農(nóng)村研究論文-論自助性農(nóng)民增收.doc

農(nóng)村研究論文-論自助性農(nóng)民增收摘要：市場(chǎng)與政府是農(nóng)民增收的兩大激勵(lì)主體，但在兩者均失靈的情況下，農(nóng)民只有利用自身的社會(huì)資本進(jìn)行自助。社會(huì)資本可以擴(kuò)大農(nóng)民的經(jīng)濟(jì)關(guān)系范圍、增加農(nóng)民對(duì)外界的信任度、增強(qiáng)農(nóng)民的自組織能力，從而有助于農(nóng)民收入的增加，因此應(yīng)積極培育農(nóng)民的社會(huì)資本。關(guān)鍵詞：增加收入；社會(huì)資本；培育2004年初，中央以“一號(hào)文件”的形式再次強(qiáng)調(diào)了增加農(nóng)民收入的緊迫性，提出了包括政府資金傾斜與加強(qiáng)市場(chǎng)調(diào)節(jié)在內(nèi)的一系列對(duì)策。至年底，我們發(fā)現(xiàn)農(nóng)民的收入確實(shí)有近年來少有的增長(zhǎng)。毋庸質(zhì)疑，作為調(diào)控經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的兩只手，市場(chǎng)與政府一直并仍將在農(nóng)民增收過程中扮演著關(guān)鍵角色。但在市場(chǎng)與政府雙重失靈的特殊情境下，農(nóng)民只有靠自助，靠自身擁有的力量來促進(jìn)自己收入的增長(zhǎng)，因此農(nóng)民所擁有的社會(huì)資本將顯示出其獨(dú)特的效用。一雙重調(diào)節(jié)與雙重失靈1雙重調(diào)節(jié)。改革以來，由于市場(chǎng)機(jī)制的引導(dǎo)，大量農(nóng)村剩余勞動(dòng)力進(jìn)入城市和鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)謀生，農(nóng)村中的非農(nóng)產(chǎn)業(yè)也得以迅速發(fā)展，這使農(nóng)民收入迅速增加。雖然市場(chǎng)機(jī)制能夠使農(nóng)民主動(dòng)將分散的土地適度集中化，但它對(duì)其中的交易欺詐風(fēng)險(xiǎn)、對(duì)農(nóng)村公共事業(yè)發(fā)展、對(duì)城鄉(xiāng)經(jīng)濟(jì)主體在信息獲得上存在巨大鴻溝等問題卻無能為力。而這些都直接或間接地對(duì)農(nóng)民收入的增長(zhǎng)起到負(fù)面作用。當(dāng)市場(chǎng)失靈時(shí)，政府這只有形的手將能夠起到部分彌補(bǔ)缺陷的作用。政府以宏觀調(diào)控與具體政策制度的方式介入，為農(nóng)民收入的增加提供了外部保障：政策調(diào)控鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)的發(fā)展方向；對(duì)農(nóng)村公共事業(yè)發(fā)展進(jìn)行資金投入；政策支持耕地的規(guī)?；?jīng)營(yíng)、鼓勵(lì)高附加值經(jīng)濟(jì)作物的種植；政策保障農(nóng)民工的收入得以兌現(xiàn)、為農(nóng)民工提供種種服務(wù)等。這些都體現(xiàn)了政府在農(nóng)民增收過程中所扮演的關(guān)鍵角色。2雙重失靈。K•；布坎南的政府失效理論認(rèn)為，政府是一個(gè)追求自身利益最大化的經(jīng)濟(jì)主體。既使我們并不認(rèn)為這一觀點(diǎn)具有普適性，但“政府并非萬能”的認(rèn)識(shí)卻是有其現(xiàn)實(shí)依據(jù)的。對(duì)于農(nóng)民增收中的部分文化層面難題政府也無法應(yīng)對(duì)，從而可能出現(xiàn)市場(chǎng)與政府雙重失靈的局面。這些難題包括：一是“重農(nóng)”思想與小農(nóng)傳統(tǒng)。在人均耕地面積較少、鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)效益下降與外出務(wù)工競(jìng)爭(zhēng)日趨激烈的背景下，這種延續(xù)了幾千年的傳統(tǒng)思想仍然有其生長(zhǎng)與延續(xù)的天然土壤。二是內(nèi)部信任。中國(guó)“家本位”的思想傳統(tǒng)使農(nóng)民在交往中奉行特殊主義的人際信任原則。長(zhǎng)期處于“差序格局”中的農(nóng)民堅(jiān)信“非我族類，其心必異”，對(duì)互動(dòng)中的陌生人持著低信任的懷疑態(tài)度，對(duì)跨出狹小的生活圈與陌生人接觸有著一種莫名的恐懼感和本能的排斥。相應(yīng)地外出的農(nóng)民工交往范圍也局限于同鄉(xiāng)與親戚內(nèi)部，其關(guān)系網(wǎng)絡(luò)并沒有整體性的格局改觀，外部經(jīng)濟(jì)活動(dòng)所需要的關(guān)系鏈條沒有太多的增加，這影響了其職業(yè)流動(dòng)與經(jīng)濟(jì)活動(dòng)范圍的拓展，使收入增加的概率大為降低。三是合作意識(shí)缺乏，自治能力弱化。長(zhǎng)期處于威權(quán)制度體系下的中國(guó)農(nóng)民，形成了對(duì)國(guó)家全面服從的心態(tài)以及萬事不求人的生存哲學(xué)，這使中國(guó)農(nóng)民從來沒有形成跨血緣與跨地域的自發(fā)性互助社團(tuán)，對(duì)組織自治團(tuán)體的必要性也完全沒有察覺，對(duì)通過自發(fā)團(tuán)體訴求其正當(dāng)權(quán)益、尋求發(fā)展的外部支持的建議也完全不感興趣。而這些都或多或少地成為阻礙農(nóng)民收入增長(zhǎng)的藩籬。解讀今年的中央一號(hào)文件可以發(fā)現(xiàn)，增加農(nóng)民收入是一項(xiàng)牽一發(fā)而動(dòng)全身的社會(huì)系統(tǒng)工程，它需要從各個(gè)方面加強(qiáng)對(duì)農(nóng)村、農(nóng)業(yè)與農(nóng)民的外部支持力度，在增強(qiáng)農(nóng)民自身的增收能力的同時(shí)，削弱農(nóng)村中與現(xiàn)代性不相宜的傳統(tǒng)因子對(duì)發(fā)展的內(nèi)耗性影響，從而使農(nóng)村從“類發(fā)展困境”中走出來1。對(duì)于前者，政府可以通過直接的經(jīng)濟(jì)支持、提升農(nóng)民的人力資本等手段增強(qiáng)農(nóng)民尋求生存資源的能力，以提高其物質(zhì)資本的絕對(duì)存量。而減少內(nèi)耗則是考慮在外部支持與約束力度一定的條件下如何消除內(nèi)部消極因子對(duì)農(nóng)民增收的阻力，從而使農(nóng)民的物質(zhì)資本的相對(duì)存量得以增加。經(jīng)濟(jì)學(xué)家們著意于對(duì)前者的研究，而以“減縮社會(huì)代價(jià)”為已任的社會(huì)學(xué)家則對(duì)后者進(jìn)行了更多的關(guān)注2。從社會(huì)互構(gòu)論的視角來看，現(xiàn)代社會(huì)發(fā)展的理想方向是一個(gè)以人為本、個(gè)人與自然共存、人與社會(huì)雙贏的互構(gòu)共變的境地3。但目前的中國(guó)農(nóng)村實(shí)際上處于一個(gè)新舊更替的全面轉(zhuǎn)型之中。傳統(tǒng)性因子、對(duì)傳統(tǒng)性進(jìn)行全面反動(dòng)的努力一直在交替主宰著農(nóng)村社會(huì)的發(fā)展方向。在后者中，還存在著以征服自然、無視個(gè)人需求為特征的舊式現(xiàn)代性與強(qiáng)調(diào)個(gè)人與社會(huì)和諧、社會(huì)與自然共存共生的新式現(xiàn)代性的區(qū)別。因此，目前農(nóng)村的個(gè)人與社會(huì)之間的張力空前緊張，農(nóng)民對(duì)相對(duì)收入下降的不滿及其一系列不良后果即為一個(gè)突出的表征。農(nóng)民收入增長(zhǎng)緩慢既是傳統(tǒng)因子作祟的結(jié)果，也是舊式現(xiàn)代性發(fā)展理念所產(chǎn)生的負(fù)面結(jié)局如生態(tài)破壞、制度缺位的衍生物。本文僅對(duì)前者加以考察。在目前的中國(guó)農(nóng)村，來自內(nèi)部的傳統(tǒng)性內(nèi)耗因子削弱了來自系統(tǒng)外部的增收支持力度，成為農(nóng)民增收的深層樊籬。這至少表現(xiàn)在以下三個(gè)方面。一是關(guān)系網(wǎng)絡(luò)同質(zhì)化導(dǎo)致的信息匱乏，使信息滯后成為農(nóng)民經(jīng)濟(jì)行為的重要阻力。二是特殊主義信任觀使農(nóng)民對(duì)互動(dòng)中的陌生人不信任、對(duì)跨出狹小的生活圈的具有恐懼感和本能的排斥感，這可能使外界對(duì)農(nóng)民的支持行為產(chǎn)生適得其反的后果。三是對(duì)國(guó)家全面服從的心態(tài)以及萬事不求人的生存哲學(xué)，使農(nóng)民的組織化程度低、合作意識(shí)缺乏、自治能力弱化，無法適應(yīng)現(xiàn)代大規(guī)模組織生產(chǎn)活動(dòng)。在社會(huì)學(xué)的資本研究視野里，關(guān)系資源短缺、特殊主義信任觀及合作意識(shí)與規(guī)范匱乏等實(shí)為農(nóng)民的傳統(tǒng)消極性社會(huì)資本發(fā)揮作用的具體表象。社會(huì)資本是一種與物質(zhì)資本、人力資本并稱的無形資本。雖然對(duì)社會(huì)資本外延的界定至今仍眾說紛紜，如有學(xué)者僅將之狹義地定義為社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)資本4，也有學(xué)者將之界定為通過關(guān)系網(wǎng)絡(luò)仍至整個(gè)社會(huì)結(jié)構(gòu)來獲得資源的能力5。但他們均強(qiáng)調(diào)社會(huì)資本應(yīng)包括上述的社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)、信任及自發(fā)性組織等方面，譬如S•；科爾曼認(rèn)為，社會(huì)資本的具體表現(xiàn)形式有義務(wù)與期望、信息網(wǎng)絡(luò)、規(guī)范和社會(huì)組織等6。R•；普特南也認(rèn)為，社會(huì)資本包括信任、規(guī)范及網(wǎng)絡(luò)等7。實(shí)質(zhì)上，社會(huì)資本是將個(gè)人與社會(huì)之間形成的特定社會(huì)關(guān)系及其衍生物如信任、規(guī)范等視為一種社會(huì)資源，并借助這種特殊的關(guān)系機(jī)制影響不同社會(huì)群體及個(gè)人的物質(zhì)資源與人力資源的獲得能力與具體配置。社會(huì)資本有積極與消極之分，前者為傳統(tǒng)型社會(huì)資本如上述特殊主義信任觀等，它是對(duì)長(zhǎng)期封閉凝滯的傳統(tǒng)社會(huì)適應(yīng)的結(jié)果。后者如普遍主義信任觀等則與現(xiàn)代性融洽相處。同時(shí)如波茨（Portes）所述，社會(huì)資本也有不同分析層面之別。以人際關(guān)系為中軸，農(nóng)民的社會(huì)資本在個(gè)體層面上表現(xiàn)為個(gè)人建立的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)；在組織層面上表現(xiàn)為人際關(guān)系制度化的組織及其規(guī)范；在制度與結(jié)構(gòu)層面上表現(xiàn)為“嵌入”結(jié)構(gòu)的制度性、系統(tǒng)性信任的健全程度與執(zhí)行績(jī)效。農(nóng)民在上述三個(gè)層面上由傳統(tǒng)性向現(xiàn)代性的轉(zhuǎn)向?qū)膬?nèi)部形成促進(jìn)收入增加的良性運(yùn)行機(jī)制。在農(nóng)民增收過程中，政府與市場(chǎng)一直是人們寄希望的資源支撐主體，由此外部力量強(qiáng)行干涉農(nóng)村這個(gè)自運(yùn)作體系（selfmanaged）體系，并與農(nóng)民形成支持與被支持關(guān)系，就被幾乎所有的經(jīng)濟(jì)學(xué)家、社會(huì)學(xué)家與決策者當(dāng)成了促進(jìn)農(nóng)民增收的法寶。但是當(dāng)雙重失靈的局面出現(xiàn)的時(shí)候，政府與市場(chǎng)就會(huì)對(duì)現(xiàn)存的上述農(nóng)民增收難題無計(jì)可施。但我們會(huì)發(fā)現(xiàn)，農(nóng)民群體卻可以通過自助性的行為，通過增加自身的積極性社會(huì)資本的存量來消解上述不利因素的影響，從而促進(jìn)自身經(jīng)濟(jì)資本的增加。會(huì)資本是一種與物質(zhì)資本、人力資本并存的無形資本。雖然有學(xué)者僅將之狹義地定義為社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)資本，也有學(xué)者將之界定為通過網(wǎng)絡(luò)仍至整個(gè)社會(huì)結(jié)構(gòu)來獲得資源的能力，但他們均強(qiáng)調(diào)社會(huì)資本至少應(yīng)包括關(guān)系網(wǎng)絡(luò)、信任及自發(fā)性組織這三個(gè)方面，它將人們之間特定的社會(huì)關(guān)系視為一種社會(huì)資源，借助這種特殊的關(guān)系機(jī)制，社會(huì)資本可以影響群體成員的物質(zhì)資源與人力資源的配置。具體而言，農(nóng)民可以通過擴(kuò)大自身經(jīng)濟(jì)關(guān)系范圍、增強(qiáng)自組織能力以及擴(kuò)大對(duì)外界的信任度等形式，消減自身現(xiàn)有的消極性社會(huì)資本，增加積極性社會(huì)資本，從而直接或間接地促進(jìn)收入的增長(zhǎng)。二農(nóng)民利用社會(huì)資本增收1強(qiáng)弱關(guān)系的運(yùn)用。從格蘭諾維特的“弱關(guān)系假設(shè)”出發(fā)，可以發(fā)現(xiàn)農(nóng)民的人際關(guān)系有“強(qiáng)關(guān)系”與“弱關(guān)系”之分。前者以血統(tǒng)姻親等初級(jí)群體為基礎(chǔ)，交往遵循供給法則與人情法則，帶有明顯的情感色彩。后者遵循需求法則，是在理性權(quán)衡的基礎(chǔ)上為謀求自身利益而發(fā)展的社會(huì)關(guān)系。農(nóng)民由于長(zhǎng)期處于“生于斯，長(zhǎng)于斯，老死于斯”的傳統(tǒng)生活氛圍之下，小農(nóng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)達(dá)與政策壁壘的存在使他們發(fā)展“弱關(guān)系”的需要極其薄弱，沒有形成擴(kuò)展并利用“弱關(guān)系”以獲得經(jīng)濟(jì)利益的文化氣息。而伴隨著市場(chǎng)化而至的初級(jí)關(guān)系聯(lián)系松散、信任度降低以及“殺熟”等現(xiàn)象使農(nóng)民“強(qiáng)關(guān)系”網(wǎng)絡(luò)所蘊(yùn)涵的潛在資源大為下降。因此，可以通過固化“強(qiáng)關(guān)系”、發(fā)展“弱關(guān)系”來幫助農(nóng)民增加經(jīng)濟(jì)收入。其一，“強(qiáng)關(guān)系”網(wǎng)絡(luò)提供生存與發(fā)展支持。“強(qiáng)關(guān)系”可以幫助從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的農(nóng)民提供非正式渠道的信息、可以為其生產(chǎn)過程提供人力與物力支持。同時(shí)也可以為在外地的農(nóng)民工提供生存的基本情感支持與經(jīng)濟(jì)支持，如張文宏與阮丹青通過實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)親屬在城鄉(xiāng)居民財(cái)務(wù)與精神支持網(wǎng)絡(luò)中發(fā)揮著極其重要的作用。而李強(qiáng)、風(fēng)笑天等人的相關(guān)研究也表明親友的資金資助與職業(yè)信息的提供將使農(nóng)民工較快的獲得較高的收入。邊燕杰的研究結(jié)果更是證明，與美國(guó)相反，在中國(guó)“強(qiáng)關(guān)系”是求得較好職業(yè)與收入的最大保證。.其二，“弱關(guān)系”網(wǎng)絡(luò)提供信息支持。如梁漱溟先生所言，中國(guó)是一個(gè)“關(guān)系無界”的社會(huì)?！皬?qiáng)關(guān)系”向外延展所形成的“弱關(guān)系”網(wǎng)絡(luò)可以提供多樣化的可靠信息，從而減少信息搜尋、鑒別的成本。“弱關(guān)系”網(wǎng)絡(luò)規(guī)模的擴(kuò)大、網(wǎng)絡(luò)頂端的提高、網(wǎng)絡(luò)密度的下降等可以為農(nóng)民工的經(jīng)濟(jì)交易、職業(yè)變更等提供充分而迅捷的信息。譬如在農(nóng)業(yè)生產(chǎn)與農(nóng)產(chǎn)品銷售過程中，信息缺乏、信息滯后將使農(nóng)村經(jīng)濟(jì)主體在經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)中處于極為不利的境地，并妨礙農(nóng)民收入的增加。以筆者調(diào)查的鄉(xiāng)村建設(shè)運(yùn)動(dòng)基地河北定州翟城村為例，該村村民在獲得市場(chǎng)缺少綠化樹木的信息后，一致同意劃出相當(dāng)規(guī)模的耕地種植樹苗，但三四年后當(dāng)?shù)猿谴宓臉淠究梢赃M(jìn)入市場(chǎng)時(shí)，卻發(fā)現(xiàn)根本找不到銷售市場(chǎng)，沒有砍伐作柴火用的樹木仍然占據(jù)著該村大量土地，這其中因沒有利用“弱關(guān)系”與外部市場(chǎng)保持經(jīng)常性的人際聯(lián)系與信息溝通而造成的經(jīng)濟(jì)損失與無形機(jī)會(huì)成本是巨大的。2自發(fā)性社團(tuán)組織的建立。個(gè)人關(guān)系網(wǎng)絡(luò)的拓展有其作用邊界，這是因?yàn)榉钦疥P(guān)系網(wǎng)絡(luò)的支持缺乏強(qiáng)有力制度規(guī)范的約束，不具有正式制度層面的合法性，這使得信息獲得與經(jīng)濟(jì)支持具有較大的不確定性與風(fēng)險(xiǎn)性。因此，農(nóng)民可以通過正式的自發(fā)性組織來發(fā)展關(guān)系資源、拓寬信息渠道。經(jīng)濟(jì)學(xué)家M•；奧爾森認(rèn)為，小集團(tuán)能夠激發(fā)組織成員活力，促使成員為增加集團(tuán)共同利益而積極努力。故而可以由自發(fā)性組織提供合作規(guī)范與信任保證，農(nóng)民通過組織建立合作性關(guān)系，通過協(xié)商進(jìn)行資源互享互助，從而使成員個(gè)體的可利用資源得以增加。其一，提供信息來源。自發(fā)性組織使農(nóng)民的交流有了正式的固定場(chǎng)所，成員間正式與非正式的互動(dòng)使組織成員獲得大量而及時(shí)的生產(chǎn)、銷售等方面的供求信息，并可以依此自發(fā)調(diào)整耕種結(jié)構(gòu)，適應(yīng)市場(chǎng)發(fā)展需要，從而在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中占據(jù)優(yōu)勢(shì)地位。同時(shí)自發(fā)性組織也將使農(nóng)民工之間的互動(dòng)與互助跨越親緣與地緣的社會(huì)邊界，使來自不同地區(qū)、不同行業(yè)的農(nóng)民工通過共同的組織如同業(yè)工會(huì)、地方工會(huì)等進(jìn)行職業(yè)供求、收入增損以及生活保障等方面信息的共享。其二，提供合作規(guī)范。自發(fā)性社團(tuán)具有“選擇性激勵(lì)機(jī)制（selectiveincentives）”，即組織遵循著正式的行為準(zhǔn)則，支持成員的合作行為，對(duì)成員間的背棄與欺詐行為進(jìn)行輿論的與經(jīng)濟(jì)的約制。從而為成員之間合作的延續(xù)性與穩(wěn)定性提供良好的外部環(huán)璄，減少了成員在合作過程中用于收集對(duì)方信用狀況的成本，也減少了成員因?yàn)槌踝R(shí)而需要磨合的時(shí)間成本、更為成員間的合作與互助行為節(jié)約了大量的契約制定與執(zhí)行成本。譬如，農(nóng)民合作經(jīng)濟(jì)組織可以通過成員招納、信用狀況登記等方式約束成員的不信任行為的出現(xiàn)，使作為組織成員的農(nóng)民對(duì)組織內(nèi)的陌生人信任程度提高，相互間的交易如糧食供給買賣、土地轉(zhuǎn)手承包以及招工進(jìn)城謀生等成功的機(jī)率有所增加，獲得更多收入的機(jī)會(huì)也會(huì)相應(yīng)增多。3信任關(guān)系的擴(kuò)大化。自發(fā)性組織無法解決成員與外部集團(tuán)及個(gè)人交往的緊張狀態(tài)。對(duì)組織外的外姓人、外鄉(xiāng)人不信任將使交易的成功需額外支付更多的事務(wù)性成本，如談判、完善正式契約的成本等。而正如N•；盧曼所言信任是一種簡(jiǎn)化機(jī)制，將信任關(guān)系擴(kuò)大化，可以簡(jiǎn)約外部世界的復(fù)雜性，從而解決外群體間的磨擦及內(nèi)部信任問題，減少社會(huì)交易成本、增加經(jīng)濟(jì)收入。其一，普遍主義人際信任的普及。傳統(tǒng)的人際信任模式呈現(xiàn)為一種差序格局狀態(tài)，即人們對(duì)親友與熟人信任程度較高，而對(duì)一般人信任程度卻較低。普遍主義信任的確立將從心理上解除農(nóng)民與外部進(jìn)行經(jīng)濟(jì)聯(lián)系、從事非農(nóng)職業(yè)以及異地轉(zhuǎn)移進(jìn)城的深層障礙，使農(nóng)民對(duì)體制的信任、對(duì)他人角色技能的信任逐漸取代建立在既定身份基礎(chǔ)之上的情感義務(wù)性信任。這將導(dǎo)致農(nóng)民在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中自覺遵循普遍主義信任觀、約束背信行為的出現(xiàn)。同時(shí)經(jīng)濟(jì)交易復(fù)雜性的簡(jiǎn)化也使農(nóng)民對(duì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)成功的預(yù)期值有所增加，使農(nóng)民無所依從的乏力感減少而對(duì)外部世界的信任感與親和感得以增強(qiáng)，并由此而使土地集中化、產(chǎn)業(yè)非農(nóng)化與農(nóng)民市民化的進(jìn)程加速。其二，制度信任的建構(gòu)。隨著經(jīng)濟(jì)利益的分化以及初級(jí)關(guān)系的“疏松化”，中國(guó)農(nóng)民將面臨著人際信任不足而制度信任匱乏的兩難困境。由此形成的信任“失范”現(xiàn)象將導(dǎo)致嚴(yán)重的信任危機(jī)。信任制度建設(shè)如健全金融信用制度、個(gè)人信用制度等可以完善社會(huì)的信任評(píng)價(jià)體系，保證政府組織、非政府組織及個(gè)體行動(dòng)者遵循共同的信任模式。從而使信任在正式的制度層面日趨完善，而農(nóng)民對(duì)制度信任意識(shí)的心理認(rèn)同與自覺內(nèi)化，將使其在信任觀方面實(shí)現(xiàn)向現(xiàn)代性的轉(zhuǎn)變，提高應(yīng)對(duì)外部風(fēng)險(xiǎn)、增加自身收入的信心與能力，并最終突破村落的經(jīng)濟(jì)、自然、社會(huì)、行