【畢業(yè)學位論文】（Word原稿）產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論及基于中國的經(jīng)驗分析-國際貿(mào)易

產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論及基于中國的經(jīng)驗分析 培養(yǎng)院系： 經(jīng)濟學院 一級學科： 應用經(jīng)濟學 二級學科： 國際貿(mào)易 論文作者： 指導教師： 教授 南開大學研究生院 2007 年 4 月 22 日 南開大學學位論文版權使用授權書 本人完全了解南開大學關于收集、保存、使用學位論文的規(guī)定，同意如下各項內(nèi)容：按照學校要求提交學位論文的印刷本和電子版本；學校有權保存學位論文的印刷本和電子版，并采用影印、縮印、掃描、數(shù)字化或其它手段保存論文；學校有權提供目錄檢索以及提供本學位論文全文或者部分的閱覽服務；學校有權按有關 規(guī)定向國家有關部門或者機構送交論文的復印件和電子版；在不以贏利為目的的前提下，學?？梢赃m當復制論文的部分或全部內(nèi)容用于學術活動。 學位論文作者簽名： 年 月 日 經(jīng)指導教師同意，本學位論文屬于保密，在 年解密后適用本授權書。 指導教師簽名： 學位論文作者簽名： 解 密 時 間： 年 月 日 各密級的最長保密年限及書寫格式規(guī)定如下： 內(nèi)部 5年 (最長 5年，可少于 5年 ) 秘密 10年 (最長 10 年，可少于 10年 ) 機密 20年 (最長 20 年，可少于 20年 ) 南開大學學位論文原創(chuàng)性聲明 本人鄭重聲明：所呈交的學位論文，是本人在導師指導下，進行研究工作所取得的成果。除文中已經(jīng)注明引用的內(nèi)容外，本學位論文的研究成果不包含任何他人創(chuàng)作的、已公開發(fā)表或者沒有公開發(fā)表的作品的內(nèi)容。對本論文所涉及的研究工作做出貢獻的其他個人和集體，均已在文中以明確方式標明。本學位論文原創(chuàng)性聲明的法律責任由本人承擔。 學位論文作者簽名： 年 月 日 內(nèi)容摘要 I 內(nèi)容 摘 要 第二次世界大戰(zhàn)結束以 來，世界經(jīng)濟得到了快速的恢復和發(fā)展，國際貿(mào)易也出現(xiàn)了新的發(fā)展趨勢，出現(xiàn)了國際貿(mào)易的新理論。有關產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的研究也屬于國際貿(mào)易新理論的范疇。 本文闡述了影響產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的主要 因素，這些因素大致分為兩類，一類是行業(yè)特征，另一類是國家特征。其中，行業(yè)特征涉及到四個因素，分別是市場結構、產(chǎn)品差異、規(guī)模經(jīng)濟和國際直接投資，理論預期產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易與市場的壟斷程度、產(chǎn)品差異化程度和規(guī)模經(jīng)濟的程度均成正相關 關系 ；由于國際投資對貿(mào)易同時存在著替代效應和促進效應，所以無法預期其與產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的相關關系的方向。國家特征因素涉及到國家間的 需求差異、經(jīng)濟發(fā)展水平、要素稟賦差異、國家間的直接投資狀況和地理文化因素，本文預期產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易與國家間的需求水平差異、要素稟賦的差異、與地理文化差異負相關，與經(jīng)濟發(fā)展水平正相關，與國家間的投資狀況的相關性 方向 不能確定。 本文是通過主要的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論 模型來對其進行闡述的。所涉及到的主要的模型有 相互“傾銷”模型、 新張伯倫模型、蘭卡斯特模型、新赫克歇爾 型 和 型 。不同的模型側重不同的影響因素，使得文章具有堅實的理論基礎。 在理論分析的基礎上，本文利用相關的數(shù)據(jù)，采用普通最小二乘法與加 權最小二乘法進行了經(jīng)驗分析，分析的結果與理論預期十分的吻合，而且各個變量都通過了顯著性檢驗（地理文化差異除外），進一步說明了產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論對中國的適用性。 文章在最后一部分對中國產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的發(fā)展提出了一些相關的政策建議，這些建議是建立在計量分析的基礎之上的，可以針對性的解決我國產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易中存在的問題。這些建議主要是實施產(chǎn)品差異化戰(zhàn)略、發(fā)揮規(guī)模經(jīng)濟的作用、吸引高質量的外資和降低國際貿(mào)易壁壘，減少貿(mào)易摩擦。 關鍵詞 ：產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易 產(chǎn)業(yè)特征 國家特征 外國直接投資I At In to of of at is is as as of is of as as of is on of to to FK S on us on It to IT in we LS LS In us on of So to II of in At we of to 錄 引言 . 1 第一章 產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的主要影響因素 . 3 第一節(jié) 產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的含義 . 4 第二節(jié) 產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的分類 . 4 魯貝爾和勞埃德的分類 . 4 產(chǎn)品差異性分類 . 5 第三節(jié) 產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的行業(yè)特征因素及相關理論模型 . 6 質產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易 . 6 同質產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論模型 . 10 結 . 19 第四節(jié) 產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的國家特征因素及相關理論解釋 . 19 德的重疊需求理論 . 20 素稟賦理論 . 20 業(yè)結構理論 . 20 國直接投資理論 . 21 理及文化差異 . 21 第五節(jié) 小結 . 22 第二章 產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的行業(yè)特征因素經(jīng)驗分析 . 23 第一節(jié) 衡量產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的主要指標 . 23 . 23 . 23 . 24 第二節(jié) 產(chǎn)業(yè)特征因素的計量 . 25 目錄 V 關文獻 . 25 行業(yè)分的 產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)的計算 . 26 響產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的主要因素及計量指標 . 28 第三節(jié) 產(chǎn)業(yè)特征因素的計量模型 . 30 業(yè)特征的主要衡量指標 . 30 通最小二乘法回歸 . 31 權最小二乘法回歸 . 31 計量 模型結果的分析 . 32 第三章 產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易國家特征因素的經(jīng)驗分析 . 34 第一節(jié) 相關文獻 . 34 第二節(jié) 主要貿(mào)易伙伴國的 計算 . 34 第三節(jié) 產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的主要國家特征因素及相應指標 . 35 均收入水平 . 35 素稟賦差異 . 35 濟發(fā)展水平 . 36 際直接投資 . 37 理位置及文化差異 . 37 第四節(jié) 計量模型的設定及分析 . 37 通最小二乘法 . 38 權最小二乘法 . 39 計量模型的改進 . 40 第五節(jié) 回歸結果的分析 . 42 第四章 中國發(fā)展產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的相關政策建議 . 45 第一節(jié) 產(chǎn)品差別化戰(zhàn)略 . 45 第二節(jié) 發(fā)揮規(guī)模經(jīng)濟的作用 . 46 第三節(jié) 吸引高質量外資 . 47 第四節(jié) 降低國際貿(mào)易壁壘，減少貿(mào)易摩擦 . 48 目錄 謝 . 49 參考文獻 . 50 附錄 . 52 個人簡歷 . 58 引言 1 引 言 第二次世界大戰(zhàn)后， 伴隨著經(jīng)濟 的復蘇與發(fā)展， 國際貿(mào)易的發(fā)展出現(xiàn)了新的 趨勢， 這主要表現(xiàn)在兩個方面： 一是 世界貿(mào)易的增長速度遠遠大于世界 經(jīng)濟的增長速度；二是發(fā)達國 家之間的貿(mào)易的增長 速度 大于發(fā)達國家與發(fā)展中國家之間的貿(mào)易的增長速度， 發(fā)達國家之間的貿(mào)易量已經(jīng)占到世界總的貿(mào)易量的 2/3左右， 其中制成品的貿(mào)易的增長又大于初級產(chǎn)品 貿(mào)易 的增長。 這種現(xiàn)象引起了許多經(jīng)濟學家的注意，因為按照傳統(tǒng)的貿(mào)易理論 ，不論是基于勞動生產(chǎn)率差異的李嘉圖的比較優(yōu)勢理論 ， 還是基于要素稟賦差異的 型， 貿(mào)易應該更多的發(fā)生在要素稟賦 差距較大和技術差距較大的 發(fā)達國家 與發(fā)展中國 家 之間 ，而不是發(fā)達國家之間 ； 在行業(yè)上，應該發(fā)生在資本密集度 差距較大 的行業(yè)間，例如制成品與初級產(chǎn)品之間，而不是制成品之間 。 傳統(tǒng)理論與現(xiàn)實的矛盾使得探討新的貿(mào)易理論成為必然。 中國自 2001年加入世界貿(mào)易組織以來，進出口貿(mào)易獲得了巨大的增長。 2004年我國的進出口總額突破了一萬億美元，成為世界第三大貿(mào)易國， 2005 年我國的貿(mào)易總額到達了 美元，比上年增長 穩(wěn)居世界第三。 1在我國對外貿(mào)易大幅增長的同時，我國與主要的貿(mào)易伙伴國間 的貿(mào)易摩擦也不斷的增加，反傾銷、反補貼、保障措施等案件層出不窮。 貿(mào) 易伙伴對 我國的反傾銷案件連續(xù) 10年都居于世界首位。 反傾銷調查雖然只是針對于單一的產(chǎn)品，但是卻打擊到了與產(chǎn)品相關的產(chǎn)業(yè)和產(chǎn)業(yè)鏈，對產(chǎn)業(yè)結構的調整造成了很大的負面影響。在這些貿(mào)易摩擦中，來自美國、歐盟的案件最多，涉案金額最大，而我國與這些國家間的貿(mào)易主要以產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易為主，符合傳統(tǒng)的貿(mào)易理論。傳統(tǒng)的貿(mào)易 理論容易遭致貿(mào)易摩擦，而產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易則不同，它不會直接引起貿(mào)易國間的要素稟賦的變化，較少的受到貿(mào)易保護者的抵制，因此發(fā)展產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易也是解決我們當前貿(mào)易摩擦 的 一條途徑。 結合上述的情況，研究產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易有著積極的理論意義和 現(xiàn)實意義。 在研究方法上，本文堅持理論聯(lián)系實際的原則，將理論研究與經(jīng)驗研究相結合，定性分析和定量分析相結合 ， 來研究中國的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易問題。 本文利用較為廣泛使用的 量方法，結合前人對產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易影響因素的行業(yè)特征和國1 ，進行比較，并且篩選出主要的指標， 在此基礎上利用聯(lián)合國商品貿(mào)易數(shù)據(jù)庫 (數(shù)據(jù)，對中國產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的行業(yè)特征因素和國家特征因素進行 經(jīng)驗分析， 采用普通最小二乘法和加權最小二乘法進行回歸， 闡述了中國產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易 在 國家和產(chǎn)業(yè)層面上的特點。 本文的創(chuàng)新 之處 主要有三 點。第一是 全 面地分析了影響中國產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的行業(yè)特征因素和國家特征因素， 這在基于中國 的 分析中是很少見的。例如馬劍飛（ 2002） 1和陳迅（ 2004） 2的分析都是基于行業(yè)特征的，而史智宇 （ 2003）3是基于國家特征因素的一個因素的分析，石靜 4的碩士論文 3也是基于國家特征因素的，沒 有涉及到行業(yè)特征因素對產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的影響，本文將結合上述研究，既有 產(chǎn)業(yè)層面的分析，又有國家層面的考慮，使得文章更加的全面。 本文的第二個創(chuàng)新之處在于計算行業(yè)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)時，數(shù)據(jù)的來源為聯(lián)合國的商品貿(mào)易數(shù)據(jù)庫， 數(shù)據(jù)的標準是 但是 我國的行業(yè)分類卻與此難以銜接，這一直是研究我國產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易 不可避免的一個問題，很多研究要么回避這一問題，要么簡單的將 無疑會夸大產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的 程度。本文在解決這一問題上，參考了盛斌 中國對外貿(mào)易政策的政治經(jīng)濟 分析 的附 錄 的表 5， 重新將聯(lián)合 國 位數(shù) 分類標準進行集結，得到了與我國的行業(yè)的對應關系。計量的回歸結果顯示，這樣的做法 較其他的方法有了很大 的 改進。 本文的第三個創(chuàng)新之處在于所采用的數(shù)據(jù)較新，時間跨度為 2002 年 2004 年，而 目前 關于產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的研究 的數(shù)據(jù)大多是 20世紀 八九十年代的數(shù)據(jù)，不能夠反映中國最新的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易狀況。 本文全文共分四章，第一章主要論述的是關于產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào) 易的主要理論模型，在論述 的時候，側重強調了影響產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的相關因素，為下文的經(jīng)驗分析做好理論準備。第二章是關于影響產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的行業(yè)特征因素的經(jīng)驗 分析。通過回歸分析，近一步驗證了理論模型的正確性。 第三章是關于影響產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的國家特征因素的經(jīng)驗分析。本文第四章是關于中國發(fā)展產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的相關政策性建議，這些建議是建立在第二、三章 的 經(jīng)驗分析 結果 基礎之上的，更加符合我國的國情。2 中國產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易實證研究 基于國家特征的分析： 碩士學位論文 上海：華東師范大學， 2006 第一章 產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的主要影響因素 3 第一章 產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào) 易的主要影響因素 產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論最早是由學者沃頓 （ 1960） 5在考察荷比盧聯(lián)盟內(nèi)部的貿(mào)易形式時發(fā)現(xiàn)的。 他以可比的國際貿(mào)易分類為基礎，計算了 121 種樣本產(chǎn)品的雙邊貿(mào)易比率，發(fā)現(xiàn)由于經(jīng)濟聯(lián)盟，雙邊貿(mào)易 比率的相對值下降，但是比率的中位數(shù)值卻提高了。 此認為，與集團內(nèi)貿(mào)易相關的生產(chǎn)專業(yè)化形成于同種貿(mào)易類型中，而不是在異類貿(mào)易類型間。 但是 發(fā)現(xiàn)在當時并沒有引起人們的注意。 人們一般認為， 1975年由格魯貝爾 （ 和勞埃德 （ 出版的 產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易：差別化產(chǎn)品國際貿(mào)易的理論與度量 一書是 針 對 產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論較為正式的 著作 。他們二人也因此被認為是最早對產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易進行系統(tǒng)性研究的開拓者。 在該書中 ， 他們認為，“新要素 比例理論”是可以部分解釋產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易 現(xiàn)象的，但是要對產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易做全面而又系統(tǒng)的解釋則是不夠的，必須從產(chǎn)品差異和規(guī)模經(jīng)濟入手。 6他們的研究對之后的一些學者有很大的啟發(fā)意義。迪克西特 ( ,斯蒂格利茨（ 、克魯格曼 （ P.） ,赫爾普曼（ .） ,蘭卡斯特（ .） 和布蘭德（ .） 等人，對產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易從不同的角度進行了論述，建立了很多的模型。 這些模型有的 是對傳統(tǒng)貿(mào)易理論的擴展，有的則是徹底地改變了傳統(tǒng)貿(mào)易理論的假定。 各個模型的側重點也不同，不同的模型強調了影響產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的不同的因素。 為了更詳細和有條理的論述這些模型，有必要按照一定的標準將模型分類 ， 本文將按照影響產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的主要因素 分別 對 模型進行論述 。 影響產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的因素大致可以分為兩類，一類是產(chǎn)業(yè)特征因素，一類是國家特征因素。其中產(chǎn)業(yè)特征因素主要是規(guī)模經(jīng)濟、 產(chǎn)品差異、市場結構 和該行業(yè)的外商投資水平。而國際特征因素則主要有國家間需求水平的差異、經(jīng)濟發(fā)展水平、要素稟賦差異和國家間直接投資的水平。 為了使得文章的條例清楚，在論述影響因素的時候，將按照產(chǎn)品是否存在差異為 標準 進行分類 ，將不同的解釋模型放在分類項下 ，并在論述的時候強調該模型的主要影響因素。 第一章 產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的主要影響因素 4 第一節(jié) 產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的含義 產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易是針對產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易來說的 。 966)將同一產(chǎn)業(yè)內(nèi)的產(chǎn)品在國家間進行的貿(mào)易稱 為產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。 987)也認為 產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易是指一定時期內(nèi)每一給定產(chǎn)業(yè)內(nèi)同時發(fā)生 的輸入和 輸出活動。 從對產(chǎn) 業(yè)內(nèi)貿(mào)易的定義中，不難看出產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易是否發(fā)生及規(guī)模的大小，與“產(chǎn) 業(yè)”界定是 有 很大的關系的 。作 為一個經(jīng)濟學概念，“產(chǎn)業(yè)”一詞有很多的含義。但是在國際貿(mào)易中，該詞卻有其具體的內(nèi)容。就現(xiàn)有的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易資料來看，大多數(shù)學者都是以以下三種標準之一對產(chǎn)品進行分類，然后再把它們定義為某一產(chǎn)業(yè)之產(chǎn)品總量。這三個標準是：（ 1） 消費替代；（ 2）相同的技術密集度；（ 3）生產(chǎn)替代。 由 于這三個標準很難統(tǒng)一在某一個概念之中，因而使人們對產(chǎn)業(yè)的界定也表 現(xiàn)出較大的靈活性，每一個學者根據(jù) 自己研究的目的選擇一個較為適 宜的標 準 。如， 以驗證 H O 模式預測效果為主 的學者，主要選擇生產(chǎn)替代標準；以偏好差異解釋 貿(mào)易流向的，選擇消費替代標準，從而，有關產(chǎn)業(yè)的定義至今還沒有一個普遍接受的、令人滿意的 完整 準確概念。 一般來講，將國際貿(mào)易標準分類中前三位數(shù)字相同的行業(yè)算作一個產(chǎn)業(yè)，即至少屬于同類、同章、同組的行業(yè)算作一個產(chǎn)業(yè)。 學者強永昌認為“產(chǎn)業(yè)的定義應該對生產(chǎn)替代和消費替代進行全面的考慮，因此完整的概念應該是 消費替代之產(chǎn)品的雙向流動。 ” 4 第二節(jié) 產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的分類 在闡述產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易產(chǎn)生的 主要影響因 素 之前，我們首先看一下 按照不同的標準對產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易 進行 的分類。 魯貝爾和勞埃德的分類 格魯貝爾（ 和勞埃德（ 在他們的 產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易：差別化產(chǎn)品國際貿(mào)易的理論與度量 一書中，將產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易分為三種： (1)要素投入不同，但是產(chǎn)品卻有一定的替代性：例如木制的和塑料制成的家具用品。 4 強永昌著產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論 國際貿(mào)易 最新理論復旦大學出版社， 2002 48 第一章 產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的主要影響因素 5 (2)要素投入相同，但是最終使用替代性不同的產(chǎn)品，例如汽油和柏油，他們都來自于原油； (3)要素投入相同，替代性也相似，但是在款式或質量上有差異的產(chǎn)品。 由于這種分類是采用投入要 素的性質和制成品是否存在替代性進行分類的，雖然分類清楚，但是在闡述產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論時，如果要將每一種產(chǎn)品在投入上比較一下要素和消費上比較一下是否具有可替代性，會給理論的論述帶來一定的困難。 產(chǎn)品差異性分類 根據(jù) 貿(mào)易品是否具有差 異性，從而將產(chǎn)品分為同質產(chǎn)品和非同質產(chǎn)品。非同質產(chǎn)品又分為水平型差異產(chǎn)品和垂直型 差異產(chǎn)品。 所謂的同質產(chǎn)品是指在使用上可以完全替代的產(chǎn)品。 對于消費者來說，他們是完全相同的，相互之間是可以完全替代的。 消費者對它們的 偏好是相同的。在傳統(tǒng)的貿(mào)易理論下，這些產(chǎn)品是不存在國際貿(mào)易的。 但是在產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論中，它們是國際貿(mào)易的重要組成部分。 而所謂的非同質產(chǎn)品是指，由產(chǎn)業(yè)內(nèi)相互競爭的企業(yè)所生產(chǎn)的， 產(chǎn)品具有不完全替代性質的產(chǎn)品。例如，汽車行業(yè)生產(chǎn)的產(chǎn)品，他們盡管在型號、款式和品牌上有所不同，但是卻都能夠滿足消費者運輸或載客方面的要求。 同質產(chǎn)品與非同質產(chǎn)品的劃分可以通過產(chǎn)品間的交叉彈性來劃分。交叉彈性可以表示為 : /p (如 果是同質產(chǎn)品，則交叉彈性為無限大，如果是差別化產(chǎn)品，則交叉彈性雖然很大，但是卻沒有達到正無窮的水平。 由于引起產(chǎn)品非同質的原因很多 ， 所以產(chǎn)品的差別化表現(xiàn)形式必然是不同的。一般將產(chǎn)品的差別化大致分為三種， 即水平差別、垂直差別和技術差別。 水平差別是指由于產(chǎn)品的外觀、品牌、售后服務和廣告營銷等因素 不同而形成 的差別。具 有這種差別的產(chǎn)品，在產(chǎn)品的核心特征上是完全相同的，之間的相互替代性較大，價格水平也比較一致。 正是由于 營銷、售后服務和品牌等因素的不同，造成了消費者對具有這種差別的產(chǎn)品的不同的態(tài)度。 垂直差別是指產(chǎn)品 質量 本身的 產(chǎn)別。 由于存在著質量的差別，這種產(chǎn)品的第一章 產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的主要影響因素 6 價格也不一樣。 技術差別通常是指由于產(chǎn)品的某些核心技術經(jīng)過調整和改進后所形成的產(chǎn)品差別。它與技術進步關系密切。 例如通訊設備和電腦等產(chǎn)品很多是屬于這種情況。 但是由于產(chǎn)品的技術產(chǎn)別是垂直差別的一種特殊的形式，因此也將這種差別歸入垂直差別中。 通過以上對產(chǎn)品的產(chǎn)差別化劃分，可以看到 進行國際貿(mào)易的產(chǎn)品的差別化類型不同，對這種產(chǎn)品的貿(mào)易能否算作是產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易 是有著重要的影響的。 克魯格曼認為產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易是指那些同質產(chǎn)品和具有水平差異的產(chǎn)品的國際流動。技術差別產(chǎn)品貿(mào)易主要 與產(chǎn)品 的生命周期理論和偏好相似理論相關。而對于垂直產(chǎn)品的貿(mào)易的歸 類則比較復雜，但是在總體上仍然將其分在產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易中。 6埃德勒和霍金通過對一些案例的分析，指出垂直差別產(chǎn)品是產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的一個重要的組成部分。 8盡管不同的經(jīng)濟學家對產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的外延有不同的看法， 本文的觀點是將同質產(chǎn)品與非同質產(chǎn)品（含水平差異和垂直差異）的貿(mào)易都歸為產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。 為了使文章更加的清晰，本文基于產(chǎn)品差異而對產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論進行分類論述。 第三節(jié) 產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的 行業(yè)特征因素及相關 理論模型 質產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易 同質產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易 的 理論 主要有傳統(tǒng)的 理論解釋 和相互傾銷模型。 傳統(tǒng)的解釋涉及到季節(jié)性貿(mào)易、轉口貿(mào)易和邊境貿(mào)易， 之所以稱它們?yōu)閭鹘y(tǒng)的對產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的解釋，是因為它 們 與傳統(tǒng)的貿(mào)易理論并沒有根本性的矛盾，是 在傳統(tǒng)理論的框架內(nèi)對產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易進行解釋，是對傳統(tǒng)理論 的補充。 而相互傾銷模型則由于改變了傳統(tǒng)理論中 完全競爭的假設和要素稟賦的限制，論證了即使是在要素稟賦及技術完全相同的兩個國家中，只要滿足一定的假設條件，也是可以進行產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的。該模型將在后面詳細的論述。 統(tǒng)解釋 季節(jié)、轉口、邊境和政策因素 季節(jié)性貿(mào) 易是指 由于農(nóng)產(chǎn)品 具有季節(jié)性，就有可能產(chǎn)生產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。例如，處于南北半球的國家，由于季節(jié)的差異，可以通過 在不同的季節(jié)進口和出口，第一章 產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的主要影響因素 7 來滿足本國對該產(chǎn)品的需求，這樣就產(chǎn)生了產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。 轉口貿(mào)易主要發(fā)生在貿(mào)易較為自由化的國家或地區(qū)，例如香港和新加坡。由于 可能發(fā)生這樣的情況： 在該地區(qū)，從一國進口某種產(chǎn)品而同時又將這種產(chǎn)品出口到另一個國家。這樣在海關統(tǒng)計中， 同類產(chǎn)品就會同時反映在進口項目和出口項目中。這樣就自然而然的產(chǎn)生了產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。 邊境貿(mào)易最常用的一個例子就是加拿大和美國之間關于牛的貿(mào)易。由于美加之間有很長的邊界，所以可能出現(xiàn)這種 情況，即加拿大 可能在西部邊界向美國 東部各州 出口牛 肉 ，而 同時又 在東部邊界又從美國進口牛 肉，滿足加拿大東部對牛肉的需求 ，這樣 也就發(fā)生了產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。這樣的情況經(jīng)常會發(fā)生在兩國間的邊界線很長，而且運輸成本又比較昂貴的產(chǎn)品上。 1953 年歐洲煤鋼共同體成立后，成員國間的鋼鐵貿(mào)易就出現(xiàn)了這種狀況。 產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易也 可能是由于國家的政策決定的。一國可能為了發(fā)展某一產(chǎn)業(yè)，采取了一定的政策，來支持該產(chǎn)業(yè)的出口，但是同時，該產(chǎn)業(yè)的進口也存在。這樣，該國的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易就產(chǎn)生了。 產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易還 可能是由于某一項國際協(xié)定產(chǎn)生的。 一國可能進口本 身就有比較優(yōu)勢的產(chǎn)品，這樣產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易就產(chǎn)生了。 互傾銷模型 市場結構因素 本文所論述的相互傾銷模型是 983)9利用古諾模型，對相互傾銷理論進行了擴展。模型對寡占市場之間也有可能進行產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易做了一定的分析。 模型的假定如下： 只存在兩個國家 本國和外國，兩國具有相同的市場結構 。 存在兩家廠商，本國為廠商 1,外國為廠商 2,兩個廠商只生產(chǎn)同質產(chǎn)品 。 廠商遵循的是古諾模型中的產(chǎn)量戰(zhàn)略，即以知道對方的產(chǎn)量為前提，遵循利潤最大化原則，來確定 自己的最優(yōu) 產(chǎn)量。 兩 國之間的市場是 分割的，不存在從一個地方賤買而到 另一個地方貴賣的行為，所以廠商可以對不同的市場作出獨立的決策。 設廠商的成本函數(shù)為： C(q)=F+MC*q, (其中， q 為產(chǎn)量， 在寡占市場上，兩個廠商以知第一章 產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的主要影響因素 8 曉對方的產(chǎn)量為前提，來進行實現(xiàn)利潤最大化的產(chǎn)量決策。 首先，我們分析在不存在運輸成本的前提下，本國和外國的需求函數(shù)： p=2 p*=2* (其中 p和 p* 表示本國和外國市場的價格，1和廠商 2 在本國市場上的供應量 ；1* 和廠商 2 在外國市場上的供應量。 那么 ，廠商的利潤函數(shù)分別為 ： 1 1 1 1 1* * ( * )p q p q c q q =21+2*1*+c(11* 2 2 1 2 2* * ( * )p q p q c q q =22*2+c(22* (廠商在追求利潤最大化的時候，遵循古諾模型的假定，即都以對方的產(chǎn)量不變?yōu)榍疤?，?確定自己的產(chǎn)量， 其一階條件為： (根據(jù)對稱性，可以得到1 1 2 2*q q q q 在上述假定條件下，在不存在運輸成本的情況下， 均衡時 兩個廠商的產(chǎn)量是完全相同的，兩個廠 商 平分兩國的市場份額，也就是說，1 1 2 2*q q q q 廠商相互占領對方的市場，導致完全的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易 （廠商對該種商品的進口量等于其出口量） 。 其次，我們考慮存在運輸成本的情況。我們假定，運輸成本是“冰山型”的，假定產(chǎn)品的 （ 1部分作為運輸成本被消耗掉，只有產(chǎn)品的 g 部分被運送到 外 國的市場上。 那么 兩個廠商的利潤函數(shù)就是 ： 111 1 1 1 1 2 1 1 2 1222 2 2 2 1 2 2 1 2 2 2* * ( ) ( ) ( * * ) 1 * ( ) * * ( ) ( ) ( * * ) * ( * ) q p q c q a b q q q a b q q q F c q p q c q a b q q q a b q q q F c q 112111212212212202 * * 0*202 * * 0*b q b q a q b q a q b q a q b q a 第一章 產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的主要影響因素 9 ( 這時的一階條件為： 112111212212212202 * * 0*202 * * 0*b q b q a q b q q b q q b q a ( 解上面的方程組可以得到反應函數(shù)： 2112()22* ()*22q (廠商 1和廠商 2 的利潤函數(shù)的海塞矩陣公式都滿足利潤 最大化的二階條件，解得到的均衡產(chǎn)量是： *12*212323e e (從 可以看到，12g 的減函數(shù)，21g 的增函數(shù)。 從而我們可以知道，211即運輸成本的減函數(shù)。我們知道，2的出口量， *1 的出口量。 我們因此可以得出一個結論：即產(chǎn)品的運輸成本越小，廠商的出口產(chǎn)品在對方的市場上的份額就會越大。 我們可以通過令 *21 0來得到廠商要進行出口，對運輸成本的限制。通過計算，得到g 2那 么 運輸成本就是（ 1 1- 2 *21 0時就意味著存在產(chǎn)第一章 產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的主要影響因素 10 業(yè)內(nèi)貿(mào)易。 而當運輸成本非常小的時候，即 1g 時，得到古諾均衡解：1 1 2 2*q q q q = 3 仔細分析一下，可以看出在存在產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的情況下，出口產(chǎn)品的邊際成本 邊際成本 c。 由于對稱性假定，我們可以知道，在兩國的市場上的產(chǎn)量和價格都是相同的，所以在發(fā)生貿(mào)易時，廠商在國內(nèi)所銷售的產(chǎn)品的加成要比在外國市場上高，即 ，這就是“傾銷”得名的原因所在。 從該模型中，可以看出在不存在規(guī)模經(jīng)濟、產(chǎn)品差異和要素稟賦差異的情況下，兩個完全相同的國家生產(chǎn)的完全相同的產(chǎn)品 ，在寡頭市場條件下， 還是可以 進行貿(mào)易的 。在相互傾銷模型中，這種產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易是建立在“寡占” 的市場結構基礎上的。 同質產(chǎn)品 的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論模型 在現(xiàn)代的經(jīng)濟中，具有完全的替代性的產(chǎn)品很少，商品之間都會呈現(xiàn)出一定的差異性，因而大多數(shù)的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易也都是關于差異產(chǎn)品的。 所謂的差異產(chǎn)品是指相似但是不完全相同，也不能夠完全替代的產(chǎn)品，它 的需求交叉彈性小于同質產(chǎn)品。 從前面對于差異產(chǎn)品的劃分，我們可以知道， 產(chǎn)品 差 異分為三種：水平差異、技術差異和垂直差異。 對 于水平差異產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易，更多的使用新張伯倫模型和蘭卡斯特 模型 進行分析 ，而對于垂直差異產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易，主要使用的 是 平差異產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易模型 （ 1） 新張伯倫模型 規(guī)模經(jīng)濟因素 第一章 產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的主要影響因素 11 規(guī)模經(jīng)濟分為內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟和外部規(guī)模經(jīng)濟。內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟主要指 由于 企業(yè)的生產(chǎn)規(guī)模的擴大，技術水平的提高，從而導致單位產(chǎn)品所分擔的固定成本的下降， 進而 導致 平均成本的下降。外部規(guī)模經(jīng)濟主要是指，由于該行業(yè)的生產(chǎn)規(guī)模的擴大， 行業(yè)的正外部性增加， 使得 企業(yè)在搜集信息等方面的成本下降 ，進而導致的平均成本的下降 。內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟改變了傳統(tǒng)的貿(mào)易理論中的基本假設 完全競爭假設，而外部規(guī)模經(jīng)濟與完全競爭的市場結構是可以并存的。在產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的分析中，我們 主要分析的是內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟條件下的情況 ，所使用的模型是克魯格曼的 型 。 10 該模型在論述產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易時的假設條件為： 市場結構是壟斷競爭的，廠商可以自由的進出該行業(yè)，廠商的長期利潤為 0。 廠商具有內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟。 消費者的效用函數(shù)都相同。 產(chǎn)品非同質，具有一定的差異，但是相互之間具有一定的替代性。 消費者對每一種產(chǎn)品的偏好是一樣的，即各種產(chǎn)品是 對稱的進入相同的效用函數(shù)的。 對于消費者來說，在收入一定的情況下，所選擇的產(chǎn)品變體的種類增多，其福利水平就會得到改善。 只有一種要素 勞動，而且勞動投 入總量一定。 首先，假設一國可以在相同的技術條件下生產(chǎn)任一數(shù) 量很大的產(chǎn)品 i; i 的區(qū) 間范圍為 （ 1， n） ;生產(chǎn) i 產(chǎn)品的成本函數(shù)是 ( 表示固定資本投入， 反應的是產(chǎn)出和勞動投入之間邊際關系系數(shù)， 產(chǎn)品 i 的 產(chǎn)量 ，i 種產(chǎn)品的勞動投入。 由于存在著固定投入 ，則廠商的平均成本 : (會隨著產(chǎn)品生產(chǎn)規(guī)模的擴大而逐漸下降 。但是這種下降，永遠不會 達到 的水平。 第一章 產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的主要影響因素 12 其次， 假定消費者的效用函數(shù)相同， 而且消費均勻的分布在產(chǎn)品的變體上。效用函數(shù)為： 1()n u c (其中，i 種產(chǎn)品的消費。 由于在均衡時 ，每個消費者對 i 產(chǎn)品的消費量之和 即有 : c(廠商 按照 追求利潤最大化的原則 邊際收益等于邊際成本進行決策，決定其產(chǎn)量。 由于廠商的邊際收益和價格、需求彈性間存在著如下的關系： 1(1 ) p (廠商的總成本 函數(shù)為 ： ()l w x (其中， 那么 廠商的邊際成本為 w 。則均衡條件為 : 1(1 ) (不難得出 : 1 (對于 (，雖然該式所顯示的是價格與需求彈性的關系，但是由于需求彈性與產(chǎn)量緊密相關 ，如果想要得出在均衡時價格產(chǎn)量的關系，我們可以利用“張伯倫相切解”來解決這一問題，從而得到了產(chǎn)出和價格的 第一種 關系。 由于 市場結構是壟斷競爭的市場結構，那么在長期， 廠商的利潤為 0，即總收益等于總成本 ： ()i i ip x w x (將 ( 帶入 ( ，可以得到 ： c ( 這意味著產(chǎn)出規(guī)模與以工資表示的價格水平成反比，給產(chǎn)出規(guī)模越大，價格水第一章 產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的主要影響因素 13 平越低， 從而我們?nèi)〉昧讼M與價格之間的第二種關系。 通過假設，我們可以 知道，均衡時每一 個品種的產(chǎn)品的變體數(shù)量只由一個廠家進行生產(chǎn)，那么 我們可以得到 ： x