)重性、是否為顯著危害，以確定消除危

害或?qū)⑽：抵量山邮芩绞欠袷巧a(chǎn)安全食品所必需的，以及是否

需要控制危害以達(dá)到規(guī)定的可接受水平。

危害分析通過(guò)食品安全小組成員討論的方法完成，必要時(shí)可請(qǐng)外

部專家。要記錄食品安全危害評(píng)價(jià)的結(jié)果，形成“危害分析工作單”。

4.3.2控制措施的制定

第42頁(yè)共68頁(yè)

HACCP小組應(yīng)針對(duì)每種顯著危害制定相應(yīng)的控制措施，并提供證實(shí)

其有效性的記錄；應(yīng)明確顯著危害與控制措施之間的對(duì)應(yīng)關(guān)系，并考

慮一項(xiàng)控制措施控制多種顯著危害或多項(xiàng)控制措施控制一種顯著危害

的情況。

當(dāng)控制措施涉及操作改變時(shí)，應(yīng)做出相應(yīng)的變更，并修改流程圖.

在現(xiàn)有技術(shù)條件下，某種顯著危害不能制定有效控制措施時(shí)，企

業(yè)應(yīng)策劃和實(shí)施必要的技術(shù)改造，必要時(shí)，應(yīng)變更加工工藝、產(chǎn)品（包

括原輔料）或預(yù)期用途，直至建立有效的控制措施。

應(yīng)對(duì)所制定的控制措施予以確認(rèn)，確保其能將相應(yīng)的危害控制在

可接受水平.

當(dāng)控制措施有效性受到影響時(shí)，應(yīng)評(píng)價(jià)、更新或改進(jìn)控制措施，

并再確認(rèn)。

應(yīng)保持控制措施的制定依據(jù)和控制措施文件。

4.3.3危害分析工作單

HACCP小組根據(jù)工藝流程、危害識(shí)別、危害評(píng)估、控制措施等結(jié)果

提供形成文件的危害分析工作單，包括加工步驟、考慮的潛在危害、

顯著危害判斷的依據(jù)、控制措施，并明確各因素之間的相互關(guān)系。

在危害分析工作單中，應(yīng)描述控制措施與相應(yīng)顯著危害的關(guān)系，

為確定關(guān)鍵控制點(diǎn)提供依據(jù)。

IIACCP小組應(yīng)在危害分析結(jié)果受到任何因素影響時(shí)，對(duì)危害分析工

作單做出必要的更新或修訂。

第43頁(yè)共68頁(yè)

應(yīng)保持形成文件的危害分析工作單。

4.3.4HACCP計(jì)劃

4.3.4.1關(guān)鍵控制點(diǎn)（CCP）的確定

HACCP小組根據(jù)危害分析所提供的顯著危害與控制措施之間的關(guān)

系，識(shí)別針對(duì)每種顯著危害控制的適當(dāng)步驟，以確定CCP。CCP建立在

必須實(shí)施控制措施且當(dāng)控制措施失效時(shí)直接影響食品安全的步驟。

當(dāng)顯著危害或控制措施發(fā)生變化時(shí)，HACCP小組應(yīng)重新進(jìn)行危害分

析。

應(yīng)保持CCP確定的依據(jù)和文件。當(dāng)采用其他控制措施控制顯著危

害時(shí)，也應(yīng)保持相應(yīng)的依據(jù)或文件。

4.3.4.2關(guān)鍵限值（criticallimit）的確定

應(yīng)確定關(guān)鍵控制點(diǎn)（CCP）的關(guān)鍵限值。選定的理由應(yīng)保持成文信

息。

關(guān)鍵控制點(diǎn)（CCP）的關(guān)鍵限值應(yīng)是可測(cè)量的。符合關(guān)鍵限值應(yīng)確

保不超過(guò)可接受水平。

為了防止或減少偏離關(guān)鍵限值，HACCP小組宜建立CCP的操作限

值。

應(yīng)保持關(guān)鍵限值確定依據(jù)和結(jié)果的記錄。

4.3.4.3CCP的監(jiān)控

第44頁(yè)共68頁(yè)

企業(yè)應(yīng)針對(duì)每個(gè)CCP制定并實(shí)施有效的監(jiān)控措施，保證CCP處于

受控狀態(tài)；監(jiān)控措施包括監(jiān)控對(duì)象、監(jiān)控方法、監(jiān)控頻率及監(jiān)控人員。

監(jiān)控對(duì)象應(yīng)包括每個(gè)CCP所涉及的關(guān)鍵限值；監(jiān)控方法應(yīng)準(zhǔn)確、

及時(shí)；監(jiān)控頻率一般應(yīng)實(shí)施連續(xù)監(jiān)控，若采用非連續(xù)監(jiān)控時(shí)，其頻次

應(yīng)能保證CCP受控的需要；監(jiān)控人員應(yīng)接受適當(dāng)?shù)呐嘤?xùn)，理解監(jiān)控的

目的和重要性，熟悉監(jiān)控操作并及時(shí)準(zhǔn)確地記錄和報(bào)告監(jiān)控結(jié)果。

當(dāng)監(jiān)控表明偏離操作限值時(shí)，監(jiān)控人員應(yīng)及時(shí)采取糾偏，以防止

關(guān)鍵限值的偏離。

當(dāng)監(jiān)控表明偏離關(guān)鍵限值時(shí)，監(jiān)控人員應(yīng)立即停止該操作步驟的

運(yùn)行，并及時(shí)采取糾偏措施C

應(yīng)保持監(jiān)控記錄。

4.3.4.4建立關(guān)鍵限值偏離時(shí)的糾偏措施

公司針對(duì)CCP的每個(gè)關(guān)鍵限值的偏離制定明確的糾偏措施，以便

在偏離時(shí)實(shí)施。

糾偏措施應(yīng)包括實(shí)施糾偏措施和負(fù)責(zé)受影響產(chǎn)品放行的人員；偏

離原因的識(shí)別和消除；受影響產(chǎn)品的隔離、評(píng)估和處理。糾偏措施應(yīng)

定期進(jìn)行評(píng)審，判斷偏離的趨勢(shì)，確保糾偏措施的有效性。

在評(píng)估受影響產(chǎn)品的安全性時(shí)，可進(jìn)行生物、化學(xué)或物理特性的

測(cè)量或檢驗(yàn)。適當(dāng)時(shí)，可通過(guò)外部專家進(jìn)行評(píng)估。若評(píng)估結(jié)果表明危

害處于可接受指標(biāo)之內(nèi)，可放行產(chǎn)品至后續(xù)操作；否則，應(yīng)返工、降

級(jí)、改變用途、廢棄等。

第45頁(yè)共68頁(yè)

糾偏人員應(yīng)熟悉產(chǎn)品、HACCP計(jì)戈IJ,經(jīng)過(guò)適當(dāng)培訓(xùn)并經(jīng)授權(quán)。

當(dāng)某個(gè)關(guān)鍵限值的監(jiān)視結(jié)果反復(fù)發(fā)生偏離或偏離原因涉及相應(yīng)控

制措施的控制能力時(shí)，HACCP小組應(yīng)重新評(píng)估相關(guān)控制措施的有效性和

適宜性，必要時(shí)對(duì)其予以改進(jìn)并更新。

應(yīng)保持糾偏記錄.

4.4HACCP計(jì)劃的確認(rèn)

食品安全小組定期對(duì)HACCP計(jì)劃進(jìn)行確認(rèn)，確保建立的HACCP計(jì)

劃能持續(xù)的將顯著危害控制在可接受水平。

在HACCP計(jì)劃實(shí)施前，對(duì)危害識(shí)別、CCP、控制措施、CCP監(jiān)控的

方法和頻率、糾正措施、驗(yàn)證的方式和頻率以及記錄方式等要素進(jìn)行

確認(rèn)，確保這些要素能有效的控制相應(yīng)的顯著危害。

建立HACCP計(jì)劃時(shí)，對(duì)控制措施和相應(yīng)的關(guān)鍵限值確認(rèn)的方式可

選擇：

一實(shí)施確認(rèn)研究；

一科學(xué)文獻(xiàn)綜述；

一使用權(quán)威機(jī)構(gòu)發(fā)布的指南；

一采用數(shù)學(xué)模型。

如HACCP計(jì)劃為外部專家制定，應(yīng)確認(rèn)關(guān)鍵限制是否適用于企業(yè)

的特定操作條件和產(chǎn)品。

在HACCP體系初次運(yùn)行時(shí)，應(yīng)保留相應(yīng)的記錄，以證明在現(xiàn)有的

操作條件下HACCP體系能持續(xù)達(dá)到控制效果。

第46頁(yè)共68頁(yè)

當(dāng)任何可能對(duì)食品安全有潛在影響的因素發(fā)生變化時(shí)，食品安全

小組對(duì)HACCP計(jì)劃進(jìn)行再次確認(rèn)。

4.5HACCP體系驗(yàn)證

公司建立《確認(rèn)和驗(yàn)證控制程序》

驗(yàn)證活動(dòng)應(yīng)證實(shí)：

一HACCP計(jì)劃得以實(shí)施，并持續(xù)控制危害；

一控制措施按照預(yù)期有效控制相應(yīng)危害。

公司持續(xù)開展驗(yàn)證活動(dòng)以確保HACCP體系能按照預(yù)期持續(xù)有效運(yùn)

行。

公司采用觀察、審核（內(nèi)部或外部）、校準(zhǔn)、抽樣檢測(cè)、記錄評(píng)

審等方法實(shí)施驗(yàn)證活動(dòng)。驗(yàn)證活動(dòng)可包括：

a）評(píng)審監(jiān)控記錄以確定關(guān)鍵控制點(diǎn)處于受控狀態(tài)；

b）評(píng)審糾正措施記錄，包括具體的偏離、產(chǎn)品處置和分析，以確

定偏離的根本原因；

c）校準(zhǔn)或檢查計(jì)量器具的準(zhǔn)確性；

d）觀察控制措施是否按照HACCP計(jì)劃實(shí)施；

e）抽樣檢測(cè)驗(yàn)證產(chǎn)品的安全性；

f）環(huán)境采樣和檢測(cè)；

g）HACCP體系審核。

驗(yàn)證不應(yīng)由實(shí)施監(jiān)控和糾正措施的人員進(jìn)行。如部分驗(yàn)證活動(dòng)無(wú)

法由公司內(nèi)部實(shí)施，可委托具備能力的外部專家或第三方實(shí)施。

第47頁(yè)共68頁(yè)

食品安全小組定期對(duì)HACCP體系充分性進(jìn)行評(píng)審，適用時(shí)進(jìn)行重

新評(píng)審。

4.6HACCP計(jì)劃記錄的保持

公司保留HACCP計(jì)劃建立、運(yùn)行、驗(yàn)證、更新的記錄。

HACCP計(jì)劃記錄的控制與體系記錄的控制一致。

第48頁(yè)共68頁(yè)

5持續(xù)改進(jìn)

5.1不合格和糾正措施

5.1.1不合格

公司建立《不合格品及潛在不安全品控制程序》，該程序應(yīng)包括退貨

產(chǎn)品的處置。

當(dāng)發(fā)生不合格時(shí)，應(yīng)對(duì)不合格做出處置，并在適用時(shí)：

a）采取措施控制和糾正；

b）處理相關(guān)后果。

5.1.2糾正措施

公司通過(guò)下列活動(dòng),評(píng)價(jià)是否需要采取措施，以消除產(chǎn)生不合格的

原因,避免其再次發(fā)生或在其他場(chǎng)合發(fā)生：

1）評(píng)審不合格；

2）確定不合格的原因；

3）確定是否存在或可能發(fā)生類似的不合格；

c）實(shí)施所需的措施；

d）評(píng)審所采取的糾正措施的有效性；

e）必要時(shí)，變更HACCP管理體系。

第49頁(yè)共68頁(yè)

糾正措施應(yīng)與不合格所產(chǎn)生的影響程度相適應(yīng)。

5.1.3不合格處置

公司應(yīng)保留不合格處置記錄，以作為以下證據(jù)：

a）不合格的性質(zhì)以及隨后采取的措施：

b）糾正措施的結(jié)果。

5.2投訴處理

公司建立《顧客投訴控制程序》對(duì)投訴及投訴信息進(jìn)行管理，

以確保在必要時(shí)對(duì)投訴進(jìn)行評(píng)估并采取糾止措施。企業(yè)應(yīng)規(guī)定負(fù)責(zé)投

訴處理人員的職責(zé)權(quán)限。應(yīng)保留投訴處理的記錄。

5.3內(nèi)部審核

1）公司制定并實(shí)施《內(nèi)部審核控制程序》，以確定HACCP體系是

否：

a）符合策劃安排危害分析與關(guān)鍵控制點(diǎn)（HACCP）體系認(rèn)證耍求

（VI.0）要求

b）得到有效實(shí)施和保持。

2）食品安全小組組長(zhǎng)進(jìn)行審核方案的策劃，并據(jù)此制定內(nèi)部審核

方案，內(nèi)容包括審核的準(zhǔn)則、范圍、頻次、方法等，策劃時(shí)應(yīng)考慮擬

審核的過(guò)程和區(qū)域的狀況、重要性，以及以往審核的結(jié)果。

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3）內(nèi)部審核每年至少一次，同時(shí)也應(yīng)考慮公司變化、相關(guān)方投訴、

市場(chǎng)反饋、食品安全事故等因素，適時(shí)地進(jìn)行底部審核。

4）內(nèi)審員應(yīng)經(jīng)過(guò)培訓(xùn)，考核合格并經(jīng)總經(jīng)理任命方可具備內(nèi)審員

資格。

5）每次進(jìn)行內(nèi)部審核前應(yīng)做好審核準(zhǔn)備，包括任命審核組長(zhǎng)、審

核員，制定審核專用文件（如內(nèi)審計(jì)劃表、內(nèi)審檢查表、不符合項(xiàng)報(bào)告

等）以及準(zhǔn)備審核所依據(jù)的文件。審核組長(zhǎng)負(fù)責(zé)編制每次內(nèi)審的內(nèi)審計(jì)

劃表。

6）確保審核員不審核自己的工作，確保審核工作的客觀公正。

7）按規(guī)定程序?qū)嵤徍?，審核的具體內(nèi)容按內(nèi)審檢查表進(jìn)行。

8）審核員通過(guò)交談、查閱文件、記錄、現(xiàn)場(chǎng)檢查，收集證據(jù)，現(xiàn)

場(chǎng)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題時(shí)應(yīng)讓受審核方確認(rèn)。

9）每次審核結(jié)束均要編制審核報(bào)告，作出審核結(jié)論并保留內(nèi)部審

核報(bào)告的記錄。審核報(bào)告應(yīng)報(bào)送食品安全小組組長(zhǎng)及有關(guān)部門負(fù)責(zé)人。

10）受審核部門按要求對(duì)不符合項(xiàng)采取糾正措施，審核組對(duì)糾正措

施的實(shí)施進(jìn)行監(jiān)督、跟蹤、驗(yàn)證，并將驗(yàn)證結(jié)果報(bào)告給審核組長(zhǎng)及相

關(guān)部門。

最高管理者應(yīng)確保所有人員都有責(zé)任向上級(jí)管理者，直至最高管

理者報(bào)告所關(guān)注到的食品安全問(wèn)題及隱患。

最高管理者應(yīng)確保消除妨礙員工參與報(bào)告的障礙，制定鼓勵(lì)報(bào)告

的上傳、嚴(yán)禁威脅報(bào)復(fù)或懲罰的政策以保護(hù)報(bào)告人。設(shè)立專門的報(bào)告

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渠道，鼓勵(lì)員工及時(shí)監(jiān)督和舉報(bào)與產(chǎn)品質(zhì)量、食品安全和合規(guī)義務(wù)相

關(guān)的內(nèi)部運(yùn)營(yíng)缺陷或違規(guī)行為。

公司編制《內(nèi)部報(bào)告管理制度》就內(nèi)部報(bào)告的公示、報(bào)告渠道、處置、

保護(hù)和獎(jiǎng)勵(lì)等做出規(guī)定形成并保留“內(nèi)部報(bào)告”相關(guān)收集、處置等證

據(jù)。

5.4管理評(píng)審

5.4.1總則

本公司建立和實(shí)施了《管理評(píng)審控制程序》，定期對(duì)HACCP體系

（包括方針、目標(biāo)）進(jìn)行評(píng)審，以確保其適宜性、充分性和有效性，并

識(shí)別改進(jìn)的機(jī)會(huì)和修改的要求，包括食品安全方針。并出具管理評(píng)審

報(bào)告。

管理評(píng)審由總經(jīng)理主持，每年至少一次。

管埋評(píng)審計(jì)劃由食品安全小組組長(zhǎng)（食品安全小組組長(zhǎng)）編

寫，總經(jīng)理批準(zhǔn)后發(fā)放至參加管理評(píng)審的有關(guān)人員。

5.4.2評(píng)審輸入

參加管理評(píng)審的人員在收到管理評(píng)審計(jì)劃后，要按要求準(zhǔn)備好管

理評(píng)審輸入報(bào)告，這些報(bào)告的內(nèi)容包括：

a）以往管理評(píng)審的跟蹤措施；

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b）HACCP體系驗(yàn)證結(jié)果；

c）可能影響食品安全的變化因素；

d）緊急情況、食品安全事故和召回；

e）包括顧客反饋的溝通活動(dòng)的評(píng)審；

f）外部審核或檢驗(yàn)結(jié)果；

g）合規(guī)義務(wù)的評(píng)價(jià)結(jié)果。

提交的報(bào)告應(yīng)與HACCP體系的目標(biāo)相聯(lián)系，以便于總經(jīng)理使用并

考核目標(biāo)是否已實(shí)現(xiàn)。

按期召開管理評(píng)審會(huì)議，與會(huì)人員根據(jù)輸入的資料就方針、目標(biāo)、

管理體系進(jìn)行評(píng)價(jià)，評(píng)價(jià)其是否需要變更.

5.4.3評(píng)審輸出

食品安全小組組長(zhǎng)負(fù)責(zé)編制管理評(píng)審報(bào)告［管理評(píng)審輸出），管理

評(píng)審報(bào)告中應(yīng)寫明包括以下決定和措施的管理評(píng)審結(jié)論：

a）食品安全保證；

b）HACCP體系有效性的改進(jìn)；

c）資源需求；

d）方針和相關(guān)目標(biāo)的修訂。

管理評(píng)審報(bào)告經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)后發(fā)給有關(guān)部門和人員。

食品安全小組組長(zhǎng)負(fù)責(zé)對(duì)管理評(píng)審中提出的改進(jìn)措施的執(zhí)行情況

進(jìn)行跟蹤驗(yàn)證，驗(yàn)證的結(jié)果應(yīng)記錄并上報(bào)總經(jīng)理。

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5.5持續(xù)改進(jìn)

公司對(duì)HACCP體系、管理活動(dòng)進(jìn)行持續(xù)改進(jìn)，不斷完善本公司的

HACCP體系，提高HACCP體系的適宜性、充分性和有效性

最高管理者應(yīng)確保組織利用管理方針、管理目標(biāo)、內(nèi)外部溝通、

審核結(jié)果（內(nèi)審、外審）、資料分析、糾正和預(yù)防措施以及驗(yàn)證結(jié)果

的評(píng)價(jià)、驗(yàn)證活動(dòng)結(jié)果的分析、控制措施組合的確認(rèn)、管理評(píng)審和HACCP

體系的更新等活動(dòng)來(lái)確定是否存在持續(xù)改進(jìn)的需求或機(jī)會(huì)，以持續(xù)改

進(jìn)HACCP體系的適宜性、充分性和有效性。

改進(jìn)的例子可包括糾正、糾正措施、持續(xù)改進(jìn)等，具體活動(dòng)執(zhí)行

《糾正和預(yù)防措施控制程序》。

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附件一職能分配表

HACCP體系職能分配表

部門

食品安全

總經(jīng)理行政部質(zhì)量部生產(chǎn)部供銷部

小組

HACCP體系標(biāo)準(zhǔn)要求

1HACCP體系

1.1總要求▲△△△△△

1.2文件要求△▲△△A△

1.2.1HACCP體系文件△▲△△△△

1.2.2HACCP手冊(cè)△▲△△△△

1.2.3文件控制△△▲△A△

1.2.4記錄控制△△▲△△△

2管理職責(zé)

2.1管理承諾▲△△AA△

2.2合規(guī)義務(wù)▲△△△△△

2.3食品安全文化▲△△△△△

2.4食品安全方針、目標(biāo)▲△△A△△

2.4.1方針▲△△△△△

2.4.2目標(biāo)▲△△△△△

第55頁(yè)共68頁(yè)

2.5職責(zé)、權(quán)限與溝通

2.5.1職責(zé)和權(quán)限▲△△△△△

2.5.2溝通▲△△△△△

2.5.2.1內(nèi)部溝通▲△△△△△

2.5.2.2內(nèi)部報(bào)告