證券交易

LOGO 證券交易 證券交易 LOGO 第一章 證券交易概述 掌握內(nèi)容（考綱） 1、掌握證券交易的定義、特征和原則； 2、掌握證券公司設(shè)立的條件和可以開展的業(yè)務(wù)； 3、掌握證券交易所和證券登記結(jié)算公司的職能和作用。 4、掌握證券交易程序； 5、掌握證券交易所會員的資格、權(quán)利和義務(wù)； 6、掌握證券交易風險的含義、種類； LOGO 第一章 證券交易概述 一、證券交易的定義、特征和原則 1、定義：已發(fā)行的證券在證券市場上的買賣活動。 2、三大特征：流動性、收益性和風險性。 3、三大原則：公開（信息公開） 公平（機會平等） 公正（公正對待） LOGO 第一章 證券交易概述 二、證券公司設(shè)立的條件和可以開展的業(yè)務(wù) 1、條件：（人、財、物 ) 人員要求 （董事、監(jiān)事、高級管理人員、 從業(yè)人員） 注冊資本 凈資產(chǎn) （最近 3年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人 民幣 2億元） 經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施 風險管理和內(nèi)控制度 LOGO 第一章 證券交易概述 二、證券公司設(shè)立的條件和可以開展的業(yè)務(wù) 2、可以開展的業(yè)務(wù) 證券 經(jīng)紀 證券 投資咨詢 與證券交易及投資有關(guān)的 財務(wù)顧問 證券 承銷與保薦 證券 自營 證券 資產(chǎn)管理 其他證券業(yè)務(wù) 最低 5000萬 其中 1項最低 1億 其中 2項最低 5億 LOGO 第一章 證券交易概述 三、證券交易所和證券登記結(jié)算公司職能和作用。 1、證券交易所的職能 提供（場所和設(shè)施）、制定（業(yè)務(wù)規(guī)則） “ 物的方面 ” 接受（申請）、安排（上市） 組織、監(jiān)督（交易） “ 四管 ” （上市、交易、會員、信息 ） 監(jiān)管（會員和上市公司） 管理、公布（市場信息） 設(shè)立（證券登記結(jié)算機構(gòu)） 中國證監(jiān)會許可的其他職能 LOGO 第一章 證券交易概述 三、證券交易所和證券登記結(jié)算公司職能和作用。 2、證券登記結(jié)算公司的職能 設(shè)立（證券賬戶、結(jié)算賬戶） 登記（證券持有人名冊） 存管和過戶（證券） 清算和交收（證券交易所上市證券交易） 派發(fā)（證券權(quán)益：受發(fā)行人的委托） 查詢（與上述業(yè)務(wù)有關(guān)的） 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準的其他業(yè)務(wù) LOGO 第一章 證券交易概述 四、證券交易程序 1、開戶（資金賬戶和證券賬戶 ) 2、委托 （投資者通過經(jīng)紀商在證券交易所買賣證券、委托指令有多種形式。 ) 3、成交 （在成交價格確定上，競價市場與做市商市場是不同的、我國采用 “ 價格優(yōu)先、時間優(yōu)先 ” 的原則。） 4、結(jié)算（資金和證券的清算和交收） LOGO 第一章 證券交易概述 四、證券交易程序 1、開戶（資金賬戶和證券賬戶 ) 2、委托 （投資者通過經(jīng)紀商在證券交易所買賣證券、委托指令有多種形式。 ) 3、成交 （在成交價格確定上，競價市場與做市商市場是不同的、我國采用 “ 價格優(yōu)先、時間優(yōu)先 ” 的原則。） 4、結(jié)算（資金和證券的清算和交收） LOGO 第一章 證券交易概述 五、證券交易所會員的資格 (5條 )、權(quán)利 (6條）和義務(wù) (6條） 1、會員資格 (人、財、物） 組織機構(gòu)和業(yè)務(wù)人員 （符合中國證監(jiān)會和證券交易所規(guī)定的條件） 業(yè)績和資本金 （有良好信譽、經(jīng)營業(yè)績和一定規(guī)模的資本金或營運資金） 會員經(jīng)費 （承認交易所章程和業(yè)務(wù)規(guī)則，按規(guī)定繳納會員經(jīng)費） 證券公司 證券交易所要求的其他條件 LOGO 第一章 證券交易概述 五、證券交易所會員的資格、權(quán)利和義務(wù) 2、會員權(quán)利（ 6項） 參加權(quán) (大會和證券交易） 選舉權(quán)和被選舉權(quán) 提議權(quán)和表決權(quán) 監(jiān)督權(quán) （交易所事務(wù)和其他會員的活動） 轉(zhuǎn)讓權(quán) （交易席位） 享受服務(wù)權(quán) LOGO 第一章 證券交易概述 五、證券交易所會員的資格、權(quán)利和義務(wù) 3、會員義務(wù)（ 6項） 守國法，依法經(jīng)營 守交易所的規(guī)章，執(zhí)行交易所的決議 派合格代表入場（深交所無此規(guī)定） 維護合法權(quán)益（投資者和交易所的） 繳費、提供信息（信息資料、業(yè)務(wù)報表和賬冊） 接受監(jiān)督 LOGO 第一章 證券交易概述 六、證券交易風險的含義、種類 1、含義 證券交易風險是由于交易行為結(jié)果的不確定性而發(fā)生損失的可能性。 2、種類（以引起風險的原因劃分） 法律風險 受到法律制裁 市場風險 市場波動 技術(shù)風險 證券公司電子信息系統(tǒng)技術(shù)故障 經(jīng)營風險 經(jīng)營水平差異，決策、操作失誤 管理風險 管理不善、違規(guī)操作 LOGO 第一章 證券交易概述 熟悉內(nèi)容中需要重點掌握的內(nèi)容： 1、證券交易所不得直接或間接從事的事項（ 11頁） 2、在我國設(shè)立證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當具備的條件（ 12頁 -13頁） 3、指令驅(qū)動系統(tǒng)和報價驅(qū)動系統(tǒng)的不同點。（ 17頁最后一段） 4、證券交易的風險防范中的 “ 制度防范 ” （ 27-29頁） LOGO 第二章 證券經(jīng)紀業(yè)務(wù) 掌握內(nèi)容 : 1、開立交易結(jié)算資金賬戶的要求 2、證券賬戶的種類； 3、開立證券賬戶的基本原則和要求； 4、我國證券托管制度的內(nèi)容。 5、客戶交易結(jié)算資金第三方存管及其他投資者買賣證券資金存取的方式； 6、委托指令的內(nèi)容； 7、委托執(zhí)行的申報原則和申報方式； 8、證券交易的競價原則和競價方式。 9、各類交易費用的含義和收費標準。 10、經(jīng)紀業(yè)務(wù)的風險防范措施。 LOGO 第二章 證券經(jīng)紀業(yè)務(wù) 一、開立交易結(jié)算資金賬戶的要求 1、投資者的身份證、證券帳戶卡 (如替人代辦開戶，提交委托人簽署的授權(quán)委托書和身份證） （如投資者是企業(yè)，提交企業(yè)營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、法人證券帳戶卡、企業(yè)法人代表簽署的授權(quán)委托書和本人身份證） 2、為投資者預(yù)設(shè)證券交易、資金存取密碼，發(fā)給委托買賣證券資金卡 LOGO 第二章 證券經(jīng)紀業(yè)務(wù) 二、證券賬戶的種類 證 券 賬 戶 交易場所 上 深 賬 戶 賬戶用途 1、人民幣普通股票賬戶 （ A股賬戶，境內(nèi)投資者 買賣人民幣普通股、債券、 基金） 2、人民幣特種股票賬戶 （ B股賬戶，境內(nèi)外投資者 買賣人民幣特種股票） 3、證券投資基金賬戶 （基金賬戶、 買賣上市基金的專用賬戶） LOGO 1、不得開立股票賬戶的有： 證券管理機關(guān)工作人員 證券交易所管理人員 證券業(yè)從業(yè)人員 2、未成年人未經(jīng)法定監(jiān)護人 的代理或允許 3、未經(jīng)授權(quán)代理法人開戶者 4、其他法規(guī)規(guī)定不得擁有證券 或參與證券交易的自然人 不得開戶 第二章 證券經(jīng)紀業(yè)務(wù) 三、開立證券賬戶的基本原則和要求 1、基本原則 合法性 真實性（資料真實） LOGO 第二章 證券經(jīng)紀業(yè)務(wù) 三、開立證券賬戶的基本原則和要求 2、 開戶要求 境內(nèi)自然人 境內(nèi)法人 境外投資者 特殊法人機構(gòu) 開戶代理機構(gòu)受理 中國結(jié)算公司受理 先 B股資金賬戶再 B股賬戶 證券、信托、保險、基金、社保、 QFII、外國戰(zhàn)略投資者 LOGO 第二章 證券經(jīng)紀業(yè)務(wù) 四、我國證券托管制度的內(nèi)容 1、 證券托管制度 上海證券交易所 深圳證券交易所 1998年 4月 1日起，全面指定交易制度。（投資者與某一證券營業(yè)部簽定協(xié)議后，指定該機構(gòu)為自己買賣證券的惟一交易點。 自動托管、隨處通買、哪買哪賣、轉(zhuǎn)托不限 LOGO 第二章 證券經(jīng)紀業(yè)務(wù) 五、客戶交易結(jié)算資金第三方存管及其他投資者買賣證券資金存取的方式 證券營業(yè)部自辦 委托銀行代理 銀證轉(zhuǎn)賬 客戶交易結(jié)算資金 第三方存管 證券交易結(jié)算資金賬戶和銀行儲蓄賬戶的轉(zhuǎn)賬?？蛻衄F(xiàn)金存?。恒y行儲蓄賬戶 交易結(jié)算資金存放在商業(yè)銀行，以每個客戶的名義單獨立戶管理。券商是會計、銀行是出納 LOGO 第二章 證券經(jīng)紀業(yè)務(wù) 六、委托指令的內(nèi)容 1、證券賬號 2、日期 3、品種（買賣證券的全稱、簡稱、代碼） 4、買賣方向 5、 數(shù)量 (整數(shù)委托和零數(shù)委托） 6、價格 (市價委托、限價委托） 7、時間（檢查證券經(jīng)紀商執(zhí)行時間優(yōu)先原則依據(jù)） 8、有效期（當日有效和約定日有效） 9、簽名 10、其他內(nèi)容（委托人的身份證號碼、資金賬號等） 競價交易項目 上海證券交易所 深圳證券交易所 買入股票、基金 100股或其整數(shù)倍 100股或其整數(shù)倍 賣出股票、基金 余額不足 100股的，一次性賣出 余額不足 100股的，一次性賣出 債券質(zhì)押式回購 100手或其整數(shù)倍 （ 1000元標準券為 1手） 10張或其整數(shù)倍 （ 100元標準券為 1張） 債券買斷式回購 1000手或其整數(shù)倍 （ 1000元面值債券為 1手） - 債券交易 1手或其整數(shù)倍 (1000元面值債券為 1手 ) 買入： 10張或其整數(shù)倍。 賣出：余額不足 10張，一次性賣出 （ 100元面額為 1張） 股票、基金單筆申報最大數(shù)量 100萬股（份） 100萬股（份） 債券交易和債券質(zhì)押式回購申報最大數(shù)量 1萬手 10萬張 債券買斷式回購申報最大數(shù)量 5萬手 LOGO 第二章 證券經(jīng)紀業(yè)務(wù) 七、委托執(zhí)行的申報原則和申報方式 時間優(yōu)先（受托時間的先后） 1、申報原則 客戶優(yōu)先（客戶委托買賣優(yōu)先） 有形席位申報（需要場內(nèi)交易員輸入） 2、申報方式 無形席位申報（無需場內(nèi)交易員輸入） 境外投資者買賣 B股，先境外證券代理商，后場內(nèi)交易員。 LOGO 第二章 證券經(jīng)紀業(yè)務(wù) 八、證券交易的競價原則和競價方式 1、競價原則： “ 價格優(yōu)先、時間優(yōu)先 ” 2、 競價方式 集合競價 連續(xù)競價 確定成交價的原則： （ 1）可實現(xiàn)最大成交量的價格 （ 2）高于該幾個的買入申報與低于該價格的賣出申報全部成交的價格 （ 3）與該價格相同的買方或賣方至少有一方全部成交的價格 如果兩個以上價格符合上述條件：深交所取距前收盤價最近的價位，上交所先使未成交量最小，再取中間價。 條件 成交價 最高買入申報 =最低賣出申報價位 該價格 買入申報價揭示的最低賣出申報價 即時揭示的最低賣出申報價 賣出申報價即時揭示的最高買入申報價 即時揭示的最高買入申報價 實行漲跌幅限制的證券有效申報價格范圍： 在 1個交易日內(nèi)的交易價格相對于上一交易日收市價格的漲 跌副不得超過 10%。 ST股票和 *ST股票價格漲跌副度不超過 5%。 成交價格確定原則： 首個交易日不實行價格漲跌幅限制： （ 1） IPO （ 2）增發(fā)股票 （ 3）暫停上市后恢復(fù)上市的股票 （ 4）證券交易所或中國證監(jiān)會認定的其他情形 上交所 (深交所）無價格漲跌幅限制的證券，集合競價（連續(xù) 競價階段）有效申報價格范圍（見書 73頁） LOGO 第二章 證券經(jīng)紀業(yè)務(wù) 九、各類交易費用及收費標準 委托手續(xù)費 傭金 過戶費 印花稅 辦理委托時向投資者收取的，現(xiàn)基本不收取此費用。 1、按成交金額一定比例收取。 2、傭金 =證券公司經(jīng)紀傭金 +證交所手續(xù)費 +證券交易監(jiān)管費 3、代收的證券監(jiān)管費和證交所手續(xù)費 傭金 成交金額的 3 。 4、 A股、證券投資基金傭金不足5元的，按 5元收取， B股不足 1美元或 5港元的，按 1美元或 5港元收取。 成交后買賣雙方變更證券登記支付的費用。由證券公司代登記結(jié)算公司扣收。 成交后對買賣雙方按規(guī)定的稅率征收的稅金。現(xiàn)由證券公司代征稅機關(guān)扣收。 我國印花稅率多次調(diào)整。 LOGO 第二章 證券經(jīng)紀業(yè)務(wù) 十、證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的風險防范措施 法律風險防范 管理風險防范 技術(shù)風險防范 1、最根本增強法制 觀念 2、建立健全規(guī)章 制度 3、加強業(yè)務(wù)管理和 環(huán)節(jié)控制 1、嚴格操作規(guī)程 2、提高員工素質(zhì) 3、嚴格內(nèi)部管理 4、提高差錯或糾紛 的處理效率 1、交易場所：營業(yè)場所 有交易必須的硬件設(shè)施 2、數(shù)量方面：交易設(shè)施 與業(yè)務(wù)相適應(yīng)，又保有 余地。 3、質(zhì)量方面：硬件和 軟件質(zhì)量要求。 4、對所有交易保障設(shè)施 的日常管理和維護保養(yǎng)。 LOGO 第二章 證券經(jīng)紀業(yè)務(wù) 熟悉內(nèi)容中應(yīng)重點掌握的內(nèi)容： 1、經(jīng)紀業(yè)務(wù)中的禁止行為（ 37-38頁） 2、證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的特點（ 38頁） 3、證券登記（ 2007年教材較 2006年變換較大）（ 46-54頁 ) LOGO 重點練習 1、價格優(yōu)先，時間優(yōu)先 甲： 5.6 9： 45 2 乙： 5.7 9： 38 3 丙： 5.6 9： 40 1 ?。?5.75 9： 32 4 2、漲跌幅限制的計算方法： 前收盤價： 10元。漲停板： 11，跌停板： 9 LOGO 重點練習 3、交易盈虧的計算： 1）股票：委托手續(xù)費、傭金、過戶費、印花稅 上海， 10元的股票，（ 0.003+0.003） *2等于 1.2%， 10.12,過戶費是過戶面額的千分之一 深圳，（ 0.003+0.003） *2等于 1.2%， 10.12 書上， 79頁 2）國債 起息日： 6月 14日，交易日： 10月 17日 應(yīng)計利息天數(shù)的計算： 17+31+31+30+17=126（頭尾都算） 應(yīng)計利息額： 2000*126/365*11.83%=81.68（票面金額） 成交總額： 2655+81.86=2736.68 ： 2736.68*0.001=2.735,收 5元 LOGO 重點練習 4、集合競價原則的應(yīng)用 見書 71-71頁例題 5、連續(xù)競價原則的應(yīng)用 見書 72頁例題 LOGO 第二章 證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)（練習題） 一、單項選擇題 1、關(guān)于我國證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)，下面表述（ ）是不正確的。 A、證券公司不墊付資金； B、證券公司不賺差價； C、證券公司可為委托人融券； D、證券公司只收取一定的傭金作為業(yè)務(wù)收入 2、按我國現(xiàn)行的做法，投資者入市應(yīng)事先到證券登記結(jié)算公司及其代理點開立（ ） A、資金賬戶； B、證券賬戶； C、結(jié)算賬戶； D、委托賬戶 LOGO 第二章 證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)（練習題） 一、單項選擇題 3、（ ）是投資者用于證券交易資金清算的專用賬戶。 A、證券委托賬戶； B、證券交易賬戶； C、證券交易結(jié)算資金賬戶； D、證券賬戶 二、多項選擇題 1、資金賬戶用于投資者證券交易的（ ） A、資金清算； B、記錄資金的幣種； C、記錄資金的余額； D、記錄資金的變動情況 LOGO 第二章 證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)（練習題） 2、有關(guān)制度規(guī)定，境內(nèi)居民個人從事 B股交易，允許使用其（ ） A、存入境內(nèi)商業(yè)銀行的現(xiàn)匯存款； B、外幣現(xiàn)鈔； C、外幣現(xiàn)鈔存款； D、從境外匯入的外匯資金 E、存入境外的人民幣 3、證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的特點有（ ） A、業(yè)務(wù)對象的廣泛性； B、證券經(jīng)紀商的中介性； C、客戶指令的權(quán)威性； D、客戶資料的保密性 E、獲取傭金的盈利性 F、中介機構(gòu)的安全性 LOGO 第二章 證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)（練習題） 三、判斷題 1、證券經(jīng)紀商向客戶提供服務(wù)以收取傭金作為報酬。（ T） 2、證券經(jīng)紀商與客戶之間的關(guān)系是買賣關(guān)系。（ F） 3、客戶資料的保密性是證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的特點之一。（ T） LOGO 第三章 經(jīng)紀業(yè)務(wù)其他事項 掌握內(nèi)容： 1、股票網(wǎng)上發(fā)行的含義、類型和特點； 2、股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購程序和網(wǎng)上增發(fā)。 3、分紅派息和配股繳款的操作流程； 4、證券大宗交易和回轉(zhuǎn)交易制度； 5、開盤價、收盤價的產(chǎn)生方式； 6、證券除權(quán)（息）的處理辦法和除權(quán)（息）價的計算方法； 7、證券交易所關(guān)于交易行為監(jiān)督的規(guī)定。 8、證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓的含義和業(yè)務(wù)范圍。 LOGO 第三章 經(jīng)紀業(yè)務(wù)其他事項 一、股票網(wǎng)上發(fā)行的含義、類型和特點 1、含義 2、特點：經(jīng)濟性、高效性 3、類型： （ 1）網(wǎng)上競價發(fā)行 網(wǎng)上競價發(fā)行除具網(wǎng)上發(fā)行的經(jīng)濟性、高效性的特點外，還具有市場性、連續(xù)性的特點。 （ 2）網(wǎng)上定價發(fā)行 網(wǎng)上定價與競價發(fā)行的區(qū)別 2005年 1月 1日起施行首次公開發(fā)行股票的詢價制度。 2006年 5月 19日，恢復(fù)新股發(fā)行現(xiàn)金申購制度。 LOGO 第三章 經(jīng)紀業(yè)務(wù)其他事項 二、股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購程序和網(wǎng)上增發(fā) （一）基本規(guī)定 1、申購單位及上限 2、申購次數(shù) 3、申購配號 4、資金交收 LOGO 第三章 經(jīng)紀業(yè)務(wù)其他事項 二、股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購程序和網(wǎng)上增發(fā) （二）操作流程 投資者申購 申購資金凍結(jié) 驗資及配號 搖號抽簽 中簽處理 申購資金解凍 結(jié)算與登記 （ 三）網(wǎng)上增發(fā) 1、定價方式（多采用詢價辦法） 2、申購權(quán)及價格的確定 3、優(yōu)先認購權(quán)（老股東） LOGO 第三章 經(jīng)紀業(yè)務(wù)其他事項 三、分紅派息和配股繳款的操作流程 1、上海證券交易所上市證券分紅派息的操作流程 2、深圳證券交易所上市證券分紅派息的操作流程 LOGO 第三章 經(jīng)紀業(yè)務(wù)其他事項 四、證券大宗交易和回轉(zhuǎn)交易制度 1、大宗交易的條件 2、回轉(zhuǎn)交易制度 （ 1）回轉(zhuǎn)交易是指投資者買入的證券，經(jīng)確認成交后，在交收前全部或部分賣出。 （ 2）債券和權(quán)證實行當日回轉(zhuǎn)交易， B股實行次交易日回轉(zhuǎn)交易。 上交所 深交所 A股 單筆數(shù)量不低于 50萬股 交易金額不低于 300萬元 同上交所 B股 單筆數(shù)量不低于 50萬股 金額不低于 30萬美元 單筆數(shù)量不低于 5萬股 金額不低于 30萬港元 基金 單筆數(shù)量不低于 300萬份 金額不低于 300萬份 同上交所 國債及債券回購 單筆數(shù)量不低于 1萬手 金額不低于 1000萬元 其他債券 單筆數(shù)量不低于 1000手 金額不低于 100萬元 債券 單筆數(shù)量不低于 1萬張 金額不低于 100萬元 債券質(zhì)押式回購 同債券規(guī)定 多只 A股合計 單向買入或賣出金額不低于 500萬元 單只 A股交易量不低于 20萬股 多只基金 單向買入或賣出金額不低于 500萬元 單只基金交易量不低于 100萬份 多只債券 單向買入或賣出金額不低于 500萬元 單只債券交易量不低于 1.5萬張 LOGO 第三章 經(jīng)紀業(yè)務(wù)其他事項 五、開盤價、收盤價的產(chǎn)生方式 1、開盤價：當日該證券的第一筆成交價格。證券的開盤價通過集合競價方式產(chǎn)生。不能產(chǎn)生開盤價的，以連續(xù)競價方式產(chǎn)生。 2、收盤價 上交所 深交所 通常情況 當日該證券最后一筆交易前 1分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價（含最后一筆交易）。 通過集合競價的方式產(chǎn)生。收盤集合競價不能產(chǎn)生收盤價的，以當日該證券最后一筆交易前 1分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價（含最后一筆交易）為收盤價。 當日無成交 前收盤價 前收盤價 LOGO 第三章 經(jīng)紀業(yè)務(wù)其他事項 六、證券除權(quán)（息）的處理辦法和除權(quán)（息）價的計算方法 1、如果上市證券發(fā)生權(quán)益分派、公積金轉(zhuǎn)贈股本、配股等事項，就要進行除權(quán)與除息。 2、我國證券交易所是在權(quán)益登記日（ B股為最后交易日）的次一交易日對該證券作除權(quán)、除息處理。 3、除權(quán)與除息計算公式 LOGO 第三章 經(jīng)紀業(yè)務(wù)其他事項 七、證券交易所關(guān)于交易行為監(jiān)督的規(guī)定 證券交易所對證券交易實行實時監(jiān)控 重點監(jiān)控的行為有： 13項。見書 131頁。 LOGO 第三章 經(jīng)紀業(yè)務(wù)其他事項 八、證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓的含義和業(yè)務(wù)范圍 1、代辦股份轉(zhuǎn)讓是指證券公司以其自有或租用的業(yè)務(wù)設(shè)施，為非上市公司提供的股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)。 2、代辦股份轉(zhuǎn)讓的業(yè)務(wù)范圍 主辦業(yè)務(wù)范圍 代辦業(yè)務(wù)范圍 LOGO 第三章 經(jīng)紀業(yè)務(wù)其他事項 熟悉內(nèi)容中應(yīng)重點掌握的內(nèi)容： 1、股東大會網(wǎng)絡(luò)投票（ 100-102頁） 2、深圳證券交易所上市開放式基金業(yè)務(wù)（ 105頁 -110頁） 其中：重點掌握教材 108頁的例題 3、證券交易所交易型開放式指數(shù)基金業(yè)務(wù)（ 110-112頁） 4、（ 1）申請在證券交易所上市的權(quán)證，其標的證券為股票的，標的股票在申請上市之日應(yīng)符合的條件（ 113頁）。 申請在證券交易所上市的權(quán)證，應(yīng)符合的條件（ 113頁）。 （ 2）權(quán)證的交易（特別要清楚權(quán)證的漲跌幅限制、權(quán)證交易的禁止事項等）（ 114-115頁） 5、受到退市風險警示的上市公司條件（ 118頁） 6、實行其他特別處理上市公司的條件（ 119頁） 7、中小企業(yè)板股票暫停上市、終止上市特別規(guī)定（為 2007年教材新增部分）（ 119-121頁） LOGO 第三章 經(jīng)紀業(yè)務(wù)其他事項 8、合格境外