財務(wù)顧問合同經(jīng)典范本

1、財務(wù)顧問合同（編號：CWGW2011 ）本合同由下列雙方訂立：甲 方（聘任方）：某某有限責(zé)任公司地 址： 郵 編： 電 話： 傳 真： 乙 方（受聘方）：某某投資管理有限責(zé)任公司地 址： 郵 編： 電 話： 傳 真： 甲、乙雙方經(jīng)友好協(xié)商，就甲方聘請乙方擔(dān)任改制重組暨私募融資的資本運作財務(wù)顧問事宜，達成如下協(xié)議：第1條 總則1.1甲、乙雙方在履行本合同過程中均須以中華人民共和國的法律法規(guī)為依據(jù)，任何一方均無權(quán)要求另一方從事法律法規(guī)所禁止的行為；1.2甲乙雙方應(yīng)秉持平等互利、誠實信用的基本原則，忠實履行各自的義務(wù)，不得采取欺詐脅迫、惡意串通第三方以及其他非法手段來損害對方的利益或者為己方牟取不正

2、當(dāng)利益；1.3甲方應(yīng)盡力支持、信任乙方的工作。乙方應(yīng)以正當(dāng)、合理謹慎的方式來處理受聘業(yè)務(wù)，盡力維護甲方的商業(yè)利益，并保證財務(wù)顧問意見合乎法律法規(guī)、商業(yè)慣例。1.4乙方在其服務(wù)過程中以口頭或者書面形式向甲方提供的所有咨詢、建議、策劃意見等，均不構(gòu)成對甲方的實質(zhì)性約束，是否采用由甲方自行決定，乙方亦不對甲方據(jù)此行事所產(chǎn)生的法律后果承擔(dān)任何責(zé)任。第2條 財務(wù)顧問費及支付方式2.1顧問費用包括企業(yè)調(diào)查費、人工成本等。2.2顧問費用的收取分為兩部分，即改制和私募的前期準備兩項合并收費 元，（大寫：人民幣 萬圓整）。私募融資按實際融資額的3%提取費用。上述費用包括乙方項目人員到北京的差旅費住宿費，但不包括

3、項目人員因項目需要由北京前往上海以外的其他地方的差旅住宿費。私募融資費用包括由其它中介協(xié)助取得融資的費用，某某投資管理有限公司對此只留取 %的安排費，其余 %的費用轉(zhuǎn)付給相關(guān)中介。2.3 甲方應(yīng)按照下列方式向乙方支付顧問費用：2.3.1 協(xié)議簽署后，乙方正式進場工作之日起 5個工作日內(nèi)支付 元；2.3.2乙方完成公司改制報批材料的制作并報相關(guān)部門之日起 5個工作日內(nèi)支付 元；2.3.3 有關(guān)報批材料獲得相關(guān)部門的批復(fù)并獲得甲方股東大會批準后 5個工作日內(nèi)支付 元；2.3.4剩余款項在乙方協(xié)助公司完成私募融資商業(yè)計劃書的制作并經(jīng)公司確認后 5個工作日內(nèi)支付完畢。2.3.5私募融資的費用在公司本次

4、融資結(jié)束后 5個工作日內(nèi)一次性支付完畢。2.4 甲方應(yīng)按照下列銀行賬戶向乙方支付顧問費用：戶 名：某某投資管理有限公司賬 號： 開戶行： 銀行 支行第3條 財務(wù)顧問內(nèi)容甲方聘請乙方擔(dān)任甲方改制私募的財務(wù)顧問，主要包括以下內(nèi)容：3.1 財務(wù)顧問盡職調(diào)查；3.2 協(xié)助甲方制定合理的改制重組方案；3.3 協(xié)助甲方協(xié)調(diào)各中介機構(gòu)的工作；3.4 提供公司價值分析報告，對公司全面估值；3.5 協(xié)助甲方制作私募融資商業(yè)計劃書；3.6 協(xié)助甲方尋找潛在投資人并進行初步評估；3.7 協(xié)助甲方對候選投資人進行盡職調(diào)查；3.8 協(xié)助甲方與候選投資人進行談判，達成交易；3.9 其他需要乙方協(xié)助的工作事項。第4條 甲方

5、的權(quán)利和義務(wù)4.1 有權(quán)要求乙方及時完成本合同第三條所述各項工作； 4.2 應(yīng)向乙方及時如實地提供乙方從事財務(wù)顧問工作所必須的相關(guān)資料，并對所提供資料的真實性、準確性、完整性負責(zé)；4.3 應(yīng)為乙方提供履行本合同所必須的辦公場地、設(shè)備等工作便利；4.4 對乙方出具的財務(wù)顧問報告（如有的話），承諾只用于乙方所事先同意的用途，未經(jīng)乙方同意不應(yīng)使用于其他用途；4.5 應(yīng)按照本合同的約定向乙方支付財務(wù)顧問費用。第5條 乙方的權(quán)利和義務(wù)5.1 有權(quán)按照本合同的約定收取財務(wù)顧問費用；5.2 有權(quán)要求甲方提供從事財務(wù)顧問工作所必須的相關(guān)資料和辦公場地、設(shè)備等工作便利；5.3 應(yīng)指派下列人員組成工作小組：劉備、

6、關(guān)羽、張飛。乙方委派的人員發(fā)生變動時，應(yīng)征得甲方同意，并將變動后名單書面通知甲方，接替人員應(yīng)具備與前任相當(dāng)?shù)膶I(yè)技能并承諾完全接受前任工作；5.4 應(yīng)確保項目人員達到履行其職責(zé)所需的專業(yè)勝任能力，以應(yīng)有的職業(yè)謹慎和勤勉盡責(zé)的態(tài)度執(zhí)行財務(wù)顧問業(yè)務(wù)；5.5 嚴格依甲方的授權(quán)履行財務(wù)顧問職責(zé)，不得進行超越甲方的授權(quán)范圍或任何有損甲方利益的行為；5.6 對甲方提供的保密資料負有保密義務(wù)。第6條 合同的變更與解除6.1 本合同未經(jīng)雙方書面同意，任何一方不得予以單方面變更和解除。6.2 如果本合同任何條款因與國家新頒布的法律法規(guī)不符而無效，不影響本合同其他條款的效力。在出現(xiàn)這種情況時，雙方應(yīng)立即協(xié)商，談判

7、修改該條款。6.3 如果因地震、火山爆發(fā)、臺風(fēng)、水災(zāi)、風(fēng)災(zāi)等自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭、罷工等一方或雙方當(dāng)事人不能預(yù)見、不能避免并不能克服的不可抗力因素，導(dǎo)致本合同無法履行，任何一方均可解除本合同，雙方互不承擔(dān)違約責(zé)任。但受到不可抗力影響的一方應(yīng)及時將事件的發(fā)生通知另一方，并采取適當(dāng)措施防止損失的擴大。在此情形下，除非雙方另行約定，甲方無須支付剩余顧問費用，乙方已收取的顧問費用不予退還。6.4 乙方在有充分證據(jù)證明甲方提供虛假、嚴重誤導(dǎo)的財務(wù)顧問工作所需要的有關(guān)情況和資料時，可以書面提出解除本合同。在此情形下，除非雙方另行約定，乙方已收取的顧問費用不予退還。6.5 甲方在有充分證據(jù)證明乙方未以謹慎、誠實、

8、勤勉盡責(zé)的態(tài)度提供服務(wù)，不遵守職業(yè)規(guī)則或甲方的建議，可以書面提出解除本合同，并要求乙方退還已支付的顧問費。第7條 保密義務(wù)7.1 乙方承諾，乙方對其人員獲悉的關(guān)于甲方的保密資料承擔(dān)保密義務(wù)。7.2 本合同所指“保密資料”意為乙方人員在聘任期間通過書面材料中披露的或者通過參看場地、裝備或設(shè)備看到的資料，且該資料不為公眾所知悉、能為甲方帶來經(jīng)濟利益、具有實用性并經(jīng)甲方采取了保密措施。7.3 在下述情況下，乙方的保密義務(wù)不適用或終止：全部或部分有關(guān)資料 (1) 在透露給乙方時可公開得到或因其他原因已進入公有領(lǐng)域；(2) 非因乙方的行為遺失而在隨后為公眾所知；(3) 在按照本合同提供給乙方之前已為乙方

9、占有的 ；(4) 乙方可在不保密的條件下自除甲方及其關(guān)聯(lián)公司或其各自的有關(guān)人員外的來源獲得的。7.4 如果國家司法、行政機關(guān)根據(jù)法律、行政法規(guī)的規(guī)定要求乙方透露任何保密資料，乙方可僅將須依法透露的有關(guān)資料的任何部分透露給上述國家司法、行政機關(guān)而無本合同項下任何責(zé)任。第8條 違約責(zé)任8.1 除6.3、6.4及6.5規(guī)定的情形以外，任何一方未經(jīng)對方同意，不得提前解除本合同，否則該方應(yīng)向?qū)Ψ街Ц断喈?dāng)于顧問費用總額10的違約金。8.2 甲方逾期支付顧問費用，每逾期一日，應(yīng)按應(yīng)付金額的1向乙方支付逾期違約金。8.3 乙方違反本合同項下的保密義務(wù)或乙方未按甲方的要求在合理的時間內(nèi)及時地提供服務(wù)，乙方應(yīng)賠償

10、甲方由此而遭受的損失，最高賠償上限為乙方本次財務(wù)顧問實際收取的費用總額。第9條 法律適用和爭議解決9.1 本協(xié)議受中華人民共和國法律管轄并依其解釋。9.2 對由于本合同引起或與本合同有關(guān)的任何爭議，雙方應(yīng)盡最大努力通過友好協(xié)商解決；如協(xié)商不成，任何一方有權(quán)向中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會申請仲裁，仲裁地點在北京。第10條 通知10.1任何一方向另一方發(fā)出本合同規(guī)定的任何通知，均應(yīng)以中文書寫，以郵寄或者傳真形式發(fā)出。按本合同規(guī)定發(fā)出的通知，信件遞交郵局后7日視為收件日期；如以傳真方式發(fā)出，發(fā)出后1個工作日視為收件日期。10.2 一切通知均應(yīng)發(fā)往下列有關(guān)地址，直至向另一方發(fā)出書面通知更改地址為準： 某某有限責(zé)任公司（甲方）： 地址：_郵編：_ 電話：_傳真：_ 收件人：_ 某某投資管理有限公司 （乙方）： 地址：_郵編：_ 電話：_傳真：_ 收件人：_第11條 附則11.1任何一方?jīng)]有行使其權(quán)利或者沒有就對方的違約行為采取任何行動，不應(yīng)被視為對權(quán)利的放棄或者對追究違約方責(zé)任的放棄。任何一方放棄針對對方的任何權(quán)利，或者放棄追究對方的任何過失，不應(yīng)被視為對任何其他權(quán)利或追究任何其他過失的放棄。所有放棄均應(yīng)以書面形式做出并按第10條有關(guān)規(guī)定送交對方。11.2本合同所有附件及日后雙方簽署的任何補充協(xié)議均為本合同