食品藥品行政處罰案件中的證據(jù)及其審查

1、食品藥品行政處罰案件中的證據(jù)及其審查樂山市食品藥品監(jiān)督管理局陳菲蕤證據(jù)是行政處罰案件的核心，是事實(shí)審判的依據(jù)。 案件的事實(shí)、執(zhí)法程序、法律的適用是否真實(shí)、合法、是否恰當(dāng)，需要在“證據(jù)審判原則”下通過證據(jù)來證明。 在食品藥品監(jiān)督執(zhí)法過程中，證據(jù)的合法性、真實(shí)性、相關(guān)性的審查、取舍不僅關(guān)系到執(zhí)法活動(dòng)的成敗，而且關(guān)系到千家萬戶的食品安全和藥品安全，正確把握證據(jù)屬性，慎重開展證據(jù)審查，確?！耙允聦?shí)為依據(jù)，以法為準(zhǔn)”一、證據(jù)的屬性食品藥品行政處罰程序規(guī)定第二十二條第一項(xiàng)規(guī)定：“證據(jù)包括書證、物證、視聽資料、證人證言、當(dāng)事人陳述、檢驗(yàn)報(bào)告、鑒定意見、查筆錄、電子數(shù)據(jù)、現(xiàn)場查筆錄等”與新修訂的行政訴訟法第三

2、十三條列舉的證據(jù)基本相同。 證據(jù)是證明事件真相的客觀事實(shí)，但并非所有客觀事實(shí)、證據(jù)資料都能成為認(rèn)定事件事實(shí)的證據(jù)，而是根據(jù)證據(jù)屬性“只有審查事實(shí)，才能成為認(rèn)定事件事實(shí)的證據(jù)”。(一)證據(jù)的正當(dāng)性；證據(jù)的合法性也稱為證據(jù)的許可性，即運(yùn)用證據(jù)的主體必須合法，各證據(jù)源的過程必須合法，證據(jù)必須具有合法的形式，證據(jù)必須通過法定過程驗(yàn)證。 證據(jù)合法性是證據(jù)客觀性和關(guān)聯(lián)性的重要保證也是證據(jù)具有法律效力的重要條件最高人民法院關(guān)于行政訴訟證據(jù)若干問題的規(guī)定第五十五條【法院應(yīng)根據(jù)案件的具體情況，從以下方面審查證據(jù)的合法性：(一)證據(jù)是否符合法定形式；(二)證據(jù)的取得是否符合法律、法規(guī)、司法解釋和規(guī)章的要求；(三)

3、 是否存在影響證據(jù)效力的其他違法情況”明確了行政訴訟中的合法性審查方式，第57條和第58條明確了排除非法證據(jù)，指出“以違反法律禁止性規(guī)定或侵害他人合法權(quán)益的方式得到的證據(jù)，不成為認(rèn)定事件事實(shí)的依據(jù)”。(2)證據(jù)的真實(shí)性(客觀性)所謂證據(jù)的真實(shí)性，就是證據(jù)事實(shí)必須隨著事件的發(fā)生、發(fā)展過程而保留下來，不存在人們的主觀意志作為過渡的事實(shí)。 真實(shí)、客觀是證據(jù)最基本的要素和特征。 最高人民法院關(guān)于行政訴訟證據(jù)若干問題的規(guī)定第五十六條【法院應(yīng)根據(jù)案件的具體情況，從以下方面審查證據(jù)的真實(shí)性：(一)證據(jù)形成的原因；(二)發(fā)現(xiàn)證據(jù)時(shí)的客觀環(huán)境；(三)證據(jù)是否為原件、原件、復(fù)制品和提供證據(jù)的人或者證人是否與當(dāng)事人

4、有利害關(guān)系(五)影響證據(jù)真實(shí)性的其他因素”明確了證據(jù)真實(shí)性的審查方式。對(duì)證據(jù)的客觀性探索，一是阻止辦公人員的個(gè)人主觀臆測，確保其判斷符合經(jīng)驗(yàn)法則和邏輯法則，防止傳聞證據(jù)中的想象、假說、推論、臆測、虛構(gòu)等成分被用作確定證據(jù)。 二是明確事件事實(shí)的發(fā)展軌跡，從表面的“客觀”形象探索事件事實(shí)的來龍去脈。 三是檢驗(yàn)證據(jù)的真正來源，消除偽證，消除合理懷疑。(三)證據(jù)的關(guān)聯(lián)性；所謂證據(jù)的關(guān)聯(lián)性，是指證據(jù)必須與事件事實(shí)有某種關(guān)聯(lián)，證明在該事件中能夠恰當(dāng)證明的事實(shí)主張的傾向。 在美國聯(lián)邦證據(jù)規(guī)則中，證據(jù)關(guān)聯(lián)性表示為“關(guān)聯(lián)性證據(jù)是指影響訴訟審判的事實(shí)的存在，如果有該證據(jù)，則比沒有該證據(jù)的情況更有可能，或者沒有可能

5、”，“證據(jù)與該事實(shí)的關(guān)系極小，或者沒有足夠的證據(jù)價(jià)值，則關(guān)聯(lián)性不明顯具體分為“邏輯關(guān)聯(lián)性”和“法律關(guān)聯(lián)性”，前者指證明邏輯命題有什么傾向，后者指“足以支持一個(gè)證據(jù)的證明力考慮該證據(jù)時(shí)帶來的延遲、消耗、損害或混淆的正當(dāng)性”，作為證明能力和證據(jù)二、行政執(zhí)法案件適用的證據(jù)規(guī)則證據(jù)規(guī)則是指確認(rèn)證據(jù)范圍、調(diào)整和約束證明行為的法律規(guī)范的總稱。 行政處罰案件中常用的證據(jù)規(guī)則有“最佳證據(jù)規(guī)則”、“非法證據(jù)排除規(guī)則”、“加強(qiáng)證據(jù)規(guī)則”、“傳聞證據(jù)規(guī)則”等。 我國行政法體系沒有美國聯(lián)邦證據(jù)規(guī)則類法典化的證據(jù)法，相應(yīng)的證據(jù)規(guī)則散布在行政處罰法、行政強(qiáng)制法等法律、法規(guī)、司法解釋及各執(zhí)法機(jī)關(guān)制定的行政處罰程序規(guī)定中，如

6、食品藥品行政處罰程序規(guī)定第23條明確了“最佳證據(jù)規(guī)則”行政訴訟法和相關(guān)司法解釋等確立的訴訟證據(jù)規(guī)則在行政執(zhí)法事件過程中并不直接適用，但由于訴訟是行政處罰事件合法性的最終評(píng)價(jià)，因此上述訴訟證據(jù)規(guī)則也作用于行政處罰事件的證據(jù)規(guī)則。 另外，其他部門法中的證據(jù)規(guī)則也具有法律參考價(jià)值，如刑事訴訟中的最高人民法院關(guān)于執(zhí)行中華人民共和國行政訴訟法若干問題的解釋等。三、證據(jù)審查證據(jù)審查是指對(duì)證據(jù)資料進(jìn)行分析、研究、判斷，鑒別真?zhèn)危_定有無證明力和證明力大小的認(rèn)識(shí)活動(dòng)。 在證據(jù)的發(fā)現(xiàn)、收集、優(yōu)選過程中，一貫進(jìn)行證據(jù)審查，即對(duì)收集的證據(jù)進(jìn)行分析、研究和鑒別，找出它們與事件事實(shí)的客觀關(guān)聯(lián)，根據(jù)證據(jù)規(guī)則分析證據(jù)資料的

7、證據(jù)能力和證據(jù)力，正確認(rèn)定事件事實(shí)。 行政機(jī)關(guān)審判證據(jù)后，認(rèn)定具有證據(jù)能力和證明力的，可以作為處理案件或者作出某種處分的依據(jù)。(一)證據(jù)審查工作的主要內(nèi)容；證據(jù)的客觀性、相關(guān)性及合法性是其基本屬性，審查判斷個(gè)別證據(jù)的活動(dòng)，以確定證據(jù)的客觀真實(shí)性、判斷證據(jù)的證明力為基本任務(wù)。 鑒別真?zhèn)?，偽裝真相，并解決案件的個(gè)別證據(jù)是否真實(shí)、有無證明力、證明力的大小，以及確定案所依據(jù)的整個(gè)案件的證據(jù)是否充分的問題。判斷與事件事實(shí)之間是否有任何聯(lián)系，有什么聯(lián)系，以及它是否具有證據(jù)性及其證明力的大小，明確證據(jù)的關(guān)聯(lián)性及其實(shí)際證明作用的問題。 有關(guān)聯(lián)的證據(jù)才有可采性，但證據(jù)關(guān)聯(lián)性的基礎(chǔ)前提是證據(jù)的客觀性，“根據(jù)是否存

8、在有證據(jù)關(guān)聯(lián)性的事實(shí)，必須提供足夠的證明來支持該事實(shí)確實(shí)存在”，否則就沒有證據(jù)資格，也沒有證據(jù)能力。證據(jù)必須具有證明價(jià)值。 也就是說，有助于證明事件的事實(shí)和提出證據(jù)。 但是，任何證據(jù)都不能自我證明其真實(shí)性，必須結(jié)合全案的證據(jù)進(jìn)行綜合判斷審查。 證據(jù)證明價(jià)值的判斷在立足于知識(shí)常識(shí)經(jīng)驗(yàn)的同時(shí)，必須遵循邏輯規(guī)律。(二)證據(jù)審查應(yīng)堅(jiān)持的原則和審查的主要內(nèi)容；證據(jù)審查原則禁止以存在證據(jù)為前提，用不合理的方法判斷事實(shí)，既不能用證據(jù)以外的其他客觀現(xiàn)象來認(rèn)定事實(shí)，也不能單憑個(gè)人的主觀推測和印象來認(rèn)定事實(shí)。 按照最高人民法院關(guān)于行政訴訟證據(jù)若干問題的規(guī)定第54條的規(guī)定，“法院依次審查審判的證據(jù)和無證據(jù)，綜合審查

9、所有證據(jù)，遵循法官的職業(yè)倫理，運(yùn)用邏輯推理和生活經(jīng)驗(yàn)，全面、客觀、公正地分析判斷，確定證據(jù)資料和事件事實(shí)之間的證明關(guān)系，不相關(guān)的證據(jù)資料(三)審查證據(jù)的基本方法；1 .個(gè)別證據(jù)的審查判斷：個(gè)別證據(jù)的審查判斷，即個(gè)別證據(jù)的真實(shí)性、相關(guān)性和合法性的審查判斷。2 .多證據(jù)審查判斷：對(duì)多證據(jù)進(jìn)行對(duì)照審查，不僅要找到他們之間的相同點(diǎn)和不同點(diǎn)，還要分析這些相同點(diǎn)和不同點(diǎn)，看是否合理，是否符合客觀現(xiàn)實(shí)。 一是縱向?qū)φ諏彶?，即同一人就同一事件的事?shí)提供的多次陳述進(jìn)行前后對(duì)照，看該陳述的內(nèi)容是否前后一致，是否存在矛盾；二是橫向?qū)φ諏彶?，即并列?duì)照證明同一事件事實(shí)的不同證據(jù)，看其內(nèi)容是否協(xié)調(diào)3、全案證據(jù)的審查判斷

10、：對(duì)案件中的所有證據(jù)資料進(jìn)行綜合分析、研究和鑒別，看其內(nèi)容與反映情況是否協(xié)調(diào)，是否能相互證明，是否能證明案件的所有事實(shí)。審判全案證據(jù)時(shí)，要注意鑒別實(shí)物證據(jù)的真?zhèn)?，分析語言證據(jù)的真?zhèn)巍?也要注意不符合自己當(dāng)初設(shè)想和推定的證據(jù)。 必須避免單方面的、傾向性的。4 .注意審查案件證據(jù)的來源。 行政處罰案件不要求在現(xiàn)場記錄中記錄現(xiàn)場提取證據(jù)，但不代表證據(jù)的來源。 證據(jù)提取單等資料應(yīng)當(dāng)明確記載提取證據(jù)的時(shí)間、地點(diǎn)等要素，向當(dāng)事人或者證據(jù)提供者確認(rèn)，表明證據(jù)的來源和取得過程的合法性，增強(qiáng)證據(jù)的法律效力。5 .估計(jì)。 估計(jì)是關(guān)于依據(jù)法律作出的一個(gè)實(shí)施例的估計(jì)，其假定該估計(jì)是基于另一個(gè)基礎(chǔ)或事實(shí)作出的并且存在(

11、或不存在)與基于一個(gè)事實(shí)的存在所作出的另一事實(shí)。推定可以免除主張推定事實(shí)的一方當(dāng)事人的舉證責(zé)任，將證明推定事實(shí)不存在的證明責(zé)任轉(zhuǎn)移給對(duì)方當(dāng)事人。 例如，關(guān)于辦理刑事案件排除非法證據(jù)若干問題的規(guī)定的“持有證據(jù)證據(jù)的一方當(dāng)事人無正當(dāng)理由拒絕提供，如果對(duì)方當(dāng)事人主張?jiān)撟C據(jù)的內(nèi)容不利于證據(jù)持有者，則可以推定該主張成立”的規(guī)定和最高人民法院關(guān)于行政訴訟證據(jù)若干問題的規(guī)定第1條“根據(jù)行政訴訟法第32條和第43條的規(guī)定， 被告對(duì)制作的具體行政行為負(fù)舉證責(zé)任，在收到訴狀復(fù)印件之日被告不提供，或者沒有正當(dāng)理由超過期限提供證據(jù)的，被視為具體行政行為沒有相應(yīng)的證據(jù)”的規(guī)定等。 現(xiàn)場檢查時(shí)當(dāng)事人不能提供許可證的，在調(diào)

12、查取證中要求當(dāng)事人提供，當(dāng)事人還不能提供或者拒絕提供的，只要當(dāng)事人不能提供充分的證據(jù)，當(dāng)事人可以推定沒有取得許可證。推定本身不是證據(jù)，而是證明方法或者證據(jù)的法則，需要前提事實(shí)，需要推定事實(shí)，可以按照法律的規(guī)定進(jìn)行，也可以按照經(jīng)驗(yàn)的法則進(jìn)行。 在執(zhí)法事務(wù)的實(shí)踐中，執(zhí)法人在適用推定時(shí)，要注意“無罪推定”、“無可疑罪”的原則，得不到某證據(jù)，該證據(jù)有可能確實(shí)存在，并且對(duì)當(dāng)事人有利的，提示提供該證據(jù)，明確記錄向當(dāng)事人提供證據(jù)的過程，形成證據(jù)(四)證據(jù)審查的標(biāo)準(zhǔn)；事件的證據(jù)應(yīng)該達(dá)到的標(biāo)準(zhǔn)是“清楚”事件的事實(shí)，證據(jù)本身達(dá)到“可靠、充分”。1 .根據(jù)確定案的證據(jù)，全部驗(yàn)證了事實(shí)。 即客觀性、相關(guān)性和合法性，不

13、僅具有合法的形式，而且有合法的來源，必須相互證明，相互證明真實(shí)性。2 .事件的所有事實(shí)都需要證明必要的證據(jù)。 指認(rèn)定的事實(shí)、糾紛解決、排除證據(jù)間矛盾的事實(shí)都以證據(jù)為基礎(chǔ)，沒有證據(jù)證明的事實(shí)不能認(rèn)定。 例如，當(dāng)事人的主觀感情等，對(duì)執(zhí)法的妨礙等，不能只憑執(zhí)法者的心情來認(rèn)定，當(dāng)事人的行為和語言的記錄等相應(yīng)的證據(jù)是必要的。3 .證據(jù)間、證據(jù)和事件事實(shí)間的矛盾被合理排除。 例如，一個(gè)證人說事件的時(shí)間是一個(gè)月，另一個(gè)證人說事件的時(shí)間是二月，當(dāng)事人說事件的時(shí)間是三月，證據(jù)之間有矛盾，有必要根據(jù)證據(jù)弄清實(shí)際情況。 例如，第一個(gè)證人其實(shí)是一月租了門市，第二個(gè)證人當(dāng)事人二月改裝門市，當(dāng)事人三月開始了違法經(jīng)營活動(dòng)。

14、4 .事件事實(shí)的證明結(jié)論是唯一的，排除了其他可能性。 這與刑事訴訟中的“疑罪從無”原則相似。 有其他可能性時(shí)，可能會(huì)引起不正當(dāng)、假冒、錯(cuò)誤，例如當(dāng)事人的認(rèn)定應(yīng)該確定是甲還是乙，不能說“可能”是甲，“可能”是乙等。 例如，當(dāng)事人的違法經(jīng)營額需要一些正確的數(shù)據(jù)，可能不是1萬、2萬。 不能修正算的情況下，必須認(rèn)定為“不能修正算”。 “不能修正”的結(jié)論本身也是唯一的，沒有其他可能性。 但是，有必要注意，如果某個(gè)事件的性質(zhì)超過一定量達(dá)到“質(zhì)量變化”的程度，就有可能從違法上升到犯罪的程度。 關(guān)于這樣的刑法等移送基準(zhǔn)明確的事件，應(yīng)該盡量調(diào)查能否調(diào)查違法經(jīng)營額的事件，慎重考慮不能調(diào)查的事件是否有移送的可能性等

15、。四、幾種常見證據(jù)的審查判斷物證的審查判斷要注意審查：偽造、變形、變色、有無變質(zhì)事件的事實(shí)是否有客觀聯(lián)系，如某物證是否在事件現(xiàn)場等物證的來源，要弄清物證是原物、同類物還是復(fù)制物。審判物證的方法：既可以采用將物證交給當(dāng)事人、證人進(jìn)行識(shí)別的方法，也可以采用鑒定、驗(yàn)證的方法。 但是，最重要的是物證與全案件的其他證據(jù)相結(jié)合進(jìn)行對(duì)照分析，從中發(fā)現(xiàn)矛盾，進(jìn)一步認(rèn)真檢驗(yàn)，消除矛盾，鑒別真?zhèn)巍?例如，也有回收真正名酒的酒瓶和標(biāo)簽，在該回收的酒瓶中填充假酒進(jìn)行銷售的當(dāng)事人，很難調(diào)查。 這種情況應(yīng)該驗(yàn)證當(dāng)事人“進(jìn)貨”的途徑等，并結(jié)合酒瓶、酒質(zhì)、標(biāo)簽的鑒定，以及真正的酒館出庫記錄等，調(diào)查此涉案酒的真?zhèn)巍?照片作為物證的拍攝時(shí)間、拍攝者等可能會(huì)有爭論，可以與現(xiàn)場檢查筆錄等證據(jù)資料對(duì)照，證明。(二)書證的審查判斷；應(yīng)