金融租賃公司信息披露管理辦法模版

1、信息披露管理辦法（第一屆董事會(huì)第二次會(huì)議審議通過(guò)）第一章總則第一條為規(guī)范*金融租賃有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)公司）的信息披露行為，加強(qiáng)信息披露事務(wù)管理，促進(jìn)公司規(guī)范運(yùn)作，保護(hù)股東及相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益，提高信息披露管理水平和信息披露質(zhì)量，根據(jù)中華人民共和國(guó)公司法、中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法、金融租賃公司管理辦法等相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及公司章程的規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際，制定本辦法。第二條本辦法所稱(chēng)信息，是指對(duì)公司經(jīng)營(yíng)或股東產(chǎn)生重大影響的任何行為和事項(xiàng)的有關(guān)信息，以及按監(jiān)管規(guī)定應(yīng)及時(shí)報(bào)告有關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的其他信息。第三條本辦法所稱(chēng)的披露，是指按法律、法規(guī)、規(guī)章、公司章程及本辦法的規(guī)定將第二條所規(guī)定的信息報(bào)告給

2、有關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)、股東及其他利益相關(guān)者的行為。第四條本辦法應(yīng)適用于如下人員和機(jī)構(gòu)：（一）公司股東；（二）公司董事和董事會(huì)；（三）公司監(jiān)事和監(jiān)事會(huì)；（四）公司高級(jí)管理人員；（五）公司各部門(mén)；（六）其他負(fù)有信息披露職責(zé)的公司人員。第五條公司應(yīng)按照相關(guān)企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則及監(jiān)管機(jī)構(gòu)有關(guān)規(guī)定進(jìn)行信息披露。第二章信息披露的一般規(guī)定第六條綜合管理部為公司信息披露的工作機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)收集信息、組織協(xié)調(diào)信息披露工作，是公司對(duì)外發(fā)布信息的機(jī)構(gòu)。第七條公司其他部門(mén)、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其他相關(guān)人員為信息披露義務(wù)人，應(yīng)配合綜合管理部工作，主動(dòng)并及時(shí)向綜合管理部提供信息，并在綜合管理部發(fā)出要求提交信息的通知后五個(gè)工作日內(nèi)向綜合

3、管理部提供相關(guān)信息。第八條公司董事和董事會(huì)、監(jiān)事和監(jiān)事會(huì)以及高級(jí)管理人員有責(zé)任保證綜合管理部及時(shí)知悉公司組織與運(yùn)作的重大信息、對(duì)股東和其他利益相關(guān)者產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性或較大影響的信息以及其他應(yīng)當(dāng)披露的信息。第九條公司各部門(mén)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)督促本部門(mén)嚴(yán)格執(zhí)行信息披露管理制度和重大信息內(nèi)部報(bào)告制度，確保本部門(mén)發(fā)生的應(yīng)予披露的重大信息及時(shí)通報(bào)給綜合管理部。第十條綜合管理部應(yīng)將監(jiān)管機(jī)構(gòu)及公司對(duì)信息披露工作的要求及時(shí)通知公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其他信息披露義務(wù)人。第十一條綜合管理部應(yīng)關(guān)注并搜集包括主要網(wǎng)站在內(nèi)的公共傳媒有關(guān)公司的報(bào)道，并及時(shí)向有關(guān)方面了解真實(shí)情況。第十二條信息披露義務(wù)人在提供信息披露的相關(guān)內(nèi)容時(shí)

4、，應(yīng)保證信息內(nèi)容的及時(shí)性、準(zhǔn)確性、真實(shí)性和完整性；對(duì)未能及時(shí)提供本辦法所規(guī)定的信息，或提供信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，給公司造成不良影響的，應(yīng)追究相關(guān)人員責(zé)任。董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其他相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)忠實(shí)、勤勉地履行職責(zé)，保證披露信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)、公平。第十三條信息披露具有嚴(yán)格的時(shí)限要求，負(fù)責(zé)提供或者起草信息的信息披露義務(wù)人應(yīng)嚴(yán)格按照要求按時(shí)完成及時(shí)向綜合管理部提交；工作延誤造成不良后果的，應(yīng)追究當(dāng)事人責(zé)任。第十四條除綜合管理部外的其他部門(mén)或人員未經(jīng)董事會(huì)書(shū)面授權(quán)，不得對(duì)外發(fā)布公司未披露的信息，亦不得利用未披露的信息為自己或他人謀取不正當(dāng)利益。第三章信息披露的流程第十五

5、條信息披露義務(wù)人起草擬披露信息上報(bào)其所在部門(mén)負(fù)責(zé)人，部門(mén)負(fù)責(zé)人審查后提交分管領(lǐng)導(dǎo)審核，分管領(lǐng)導(dǎo)簽字確認(rèn)后報(bào)總經(jīng)理審閱，總經(jīng)理審閱簽字后報(bào)董事長(zhǎng)審批。第十六條經(jīng)總經(jīng)理簽署同意意見(jiàn)后由綜合管理部發(fā)布信息。向監(jiān)管機(jī)構(gòu)披露的信息還需報(bào)法定代表人簽字確認(rèn)。第四章信息披露的范圍和內(nèi)容第十七條信息披露的范圍包括公司向監(jiān)管機(jī)構(gòu)披露信息、公司向股東披露信息、股東向公司披露信息、公司向公眾披露信息以及其他監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求的信息披露。第十八條公司應(yīng)嚴(yán)格按照監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管要求，準(zhǔn)確、及時(shí)、完整地向監(jiān)管機(jī)構(gòu)披露信息。第十九條公司應(yīng)按規(guī)定編制并向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)送資產(chǎn)負(fù)債表、損益表及監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求的其他報(bào)表。公司法定代表人及直接經(jīng)辦

6、人員對(duì)所提供的報(bào)表的真實(shí)性承擔(dān)法律責(zé)任。第二十條公司應(yīng)在每會(huì)計(jì)年度結(jié)束后四個(gè)月內(nèi)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)送前一會(huì)計(jì)年度的關(guān)聯(lián)交易情況報(bào)告。報(bào)告內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括：關(guān)聯(lián)方、交易類(lèi)型、交易金額及標(biāo)的、交易價(jià)格及定價(jià)方式、交易收益與損失、關(guān)聯(lián)方在交易中所占權(quán)益的性質(zhì)及比重等。第二十一條公司應(yīng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后的四個(gè)月內(nèi)，將經(jīng)法定代表人簽名確認(rèn)的年度審計(jì)報(bào)告報(bào)送監(jiān)管機(jī)構(gòu)。第二十二條公司應(yīng)同時(shí)、公平地向所有股東披露信息。第二十三條公司發(fā)生如下情形之一的，綜合管理部應(yīng)及時(shí)向股東披露：（一）公司的重大投資行為和重大購(gòu)置財(cái)產(chǎn)的決定；（二）公司訂立重要合同，可能對(duì)公司的資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益和經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生重要影響；（三）公司發(fā)生重大

7、債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)的違約情況；（四）公司發(fā)生重大虧損或者重大損失；（五）公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的外部條件發(fā)生重大變化；（六）公司的董事、三分之一以上監(jiān)事或者高級(jí)管理人員發(fā)生變動(dòng)；（七）董事長(zhǎng)或者高級(jí)管理人員無(wú)法履行職責(zé)；（八）涉及公司的重大訴訟、仲裁，股東會(huì)、董事會(huì)決議被依法撤消或者宣告無(wú)效；（九）公司涉嫌違法違規(guī)被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查，或者受到重大行政、刑事處罰；公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員涉嫌違法違紀(jì)被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查或采取強(qiáng)制措施；（十）新頒布的法律、法規(guī)、規(guī)章及行業(yè)政策可能對(duì)公司產(chǎn)生重大影響；（十一）主要資產(chǎn)被查封、扣押、凍結(jié)或被抵押、質(zhì)押；（十二）對(duì)外提供重大擔(dān)保；（十三）主要或全部業(yè)務(wù)陷入停頓；

8、（十四）獲得大額政府補(bǔ)貼等可能對(duì)公司資產(chǎn)、負(fù)債、或經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生重大影響的額外收益；（十五）會(huì)計(jì)政策、會(huì)計(jì)估計(jì)發(fā)生重大變更；（十六）因前期已披露的信息存在差錯(cuò)、未按規(guī)定披露或者虛假記載，被有關(guān)機(jī)關(guān)責(zé)令改正或者經(jīng)董事會(huì)決定進(jìn)行更正；（十七）其他對(duì)股東利益產(chǎn)生重大影響的情形；（十八）董事會(huì)決定的其他情形。第二十四條股東出現(xiàn)下列情形之一時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知綜合管理部，由綜合管理部向公司及其他利益相關(guān)者披露信息：（一）所持股權(quán)被采取訴訟保全措施或被強(qiáng)制執(zhí)行；（二）轉(zhuǎn)讓所持有的股權(quán)；（三）變更名稱(chēng)；（四）發(fā)生合并、分立；（五）解散、清算、破產(chǎn)、關(guān)閉或被接管；（六）其他可能導(dǎo)致所持股權(quán)發(fā)生變化的情形。第二十五條

9、綜合管理部應(yīng)及時(shí)檢查在公司網(wǎng)站上披露的相關(guān)信息，及時(shí)組織協(xié)調(diào)更新信息，以確保所有披露的信息均為最新的和準(zhǔn)確的。第五章保密措施第二十六條公司董事、高級(jí)管理人員及其他因工作關(guān)系接觸到應(yīng)披露信息的工作人員，負(fù)有保密義務(wù)。第二十七條公司董事會(huì)應(yīng)采取必要的措施，在信息公開(kāi)披露之前，將信息知情者控制在最小范圍內(nèi)。第二十八條公司聘請(qǐng)的顧問(wèn)、中介機(jī)構(gòu)工作人員等若擅自披露公司信息，給公司造成損失的，公司保留追究其法律責(zé)任的權(quán)利。第二十九條當(dāng)董事會(huì)得知，有關(guān)尚未披露的信息難以保密，或者已經(jīng)泄露，公司應(yīng)當(dāng)立即將該信息予以披露。第六章責(zé)任與處罰第三十條凡違反本制度擅自披露信息的，公司將對(duì)相關(guān)的責(zé)任人按泄露公司機(jī)密給予行政及經(jīng)濟(jì)處分，并且有權(quán)視情形追究相關(guān)責(zé)任人的法律責(zé)任。第三十一條信息披露不準(zhǔn)確，給公司或股東造成嚴(yán)重影響或損失的，公司將對(duì)相關(guān)的審核責(zé)任人給予行政及經(jīng)濟(jì)處分，并且有權(quán)視情形追究相關(guān)責(zé)任人的法律責(zé)任。不能查明