鎮(zhèn)江市防范和處置非法集資工作方案

1、鎮(zhèn)江市防范和處置非法集資工作方案按照國務(wù)院辦公廳關(guān)于依法懲處非法集資有關(guān)問題的通知(國辦發(fā)明電200734號)、國務(wù)院關(guān)于同意建立處置非法集資部際聯(lián)席會議制度的批復(fù)(國函20074號)以及江蘇省政府辦公廳關(guān)于建立處置非法集資聯(lián)席會議制度的通知(蘇政辦發(fā)200837號)等文件精神，為切實做好我市防范和處置非法集資工作，維護社會經(jīng)濟秩序，保護人民群眾合法權(quán)益，現(xiàn)就做好防范和處置非法集資工作提出如下方案：一、指導(dǎo)思想、總體思路、主要任務(wù)和工作原則(一)指導(dǎo)思想。深入貫徹落實科學(xué)發(fā)展觀，從保證經(jīng)濟運行安全、維護群眾合法權(quán)益、構(gòu)建社會主義和諧社會的高度出發(fā)，認(rèn)真貫徹落實國務(wù)院關(guān)于處置非法集資工作的有關(guān)文

2、件精神，建立健全管理、預(yù)防、處置非法集資的工作機制，切實履行社會管理和公共服務(wù)職能，維護群眾合法權(quán)益。(二)總體思路。按照“地方為主、部門配合、明確職責(zé)、打防并舉、綜合治理、重在治本”的總體思路和“誰主管，誰整頓;誰批準(zhǔn)，誰負(fù)責(zé);誰用錢，誰還債;誰擔(dān)保，誰承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任”的基本原則，在市政府和江蘇省處置非法集資聯(lián)席會議的領(lǐng)導(dǎo)下，協(xié)調(diào)各有關(guān)單位、部門開展非法集資處置工作。(三)主要任務(wù)。充分認(rèn)識處置非法集資工作的重要性、必要性和緊迫性，落實國務(wù)院關(guān)于處置非法集資工作的要求，研究制定我市防范和處置非法集資工作的各項制度和措施，及時查處非法集資案件，特別是社會影響面大、性質(zhì)惡劣的典型案件，依法解決損害

3、群眾切身利益的實際問題，維護金融秩序和社會穩(wěn)定。(四)工作原則。1.標(biāo)本兼治，綜合治理。處置非法集資活動既要立足當(dāng)前，又要著眼長遠(yuǎn)，運用經(jīng)濟、法律、行政等多種手段進(jìn)行綜合治理。2.把握政策，維護穩(wěn)定。從實際出發(fā)，查處非法集資行為，維護公眾合法權(quán)益，維護金融秩序和社會穩(wěn)定。3.分工協(xié)作，整體聯(lián)動。各相關(guān)部門要分工協(xié)作，密切配合，切實落實責(zé)任，細(xì)化工作任務(wù)，解決突出問題，依法妥善處置。二、組織領(lǐng)導(dǎo)、部門責(zé)任和工作機制(一)組織領(lǐng)導(dǎo)。建立市政府統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、各有關(guān)單位共同參與的防范和處置非法集資案件工作機制。成立鎮(zhèn)江市處置非法集資工作領(lǐng)導(dǎo)小組，由分管副市長任組長，市政府分管副秘書長和鎮(zhèn)江銀監(jiān)分局主要負(fù)責(zé)

4、人任副組長，成員單位為市銀監(jiān)分局、市委宣傳部、市法院、市檢察院、市發(fā)改委、市經(jīng)貿(mào)委、市公安局、市安全局、市財政局、市監(jiān)察局、市建設(shè)局、市民政局、市農(nóng)林局、市政府法制辦、鎮(zhèn)江工商局、市地稅局、市廣電局、人行鎮(zhèn)江市中心支行等有關(guān)部門和單位(領(lǐng)導(dǎo)小組名單附后)。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，辦公室設(shè)在鎮(zhèn)江銀監(jiān)分局。領(lǐng)導(dǎo)小組成員單位因工作變動需要調(diào)整的，由所在單位提出，領(lǐng)導(dǎo)小組會議審核，按程序報備。領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)指導(dǎo)、協(xié)調(diào)、部署全市防范和處置非法集資工作，具體職責(zé)是：1.研究、部署全市防范和處置非法集資工作。依據(jù)國家法律法規(guī)，參照各行業(yè)主管、監(jiān)管部門的政策規(guī)定，制定全市相關(guān)規(guī)范性文件，為依法懲處非法集資工作提供法

5、律保障。建立風(fēng)險防范、預(yù)警和應(yīng)急反應(yīng)機制，制定處置非法集資案件風(fēng)險處置預(yù)案;2.批準(zhǔn)啟動處置非法集資案件應(yīng)急預(yù)案;3.指定牽頭單位組織有關(guān)成員單位對非法集資活動進(jìn)行專項調(diào)查;4.組織對涉嫌非法集資案件進(jìn)行認(rèn)定，提出處理意見，將重大案件上報市政府;5.責(zé)成主管部門取締非法集資活動，做好善后工作;6.督促各轄市(區(qū))政府建立本地區(qū)處置非法集資工作組織機構(gòu)和工作機制。領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室負(fù)責(zé)防范和處置非法集資工作的日常組織和協(xié)調(diào)工作，具體職責(zé)是：1.根據(jù)領(lǐng)導(dǎo)小組要求，負(fù)責(zé)召集領(lǐng)導(dǎo)小組成員會議。根據(jù)工作需要，可以召集全體成員單位或部分成員單位參加會議，也可以通知其他相關(guān)單位、部門參加會議;2.組織成員單位對

6、涉嫌非法集資案件性質(zhì)進(jìn)行初步認(rèn)定;3.對經(jīng)認(rèn)定的非法集資案件按照程序組織有關(guān)處置工作;4.定期通報案件信息和處置工作的進(jìn)展情況，配合各成員單位加強防范和打擊力度;5.做好與江蘇省處置非法集資領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室的溝通和聯(lián)系工作;6.組織開展宣傳教育，提高群眾風(fēng)險防范意識;7.領(lǐng)導(dǎo)小組交辦的其他工作。(二)部門責(zé)任。1.市政府各職能部門及金融監(jiān)管部門要密切關(guān)注相關(guān)企業(yè)的融資動態(tài)和非法集資活動的發(fā)展動態(tài)，及時反饋信息。2.新聞宣傳部門要加大輿論引導(dǎo)和宣傳力度，采取多種形式向群眾通報非法集資的表現(xiàn)形式、手段和危害，提示風(fēng)險，報道典型案件，提高公眾的識別能力、風(fēng)險意識和自我保護能力。3.工商部門要參與有關(guān)非

7、法集資的查處工作，加強對廣告宣傳的監(jiān)督管理，強化監(jiān)督檢查，查處發(fā)布涉嫌非法集資廣告的當(dāng)事人和有關(guān)責(zé)任人。4.司法部門要依法對非法集資活動進(jìn)行監(jiān)控、偵查、打擊和處理，加大查處力度，震懾犯罪分子，維護社會安定，保護人民群眾利益。5.各行業(yè)主管和監(jiān)管部門要將防控本行業(yè)管轄范圍內(nèi)的非法集資活動作為監(jiān)督管理的重要內(nèi)容，制定完善管理制度，認(rèn)真做好監(jiān)測預(yù)警，及時發(fā)現(xiàn)苗頭，向領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室反饋信息，必要時向公眾發(fā)出預(yù)警警示，并配合做好處置工作。(三)工作機制。1.監(jiān)測預(yù)警。領(lǐng)導(dǎo)小組各成員單位要指定專門人員和機構(gòu)，建立健全本單位、本行業(yè)預(yù)警及時的監(jiān)控預(yù)警體系，切實做好非法集資活動的防范預(yù)警工作。對可能發(fā)生非法集

8、資活動的業(yè)務(wù)領(lǐng)域和區(qū)域，要定期組織排查，并將排查情況及時通報領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室。對可能發(fā)生的非法集資行為，要積極采取相應(yīng)的管理、控制措施。2.發(fā)現(xiàn)報告。領(lǐng)導(dǎo)小組成員單位要加強信息交流和協(xié)調(diào)溝通，建立健全本單位、本行業(yè)反應(yīng)靈敏的信息報告體系。要分析非法集資活動的方式、特點及規(guī)律，拓寬信息渠道，及時發(fā)現(xiàn)在本單位管轄范圍內(nèi)發(fā)生的非法集資活動。經(jīng)預(yù)警、排查、分析或接到有關(guān)報告、群眾舉報后，對已發(fā)現(xiàn)、掌握的涉嫌非法集資情況，及時書面報告領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室。對可能發(fā)生非法集資行為的動向及相關(guān)信息，及時報告領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室。對已發(fā)現(xiàn)的非法集資活動，要做好相關(guān)的前期調(diào)查取證工作。3.立案交辦。領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室在接到相關(guān)成

9、員單位的報告或群眾舉報及新聞媒體的報道后，對涉嫌非法集資的案件，應(yīng)按規(guī)定的程序予以立案、登記。重大非法集資案件，在立案的同時要及時向市政府報告。根據(jù)非法集資活動所涉部門、行業(yè)的具體情況，按照部門職責(zé)分工，對屬于行業(yè)系統(tǒng)內(nèi)的非法集資案件，領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室應(yīng)及時向相關(guān)部門進(jìn)行交辦。4.調(diào)查認(rèn)定。相關(guān)部門在接到領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室交辦的非法集資案件后，要立即進(jìn)行調(diào)查，并依法作出性質(zhì)認(rèn)定。對自身難以認(rèn)定或認(rèn)定不準(zhǔn)的非法集資案件，由案發(fā)單位的行業(yè)主(監(jiān))管部門提出案件性質(zhì)認(rèn)定申請，連同初步認(rèn)定意見、處置預(yù)案和有關(guān)調(diào)查取證材料，按程序上報領(lǐng)導(dǎo)小組，由領(lǐng)導(dǎo)小組組織相關(guān)單位研究認(rèn)定。調(diào)查、認(rèn)定情況，要及時通報領(lǐng)導(dǎo)小組

10、辦公室。經(jīng)公安部門立案偵查，事實清楚、證據(jù)確鑿且觸犯刑法的案件，可直接進(jìn)入刑事訴訟程序。5.處置善后。對已經(jīng)認(rèn)定的非法集資案件，領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室要及時向公安部門和有關(guān)部門移送交辦。領(lǐng)導(dǎo)小組相關(guān)成員單位在市政府的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下，依法、認(rèn)真地進(jìn)行查處并負(fù)責(zé)做好債權(quán)債務(wù)的登記、清理、清退及善后處置工作。處置工作的進(jìn)展情況及結(jié)果要及時通報領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室。6.督辦通報。案發(fā)單位的行業(yè)主(監(jiān))管部門應(yīng)將處置非法集資工作的政策措施、工作進(jìn)展、處置結(jié)果及案例材料等相關(guān)信息，及時向領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室通報。領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室對立案交辦的非法集資案件，要加強指導(dǎo)、協(xié)調(diào)、督辦;對相關(guān)工作信息和非法集資案例及時進(jìn)行匯總分析，認(rèn)真研究

11、非法集資活動的特點及動向，將非法集資活動的有關(guān)案情及查處情況及時向市政府報告并通報領(lǐng)導(dǎo)小組各成員單位。7.宣傳教育。領(lǐng)導(dǎo)小組有關(guān)成員單位要積極配合新聞宣傳部門實施打擊非法集資活動的宣傳教育規(guī)劃，開展相應(yīng)的宣傳教育活動。新聞宣傳主管部門要正確引導(dǎo)輿論，充分發(fā)揮新聞媒體等宣傳部門的優(yōu)勢，加大有關(guān)處置非法集資政策、法律法規(guī)的宣傳力度;要開展警示教育，廣泛地利用報紙、電視、廣播、互聯(lián)網(wǎng)等媒體，多方位、多角度地宣傳非法集資的表現(xiàn)形式和特點，剖析典型案例及其嚴(yán)重危害;要加強社會宣傳，不斷增強社會公眾的法律意識、風(fēng)險意識和自我保護意識，增強公民的辨別能力，引導(dǎo)社會公眾自覺地遠(yuǎn)離非法集資，從根本上遏制非法集資

12、活動的蔓延，從而理解、支持、協(xié)助政府部門依法查處非法集資活動，使非法集資活動失去生存的基礎(chǔ)。8.完善制度。領(lǐng)導(dǎo)小組各成員單位要結(jié)合本單位、本行業(yè)工作實際提出非法集資監(jiān)管、處置方面的意見和建議，要制定本部門處置非法集資管理制度、標(biāo)準(zhǔn)和具體實施細(xì)則;政府法制辦可根據(jù)工作需要，提請市政府制定處置非法集資的政府規(guī)章。各有關(guān)部門制定的實施細(xì)則、行業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和政府規(guī)章，要及時通報領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室。三、非法集資案件處置流程非法集資分突發(fā)性案件和一般性案件兩種類型：對突發(fā)性非法集資案件，由公安部門和相關(guān)行業(yè)主管、監(jiān)管部門按突發(fā)性事件應(yīng)急預(yù)案進(jìn)行處理，同時報送領(lǐng)導(dǎo)小組。對一般性非法集資案件按以下流程進(jìn)行處理。(一

13、)受理1.工作內(nèi)容(1)各成員單位的相關(guān)部門及其聯(lián)絡(luò)員具體負(fù)責(zé)本單位非法集資案件的受理工作。(2)各成員單位應(yīng)建立健全非法集資案件受理、登記制度，并由聯(lián)絡(luò)員及時填寫非法集資案件受理登記表。(3)對本部門預(yù)警排查發(fā)現(xiàn)、系統(tǒng)內(nèi)報告、群眾舉報或媒體披露的非法集資案件，應(yīng)及時受理、登記。(4)對本系統(tǒng)內(nèi)發(fā)生的非法集資案件做好前期調(diào)查取證工作。2.時間要求各成員單位須在發(fā)現(xiàn)和接到報告后1日內(nèi)完成受理、登記工作。(二)報告1.工作內(nèi)容(1)各成員單位聯(lián)絡(luò)員應(yīng)將本部門發(fā)現(xiàn)或接報的非法集資案件在受理、登記后，及時向市處置非法集資領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室(以下簡稱“市處置辦”)報告。對緊急、重大案件，同時還要報送領(lǐng)導(dǎo)小組

14、。(2)領(lǐng)導(dǎo)小組在接到重大非法集資案件報告后，及時向市委、市政府匯報。2.時間要求(1)各成員單位須在受理、登記后1日內(nèi)將非法集資案件報告市處置辦。(2)對于重大非法集資案件，領(lǐng)導(dǎo)小組在接報后1日內(nèi)報告市政府。(三)立案1.工作內(nèi)容(1)市處置辦應(yīng)建立非法集資案件立案登記制度，并及時填寫非法集資案件立案登記表。(2)市處置辦在接到各成員單位的案件報告后，應(yīng)依據(jù)處置工作機制的規(guī)定及時予以立案。2.時間要求對各成員單位報告的非法集資案件，市處置辦須在接報后1日內(nèi)立案。(四)交辦1.工作內(nèi)容(1)市處置辦應(yīng)根據(jù)案情將屬于部門、行業(yè)系統(tǒng)內(nèi)發(fā)生的非法集資案件及時向案發(fā)單位行業(yè)主管、監(jiān)管部門進(jìn)行交辦。(2

15、)對行業(yè)系統(tǒng)外的非法集資案件，市處置辦轉(zhuǎn)請領(lǐng)導(dǎo)小組交相關(guān)地方人民政府調(diào)查處理。(3)領(lǐng)導(dǎo)小組或市處置辦根據(jù)具體案情，在交辦時應(yīng)明確每起案件完成調(diào)查認(rèn)定及處置工作的時間。(4)領(lǐng)導(dǎo)小組或市處置辦在交辦案件時應(yīng)填寫非法集資案件交辦表。2.時間要求領(lǐng)導(dǎo)小組或市處置辦須在立案后2日內(nèi)將非法集資案件向相關(guān)成員單位進(jìn)行交辦。(五)調(diào)查1.工作內(nèi)容各相關(guān)成員單位接到領(lǐng)導(dǎo)小組或市處置辦交辦的非法集資案件后，應(yīng)立即組織人員開展調(diào)查，全面查清非法集資活動的情況，并在規(guī)定時間內(nèi)將調(diào)查情況書面報領(lǐng)導(dǎo)小組和市處置辦。需要其他成員單位或部門配合支持的，可提請領(lǐng)導(dǎo)小組進(jìn)行協(xié)調(diào)。2.時間要求各相關(guān)成員單位對領(lǐng)導(dǎo)小組或市處置辦

16、交辦的非法集資案件，一般應(yīng)在7日內(nèi)完成調(diào)查工作。案情復(fù)雜的非法集資案件，由領(lǐng)導(dǎo)小組或市處置辦根據(jù)承辦單位意見和具體情況確定完成時間。(六)認(rèn)定1.工作內(nèi)容(1)各相關(guān)成員單位應(yīng)在全面調(diào)查的基礎(chǔ)上，依據(jù)國家有關(guān)政策法規(guī)和本部門規(guī)章制度，及時對非法集資案件進(jìn)行性質(zhì)認(rèn)定，并填寫非法集資案件調(diào)查、認(rèn)定情況報告表，連同認(rèn)定及處理意見書面報市處置辦。(2)對自身難以認(rèn)定或認(rèn)定不準(zhǔn)的非法集資案件，各相關(guān)成員單位應(yīng)按程序及時上報領(lǐng)導(dǎo)小組，由領(lǐng)導(dǎo)小組組織研究認(rèn)定。2.時間要求(1)各相關(guān)成員單位一般應(yīng)在領(lǐng)導(dǎo)小組或市處置辦交辦后10日內(nèi)將認(rèn)定及處理意見隨案件調(diào)查報告一起報領(lǐng)導(dǎo)小組和市處置辦。案情復(fù)雜的非法集資案件

17、，最遲應(yīng)在15日內(nèi)報領(lǐng)導(dǎo)小組和市處置辦。(2)領(lǐng)導(dǎo)小組在接到相關(guān)成員單位上報進(jìn)行性質(zhì)認(rèn)定的報告后，應(yīng)于3日內(nèi)提請召開有關(guān)部門參加的會議進(jìn)行研究認(rèn)定。(七)處置1.工作內(nèi)容(1)各相關(guān)成員單位要在市政府的統(tǒng)一組織領(lǐng)導(dǎo)下，按照部門職責(zé)分工和工作機制，依法進(jìn)行查處，認(rèn)真負(fù)責(zé)地做好債權(quán)債務(wù)的清理清退及善后處置工作，并及時填寫非法集資案件處置情況報告表。(2)為保證依法、穩(wěn)妥、有序地開展處置工作，各相關(guān)成員單位應(yīng)制定切實可行的處置工作應(yīng)急預(yù)案和集資款項清退計劃，并認(rèn)真組織實施。2.時間要求各相關(guān)成員單位要在領(lǐng)導(dǎo)小組或市處置辦要求的時間內(nèi)完成全部處置工作。因案情復(fù)雜不能按時完成的，應(yīng)提前向領(lǐng)導(dǎo)小組或市處置

18、辦報告。(八)督辦1.工作內(nèi)容(1)市處置辦要及時對各相關(guān)成員單位查處非法集資活動的情況進(jìn)行督辦。(2)各成員單位要對本部門所負(fù)責(zé)的非法集資案件的調(diào)查、認(rèn)定、處置等工作及時進(jìn)行督辦。(3)各成員單位應(yīng)及時填寫非法集資案件督辦情況登記表。2.時間要求市處置辦按月對各成員單位預(yù)防和打擊非法集資活動的工作情況進(jìn)行督辦。對具體案件的查處情況，市處置辦和各相關(guān)成員單位聯(lián)絡(luò)員應(yīng)跟蹤督辦。(九)反饋1.工作內(nèi)容(1)各成員單位聯(lián)絡(luò)員每月要將本部門處置非法集資活動情況，書面向市處置辦反饋。(2)領(lǐng)導(dǎo)小組應(yīng)將轄區(qū)內(nèi)重大非法集資案件情況及調(diào)查、處置進(jìn)展和結(jié)果，及時向市政府匯報;對市委、市政府和國家有關(guān)部門批轉(zhuǎn)的非法集資案件，領(lǐng)導(dǎo)小組應(yīng)及時反饋調(diào)查處理結(jié)果。(3)領(lǐng)導(dǎo)小組要及時匯總?cè)胁樘?、打擊非法集資活動的工作情況、效果及政策建議等報市政府，由市政府向江蘇省處置非法集資聯(lián)席會議報送。2.時間要求(1)各成員單位聯(lián)絡(luò)員須每月月后5日內(nèi)向市處置辦反饋本部門處置非法集資活動的情況。(2)對轄區(qū)內(nèi)的重大非