集團(tuán)公司年報(bào)信息披露重大差錯(cuò)責(zé)任追究制度模版

1、 xx集團(tuán)股份有限公司 年報(bào)信息披露重大差錯(cuò)責(zé)任追究制度 （第六屆董事會(huì)第十四次會(huì)議審議通過(guò) x年11月15日）第一章 總 則第一條 為進(jìn)一步提高xx集團(tuán)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱公司）規(guī)范運(yùn)作水平，提高年報(bào)信息披露的質(zhì)量和透明度，增強(qiáng)年報(bào)信息披露的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性和及時(shí)性，根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定，特制定本制度。 第二條 本制度所指是指年報(bào)信息披露工作中有關(guān)人員不履行或者不正確履行職責(zé)、義務(wù)或者由于其他個(gè)人原因，對(duì)公司造成重大經(jīng)濟(jì)損失或不良社會(huì)影響時(shí)的追究與處理制度。 第三條 本制度適用范圍于公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和公司各部門、各子/分公司的負(fù)責(zé)人以及與年報(bào)信息披露工作有

2、關(guān)的其他人員。 第四條 本制度遵循實(shí)事求是、客觀公正、有錯(cuò)必究、過(guò)錯(cuò)與責(zé)任相適應(yīng)；責(zé)任與權(quán)利對(duì)等原則。 第五條 公司證券法律事務(wù)部在董事會(huì)秘書(shū)領(lǐng)導(dǎo)下負(fù)責(zé)收集、匯總與追究責(zé)任有關(guān)的資料，按制度規(guī)定提出相關(guān)處理方案，上報(bào)公司董事會(huì)批準(zhǔn)。 第二章 責(zé)任的認(rèn)定及追究 第六條 有下列情形之一的應(yīng)當(dāng)追究責(zé)任人的責(zé)任： （一）違反中華人民共和國(guó)公司法、中華人民共和國(guó)證券法、企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則等國(guó)家法律法規(guī)的規(guī)定，使年報(bào)信息披露發(fā)生重大差錯(cuò)或造成不良影響的； （二）違反上市公司信息披露管理辦法、深圳證券交易所股票上市規(guī)則以及中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)和深圳證券交易所發(fā)布的有關(guān)年報(bào)信息披露指引、準(zhǔn)則、通知等，使年報(bào)信息披

3、露發(fā)生重大差錯(cuò)或造成不良影響的； （三）違反xx集團(tuán)股份有限公司章程、xx集團(tuán)股份有限公司信息披露管理制度以及公司其他內(nèi)控制度，使年報(bào)信息披露發(fā)生重大差錯(cuò)或造成不良影響的； （四）未按照年報(bào)信息披露工作中的規(guī)程辦事且造成年報(bào)信息披露重大差錯(cuò)或造成不良影響的；（五）年報(bào)信息披露工作中不及時(shí)溝通、匯報(bào)造成重大失誤或造成不良影響的； （六）由于其他個(gè)人原因造成年報(bào)信息披露重大差錯(cuò)或造成不良影響的。 第七條 有下列情形之一，應(yīng)當(dāng)從重或者加重處理： （一）情節(jié)惡劣、后果嚴(yán)重、影響較大且事故原因確系個(gè)人主觀因素所致的； （二）打擊、報(bào)復(fù)、陷害調(diào)查人或干擾、阻撓責(zé)任追究調(diào)查的； （三）不執(zhí)行董事會(huì)依法作出的

4、處理決定的； （四）董事會(huì)認(rèn)為其它應(yīng)當(dāng)從重或者加重處理的情形的。 第八條 有下列情形之一的,應(yīng)當(dāng)從輕、減輕或免于處理： （一）有效阻止不良后果發(fā)生的； （二）主動(dòng)糾正和挽回全部或者大部分損失的； （三）確因意外和不可抗力等非主觀因素造成的； （四）董事會(huì)認(rèn)為其他應(yīng)當(dāng)從輕、減輕或者免于處理的情形的。 第九條 在對(duì)責(zé)任人作出處理前，應(yīng)當(dāng)聽(tīng)取責(zé)任人的意見(jiàn)，保障其陳述和申辯的權(quán)利。 第三章 責(zé)任追究的形式 第十條 追究責(zé)任的形式： （一）責(zé)令改正并作檢討； （二）通報(bào)批評(píng)； （三）調(diào)離崗位、停職、降職、撤職； （四）賠償損失； （五）解除勞動(dòng)合同。 第十一條 公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和公司各部門、各子/分公司的負(fù)責(zé)人以及與年報(bào)信息披露工作有關(guān)的其他人員出現(xiàn)責(zé)任追究范圍的事件時(shí)，公司在進(jìn)行上述處罰的同時(shí)可附帶經(jīng)濟(jì)處罰，處罰金額由董事會(huì)視事件情節(jié)進(jìn)行具體確定。 第四章 附則 第十二條 本制度未盡事宜，或者與有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件相悖的