全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌推薦業(yè)務(wù)合規(guī)管理指引模版

1、全國(guó)股票轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)上市推薦業(yè)務(wù)合規(guī)管理指南第一章總則一是加強(qiáng)xx證券有限責(zé)任公司(“xx證券”或“公司”)合規(guī)體系建設(shè)，加強(qiáng)公司全國(guó)股票轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)上市推薦相關(guān)工作(“上市推薦工作”)第二條本準(zhǔn)則所稱的“上市推薦業(yè)務(wù)合規(guī)管理”是指開(kāi)發(fā)和實(shí)施上市推薦業(yè)務(wù)合規(guī)管理系統(tǒng)，建立上市推薦業(yè)務(wù)合規(guī)管理機(jī)制，培養(yǎng)合規(guī)管理文化，防止上市推薦業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)等。第三條上市推薦工作合規(guī)管理的目標(biāo)是加強(qiáng)開(kāi)展上市推薦工作的合規(guī)經(jīng)營(yíng)意識(shí)，將合規(guī)管理落實(shí)到上市推薦工作的各個(gè)環(huán)節(jié)，形成內(nèi)部約束的長(zhǎng)期機(jī)制，促進(jìn)外部監(jiān)管與內(nèi)部控制的有機(jī)結(jié)合。為上市推薦工作的持續(xù)健康穩(wěn)定發(fā)展奠定基礎(chǔ)。第四條公司上市推薦業(yè)務(wù)合規(guī)管理遵循獨(dú)立性、全面性、有效

2、性、時(shí)效性原則，提倡“合規(guī)管理”、“全員遵守”、“從合規(guī)高層開(kāi)始”、“創(chuàng)造合規(guī)價(jià)值”的合規(guī)理念，實(shí)現(xiàn)合規(guī)管理，實(shí)現(xiàn)上市推薦業(yè)務(wù)部門(mén)、全體業(yè)務(wù)人員。第五條公司投資銀行部門(mén)及其所屬部門(mén)、公司所屬分公司或公司批準(zhǔn)的其他部門(mén)(以下統(tǒng)稱“上市推薦業(yè)務(wù)部門(mén)”)實(shí)施全國(guó)股票轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)上市推薦業(yè)務(wù)的合規(guī)性管理，適用本準(zhǔn)則。招牌推薦業(yè)務(wù)部門(mén)實(shí)施區(qū)域股權(quán)交易中心股權(quán)上市推薦相關(guān)業(yè)務(wù)的合規(guī)管理，參考本準(zhǔn)則。第二章合規(guī)管理組織結(jié)構(gòu)第六條公司推薦業(yè)務(wù)合規(guī)管理的組織結(jié)構(gòu)由合規(guī)總監(jiān)、合規(guī)部門(mén)和投資銀行部門(mén)三個(gè)茄子層組成。第七條合規(guī)負(fù)責(zé)人是負(fù)責(zé)公司上市推薦業(yè)務(wù)合規(guī)審查、檢查和監(jiān)督的公司合規(guī)管理負(fù)責(zé)人。第八條合規(guī)部門(mén)應(yīng)當(dāng)按照非上

3、市公眾公司監(jiān)督管理辦法及本準(zhǔn)則的相關(guān)要求，由合規(guī)負(fù)責(zé)人履行上市推薦業(yè)務(wù)合規(guī)管理職責(zé)，組織上市推薦業(yè)務(wù)的合規(guī)審計(jì)、合規(guī)檢查和監(jiān)控等合規(guī)管理工作。法規(guī)遵從性部門(mén)應(yīng)任命法規(guī)遵從性審計(jì)員，具體負(fù)責(zé)推薦業(yè)務(wù)法規(guī)遵從性管理的日常工作。第九條投資銀行部門(mén)要加強(qiáng)對(duì)業(yè)務(wù)合規(guī)的前端控制，加強(qiáng)對(duì)上市推薦業(yè)務(wù)部門(mén)和業(yè)務(wù)人員執(zhí)行行為合規(guī)的教練管理，與合規(guī)部門(mén)一起有效開(kāi)展上市推薦業(yè)務(wù)的合規(guī)管理工作。安裝在投資銀行業(yè)務(wù)部門(mén)的品質(zhì)管制綜合部應(yīng)任命品質(zhì)管制審計(jì)員，與公司法規(guī)遵從部門(mén)指定的法規(guī)遵從性審計(jì)員一起執(zhí)行法規(guī)遵從性管理的日常工作。第三章合規(guī)審計(jì)第十條公司對(duì)推薦工作的遵守審查應(yīng)遵循公正、客觀、慎重的原則。第十一條上市推薦業(yè)

4、務(wù)合規(guī)審計(jì)工作的主要內(nèi)容如下：(一)推薦業(yè)務(wù)相關(guān)管理制度、重大決策、業(yè)務(wù)方案、業(yè)務(wù)協(xié)定等是否符合國(guó)家現(xiàn)行法規(guī)、證券業(yè)協(xié)會(huì)等自律組織的規(guī)定和公司內(nèi)部管理制度的相關(guān)要求(2)看板推薦業(yè)務(wù)的展開(kāi)是否執(zhí)行內(nèi)部入港、盤(pán)點(diǎn)調(diào)查、品質(zhì)管制、核心審計(jì)等審計(jì)流程(三)上市推薦業(yè)務(wù)是否符合投資者資格管理的相關(guān)要求(四)上市推薦工作是否符合反洗錢(qián)和信息隔離墻制度的相關(guān)規(guī)定(e)與遵守法律和法規(guī)有關(guān)的其他事項(xiàng)。第十二條需要審查的事項(xiàng)，在提交公司規(guī)章遵從部之前，建議對(duì)相關(guān)文件進(jìn)行初步審查，投資銀行事業(yè)部所屬品質(zhì)管制綜合部對(duì)相關(guān)文件進(jìn)行品質(zhì)管制審計(jì)。第十三條上市推薦業(yè)務(wù)合規(guī)審查工作流程按照公司全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)

5、規(guī)則（試行）和全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商推薦業(yè)務(wù)規(guī)定（試行）的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。第四章合規(guī)性檢查和監(jiān)測(cè)第十四條合規(guī)部門(mén)應(yīng)當(dāng)根據(jù)合規(guī)檢查年度計(jì)劃和公司開(kāi)展上市推薦工作的具體情況編制投資銀行業(yè)務(wù)管理制度投資銀行業(yè)務(wù)合規(guī)管理辦法應(yīng)明確業(yè)務(wù)合規(guī)性檢查的檢查范圍、檢查內(nèi)容、檢查方法和方法等。第十五條上市推薦業(yè)務(wù)合規(guī)性檢查的主要內(nèi)容如下：(a)將業(yè)務(wù)管理和業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)上市，包括但不限于上市公司的選擇、合同簽署、盡職調(diào)查、設(shè)立和審核流程、持續(xù)教練、證券發(fā)行、信息保密、投資者資格管理和風(fēng)險(xiǎn)披露等相關(guān)工作是否符合國(guó)家法律和公司治理系統(tǒng)的相關(guān)規(guī)定。(二)推薦工作相關(guān)管理制度和內(nèi)部控制機(jī)制是否健全有效地實(shí)施(三)上市

6、推薦業(yè)務(wù)的運(yùn)營(yíng)是否嚴(yán)格遵守反洗錢(qián)和信息隔離墻系統(tǒng)的相關(guān)要求(四)參與招牌推薦工作各部分的相關(guān)工作的員工的執(zhí)業(yè)行為是否合法遵守(五)上市推薦工作的崗位設(shè)置是否符合法律法規(guī)要求(六)管理機(jī)關(guān)認(rèn)為需要重點(diǎn)檢查或者注意的內(nèi)容(七)公司認(rèn)為需要重點(diǎn)檢查或注意的內(nèi)容；(八)與上市推薦工作有關(guān)的其他合規(guī)檢查事項(xiàng)。第十六條合規(guī)部應(yīng)當(dāng)按照批準(zhǔn)的投資銀行業(yè)務(wù)合規(guī)管理辦法組織和實(shí)施招牌推薦工作的合規(guī)檢查。在進(jìn)行上市推薦業(yè)務(wù)合規(guī)檢查之前，公司合規(guī)部原則上應(yīng)提前3天向投資銀行業(yè)務(wù)部發(fā)送合規(guī)審查管理辦法。如果需要立即入場(chǎng)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查，公司合規(guī)部入場(chǎng)時(shí)必須出示合規(guī)部審查流程。合規(guī)檢查結(jié)束后，合規(guī)部門(mén)應(yīng)立即發(fā)行掛牌推薦業(yè)務(wù)合

7、規(guī)檢查實(shí)施方案，就現(xiàn)有問(wèn)題提出管理建議，敦促投資銀行部門(mén)糾正，幫助投資銀行部門(mén)健全和完善相應(yīng)的內(nèi)部控制制度。第十七條投資銀行業(yè)務(wù)部門(mén)應(yīng)與公司合規(guī)部門(mén)的合規(guī)檢查合作，渡邊杏回避、拒絕或干擾合規(guī)檢查，渡邊杏故意隱藏或篡改虛假材料，應(yīng)承擔(dān)以下責(zé)任：(一)按照合規(guī)部門(mén)的要求，對(duì)上市推薦工作進(jìn)行合規(guī)性自我調(diào)查工作。(2)向法規(guī)遵從性部門(mén)推薦業(yè)務(wù)法規(guī)遵從性檢查所需的材料和數(shù)據(jù)。(3)根據(jù)合規(guī)檢查要求，督促推薦業(yè)務(wù)部門(mén)和工作人員對(duì)相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行修改。(4)根據(jù)法規(guī)遵從性檢查完善建議的業(yè)務(wù)相關(guān)管理系統(tǒng)和業(yè)務(wù)流程。(e)其他相關(guān)工作。接到公司規(guī)章遵從部的上市推薦工作的整頓通知后，投資銀行部門(mén)應(yīng)督促上市推薦業(yè)務(wù)部門(mén)

8、和相關(guān)業(yè)務(wù)人員按照整頓通知的要求進(jìn)行整頓，整頓完成后，將整頓結(jié)果提交公司規(guī)章遵從部。如果投資銀行部門(mén)未能在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)完成整改，則應(yīng)向公司合規(guī)部門(mén)提交投資銀行部門(mén)負(fù)責(zé)人簽署的書(shū)面說(shuō)明。第十八條公司合規(guī)部應(yīng)當(dāng)遵循合法、合理性、效率、保密的原則。要利用從上市推薦業(yè)務(wù)合規(guī)性審計(jì)、上市推薦業(yè)務(wù)合規(guī)性檢查、上市推薦業(yè)務(wù)部門(mén)提交的推薦業(yè)務(wù)相關(guān)信息、內(nèi)部職員申報(bào)等渠道獲得的信息，進(jìn)行推薦業(yè)務(wù)合規(guī)性監(jiān)控。投資銀行部門(mén)任命的品質(zhì)管制審計(jì)員應(yīng)配合公司合規(guī)部門(mén)對(duì)上市推薦工作的合規(guī)監(jiān)控。第十九條公司合規(guī)部門(mén)對(duì)上市推薦工作進(jìn)行合規(guī)監(jiān)控的主要內(nèi)容如下：(a)申請(qǐng)違反上市公司或上市公司、投資者等的法律法規(guī)，是否違反公司制度

9、；(二)提出推薦業(yè)務(wù)的項(xiàng)目入港、盡職調(diào)查、品質(zhì)管制審查、投資者資格管理等業(yè)務(wù)執(zhí)行過(guò)程中是否違反法律法規(guī)、是否違反公司制度；(三)推薦業(yè)務(wù)相關(guān)部門(mén)和業(yè)務(wù)人員是否違反法律法規(guī)、違反公司制度(四)上市推薦工作中是否有反洗錢(qián)和違反信息隔離墻的情況(5)根據(jù)管理機(jī)構(gòu)法規(guī)或公司制度要求需要注意的法規(guī)遵從性問(wèn)題或運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)(6)需要監(jiān)督法規(guī)遵從性的其他情況。第二十條合規(guī)部在實(shí)施合規(guī)監(jiān)控的過(guò)程中，如果發(fā)現(xiàn)推薦工作出現(xiàn)異常，應(yīng)根據(jù)問(wèn)題的性質(zhì)，根據(jù)重要原則立即處理。(1)對(duì)于沒(méi)有重大違規(guī)或錯(cuò)誤的非標(biāo)準(zhǔn)運(yùn)營(yíng)問(wèn)題，合規(guī)部門(mén)必須口頭推薦業(yè)務(wù)部門(mén)或相關(guān)業(yè)務(wù)人員，并向合規(guī)負(fù)責(zé)人報(bào)告。(二)在上市推薦業(yè)務(wù)展開(kāi)過(guò)程中發(fā)生重大違規(guī)

10、或重大訛誤問(wèn)題，但尚未對(duì)外提交申請(qǐng)或資料，合規(guī)部應(yīng)立即向合規(guī)監(jiān)督報(bào)告，并請(qǐng)求投資銀行部門(mén)對(duì)上市推薦業(yè)務(wù)部門(mén)或人員進(jìn)行整頓。(三)在上市推薦業(yè)務(wù)展開(kāi)過(guò)程中發(fā)生重大違反或者重大訛誤問(wèn)題，已經(jīng)對(duì)外提交申請(qǐng)或者資料的，合規(guī)部應(yīng)當(dāng)立即向合規(guī)監(jiān)督報(bào)告，合規(guī)總監(jiān)應(yīng)與公司投資銀行業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人一起提交解決辦法。特別是重大問(wèn)題的解決方案需要得到公司的總經(jīng)理批準(zhǔn)。第二十一條投資銀行部門(mén)所屬品質(zhì)管制綜合部在日常監(jiān)控過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的異常情況，應(yīng)當(dāng)及時(shí)掛牌，推薦業(yè)務(wù)部門(mén)或人員及時(shí)處理。特別是有重大事項(xiàng)或重大錯(cuò)誤的，品質(zhì)管制綜合部應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告格式合規(guī)部門(mén)，并按照合規(guī)部門(mén)第20條的規(guī)定處理。第二十二條公司合規(guī)部門(mén)進(jìn)行的推薦業(yè)務(wù)合規(guī)

11、檢查和合規(guī)監(jiān)控包括年度評(píng)估時(shí)投資銀行部門(mén)的合規(guī)評(píng)估成績(jī)。第五章合規(guī)教育和咨詢第二十三條公司合規(guī)部根據(jù)公司經(jīng)營(yíng)管理需要和開(kāi)展上市推薦業(yè)務(wù)的具體情況，制定了公司年度合規(guī)培訓(xùn)計(jì)劃。第二十四條上市推薦業(yè)務(wù)合規(guī)培訓(xùn)的主要內(nèi)容包括國(guó)家和管理機(jī)構(gòu)的法律規(guī)定、公司規(guī)定、職業(yè)道德、風(fēng)險(xiǎn)管理知識(shí)、合規(guī)管理要求等。第25條.遵守招牌推薦工作的教育可以通過(guò)集中講座、教育教材發(fā)行等進(jìn)行。第二十六條公司職員合規(guī)培訓(xùn)成績(jī)包括在員工個(gè)人合規(guī)評(píng)估成績(jī)中。第二十七條合規(guī)部門(mén)在做上市推薦業(yè)務(wù)相關(guān)合規(guī)咨詢工作時(shí)，應(yīng)嚴(yán)格按照現(xiàn)有法律規(guī)定和公司內(nèi)部管理制度的要求提出建議和意見(jiàn)。對(duì)于不確定的事項(xiàng)，oecd監(jiān)督同意后，應(yīng)立即咨詢管理機(jī)構(gòu)或其

12、他相關(guān)部門(mén)。第二十八條合規(guī)部門(mén)妥善保管有關(guān)合規(guī)教育和咨詢的相關(guān)資料，按照公司的相關(guān)規(guī)定保管文件和資料。第六章反洗錢(qián)第二十九條公司合規(guī)部應(yīng)根據(jù)掛牌推薦業(yè)務(wù)合規(guī)檢查實(shí)施方案、相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求和公司反洗錢(qián)制度的相關(guān)要求，結(jié)合上市推薦工作特點(diǎn)，進(jìn)行以下反洗錢(qián)工作：(a)匯總、分析和存檔與上市推薦業(yè)務(wù)相關(guān)的大規(guī)模交易和可疑交易數(shù)據(jù)資料。(二)對(duì)投資銀行事業(yè)單位進(jìn)行的反洗錢(qián)工作進(jìn)行全面檢查和特別檢查，及時(shí)通報(bào)檢查發(fā)現(xiàn)主要問(wèn)題，督促糾正。(三)對(duì)上市推薦業(yè)務(wù)相關(guān)部門(mén)和員工進(jìn)行反洗錢(qián)培訓(xùn)。(四)指導(dǎo)和支持投資銀行事業(yè)單位申請(qǐng)上市公司或上市公司、合格投資者的反洗錢(qián)宣傳。(五)與上市推薦工作相關(guān)的其他反洗錢(qián)工作。

13、第三十條投資銀行事業(yè)單位在招牌推薦工作的日常管理中，應(yīng)當(dāng)指定負(fù)責(zé)招牌推薦工作和相關(guān)的反洗錢(qián)工作的人，并履行以下任務(wù)：(a)監(jiān)控與上市推薦工作相關(guān)的大規(guī)模交易和可疑交易，收集、驗(yàn)證、分析、提交和存檔數(shù)據(jù)信息。(二)與合規(guī)部門(mén)合作，開(kāi)展推薦業(yè)務(wù)相關(guān)反洗錢(qián)信息查詢，及時(shí)反饋信息祖懷結(jié)果。(三)定期或不定期掛牌，檢查推薦業(yè)務(wù)部門(mén)反洗錢(qián)工作的執(zhí)行情況，及時(shí)通報(bào)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，監(jiān)督糾正。(四)督促檢查上市公司或者上市公司和合格投資者的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)分類(lèi)管理和標(biāo)記、報(bào)告等。(五)協(xié)助合規(guī)部門(mén)開(kāi)展與上市推薦工作相關(guān)的反洗錢(qián)培訓(xùn)。(六)在合規(guī)部的指導(dǎo)下，對(duì)上市公司或上市公司、合格投資者進(jìn)行上市推薦工作和相關(guān)的反洗錢(qián)宣傳。(

14、七)與上市推薦工作相關(guān)的其他反洗錢(qián)工作。第三十一條公司合規(guī)部門(mén)及投資銀行部門(mén)對(duì)與上市推薦工作相關(guān)的反洗錢(qián)工作的具體操作程序和操作要求，參照公司反洗錢(qián)工作相關(guān)制度和方法的執(zhí)行。第七章隔離墻管理第三十二條上市推薦業(yè)務(wù)部門(mén)在開(kāi)展全國(guó)股票轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)上市推薦業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)嚴(yán)格遵守有關(guān)信息隔離墻管理的監(jiān)管機(jī)構(gòu)相關(guān)規(guī)定和公司掛牌推薦業(yè)務(wù)合規(guī)檢查實(shí)施方案的具體要求。第三十三條開(kāi)展上市推薦業(yè)務(wù)時(shí)，上市推薦業(yè)務(wù)部門(mén)要從資產(chǎn)管理、自營(yíng)、直接投資、研發(fā)、經(jīng)紀(jì)、固定收益等業(yè)務(wù)和機(jī)關(guān)、人員、信息、賬戶、資金等方面嚴(yán)格分離。必須控制或隔離相關(guān)敏感信息的流動(dòng)，防止利益沖突或內(nèi)幕交易。招牌推薦業(yè)務(wù)部門(mén)開(kāi)展招牌推薦業(yè)務(wù)，確實(shí)要翻過(guò)墻，

15、按照掛牌推薦業(yè)務(wù)合規(guī)檢查通知書(shū)及信息隔離墻流程指令的要求，及時(shí)處理墻交叉申請(qǐng)等相關(guān)事項(xiàng)。第三十四條公司規(guī)章遵從部要加強(qiáng)對(duì)上市推薦業(yè)務(wù)投資決策及收購(gòu)業(yè)務(wù)活動(dòng)者的監(jiān)察，通過(guò)簽署承諾書(shū)等提高自律意識(shí)，防止利用內(nèi)幕消息為自己和他人謀取不正當(dāng)利益。第三十五條推薦業(yè)務(wù)部門(mén)和其他部門(mén)工作人員的日常接觸和交流不被承認(rèn)超越了信息隔離墻。如果不確定更換內(nèi)容是否為非公開(kāi)信息，應(yīng)立即咨詢合規(guī)部門(mén)。(大衛(wèi)亞設(shè)，美國(guó)電視電視劇)，公開(kāi)的。第八章法規(guī)遵從性報(bào)告系統(tǒng)第三十六條推薦業(yè)務(wù)部門(mén)和職員發(fā)現(xiàn)推薦業(yè)務(wù)中存在違法行為或合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的，應(yīng)當(dāng)立即通知合規(guī)部門(mén)，并向合規(guī)負(fù)責(zé)人報(bào)告。如果員工的直系上級(jí)收到發(fā)現(xiàn)或員工違法違規(guī)或合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的

16、報(bào)告，則應(yīng)立即向合規(guī)部門(mén)、合規(guī)負(fù)責(zé)人或直屬上級(jí)報(bào)告，直到公司總經(jīng)理為止。第三十七條：對(duì)現(xiàn)有違規(guī)或合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的風(fēng)險(xiǎn)，合規(guī)部門(mén)應(yīng)當(dāng)及時(shí)向上市推薦業(yè)務(wù)部門(mén)或人員提出制止和處理意見(jiàn)，制定糾正計(jì)劃和方案，督促實(shí)施。第三十八條上市推薦業(yè)務(wù)部門(mén)或人員接到證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)、自律組織的上市推薦業(yè)務(wù)合規(guī)管理相關(guān)相關(guān)書(shū)面或皮鞋咨詢后，應(yīng)立即向合規(guī)部門(mén)報(bào)告，所提供的資料在提交前應(yīng)由經(jīng)合組織部門(mén)審查。第九章業(yè)務(wù)人員實(shí)踐行為的遵守第三十九條公司建立了上市推薦業(yè)務(wù)人員的秘密責(zé)任制度。上市推薦工作人員要嚴(yán)格遵守公司的信息隔離墻制度，自覺(jué)防止內(nèi)幕交易和利益沖突。未經(jīng)許可，不得向公司其他部門(mén)或員工公開(kāi)上市推薦業(yè)務(wù)的非公開(kāi)信息。招牌推薦業(yè)務(wù)人員對(duì)所從事的招牌推薦業(yè)務(wù)有保密義務(wù)。未經(jīng)許可，不得擅自公開(kāi)、傳達(dá)、暗示有關(guān)上市推薦工作的所有非公開(kāi)信息。第四十條上市推薦工作人員要嚴(yán)格遵守法律法規(guī)和公司規(guī)章制度，盡職盡責(zé)，堅(jiān)持原則，嚴(yán)謹(jǐn)謹(jǐn)慎，盡職盡責(zé)。渡邊杏進(jìn)行越權(quán)運(yùn)營(yíng)，任何