證券行業(yè)網(wǎng)上交易系統(tǒng)方案

1、一、 系統(tǒng)需求分析XX證券開展網(wǎng)上交易，是順應(yīng)電子商務(wù)發(fā)展潮流、積極開拓新業(yè)務(wù)的戰(zhàn)略性舉措。其目標(biāo)是充分利用互聯(lián)網(wǎng)不受時間地域的限制、用戶覆蓋面廣的優(yōu)勢，建設(shè)國內(nèi)一流的專業(yè)化證券交易和資訊網(wǎng)站，將傳統(tǒng)業(yè)務(wù)全面向網(wǎng)上拓展，成為全國性的享有崇高知名度的網(wǎng)上證券業(yè)務(wù)經(jīng)營公司。1、國內(nèi)網(wǎng)上證券交易的發(fā)展歷史國內(nèi)的網(wǎng)上證券交易從無到有、從探索試驗到漸趨成熟大致經(jīng)歷了三個發(fā)展階段：第一階段：96年底到97年底，深圳的黎明公司第一次向中國證券業(yè)展示了基于EXE程序通訊的網(wǎng)上交易，早期的網(wǎng)上交易軟件功能有限，客戶可通過互聯(lián)網(wǎng)進行簡單的行情瀏覽和股票交易，交易軟件僅初具雛形，未考慮系統(tǒng)吞吐量、交易的安全性等問題

2、；第二階段：1998年初至1999年中期。此時的網(wǎng)上交易軟件從風(fēng)格上與錢龍軟件相似，功能上也基本上達(dá)到了專業(yè)分析軟件的水平，采用加密技術(shù)以保證交易數(shù)據(jù)的安全性，行情主站系統(tǒng)的吞吐能力大大提高；第三階段：1999年中期至今。隨著各種INTERNET技術(shù)的成熟，網(wǎng)上交易系統(tǒng)由原來單一的EXE程序開始轉(zhuǎn)向綜合的WEB技術(shù)，開始采用先進的、開放的技術(shù)和標(biāo)準(zhǔn)以實現(xiàn)系統(tǒng)的開放性和可擴展性。例如，用戶界面全面采用Web技術(shù)，客戶只需一個標(biāo)準(zhǔn)的瀏覽器就可以進行行情瀏覽和股票交易，從而大大提高了系統(tǒng)的可用性和易用性；另外，系統(tǒng)所采用的數(shù)據(jù)安全技術(shù)由原來各個公司自己研制的簡單、封閉的單一加密方式轉(zhuǎn)變?yōu)樽裱璓KI、

3、X.509等標(biāo)準(zhǔn)的電子商務(wù)的安全加密支付體系。2、今后的發(fā)展方向（1）網(wǎng)上交易系統(tǒng)向高吞吐量、高可靠性發(fā)展。隨著網(wǎng)絡(luò)基礎(chǔ)設(shè)施的改善和電子商務(wù)的發(fā)展，網(wǎng)絡(luò)股民用戶數(shù)正以超人預(yù)料的速度增加，尤其是最近的幾次大行情，網(wǎng)絡(luò)用戶急劇增加，對現(xiàn)有的網(wǎng)上交易系統(tǒng)的吞吐能力形成嚴(yán)峻考驗。當(dāng)前一個熱門證券網(wǎng)站的并發(fā)用戶數(shù)可達(dá)兩千人左右，日訪問數(shù)可達(dá)幾萬人次，在不久的將來，一個網(wǎng)站的并發(fā)用戶數(shù)將以數(shù)萬甚至數(shù)十萬計，因此，系統(tǒng)在大行情、高并發(fā)用戶數(shù)的條件下能否保持暢通運行是衡量系統(tǒng)成敗的一個重要指標(biāo)。這就要求網(wǎng)上交易系統(tǒng)具有良好的吞吐能力、伸縮性和可擴展性。（2）提供全面的、高層次的信息服務(wù)將成為競爭的重點。在解決

4、了基本的行情和委托服務(wù)后，高層次的信息服務(wù)，如權(quán)威全面的資訊服務(wù)、親切體貼的個性化客戶服務(wù)、方便快捷的虛擬社區(qū)服務(wù)，將是決定網(wǎng)站優(yōu)劣的重要因素，是證券公司實力的直接體現(xiàn)。網(wǎng)上交易系統(tǒng)的軟件體系結(jié)構(gòu)應(yīng)可方便地支持業(yè)務(wù)功能的增加和調(diào)整。（3）證券公司的局域網(wǎng)系統(tǒng)與互聯(lián)網(wǎng)交易系統(tǒng)將融為一體，業(yè)務(wù)活動空間空前擴大。一方面，傳統(tǒng)業(yè)務(wù)全面向互聯(lián)網(wǎng)上擴展；另一方面，日臻成熟的Internet/Intranet技術(shù)正逐步改造局域網(wǎng)系統(tǒng)，最終二者將融合為一個完整的統(tǒng)一體，發(fā)展成為“網(wǎng)上證券公司”。3、XX證券開展網(wǎng)上交易的優(yōu)勢（1） XX證券是國內(nèi)目前最大的證券公司，全國分部著98家營業(yè)部，在證券業(yè)有著行業(yè)性的

5、影響力。（2） XX證券擁有實力雄厚的專業(yè)資訊隊伍和完整的財經(jīng)資料庫，可充分發(fā)揮這一優(yōu)勢，突出網(wǎng)上資訊系統(tǒng)。（3） XX證券有功能強大、全面的系統(tǒng)內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)。4、 系統(tǒng)需求（）起點要高。網(wǎng)上交易系統(tǒng)應(yīng)采用先進、成熟的INTERNET技術(shù)和數(shù)據(jù)安全技術(shù)，占領(lǐng)技術(shù)“制高點”，在技術(shù)上達(dá)到國內(nèi)領(lǐng)先水平，并為今后的系統(tǒng)擴展提供有力的技術(shù)支持。l 采用集成化解決方案，提供全面的、高質(zhì)量的信息和交易服務(wù)。l 系統(tǒng)應(yīng)具有良好的開放性和可擴展性。在系統(tǒng)吞吐性能方面，可以方便地增加新的網(wǎng)絡(luò)服務(wù)器，實現(xiàn)負(fù)載均衡；在系統(tǒng)功能方面，軟件體系結(jié)構(gòu)應(yīng)為軟件功能的增加和配置提供支持；在客戶訪問接口方面，客戶可以使用Web瀏覽

6、器等通用網(wǎng)絡(luò)軟件訪問證券網(wǎng)站。l 采用先進的網(wǎng)絡(luò)安全技術(shù)和數(shù)據(jù)安全技術(shù)確保公司內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)和交易數(shù)據(jù)的安全。l 用戶界面采用個性化設(shè)計，簡潔易用。（）XX證券網(wǎng)上交易系統(tǒng)要具有自己鮮明的特色。l 建設(shè)功能強大的、支持高并發(fā)吞吐量的全國性大型網(wǎng)站。l 提供行情、交易、資訊、虛擬社區(qū)、個人理財?shù)热轿坏姆?wù)，尤其是要展示公司在資訊方面的雄厚實力。l 作為電子商務(wù)的重要組成部分，支持PKI安全體系。l 系統(tǒng)可容易地增加各種增值服務(wù)，支持各種網(wǎng)絡(luò)接入方式，如機、機頂盒、BP、手機等。二、 系統(tǒng)設(shè)計原則和設(shè)計目標(biāo)1、系統(tǒng)設(shè)計原則根據(jù)系統(tǒng)需求分析，系統(tǒng)設(shè)計應(yīng)遵循以下原則： （1） 采用先進、實用的網(wǎng)絡(luò)技術(shù)和數(shù)

7、據(jù)安全技術(shù)，占領(lǐng)技術(shù)“制高點”， 確保系統(tǒng)的準(zhǔn)確性、高效性和安全性。（2） 系統(tǒng)應(yīng)具有良好的開放性、伸縮性和可擴展性。（3） 確保證券公司內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)和交易數(shù)據(jù)的安全。（4） 高度重視軟件的易用性。（5） 系統(tǒng)的設(shè)計和實施要符合中國證監(jiān)會的技術(shù)規(guī)范和相應(yīng)的國家技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。2、系統(tǒng)設(shè)計目標(biāo)系統(tǒng)建設(shè)第一階段的目標(biāo)是：（1） 建立“XX證券網(wǎng)上交易系統(tǒng)”支持平臺，有效地連接證券公司總部、各個營業(yè)部、ISP和股民，該平臺具有良好的開放性和可擴展性。（2） 整個系統(tǒng)高速、穩(wěn)定地運行；在合理的硬件配置的條件下，單臺主機可支持3000個以上的并發(fā)用戶訪問，行情速度不低于證券公司局域網(wǎng)的速度，達(dá)到每分鐘6筆，建立行

8、情訪問的均衡負(fù)載分配機制，充分保證系統(tǒng)的的持續(xù)擴展性。（3） 行情顯示風(fēng)格同錢龍軟件完全兼容，股民一看就會。（4） 交易系統(tǒng)采用SSL3.0安全通訊協(xié)議，可達(dá)到128位以上的加密強度，支持國內(nèi)各認(rèn)證中心發(fā)放的服務(wù)器和客戶證書。（5） 采用并口隔離技術(shù)，確保證券公司內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)的安全。（6） 實現(xiàn)快捷、準(zhǔn)確、個性化的委托和查詢服務(wù)。（7） 實現(xiàn)豐富的資訊服務(wù)和虛擬社區(qū)服務(wù)，突出自己的特色和優(yōu)勢。系統(tǒng)設(shè)計遵循可擴展性原則，系統(tǒng)建設(shè)按市場需求，有步驟地加以擴展和增強，其長遠(yuǎn)目標(biāo)是建設(shè)國內(nèi)首屈一指的專業(yè)化證券網(wǎng)站：l 行情、交易、資訊、虛擬社區(qū)、客戶服務(wù)居國內(nèi)領(lǐng)先水平，并隨市場需求不斷進行調(diào)整、組合，開拓

9、新功能。l 系統(tǒng)可承受幾萬甚至幾十萬的并發(fā)用戶訪問，在大行情、高并發(fā)用戶數(shù)的條件下保持快速、平穩(wěn)地運行。三、 技術(shù)路線通過認(rèn)真地分析XX證券網(wǎng)上交易系統(tǒng)的需求，根據(jù)系統(tǒng)設(shè)計原則和設(shè)計目標(biāo)，我們確定以下的技術(shù)路線：1、開放的系統(tǒng)集成框架網(wǎng)上證券交易系統(tǒng)是由行情、交易、資訊、虛擬社區(qū)服務(wù)、個人理財?shù)热舾蓚€子系統(tǒng)組成的有機統(tǒng)一體。對于這樣復(fù)雜的系統(tǒng)，如果沒有一個統(tǒng)一的集成框架，勢必造成結(jié)構(gòu)混亂，難于維護和進化。我們提出的系統(tǒng)集成框架由核心功能層、標(biāo)準(zhǔn)數(shù)據(jù)交換層、客戶服務(wù)層組成。客戶服務(wù)層由若干個信息服務(wù)組成，每個信息服務(wù)通過標(biāo)準(zhǔn)數(shù)據(jù)交換接口調(diào)用系統(tǒng)的核心功能。該集成框架可最大限度地重用系統(tǒng)的核心功能

10、，具有良好的開放性，便于系統(tǒng)維護和進化。詳細(xì)介紹見（四、2）。2、用戶界面風(fēng)格Web技術(shù)具有可視化、開放性等突出特點，已成為INTERNET上進行信息發(fā)布和電子商務(wù)活動的主要手段。XX證券網(wǎng)上交易系統(tǒng)也應(yīng)以Web風(fēng)格為主向用戶展示其界面，為了提供個性化服務(wù)，方便客戶操作，應(yīng)綜合采用CGI（或ISAPI）、JavaScript、Java Applet ActiveX等技術(shù)手段。這樣用戶只需擁有一個標(biāo)準(zhǔn)的Web瀏覽器，就可以統(tǒng)一的操作風(fēng)格進行網(wǎng)上交易和信息瀏覽了。另外考慮到職業(yè)股民對行情、交易等服務(wù)的時效和功能要求，計劃在支持Web瀏覽器方式的同時，也提供專用的分析和交易程序。由于中國廣大的股民已

11、經(jīng)接受和習(xí)慣了錢龍軟件，所以在軟件的用戶界面風(fēng)格和操作習(xí)慣上應(yīng)與錢龍軟件類似。3、安全通訊協(xié)議作為一種安全通訊協(xié)議，應(yīng)能實現(xiàn)通訊雙方的身份認(rèn)證，保證數(shù)據(jù)在傳輸過程中的保密性和完整性。隨著Internet和電子商務(wù)的迅速發(fā)展，近年來出現(xiàn)了多種安全通訊協(xié)議，其中SSL（Secure Sockets Layer）是最具有代表性、也是目前應(yīng)用得最為廣泛的一個協(xié)議。SSL是由Netscape公司開發(fā)的一套協(xié)議，是目前INTERNET上點到點之間尤其是Web瀏覽器與服務(wù)器之間進行安全數(shù)據(jù)通訊所采用的最主要的協(xié)議。由于SSL具有應(yīng)用面廣、實施成本低、安全高效、操作簡單等優(yōu)點，它已成為電子商務(wù)系統(tǒng)中應(yīng)用得最廣

12、泛的協(xié)議，例如目前美國的大多數(shù)電子商務(wù)應(yīng)用系統(tǒng)都是基于SSL協(xié)議的。在綜合考慮我國網(wǎng)絡(luò)用戶的計算機知識水平、系統(tǒng)造價、操作簡便、易于實施等多種因素的基礎(chǔ)上，我們認(rèn)為采用SSL協(xié)議作為網(wǎng)上證券交易的安全通訊協(xié)議是最佳選擇。由于美國政府禁止40位以上的加密算法出口，多數(shù)流行軟件（如Web瀏覽器和服務(wù)器）的國際版本只支持40位以下的弱加密算法，國內(nèi)電子商務(wù)的發(fā)展迫切需要具有自主知識產(chǎn)權(quán)的安全增強軟件。核新軟件已獨立開發(fā)出了SSL安全代理系統(tǒng)，該系統(tǒng)全面實現(xiàn)SSL3.0規(guī)范，支持128位以上的高強度加密算法。目前，“核新SSL安全代理”已于1999年12月通過了中國國家信息安全測評認(rèn)證中心的測試、檢驗

13、，獲準(zhǔn)國家信息安全產(chǎn)品型號證書認(rèn)證。（注冊號：CNISTEC1999TYP024）4、網(wǎng)絡(luò)安全建立網(wǎng)上證券交易系統(tǒng)時應(yīng)注意避免由于接入INTERNET而給證券公司的內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)帶來的安全風(fēng)險。為了杜絕非法入侵，一個可行的方法是購買并安裝防火墻系統(tǒng)，一般的防火墻產(chǎn)品價格比較高，而且配置復(fù)雜，所以我們向客戶推薦我們公司的一套簡單有效的串口或并口隔離的解決方案。詳細(xì)介紹見第十章。5、系統(tǒng)的可擴展性系統(tǒng)擴展主要包括系統(tǒng)功能的擴展和系統(tǒng)吞吐性能的擴展。通過（三、1節(jié)）介紹的系統(tǒng)集成框架，可以花費較小的代價，增加新的系統(tǒng)功能。一臺服務(wù)器的配置無論多高，其吞吐能力總是有限的，因此靠單臺服務(wù)器無法滿足日益增長的負(fù)

14、載要求。我們采用多服務(wù)器并行處理、負(fù)載均衡的機制來解決這一問題。服務(wù)器機群可由PC服務(wù)器、高端服務(wù)器、小型機組成，操作系統(tǒng)可以使用Windows NT或Unix。四、 系統(tǒng)總體結(jié)構(gòu)1、 系統(tǒng)拓?fù)浣Y(jié)構(gòu)如上圖所示，XX證券的網(wǎng)上交易的拓?fù)浣Y(jié)構(gòu)主要包括行情部分、WEB資訊部分、委托交易部分，行情系統(tǒng)機群設(shè)在ISP的主干網(wǎng)上，WEB資訊部分的系統(tǒng)也建立在ISP的主干網(wǎng)上，委托交易系統(tǒng)建立在XX證券總部。XX原有系統(tǒng)的連接方式如下：上圖所示的所有灰色的設(shè)備為XX證券網(wǎng)上交易的專用的電腦設(shè)備（1） XX原有的WEB服務(wù)器仍然通過防火墻和DDN專線連接INTERNET網(wǎng)絡(luò)；（2） 資訊信息的信息維護網(wǎng)絡(luò)獨立

15、組成一個網(wǎng)絡(luò)，同網(wǎng)上交易系統(tǒng)通過同一條專線連接INTERNET網(wǎng)絡(luò)；（3） 網(wǎng)上交易的委托交易系統(tǒng)，含有并口通訊隔離系統(tǒng)，前端通過專線連接INTERNET，后端直接連接XX證券柜臺系統(tǒng)的廣域網(wǎng)的接口機上。11行情信息服務(wù)系統(tǒng)行情信息服務(wù)主機（或行情擴展機群）設(shè)在ISP的主干網(wǎng)上，ISP主干網(wǎng)的帶寬通?？蛇_(dá)100Mb/s，能夠承受大量客戶的并發(fā)訪問。由于目前網(wǎng)絡(luò)用戶的迅速增加，行情系統(tǒng)需要考慮5萬、10萬的并發(fā)用戶數(shù)，所以需要在行情系統(tǒng)中建立均衡負(fù)載的運行機制。12 WEB資訊信息及社區(qū)服務(wù)系統(tǒng)網(wǎng)上證券交易還需要建立虛擬社區(qū)系統(tǒng)、個人理財系統(tǒng)、資訊系統(tǒng)，在用戶量比較大的情況下需要將這些系統(tǒng)建立在

16、一個或幾個WEB服務(wù)器上，需要在ISP的100M主干網(wǎng)上建立WEB服務(wù)器機群。13 委托交易系統(tǒng)委托交易系統(tǒng)建立在XX證券總部，考慮到大量客戶的并發(fā)訪問的情況，總部連接INTERNET的帶寬較寬，另外需要考慮有幾千個股民同時進行委托交易和系統(tǒng)查詢時的負(fù)載分配的問題。交易系統(tǒng)采用總部轉(zhuǎn)發(fā)的方式，主要由以下幾部分組成：（1） 委托系統(tǒng)的負(fù)載均衡服務(wù)器：接收所有來自網(wǎng)上的交易委托數(shù)據(jù)，并將數(shù)據(jù)平均的分配到后面的各個并口前置機中。（2） 并行口前置機：起防火墻的作用，將INTERNET和公司局域網(wǎng)隔離開來。交易數(shù)據(jù)可通過并口線，任何未經(jīng)授權(quán)的數(shù)據(jù)均被隔斷在局域網(wǎng)外。（3） SSL安全代理：由于受美國政

17、府出口管理條例的限制，絕大多數(shù)國際版本的Web服務(wù)器只支持40位以下的弱加密算法，這遠(yuǎn)遠(yuǎn)不能滿足交易系統(tǒng)的安全要求。SSL安全代理全面實現(xiàn)SSL 3.0協(xié)議，支持128位以上的高強度數(shù)據(jù)加密算法。作為SSL服務(wù)器端，SSL安全代理負(fù)責(zé)用戶的身份確認(rèn)和交易數(shù)據(jù)的加解密。（4） 委托轉(zhuǎn)發(fā)主機：將客戶的交易和查詢請求轉(zhuǎn)發(fā)給XX證券的內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)的各個接口主機。2、軟件結(jié)構(gòu)系統(tǒng)的軟件邏輯結(jié)構(gòu)如下圖所示。（）核心功能層：提供系統(tǒng)的核心功能，該層的各個子系統(tǒng)不直接與用戶交互。（）標(biāo)準(zhǔn)數(shù)據(jù)交換層：該層為前端子系統(tǒng)訪問系統(tǒng)的核心功能通過標(biāo)準(zhǔn)接口。l 可以使前端或后端的子系統(tǒng)可以獨立的升級、修改和替換，從而保證整個

18、系統(tǒng)的良好的擴展性。l 業(yè)務(wù)、功能和形式的分離，可以讓同一種業(yè)務(wù)服務(wù)，以各種不同的技術(shù)形式體現(xiàn)出來，例如：同樣是行情服務(wù)系統(tǒng)可以用EXE、CGI、JavaApplet的形式體現(xiàn)出來。（）客戶服務(wù)層l WEB服務(wù)利用目前比較成熟的各種WEB技術(shù)和WEB擴展技術(shù)，例如：ASP、JavaScript腳本，CGI、ISAPI、JavaApplet、ActiveX應(yīng)用程序等等。利用這些技術(shù)為股民提供行情分析、委托交易、資訊服務(wù)、個人理財?shù)鹊榷喾N資訊服務(wù)。l 功能補充：服務(wù)器為客戶提供一些專用軟件作為WEB瀏覽器的補充，例如專用的行情分析軟件、下單軟件、個人理財軟件等等。（） 個性化服務(wù)前端子系統(tǒng)通過訪問

19、客戶資料庫獲取客戶資料，根據(jù)每個用戶的具體情況量身定制，提供個性化服務(wù)。（）系統(tǒng)管理和監(jiān)控子系統(tǒng)負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)和監(jiān)控各個子系統(tǒng)的運行。3、功能組成整個系統(tǒng)主要由行情系統(tǒng)、委托交易及查詢系統(tǒng)、資訊信息發(fā)布系統(tǒng)、虛擬社區(qū)系統(tǒng)、個人理財系統(tǒng)、XX證券介紹等六大部分組成。（）行情系統(tǒng)：提供基于瀏覽器的行情播報、漲跌排行榜、指數(shù)、個股實時分析、各股歷史分析、代碼查詢。（） 委托系統(tǒng)：提供基于瀏覽器的委托交易和查詢，包括買賣委托、當(dāng)日查詢、撤單、委托查詢、成交查詢、資金余額查詢（資金對帳）、股票余額查詢（股票對帳）。（） 資訊信息發(fā)布系統(tǒng)：提供每日的交易所公告、上市公司新聞、研究報告、券商信息、投資建議等。（）

20、 虛擬社區(qū)：為股民提供布告欄、聊天屋、模擬股市、股市學(xué)校等虛擬社區(qū)服務(wù)。（）個人理財系統(tǒng)：為股民計算投資的浮動盈虧、手續(xù)費、止損點，同時可以為股民提供價格預(yù)警，各種投資分析的功能。（） XX證券公司介紹：全面介紹XX證券的組成、規(guī)模、企業(yè)文化等等。系統(tǒng)在提供基于WEB方式的行情和委托交易的同時，還根據(jù)實際情況為客戶提供Windows應(yīng)用程序（EXE）版的客戶端軟件，同時提供一切對應(yīng)的行情和委托服務(wù)。以下各章節(jié)就各個子系統(tǒng)進行詳細(xì)的介紹。五、 行 情 系 統(tǒng)行情系統(tǒng)的首要的關(guān)鍵問題是行情系統(tǒng)的并發(fā)吞吐量問題，就是整個行情系統(tǒng)能夠承受的并發(fā)用戶數(shù)的問題，其次就是行情的速度、種類和功能，本章將詳細(xì)介

21、紹核新軟件的網(wǎng)上行情系統(tǒng)特點和全面的解決方案，其中14詳細(xì)論述了單套行情系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)、功能、種類和特點，56詳細(xì)描述了如何解決XX證券的海量擴充的問題。 行情系統(tǒng)由四個子系統(tǒng)組成：轉(zhuǎn)碼發(fā)送系統(tǒng)、轉(zhuǎn)碼接收系統(tǒng)、行情主站系統(tǒng)(包括Web JavaApplet版、Web ActiveX版、Web CGI 和EXE版)、用戶端系統(tǒng)（包括Web JavaApplet版、Web ActiveX版、Web CGI 和EXE版）、負(fù)載的均衡服務(wù)器。1、行情系統(tǒng)邏輯結(jié)構(gòu)行情系統(tǒng)可以為用戶提供兩種類型的行情服務(wù)：Web方式的行情顯示(JavaApplet、ActiveX 、CGI)、專用EXE版的行情顯示。其中We

22、b方式又分為Java Applet、 ActiveX和CGI三種。其系統(tǒng)邏輯圖如下：行情系統(tǒng)由四個子系統(tǒng)組成：轉(zhuǎn)碼發(fā)送系統(tǒng)、轉(zhuǎn)碼接收系統(tǒng)、行情主站系統(tǒng)（支持EXE、JavaApplet、ActiveX 、CGI）、用戶端系統(tǒng)（包括Web Java版、Web ActiveX版和EXE版）。系統(tǒng)結(jié)構(gòu)圖如下：(1) 轉(zhuǎn)碼發(fā)送系統(tǒng)： 轉(zhuǎn)碼發(fā)送系統(tǒng)安裝在證券公司（或其他證券行情源）的局域網(wǎng)里，負(fù)責(zé)讀取實時行情數(shù)據(jù)，經(jīng)過安全隔離裝置，將行情數(shù)據(jù)通過DDN專線傳到位于ISP主干網(wǎng)的行情服務(wù)主機上。(2) 轉(zhuǎn)碼接收系統(tǒng)：轉(zhuǎn)碼接收系統(tǒng)安裝在位于ISP主干網(wǎng)上的行情信息服務(wù)器上，用來接收從發(fā)送端傳來的實時行情數(shù)據(jù)

23、，并將行情數(shù)據(jù)記錄在本地的行情服務(wù)器上。 轉(zhuǎn)碼接收程序可以支持自動行情源切換和遠(yuǎn)程IP備份，在行情中斷的情況下，系統(tǒng)管理員可以將行情切換到其它的網(wǎng)上行情站點。 無人化自動管理，系統(tǒng)可以每日自動進行初始化、資料傳輸、收盤處理和數(shù)據(jù)備份等工作。(3) 行情主站系統(tǒng)：行情主站系統(tǒng)的主要工作是響應(yīng)用戶端的行情請求，向用戶分發(fā)實時行情數(shù)據(jù)。 行情主站提供強大的客戶管理功能，能設(shè)定各類用戶或用戶組，可以設(shè)定客戶在交易時間或非交易時間的連接時間長度、并發(fā)連接數(shù)、IP地址的范圍等等。 可以提供緊急公告的及時發(fā)布。 行情主站程序支持EXE版和Web JavaApplet版、Web ActiveX版和CGI四種用

24、戶的訪問方式。 行情主站系統(tǒng)有詳細(xì)的流水帳記錄，記錄客戶訪問的時間、主叫IP、數(shù)據(jù)流量、訪問次數(shù)等各種客戶相關(guān)信息。 高效的并發(fā)客戶數(shù)據(jù)處理，核新軟件近期推出“超級主站”，可以用低配置的服務(wù)器高速處理大量的并發(fā)請求，例如使用COMPAQ 3000服務(wù)器可同時處理1200人左右的訪問，行情速度快于證券公司的局域網(wǎng)。2、 Web CGI 、Web Java和Web ActiveX方式的行情顯示 股民可以直接使用標(biāo)準(zhǔn)瀏覽器進行行情瀏覽和技術(shù)分析，主要采用兩種顯示方式：JavaApplet、 ActiveX和CGI。21 CGI方式：CGI（Common Gateway Interface）方式是主站

25、的CGI模塊接收客戶的行情請求，利用行情主站的股票數(shù)據(jù)，動態(tài)生成各種超文本文件（例如：gif文件），然后將產(chǎn)生的超文本傳到用戶端的瀏覽器上。CGI方式的優(yōu)點是可以非常自由地組織頁面，可以非常方便地支持各種瀏覽器（例如機頂盒和各種個人智能終端），缺點是顯示速度較慢，且操作手感不流暢。考慮到股民對錢龍軟件的依賴性，所產(chǎn)生的超文本文件同錢龍的界面基本相同。22 Java Applet方式：JavaApplet方式實際是用Java語言編寫若干小程序，在客戶的瀏覽器同WEB連接時，將這些程序傳到用戶的瀏覽器上，該程序同主站的WEB系統(tǒng)進行通訊，實現(xiàn)股票的實時分析。與采用傳送靜態(tài)圖象的方式相比，用Java

26、 Applet編寫的客戶端具有的顯著優(yōu)點是支持高度的動態(tài)交互性和近乎無限制的擴展性。考慮到目前股民對錢龍軟件的“依賴性”，程序的界面和操作方式同錢龍軟件非常相似，完全符合股民的操作習(xí)慣。 大盤指數(shù)：支持F3、F4的領(lǐng)先指標(biāo)，和各種大盤指標(biāo)。 行情瀏覽：支持上海A股、上海B股、深圳A股、深圳B股的行情顯示，以及61、62、63、64、81、82、83、84等漲跌、振幅、成交量、綜合等各種排名，系統(tǒng)操作方法同錢龍軟件完全一樣。 各股行情查詢：支持分時走勢、F5日線圖、分鐘線、周線、月線的查詢，界面同錢龍軟件一樣。 系統(tǒng)速度：同證券公司局域網(wǎng)上的錢龍軟件的速度相近，時間延時在-1+1秒以內(nèi)，可以達(dá)到

27、每分鐘刷新6筆以上。 支持代理服務(wù)器，為多用戶共享同一條接入線路提供方便。但使用JavaApplet的缺點是瀏覽器必須有JAVA引擎，所以這種方式目前對各種機頂盒和個人智能終端的支持不足。 23 ActiveX方式：ActiveX方式是一種基于瀏覽器的應(yīng)用程序，是基于Windows平臺上可任意調(diào)用的系統(tǒng)控件。它在第一次使用時會自動下載成為Windows的一個控件，存放在超文本文件內(nèi)供隨時調(diào)用，因而在使用中大大提高了系統(tǒng)的速度。另外，當(dāng)控件升級或改動時，它還能夠自動更新。用ActiveX方式能更快地傳送動態(tài)行情信息，并有充足的技術(shù)發(fā)展空間來實現(xiàn)用專用軟件編寫的EXE版的幾乎所有功能，天網(wǎng)Acti

28、veX版行情系統(tǒng)已基本實現(xiàn)了EXE版的絕大部分功能，在速度上也已達(dá)到與EXE版媲美的程度。3、EXE版專用用戶端程序考慮到目前股民對錢龍軟件的“依賴性”，如果用戶端軟件同錢龍軟件的操作跨度太大，肯定會影響軟件的使用和推廣，所以在通過大量的實踐和研究后，我們認(rèn)為網(wǎng)上的行情分析軟件在操作風(fēng)格和功能上盡可能兼容錢龍軟件，才能被廣大股民迅速接受。（1）天網(wǎng)軟件在這些方面集中表現(xiàn)在以下幾點： 系統(tǒng)結(jié)構(gòu)：天網(wǎng)軟件支持錢龍的系統(tǒng)結(jié)構(gòu)，例如天網(wǎng)軟件可以直接讀取錢龍數(shù)據(jù)顯示各種圖表和曲線，同時天網(wǎng)的目錄和文件格式同錢龍基本一致。 功能：天網(wǎng)軟件提供與錢龍軟件基本相同的功能，包括類似錢龍軟件的大盤分析、個股分析、

29、技術(shù)分析、多股同列、特別報道、新聞瀏覽等所有功能；同時還對個別功能作了改進。 界面和操作風(fēng)格：天網(wǎng)軟件尊重現(xiàn)有股民的習(xí)慣，界面和操作風(fēng)格與錢龍軟件兼容，完全支持F1、F2、F3、F4、F5、F8、F10、1、2、3、4、51、52、61、62、63、64、71、72、81、82、83等所有熱鍵。 天網(wǎng)客戶端軟件的特點是：支持錢龍軟件的各種功能，同時又充分地體現(xiàn)了WINDOWS風(fēng)格，操作更加靈活、方便。（2）支持離線瀏覽和數(shù)據(jù)下載。 天網(wǎng)軟件設(shè)定了一個寫盤開關(guān)，當(dāng)用戶打開這個開關(guān)后，可以將連線狀態(tài)下所看到的一切數(shù)據(jù)寫在本地盤上，當(dāng)離線后可以再次仔細(xì)地分析這些數(shù)據(jù)。 天網(wǎng)軟件支持?jǐn)?shù)據(jù)下載，用戶可以

30、通過各種組合方式下載主站數(shù)據(jù)，例如：用戶可以選擇99.6.1299.6.27日的各股的盤后數(shù)據(jù)，同時用戶也可以選擇某幾個股票的3.123.27日的5分鐘K線圖、1分鐘的分時圖，同時下載各個股票的F10資料和每日新聞等等。（3）改進和創(chuàng)新的分析功能： 天網(wǎng)軟件在日線分析F5中，可以通過鼠標(biāo)或回車鍵，將歷史上某天的分時走勢圖顯示出來。 F11券商信息功能：可以將券商的資訊報告連入主站，用特有的格式進行發(fā)布。 天網(wǎng)軟件在技術(shù)分析中加入了技術(shù)分析對話框，使用戶可以方便地在對話框中進行參數(shù)修改，同時可以閱讀各類指標(biāo)的使用說明。 天網(wǎng)軟件支持股票模糊查尋。 增加緊急公告功能，管理員可以向網(wǎng)上的用戶發(fā)緊急的

31、實時通知。 系統(tǒng)增加WEB上的服務(wù)，例如：CHAT、證券公司網(wǎng)頁鏈接、股民E-MAIL等。 支持代理服務(wù)器。 支持各種畫線功能。總結(jié)：我們開發(fā)用戶端軟件出發(fā)點是：既要充分發(fā)揮INTERNET和WINDOWS的優(yōu)勢，又要尊重現(xiàn)有股民的操作習(xí)慣；如果系統(tǒng)的跨度太大，就會影響股民的使用和系統(tǒng)的推廣。4、核新網(wǎng)上行情系統(tǒng)的主要特點 “超級主站”可同時高速支持2000個以上的大量并發(fā)用戶的訪問； 核新軟件最近推出的“超級主站”，改進了數(shù)據(jù)處理方式，使得行情主機的數(shù)據(jù)存取速度由50ms提高到100ns，從而大大地提高了行情處理能力，使得一般的行情服務(wù)器（COMPAQ3000）可以并發(fā)處理2000個行情連接

32、，并且連接的行情速度高于證券公司的局域網(wǎng)（經(jīng)實際考察，南京的行情主站系統(tǒng)，在系統(tǒng)并發(fā)處理1200人的行情連接時，行情速度比證券公司的局域網(wǎng)的錢龍行情快1秒左右）。如果行情服務(wù)器的配置可以達(dá)到一定的要求，例如雙CPU和512M內(nèi)存，整個系統(tǒng)的并發(fā)用戶數(shù)可以提高到4000人以上。如果證券公司希望將自身的并發(fā)訪問提高到數(shù)萬并發(fā)量，可以參見面的系統(tǒng)擴充方案。 Web JavaApplet版的客戶端，符合錢龍的操作習(xí)慣，交互性強。 WEB CGI版支持各種瀏覽器，支持各種靈活的頁面組織方式。 Web ActiveX版客戶端，在功能和速度上都接近功能強大的EXE版專用客戶端程序。 有專用的功能強大的用戶端

33、程序。5、行情系統(tǒng)的擴充原則網(wǎng)上交易以前定位在幾百、幾千的并發(fā)訪問用戶，可是隨著幾次比較大的行情考驗，大量股民已經(jīng)接受了網(wǎng)上交易的概念，網(wǎng)上交易進入了高速發(fā)展期，客戶的發(fā)展已經(jīng)遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過了幾千、幾百的數(shù)量，目前設(shè)計的網(wǎng)上交易的網(wǎng)站必須高起點、高定位，整個系統(tǒng)的并發(fā)用戶數(shù)應(yīng)該數(shù)以萬計，才能在一定的時間里保證系統(tǒng)可運行性。考察各種軟件、硬件平臺，從NT到UNIX、AIX，從PC服務(wù)器到工作站、小型機，都存在系統(tǒng)性能極限，所以如果需要保證整個系統(tǒng)的運行平穩(wěn)，必須依靠一個可擴充的系統(tǒng)框架。系統(tǒng)擴展方案主要從兩個方面考慮：一是提高總部（或中心點）的吞吐性能；二是將系統(tǒng)的拓?fù)浣Y(jié)構(gòu)從總部轉(zhuǎn)發(fā)的集中控制結(jié)構(gòu)向總

34、部、分中心方式的混合結(jié)構(gòu)過渡，以緩解總部的吞吐量壓力。小型機和PC服務(wù)器的系統(tǒng)對比，如果單單從CPU的速度利用率的問題，考慮買PC服務(wù)器比買工作站買小型機要合算，同樣性能的設(shè)備PC服務(wù)器的價格大概只相當(dāng)于小型機的20%30%，但是小型機和工作站的運行的穩(wěn)定性要比PC服務(wù)器好很多，所以在證券公司選擇軟件和硬件平臺的問題上需要對這個問題有一個比較充分的認(rèn)識。6、吞吐性能的擴展1 1行情系統(tǒng)擴展建立均衡負(fù)載服務(wù)器，在均衡負(fù)載服務(wù)器后面連接若干行情服務(wù)器，通過均衡服務(wù)器連接分配客戶連接后面的若干服務(wù)器，從而保證行情各個服務(wù)器的負(fù)載的均衡。同時可以通過配置均衡負(fù)載服務(wù)器的訪問控制策略，決定整個系統(tǒng)的資源

35、分配，例如：權(quán)限較大的客戶分配到比較好的行情服務(wù)器，同地區(qū)的客戶分配到該地區(qū)的行情服務(wù)器，或者所有的資源完全均分，或者所有的行情服務(wù)器的并發(fā)用戶數(shù)最接近等等。均衡負(fù)載服務(wù)器建立統(tǒng)一的行情轉(zhuǎn)接接口，使后面的行情服務(wù)器同軟硬件平臺無關(guān)，例如：后臺的行情服務(wù)器可以是使用NT的PC服務(wù)器，也可以是運行UNIX的SUN工作站，或者是使用AIX的RS6000，如果一臺服務(wù)器能夠支持3000個客戶的訪問，那么在負(fù)載服務(wù)器后面連接4臺服務(wù)器就可以并發(fā)支持12000人的并發(fā)訪問，采用這種方式可以保證整個系統(tǒng)的平滑擴充。六、 委托交易查詢系統(tǒng) 網(wǎng)上委托交易的安全性如果從整個系統(tǒng)來考慮，主要有三個問題：第一 委托交

36、易的跑道是否足夠的暢通，特別是在大的行情下股民能否正常、迅速的買賣股票，例如在行情狂跌的時候股民能否通過網(wǎng)上交易將股票順利賣出；第二：委托數(shù)據(jù)的完整性和可靠性，絕對不能出現(xiàn)委托和實際數(shù)據(jù)差錯的問題；第三：系統(tǒng)的抗攻擊、強加密的問題。本章將詳細(xì)介紹核新軟件的網(wǎng)上交易委托查詢系統(tǒng)特點和全面的解決方案，其中1詳細(xì)論述了單套交易系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)、功能、種類和特點，2詳細(xì)描述了如何解決XX證券的海量擴充的問題，3描述的系統(tǒng)的開戶問題。1、 委托主站系統(tǒng) 委托交易查詢系統(tǒng)用于接收和處理網(wǎng)上用戶的交易和查詢請求，它的主要工作流程是：接收網(wǎng)上的委托和查詢請求，對數(shù)據(jù)進行解密，再將數(shù)據(jù)傳給證券公司的柜臺系統(tǒng)，然后對柜

37、臺系統(tǒng)的返回數(shù)據(jù)加密，最后再把數(shù)據(jù)傳給相應(yīng)的用戶端。 委托交易查詢系統(tǒng)主要有委托主站系統(tǒng)（Web JavaApplet版、Web ActiveX版、Web CGI版、EXE版）、股民開戶系統(tǒng)、柜臺接口程序、用戶端程序（Web JavaApplet版、Web ActiveX版、Web CGI版、EXE版）。11 委托主站的系統(tǒng)結(jié)構(gòu) 在上圖中，上半部分給出了交易系統(tǒng)的數(shù)據(jù)流程，下半部分給出了交易系統(tǒng)的拓?fù)浣Y(jié)構(gòu)。委托主站系統(tǒng)由串口或并口前置機、SSL安全代理、WEB服務(wù)器和專用的委托主站程序組成。用戶可以通過瀏覽器和SSL安全代理或?qū)Ｓ玫奈邢聠纬绦颍‥XE版）， 同委托主站進行基于SSL協(xié)議的安全

38、數(shù)據(jù)通訊。SSL協(xié)議為用戶端和主站之間的身份確認(rèn)提供了有效機制，而128位以上的高強度數(shù)據(jù)加密算法可以確保通訊過程中的交易數(shù)據(jù)的高度保密性和完整性。 委托主站有以下的功能特點：委托主站可以記錄每日的委托和查詢的流水帳，包括主叫IP、通訊時間、通訊流量、委托和交易記錄等等。 委托主站可以實時監(jiān)控并發(fā)的用戶連接情況。 另外委托主站可以提供基于WEB的JavaApplet委托、CGI委托和EXE形式的委托交易。12 Web CGI版的委托CGI（Common Gateway Interface）方式是委托主站的CGI模塊接收客戶的各種委托請求，與后臺柜臺系統(tǒng)交換數(shù)據(jù)，動態(tài)生成HTML文件，然后將產(chǎn)生

39、的超文本傳到用戶端的瀏覽器上。CGI方式的優(yōu)點是可以非常自由地組織頁面，可以非常方便地支持各種瀏覽器（例如機頂盒和各種個人智能終端），缺點是顯示速度較慢，且操作手感不流暢。 CGI委托方式的安全性由SSL安全代理保證，CGI的委托方式可以支持個人證書，同時也可以支持不采用證書的“匿名訪問”的方式。13 Web JavaApplet版的客戶端用戶通過標(biāo)準(zhǔn)瀏覽器完成委托交易和查詢的各種功能。Web風(fēng)格的交易查詢系統(tǒng)可以采用CGI、ISAPI或Java Applet等多種實現(xiàn)方式。但CGI或ISAPI方式涉及到頻繁的頁面切換，動態(tài)交互性不強，用戶往往感到操作不便；而采用Java Applet的實現(xiàn)方

40、式，可達(dá)到與專用委托程序相同的效率和功能，股民直接通過瀏覽器就可進行委托交易。這種方式的優(yōu)點是操作手感連貫、數(shù)據(jù)通訊速度快、系統(tǒng)維護及升級方便；缺點是客戶的瀏覽器上必須有JAVA引擎，否則不能運行Applet程序，所以這種方式對機頂盒和各種智能終端的支持不足。這種委托方式的加密問題，由SSL安全代理解決。同上，這種交易方式可以支持使用個人證書的方式和不使用個人證書的“匿名訪問”方式。14 EXE版的用戶端軟件EXE版的用戶端是一個專用的Windows應(yīng)用程序，它與EXE版的行情分析用戶端軟件無縫地集成在一起，用戶可以一邊瀏覽行情，一邊下單。EXE版的用戶端內(nèi)置SSL引擎，采用與Web版用戶端相

41、同的數(shù)據(jù)加密技術(shù)。15 ActiveX委托交易方式ActiveX是瀏覽器的控件，本質(zhì)同EXE程序，可以從網(wǎng)上直接下載，并利用本地資源，具有連接速度快，功能強，易操作等特點，具有EXE和JAVA兩方面的優(yōu)點。16 委托和查詢系統(tǒng)功能為了保證系統(tǒng)完整性和統(tǒng)一性，Web Java版、Web CGI版和EXE版客戶端外觀和操作完全相同，可以滿足客戶的各種功能要求。 買入股票：可以顯示出股票名稱、買賣盤、股民可用資金余額、可買股數(shù)；委托確認(rèn)可以顯示股票代碼、名稱、價格、數(shù)量等要素。 賣出股票：可以顯示股票名稱、買賣盤、股民對此股的持有量等，委托確認(rèn)可以顯示股票代碼、名稱、價格、數(shù)量等要素。 撤 單：可以

42、顯示當(dāng)日股民的所有委托及狀態(tài)（未成交、已成交、已撤單），對未成交的委托可以提供撤單選擇。 批量下單：股民可以預(yù)先批量錄入一些買賣單，在客戶準(zhǔn)備進行委托時可以用鼠標(biāo)選中一個或幾個委托單，再進行委托交易。 新股買賣：可以針對大戶的新股認(rèn)購過程，使用一個資金帳號對應(yīng)數(shù)個股東帳號，進行均勻的資金分配，進行委托認(rèn)購。 查詢服務(wù)：委托查詢：進入該功能可以立刻顯示當(dāng)日的委托清單及狀態(tài)；輸入查詢時間（例如1999/7/03-1999/7/26）即可顯示該段時間范圍內(nèi)的委托明細(xì)。成交查詢：進入該功能可以立刻顯示當(dāng)日的成交清單及狀態(tài)；輸入查詢時間（例如1999/7/03-1999/7/26）即可顯示該段時間范圍內(nèi)

43、的成交明細(xì)，顯示的內(nèi)容包括股票代碼、名稱、成交價格、數(shù)量、成交編號、買賣方向、日期。資金查詢：實現(xiàn)股民資金金額及指定時間段內(nèi)股民資金的變動情況的查詢。股票余額：顯示在指定時間段內(nèi)的股民的股票變動情況的查詢清單，例如：股票代碼、名稱、余額、凍結(jié)數(shù)量、回轉(zhuǎn)數(shù)量等。17 委托系統(tǒng)的發(fā)展預(yù)測委托系統(tǒng)的特點是程序的代碼量比較小，但是每年隨著證券業(yè)的業(yè)務(wù)發(fā)展和客戶需求的改變不斷有調(diào)整的需求。 如果使用EXE版，一旦系統(tǒng)有調(diào)整需求，證券公司就必須把自己所有客戶的委托軟件更換一次，如果證券公司有2000個用戶，就必須為2000個客戶提供升級服務(wù)，所以公司將面臨比較巨大的升級服務(wù)工作，但如果券商使用JavaAp

44、plet、ActiveX或CGI方式進行委托交易，系統(tǒng)升級只涉及到服務(wù)器端。所以我們建議使用以WEB方式為主的委托交易。18 符合證監(jiān)會的網(wǎng)上交易的規(guī)定 核新軟件的網(wǎng)上交易系統(tǒng)符合證監(jiān)會的一系列的網(wǎng)上交易的技術(shù)規(guī)范，例如：l 可以通過后臺程序控制網(wǎng)上交易的委托金額和委托數(shù)量。l 支持客戶和服務(wù)器證書的使用，正確識別網(wǎng)上投資者的身份，防止仿冒客戶身份或證券經(jīng)營機構(gòu)。l 核新網(wǎng)上委托系統(tǒng)應(yīng)有完善的系統(tǒng)安全、數(shù)據(jù)備份和故障恢復(fù)手段。在技術(shù)和管理上要確?？蛻艚灰讛?shù)據(jù)的安全、完整與準(zhǔn)確。2、 委托系統(tǒng)的擴展考慮到集中管理和應(yīng)用整體的系統(tǒng)優(yōu)勢的問題，XX證券將使用總部轉(zhuǎn)發(fā)的系統(tǒng)結(jié)構(gòu)體系，采用總部轉(zhuǎn)發(fā)的模式

45、的委托交易，最大的問題就是同時大量的客戶進行委托交易時的系統(tǒng)擴充方案。整個委托系統(tǒng)的瓶頸，可能出現(xiàn)在三個環(huán)節(jié)，第一 DDN專線，第二 SSL安全代理，第三委托轉(zhuǎn)發(fā)主機。DDN的問題，DDN的帶寬同股民的并發(fā)用戶數(shù)，以及委托交易的技術(shù)形式（EXE、CGI、Java、ActiveX）都有關(guān)系，針對一般情況，考慮比較充分的余量，我們可以提供以下數(shù)據(jù)：專線帶寬(BPS)最大并發(fā)（委托）用戶數(shù)(人)256 K500512 K1000光纜1000以上系統(tǒng)擴充問題建立均衡負(fù)載服務(wù)器，通過負(fù)載均衡服務(wù)器分配客戶同后面的并口主機和SSL安全代理的連接，數(shù)據(jù)再經(jīng)過委托轉(zhuǎn)發(fā)主機，再傳輸?shù)礁鱾€營業(yè)部。整個總部委托轉(zhuǎn)發(fā)

46、系統(tǒng)的瓶頸在兩個環(huán)節(jié)，第一是并口前置機和SSL安全代理，第二是委托轉(zhuǎn)發(fā)主機，如果同時有數(shù)千的委托訪問SSL安全代理的數(shù)據(jù)解密可能延誤系統(tǒng)的委托速度，所以建立多個并口前置機和SSL安全代理可以有效的分配數(shù)據(jù)通道。在SSL安全代理數(shù)據(jù)處理完畢后，如果一個委托轉(zhuǎn)發(fā)主站連接所有的營業(yè)部的委托主站，有大量的委托數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)發(fā)時，非?？赡苡捎谖修D(zhuǎn)發(fā)主站的處理延誤，造成系統(tǒng)的堵塞和數(shù)據(jù)延遲，所以在系統(tǒng)中設(shè)置多臺委托轉(zhuǎn)發(fā)服務(wù)器，每臺委托轉(zhuǎn)發(fā)服務(wù)器連接若干營業(yè)部的委托主站，或者直接連接在XX的內(nèi)部柜臺的轉(zhuǎn)發(fā)主機上。3、 股民開戶系統(tǒng)由于網(wǎng)上交易存在著一定的風(fēng)險，例如：證券公司一般的電話委托系統(tǒng)的交易密碼只有4-6位

47、的阿拉伯?dāng)?shù)字，如果網(wǎng)上交易直接使用電話委托的交易密碼，在網(wǎng)上會被非常容易地破譯，所以我們專門為網(wǎng)上交易系統(tǒng)設(shè)置了網(wǎng)絡(luò)通訊密碼，該密碼位數(shù)不限，支持26個（大小寫）字母和阿拉伯?dāng)?shù)字。股民開戶程序就是為股民生成對應(yīng)其股東帳號和資金帳號的網(wǎng)絡(luò)通訊密碼，用于系統(tǒng)的的身份認(rèn)證。 開戶流程股民開戶采用T1模式。即股民首先在營業(yè)部的柜臺系統(tǒng)開戶，如需網(wǎng)上交易，則輸入網(wǎng)上交易所需的股民信息，緩存在營業(yè)部的當(dāng)日開戶數(shù)據(jù)庫中。各個營業(yè)部的開戶程序每天在約定時間與總部的用戶管理子系統(tǒng)交換數(shù)據(jù)，更新總部的用戶數(shù)據(jù)庫。股民開戶的流程如下圖所示。注：用戶數(shù)據(jù)庫是按委托開戶信息和行情開戶信息分開存儲的。委托開戶信息存放在證

48、券公司，行情開戶信息存放在ISP主干網(wǎng)上的行情服務(wù)器處。4、 柜臺接口程序柜臺接口程序?qū)碜晕兄髡镜奈泻筒樵冋埱筠D(zhuǎn)到券商的柜臺系統(tǒng)接口中，再將柜臺返回的委托和查詢結(jié)果傳給委托主站進行相應(yīng)的處理。5、統(tǒng)計子系統(tǒng)統(tǒng)計子系統(tǒng)提供關(guān)于營業(yè)部、股民的當(dāng)日和歷史成交信息的統(tǒng)計，如成交量、金額、筆數(shù)等。實現(xiàn)這些功能需要柜臺系統(tǒng)的支持：l 柜臺系統(tǒng)應(yīng)能將網(wǎng)上委托用戶和其他用戶（如電話委托用戶等）區(qū)分開來。l 柜臺系統(tǒng)提供查詢成交信息的標(biāo)準(zhǔn)接口。七、 資訊系統(tǒng)XX證券開通網(wǎng)上交易以后，一定會對整個市場產(chǎn)生強大的推動力，其他證券公司也會逐步開通網(wǎng)上交易，如果XX證券只能為股民提供單一的委托交易和行情服務(wù)，那么

49、股民在多個證券公司之間就沒有任何區(qū)別，在大家都在同時提供相同的類似服務(wù)的時期，XX證券依靠什么來吸引股民？只有依靠高效準(zhǔn)確的財經(jīng)資訊，所以強大有力的資訊系統(tǒng)是保證XX證券網(wǎng)上交易系統(tǒng)能夠持續(xù)發(fā)展的關(guān)鍵。1、資訊系統(tǒng)信息的組織100個公司做證券資訊，就會有100種不同的做法，證券資訊系統(tǒng)的設(shè)計、維護和利用是比較復(fù)雜和艱苦的。XX證券有非常正規(guī)的信息資訊公司，具備非常全面完整的上市公司財經(jīng)資料庫。網(wǎng)上交易的資訊系統(tǒng)應(yīng)該在XX證券原有的資訊系統(tǒng)的基礎(chǔ)上全面展開，并使原有的各種資料充分的結(jié)合XX證券的網(wǎng)站，并通過INTERNET將原有系統(tǒng)的各種優(yōu)點充分的體現(xiàn)出來，并把XX證券原有的信息系統(tǒng)的特點發(fā)揮到

50、一種“及至”，從而使更多的股民受益。2、資訊系統(tǒng)的系統(tǒng)結(jié)構(gòu)；XX證券的財經(jīng)資訊的系統(tǒng)實際上存在兩個部分，一個是在ISP主干網(wǎng)上的WEB服務(wù)器機群，另一部分是在XX證券的內(nèi)部的信息資訊維護系統(tǒng)。XX證券的財經(jīng)資訊系統(tǒng)，主要分為三個部分：財經(jīng)資料庫、數(shù)據(jù)維護系統(tǒng)、用戶接口。財經(jīng)資料庫：在XX證券原有的數(shù)據(jù)庫上改造出來，例如：原來的系統(tǒng)是DBF數(shù)據(jù)庫現(xiàn)在需要改造成SQL數(shù)據(jù)庫，并更好的適應(yīng)INTERNET上眾多網(wǎng)絡(luò)用戶的訪問。數(shù)據(jù)維護系統(tǒng)：XX證券通過該系統(tǒng)添加、修改和整理財經(jīng)資料庫；數(shù)據(jù)維護主要包括兩個部分的內(nèi)容：（1）本地完全的財經(jīng)資料庫的維護，可以通過一些定制的工具將各種電子文檔的資料轉(zhuǎn)入到本

51、地的財經(jīng)資料庫，同時為資料庫提供標(biāo)方便的維護接口；（2）INTERNET網(wǎng)絡(luò)上的數(shù)據(jù)庫是本地完全的財經(jīng)資料庫的一個網(wǎng)絡(luò)鏡像，一個真子集，資訊部門通過對本地數(shù)據(jù)庫的維護，再把其變化信息通過網(wǎng)絡(luò)上載到網(wǎng)絡(luò)的WEB服務(wù)器上。用戶接口：資訊系統(tǒng)需要為股民提供良好的信息接口，便于股民進行各種網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)的檢索和各種財經(jīng)資料的調(diào)閱和各種數(shù)據(jù)的簡單處理。3、資訊系統(tǒng)的功能 資訊系統(tǒng)的主要的功能是為股民提供對上市公司的綜合的分析，例如：股民可以通過數(shù)據(jù)庫查找上市公司的財務(wù)報表、各種公告信息，同時股民可以通過數(shù)據(jù)庫對針對各種股票進行智能分析。資訊系統(tǒng)的作用是為股民提供每日的交易所公告、上市公司新聞、研究報告、券商信

52、息、投資建議、上市公司的網(wǎng)絡(luò)財經(jīng)資料庫、上市公司各種發(fā)布信息的全文等等。31 交易所公告： 每日行情系統(tǒng)將自動地在開盤前在指定的路徑下檢索上海、深圳的交易所公告，并將其轉(zhuǎn)成HTML文件，然后將文件自動上傳到行情信息服務(wù)器，用戶可通過瀏覽器瀏覽。32 上市公司新聞： 轉(zhuǎn)碼系統(tǒng)會在證券公司局域網(wǎng)的指定路徑下將搜集整理的上市公司的信息資料，以日期和公司名稱為檢索單位，進行顯示和全文檢索，并將每日的新聞信息傳到行情服務(wù)器上，使股民通過瀏覽器或?qū)Ｓ贸绦蜻M行新聞瀏覽。33 研究報告：將XX證券搜集和整理的股市資料、信息以及對未來走勢的預(yù)測和評論文章進行分類和整理，顯示在網(wǎng)頁的固定位置上，定期更新，供用戶進

53、行查詢參考。例如：券商可以整理每日行情的投資建議，定時生成一系列的說明資料，上載到本區(qū)域，讓股民自行下載，對于會員用戶可以通過自動回郵系統(tǒng)，將投資建議郵寄到客戶的E-MAIL信箱。34 券商信息： 用于發(fā)表關(guān)于證券公司的主要的公告信息和最新動態(tài)，例如：證券公司近日將采取的服務(wù)舉措等等。 整個系統(tǒng)可以提供緊急公告的功能，當(dāng)券商在交易時間內(nèi)有緊急的事情需要通知股民可以利用該系統(tǒng)通過INTERNET向此時上網(wǎng)的所有股民發(fā)出緊急公告。35 上市公司財經(jīng)資料庫充分利用網(wǎng)上服務(wù)器容量巨大的特點，將上市公司的招股說明書、上市公告書、歷年的年報、中報、各種會議的決議以及各種關(guān)于該上市公司的報道和說明文章等等記

54、錄在一套上市公司的財經(jīng)資料庫內(nèi)，利用超文本鏈接將各種相關(guān)信息連接到一起，股民可以在該主題區(qū)域內(nèi)查詢相關(guān)的上市公司的主題和信息。同時通過功能強大的用戶接口，為股名提供各種財務(wù)數(shù)據(jù)的對比、分析和查詢。 36自動回郵系統(tǒng)在證券公司設(shè)立自動回郵服務(wù)器，可以將參加網(wǎng)上交易的股民的交割單和對帳單自動發(fā)到股民的E-MAIL信箱中。同時可以將股民關(guān)心的一些股票的資料和證券公司的部分研究資料作成電子雜志和周刊，自動地發(fā)到客戶處，從而全面提高證券公司的服務(wù)水平。4 、XX證券財經(jīng)資訊網(wǎng)的若干問題 41 負(fù)載均衡的問題：目前考慮到股民對資訊系統(tǒng)和行情和委托交易系統(tǒng)的依賴性不同，所以在本次方案設(shè)計中暫時不考慮負(fù)載均衡

55、的問題。 42 各營業(yè)部的信息更新的問題：通過對所有的WEB資訊服務(wù)器的部分欄目進行權(quán)限的控制和管理，可以實現(xiàn)所有營業(yè)部的對WEB資訊系統(tǒng)的欄目維護。八、 個人理財系統(tǒng)隨著整個股民投資的分散化和頻繁化，股民資金和股票的管理，逐漸成為股民投資中的實際問題。當(dāng)股民持有比較少的股票，股民能夠較快的了解自己的資金盈虧狀況，一但股民進行了幾次投資，股民對自己的實際投資情況往往不能掌握，所以股民需要實用的個人理財?shù)墓ぞ?。網(wǎng)站采用兩種方式為股民提供個人理財服務(wù)，一種是為股民提供個人理財?shù)腅XE程序，讓股民可以通過該程序記錄和分析自己的資金情況。另一種方式是在網(wǎng)站上建立個人理財系統(tǒng)，股民可以將自己的股票和資金

56、情況輸入到網(wǎng)站，可以通過網(wǎng)站及時計算出自身的浮動盈虧，便于自己的資金管理，采用這種方式可以使網(wǎng)站為廣大股民提供個性化服務(wù)，大大增加網(wǎng)站的訪問率。后臺數(shù)據(jù)接口：可以使證券公司的柜臺系統(tǒng)同股民的個人理財系統(tǒng)建立一個數(shù)據(jù)通訊的接口，可以讓柜臺系統(tǒng)通過通過接口為股民理財系統(tǒng)提供數(shù)據(jù)支持。個人理財系統(tǒng)具有以下主要的特點：l 能提供基于EXE和WEB兩種形式的個人理財服務(wù)。l 可以實時進行股票和資金的浮動盈虧計算。l 可以對各種股票進行報警設(shè)定。l 可以以圖表的形式分析和統(tǒng)計資金和股票的分配情況。l 支持多帳號統(tǒng)計。l 支持資金調(diào)撥。九、 虛擬社區(qū)系統(tǒng) XX證券的網(wǎng)站不但需要為股民提供網(wǎng)上行情瀏覽、委托交易和信息查詢等功能，還需要為股民提供一個交流討論的虛擬“社區(qū)”的空間。為了把現(xiàn)實中的證券公司完全地“映射”到INTERNET上，虛擬社區(qū)主要包括：股民