產權的基本理論課件

1、第四章 產權理論,第一節(jié) 產權的含義、構成與類型 第二節(jié) 產權的屬性與功能 第三節(jié) 產權的起源 第四節(jié) 資產的屬性與產權安排,第一節(jié) 產權的含義、構成與類型,一、產權的含義,（一）法權與產權 1、法權：經濟關系的法律形式。強調所有權，關注所有權是否被侵犯（公平、合理等）。 2、產權：事實上存在的權利。強調產權制度與個人經濟行為的內在聯(lián)系。 3、法權與產權的不一致性 法律權利會增強經濟權利； 對于經濟權利來說法律權利既非充分條件，也非必要條件。 例如：私人的同樣的兩棵樹，產權卻不一樣。人們在公共地上搭建的房子、公共的樓道常被私人占用。,1、產權內涵的不同界定,新制度經濟學家界定產權的兩個角度：

2、一是從人與財產的關系的角度進行界定。 產權是人對財產的行為權利。 二是以財產為基礎從人與人的關系的角度進行界定。 產權是由物（財產）的存在引起的人們之間相互認可的行為關系。,（二）產權的含義,（1）從人與財產的關系角度對產權的界定： 埃格特森：“把個人使用資源的權利叫做產權?！?巴澤爾：“個人對資產的產權由消費這些資產、從這些資產中取得收入和讓渡這些資產的權利或權力構成。” 柯武剛、史漫飛：“個人和組織的一組受保護的權利，它們使所有者能通過收購、使用、抵押和轉讓資產的方式持有或處置某些資產，并占有在這些財產的運用中所產生的收益?！?阿爾欽：“一種通過社會強制而實現(xiàn)的對某種經濟物品的多種用途進行

3、選擇的權利?！?選擇的權利 什么是經濟資源的多種用途？為什么強調“選擇”？（機會成本） 社會強制包括政府的力量、日常社會行為規(guī)范以及通行的倫理和道德規(guī)范。 為什么需要“社會強制”?（機會主義）,（2）從人與人的關系角度對產權的界定： 費雪：“產權不是物質財產或物質活動，而是抽象的社會關系。一種產權不是一種物品?！?菲呂博頓和配杰威齊：“產權不是指人與物之間的關系，而是指由物的存在及關于它們的使用所引起的人們之間相互認可的行為關系。它是一系列用來確定每個人相對于稀缺資源使用時的地位的經濟和社會關系?！?二、產權的構成 （一）巴澤爾、張五常的“三要素說” 巴澤爾：個人對資產的產權由消費這些資產、從

4、這些資產中取得收入和讓渡這些資產的權利或權力構成。它們是他們自己直接努力加以保護、他人企圖奪取和政府予以保護程度的函數。 產權包括使用權、收益權和交易權 產權存在強弱程度差異,張五常：私有產權是私人使用權、私人收入享受權、自由轉讓權三種權利的組合 。 私人使用權是指有權私人使用，但可以不私用。有權項和權限的限制。 私人使用權和私人收入享受權受到限制，競爭下資產的使用會有非私產的效果，沒有被界定為私有的租值會消散。 自由轉讓權可使資源的使用落在善用者的手上。 所有權不重要。私產可以沒有所有權。所有權主要用作鑒別。,（二）國內學者的“四要素說” 除了上述三種權利外，所有權也是產權權利構成的重要因素

5、。 黃少安：所有權、占有權、支配權、使用權。 劉詩白：所有權、占有權、收益權和處置權。,三、產權的類型,產權類型,私有產權：柴米油鹽、汽車、房子、公司,共有產權：陽光、空氣、公海、小區(qū)公共綠地,集體產權：村辦企業(yè)、鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè),國有產權：鐵路、國有企業(yè),1、私有產權,私有產權：將資源的使用與轉讓以及收入的享用權界定給一個特定的人，他可以將這些權利同其他附著了類似權利的物品相交換，也可以通過自由合約將這些權利讓給其他人。 私有產權的特點：產權的排他性，即產權主體對產權的壟斷性。因此，權力的行使及行使權力的后果由個人承擔。 私有產權的理解要注意：私有產權并不意味著所有與資源有關的權利都掌握在一個人手里

6、。只要每個人擁有互不重合的權利，多個人同時對某一資源或資產行使的權利仍是私有產權。 例如：房產出租就是房產的權利束的分割與轉移,2、共有產權,共有產權：權利為共同體內所有成員共同擁有。 共有產權的特點：產權的非排他性。某個人對一種資源行使權利時，并不排斥他人對該資源行使同樣的權利。因此，權利的行使與行使權力的后果具有外部性。 共有產權存在的原因：界定資源排他性權利的交易費用相對于資源的價值太高。,3、集體產權,集體產權：產權的主體是一個集體，行使各種權利的決定必須由一個集體做出，即由集體的決策機構以民主程序對權利的使用做出決策。 與共有產權的區(qū)別：共有產權的權利主體有很多個，是共同體內的各個成

7、員；而集體產權的權利主體則只有一個，是以一個整體出現(xiàn)的集體組織。,4、國有產權,國有產權：產權歸國家所有，其他任何人或者組織都不能侵犯。國家的代表通過一定法律程序授權代理者行使權力。,第二節(jié) 產權的屬性與功能,一、產權的屬性,私有產權,排他性,可分割性,可讓渡性,清晰性,共有產權,非排他性,不可分割性,不可讓渡性,模糊性,（一）排他性與非排他性,產權的排他性：產權主體的對外排斥性或對特定權利的壟斷性。私有產權具有較強的排他性。 私有產權的排他性意義： 一方面把選擇如何使用財產和承擔這一選擇后果之間緊密聯(lián)系在一起； 另一方面使所有者有很強的動力去尋求帶來最高價值的資源的使用方法。 排他存在成本。

8、排他的成本低于排他的收益，排他才是可能的。 共有產權不具有排他性。共有產權的成員作為一個整體分享共有財產的產權的。在共有范圍內，對財產的權利，是你的，也是我的。,（二）可分割性與不可分割性,私有產權的可分割性：對特定財產的各項產權和利益可以分屬于不同主體的性質。 私有產權的可分割性意義：對資源在廣泛的空間配置、資產的有效使用和現(xiàn)代公司這種合作性經濟組織的產生具有重要的意義。 共有產權不具有可分割性。共有產權作為一個整體，是排斥任何一個內部成員侵占、分割共有產權。,（三）可讓渡性與不可讓渡性,私有產權可讓渡性：指私有產權可以與附著了類似產權的物品相交換或單方面的轉移。 私有產權讓渡的類型。按讓渡

9、內容可分為：全部產權的讓渡和部分產權的讓渡；按讓渡時限可分為：永久性讓渡和有限期讓渡。 私有產權的可讓渡性意義。對資源的有效配置和利用具有極為重要的意義。它集中了兩方面的知識（張五常）： 一是選擇合約安排的知識； 二是資源使用的知識。,私有產權的可讓渡性的限制。如果法律禁止私有產權轉讓，會產生 “所有權的殘缺” 。可讓渡性的“殘缺”對經濟的影響是最深刻的。 如禁止出售產權的地方，產權被束縛于一個既有的所有者，而其他人盡管因具備更好的知識和技能而可能對該財產定價更高，卻不能對該財產進行更好的利用。 例如：我國農業(yè)用地、古建筑、古樹等交易的限制。 共有產權具有不可讓渡性。共有產權的非排他性使其交易

10、費用太高。,（四）明晰性與模糊性,產權明晰：不同產權的主體及其行為邊界應盡量明確。產權模糊往往指產權主體不明確或者產權主體雖然明確，但是其行使產權的邊界不明確。 產權明晰的意義。在交易成本大于零的情況下，產權的清晰界定將有助于降低人們在交易過程中的成本，改進經濟效率。 中國有句俗語“鄰里高筑墻”，為什么？,產權的明晰性又是相對的 產權能否絕對清晰的界定？ 要使資產的產權被完整地界定，必須對它有價值的各種屬性有充分認識并進行度量和定價。在存在交易費用大于零時，這是不可能的，這樣，被轉讓的資產的某些未被發(fā)現(xiàn)的價值就會置于“公共領域”（巴澤爾）。 例如：土地交易中未被定價的“樹”。,二、產權的功能,

11、（一）激勵功能 1、產權能夠減少不確定性和降低交易費用。不確定性的減少和交易費用的降低對產權主體具有激勵作用。 例如：慎子曰：“今一兔走，百人逐之，非一兔足為百人分也，由未定。由未定，堯且屈力而況眾人乎？積兔滿市，行者不取，非不欲兔也，分已定矣。分已定，人雖鄙不爭。固治天下及國，在乎定分而已矣?！?2、產權能夠將外部性內部化。 例如：科學發(fā)明的專利權鼓勵了發(fā)明創(chuàng)造。 （二）約束功能 產權對產權主體和非主體都具有約束功能。,第三節(jié) 產權的起源,一、產權起源的原始模型 1、產權起源的原始模型。指早期的產權起源理論。在研究排他性產權的產生時，沒有考慮利益集團和社會制度、政治制度的影響。 2、原始模型

12、的主要觀點： 新的產權是相互作用的人們對新的收益成本的可能渴望進行調整的回應。 當內部化的收益大于成本時，產權的發(fā)展使外部性內部化。,案例：加拿大北部印第安部落土地私有權的產生,在18世紀早期以前，印第安人獲取海貍肉和毛匹只是為了消費。 由于資源很豐富，外部性并不存在，排他性也并未出現(xiàn)，此時，海貍的市場價值為0（不用于交換）。 后來隨著毛匹貿易的發(fā)展，人們對海貍的需求上升，致使其價值上升，此時外部性產生。有了對狩獵者行為進行控制的必要，否則就會使海貍這種資源枯竭。 于是印第安人在其所狩獵地帶的樹上燒一個痕跡來作為標記。此時排他性的私人產權就出現(xiàn)了。 同期美國西南部印第安部落為何沒有產生土地私有

13、權？,加拿大北部印第安部落土地私有權產生的原因： 18世紀早期以前：外部性內部化的收益界定產權的成本，土地私有產權沒有產生； 18世紀早期開始：外部性內部化的收益界定產權的成本，土地私有產權產生。 美國西南部印第安部落沒有產生土地私有權的原因： 美國西南部平原地帶的動物毛皮沒有商業(yè)價值（狩獵的外部性小） 平原地帶很難阻止動物在廣大范圍內流動（排他的成本高）,3、安德森和黑爾對原始產權模型的擴展,界定排他性權利的投入品的價格降低或界定排他性的技術改進會使邊際成本曲線向下移動。,當一種資產價值上升或外界侵權的可能性增加的時候，邊際收益曲線向右移動。,界定和實施行為,成本和收益,邊際收益,邊際成本,

14、QE,4、諾思對史前農業(yè)的發(fā)展的解釋 人類從狩獵和采集向定居農業(yè)的演變被稱為第一次經濟革命，如何解釋第一次經濟革命呢？ 定居農業(yè)產生以前動植物相對豐裕，自由狩獵的外部性較輕，確立資源的排他性權利的成本大于收益自然資源為公共財產 人口增加，部落間的競爭增強，自由狩獵的外部性加劇定居農業(yè)生產確立排他性權利的費用小于收益定居農業(yè)產生。,二、擴展的原始模型：包含利益集團的產權起源理論,1、產權起源的原始模型的缺陷 看不到政府、利益集團在產權起源中的作用。 無法解釋現(xiàn)實生活中不符合效率的產權結構。 挪威的例子： 政府用限制進口的方式使本國農產品免于外國農產品的競爭，挪威的消費者只能買到高價的蘋果、西紅柿

15、、黃瓜 政府限制企業(yè)的規(guī)模，阻礙大規(guī)模低成本生產的出現(xiàn)（保護了小規(guī)模、高成本的生產者）。如漁場規(guī)定不允許長度超過90英尺的漁船捕撈，經營2000只雞或500頭豬的農場必須獲得特別的準許；水產養(yǎng)殖最大占地規(guī)模不得超過8000平方米。 政府法律規(guī)定，只有對挪威社會做出有價值貢獻的公司可以給予優(yōu)先權，但又根本不讓人知道什么是有價值的貢獻。,2、產權起源的利益集團理論 假設社會制度和政治制度是給定的。 各利益集團在政治市場上從規(guī)則制定者、立法者和政府機構中爭取法律或規(guī)則的有利變動。 導致的許多產業(yè)中形成有利于特定利益集團的產權結構的形成。,3、奧爾森對利益集團理論的研究（1965） 不同大小的利益集團

16、對產權形成的影響是不一樣的。對于規(guī)模較小、組織較好的特殊利益集團，往往在競爭中獲勝。 大利益集團失利主要有三個方面的原因： 一是獲得有關可靠信息的高額成本； 二是搭便車問題； 三是相對較小的人均受損額。 例如：皮鞋制造商與消費者在皮鞋進口管制的競爭中，失利者往往是消費者。,一、私人物品的產權安排,1、根據消費上的排他性和競爭性對物品分類,排他性,非排他性,競爭性,非競爭性,純粹的私人物品如衣服、食物,公共資源如草地、地下資源,俱樂部產品如圖書館、游泳池,純粹公共物品如國防、法律,第四節(jié) 資產的屬性與產權安排,2、私人物品最適宜的產權形式：私有產權 對私有產權，新制度經濟學家有一種強烈的偏好。在

17、他們看來，私有產權是最有效的產權形式。 張五常分析了私有產權的四大好處： 一是資產的使用個人自己負責，自負盈虧，鼓勵了自力更生的意欲。 二是私產的轉讓容許資源的使用落在善用者的手上。 三是在無可避免的競爭使用資源下，私產的租值消散最小。 四是基于私產的市場，市價傳達的信息雖然不一定準確，但比起其他制度還是遠為可靠的。,二、共有產權的效率損失：公地悲劇 （一）觀察與思考 為什么老虎越來越少，家禽越來越多？ 據統(tǒng)計的資料（1998），全球野外老虎的數目不超過5000-7500只（其中中國90110只），屬瀕危動物; 2003年全球家禽（存欄）超過100億只，其中亞洲66億只，中國47億只；2003

18、年中國出欄家禽總數83億只; 20032004年初從南韓開始報告的禽流感，導致全球共撲殺1億只！ 野生與家養(yǎng)：同命不同運 野生動物的一般命運？ 家養(yǎng)動物的發(fā)展趨勢？ 為什么？與什么有關？,（二）“公地悲劇”的發(fā)現(xiàn)及含義 哈丁1968年在美國科學雜志上發(fā)表了一篇名為 Tragedy of the Common 的文章。 “公地悲劇”就成為描述資源和環(huán)境退化的一個代名詞：任何時候只要許多人共同使用一種稀缺資源，便會發(fā)生資源和環(huán)境的退化。 對于稀缺性經濟資源因缺乏進入限制或有效的排他性產權而造成了其過度使用，最終導致資源“租值耗散”。,（三）“公地災難”的圖示,$,V,W0,B,Y,X,A,0,Z,W0,Ln1,Ln2,T,VMP=dQ/dLN,勞工,VAP=Q/LN,假定私人投入品與公共投入品共同使用，如公共漁場和私人船只、勞力。捕魚的機會成本為W0。,若漁場是私人產權，勞工投入為Ln1,租金收入為B的面積。,但漁場是共有產權，勞工投入為Ln2,超過Ln1的勞工的邊際產品價值低于其機會成本。,（四）公地悲劇的治理對策,1、政府管制：國家對公地進入權進行限制 2、私有化：全部公共資源私有化 3、自主制度設計和自主治理：小集團和存在某種脅迫機制，以實現(xiàn)個人理性與集體