XXXXX有限公司質(zhì)量責(zé)任追溯考核管理規(guī)定

XXXXX 有限公司質(zhì)量責(zé)任追溯考核管理規(guī)定1.目的為建立以客戶為導(dǎo)向的制度流程，引導(dǎo)以市場(chǎng)為牽引的體系，強(qiáng)化全員的質(zhì)量意識(shí)，提高公司制造質(zhì)量，保證持續(xù)提高產(chǎn)品質(zhì)量，特制定此規(guī)定。2.范圍：適用于公司各制造車間質(zhì)量工作、質(zhì)量環(huán)境目標(biāo)、質(zhì)量事故的分級(jí)、處理和考核。3.定義質(zhì)量事故：指由于失職或重大過(guò)失等原因造成一定質(zhì)量損失的批量性質(zhì)量問(wèn)題，或由于某原因造成公司聲譽(yù)嚴(yán)重影響，性質(zhì)惡劣的事件。根據(jù)“數(shù)量、金額”分為三個(gè)級(jí)別：類、類、類，嚴(yán)重程度依次遞增。具體分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)如下表：級(jí)別 判 定 標(biāo) 準(zhǔn)類批量不良一次性出現(xiàn)部件質(zhì)量問(wèn)題導(dǎo)致產(chǎn)品不合格數(shù)量（A）在300A1000 套/件；一次性刷架總成產(chǎn)品質(zhì)量問(wèn)題數(shù)量（B）在 80B200 套；一次性質(zhì)量方面問(wèn)題造成返工返修費(fèi)用（C）在 500C2000 元；客訴損失外部客戶投訴，賠款金額（D）在 1000D2000 元；因同樣的原因、三個(gè)月內(nèi)在同一部門(mén)發(fā)生次數(shù)（E）在 2E3 次；批量不良一次性出現(xiàn)部件或碳刷質(zhì)量問(wèn)題導(dǎo)致產(chǎn)品不合格數(shù)量（A）在1000A3000 套/件一次性刷架總成產(chǎn)品質(zhì)量問(wèn)題數(shù)量（B）在 200B500 套；一次性質(zhì)量方面問(wèn)題造成返工返修費(fèi)用（C）在 2000C5000 元類客訴損失外部客戶投訴，賠款金額（D）在 2000D5000 元；因同樣的原因、三個(gè)月內(nèi)在同一部門(mén)發(fā)生次數(shù)（E）在 3E5 次；批量不良一次性出現(xiàn)部件或碳刷質(zhì)量問(wèn)題導(dǎo)致產(chǎn)品不合格數(shù)量（A）在3000A5000 套/件一次性刷架總成產(chǎn)品質(zhì)量問(wèn)題數(shù)量（B）在 500B1000 套；一次性質(zhì)量方面問(wèn)題造成返工返修費(fèi)用（C）在 5000C8000 元I 類客訴損失外部客戶投訴，賠款金額（D）在 5000D8000 元；因同樣的原因、三個(gè)月內(nèi)在同一部門(mén)發(fā)生次數(shù)（E）在 5E7 次；注：1、以上符合多個(gè)條款的按最高級(jí)別定義，不重復(fù)考核；2、數(shù)量標(biāo)準(zhǔn)與經(jīng)濟(jì)損失標(biāo)準(zhǔn)有沖突，按照事故性質(zhì)影響度度大的為準(zhǔn)。3、超過(guò) I 類的上限為特大質(zhì)量事故，加重考核。4.職責(zé)4.1 質(zhì)量部：是質(zhì)量考核歸口管理部門(mén)，負(fù)責(zé)考核事項(xiàng)的調(diào)查核實(shí)及輸出考核記錄。每月對(duì)客訴、批量的事件損失、質(zhì)量信息報(bào)送情況、工作質(zhì)量、質(zhì)量改進(jìn)進(jìn)度等進(jìn)行考核，提出質(zhì)量獎(jiǎng)罰建議，提交給品保部審核，報(bào)總經(jīng)理批準(zhǔn)，將考核結(jié)果報(bào)管理部備案。4.2 各部門(mén)負(fù)責(zé)配合質(zhì)量考核的調(diào)查，按時(shí)提供相關(guān)真實(shí)信息與記錄，并根據(jù)有關(guān)決議落實(shí)整改措施。4.3 質(zhì)量仲裁委員會(huì)：負(fù)責(zé)對(duì)各部門(mén)的申訴事件進(jìn)行仲裁與協(xié)調(diào)。成員為總經(jīng)理、技術(shù)總監(jiān)、生產(chǎn)總監(jiān)、品保部長(zhǎng)、管理部長(zhǎng)等組成。5.作業(yè)內(nèi)容 5.1 質(zhì)量考核作業(yè)流程5.1.1 生產(chǎn)過(guò)程中，各相關(guān)部門(mén)發(fā)現(xiàn)品質(zhì)異常后反饋給質(zhì)量部,由質(zhì)量部負(fù)責(zé)調(diào)查評(píng)估。顧客投訴的質(zhì)量問(wèn)題，由銷售部直接反饋給品保部，由品保部負(fù)責(zé)調(diào)查評(píng)估。5.1.2 質(zhì)量部負(fù)責(zé)評(píng)估品質(zhì)異常是否屬于質(zhì)量考核范圍,若不屬于,質(zhì)量部負(fù)責(zé)留下記錄,若屬于考核范圍,由質(zhì)量部負(fù)責(zé)編制考核通報(bào),上報(bào)品保部處理。5.1.3 若被考核部門(mén)有異議,可向質(zhì)量仲裁委員會(huì)申訴（品保部作為申訴窗口）,由公司質(zhì)量仲裁委員會(huì)進(jìn)行判定與裁決。5.1.4 完成確認(rèn)或裁決后,由總經(jīng)理負(fù)責(zé)批準(zhǔn)不合格評(píng)審單,并全公司進(jìn)行公布,若涉及到罰款項(xiàng)目,由質(zhì)量部同時(shí)編制處罰通告，報(bào)管理部備案,同時(shí)報(bào)送財(cái)務(wù)部，在工資中扣除。5.1.5 對(duì)于品質(zhì)異常事項(xiàng),質(zhì)量部負(fù)責(zé)組織推動(dòng)責(zé)任部門(mén)整改,責(zé)任部門(mén)負(fù)責(zé)在質(zhì)量部規(guī)定時(shí)間內(nèi)完成整改。5.1.6 質(zhì)量部負(fù)責(zé)對(duì)整改項(xiàng)目進(jìn)行驗(yàn)證,對(duì)于不符合要求的可要求責(zé)任部門(mén)重新整改,直到關(guān)閉為止,質(zhì)量部負(fù)責(zé)將整改項(xiàng)目標(biāo)準(zhǔn)化,以便于后期的持續(xù)改善。5.2 質(zhì)量責(zé)任5.2.1 各部門(mén)負(fù)責(zé)人為本部門(mén)第一質(zhì)量責(zé)任人。5.2.2 各部門(mén)應(yīng)嚴(yán)格履行本部門(mén)的質(zhì)量職責(zé)并對(duì)“應(yīng)知不知、知而不行、行而無(wú)效”造成的一切后果負(fù)責(zé)。5.2.3 各部門(mén)之間、上下工序之間均嚴(yán)格體現(xiàn)為內(nèi)部“供方”與“顧客”的市場(chǎng)契約關(guān)系，任何“供方”都應(yīng)積極主動(dòng)為其“顧客”提供必須的產(chǎn)品、服務(wù)或信息，并對(duì)因未能達(dá)到“顧客”雙方承諾的要求而造成的一切后果負(fù)責(zé)。5.2.4 任何部門(mén)都必須對(duì)本部門(mén)質(zhì)量工作績(jī)效負(fù)責(zé)，對(duì)因本部門(mén)責(zé)任造成的質(zhì)量事故、市場(chǎng)質(zhì)量損失負(fù)責(zé)。5.2.5 銷售部負(fù)責(zé)對(duì)客戶信息傳達(dá)準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)。5.2.6 技術(shù)部應(yīng)對(duì)產(chǎn)品設(shè)計(jì)能否滿足相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)及顧客要求負(fù)責(zé)。5.2.7 質(zhì)量部應(yīng)對(duì)產(chǎn)品品質(zhì)能否滿足設(shè)計(jì)要求和顧客要求負(fù)責(zé)。5.2.8 生產(chǎn)部應(yīng)對(duì)產(chǎn)品的生產(chǎn)過(guò)程中是否按技術(shù)及品質(zhì)要求進(jìn)行生產(chǎn)負(fù)責(zé)。5.2.9 采購(gòu)部應(yīng)對(duì)采購(gòu)的原材料、外協(xié)加工件和零部件質(zhì)量負(fù)責(zé)。5.2.10 物流部應(yīng)對(duì)貨物發(fā)運(yùn)的正確性和準(zhǔn)確性以及產(chǎn)品防護(hù)負(fù)責(zé)。5.2.11 任何部門(mén)都具有積極主動(dòng)保證產(chǎn)品質(zhì)量的權(quán)利和義務(wù)，即使沒(méi)有明文規(guī)定，各部門(mén)也必須對(duì)因其質(zhì)量意識(shí)淡薄、推諉扯皮、未能有效履行應(yīng)盡的質(zhì)量義務(wù)造成的后果承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。5.3 考核原則5.3.1 考核方式包括通報(bào)批評(píng)、經(jīng)濟(jì)處罰、對(duì)責(zé)任人予以降級(jí)、撤職和辭退等。質(zhì)量責(zé)任按主要責(zé)任、次要責(zé)任、領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任對(duì)賠償總額按一定比例進(jìn)行分擔(dān)。在責(zé)任分擔(dān)時(shí)，酌情考慮責(zé)任事故中各個(gè)當(dāng)事人的管理職位、個(gè)人收入以及對(duì)事故的影響權(quán)重等情況適當(dāng)調(diào)整承擔(dān)比例。5.3.2 任何部門(mén)（即內(nèi)部“顧客”）有權(quán)追究直接上游環(huán)節(jié)（內(nèi)部或外部供方）質(zhì)量責(zé)任，包括要求整改、退換貨，必要時(shí)報(bào)質(zhì)量部協(xié)助落實(shí)。要求整改、退換貨需證據(jù)確鑿，事實(shí)描述清楚，否則被要求方有權(quán)向質(zhì)量部門(mén)投訴。對(duì)于需質(zhì)量部協(xié)助落實(shí)的事項(xiàng)，若事實(shí)描述不清，無(wú)法做出有效判斷的，質(zhì)量部有權(quán)不予受理。5.3.3 責(zé)任主體明確時(shí)，可直接追究責(zé)任部門(mén)、責(zé)任人甚至供應(yīng)廠商責(zé)任；責(zé)任主體不明確時(shí)可按照“誰(shuí)生產(chǎn)誰(shuí)負(fù)責(zé)”、“外協(xié)外購(gòu)件、原材料誰(shuí)采購(gòu)誰(shuí)負(fù)責(zé)”、“新產(chǎn)品誰(shuí)開(kāi)發(fā)誰(shuí)負(fù)責(zé)”、“信息誰(shuí)提供誰(shuí)負(fù)責(zé)”的原則判定責(zé)任部門(mén)。責(zé)任部門(mén)可進(jìn)一步追究直接上游環(huán)節(jié)的質(zhì)量責(zé)任。5.3.3.1 對(duì)于因讓步使用物料質(zhì)量問(wèn)題導(dǎo)致生產(chǎn)線停線或批量質(zhì)量事故的，視具體情況而論，為了減少內(nèi)部損失而作放行的不處罰。5.3.3.2 量產(chǎn)過(guò)程中，由于開(kāi)發(fā)設(shè)計(jì)責(zé)任造成的停產(chǎn)、返修、庫(kù)存呆滯返修或批量質(zhì)量事故的，費(fèi)用由設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)部門(mén)承擔(dān)，并按“誰(shuí)開(kāi)發(fā)誰(shuí)負(fù)責(zé)”的原則對(duì)開(kāi)發(fā)相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行考核。5.3.3.3 試產(chǎn)、量產(chǎn)過(guò)程中，由于制造問(wèn)題出現(xiàn)停產(chǎn)、返修、庫(kù)存呆滯返修或?qū)е屡抠|(zhì)量事故的，除按相關(guān)流程進(jìn)行索賠外，按“誰(shuí)生產(chǎn)誰(shuí)負(fù)責(zé)”的原則對(duì)制造相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行考核。5.3.3.4 量產(chǎn)過(guò)程中，由于工藝問(wèn)題出現(xiàn)停產(chǎn)、返修、庫(kù)存呆滯返修或?qū)е屡抠|(zhì)量事故的，對(duì)技術(shù)部門(mén)相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行考核。5.3.3.5 對(duì)于技術(shù)更改問(wèn)題因技術(shù)更改評(píng)估不足、違反相關(guān)流程而造成生產(chǎn)停產(chǎn)或批量質(zhì)量事故的，按“誰(shuí)更改誰(shuí)負(fù)責(zé)”的原則對(duì)提出更改的相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行考核。5.3.3.6 對(duì)于檢驗(yàn)不及時(shí)或誤判造成批量質(zhì)量事故，對(duì)直接檢驗(yàn)人員進(jìn)行考核。5.3.4 對(duì)于客戶投訴:如由于設(shè)計(jì)缺陷、工藝缺陷或產(chǎn)品試驗(yàn)驗(yàn)證不充分造成，則由相應(yīng)設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)部門(mén)或新品評(píng)價(jià)部門(mén)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。5.3.5 對(duì)于因讓步使用放行導(dǎo)致的客戶投訴，視具體情況而論。5.3.6 若屬生產(chǎn)過(guò)程出現(xiàn)的問(wèn)題,按“誰(shuí)生產(chǎn)誰(shuí)負(fù)責(zé)” 原則進(jìn)行責(zé)任考核。若檢驗(yàn)人員疏于檢驗(yàn)而流出（極個(gè)別或不易檢測(cè)的質(zhì)量問(wèn)題除外），檢驗(yàn)人員負(fù)連帶責(zé)任。5.3.7 若屬內(nèi)部生產(chǎn)模具問(wèn)題而造成的客戶投訴,提交質(zhì)量仲裁委員會(huì)進(jìn)行責(zé)任落實(shí)。5.3.8 對(duì)于因質(zhì)量信息反饋不及時(shí)，錯(cuò)過(guò)整改最佳時(shí)機(jī)造成額外損失或?qū)е率聭B(tài)擴(kuò)大的，依具體情況對(duì)信息提供的責(zé)任部門(mén)及責(zé)任人進(jìn)行考核。5.3.9 對(duì)于因質(zhì)量信息提供不準(zhǔn)確或信息虛假導(dǎo)致無(wú)效調(diào)查、無(wú)效整改、浪費(fèi)人力物力的，對(duì)質(zhì)量信息提供部門(mén)及責(zé)任人予以處罰。5.3.10 在質(zhì)量事故/不良事件發(fā)生后，相關(guān)部門(mén)能快速反應(yīng)，積極配合調(diào)查，順利完成質(zhì)量問(wèn)題改進(jìn)等情況適當(dāng)調(diào)整考核金額比例。相反，如推諉扯皮、不積極整改導(dǎo)致質(zhì)量事故/不良事件事態(tài)擴(kuò)大或錯(cuò)失整改最佳時(shí)機(jī)的，對(duì)責(zé)任部門(mén)和責(zé)任人加重處罰，整改跟進(jìn)責(zé)任人承擔(dān)連帶責(zé)任并予以相應(yīng)處罰。5.3.11 為鼓勵(lì)創(chuàng)新，對(duì)于新技術(shù)、新材料經(jīng)驗(yàn)證確屬難以發(fā)現(xiàn)、具有一定隱蔽性的或探索性質(zhì)量問(wèn)題不給予處罰。5.4 考核標(biāo)準(zhǔn) 5.4.1 質(zhì)量事故責(zé)任分解管理責(zé)任事故級(jí)別 處罰總額(元)主要責(zé)任 次要責(zé)任直接領(lǐng)導(dǎo) 間接領(lǐng)導(dǎo)級(jí)質(zhì)量事故金額500 承擔(dān)總額 50% 承擔(dān)總額 20% 20% 10%類質(zhì)量事故500金額1000承擔(dān)總額 50% 承擔(dān)總額 20% 20% 10%類質(zhì)量事故1000金額2000由品保部分解交總經(jīng)理審批特別規(guī)定：如造成的質(zhì)量損失特別嚴(yán)重，品保部直接出具考核通報(bào)，將責(zé)任直接分解到人。5.4.2 質(zhì)量改進(jìn)考核方式指標(biāo)項(xiàng)目指標(biāo)目標(biāo)第一責(zé)任人第二責(zé)任人考核周期考核標(biāo)準(zhǔn)糾正預(yù)防措施單完成率100% 部門(mén)負(fù)責(zé)人模塊負(fù)責(zé)人每月未達(dá)標(biāo)：第一責(zé)任人 30 元，第二責(zé)任人 50 元品控考核與通報(bào) 客訴完成率 100% 部門(mén)負(fù)責(zé)人模塊負(fù)責(zé)人每月未達(dá)標(biāo)：第一責(zé)任人 30 元，第二責(zé)任人 50 元內(nèi)審不符合項(xiàng)整改完成率100% 部門(mén)負(fù)責(zé)人模塊負(fù)責(zé)人每次未達(dá)標(biāo)：第一責(zé)任人 30 元，第二責(zé)任人 50 元外審不符整改完成率（含顧客審核）100% 部門(mén)負(fù)責(zé)人模塊負(fù)責(zé)人每次未達(dá)標(biāo)：第一責(zé)任人 30 元，第二責(zé)任人 50 元備注：部門(mén)負(fù)責(zé)人為經(jīng)（副）理級(jí)；模塊負(fù)責(zé)人為班組長(zhǎng)級(jí)或主管級(jí)。因配合部門(mén)的原因造成整改不完成的，配合部門(mén)承擔(dān)主要責(zé)任。5.4.3 不良事件處罰金額不良事件描述不良影響程度 主要責(zé)任領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任未造成實(shí)際損失 - -限期仍未整改 50 元/次 30 元/次1）未按流程操作。2）質(zhì)量會(huì)議決議未落實(shí)。3）對(duì)于公司下達(dá)的專項(xiàng)質(zhì)量工作（如專項(xiàng)質(zhì)量整改項(xiàng)目、質(zhì)量宣傳活動(dòng)等），如未按要求履行職責(zé)。造成負(fù)面影響或較嚴(yán)重后果100 元/項(xiàng) 50 元/項(xiàng) 5.4.4 質(zhì)量損失認(rèn)定：按照直接經(jīng)濟(jì)損失計(jì)算，比如顧客扣款金額、退貨返工費(fèi)和運(yùn)輸費(fèi)、生產(chǎn)過(guò)程產(chǎn)品報(bào)廢時(shí)按照成本價(jià)格核算，成品退貨作報(bào)廢時(shí)按照成本價(jià)格核算（三包退貨除外）。5.5 質(zhì)量事故異常上報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)5.5.1 及時(shí)發(fā)現(xiàn)質(zhì)量事故/不良事件隱患（含錯(cuò)誤工藝或質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)），使質(zhì)量事故/不良事件在發(fā)生前得到妥善處理，避免質(zhì)量事故/不良事件發(fā)生的，由提報(bào)部門(mén)提出報(bào)告,遞交給質(zhì)量部經(jīng)品保部長(zhǎng)審核總經(jīng)理審批,視具體情況經(jīng)評(píng)審予以一定獎(jiǎng)勵(lì)（50-200 元）。5.6 質(zhì)量事故信息傳遞質(zhì)量事故出現(xiàn)后，發(fā)生單位應(yīng)在 4 小時(shí)內(nèi)（工作時(shí)間）通知責(zé)任部門(mén)，并同時(shí)報(bào)質(zhì)量部。5.7 質(zhì)量事故調(diào)查a) 事故發(fā)生時(shí)間、原因、經(jīng)過(guò)及有關(guān)數(shù)據(jù)；b)