產(chǎn)投資項(xiàng)目可行性研究報(bào)告編制規(guī)定

目 錄 固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目可行性研究報(bào)告編制規(guī)定 第一部分 總則 . . 1 第二部分 固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目可行性研究報(bào)告編制內(nèi)容和深度 . . 3 1 總論 . 3 2 市場(chǎng)預(yù)測(cè)分析 . 6 3 建設(shè)規(guī)模和產(chǎn)品方案 . . 15 4 工藝技術(shù)方案 . 16 5 原材料、輔助材料、燃料和動(dòng)力供應(yīng) . 25 6 廠址選擇和建廠條件 . . 26 7 總圖運(yùn)輸、儲(chǔ)運(yùn)、土建、界區(qū)內(nèi)外管網(wǎng) . 33 8 公用工程和輔助生產(chǎn)設(shè)施 . 40 9 服務(wù)性工程與生活福利設(shè)施 . 51 10 節(jié)能、節(jié)水 . . 51 11 消防 . 53 12 環(huán)境保護(hù) . . 54 13 安全勞動(dòng)衛(wèi)生與消防 . 57 14 組織機(jī)構(gòu)與人力資源配置 . 58 15 項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)度計(jì)劃 . 60 16 投資估算 . . . 61 17 資金籌措與融資方案 . 64 18 財(cái)務(wù)分析 . . 66 19 國(guó)民經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià) . 69 20 社會(huì)評(píng)價(jià) . . 69 21 方案比選 . . 69 22 風(fēng)險(xiǎn)與競(jìng)爭(zhēng)力分析 . 69 23 研究結(jié)論 . . 70 第三部分 附則 . 71 附件一 固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目可行性研究投資估算編制辦法 1 總則 . 72 2 投資估算文件的組成 . . 72 3 項(xiàng)目分類(lèi)和費(fèi)用劃分及計(jì)算 . 73 4 投資估算方法 . 82 5 引進(jìn)項(xiàng)目建設(shè)投資估算編制 . 84 6 中外合資項(xiàng)目、更新改造項(xiàng)目和對(duì)外投資項(xiàng)目投資估算編制特點(diǎn) . 88 7 資金籌措 . 90 8 估算中應(yīng)注意的一些問(wèn)題 . 91 9 附則 . 92 附件二 固定資產(chǎn)投資 項(xiàng)目可行性研究財(cái)務(wù)評(píng)價(jià)方法 1 總則 . 102 2 項(xiàng)目財(cái)務(wù)效益與費(fèi)用估算 . 104 3 財(cái)務(wù)評(píng)價(jià) . . 119 4 項(xiàng)目不確定性分析與經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)分析 . 130 5 改擴(kuò)建與技術(shù)改造項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)特點(diǎn) . 134 6 中外合資、中外合作經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)特點(diǎn) . 140 固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目可行性研究報(bào)告編制規(guī)定 第一部分 總 則 1 為了提高中國(guó)化工集團(tuán)公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)集團(tuán)公司）固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目的投資效益，進(jìn)一步加強(qiáng)和規(guī)范投資項(xiàng)目的前期工作，提高可行性研究報(bào)告的編制質(zhì)量，特制定固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目可行性研究報(bào)告編制規(guī)定（以下簡(jiǎn)稱(chēng)規(guī)定）。 2 可行性研究報(bào)告的編制以預(yù)可行行研究報(bào)告（或項(xiàng)目建議書(shū)）及其批復(fù)文件為依據(jù)，是投資項(xiàng)目前期工作的重要內(nèi)容，是投資決策的重要依據(jù)。投資項(xiàng)目必須進(jìn)行可行性研究，按程序編制和報(bào)批可行性研究報(bào)告。 3 可行性研 究報(bào)告由投資項(xiàng)目主辦單位或項(xiàng)目法人委托有資格的咨詢單位編制。當(dāng)有兩個(gè)以上編制單位時(shí)，應(yīng)確定主編單位。項(xiàng)目主辦單位或項(xiàng)目法人應(yīng)積極配合編制單位的工作，按規(guī)定提供相應(yīng)的文件和基礎(chǔ)資料并對(duì)其準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)。 4 可行性研究必須實(shí)事求是，堅(jiān)持科學(xué)、客觀和公正的原則，對(duì)投資項(xiàng)目的各要素進(jìn)行認(rèn)真的、全面的調(diào)查和詳細(xì)的測(cè)算分析，進(jìn)行多方案的比較論證。 5 可行性研究報(bào)告應(yīng)符合國(guó)家、行業(yè)和地方的有關(guān)法律、法規(guī)和政策，符合集團(tuán)公司有關(guān)規(guī)定和要求?？尚行匝芯繄?bào)告編制的依據(jù)要充分，附件要齊全。 6 進(jìn)行可行性研究要以市場(chǎng)為導(dǎo)向 ，加強(qiáng)目標(biāo)市場(chǎng)和營(yíng)銷(xiāo)策略的研究，圍繞增強(qiáng)核心競(jìng)爭(zhēng)力做工作；以經(jīng)濟(jì)效益為中心，最大限度優(yōu)化方案，提高投資效益。對(duì)確實(shí)難以實(shí)現(xiàn)投資目標(biāo)的項(xiàng)目，應(yīng)作出實(shí)事求是的結(jié)論性意見(jiàn)。可行性研究報(bào)告要全面反映研究過(guò)程中的不同意見(jiàn)和存在的主要問(wèn)題，以確?？尚行匝芯康目茖W(xué)性和嚴(yán)肅性。 7 可行性研究報(bào)告在進(jìn)行多方案比選的過(guò)程中，編制單位要及時(shí)反饋實(shí)現(xiàn)投資目標(biāo)需要的條件，對(duì)現(xiàn)實(shí)條件、可得條件、可實(shí)現(xiàn)條件加以分析，在推薦方案中，對(duì)影響巨大的可得條件和可實(shí)現(xiàn)條件作出風(fēng)險(xiǎn)提示。 8 可行性研究報(bào)告中的財(cái)務(wù)分析，要按照原國(guó)家計(jì)劃委員會(huì) 、建設(shè)部發(fā)布的建設(shè)項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)方法與參數(shù)和本規(guī)定編制。對(duì)一些提高企業(yè)整體效益和長(zhǎng)遠(yuǎn)利益的投資項(xiàng)目（如以提高產(chǎn)品質(zhì)量為目的的改造項(xiàng)目、環(huán)境保護(hù)及勞動(dòng)安全衛(wèi)生項(xiàng)目等），其財(cái)務(wù)效益難以量化或直接財(cái)務(wù)效益不好，這類(lèi)項(xiàng)目除進(jìn)行實(shí)事求是的財(cái)務(wù)分析外，還要重點(diǎn)描述投資目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)狀況以及達(dá)到的實(shí)際效果。 9 實(shí)行核準(zhǔn)制的項(xiàng)目，要進(jìn)行社會(huì)評(píng)價(jià)，分析擬建項(xiàng)目對(duì)當(dāng)?shù)厣鐣?huì)的影響，以及當(dāng)?shù)厣鐣?huì)條件對(duì)項(xiàng)目的適應(yīng)性和可接受程度，評(píng)價(jià)項(xiàng)目的社會(huì)可行性。 10 本規(guī)定適用于集團(tuán)公司固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目可行性研究報(bào)告的編制，包括投資新建、 改建、擴(kuò)建、技術(shù)改造以及設(shè)備更新項(xiàng)目。有些投資項(xiàng)目既是資本運(yùn)作項(xiàng)目又有建設(shè)項(xiàng)目同時(shí)進(jìn)行，需要結(jié)合投資項(xiàng)目具體情況，分別參照相應(yīng)規(guī)定執(zhí)行。項(xiàng)目初步可行性研究報(bào)告的編制，可按本規(guī)定適當(dāng)簡(jiǎn)化。對(duì)于投資額度較小、項(xiàng)目建設(shè)內(nèi)容比較簡(jiǎn)單、市場(chǎng)比較落實(shí)或集團(tuán)公司另有規(guī)定的其他項(xiàng)目，也可按本規(guī)定適當(dāng)簡(jiǎn)化。 11 實(shí)行核準(zhǔn)制的項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告，實(shí)行備案制的項(xiàng)目備案文表，應(yīng)根據(jù)企業(yè)投資項(xiàng)目核準(zhǔn)暫行辦法、外商投資項(xiàng)目核準(zhǔn)暫行管理辦法、境外投資項(xiàng)目核準(zhǔn)暫行管理辦法、國(guó)家發(fā)改委關(guān)于實(shí)行企業(yè)投資項(xiàng)目備案制指導(dǎo)意見(jiàn)的通知等 國(guó)家有關(guān)規(guī)定編制，滿足核準(zhǔn)制、備案制對(duì)項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告等上報(bào)文本的內(nèi)容和深度要求，各相應(yīng)部分參照本規(guī)定執(zhí)行。 12 可行性研究報(bào)告應(yīng)達(dá)到本規(guī)定的內(nèi)容深度。批準(zhǔn)的可行性研究報(bào)告即為投資項(xiàng)目實(shí)施或工程設(shè)計(jì)所遵循的依據(jù)。可行性研究報(bào)告確定的主要方案和內(nèi)容不得任意改變，若有重大變化時(shí)，必須報(bào)經(jīng)可行性研究報(bào)告審批單位重新審批。批準(zhǔn)的可行性研究報(bào)告的投資估算，即為決策投資，應(yīng)該相對(duì)準(zhǔn)確，不得任意突破。 13 本規(guī)定由集團(tuán)公司規(guī)劃發(fā)展部負(fù)責(zé)歸口管理。 第二部分 固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目可行性研究報(bào)告編制內(nèi)容和深度 1 總論 1.1 概述 1.1.1 項(xiàng)目名稱(chēng)；建設(shè)單位名稱(chēng)、性質(zhì)及責(zé)任人；投資項(xiàng)目性質(zhì)及類(lèi)型；經(jīng)營(yíng)機(jī)制及管理體制。 中外合資、合作項(xiàng)目，應(yīng)注明各方單位全稱(chēng)、注冊(cè)國(guó)家（地區(qū)）、法定地址、法人代表及國(guó)籍等。 1.1.2 建設(shè)單位基本情況，改建、擴(kuò)建和技術(shù)改造項(xiàng)目要說(shuō)明現(xiàn)有企業(yè)概況，包括企業(yè)各生產(chǎn)裝置生產(chǎn)能力、原料供應(yīng)、產(chǎn)品銷(xiāo)售、員工狀況、資本結(jié)構(gòu)、財(cái)務(wù)狀況以及企業(yè)目前存在的主要經(jīng)營(yíng)發(fā)展問(wèn)題等。 合資、合作項(xiàng)目，應(yīng)簡(jiǎn)要列出初步協(xié) 議要點(diǎn)，包括出資方式、出資比例、經(jīng)營(yíng)管理機(jī)制、利益分配等。 1.1.3 項(xiàng)目提出的背景，投資的目的、意義。項(xiàng)目興建的理由與目標(biāo)，從項(xiàng)目層次與國(guó)民經(jīng)濟(jì)層次分析，判斷項(xiàng)目建設(shè)的理由是否充分、合理，以確定項(xiàng)目建設(shè)的必要性。 1.1.4 可行性研究報(bào)告編制的依據(jù)、指導(dǎo)思想和原則。列出項(xiàng)目建議書(shū)由政府、企業(yè)批復(fù)的文件名稱(chēng)、文號(hào)、日期等依據(jù)文件。 1.1.5 研究范圍，指研究對(duì)象、工程項(xiàng)目的范圍，列出整個(gè)項(xiàng)目的工程主項(xiàng)，當(dāng)有多家單位共同編制時(shí)，要說(shuō)明各單位分工情況。 表 1.1-1 工程主項(xiàng) 序號(hào) 主項(xiàng)總圖代號(hào) 主項(xiàng)名稱(chēng) 建設(shè)規(guī)模 編制單位 備 注 1 工藝生產(chǎn)裝置 1.1 2 輔助生產(chǎn)設(shè)施 2.1 3 公用工程 3.1 4 服務(wù)性工程 4.1 6 廠外工程 6.1 7 其他 1.2 研究結(jié)論 1.2.1 研究的簡(jiǎn)要綜合結(jié)論，從裝置規(guī)模、產(chǎn)品方案、市場(chǎng)、原料、工藝技術(shù)、廠址選擇、公用工程、輔助設(shè)施、協(xié)作配套、節(jié)能節(jié)水、環(huán)境保護(hù)、投資及經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)等方面給出簡(jiǎn)要明確的結(jié)論性意見(jiàn)。提出可行性研究報(bào)告推薦方案的主要理由。簡(jiǎn)述未被推薦方案的主要內(nèi)容，說(shuō)明有缺點(diǎn)和未被推薦的理由。列出項(xiàng)目的主要技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)，見(jiàn)表 1.2-1。 1.2.2 存在的主要問(wèn)題和建議，提出投資項(xiàng)目在工程、技術(shù)及經(jīng)濟(jì)等方面存在的主要問(wèn)題和主要風(fēng) 險(xiǎn)。提出解決主要問(wèn)題和規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的建議。 表 1.2-1 主要技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo) 序 號(hào) 項(xiàng) 目 名 稱(chēng) 單 位 指 標(biāo) * 備 注 一 生產(chǎn)規(guī)模 萬(wàn) t/a 二 產(chǎn)品方案 萬(wàn) t/a 1 萬(wàn) t/a 2 萬(wàn) t/a 三 年操作日 天 四 主要原輔材料、燃料用量 1 實(shí)物量 /a 2 實(shí)物量 /a 五 公用工程 1 供水（新鮮水） m3/h 最大用水量 m3/h 平均用水量 m3/h 2 供電 kw 設(shè)備容量 kw 年耗電量 萬(wàn) kw.h 3 供汽 最大用汽量 t/h 平均用汽量 t/h 4 冷凍 最大用冷負(fù)荷 kj/h 平均用冷負(fù)荷 kj/h 六 三廢排放量 1 廢水 m3/h 2 廢氣 Nm3/h 3 廢渣 t/h 七 運(yùn)輸量 1 運(yùn)入量 t/a 2 運(yùn)出量 t/a 八 定員 人 1 生產(chǎn)工人 人 2 技術(shù)及管理人員 人 九 總占地面積 萬(wàn) m2 1 廠區(qū)占地面積 萬(wàn) m2 2 其他占地面積 萬(wàn) m2 十 總建筑面積 萬(wàn) m2 十一 綜合能耗總量 噸標(biāo)煤 /年 （包括二次能源） 十二 主要單位產(chǎn)品綜合能耗 噸標(biāo)煤 /單位產(chǎn)品 十三 工程項(xiàng)目總投資（評(píng)價(jià)用） 萬(wàn)元 其中：外匯 萬(wàn)美元 1 建設(shè)投資 萬(wàn)元 其中：外 匯 萬(wàn)美元 2 建設(shè)期利息 萬(wàn)元 其中：外匯 萬(wàn)美元 3 流動(dòng)資金 萬(wàn)元 其中：外匯 萬(wàn)美元 十四 * 報(bào)批項(xiàng)目總投資（控制投資規(guī)模用） 萬(wàn)元 其中：外匯 萬(wàn)美元 其中；鋪底流動(dòng)資金 萬(wàn)元 十五 年均銷(xiāo)售收入 萬(wàn)元 其中：外匯 萬(wàn)美元 十六 成本和費(fèi)用 萬(wàn)元 1 年均總成本費(fèi)用 萬(wàn)元 2 年均經(jīng)營(yíng)成本 萬(wàn)元 3 主要產(chǎn)品單位生產(chǎn)成本 元 /噸 十七 年均利潤(rùn)總額 萬(wàn)元 十八 息稅前利潤(rùn)（ EBIT） 萬(wàn)元 十九 息稅折舊攤銷(xiāo)前利潤(rùn)（ EBITDA） 萬(wàn)元 二十 年均銷(xiāo)售稅金及附加 萬(wàn)元 二十一 年均增值稅 萬(wàn)元 二十二 項(xiàng)目對(duì) GDP 的貢獻(xiàn) 萬(wàn)元 二十三 財(cái)務(wù)分析盈利能力指標(biāo) 1 投資利潤(rùn)率 % 2 資本凈利潤(rùn)率 % 3 投資回收期 年 4 全員勞動(dòng)生產(chǎn)率 萬(wàn)元 /人 5 項(xiàng)目財(cái)務(wù)內(nèi)部收益率 % 所得稅前 % 所得稅后 % 6 項(xiàng)目財(cái)務(wù)凈現(xiàn)值（ Ic=%） 萬(wàn)元 所得稅前 萬(wàn)元 所得稅后 萬(wàn)元 7 權(quán)益投資財(cái)務(wù)內(nèi)部收益率 % 8* 投資各方財(cái)務(wù)內(nèi)部收益率（必要時(shí)） % 二十四 清償能力指標(biāo) 年 1 利息備付率 % 2 償債備付率 % 3 人民幣借款償還期（含建設(shè)期） 年 4 外匯借款償還期（含建設(shè)期） 年 二十五 經(jīng)濟(jì)分析指標(biāo) 1 經(jīng)濟(jì)內(nèi)部收益率 % 2 經(jīng)濟(jì)凈現(xiàn)值（需注明 is 值 ） 萬(wàn)元 * 對(duì)于嚴(yán)格按照“有、無(wú)對(duì)比”方法進(jìn)行評(píng)價(jià)的項(xiàng)目，該項(xiàng)應(yīng)按“有項(xiàng)目”、“無(wú)項(xiàng)目”及增量分列填寫(xiě)。盈利能力分析一般只列出增量指標(biāo)，必要時(shí)列出“有項(xiàng)目”指標(biāo)，清償能力分析指標(biāo)可以根據(jù)具體情況分別列出項(xiàng)目指標(biāo)和企業(yè)指標(biāo)。對(duì)于投入物和產(chǎn)出物數(shù)據(jù)必須分三列填寫(xiě)。 * 中外合資項(xiàng)目不列此項(xiàng)，項(xiàng)目總投資不分評(píng)價(jià)用和控制投資規(guī)模用。 * 中外合資項(xiàng)目需要計(jì)算中外雙方收益率指標(biāo)。 2 市場(chǎng)預(yù)測(cè)分析 對(duì)主要產(chǎn)品和原輔材料、燃料、動(dòng)力的市場(chǎng)供需狀況、價(jià)格走勢(shì)以及競(jìng)爭(zhēng)力進(jìn)行預(yù)測(cè)分析。產(chǎn)品市場(chǎng)現(xiàn)狀調(diào)查 ，產(chǎn)品供應(yīng)與需求預(yù)測(cè)，產(chǎn)品價(jià)格預(yù)測(cè)，目標(biāo)市場(chǎng)與市場(chǎng) 生產(chǎn)力 分析，市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)分析。對(duì)于技術(shù)改造和改擴(kuò)建等項(xiàng)目產(chǎn)品和原材料、燃料、動(dòng)力增量不大，對(duì)原有市場(chǎng)影響較小的，預(yù)測(cè)分析內(nèi)容可以適當(dāng)簡(jiǎn)化。對(duì)于項(xiàng)目規(guī)模較大，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)激烈的產(chǎn)品或原材料，其市場(chǎng)預(yù)測(cè)分析，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行專(zhuān)題研究，在做可行性研究報(bào)告之前，先完成市場(chǎng)報(bào)告。 2.1 產(chǎn)品市場(chǎng)分析 2.1.1 產(chǎn)品用途 根據(jù)項(xiàng)目設(shè)定的產(chǎn)品，分品種、牌號(hào)敘述其應(yīng)用領(lǐng)域和用途。按照國(guó)外產(chǎn)品和國(guó)內(nèi)同類(lèi)產(chǎn)品分別論述應(yīng)用領(lǐng)域和用途，分析不同原因及發(fā)展趨勢(shì)。 當(dāng)產(chǎn)品品種較多時(shí)，產(chǎn)品用途列 表表示。見(jiàn)表 2.1-1，表 2.1-2。 表 2.1-1 國(guó)外產(chǎn)品用途 序 號(hào) 品 種 應(yīng)用領(lǐng)域及用途 1 2 3 4 表 2.1-2 國(guó)內(nèi)產(chǎn)品用途 序 號(hào) 品 種 應(yīng)用領(lǐng)域及用途 1 2 3 4 2.1.2 國(guó)外市場(chǎng)預(yù)測(cè)分析 2.1.2.1 市場(chǎng)供應(yīng)現(xiàn)狀及預(yù)測(cè) 說(shuō)明世界以及主要生產(chǎn)國(guó)或地區(qū)的生產(chǎn)能力、產(chǎn)量，國(guó)際市場(chǎng)消費(fèi)總量、消費(fèi)結(jié)構(gòu)狀況等。主要生產(chǎn)企業(yè)的原料路線、技 術(shù)水平和裝置規(guī)模情況。可列表，見(jiàn)表 2.1-3。 分析相同或可替代品目前已有的和在建的生產(chǎn)能力、產(chǎn)量情況，預(yù)測(cè)未來(lái)的發(fā)展和變化趨勢(shì)。以項(xiàng)目的計(jì)算期為期限，預(yù)測(cè)設(shè)定產(chǎn)品的生產(chǎn)能力、產(chǎn)量并列表，預(yù)測(cè)可能建設(shè)的新增能力、投產(chǎn)時(shí)間和開(kāi)工率。分別見(jiàn)表 2.1-4 和表 2.1-5。 說(shuō)明產(chǎn)品國(guó)際市場(chǎng)主要供應(yīng)方式以及供應(yīng)商情況，國(guó)際貿(mào)易量及預(yù)測(cè)。 表 2.1-3 國(guó)外產(chǎn)品裝置狀況 國(guó)家或地區(qū)企業(yè)名稱(chēng) 裝置規(guī)模 原料路線 技術(shù)水平 單套能力 注：請(qǐng)注明統(tǒng)計(jì)年份。 表 2.1-4 國(guó)外產(chǎn)品生產(chǎn)能力、產(chǎn)量預(yù)測(cè) 年 份 能 力 產(chǎn) 量 投產(chǎn)年份 備 注 表 2.1-5 國(guó)外產(chǎn)品新增能力 項(xiàng)目名稱(chēng) 能 力 產(chǎn) 量 預(yù)計(jì)開(kāi)工率 預(yù)計(jì)投產(chǎn)年份 備 注 2.1.2.2 市場(chǎng)需求現(xiàn)狀及預(yù)測(cè) 說(shuō)明世界以及主要生產(chǎn)國(guó)或地區(qū)的消費(fèi)量、消費(fèi)分布以及消費(fèi)結(jié)構(gòu)情況并列表。見(jiàn)表2.1-5，表 2.1-6。 表 2.1-5 國(guó)外產(chǎn)品消費(fèi)量 主要國(guó)家或地區(qū) 年 年 年 世界總量合計(jì) 注：一般要求過(guò)去 5 年數(shù)據(jù)，有條件時(shí)，歷史數(shù)據(jù)越充分越好。 表 2.1-6 國(guó)外產(chǎn)品消費(fèi)構(gòu)成 消費(fèi)構(gòu)成 年 年 年 用于 用于 用于 用于 注：一般要求過(guò)去 5 年數(shù)據(jù)，有條件時(shí)，歷史數(shù)據(jù)越充分越好。 以研究項(xiàng)目的計(jì)算期為期限，預(yù)測(cè)設(shè)定產(chǎn)品世界需求總量以及消費(fèi)結(jié)構(gòu)變化趨勢(shì)。 2.1.2.3 市場(chǎng)供需平衡分析 根據(jù)市場(chǎng)供應(yīng)、需求現(xiàn)狀分析和預(yù)測(cè)，得出國(guó)外產(chǎn)品市場(chǎng)的供需平衡狀況，分析產(chǎn)品發(fā)展空間以及地區(qū)間的供需差距及貿(mào)易流向。預(yù)測(cè)今后的供需變化趨勢(shì)及發(fā)展前景，預(yù)測(cè)年份為項(xiàng)目計(jì)算期內(nèi)。 2.1.3 國(guó)內(nèi)市場(chǎng)預(yù)測(cè)分析 2.1.3.1 市場(chǎng)供應(yīng)現(xiàn)狀及預(yù)測(cè) 簡(jiǎn)述設(shè)定產(chǎn)品在我國(guó)的供應(yīng)和生產(chǎn)發(fā)展 歷程，分地區(qū)生產(chǎn)分布情況，產(chǎn)品國(guó)內(nèi)市場(chǎng)主要供應(yīng)方式以及供應(yīng)商情況。分析國(guó)內(nèi)生產(chǎn)能力、產(chǎn)量，主要生產(chǎn)企業(yè)的原料路線、技術(shù)水平和裝置規(guī)模情況。見(jiàn)表 2.1-7。 分析相同或可替代品目前已有的和在建的生產(chǎn)能力、產(chǎn)量情況，預(yù)測(cè)未來(lái)的發(fā)展和變化趨勢(shì)。以項(xiàng)目的計(jì)算期為期限，預(yù)測(cè)設(shè)定產(chǎn)品的生產(chǎn)能力、產(chǎn)量并列表，預(yù)測(cè)可能建設(shè)的新增能力、投產(chǎn)時(shí)間和開(kāi)工率。分別見(jiàn)表 2.1-8 和表 2.1-9。 表 2.1-7 國(guó)內(nèi)產(chǎn)品裝置狀況 企業(yè)名稱(chēng)（注明省、市、區(qū)） 能 力 裝置規(guī)模 原料路線 技術(shù)水平 注：請(qǐng)注明統(tǒng)計(jì)年份。 表 2.1-8 國(guó)內(nèi)產(chǎn)品能力、產(chǎn)量預(yù)測(cè) 年 份 能 力 產(chǎn) 量 備 注 年 年 年 年 表 2.1-9 國(guó)內(nèi)產(chǎn)品新增能力、產(chǎn)量預(yù)測(cè) 項(xiàng)目名稱(chēng) 能力 產(chǎn)量 預(yù)計(jì)開(kāi)工率 預(yù)計(jì)投產(chǎn)年份 備 注 2.1.3.2 市場(chǎng)需求現(xiàn)狀及預(yù)測(cè) 統(tǒng)計(jì)項(xiàng)目設(shè)定產(chǎn)品近幾年國(guó)內(nèi)實(shí)際消費(fèi)量、近期內(nèi)市場(chǎng)需求的滿足程度、消費(fèi)分布以及消費(fèi)結(jié)構(gòu)情況并列表。見(jiàn)表 2.1-10，表 2.1-11，表 2.1-12。 近幾年產(chǎn)品進(jìn)出口基本情況（包括進(jìn)口的貿(mào)易方式等）。 表 2.1-10 國(guó)內(nèi)產(chǎn)品消費(fèi)量 年 份 產(chǎn) 量 進(jìn) 口 量 出 口 量 表觀消費(fèi)量 年 年 年 年 注：一般要求過(guò)去 5 年數(shù)據(jù)，有條件 時(shí)，歷史數(shù)據(jù)越充分越好。 表 2.1-11 國(guó)內(nèi)產(chǎn)品消費(fèi)構(gòu)成 消 費(fèi) 構(gòu) 成 年 年 年 用于 用于 用于 用于 注：一般要求過(guò)去 5 年數(shù)據(jù)，有條件時(shí)，歷史數(shù)據(jù)越充分越好。 表 2.1-12 國(guó)內(nèi)產(chǎn)品消費(fèi)區(qū)域分布 地區(qū)及主要省、市、區(qū) 年 年 年 注：一般要求過(guò)去 5 年數(shù)據(jù)， 有條件時(shí)，歷史數(shù)據(jù)越充分越好。 根據(jù)對(duì)設(shè)定產(chǎn)品國(guó)內(nèi)區(qū)域消費(fèi)分布、消費(fèi)結(jié)構(gòu)以及該產(chǎn)品今后發(fā)展趨勢(shì)等諸多因素的分析，以項(xiàng)目的計(jì)算期為期限，預(yù)測(cè)設(shè)定產(chǎn)品國(guó)內(nèi)需求總量、消費(fèi)區(qū)域分布以及消費(fèi)結(jié)構(gòu)變化趨勢(shì)。 2.1.3.3 市場(chǎng)供需平衡分析 根據(jù)市場(chǎng)供應(yīng)、需求現(xiàn)狀分析和預(yù)測(cè)，結(jié)合進(jìn)出口情況，包括進(jìn)口品種和來(lái)源，貿(mào)易方式，進(jìn)口量占國(guó)內(nèi)生產(chǎn)的比例及進(jìn)口量變化狀況等，出口品種和目的地的統(tǒng)計(jì)，出口量占國(guó)際貿(mào)易量的比例及出口量變化狀況等，得出國(guó)內(nèi)產(chǎn)品市場(chǎng)的供需平衡狀況，分析產(chǎn)品發(fā)展空間以及地區(qū)間的供需差距及貿(mào)易流向。預(yù)測(cè)今 后的供需變化趨勢(shì)及發(fā)展前景。預(yù)測(cè)年份為項(xiàng)目計(jì)算期內(nèi)。 當(dāng)產(chǎn)品品種多時(shí)，可列表表示各產(chǎn)品市場(chǎng)容量。 2.2 產(chǎn)品的競(jìng)爭(zhēng)力分析 2.2.1 目標(biāo)市場(chǎng)分析 2.2.1.1 目標(biāo)市場(chǎng)選擇與結(jié)構(gòu)分析 根據(jù)產(chǎn)品市場(chǎng)分析及預(yù)測(cè)，選定目標(biāo)市場(chǎng)，對(duì)目標(biāo)市場(chǎng)中的顧客、代銷(xiāo)商、現(xiàn)有的競(jìng)爭(zhēng)者和將會(huì)出 現(xiàn)的競(jìng)爭(zhēng) 者等各重要因素之間的關(guān)系進(jìn)行描述和分析。 2.2.1.2 主要客戶分析 對(duì)顧客的需求及消費(fèi)行為特征進(jìn)行分析，確定產(chǎn)品主要用戶。根據(jù)對(duì)目標(biāo)市場(chǎng)當(dāng)前實(shí)際銷(xiāo)售量的分析，估算市場(chǎng)的潛力，包括市場(chǎng)飽和程度、增長(zhǎng)率、需求的穩(wěn)定性等， 并預(yù)測(cè)將來(lái)的需求結(jié)構(gòu)的變化情況、需求量的發(fā)展以及進(jìn)入國(guó)際市場(chǎng)的可能性等。 對(duì)產(chǎn)品出口量大或受?chē)?guó)際市場(chǎng)波動(dòng)影響較大的產(chǎn)品，要分析產(chǎn)品在主要國(guó)家或地區(qū)的供需平衡關(guān)系，分析可能的貿(mào)易流向，預(yù)測(cè)對(duì)所選擇的目標(biāo)市場(chǎng)的影響。 2.2.2 產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)力分析 簡(jiǎn)述企業(yè)或投資者競(jìng)爭(zhēng)力，包括企業(yè)所處的外部環(huán)境因素分析；企業(yè)內(nèi)部技術(shù)、管理、財(cái)務(wù)、營(yíng)銷(xiāo)等因素分析。 主要從目標(biāo)產(chǎn)品的生產(chǎn)成本、質(zhì)量、運(yùn)輸費(fèi)用和營(yíng)銷(xiāo)手段等方面與主要競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手進(jìn)行對(duì)比確定產(chǎn)品的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)和劣勢(shì)，估計(jì)可能的市場(chǎng)份額。 2.2.2.1 主要競(jìng)爭(zhēng)者分析 分析競(jìng)爭(zhēng) 者的現(xiàn)狀，包括規(guī)模、產(chǎn)品品種和質(zhì)量、技術(shù)水平、管理水平、生產(chǎn)經(jīng)驗(yàn)、顧客關(guān)系、專(zhuān)營(yíng)權(quán)、銷(xiāo)售區(qū)域、競(jìng)爭(zhēng)地位、銷(xiāo)售額、市場(chǎng)份額、成本費(fèi)用等。 分析競(jìng)爭(zhēng)者的營(yíng)銷(xiāo)手段，包括價(jià)格、折扣、支付條件、廣告、分銷(xiāo)網(wǎng)、商標(biāo)政策、企業(yè)商譽(yù)、品牌戰(zhàn)略、公共關(guān)系、售后服務(wù)等。 分析競(jìng)爭(zhēng)者的影響范圍，概括分析其優(yōu)勢(shì)、劣勢(shì)，預(yù)測(cè)對(duì)新進(jìn)入者所作出的反應(yīng)和可能采取的措施等。 分析與競(jìng)爭(zhēng)者的區(qū)位優(yōu)勢(shì)，尤其是產(chǎn)品儲(chǔ)運(yùn)費(fèi)用。 分析潛在的競(jìng)爭(zhēng)者，預(yù)測(cè)其對(duì)目標(biāo)市場(chǎng)的影響。 2.2.2.2 產(chǎn)品質(zhì)量與結(jié)構(gòu)分析 結(jié)合產(chǎn)品市場(chǎng)需求分析，從產(chǎn)品結(jié)構(gòu)和質(zhì)量上 與競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手對(duì)比并分析優(yōu)劣勢(shì)。 分析可替代產(chǎn)品和潛在的替代產(chǎn)品的競(jìng)爭(zhēng)力，預(yù)測(cè)其發(fā)展趨勢(shì)和對(duì)目標(biāo)產(chǎn)品的影響。 2.2.2.3 產(chǎn)品成本分析 結(jié)合項(xiàng)目的原料路線、來(lái)源與價(jià)格、動(dòng)力供應(yīng)與價(jià)格、生產(chǎn)規(guī)模、生產(chǎn)技術(shù)裝備、主要消耗水平、勞資水平和經(jīng)營(yíng)管理等方面分析目標(biāo)產(chǎn)品生產(chǎn)成本并與競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手對(duì)比。 2.2.2.4 企業(yè)在組織管理和營(yíng)銷(xiāo)等方面的優(yōu)劣勢(shì)分析 分析企業(yè)在營(yíng)銷(xiāo)組織、管理水平、財(cái)務(wù)管理、資本運(yùn)作、商標(biāo)、商譽(yù)、品牌、區(qū)位、人力資源、社會(huì)經(jīng)濟(jì)環(huán)境等方面的優(yōu)劣勢(shì)并與競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手對(duì)比。 2.2.2.5 產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)力綜合分析 根據(jù)分析，對(duì)主要產(chǎn)品在目標(biāo)市場(chǎng)上與主要競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的競(jìng)爭(zhēng)力進(jìn)一步作綜合分析并列表。見(jiàn)表 2.2-1。 2.2.3 營(yíng)銷(xiāo)策略 對(duì)規(guī)模較大市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)比較激烈的項(xiàng)目產(chǎn)品，應(yīng)進(jìn)行營(yíng)銷(xiāo)策略研究，主要研究目標(biāo)產(chǎn)品進(jìn)入市場(chǎng)和擴(kuò)大銷(xiāo)售份額在營(yíng)銷(xiāo)方面應(yīng)采取的策略。 對(duì)實(shí)施營(yíng)銷(xiāo)方案必需的設(shè)施和費(fèi)用，應(yīng)計(jì)入投資估算中。 2.2.3.1 銷(xiāo)售渠道和營(yíng)銷(xiāo)系統(tǒng)分析 根據(jù)市場(chǎng)特點(diǎn)，確定產(chǎn)品的銷(xiāo)售方式。結(jié)合產(chǎn)品的營(yíng)銷(xiāo)手段，在營(yíng)銷(xiāo)策略、營(yíng)銷(xiāo)費(fèi)用等方面與競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手對(duì)比。 對(duì)分銷(xiāo)、代銷(xiāo)、直銷(xiāo)等銷(xiāo)售方式進(jìn)行分析，結(jié)合產(chǎn)品的特點(diǎn)，選擇有利的銷(xiāo)售渠道。 2.2.3.2 根據(jù)產(chǎn)品所處生命周期確立策略 根據(jù)產(chǎn)品生命周期，分析產(chǎn)品價(jià)格定位、售后服務(wù)等，確立營(yíng)銷(xiāo)策略，包括引入階段的營(yíng)銷(xiāo)策略；成長(zhǎng)階段的營(yíng)銷(xiāo)策略；成熟階段的營(yíng)銷(xiāo)策略；衰退階段的營(yíng)銷(xiāo)策略。 表 2.2-1 競(jìng)爭(zhēng)力分析綜合對(duì)比 序號(hào) 比 較 內(nèi) 容 本項(xiàng)目?jī)?yōu)勢(shì)、劣勢(shì) 競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手優(yōu)勢(shì)、劣勢(shì) 本項(xiàng)目與競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手對(duì)比后的優(yōu)勢(shì)、劣勢(shì)排序 國(guó)內(nèi)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手 國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手 對(duì)手 1 對(duì)手 2 對(duì)手 1 對(duì)手 2 1 自然資源占有 2 工藝技術(shù)裝備 3 規(guī)模效益 4 新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)能力 5 產(chǎn)品質(zhì)量性能 6 價(jià)格 7 商標(biāo)、商譽(yù)、品牌 8 區(qū)位 9 人力資源 注：表中所列 9 個(gè)方面的比較內(nèi)容可以根據(jù)項(xiàng)目具體情況適當(dāng)增減。 2.2.3.3 根據(jù)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)地位確立策略 分析企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)地位，確立企業(yè)采用的營(yíng)銷(xiāo)策略，包括市場(chǎng)領(lǐng)導(dǎo)者策略；市場(chǎng)挑戰(zhàn)者策略；市場(chǎng)追隨者策略；市場(chǎng)拾遺補(bǔ)缺者策略 。 2.3 主要原輔材料市場(chǎng)分析 對(duì)主要的原輔材料、燃料、動(dòng)力的市場(chǎng)供需情況進(jìn)行分析，得出供應(yīng)研究項(xiàng)目的可靠性。 2.3.1 供需狀況分析 分析主要原輔材料市場(chǎng)供應(yīng)和需求現(xiàn)狀，項(xiàng)目的需求量占市場(chǎng)的比重。分析潛在的需求量對(duì)市場(chǎng)的影響。 特殊項(xiàng)目還需要對(duì)主要燃料、動(dòng)力供需情況進(jìn)行分析。 直接利用礦產(chǎn)資源的，需要有儲(chǔ)量委員會(huì)正式批準(zhǔn)的資源儲(chǔ)量、品位、成分以及開(kāi)采、利用條件。 對(duì)需要進(jìn)口的，應(yīng)說(shuō)明進(jìn)口的理由以及具體的品種、規(guī)格和數(shù)量，對(duì)于進(jìn)出口比例較大的，要分析進(jìn)出口對(duì)國(guó)內(nèi)供需平衡的影響。 2.3.2 供應(yīng)可 靠性分析 分析主要原輔材料、燃料、動(dòng)力近期市場(chǎng)可得性和長(zhǎng)期供應(yīng)的可靠性。進(jìn)口原輔材料要分析在價(jià)格和可得性方面的可能性。 對(duì)于原輔材料、燃料、動(dòng)力由企業(yè)自供的項(xiàng)目，應(yīng)說(shuō)明有關(guān)生產(chǎn)裝置間的物料平衡情況，并根據(jù)市場(chǎng)情況提出優(yōu)選對(duì)比方案。 當(dāng)有多種供應(yīng)渠道和來(lái)源時(shí)，要對(duì)不同運(yùn)輸方式進(jìn)行技術(shù)經(jīng)濟(jì)比較，結(jié)合市場(chǎng)供應(yīng)狀況，做方案比選，提出推薦方案。 2.4 價(jià)格預(yù)測(cè) 2.4.1 產(chǎn)品價(jià)格現(xiàn)狀及預(yù)測(cè) 分析產(chǎn)品在國(guó)際市場(chǎng)上價(jià)格歷史演變過(guò)程和變化規(guī)律，預(yù)測(cè)在項(xiàng)目計(jì)算期內(nèi)產(chǎn)品價(jià)格的變化趨勢(shì)。 分析產(chǎn)品在國(guó)內(nèi)市場(chǎng)上價(jià)格歷史演變 過(guò)程和變化規(guī)律。分析產(chǎn)品價(jià)格形成機(jī)制。分析與國(guó)際市場(chǎng)價(jià)格的聯(lián)動(dòng)性。分析與主要原材料價(jià)格走勢(shì)的關(guān)聯(lián)性。預(yù)測(cè)在項(xiàng)目計(jì)算期內(nèi)產(chǎn)品價(jià)格的變化趨勢(shì)。 結(jié)合產(chǎn)品市場(chǎng)調(diào)查與分析，給出可行性研究報(bào)告中產(chǎn)品的銷(xiāo)售價(jià)格范圍。 2.4.2 主要原輔材料、燃料、動(dòng)力價(jià)格現(xiàn)狀及預(yù)測(cè) 分析主要原輔材料、燃料在國(guó)際市場(chǎng)上價(jià)格歷史演變過(guò)程和變化規(guī)律，預(yù)測(cè)在項(xiàng)目計(jì)算期內(nèi)國(guó)際市場(chǎng)價(jià)格的變化趨勢(shì)。 分析主要原輔材料、燃料、動(dòng)力在國(guó)內(nèi)市場(chǎng)或地區(qū)市場(chǎng)上價(jià)格歷史演變過(guò)程和變化規(guī)律。分析與國(guó)際市場(chǎng)價(jià)格的聯(lián)動(dòng)性。分析與主要下游產(chǎn)品價(jià)格走勢(shì)的關(guān)聯(lián)性。預(yù)測(cè) 在項(xiàng)目計(jì)算期內(nèi)國(guó)內(nèi)價(jià)格或地區(qū)價(jià)格的變化趨勢(shì)。 結(jié)合主要原輔材料、燃料、動(dòng)力的市場(chǎng)供需平衡分析，給出可行性研究報(bào)告中原輔材料、燃料、動(dòng)力的采購(gòu)價(jià)格范圍。 可行性研究報(bào)告中采用到廠入庫(kù)價(jià)格，說(shuō)明主要原輔材料、燃料價(jià)格構(gòu)成及供應(yīng)方式，包括出廠價(jià)、運(yùn)雜費(fèi)、貿(mào)易費(fèi)用等。進(jìn)口原輔材料和燃料，要說(shuō)明 FOB 價(jià)格、 CIF 價(jià)格構(gòu)成、貿(mào)易從屬費(fèi)用、國(guó)內(nèi)運(yùn)雜費(fèi)用等。 2.5 市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)分析 市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)分析包括識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)因素、估計(jì)風(fēng)險(xiǎn)程度、提出風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策 。 2.5.1 風(fēng)險(xiǎn)因素的識(shí)別 分析技術(shù)進(jìn)步和新技術(shù)進(jìn)展，預(yù)測(cè)新產(chǎn)品和新替代品投放市 場(chǎng)后，對(duì)市場(chǎng)產(chǎn)生的影響，一方面影響市場(chǎng)份額，另一方面影響價(jià)格，最終導(dǎo)致影響項(xiàng)目目標(biāo)產(chǎn)品的銷(xiāo)售和收益。 分析各種新競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的加入對(duì)市場(chǎng)的影響，市場(chǎng)過(guò)于飽和，競(jìng)爭(zhēng)者的相對(duì)優(yōu)勢(shì)，將導(dǎo)致項(xiàng)目目標(biāo)產(chǎn)品的市場(chǎng)占有份額減少。 分析市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的程度，市場(chǎng)出現(xiàn)惡性競(jìng)爭(zhēng)或出現(xiàn)壟斷競(jìng)爭(zhēng)對(duì)市場(chǎng)的影響。出現(xiàn)產(chǎn)出品買(mǎi)方壟斷，產(chǎn)品價(jià)格急劇下降，出現(xiàn)投入品賣(mài)方壟斷，使得產(chǎn)品成本大幅上升。最終導(dǎo)致項(xiàng)目預(yù)期收益減少。 分析國(guó)內(nèi)外政治經(jīng)濟(jì)以及政策條件的穩(wěn)定性，政治動(dòng)蕩、經(jīng)濟(jì)波動(dòng)、政策多變，將引起市場(chǎng)激烈震蕩，導(dǎo)致產(chǎn)品銷(xiāo)售和投入品供應(yīng)不穩(wěn)定或中斷， 影響項(xiàng)目的預(yù)期收益。 2.5.2 風(fēng)險(xiǎn)程度估計(jì) 估計(jì)各風(fēng)險(xiǎn)因素對(duì)項(xiàng)目的影響程度，判定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，確定項(xiàng)目的主要風(fēng)險(xiǎn)因素。風(fēng)險(xiǎn)程度估計(jì)可以定性描述，也可以定量計(jì)算，要結(jié)合項(xiàng)目具體情況確定。 2.5.3 風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策與反饋 研究風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策，提出針對(duì)性的風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避對(duì)策，避免市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生或?qū)L(fēng)險(xiǎn)損失降低到最小程度。將信息反饋到有關(guān)專(zhuān)業(yè)人員或投資者，指導(dǎo)改進(jìn)項(xiàng)目方案、完善營(yíng)銷(xiāo)策略、落實(shí)有關(guān)對(duì)策，促使項(xiàng)目成功。 3 建設(shè)規(guī)模和產(chǎn)品方案 3.1 建設(shè)規(guī)模和產(chǎn)品方案 建設(shè)規(guī)模也稱(chēng)生產(chǎn)規(guī)模，根據(jù)市場(chǎng)預(yù)測(cè)與產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)力、資源配置 與保證程度、建設(shè)條件與運(yùn)輸條件、合理的經(jīng)濟(jì)規(guī)模、技術(shù)設(shè)備滿足程度與水平、籌資能力、環(huán)境保護(hù)以及產(chǎn)業(yè)政策等提出生產(chǎn)規(guī)模。對(duì)于生產(chǎn)規(guī)模的不同方案，進(jìn)行方案比選。明確各生產(chǎn)裝置的規(guī)模，包括中間產(chǎn)品生產(chǎn)裝置規(guī)模。不同方案的建設(shè)規(guī)模需列表。見(jiàn)表 3.1-1。 表 3.1-1 方案建設(shè)規(guī)模 序 號(hào) 裝置名稱(chēng) 產(chǎn)品名稱(chēng) 建設(shè)規(guī)模 年操作時(shí) 備 注 1 2 3 論述確定產(chǎn)品方案的依據(jù)，提出不同方案主要產(chǎn)品、 副產(chǎn)品的規(guī)格、數(shù)量和質(zhì)量指標(biāo)。對(duì)單位產(chǎn)品生產(chǎn)能力投資，投資效益，在進(jìn)行方案比選的基礎(chǔ)上，提出推薦方案并簡(jiǎn)述推薦產(chǎn)品方案的理由。分別列出不同方案主要產(chǎn)品的規(guī)格和數(shù)量。見(jiàn)表 3.1-2。 建設(shè)規(guī)模和各裝置的規(guī)模以年生產(chǎn)能力和日計(jì)。 表 3.1-2 方案主要產(chǎn)品的規(guī)格和數(shù)量 序 號(hào) 產(chǎn)品名稱(chēng) 規(guī)格（執(zhí)行的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)號(hào)） 數(shù) 量 備 注 1 2 3 3.2 技術(shù)改造項(xiàng)目特點(diǎn) 改、擴(kuò)建和技術(shù)改造項(xiàng)目要描述企業(yè)目前規(guī) 模和配套條件，結(jié)合企業(yè)現(xiàn)狀對(duì)產(chǎn)品方案和生產(chǎn)規(guī)模作方案比較，進(jìn)行優(yōu)選。對(duì)改造前后的生產(chǎn)規(guī)模和產(chǎn)品方案列表對(duì)比。見(jiàn)表 3.1-3；表 3.1-4。 表 3.1-3 方案改造前后裝置能力變化 序號(hào) 裝置名稱(chēng) 改造前能力 改造后能力 新增能力 備 注 1 2 3 表 3.1-4 方案改造前后主要產(chǎn)品的數(shù)量變化 序號(hào) 產(chǎn)品名稱(chēng) 改造前質(zhì)量 指標(biāo) 改造后質(zhì)量 指標(biāo) 改造前數(shù)量 改造后數(shù)量 新增數(shù)量 備注 1 2 3 4 工藝技術(shù)方案 技術(shù)、設(shè)備是項(xiàng)目主體的重要組成部分，體現(xiàn)項(xiàng)目的技術(shù)和工藝水平，決定項(xiàng)目是否經(jīng)濟(jì)合理的重要基礎(chǔ)。技術(shù)方案選擇要具有先進(jìn)性、適用性、可靠性、安全性及經(jīng)濟(jì)合理性。 對(duì)于由多套工藝裝置組成的大型聯(lián)合裝置，需要按工藝裝置分冊(cè)詳細(xì)敘述的，在本章可只對(duì)各工藝裝置進(jìn)行綜合簡(jiǎn)要介紹。各工藝裝置分冊(cè)的編制，按照本章內(nèi)容要求。 對(duì)于改、擴(kuò)建和技術(shù)改造項(xiàng)目 ，要敘述原有工藝技術(shù)狀況，說(shuō)明項(xiàng)目建設(shè)與原有裝置的關(guān)系，結(jié)合改造具體情況編制本章內(nèi)容。若有設(shè)備利舊問(wèn)題，應(yīng)列明利用原有設(shè)備清單，說(shuō)明使用年限，表明設(shè)備原值和凈值，并提出由于利舊節(jié)省的投資額度。 要重視工藝技術(shù)方案的比選，工藝技術(shù)方案的選擇與確定要在多方案比選的基礎(chǔ)上進(jìn)行。引進(jìn)技術(shù)必須貨比三家，要參考國(guó)內(nèi)外同類(lèi)技術(shù)設(shè)備的成交價(jià)格，分析歷史成交價(jià)格和相關(guān)技術(shù)設(shè)備成交價(jià)格。要重視軟件的引進(jìn)，注意引進(jìn)軟件的費(fèi)用和使用條件，了解國(guó)際慣例。 4.1 工藝技術(shù)方案的選擇 4.1.1 原料路線確定的原則和依據(jù) 簡(jiǎn)述國(guó)內(nèi) 外不同工藝的原料路線，包括現(xiàn)狀、特點(diǎn)、發(fā)展變化趨勢(shì)及前景等。經(jīng)綜合比選，提出推薦的原料路線 。 4.1.2 國(guó)內(nèi)、外工藝技術(shù)概況 4.1.2.1 國(guó)外工藝技術(shù)概況 介紹國(guó)外技術(shù)現(xiàn)狀、特點(diǎn)和主要技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)、所建裝置數(shù)量、技術(shù)覆蓋率、發(fā)展變化趨勢(shì)及前景等。國(guó)際最先進(jìn)技術(shù)特點(diǎn)介紹。 4.1.2.2 國(guó)內(nèi)工藝技術(shù)概況 介紹國(guó)內(nèi)技術(shù)現(xiàn)狀、特點(diǎn)和主要技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)、所建裝置數(shù)量、技術(shù)覆蓋率、發(fā)展變化趨勢(shì)及前景等。 國(guó)內(nèi)最先進(jìn)技術(shù)特點(diǎn)介紹，與國(guó)際先進(jìn)技術(shù)比較。 4.1.3 工藝技術(shù)方案的比較和選擇 對(duì)不同工藝技術(shù)從 來(lái)源、產(chǎn)品質(zhì)量、主要技術(shù)參數(shù)、消耗、投資及成本等方面進(jìn)行對(duì)比，評(píng)價(jià)其技術(shù)的先進(jìn)性、可靠性、適用性、安全性及經(jīng)濟(jì)合理性并列表。見(jiàn)表 4.1-1。 在綜合比選的基礎(chǔ)上提出推薦技術(shù)路線，簡(jiǎn)述推薦的理由。 表 4.1-1 工藝技術(shù)方案對(duì)比 序號(hào) 指 標(biāo) 單 位 方案一 方案二 備 注 1 技術(shù)來(lái)源 2 產(chǎn)品質(zhì)量 3 主要技術(shù)參數(shù) 3.1 3.2 4 主要原料單耗 4.1 4.2 5 主要?jiǎng)恿魏?5.1 新鮮水 5.2 循環(huán)水 5.3 電 5.4 蒸汽 5.5 燃料 6 裝置投資 6.1 裝置 A 6.2 裝置 B 7 單位成本 7.1 產(chǎn)品 A 7.2 產(chǎn)品 B 初步評(píng)價(jià) 4.1.4 工藝技術(shù)描述 簡(jiǎn)述推薦技術(shù)的工藝流程，介紹其特點(diǎn)，分析存在的問(wèn)題，提出解決問(wèn)題的建議。將技術(shù)評(píng)價(jià)列表。見(jiàn)表 4.1-2。 表 4.1-2 推薦工藝技術(shù)綜合評(píng)價(jià) 序號(hào) 項(xiàng) 目 評(píng) 價(jià) 1 技術(shù)先進(jìn)性 2 技術(shù)適用性 3 技術(shù)可靠性 4 技術(shù)安全性 5 技術(shù)成本的 合理性 6 技術(shù)進(jìn)展前景 7 單位產(chǎn)品技術(shù)投資水平 8 單位產(chǎn)品投資 9 產(chǎn)品質(zhì)量水平 10 產(chǎn)品質(zhì)量提高前景 11 技術(shù)對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量保證程度 12 技術(shù)對(duì)原料的適應(yīng)程度 13 工藝流程的合理性 14 工藝符合清潔生產(chǎn)的程度 15 工藝技術(shù)的可得性 16 工藝技術(shù)能耗水平 17 工藝技術(shù)與自然條件的適合性 18 生產(chǎn)成本水平 19 產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)力 20 降低成本的可能性 21 其他 22 存在的問(wèn)題及改進(jìn)方向 若引進(jìn)國(guó)外技術(shù)和進(jìn)口設(shè)備，需說(shuō)明引進(jìn)方式、引進(jìn)和進(jìn)口的范圍、內(nèi)容及理由。提出對(duì)可能引進(jìn)技術(shù)的初步意見(jiàn)和建議。注意進(jìn)口設(shè)備必須有適量的備品備件。 4.2 工藝流程和消耗定額 4.2.1 工藝流程概述 4.2.1.1 裝置規(guī)模和年操作時(shí)數(shù) 確定裝置規(guī)模和年操作時(shí)數(shù)，當(dāng)生產(chǎn)不同規(guī)格產(chǎn)品對(duì)裝置生產(chǎn)規(guī)模有影響時(shí)，應(yīng)按產(chǎn)品規(guī)格分別列出并給出最可能的產(chǎn)品方案下的裝置規(guī)模和對(duì)應(yīng)的年操作時(shí)數(shù)，或者按照行業(yè)習(xí)慣，給出代表性的產(chǎn)品或折算成某一產(chǎn)品的規(guī)模。 4.2.1.2 裝置組成 裝置組成包括生產(chǎn) 單元（或工序）和為生產(chǎn)裝置直接服務(wù)的輔助生產(chǎn)單元等。大型聯(lián)合裝置按照不同產(chǎn)品生產(chǎn)裝置列出，每套裝置根據(jù)工藝特點(diǎn)，按照工序列出裝置組成。獨(dú)立單元生產(chǎn)裝置，根據(jù)工藝特點(diǎn)，按照工序列出裝置組成。 4.2.1.3 原材料、輔助材料、燃料和動(dòng)力 對(duì)主要原料、輔助材料、燃料和動(dòng)力的使用，要說(shuō)明執(zhí)行的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)。并列出項(xiàng)目所需的主要原料、輔助材料、燃料和動(dòng)力的數(shù)量以及規(guī)格（性質(zhì)）。見(jiàn)表 4.2-1 和表 4.2-2。 表 4.2-1 主要原材料、輔助材料、燃料和動(dòng)力用量 序 號(hào) 名 稱(chēng) 單 位 數(shù) 量 來(lái) 源 備 注 1 2 3 表 4.2-2 原材料、輔助材料、燃料和動(dòng)力規(guī)格、性質(zhì) 序 號(hào) 指標(biāo)名稱(chēng) 單 位 指標(biāo)數(shù)值 備 注 1 2 3 4.2.1.4 產(chǎn)品、副產(chǎn)品及主要的中間產(chǎn)品 說(shuō)明產(chǎn)品、副產(chǎn)品及主要的中間產(chǎn)品執(zhí)行的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)。 列出項(xiàng)目產(chǎn)品、副產(chǎn)品的數(shù)量和性質(zhì)（規(guī)格）。見(jiàn)表 4.2-3 和表 4.2-4。 對(duì)重要的中間產(chǎn)品，列出其數(shù)量和性質(zhì)（規(guī)格）。 表 4.2-3 產(chǎn)品、副產(chǎn)品及主要的中間產(chǎn)品數(shù)量 序 號(hào) 名 稱(chēng) 單 位 數(shù) 量 備 注 1 2 3 表 4.2-4 產(chǎn)品規(guī)格、性質(zhì) 序 號(hào) 指標(biāo)名稱(chēng) 單 位 指標(biāo)數(shù)值 備 注 1 2 3 4.2.1.5 工藝流程說(shuō)明 簡(jiǎn)述主要工 藝過(guò)程、操作參數(shù)和關(guān)鍵的控制方案。分裝置畫(huà)出工藝流程圖。 4.2.2 物料平衡說(shuō)明 簡(jiǎn)述進(jìn)出裝置的物料平衡，大型聯(lián)合裝置要說(shuō)明各裝置間的物料互換關(guān)系。一般可以列表或用物料平衡圖表示。物料平衡圖要根據(jù)具體項(xiàng)目情況畫(huà)出。物料平衡表格式見(jiàn)表 4.2-5。 表 4.2-5 物料平衡 序 號(hào) 裝置名稱(chēng) 進(jìn) 裝 置 出 裝 置 物料名稱(chēng) 數(shù) 量 物料名稱(chēng) 數(shù) 量 1 2 改、擴(kuò)建和技術(shù)改造項(xiàng)目，要說(shuō)明原裝置物料平衡情 況，并根據(jù)工藝流程，敘述改造后（有項(xiàng)目）、無(wú)項(xiàng)目和增量的物料情況。 4.2.3 工藝消耗定額 簡(jiǎn)述各裝置消耗定額，對(duì)主要產(chǎn)品列出其消耗定額。見(jiàn)表 4.2-6 和表 4.2-7。 在表中可以列出國(guó)內(nèi)外先進(jìn)水平消耗量（定額），簡(jiǎn)要說(shuō)明與項(xiàng)目對(duì)比情況。 表 4.2-6 裝置消耗量 序 號(hào) 名 稱(chēng) 規(guī) 格 單 位 小時(shí)耗量 年耗量 備 注 1 原材料及輔助材料 1.1 1.2 2 燃料及動(dòng)力 2.1 2.2 3 副產(chǎn)品 3.1 3.2 注：表明該裝置產(chǎn)品數(shù)量與規(guī)模。 表 4.2-7 產(chǎn)品消耗 定額 序號(hào) 名 稱(chēng) 規(guī) 格 單 位 消耗定額 備 注 1 原材料及輔助材料 1.1 1.2 2 燃料及動(dòng)力 2.1 2.2 3 副產(chǎn)品 3.1 3.2 4.3 主要設(shè)備選擇 4.3.1 設(shè)備方案比選 簡(jiǎn)述關(guān)鍵設(shè)備選擇的依據(jù)，主要設(shè)備應(yīng)滿足項(xiàng)目投產(chǎn)后生產(chǎn)要求，主要設(shè)備與輔助設(shè)備相互配套，設(shè)備質(zhì)量可靠，符合國(guó)家技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，力求經(jīng)濟(jì)合理。結(jié)合工藝技術(shù)方案進(jìn)行關(guān)鍵設(shè)備方案比選，考察成熟可靠、安全實(shí)用、投資造價(jià)、運(yùn)行費(fèi)用等因素，確定關(guān)鍵設(shè)備選型。 大型超限設(shè)備要說(shuō)明超限內(nèi)容，提出解決運(yùn)輸和安裝技術(shù)措施方案。 4.3.2 主要設(shè)備表 簡(jiǎn)述設(shè)備概況，要求提出主要設(shè)備型號(hào)、規(guī)格、材質(zhì)、數(shù)量、重量等指標(biāo)，并說(shuō)明來(lái)源、價(jià) 格。列主要設(shè)備一覽表見(jiàn)表 4.3-1。 對(duì)于進(jìn)口設(shè)備，要闡述進(jìn)口的理由，引進(jìn)單機(jī)或成套引進(jìn)，并符合國(guó)家有關(guān)規(guī)定要求。設(shè)備供應(yīng)方式，如合作設(shè)計(jì)合作制造注意必須考慮適量的備品備件。 表 4.3-1 主要設(shè)備一覽 序號(hào) 名稱(chēng) 規(guī)格型號(hào) 材質(zhì) 數(shù)量 單重 國(guó)內(nèi)采購(gòu) 國(guó)外采購(gòu) 備注 1 2 3 4 4.3.3 依托與利舊 對(duì)改、擴(kuò)建和技術(shù)改造項(xiàng)目，要簡(jiǎn)述原有設(shè)備狀況，論述項(xiàng)目可依托的設(shè)備狀況，對(duì)主要的依托設(shè)備要進(jìn)行方案比選。提出依托設(shè)備的資產(chǎn)原值和凈值以及可以節(jié)約的投資數(shù)額。 4.4 自控方案與信息控制系統(tǒng) 說(shuō)明工藝生產(chǎn)過(guò)程對(duì)自動(dòng)控制的要求，分析國(guó)內(nèi)外同類(lèi)企業(yè)自動(dòng)控制水平，說(shuō)明自控水平的高低對(duì)生產(chǎn)和成本