【畢業(yè)學(xué)位論文】（Word原稿）產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論及基于中國的經(jīng)驗(yàn)分析-應(yīng)用經(jīng)濟(jì)學(xué)

產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論及基于中國的經(jīng)驗(yàn)分析 培養(yǎng)院系： 經(jīng)濟(jì)學(xué)院 一級學(xué)科： 應(yīng)用經(jīng)濟(jì)學(xué) 二級學(xué)科： 國際貿(mào)易 論文作者： 梁洪杰 指導(dǎo)教師： 陳漓高教授 南開大學(xué)研究生院 2007 年 4 月 22 日 南開大學(xué)學(xué)位論文版權(quán)使用授權(quán)書 本人完全了解南開大學(xué)關(guān)于收集、保存、使用學(xué)位論文的規(guī)定，同意如下各項(xiàng)內(nèi)容：按照學(xué)校要求提交學(xué)位論文的印刷本和電子版本；學(xué)校有權(quán)保存學(xué)位論文的印刷本和電子版，并采用影印、縮印、掃描、數(shù)字化或其它手段保存論文；學(xué)校有權(quán)提供目錄檢索以及提供本學(xué)位論文全文或者部分的閱覽服務(wù)；學(xué)校有 權(quán)按有關(guān)規(guī)定向國家有關(guān)部門或者機(jī)構(gòu)送交論文的復(fù)印件和電子版；在不以贏利為目的的前提下，學(xué)?？梢赃m當(dāng)復(fù)制論文的部分或全部內(nèi)容用于學(xué)術(shù)活動。 學(xué)位論文作者簽名： 年 月 日 經(jīng)指導(dǎo)教師同意，本學(xué)位論文屬于保密，在 年解密后適用本授權(quán)書。 指導(dǎo)教師簽名： 學(xué)位論文作者簽名： 解 密 時 間： 年 月 日 各密級的最長保密年限及書寫格式規(guī)定如下： 內(nèi)部 5年 (最長 5年，可少于 5年 ) 秘密 10年 (最長 10 年，可少于 10年 ) 機(jī)密 20年 (最長 20 年，可少于 20年 ) 南開大學(xué)學(xué)位論文原創(chuàng)性 聲明 本人鄭重聲明：所呈交的學(xué)位論文，是本人在導(dǎo)師指導(dǎo)下，進(jìn)行研究工作所取得的成果。除文中已經(jīng)注明引用的內(nèi)容外，本學(xué)位論文的研究成果不包含任何他人創(chuàng)作的、已公開發(fā)表或者沒有公開發(fā)表的作品的內(nèi)容。對本論文所涉及的研究工作做出貢獻(xiàn)的其他個人和集體，均已在文中以明確方式標(biāo)明。本學(xué)位論文原創(chuàng)性聲明的法律責(zé)任由本人承擔(dān)。 學(xué)位論文作者簽名： 年 月 日 內(nèi)容摘要 I 內(nèi)容 摘 要 第二次世界大 戰(zhàn)結(jié)束以來，世界經(jīng)濟(jì)得到了快速的恢復(fù)和發(fā)展，國際貿(mào)易也出現(xiàn)了新的發(fā)展趨勢，出現(xiàn)了國際貿(mào)易的新理論。有關(guān)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的研究也屬于國際貿(mào)易新理論的范疇。 本文闡述了影響產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的主要 因素，這些因素大致分為兩類，一類是行業(yè)特征，另一類是國家特征。其中，行業(yè)特征涉及到四個因素，分別是市場結(jié)構(gòu)、產(chǎn)品差異、規(guī)模經(jīng)濟(jì)和國際直接投資，理論預(yù)期產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易與市場的壟斷程度、產(chǎn)品差異化程度和規(guī)模經(jīng)濟(jì)的程度均成正相關(guān) 關(guān)系 ；由于國際投資對貿(mào)易同時存在著替代效應(yīng)和促進(jìn)效應(yīng)，所以無法預(yù)期其與產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的相關(guān)關(guān)系的方向。國家特征因素涉及到 國家間的需求差異、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、要素稟賦差異、國家間的直接投資狀況和地理文化因素，本文預(yù)期產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易與國家間的需求水平差異、要素稟賦的差異、與地理文化差異負(fù)相關(guān)，與經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平正相關(guān)，與國家間的投資狀況的相關(guān)性 方向 不能確定。 本文是通過主要的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論 模型來對其進(jìn)行闡述的。所涉及到的主要的模型有 相互“傾銷”模型、 新張伯倫模型、蘭卡斯特模型、新赫克歇爾 型 和 型 。不同的模型側(cè)重不同的影響因素，使得文章具有堅(jiān)實(shí)的理論基礎(chǔ)。 在理論分析的基礎(chǔ)上，本文利用相關(guān)的數(shù)據(jù)，采用普通最小二 乘法與加權(quán)最小二乘法進(jìn)行了經(jīng)驗(yàn)分析，分析的結(jié)果與理論預(yù)期十分的吻合，而且各個變量都通過了顯著性檢驗(yàn)（地理文化差異除外），進(jìn)一步說明了產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論對中國的適用性。 文章在最后一部分對中國產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的發(fā)展提出了一些相關(guān)的政策建議，這些建議是建立在計(jì)量分析的基礎(chǔ)之上的，可以針對性的解決我國產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易中存在的問題。這些建議主要是實(shí)施產(chǎn)品差異化戰(zhàn)略、發(fā)揮規(guī)模經(jīng)濟(jì)的作用、吸引高質(zhì)量的外資和降低國際貿(mào)易壁壘，減少貿(mào)易摩擦。 關(guān)鍵詞 ：產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易 產(chǎn)業(yè)特征 國家特征 外國直接投資I At In to of of at is is as as of is of as as of is on of to to FK S on us on It to IT in we LS LS In us on of So to II of in At we of to 錄 引言 . 1 第一章 產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的主要影響因素 . 3 第一節(jié) 產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的含義 . 4 第二節(jié) 產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的分類 . 4 魯貝爾和勞埃德的分類 . 4 產(chǎn)品差異性分類 . 5 第三節(jié) 產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的行業(yè)特征因素及相關(guān)理論模型 . 6 質(zhì)產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易 . 6 同質(zhì)產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論模型 . 10 結(jié) . 19 第四節(jié) 產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的國家特征因素及相關(guān)理論解釋 . 19 德的重疊需求理論 . 20 素稟賦理論 . 20 業(yè)結(jié)構(gòu)理論 . 20 國直接投資理論 . 21 理及文化差異 . 21 第五節(jié) 小結(jié) . 22 第二章 產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的行業(yè)特征因素經(jīng)驗(yàn)分析 . 23 第一節(jié) 衡量產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的主要指標(biāo) . 23 . 23 . 23 . 24 第二節(jié) 產(chǎn)業(yè)特征因素的計(jì)量 . 25 目錄 V 關(guān)文獻(xiàn) . 25 行業(yè)分的 產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)的計(jì)算 . 26 響產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的主要因素及計(jì)量指標(biāo) . 28 第三節(jié) 產(chǎn)業(yè)特征因素的計(jì)量模型 . 30 業(yè)特征的主要衡量指標(biāo) . 30 通最小二乘法回歸 . 31 權(quán)最小二乘法回歸 . 31 計(jì)量 模型結(jié)果的分析 . 32 第三章 產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易國家特征因素的經(jīng)驗(yàn)分析 . 34 第一節(jié) 相關(guān)文獻(xiàn) . 34 第二節(jié) 主要貿(mào)易伙伴國的 計(jì)算 . 34 第三節(jié) 產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的主要國家特征因素及相應(yīng)指標(biāo) . 35 均收入水平 . 35 素稟賦差異 . 35 濟(jì)發(fā)展水平 . 36 際直接投資 . 37 理位置及文化差異 . 37 第四節(jié) 計(jì)量模型的設(shè)定及分析 . 37 通最小二乘法 . 38 權(quán)最小二乘法 . 39 計(jì)量模型的改進(jìn) . 40 第五節(jié) 回歸結(jié)果的分析 . 42 第四章 中國發(fā)展產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的相關(guān)政策建議 . 45 第一節(jié) 產(chǎn)品差別化戰(zhàn)略 . 45 第二節(jié) 發(fā)揮規(guī)模經(jīng)濟(jì)的作用 . 46 第三節(jié) 吸引高質(zhì)量外資 . 47 第四節(jié) 降低國際貿(mào)易壁壘，減少貿(mào)易摩擦 . 48 目錄 謝 . 49 參考文獻(xiàn) . 50 附錄 . 52 個人簡歷 . 58 引言 1 引 言 第二次世界大戰(zhàn)后， 伴隨著經(jīng)濟(jì) 的復(fù)蘇與發(fā)展， 國際貿(mào)易的發(fā)展出現(xiàn)了新的 趨勢， 這主要表現(xiàn)在兩個方面： 一是 世界貿(mào)易的增長速度遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于世界 經(jīng)濟(jì)的增長速度；二是發(fā)達(dá)國 家之間的貿(mào)易的增長 速度 大于發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家之間的貿(mào)易的增長速度， 發(fā)達(dá)國家之間的貿(mào)易量已經(jīng)占到世界總的貿(mào)易量的 2/3左右， 其中制成品的貿(mào)易的增長又大于初級產(chǎn)品 貿(mào)易 的增長。 這種現(xiàn)象引起了許多經(jīng)濟(jì)學(xué)家的注意，因?yàn)榘凑諅鹘y(tǒng)的貿(mào)易理論 ，不論是基于勞動生產(chǎn)率差異的李嘉圖的比較優(yōu)勢理論 ， 還是基于要素稟賦差異的 型， 貿(mào)易應(yīng)該更多的發(fā)生在要素稟賦 差距較大和技術(shù)差距較大的 發(fā)達(dá)國家 與發(fā)展中國 家 之間 ，而不是發(fā)達(dá)國家之間 ； 在行業(yè)上，應(yīng)該發(fā)生在資本密集度 差距較大 的行業(yè)間，例如制成品與初級產(chǎn)品之間，而不是制成品之間 。 傳統(tǒng)理論與現(xiàn)實(shí)的矛盾使得探討新的貿(mào)易理論成為必然。 中國自 2001年加入世界貿(mào)易組織以來，進(jìn)出口貿(mào)易獲得了巨大的增長。 2004年我國的進(jìn)出口總額突破了一萬億美元，成為世界第三大貿(mào)易國， 2005 年我國的貿(mào)易總額到達(dá)了 美元，比上年增長 穩(wěn)居世界第三。 1在我國對外貿(mào)易大幅增長的同時，我國與主要的貿(mào)易伙伴國間 的貿(mào)易摩擦也不斷的增加，反傾銷、反補(bǔ)貼、保障措施等案件層出不窮。 貿(mào) 易伙伴對 我國的反傾銷案件連續(xù) 10年都居于世界首位。 反傾銷調(diào)查雖然只是針對于單一的產(chǎn)品，但是卻打擊到了與產(chǎn)品相關(guān)的產(chǎn)業(yè)和產(chǎn)業(yè)鏈，對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整造成了很大的負(fù)面影響。在這些貿(mào)易摩擦中，來自美國、歐盟的案件最多，涉案金額最大，而我國與這些國家間的貿(mào)易主要以產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易為主，符合傳統(tǒng)的貿(mào)易理論。傳統(tǒng)的貿(mào)易 理論容易遭致貿(mào)易摩擦，而產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易則不同，它不會直接引起貿(mào)易國間的要素稟賦的變化，較少的受到貿(mào)易保護(hù)者的抵制，因此發(fā)展產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易也是解決我們當(dāng)前貿(mào)易摩擦 的 一條途徑。 結(jié)合上述的情況，研究產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易有著積極的理論意義和 現(xiàn)實(shí)意義。 在研究方法上，本文堅(jiān)持理論聯(lián)系實(shí)際的原則，將理論研究與經(jīng)驗(yàn)研究相結(jié)合，定性分析和定量分析相結(jié)合 ， 來研究中國的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易問題。 本文利用較為廣泛使用的 量方法，結(jié)合前人對產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易影響因素的行業(yè)特征和國1 ，進(jìn)行比較，并且篩選出主要的指標(biāo)， 在此基礎(chǔ)上利用聯(lián)合國商品貿(mào)易數(shù)據(jù)庫 (數(shù)據(jù)，對中國產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的行業(yè)特征因素和國家特征因素進(jìn)行 經(jīng)驗(yàn)分析， 采用普通最小二乘法和加權(quán)最小二乘法進(jìn)行回歸， 闡述了中國產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易 在 國家和產(chǎn)業(yè)層面上的特點(diǎn)。 本文的創(chuàng)新 之處 主要有三 點(diǎn)。第一是 全 面地分析了影響中國產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的行業(yè)特征因素和國家特征因素， 這在基于中國 的 分析中是很少見的。例如馬劍飛（ 2002） 1和陳迅（ 2004） 2的分析都是基于行業(yè)特征的，而史智宇 （ 2003）3是基于國家特征因素的一個因素的分析，石靜 4的碩士論文 3也是基于國家特征因素的，沒 有涉及到行業(yè)特征因素對產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的影響，本文將結(jié)合上述研究，既有 產(chǎn)業(yè)層面的分析，又有國家層面的考慮，使得文章更加的全面。 本文的第二個創(chuàng)新之處在于計(jì)算行業(yè)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)時，數(shù)據(jù)的來源為聯(lián)合國的商品貿(mào)易數(shù)據(jù)庫， 數(shù)據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)是 但是 我國的行業(yè)分類卻與此難以銜接，這一直是研究我國產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易 不可避免的一個問題，很多研究要么回避這一問題，要么簡單的將 無疑會夸大產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的 程度。本文在解決這一問題上，參考了盛斌 中國對外貿(mào)易政策的政治經(jīng)濟(jì) 分析 的附 錄 的表 5， 重新將聯(lián)合 國 位數(shù) 分類標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行集結(jié)，得到了與我國的行業(yè)的對應(yīng)關(guān)系。計(jì)量的回歸結(jié)果顯示，這樣的做法 較其他的方法有了很大 的 改進(jìn)。 本文的第三個創(chuàng)新之處在于所采用的數(shù)據(jù)較新，時間跨度為 2002 年 2004 年，而 目前 關(guān)于產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的研究 的數(shù)據(jù)大多是 20世紀(jì) 八九十年代的數(shù)據(jù)，不能夠反映中國最新的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易狀況。 本文全文共分四章，第一章主要論述的是關(guān)于產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào) 易的主要理論模型，在論述 的時候，側(cè)重強(qiáng)調(diào)了影響產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的相關(guān)因素，為下文的經(jīng)驗(yàn)分析做好理論準(zhǔn)備。第二章是關(guān)于影響產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的行業(yè)特征因素的經(jīng)驗(yàn) 分析。通過回歸分析，近一步驗(yàn)證了理論模型的正確性。 第三章是關(guān)于影響產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的國家特征因素的經(jīng)驗(yàn)分析。本文第四章是關(guān)于中國發(fā)展產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的相關(guān)政策性建議，這些建議是建立在第二、三章 的 經(jīng)驗(yàn)分析 結(jié)果 基礎(chǔ)之上的，更加符合我國的國情。2 中國產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易實(shí)證研究 基于國家特征的分析： 碩士學(xué)位論文 上海：華東師范大學(xué)， 2006 第一章 產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的主要影響因素 3 第一章 產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào) 易的主要影響因素 產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論最早是由學(xué)者沃頓 （ 1960） 5在考察荷比盧聯(lián)盟內(nèi)部的貿(mào)易形式時發(fā)現(xiàn)的。 他以可比的國際貿(mào)易分類為基礎(chǔ)，計(jì)算了 121 種樣本產(chǎn)品的雙邊貿(mào)易比率，發(fā)現(xiàn)由于經(jīng)濟(jì)聯(lián)盟，雙邊貿(mào)易 比率的相對值下降，但是比率的中位數(shù)值卻提高了。 此認(rèn)為，與集團(tuán)內(nèi)貿(mào)易相關(guān)的生產(chǎn)專業(yè)化形成于同種貿(mào)易類型中，而不是在異類貿(mào)易類型間。 但是 發(fā)現(xiàn)在當(dāng)時并沒有引起人們的注意。 人們一般認(rèn)為， 1975年由格魯貝爾 （ 和勞埃德 （ 出版的 產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易：差別化產(chǎn)品國際貿(mào)易的理論與度量 一書是 針 對 產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論較為正式的 著作 。他們二人也因此被認(rèn)為是最早對產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易進(jìn)行系統(tǒng)性研究的開拓者。 在該書中 ， 他們認(rèn)為，“新要素 比例理論”是可以部分解釋產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易 現(xiàn)象的，但是要對產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易做全面而又系統(tǒng)的解釋則是不夠的，必須從產(chǎn)品差異和規(guī)模經(jīng)濟(jì)入手。 6他們的研究對之后的一些學(xué)者有很大的啟發(fā)意義。迪克西特 ( ,斯蒂格利茨（ 、克魯格曼 （ P.） ,赫爾普曼（ .） ,蘭卡斯特（ .） 和布蘭德（ .） 等人，對產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易從不同的角度進(jìn)行了論述，建立了很多的模型。 這些模型有的 是對傳統(tǒng)貿(mào)易理論的擴(kuò)展，有的則是徹底地改變了傳統(tǒng)貿(mào)易理論的假定。 各個模型的側(cè)重點(diǎn)也不同，不同的模型強(qiáng)調(diào)了影響產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的不同的因素。 為了更詳細(xì)和有條理的論述這些模型，有必要按照一定的標(biāo)準(zhǔn)將模型分類 ， 本文將按照影響產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的主要因素 分別 對 模型進(jìn)行論述 。 影響產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的因素大致可以分為兩類，一類是產(chǎn)業(yè)特征因素，一類是國家特征因素。其中產(chǎn)業(yè)特征因素主要是規(guī)模經(jīng)濟(jì)、 產(chǎn)品差異、市場結(jié)構(gòu) 和該行業(yè)的外商投資水平。而國際特征因素則主要有國家間需求水平的差異、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、要素稟賦差異和國家間直接投資的水平。 為了使得文章的條例清楚，在論述影響因素的時候，將按照產(chǎn)品是否存在差異為 標(biāo)準(zhǔn) 進(jìn)行分類 ，將不同的解釋模型放在分類項(xiàng)下 ，并在論述的時候強(qiáng)調(diào)該模型的主要影響因素。 第一章 產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的主要影響因素 4 第一節(jié) 產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的含義 產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易是針對產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易來說的 。 966)將同一產(chǎn)業(yè)內(nèi)的產(chǎn)品在國家間進(jìn)行的貿(mào)易稱 為產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。 987)也認(rèn)為 產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易是指一定時期內(nèi)每一給定產(chǎn)業(yè)內(nèi)同時發(fā)生 的輸入和 輸出活動。 從對產(chǎn) 業(yè)內(nèi)貿(mào)易的定義中，不難看出產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易是否發(fā)生及規(guī)模的大小，與“產(chǎn) 業(yè)”界定是 有 很大的關(guān)系的 。作 為一個經(jīng)濟(jì)學(xué)概念，“產(chǎn)業(yè)”一詞有很多的含義。但是在國際貿(mào)易中，該詞卻有其具體的內(nèi)容。就現(xiàn)有的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易資料來看，大多數(shù)學(xué)者都是以以下三種標(biāo)準(zhǔn)之一對產(chǎn)品進(jìn)行分類，然后再把它們定義為某一產(chǎn)業(yè)之產(chǎn)品總量。這三個標(biāo)準(zhǔn)是：（ 1） 消費(fèi)替代；（ 2）相同的技術(shù)密集度；（ 3）生產(chǎn)替代。 由 于這三個標(biāo)準(zhǔn)很難統(tǒng)一在某一個概念之中，因而使人們對產(chǎn)業(yè)的界定也表 現(xiàn)出較大的靈活性，每一個學(xué)者根據(jù) 自己研究的目的選擇一個較為適 宜的標(biāo) 準(zhǔn) 。如， 以驗(yàn)證 H O 模式預(yù)測效果為主 的學(xué)者，主要選擇生產(chǎn)替代標(biāo)準(zhǔn)；以偏好差異解釋 貿(mào)易流向的，選擇消費(fèi)替代標(biāo)準(zhǔn)，從而，有關(guān)產(chǎn)業(yè)的定義至今還沒有一個普遍接受的、令人滿意的 完整 準(zhǔn)確概念。 一般來講，將國際貿(mào)易標(biāo)準(zhǔn)分類中前三位數(shù)字相同的行業(yè)算作一個產(chǎn)業(yè)，即至少屬于同類、同章、同組的行業(yè)算作一個產(chǎn)業(yè)。 學(xué)者強(qiáng)永昌認(rèn)為“產(chǎn)業(yè)的定義應(yīng)該對生產(chǎn)替代和消費(fèi)替代進(jìn)行全面的考慮，因此完整的概念應(yīng)該是 消費(fèi)替代之產(chǎn)品的雙向流動。 ” 4 第二節(jié) 產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的分類 在闡述產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易產(chǎn)生的 主要影響因 素 之前，我們首先看一下 按照不同的標(biāo)準(zhǔn)對產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易 進(jìn)行 的分類。 魯貝爾和勞埃德的分類 格魯貝爾（ 和勞埃德（ 在他們的 產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易：差別化產(chǎn)品國際貿(mào)易的理論與度量 一書中，將產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易分為三種： (1)要素投入不同，但是產(chǎn)品卻有一定的替代性：例如木制的和塑料制成的家具用品。 4 強(qiáng)永昌著產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論 國際貿(mào)易 最新理論復(fù)旦大學(xué)出版社， 2002 48 第一章 產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的主要影響因素 5 (2)要素投入相同，但是最終使用替代性不同的產(chǎn)品，例如汽油和柏油，他們都來自于原油； (3)要素投入相同，替代性也相似，但是在款式或質(zhì)量上有差異的產(chǎn)品。 由于這種分類是采用投入要 素的性質(zhì)和制成品是否存在替代性進(jìn)行分類的，雖然分類清楚，但是在闡述產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論時，如果要將每一種產(chǎn)品在投入上比較一下要素和消費(fèi)上比較一下是否具有可替代性，會給理論的論述帶來一定的困難。 產(chǎn)品差異性分類 根據(jù) 貿(mào)易品是否具有差 異性，從而將產(chǎn)品分為同質(zhì)產(chǎn)品和非同質(zhì)產(chǎn)品。非同質(zhì)產(chǎn)品又分為水平型差異產(chǎn)品和垂直型 差異產(chǎn)品。 所謂的同質(zhì)產(chǎn)品是指在使用上可以完全替代的產(chǎn)品。 對于消費(fèi)者來說，他們是完全相同的，相互之間是可以完全替代的。 消費(fèi)者對它們的 偏好是相同的。在傳統(tǒng)的貿(mào)易理論下，這些產(chǎn)品是不存在國際貿(mào)易的。 但是在產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論中，它們是國際貿(mào)易的重要組成部分。 而所謂的非同質(zhì)產(chǎn)品是指，由產(chǎn)業(yè)內(nèi)相互競爭的企業(yè)所生產(chǎn)的， 產(chǎn)品具有不完全替代性質(zhì)的產(chǎn)品。例如，汽車行業(yè)生產(chǎn)的產(chǎn)品，他們盡管在型號、款式和品牌上有所不同，但是卻都能夠滿足消費(fèi)者運(yùn)輸或載客方面的要求。 同質(zhì)產(chǎn)品與非同質(zhì)產(chǎn)品的劃分可以通過產(chǎn)品間的交叉彈性來劃分。交叉彈性可以表示為 : /p (如 果是同質(zhì)產(chǎn)品，則交叉彈性為無限大，如果是差別化產(chǎn)品，則交叉彈性雖然很大，但是卻沒有達(dá)到正無窮的水平。 由于引起產(chǎn)品非同質(zhì)的原因很多 ， 所以產(chǎn)品的差別化表現(xiàn)形式必然是不同的。一般將產(chǎn)品的差別化大致分為三種， 即水平差別、垂直差別和技術(shù)差別。 水平差別是指由于產(chǎn)品的外觀、品牌、售后服務(wù)和廣告營銷等因素 不同而形成 的差別。具 有這種差別的產(chǎn)品，在產(chǎn)品的核心特征上是完全相同的，之間的相互替代性較大，價格水平也比較一致。 正是由于 營銷、售后服務(wù)和品牌等因素的不同，造成了消費(fèi)者對具有這種差別的產(chǎn)品的不同的態(tài)度。 垂直差別是指產(chǎn)品 質(zhì)量 本身的 產(chǎn)別。 由于存在著質(zhì)量的差別，這種產(chǎn)品的第一章 產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的主要影響因素 6 價格也不一樣。 技術(shù)差別通常是指由于產(chǎn)品的某些核心技術(shù)經(jīng)過調(diào)整和改進(jìn)后所形成的產(chǎn)品差別。它與技術(shù)進(jìn)步關(guān)系密切。 例如通訊設(shè)備和電腦等產(chǎn)品很多是屬于這種情況。 但是由于產(chǎn)品的技術(shù)產(chǎn)別是垂直差別的一種特殊的形式，因此也將這種差別歸入垂直差別中。 通過以上對產(chǎn)品的產(chǎn)差別化劃分，可以看到 進(jìn)行國際貿(mào)易的產(chǎn)品的差別化類型不同，對這種產(chǎn)品的貿(mào)易能否算作是產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易 是有著重要的影響的。 克魯格曼認(rèn)為產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易是指那些同質(zhì)產(chǎn)品和具有水平差異的產(chǎn)品的國際流動。技術(shù)差別產(chǎn)品貿(mào)易主要 與產(chǎn)品 的生命周期理論和偏好相似理論相關(guān)。而對于垂直產(chǎn)品的貿(mào)易的歸 類則比較復(fù)雜，但是在總體上仍然將其分在產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易中。 6埃德勒和霍金通過對一些案例的分析，指出垂直差別產(chǎn)品是產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的一個重要的組成部分。 8盡管不同的經(jīng)濟(jì)學(xué)家對產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的外延有不同的看法， 本文的觀點(diǎn)是將同質(zhì)產(chǎn)品與非同質(zhì)產(chǎn)品（含水平差異和垂直差異）的貿(mào)易都?xì)w為產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。 為了使文章更加的清晰，本文基于產(chǎn)品差異而對產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論進(jìn)行分類論述。 第三節(jié) 產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的 行業(yè)特征因素及相關(guān) 理論模型 質(zhì)產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易 同質(zhì)產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易 的 理論 主要有傳統(tǒng)的 理論解釋 和相互傾銷模型。 傳統(tǒng)的解釋涉及到季節(jié)性貿(mào)易、轉(zhuǎn)口貿(mào)易和邊境貿(mào)易， 之所以稱它們?yōu)閭鹘y(tǒng)的對產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的解釋，是因?yàn)樗?們 與傳統(tǒng)的貿(mào)易理論并沒有根本性的矛盾，是 在傳統(tǒng)理論的框架內(nèi)對產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易進(jìn)行解釋，是對傳統(tǒng)理論 的補(bǔ)充。 而相互傾銷模型則由于改變了傳統(tǒng)理論中 完全競爭的假設(shè)和要素稟賦的限制，論證了即使是在要素稟賦及技術(shù)完全相同的兩個國家中，只要滿足一定的假設(shè)條件，也是可以進(jìn)行產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的。該模型將在后面詳細(xì)的論述。 統(tǒng)解釋 季節(jié)、轉(zhuǎn)口、邊境和政策因素 季節(jié)性貿(mào) 易是指 由于農(nóng)產(chǎn)品 具有季節(jié)性，就有可能產(chǎn)生產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。例如，處于南北半球的國家，由于季節(jié)的差異，可以通過 在不同的季節(jié)進(jìn)口和出口，第一章 產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的主要影響因素 7 來滿足本國對該產(chǎn)品的需求，這樣就產(chǎn)生了產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。 轉(zhuǎn)口貿(mào)易主要發(fā)生在貿(mào)易較為自由化的國家或地區(qū)，例如香港和新加坡。由于 可能發(fā)生這樣的情況： 在該地區(qū)，從一國進(jìn)口某種產(chǎn)品而同時又將這種產(chǎn)品出口到另一個國家。這樣在海關(guān)統(tǒng)計(jì)中， 同類產(chǎn)品就會同時反映在進(jìn)口項(xiàng)目和出口項(xiàng)目中。這樣就自然而然的產(chǎn)生了產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。 邊境貿(mào)易最常用的一個例子就是加拿大和美國之間關(guān)于牛的貿(mào)易。由于美加之間有很長的邊界，所以可能出現(xiàn)這種 情況，即加拿大 可能在西部邊界向美國 東部各州 出口牛 肉 ，而 同時又 在東部邊界又從美國進(jìn)口牛 肉，滿足加拿大東部對牛肉的需求 ，這樣 也就發(fā)生了產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。這樣的情況經(jīng)常會發(fā)生在兩國間的邊界線很長，而且運(yùn)輸成本又比較昂貴的產(chǎn)品上。 1953 年歐洲煤鋼共同體成立后，成員國間的鋼鐵貿(mào)易就出現(xiàn)了這種狀況。 產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易也 可能是由于國家的政策決定的。一國可能為了發(fā)展某一產(chǎn)業(yè)，采取了一定的政策，來支持該產(chǎn)業(yè)的出口，但是同時，該產(chǎn)業(yè)的進(jìn)口也存在。這樣，該國的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易就產(chǎn)生了。 產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易還 可能是由于某一項(xiàng)國際協(xié)定產(chǎn)生的。 一國可能進(jìn)口本 身就有比較優(yōu)勢的產(chǎn)品，這樣產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易就產(chǎn)生了。 互傾銷模型 市場結(jié)構(gòu)因素 本文所論述的相互傾銷模型是 983)9利用古諾模型，對相互傾銷理論進(jìn)行了擴(kuò)展。模型對寡占市場之間也有可能進(jìn)行產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易做了一定的分析。 模型的假定如下： 只存在兩個國家 本國和外國，兩國具有相同的市場結(jié)構(gòu) 。 存在兩家廠商，本國為廠商 1,外國為廠商 2,兩個廠商只生產(chǎn)同質(zhì)產(chǎn)品 。 廠商遵循的是古諾模型中的產(chǎn)量戰(zhàn)略，即以知道對方的產(chǎn)量為前提，遵循利潤最大化原則，來確定 自己的最優(yōu) 產(chǎn)量。 兩 國之間的市場是 分割的，不存在從一個地方賤買而到 另一個地方貴賣的行為，所以廠商可以對不同的市場作出獨(dú)立的決策。 設(shè)廠商的成本函數(shù)為： C(q)=F+MC*q, (其中， q 為產(chǎn)量， 在寡占市場上，兩個廠商以知第一章 產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的主要影響因素 8 曉對方的產(chǎn)量為前提，來進(jìn)行實(shí)現(xiàn)利潤最大化的產(chǎn)量決策。 首先，我們分析在不存在運(yùn)輸成本的前提下，本國和外國的需求函數(shù)： p=2 p*=2* (其中 p和 p* 表示本國和外國市場的價格，1和廠商 2 在本國市場上的供應(yīng)量 ；1* 和廠商 2 在外國市場上的供應(yīng)量。 那么 ，廠商的利潤函數(shù)分別為 ： 1 1 1 1 1* * ( * )p q p q c q q =21+2*1*+c(11* 2 2 1 2 2* * ( * )p q p q c q q =22*2+c(22* (廠商在追求利潤最大化的時候，遵循古諾模型的假定，即都以對方的產(chǎn)量不變?yōu)榍疤?，?確定自己的產(chǎn)量， 其一階條件為： (根據(jù)對稱性，可以得到1 1 2 2*q q q q 在上述假定條件下，在不存在運(yùn)輸成本的情況下， 均衡時 兩個廠商的產(chǎn)量是完全相同的，兩個廠 商 平分兩國的市場份額，也就是說，1 1 2 2*q q q q 廠商相互占領(lǐng)對方的市場，導(dǎo)致完全的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易 （廠商對該種商品的進(jìn)口量等于其出口量） 。 其次，我們考慮存在運(yùn)輸成本的情況。我們假定，運(yùn)輸成本是“冰山型”的，假定產(chǎn)品的 （ 1部分作為運(yùn)輸成本被消耗掉，只有產(chǎn)品的 g 部分被運(yùn)送到 外 國的市場上。 那么 兩個廠商的利潤函數(shù)就是 ： 111 1 1 1 1 2 1 1 2 1222 2 2 2 1 2 2 1 2 2 2* * ( ) ( ) ( * * ) 1 * ( ) * * ( ) ( ) ( * * ) * ( * ) q p q c q a b q q q a b q q q F c q p q c q a b q q q a b q q q F c q 112111212212212202 * * 0*202 * * 0*b q b q a q b q a q b q a q b q a 第一章 產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的主要影響因素 9 ( 這時的一階條件為： 112111212212212202 * * 0*202 * * 0*b q b q a q b q q b q q b q a ( 解上面的方程組可以得到反應(yīng)函數(shù)： 2112()22* ()*22q (廠商 1和廠商 2 的利潤函數(shù)的海塞矩陣公式都滿足利潤 最大化的二階條件，解得到的均衡產(chǎn)量是： *12*212323e e (從 可以看到，12g 的減函數(shù)，21g 的增函數(shù)。 從而我們可以知道，211即運(yùn)輸成本的減函數(shù)。我們知道，2的出口量， *1 的出口量。 我們因此可以得出一個結(jié)論：即產(chǎn)品的運(yùn)輸成本越小，廠商的出口產(chǎn)品在對方的市場上的份額就會越大。 我們可以通過令 *21 0來得到廠商要進(jìn)行出口，對運(yùn)輸成本的限制。通過計(jì)算，得到g 2那 么 運(yùn)輸成本就是（ 1 1- 2 *21 0時就意味著存在產(chǎn)第一章 產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的主要影響因素 10 業(yè)內(nèi)貿(mào)易。 而當(dāng)運(yùn)輸成本非常小的時候，即 1g 時，得到古諾均衡解：1 1 2 2*q q q q = 3 仔細(xì)分析一下，可以看出在存在產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的情況下，出口產(chǎn)品的邊際成本 邊際成本 c。 由于對稱性假定，我們可以知道，在兩國的市場上的產(chǎn)量和價格都是相同的，所以在發(fā)生貿(mào)易時，廠商在國內(nèi)所銷售的產(chǎn)品的加成要比在外國市場上高，即 ，這就是“傾銷”得名的原因所在。 從該模型中，可以看出在不存在規(guī)模經(jīng)濟(jì)、產(chǎn)品差異和要素稟賦差異的情況下，兩個完全相同的國家生產(chǎn)的完全相同的產(chǎn)品 ，在寡頭市場條件下， 還是可以 進(jìn)行貿(mào)易的 。在相互傾銷模型中，這種產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易是建立在“寡占” 的市場結(jié)構(gòu)基礎(chǔ)上的。 同質(zhì)產(chǎn)品 的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論模型 在現(xiàn)代的經(jīng)濟(jì)中，具有完全的替代性的產(chǎn)品很少，商品之間都會呈現(xiàn)出一定的差異性，因而大多數(shù)的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易也都是關(guān)于差異產(chǎn)品的。 所謂的差異產(chǎn)品是指相似但是不完全相同，也不能夠完全替代的產(chǎn)品，它 的需求交叉彈性小于同質(zhì)產(chǎn)品。 從前面對于差異產(chǎn)品的劃分，我們可以知道， 產(chǎn)品 差 異分為三種：水平差異、技術(shù)差異和垂直差異。 對 于水平差異產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易，更多的使用新張伯倫模型和蘭卡斯特 模型 進(jìn)行分析 ，而對于垂直差異產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易，主要使用的 是 平差異產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易模型 （ 1） 新張伯倫模型 規(guī)模經(jīng)濟(jì)因素 第一章 產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的主要影響因素 11 規(guī)模經(jīng)濟(jì)分為內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)和外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)。內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)主要指 由于 企業(yè)的生產(chǎn)規(guī)模的擴(kuò)大，技術(shù)水平的提高，從而導(dǎo)致單位產(chǎn)品所分擔(dān)的固定成本的下降， 進(jìn)而 導(dǎo)致 平均成本的下降。外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)主要是指，由于該行業(yè)的生產(chǎn)規(guī)模的擴(kuò)大， 行業(yè)的正外部性增加， 使得 企業(yè)在搜集信息等方面的成本下降 ，進(jìn)而導(dǎo)致的平均成本的下降 。內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)改變了傳統(tǒng)的貿(mào)易理論中的基本假設(shè) 完全競爭假設(shè)，而外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)與完全競爭的市場結(jié)構(gòu)是可以并存的。在產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的分析中，我們 主要分析的是內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)條件下的情況 ，所使用的模型是克魯格曼的 型 。 10 該模型在論述產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易時的假設(shè)條件為： 市場結(jié)構(gòu)是壟斷競爭的，廠商可以自由的進(jìn)出該行業(yè)，廠商的長期利潤為 0。 廠商具有內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)。 消費(fèi)者的效用函數(shù)都相同。 產(chǎn)品非同質(zhì)，具有一定的差異，但是相互之間具有一定的替代性。 消費(fèi)者對每一種產(chǎn)品的偏好是一樣的，即各種產(chǎn)品是 對稱的進(jìn)入相同的效用函數(shù)的。 對于消費(fèi)者來說，在收入一定的情況下，所選擇的產(chǎn)品變體的種類增多，其福利水平就會得到改善。 只有一種要素 勞動，而且勞動投 入總量一定。 首先，假設(shè)一國可以在相同的技術(shù)條件下生產(chǎn)任一數(shù) 量很大的產(chǎn)品 i; i 的區(qū) 間范圍為 （ 1， n） ;生產(chǎn) i 產(chǎn)品的成本函數(shù)是 ( 表示固定資本投入， 反應(yīng)的是產(chǎn)出和勞動投入之間邊際關(guān)系系數(shù)， 產(chǎn)品 i 的 產(chǎn)量 ，i 種產(chǎn)品的勞動投入。 由于存在著固定投入 ，則廠商的平均成本 : (會隨著產(chǎn)品生產(chǎn)規(guī)模的擴(kuò)大而逐漸下降 。但是這種下降，永遠(yuǎn)不會 達(dá)到 的水平。 第一章 產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的主要影響因素 12 其次， 假定消費(fèi)者的效用函數(shù)相同， 而且消費(fèi)均勻的分布在產(chǎn)品的變體上。效用函數(shù)為： 1()n u c (其中，i 種產(chǎn)品的消費(fèi)。 由于在均衡時 ，每個消費(fèi)者對 i 產(chǎn)品的消費(fèi)量之和 即有 : c(廠商 按照 追求利潤最大化的原則 邊際收益等于邊際成本進(jìn)行決策，決定其產(chǎn)量。 由于廠商的邊際收益和價格、需求彈性間存在著如下的關(guān)系： 1(1 ) p (廠商的總成本 函數(shù)為 ： ()l w x (其中， 那么 廠商的邊際成本為 w 。則均衡條件為 : 1(1 ) (不難得出 : 1 (對于 (，雖然該式所顯示的是價格與需求彈性的關(guān)系，但是由于需求彈性與產(chǎn)量緊密相關(guān) ，如果想要得出在均衡時價格產(chǎn)量的關(guān)系，我們可以利用“張伯倫相切解”來解決這一問題，從而得到了產(chǎn)出和價格的 第一種 關(guān)系。 由于 市場結(jié)構(gòu)是壟斷競爭的市場結(jié)構(gòu)，那么在長期， 廠商的利潤為 0，即總收益等于總成本 ： ()i i ip x w x (將 ( 帶入 ( ，可以得到 ： c ( 這意味著產(chǎn)出規(guī)模與以工資表示的價格水平成反比，給產(chǎn)出規(guī)模越大，價格水第一章 產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的主要影響因素 13 平越低， 從而我們?nèi)〉昧讼M(fèi)與價格之間的第二種關(guān)系。 通過假設(shè)，我們可以 知道，均衡時每一 個品種的產(chǎn)品的變體數(shù)量只由一個廠家進(jìn)行生產(chǎn)，那么 我們可以