國際經(jīng)濟學第三章_規(guī)模經(jīng)濟、不完全競爭與國際貿(mào)易.ppt

1、第 三 章,規(guī)模經(jīng)濟、不完全競爭與國際貿(mào)易,本 章 結(jié) 構(gòu),外部規(guī)模經(jīng)濟與國際貿(mào)易 規(guī)模經(jīng)濟的含義 外部規(guī)模經(jīng)濟與國際貿(mào)易 壟斷競爭與國際貿(mào)易：差異產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易 壟斷競爭市場與差異產(chǎn)品下的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易 寡頭壟斷與國際貿(mào)易：同質(zhì)產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易 寡頭壟斷與國際貿(mào)易：同質(zhì)產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易 寡頭壟斷市場的特征 雙寡頭市場古諾模型 寡頭壟斷與產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易,第一節(jié) 產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易基本概念,1、產(chǎn)業(yè) 產(chǎn)業(yè)是一個集合的概念，即同一屬性的生產(chǎn)經(jīng)營活動、同一屬性的產(chǎn)品和服務、同一屬性的企業(yè)的集合。 按照聯(lián)合國國際貿(mào)易商品標準分類（SITC），可將產(chǎn)業(yè)理解為按照國際標準分類至少前三位數(shù)相同的產(chǎn)品的集合。,2、產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易 從

2、統(tǒng)計的角度講，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易就是指一個國家在出口的同時又進口某種同類產(chǎn)品，即按國際標準分類至少前三位數(shù)相同的產(chǎn)品同時出現(xiàn)在一國的進口項目和出口項目中。 產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易 產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的特點,產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的特點 - 同一產(chǎn)業(yè)內(nèi)同類產(chǎn)品的交換 - 產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的產(chǎn)品流向具有雙向性 - 產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的產(chǎn)品具有多樣化。 既有資本密集型，也有勞動密集型，既有高技術(shù)，也有標準技術(shù)。 - 產(chǎn)品必須具備兩個條件： 在消費上能夠相互替代； 在生產(chǎn)上需要相近或相似的生產(chǎn)要素投入。,產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易程度的衡量,1、衡量指標： -產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)（B） B的最大值為1，最小值為0。B值越接近1，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易程度越高，B值越接近0，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易程度

3、越低。 2、該指標的缺陷： -當產(chǎn)業(yè)的范圍或同類產(chǎn)品有不同的界定時，得出的B值也會不同。界定的范圍越大，B值越高，原因在于對一個產(chǎn)業(yè)定義的范圍越大，一國出口和進口這一范圍內(nèi)差別產(chǎn)品的可能性就越大。 -使用這一指數(shù)時應當謹慎。,三、產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論的框架,1、研究重點： 產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易產(chǎn)生的主要原因 主要制約因素 2、產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易產(chǎn)生的原因 研究的假設前提： - 不完全競爭的市場結(jié)構(gòu) - 規(guī)模經(jīng)濟的存在 研究角度 -供給角度：產(chǎn)品差異論、規(guī)模報酬遞增論 -需求角度：偏好相似論,第二節(jié) 產(chǎn)品差異與國際貿(mào)易,一、差異產(chǎn)品是國際貿(mào)易產(chǎn)生的基礎 1）產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的重要基礎：同類產(chǎn)品的異質(zhì)性。 2）產(chǎn)品的差異性包括

4、： 水平差異指的是同類產(chǎn)品由于規(guī)格、款式、顏色等形成的差異； 垂直差異則是由商品質(zhì)量不同而引起的，通常直接表現(xiàn)為商品價格水平的高低。,3）產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易產(chǎn)生的原因：各國間的相互需求 消費的角度：消費者重視差異產(chǎn)品中的某些特性 生產(chǎn)的角度：各國由于財力、物力、人力的約束和科技發(fā)展水平不同，使它們不可能在具有比較利益的部門生產(chǎn)所有差別化產(chǎn)品。,4）影響產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易程度高低的因素： 人均收入水平：在人均收入水平較高時，消費者需求更傾向于異質(zhì)性產(chǎn)品。因此當國家之間的人均收入在較高層次上呈現(xiàn)均等化時，國家之間的需求結(jié)構(gòu)趨近，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的可能性也就變大。 市場規(guī)模 貿(mào)易壁壘 語言和文化差異 是否同屬于一個關(guān)稅同

5、盟或擁有共同的邊界 垂直差異在解釋發(fā)展中國家和工業(yè)化國家之間的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易時更有意義。,技術(shù)差距論（波斯納1961年） 時滯：需求時滯 模仿時滯（反應時滯 + 掌握時滯）,二、技術(shù)差距理論,技術(shù)差距論圖解,不同階段,模仿時滯：技術(shù)差距產(chǎn)生到技術(shù)差距引起的國際貿(mào)易終止的時間差距。 反應時滯：從創(chuàng)新國開始生產(chǎn)新產(chǎn)品，到模仿國開始模仿其技術(shù)，生產(chǎn)這種新產(chǎn)品的時間間隔。 需求時滯：從創(chuàng)新國開始生產(chǎn)新產(chǎn)品到模仿國開始進口這種新產(chǎn)品的時間間隔。 掌握時滯：模仿國開始生產(chǎn)創(chuàng)新國創(chuàng)新的產(chǎn)品，到生產(chǎn)能夠滿足國內(nèi)需求，并開始出口這種新產(chǎn)品的時間間隔。,當代發(fā)達國家經(jīng)濟增長中，技術(shù)進步的貢獻率： 1950s1960s

6、：4050% 1970s1980s：6070% 1990s： 90%（信息高速公路的建成） 1993年以來： 美國工業(yè)增長中，45%由高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展帶動 美國GDP增長中，27%由高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)貢獻。,技術(shù)進步強化發(fā)達國家高科技產(chǎn)品比較優(yōu)勢,三、 產(chǎn)品生命周期理論,PLC: product life cycle theory 代表人物：弗農(nóng)，威爾斯（Wells） 基本內(nèi)容： 將市場營銷領域內(nèi)的產(chǎn)品生命周期理論與國際貿(mào)易結(jié)合起來,進入階段,成長階段,成熟階段,衰退階段,產(chǎn)品生命周期的四個階段,時間,二、產(chǎn)品生命周期與國際貿(mào)易,誕生,標準化,成長,被替代,擁有 比較優(yōu)勢,失去 比較優(yōu)勢,1、產(chǎn)品的

7、生命周期：,2、國家的比較優(yōu)勢的動態(tài)轉(zhuǎn)移：,3、國家間比較優(yōu)勢轉(zhuǎn)移的四個階段： 1）創(chuàng)新國新產(chǎn)品出口壟斷時期 ： 新產(chǎn)品是科技知識密集型； 比較優(yōu)勢先進的科學知識，大量的研究經(jīng)費 2）其他發(fā)達國家生產(chǎn)者模仿時期： 產(chǎn)品為技能密集型或資本密集型； 比較優(yōu)勢設備，先進的勞動技能 3）其他發(fā)達國家產(chǎn)品具有競爭力，向其余國家出口時期 比較優(yōu)勢資本和技能 4）創(chuàng)新國開始從其他國家進口這一產(chǎn)品的時期： 產(chǎn)品為勞動密集型；比較優(yōu)勢勞動力,三、產(chǎn)品生命周期理論的圖解,時間,時間,時間,銷售額,銷售額,銷售額,發(fā)達國家區(qū),發(fā)展中國家區(qū),較發(fā)達國家區(qū),生產(chǎn)線,生產(chǎn)線,生產(chǎn)線,消費線,消費線,消費線,出口區(qū),出口區(qū)

8、,出口區(qū),進口區(qū),進口區(qū),進口區(qū),o,o,o,產(chǎn)品 介紹期,產(chǎn)品成熟和標準化期,產(chǎn)品成長和 成熟初期,國際產(chǎn)品生命周期循環(huán)圖,1960s，美國施樂率先開發(fā)，最初賣給美國公司，后來出口到日本、西歐發(fā)達國。 隨著日歐市場擴大，施樂在日本（富士施樂）、英國（蘭克施樂）通過合資進行生產(chǎn)，建立生產(chǎn)基地； 施樂復印機生產(chǎn)工藝專利到期，外國競爭對手打入該市場日本佳能、意大利好利獲得公司（Olivetti），美國出口下降； 美國成本高于國外，美國用戶開始從國外（特別是日本）進口； 1990s，日本廠商發(fā)現(xiàn)本國復印機生產(chǎn)成本太高，故轉(zhuǎn)至新加坡、泰國； 最后，最初是美國，后來日本、英國等國都變成復印機進口國。,復

9、印機：美國從創(chuàng)新到進口,不同階段各國為什么出口產(chǎn)品各不一樣？,思考：,產(chǎn)品生命周期與比較優(yōu)勢的動態(tài)化,為什么美國具有創(chuàng)新優(yōu)勢？源泉,四、需求偏好相似理論,代表人物：林德（S.B.Linder） 主要觀點：1、產(chǎn)品的出口建立在國內(nèi)需 求的基礎之上 2、兩個國家的需求結(jié)構(gòu)越相 似，貿(mào)易量就越大,第三節(jié) 規(guī)模經(jīng)濟與國際貿(mào)易,一、規(guī)模經(jīng)濟的含義 規(guī)模經(jīng)濟：指在產(chǎn)出的某一范圍內(nèi)，平均成本隨著產(chǎn)出的增加而遞減。 規(guī)模經(jīng)濟通常有兩種表現(xiàn)形式：,內(nèi)在規(guī)模經(jīng)濟和外在規(guī)模經(jīng)濟,外部規(guī)模經(jīng)濟：單位產(chǎn)品成本取決于行業(yè)規(guī)模而非單個廠商的規(guī)模。它與企業(yè)集中所促進的專業(yè)化供應商隊伍的形成，知識外溢、技術(shù)擴散、勞動力市場共享

10、等因素有關(guān) 內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟：單位產(chǎn)品成本取決于單個廠商的規(guī)模而非所在行業(yè)的規(guī)模。,例子來說明區(qū)別： 10家廠商、每家生產(chǎn)100件，總產(chǎn)量1000 1、如行業(yè)擴張1倍，廠商數(shù)為20，但每家仍生產(chǎn)100，若效率，則外部規(guī)模經(jīng)濟； 2、總產(chǎn)量仍為1000，但廠商減為5，每家生產(chǎn)200，若單位成本，則內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟,后者是指一種純粹的技術(shù)特征，它指生產(chǎn)過程中產(chǎn)出增加的比例大于要素投入增加的比例。 當生產(chǎn)過程遵循規(guī)模報酬遞增規(guī)律時，自然存在規(guī)模經(jīng)濟，但規(guī)模經(jīng)濟并不要求規(guī)模報酬遞增一定存在。 在外部規(guī)模經(jīng)濟情況下，企業(yè)的生產(chǎn)過程仍是規(guī)模收益不變的，規(guī)模收益遞增只發(fā)生在產(chǎn)業(yè)層次上，即整個產(chǎn)業(yè)增加比例大于整個產(chǎn)業(yè)

11、要素投入增加的比例。,規(guī)模經(jīng)濟與規(guī)模收益遞增,舉例,投入從15到30，增加1倍，而產(chǎn)出從10到25，產(chǎn)出增加1.5倍,外部規(guī)模經(jīng)濟產(chǎn)生的根源：,1.行業(yè)地理位置的集中： 隨著行業(yè)集中，相應的基礎設施和配套服務也逐漸完善起來，有利于企業(yè)成本的降低。 2.“干中學”（Learning by doing）效應： 生產(chǎn)中的一些技能或知識往往直接來自于實踐經(jīng)驗的積累，隨著整個行業(yè)的規(guī)模擴大，來自于實踐的經(jīng)驗積累就比較顯著了，因此，行業(yè)內(nèi)每個企業(yè)都可從整個行業(yè)的規(guī)模擴大中獲得更多的知識積累。,二、外部規(guī)模經(jīng)濟與國際貿(mào)易,以22模型為基礎，做如下假設： X部門存在外部規(guī)模經(jīng)濟； Y部門仍為規(guī)模收益不變部門；

12、 市場結(jié)構(gòu)仍是完全競爭的； 兩國的相同部門的生產(chǎn)函數(shù)、要素稟賦、消費者偏好以及市場規(guī)模假設均相同。,在封閉條件下當達到均衡時，兩國的相對價格完全一致，即不存在比較優(yōu)勢。,二 外部規(guī)模經(jīng)濟與國際貿(mào)易,影響生產(chǎn)可能性邊界形狀的因素 (1)要素密集度 部門間要素密集度的差異會產(chǎn)生一種使生產(chǎn)可能性邊界向外”凸“的張力,X,Y,0,二 外部規(guī)模經(jīng)濟與國際貿(mào)易,影響生產(chǎn)可能性邊界形狀的因素 總結(jié)：生產(chǎn)可能性邊界的形狀取決于“要素密集度”和“規(guī)模經(jīng)濟”兩股“力量”的對比,二 外部規(guī)模經(jīng)濟與國際貿(mào)易,影響生產(chǎn)可能性邊界形狀的因素 (2)規(guī)模經(jīng)濟 規(guī)模經(jīng)濟則產(chǎn)生一種使生產(chǎn)可能性邊界向原點凹（機會成本遞減）的“吸

13、力”,X,Y,0,二 外部規(guī)模經(jīng)濟與國際貿(mào)易,生產(chǎn)可能性邊界的形狀 假設：規(guī)模經(jīng)濟的影響超過了要素密集度差異的影響，因此生產(chǎn)可能性邊界凹向原點，即對應著機會成本遞減,X,Y,0,三 封閉條件下兩國的均衡,封閉條件下的一般均衡 回憶：兩國的相同部門的生產(chǎn)函數(shù)、要素稟賦、消費者偏好以及市場規(guī)模假設均相同 因此兩國的生產(chǎn)可能性邊界和社會無差異曲線完全相同,三 封閉條件下兩國的均衡,生產(chǎn)點的確定 相對價格線與生產(chǎn)可行性邊界相交，而不是相切；即相對價格要高于社會機會成本（生產(chǎn)可能性邊界的斜率） E為生產(chǎn)點,X,Y,0,P,E,三 封閉條件下兩國的均衡,消費點的確定 社會價格線與無差異曲線相切 此外，一般

14、均衡情況下，生產(chǎn)量等于消費量,X,Y,0,P,E,三 封閉條件下兩國的均衡,封閉條件下兩國的一般均衡 兩國的相對價格完全相同 兩國同時生產(chǎn)兩種產(chǎn)品 兩國社會福利水平相同,X,Y,0,P,E,四 開放條件下兩國的均衡,開放條件下兩國的均衡 封閉條件下的均衡狀態(tài)E點既不是帕累托最優(yōu)的，也不是穩(wěn)定的；兩國通過國際分工和貿(mào)易可以改善各自的福利,四 開放條件下兩國的均衡,開放條件下兩國的均衡 帕累托改進：由于外部規(guī)模經(jīng)濟，一國專門生產(chǎn)X比兩國都生產(chǎn)X可得到更多的X,X,Y,0,P,E,若A國專門生產(chǎn)X，B國專門生產(chǎn)Y，則生產(chǎn)點分別為T和T,可見，兩國都獲益；在偏好相同的情況下貿(mào)易利益相同,若兩國愿意用各

15、自所生產(chǎn)產(chǎn)品的一半與對方交換，則消費點為C，超過生產(chǎn)可能性邊界,四 開放條件下兩國的均衡,開放條件下兩國的均衡 均衡狀態(tài)E點是不穩(wěn)定的 若A國偏離了封閉條件下的均衡點E，由于外部規(guī)模經(jīng)濟其在X的生產(chǎn)成本將小于B國，這又會促進進一步的專業(yè)化分工 直至一方完全專業(yè)化生產(chǎn)X，另一方由于成本的原因轉(zhuǎn)而生產(chǎn)Y,影響國際分工格局與貿(mào)易形態(tài)的一些因素,1.由偶然或歷史因素決定的先行優(yōu)勢，如瑞士鐘表的 先行優(yōu)勢。在發(fā)展初期“領先一步”的優(yōu)勢，由于規(guī)模經(jīng)濟的存在，轉(zhuǎn)化為成本上的優(yōu)勢，從而限制了“后來者”的進入。 2.國與國之間市場的差別。如市場規(guī)模的大小。國內(nèi)市場規(guī)模相對較大的國家將完全專業(yè)化生產(chǎn)具有外部規(guī)模經(jīng)

16、濟的產(chǎn)品（X），而國內(nèi)市場規(guī)模較小的國家將只能完全專業(yè)化生產(chǎn)規(guī)模收益不變的產(chǎn)品（Y）。 3.國家的政策，進口保護某些部門或促進出口，使其擁有規(guī)模經(jīng)濟，形成競爭優(yōu)勢，如日本發(fā)展初期的經(jīng)驗。,四 開放條件下兩國的均衡,開放條件下兩國的均衡 小結(jié) 即使是兩個完全相同的國家，不存在比較優(yōu)勢，外部規(guī)模經(jīng)濟也可導致國際貿(mào)易的發(fā)生 因此，規(guī)模經(jīng)濟是比較優(yōu)勢之外的另一個獨立的貿(mào)易起因,則C為中點 此時的交換比率即相對價格為TT的斜率 則兩國的貿(mào)易利益可以用“與TT在C點相切的無差異曲線”表示,四 開放條件下兩國的均衡,貿(mào)易利益 若兩國愿意用各自所生產(chǎn)產(chǎn)品的一半與對方交換,X,Y,0,P,E,四 開放條件下兩國

17、的均衡,貿(mào)易利益 一般情況下，兩國不一定以各自生產(chǎn)產(chǎn)品的一半與對方交換；交換比例取決于雙方對產(chǎn)品的供求關(guān)系 則貿(mào)易利益在兩國的分配則可能是不均等的,四 開放條件下兩國的均衡,貿(mào)易利益 假設兩國都希望消費更多的X，則A國X的出口供給就小于B國X產(chǎn)品的進口需求，則兩國貿(mào)易平衡時，國際相對價格會更高 則國際分工與貿(mào)易后的世界相對價格高于TT的斜率(當兩國以各自生產(chǎn)產(chǎn)品的一半與對方交換時的相對價格),四 開放條件下兩國的均衡,貿(mào)易利益 A國的消費均衡點是CA，B國的消費均衡點是CB 可見A國從國際貿(mào)易中得到更多的好處 均比封閉條件下的福利水平要高,Y,0,E,四 開放條件下兩國的均衡,國際分工格局 思

18、考：A國和B國的情況完全相同，國際分工和國際貿(mào)易格局如何確定？,四 開放條件下兩國的均衡,國際分工格局 由于兩國的情況完全相同，國際分工和國際貿(mào)易格局并不確定，兩國無論生產(chǎn)或出口哪種產(chǎn)品都能從國際貿(mào)易中獲益 國際分工和國際貿(mào)易格局的確定有時可能完全由偶然或歷史因素決定 從歷史角度看，很多國家在國際分工格局中的地位，與“先行優(yōu)勢”有密切關(guān)系,五 國際分工格局與先行優(yōu)勢,先行優(yōu)勢（First Mover advantage） 在發(fā)展初期“領先一步”的優(yōu)勢，由于規(guī)模經(jīng)濟的存在，轉(zhuǎn)化為成本上的優(yōu)勢，從而限制了“后來者”的進入,五 國際分工格局與先行優(yōu)勢,假設 隨著X部門積累產(chǎn)出的增加，B國生產(chǎn)成本的下

19、降比A國更顯著,0,累積產(chǎn)出,A國的平均成本曲線,B國的平均成本曲線,平均成本,由于A國進入X的生產(chǎn)較早，反倒比B國更有競爭優(yōu)勢 開放之后，這種競爭優(yōu)勢會確定兩國之間的國家分工：A國生產(chǎn)X，B國只能生產(chǎn)Y,五 國際分工格局與先行優(yōu)勢,國內(nèi)市場規(guī)模 假設兩國市場規(guī)模存在差異，若X存在外部規(guī)模經(jīng)濟，Y仍然是規(guī)模不變，則國際分工格局如何確定,國內(nèi)市場規(guī)模相對較大的國家將完全專業(yè)化生產(chǎn)具有外部規(guī)模經(jīng)濟的產(chǎn)品（X） 而國內(nèi)市場規(guī)模較小的國家將只能完全專業(yè)化生產(chǎn)規(guī)模收益不變的產(chǎn)品（Y）,五 國際分工格局與先行優(yōu)勢,說明 在現(xiàn)實中，由于經(jīng)濟發(fā)展和工業(yè)化的需要，一些國家或地區(qū)也可能通過進口保護或促進出口的措施

20、，改變其國際分工與國際貿(mào)易格局中的地位，從而在一些具有規(guī)模經(jīng)濟的部門擁有競爭優(yōu)勢,第二節(jié) 壟斷競爭與國際貿(mào)易：差異產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易,不完全競爭和市場結(jié)構(gòu),壟斷競爭模型和寡頭模型,允許差異產(chǎn)品存在，原來的完全競爭市場就轉(zhuǎn)變?yōu)閴艛喔偁幨袌觯?假設消費者偏愛消費多樣化，即消費者希望供選擇的消費商品種類越多越好； 產(chǎn)品差異性使同類廠商的產(chǎn)品之間不具有完全替代性，每個廠商都面對一條向下傾斜的需求曲線； 規(guī)模經(jīng)濟存在的條件下，廠商在擴大規(guī)模和產(chǎn)品多樣化之間做出平衡； 市場可自由進入，市場平均利潤為零時。廠商數(shù)目達到均衡，差異產(chǎn)品的種類也隨之確定。,一、壟斷競爭市場特征,二、市場規(guī)模與廠商產(chǎn)量、廠商數(shù)目,在同

21、一行業(yè)內(nèi)，所有廠商的生產(chǎn)技術(shù)條件和所面對需求條件均分別相同； 每個廠商只生產(chǎn)一種品種的產(chǎn)品，廠商的數(shù)目與差異產(chǎn)品的數(shù)目是等同的； 該行業(yè)的要素投入總量是固定不變的，市場總需求完全無彈性，即與價格無關(guān)。,基本假設：,單個廠商均衡產(chǎn)量的決定,廠商決定其產(chǎn)出的條件：MR=MC 如果短期內(nèi)廠商獲得的超額利潤大于零，那么就會不斷有新的廠商進入市場。,新廠商的進入會對原有廠商的需求曲線的影響,一是原有廠商在市場上的占有量會下降，即廠商所面對的需求曲線會向左移動； 二是原廠商所面對的需求彈性越來越大，即其需求曲線變得更加平坦。這是因為差異產(chǎn)品的數(shù)目增加導致原有廠商的產(chǎn)品被其他產(chǎn)品替代的程度也越來越高。 新廠商的進入最終導致行業(yè)內(nèi)所有廠商的利潤為零，這時市場結(jié)