政治其它相關(guān)論文-自決原則在歷史上的實(shí)踐及其含義的演變.doc

政治其它相關(guān)論文-自決原則在歷史上的實(shí)踐及其含義的演變自決(selfdetermination)，通常是指某一人群，特別是具有一定民族意識(shí)的人群，自由地決定自己政治地位和前途的權(quán)利。它最早是由德國(guó)著名哲學(xué)家康德提出來的，適應(yīng)了當(dāng)時(shí)歐洲民族主義興起的要求。自決遂成為民族主義的最高要求和最集中的體現(xiàn)。自決原則與西方民主、自由、人權(quán)等許多原則一樣，在法國(guó)大革命中得到廣泛闡述和實(shí)踐，并隨著資本主義在世界范圍的擴(kuò)張而傳播到世界各地。經(jīng)過本世紀(jì)的二次世界大戰(zhàn)，自決原則開始深入人心，并在1945年寫入了聯(lián)合國(guó)憲章，完成了從一項(xiàng)政治原則向國(guó)際法原則的轉(zhuǎn)變。下面將從自決原則在歷史中的實(shí)踐及其在國(guó)際法中的含義這兩個(gè)方面加以考察。一、自決原則的歷史實(shí)踐自決作為一個(gè)民族的最高要求，曾經(jīng)是民族主義興起的根本動(dòng)力。歷史表明，每一次重大國(guó)際事件之后，都會(huì)出現(xiàn)一批新的民族國(guó)家，而其合法性基礎(chǔ)就是自決原則。19世紀(jì)歐洲拿破侖戰(zhàn)爭(zhēng)以后，意大利和德意志民族主義覺醒，兩個(gè)民族終于通過戰(zhàn)爭(zhēng)等手段脫擺了異族的統(tǒng)治，在19世紀(jì)中期分別實(shí)現(xiàn)了民族統(tǒng)一，建立了獨(dú)立的國(guó)家。第一次世界大戰(zhàn)以后，隨著奧匈帝國(guó)、沙皇俄國(guó)和奧斯曼帝國(guó)因戰(zhàn)敗或革命而解體，奧地利、愛沙尼亞、阿爾巴尼亞、捷克、立陶宛、匈牙利、拉脫維亞、波蘭、羅馬尼亞、南斯拉夫等一大批民族國(guó)家在民族自決的旗幟下實(shí)現(xiàn)獨(dú)立與統(tǒng)一。第二次世界大戰(zhàn)以后，亞非拉民族解放運(yùn)動(dòng)高漲，幾乎所有的歐美殖民地都在非殖民化的過程中行使了自己的民族自決權(quán)，實(shí)現(xiàn)了民族獨(dú)立，建立了主權(quán)國(guó)家。80年代末，隨著冷戰(zhàn)的結(jié)束，東歐和蘇聯(lián)出現(xiàn)新的一輪民族獨(dú)立運(yùn)動(dòng)，蘇聯(lián)、南斯拉夫和捷克斯洛伐克這三個(gè)傳統(tǒng)上統(tǒng)一的多民族國(guó)家竟然分裂出23個(gè)新興的民族國(guó)家，而自決再次成為這些爭(zhēng)取獨(dú)立國(guó)家的基本依據(jù)。19世紀(jì)的民族自決主要起到了向心力的作用，即把分散的、隸屬于不同異族統(tǒng)治下的同一民族統(tǒng)一到一個(gè)獨(dú)立的民族國(guó)家當(dāng)中，意大利和德意志的統(tǒng)一就是典型。與19世紀(jì)向心力的自決原則相反，20世紀(jì)的民族自決則是一種離心力的民族主義，它促使在帝國(guó)內(nèi)(一戰(zhàn)后)、殖民統(tǒng)治下(二戰(zhàn)后)或統(tǒng)一的多民族聯(lián)邦制國(guó)家中(冷戰(zhàn)后)的各個(gè)民族追求自己的獨(dú)立，建立主權(quán)國(guó)家。最值得注意的是冷戰(zhàn)后蘇聯(lián)和東歐出現(xiàn)的民族自決運(yùn)動(dòng)。這些運(yùn)動(dòng)與以前的自決有著明顯的不同特點(diǎn)。首先，自決發(fā)生的國(guó)家性質(zhì)不同。冷戰(zhàn)后自決發(fā)生在統(tǒng)一的多民族聯(lián)邦國(guó)家之中，而一戰(zhàn)后的民族自決和二戰(zhàn)后的民族自決則分別發(fā)生在帝國(guó)和殖民體制內(nèi)。其次，自決所在地的政府形式不同。冷戰(zhàn)后尋求獨(dú)立的民族是生活在合法的、經(jīng)選舉產(chǎn)生的代議制政府之下，而一戰(zhàn)和二戰(zhàn)后尋求民族獨(dú)立的人民卻是生活在一種缺少或沒有任何代表性的專制的或殖民的政府之下。再次，導(dǎo)致自決的誘因不同。前蘇聯(lián)和東歐國(guó)家內(nèi)民族主義興起與民族國(guó)家產(chǎn)生直接源于當(dāng)?shù)毓伯a(chǎn)黨統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)的削弱和瓦解，而以前民族國(guó)家的出現(xiàn)則是由于帝國(guó)因戰(zhàn)敗解體(如奧匈、奧斯曼)，因革命解體(如沙俄)，或者由于殖民帝國(guó)因殖民地革命而放棄對(duì)殖民地統(tǒng)治。最后，爭(zhēng)取自決的方式不同，東歐的一些新興民族國(guó)家基本上都是以和平方式獲得獨(dú)立的(只有前南斯拉夫出現(xiàn)了內(nèi)戰(zhàn)和前蘇聯(lián)局部地區(qū)有小的沖突)，而以前的獨(dú)立運(yùn)動(dòng)都是暴力的產(chǎn)物，比如第一次世界大戰(zhàn)、十月革命、第二次世界大戰(zhàn)及戰(zhàn)后的民族解放戰(zhàn)爭(zhēng)。次大規(guī)模自決運(yùn)動(dòng)對(duì)照時(shí)間內(nèi)容重大事件發(fā)生地區(qū)國(guó)家性質(zhì)政府形式誘因方式1914-1919第一次世界大戰(zhàn)和十月革命中歐、東歐多民族的帝國(guó)專制集權(quán)帝國(guó)瓦解暴力1946-1970第二次世界大戰(zhàn)和戰(zhàn)后非殖民化亞洲、非洲、拉美殖民地(殖民帝國(guó))殖民統(tǒng)治民族解放戰(zhàn)爭(zhēng)暴力1989-1991冷戰(zhàn)及其結(jié)束東歐統(tǒng)一的多民族聯(lián)邦代議制共產(chǎn)黨領(lǐng)導(dǎo)的破壞與瓦解和平。盡管在1945年通過的聯(lián)合國(guó)憲章在其組織宗旨中指出：發(fā)展國(guó)際間以尊重人民平等權(quán)利及自決原則為根據(jù)之友好關(guān)系，（聯(lián)合國(guó)憲章第一章第一條第二項(xiàng)，引自聯(lián)合國(guó)新聞部編：聯(lián)合國(guó)手冊(cè)(第十版)，中國(guó)對(duì)外翻譯出版公司1987年版，第476頁。但對(duì)自決這一關(guān)鍵詞并未做明確定義。因此，自決的含義只能根據(jù)憲章中其他有關(guān)部分的內(nèi)容以及以后聯(lián)大有關(guān)決議加以二、民族自決與創(chuàng)建新國(guó)家：結(jié)束外來與殖民統(tǒng)治1民族自決權(quán)及其根據(jù)從聯(lián)合國(guó)憲章來分析，自決首先可以理解為民族的自決，即殖民地及附屬國(guó)人民自由地決定自己的政治地位，主要是爭(zhēng)取獲得某種形式的獨(dú)立或自治的權(quán)利。在關(guān)于非自治領(lǐng)土宣言的第十一章中，聯(lián)合國(guó)憲章規(guī)定，托管國(guó)有義務(wù)按各領(lǐng)土及其人民特殊之環(huán)境、及其進(jìn)化之階段，發(fā)展自治；對(duì)各該人民之政治愿望，予以適當(dāng)之注意；并助其自由政治制度之逐漸發(fā)展。（聯(lián)合國(guó)憲章，引自聯(lián)合國(guó)手冊(cè)(第十版)，第495頁。）盡管這里未出現(xiàn)自決一語，但包含了這層意思。聯(lián)合國(guó)的國(guó)際法院解釋說：神圣托管的最終目標(biāo)是有關(guān)人民的自決與獨(dú)立。（國(guó)際法院報(bào)告16號(hào)，1971年6月21日，引自R.G.Steinhardt，InternationalLawandSelfpetermination(國(guó)際法與自決)，英國(guó)大西洋委員會(huì)研究報(bào)告(1994年11月)，第10頁。）在1950年代和60年代聯(lián)合國(guó)的若干決議中，自決的這一含義日趨明確。聯(lián)大關(guān)于人民與民族自決權(quán)的決議(1952年)號(hào)召成員國(guó)承認(rèn)并提倡非自治領(lǐng)土及托管領(lǐng)土各民族之自決權(quán)，（聯(lián)大637(A)號(hào)決議(1952年12月16日)，引自董云虎編：世界人權(quán)約法總覽，四川人民出版社1991年版，第1345-1346頁。）八年以后，在蘇聯(lián)的倡議下，聯(lián)大通過了著名的給予殖民地國(guó)家和人民獨(dú)立宣言，對(duì)聯(lián)合國(guó)憲章中的自決權(quán)進(jìn)行了最全面和權(quán)威的闡述：所有的人民都有自決權(quán)；依據(jù)這一權(quán)利，他們自由地發(fā)展他們的經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和文化。立即采取步驟，依照這些領(lǐng)地的人民自由地表示的意志和愿望，不分種族、信仰和膚色，無條件地和無保留地將所有權(quán)力移交給他們，使他們享受完全的獨(dú)立和自由。（聯(lián)大1514(XV)號(hào)決議(1960年12月15日)，引自中國(guó)社會(huì)科學(xué)院法學(xué)研究所編：國(guó)際人權(quán)文件與國(guó)際人權(quán)機(jī)構(gòu)，社會(huì)科學(xué)文獻(xiàn)出版社1997年版，第51頁。）這一獨(dú)立宣言極大地鼓勵(lì)了世界各地的民族解放運(yùn)動(dòng)，許多殖民地人民經(jīng)過斗爭(zhēng)獲得了獨(dú)立。一位西方國(guó)際法學(xué)者感嘆說，國(guó)際法中很少有這樣的原則產(chǎn)生出如此深遠(yuǎn)的影響。（R.G.Steinhardt前引文，第11頁。）2民族自決權(quán)的限制在獨(dú)立宣言通過的同時(shí)，聯(lián)合國(guó)對(duì)民族自決權(quán)的行使規(guī)定了明確的限制與條件。聯(lián)合國(guó)大會(huì)在宣言通過的第二天特別解釋說，被視為非自治的領(lǐng)土指的是其統(tǒng)治國(guó)不僅在地理上與其分離，而且種族或文化上也與其不同的地域。（聯(lián)大154(XV)號(hào)決議(1960年12月15日)，引自Steinhardt前引文，第11頁。）這就排除了殖民地以外地區(qū)的各種自決要求。聯(lián)大在以后的一些決議中也重申過類似立場(chǎng)。另外，聯(lián)合國(guó)還主張自決權(quán)可能通過多種形式來實(shí)現(xiàn)，并不一定要?jiǎng)?chuàng)建新國(guó)家。1970年聯(lián)大通過了關(guān)于國(guó)家間合作與友好關(guān)系的國(guó)際法原則宣言。該友好關(guān)系原則宣言指出，一個(gè)民族自由決定建立自主獨(dú)立國(guó)家，與某一獨(dú)立國(guó)家自由結(jié)合或合并，或采取任何其他政治地位，均屬該民族實(shí)施自決權(quán)之方式。（聯(lián)大決議2625(XXV)號(hào)決議(1970年10月24日)，引自世界人權(quán)約法總覽，第951頁。）顯然，在聯(lián)合國(guó)看來，重要的不是自決的結(jié)果，而是自決的程序。由于聯(lián)合國(guó)大多數(shù)成員國(guó)都擔(dān)心毫無限制的自決權(quán)可能會(huì)導(dǎo)致現(xiàn)存國(guó)家的破裂，從而危及國(guó)際關(guān)系的穩(wěn)定。因此，聯(lián)大在支持自決權(quán)的同時(shí)，特別表示要保證成員國(guó)的領(lǐng)土完整，限制以自決為各的分離權(quán)。它在獨(dú)立宣言中強(qiáng)調(diào)，任何旨在部分地或全面地分裂一個(gè)國(guó)家的團(tuán)結(jié)和破壞其領(lǐng)土完整的企圖都是與聯(lián)合國(guó)憲章的目的與原則相違背。（國(guó)際人權(quán)文件與國(guó)際人權(quán)機(jī)構(gòu)，第51頁。）聯(lián)合國(guó)的一項(xiàng)權(quán)威研究進(jìn)一步說明，這一條款實(shí)際上暗示不承認(rèn)分離權(quán)。（UnitedNations，TheRighttoSelfDetermination，ImplementationofUnitedNationResolutions，轉(zhuǎn)引自R.G.Steinhardt前引文，第12頁。）簡(jiǎn)言之，民族自決權(quán)只屬于被殖民或外國(guó)統(tǒng)治下的人民，并不適用于生活在主權(quán)國(guó)家合法政府統(tǒng)治下的人民。所以可以說，根據(jù)聯(lián)合國(guó)憲章的原則，自決是一種只能在某一特定領(lǐng)土(殖民地和附屬國(guó))中行使的一次性權(quán)利，其特征表現(xiàn)為擺脫帝國(guó)或外國(guó)統(tǒng)治而獨(dú)立。因此，現(xiàn)存國(guó)家中-那怕它以前曾是殖民地-三、國(guó)家自決與國(guó)際關(guān)系：主權(quán)國(guó)家的平等權(quán)1國(guó)家自決權(quán)及其根據(jù)自決的第二種含義可理解為國(guó)家的自決權(quán)：國(guó)家有權(quán)自由選擇自己的政治、經(jīng)濟(jì)、文化和社會(huì)制度。具體地說，它可以是指國(guó)家的自處權(quán)(therighttobeleftalone)、不被干涉權(quán)(therightofnoninterference)、主權(quán)平等權(quán)(therighttosovereignequality)和專屬國(guó)內(nèi)管轄權(quán)(therightofexclusivedomesticjurisoliction)。國(guó)家的自決權(quán)在聯(lián)合國(guó)憲章、聯(lián)合國(guó)有關(guān)決議以及聯(lián)合國(guó)以外的有關(guān)自決的文獻(xiàn)中都有文字根據(jù)。憲章第一條在談到人民平等權(quán)利及自決原則時(shí)，原則用的是單數(shù)，即把平等權(quán)利與自決視為一項(xiàng)原則。（聯(lián)合國(guó)憲章第一章第一條第二款，見聯(lián)合國(guó)手冊(cè)，第476頁。）因此，可以說，憲章是把自決等同于主權(quán)平等。這一含義在以后聯(lián)合國(guó)決議中得到進(jìn)一步加強(qiáng)。在友好關(guān)系原則宣言(1970年)中，聯(lián)大強(qiáng)調(diào)依據(jù)各民族享有平等權(quán)利及自決權(quán)之原則，各民族一律有權(quán)自由決定其政治地位，不受外界之干涉，并追求其經(jīng)濟(jì)、社會(huì)及文化之發(fā)展，且每一國(guó)均有義務(wù)遵照憲章規(guī)定尊重此種權(quán)利。（世界人權(quán)約法總覽，第951頁。）由于友好關(guān)系原則宣言規(guī)范的是國(guó)家間的關(guān)系，而且聯(lián)合國(guó)對(duì)擁有自決權(quán)的人民加以嚴(yán)格的限制，因此，這里人民的自決權(quán)實(shí)際上是指代表他們的合法政府的權(quán)利，這一內(nèi)容一般被理解為每個(gè)政府有權(quán)獨(dú)立于其他國(guó)家和國(guó)際組織，也就是一個(gè)國(guó)家有權(quán)自處。2國(guó)家自決權(quán)面臨挑戰(zhàn)：國(guó)內(nèi)管轄權(quán)的縮小對(duì)于廣大第三世界國(guó)家來說，國(guó)家的自決權(quán)是他們保護(hù)自己免受強(qiáng)國(guó)干涉的有利武器。第三世界占多數(shù)的聯(lián)大通過的一些決議都強(qiáng)調(diào)，自決權(quán)是國(guó)家間友好關(guān)系的前提。它意味著各國(guó)合法政府是唯一擁有管轄其國(guó)內(nèi)事務(wù)的機(jī)構(gòu)，外來勢(shì)力不得干予。在這里，自決原則與不干涉內(nèi)政原則是統(tǒng)一的。但是，隨著通訊手段的發(fā)達(dá)，國(guó)際交流的加強(qiáng)，人類共同問題的增加，出現(xiàn)了國(guó)內(nèi)事務(wù)國(guó)際化的傾向。正如國(guó)際仲裁法庭在20年代就曾指出過的那樣，某項(xiàng)問題是否屬于一國(guó)管轄本質(zhì)上是一個(gè)相對(duì)的問題，它取決于國(guó)際關(guān)系的發(fā)展。（引自R.G.Steinhardt前引文，第16頁。）第二次世界大戰(zhàn)以后，一系列國(guó)際協(xié)定、公約的訂立，以及與之相應(yīng)的國(guó)際體制的出現(xiàn)，導(dǎo)致專屬國(guó)內(nèi)管轄范圍開始縮小。諸如性別與種族岐視，環(huán)境保護(hù)，兒童與勞工權(quán)利，毒品控制等問題都由過去的專屬國(guó)內(nèi)管轄的問題專變成全球問題。以南非的種族隔離制度為例，從1952年起，南非的種族隔離政策就開始列入聯(lián)大議程，但南非一直認(rèn)為這一問題本質(zhì)上屬于國(guó)內(nèi)管轄，根據(jù)聯(lián)合國(guó)憲章第一章第二條(7)項(xiàng)規(guī)定，聯(lián)合國(guó)不得干予。直到1965年聯(lián)大通過的消除一切形式種族岐視國(guó)際公約在1969年生效后，情況才有所改變。該公約指出，作為政府政策的種族岐視，不僅侵犯基本人權(quán)，而且危害國(guó)際合作、和平與安全，因此，它不屬于專屬國(guó)內(nèi)管轄。根據(jù)聯(lián)合國(guó)憲章第七章對(duì)于和平之威脅、和平之破壞及侵略行為之應(yīng)付辦法，聯(lián)大有權(quán)干予。于是，聯(lián)大(1971年)和安理會(huì)(1972年)都承認(rèn)，南非被壓迫人民爭(zhēng)取人權(quán)和政治權(quán)利的斗爭(zhēng)為合法。聯(lián)大隨后宣布南非人民擁有使用包括武裝斗爭(zhēng)在內(nèi)的一切可用，而且適當(dāng)?shù)氖侄蔚牟蝗輨儕Z的權(quán)利。1973年，聯(lián)大又通過禁止并懲治種族隔離罪行的國(guó)際公約(1976年始生效)，更明確宣布種族隔離與種族滅絕、奴隸制一樣，是國(guó)際法上的國(guó)家罪行。由于種族隔離所產(chǎn)生的不人道行為均屬違反國(guó)際法和聯(lián)合國(guó)憲章。專屬國(guó)內(nèi)管轄權(quán)實(shí)際上是國(guó)家自決權(quán)的一個(gè)表現(xiàn)，它的縮小在一定意義上削弱了國(guó)家的自決權(quán)。由于人類面臨的某些嚴(yán)重的社會(huì)與環(huán)境問題只有通過國(guó)際間的合作與協(xié)調(diào)方能解決，因此世界上絕大多數(shù)國(guó)家接受了上述現(xiàn)實(shí)。但在涉及一國(guó)內(nèi)部政治問題管轄權(quán)問題上，第三世界與發(fā)達(dá)國(guó)家的分岐是顯而易見的。大多數(shù)第三世界國(guó)家堅(jiān)持不被干涉權(quán)。但發(fā)達(dá)國(guó)家則認(rèn)為，由于自決作為政府的