【畢業(yè)學(xué)位論文】（Word原稿）我國中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展現(xiàn)狀及前景現(xiàn)-工商管理

二九 年 三 月 培養(yǎng)單位： 華中科技大學(xué) 一級學(xué)科： 工商管理 專 升 本 ： 指導(dǎo)教師： 李長江 我國中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展現(xiàn)狀及前景 我國中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展現(xiàn)狀及前景 陳劍 華中科技大學(xué) 學(xué)位論文版權(quán)使用授權(quán)書 本人完全了解 華中科技大學(xué) 關(guān)于收集、保存、使用學(xué)位論文的規(guī)定，同意如下各項(xiàng)內(nèi)容：按照學(xué)校要求提交學(xué)位論文的印刷本和電子版本；學(xué)校有權(quán)保存學(xué)位論文的印刷本和電子版，并采用影印、縮印、掃描、數(shù)字化或其它手段保存論文；學(xué)校有權(quán)提供目錄檢索以及提供本學(xué)位論文全文或 者部分的閱覽服務(wù)；學(xué)校有權(quán)按有關(guān)規(guī)定向國家有關(guān)部門或者機(jī)構(gòu)送交論文的復(fù)印件和電子版；在不以贏利為目的的前提下，學(xué)?？梢赃m當(dāng)復(fù)制論文的部分或全部內(nèi)容用于學(xué)術(shù)活動。 學(xué)位論文作者簽名： 年 月 日 經(jīng)指導(dǎo)教師同意，本學(xué)位論文屬于保密，在 年解密后適用本授權(quán)書。 指導(dǎo)教師簽名： 學(xué)位論文作者簽名： 年 月 日 年 月 日 華中科技大學(xué) 學(xué)位論文原創(chuàng)性聲明 本人鄭重聲明：所呈交的學(xué)位論文， 是本人在導(dǎo)師指導(dǎo)下，進(jìn)行研究工作所取得的成果。除文中已經(jīng)注明引用的內(nèi)容外，本學(xué)位論文的研究成果不包含任何他人創(chuàng)作的、已公開發(fā)表或者沒有公開發(fā)表的作品的內(nèi)容。對本論文所涉及的研究工作做出貢獻(xiàn)的其他個(gè)人和集體，均已在文中以明確方式標(biāo)明。本學(xué)位論文原創(chuàng)性聲明的法律責(zé)任由本人承擔(dān)。 簽名： 年 月 日摘要 I 摘要 企業(yè)是現(xiàn)代社會的細(xì)胞，是市場經(jīng)濟(jì)的主體，而占 企業(yè)大多數(shù)的中小企業(yè)則是這一主體中最為活躍、最富有活力的部分。二十一世紀(jì)是知識經(jīng)濟(jì)的時(shí)代，技術(shù)創(chuàng)新是當(dāng)代科技和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的強(qiáng)大推動力，技術(shù)創(chuàng)新己成為企業(yè)生存與發(fā)展的基礎(chǔ)。中小企業(yè)作為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的主體，在帶動技術(shù)進(jìn)步、促進(jìn)國際貿(mào)易、穩(wěn)定經(jīng)濟(jì)增長、減少失業(yè)等方面起著不可替代的積極作用。同時(shí)，作為國家技術(shù)創(chuàng)新體系的重要組成部分，中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的提高，對于一個(gè)國家維持其在全球市場上的競爭力和保持經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展至關(guān)重要。在這一點(diǎn)上，各國政府紛紛采取措施鼓勵(lì)和扶持中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動。當(dāng)前，我國經(jīng)濟(jì)正處在轉(zhuǎn)軌和 高速發(fā)展時(shí)期：國有企業(yè)改制市場化；農(nóng)村鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級需“二次創(chuàng)業(yè)”；民營高新技術(shù)及軟件企業(yè)迅速崛起。近些年，我國大型企業(yè)在改制和改造中競爭力不斷提高，使得本身處境困難的中小企業(yè)更加步履維艱，因此，要充分發(fā)揮中小企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新中的作用，客觀上需要政府的鼓勵(lì)與扶持。本文的研究內(nèi)容包括四個(gè)方面：第一部分討論了中小企業(yè)、技術(shù)創(chuàng)新、政府行為的基本問題。在“技術(shù)創(chuàng)新與中小企業(yè)”、“技術(shù)創(chuàng)新與政府行為”、“技術(shù)創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)增長”的三者關(guān)系的國內(nèi)外研究基礎(chǔ)上，選擇促進(jìn)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新作為研究切入點(diǎn)，分析了我國政府在促進(jìn) 中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新中的行為作用。第二部分從我國中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新現(xiàn)狀出發(fā)，總體來說，技術(shù)創(chuàng)新能力不強(qiáng)，與發(fā)達(dá)國家中小企業(yè)相比有很大差距。進(jìn)而詳細(xì)闡述了我國中小企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新面臨的主要障礙因素。主要包括：外部環(huán)境因素：中小企業(yè)自身因素以及技術(shù)創(chuàng)新本身的因素。第三部分說明了我國政府促進(jìn)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的必要性。首先，從定量的角度分析技術(shù)創(chuàng)新與我國經(jīng)濟(jì)增長之間的關(guān)系。建立了計(jì)量模型，運(yùn)用了相關(guān)計(jì)量理論與研究方法，證實(shí)了技術(shù)創(chuàng)新活動對我國經(jīng)濟(jì)增長具有顯著的促進(jìn)作用。其次，進(jìn)一步從中小企業(yè)自身和政府兩方面分析了中小企業(yè) 技術(shù)創(chuàng)新的必要性。第四部分根據(jù)以上分析的內(nèi)容，提出了我國政府在促進(jìn)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新方面的行為作用，主要包括：建立自主創(chuàng)新戰(zhàn)略目標(biāo)、完善政府宏觀管理體系、政策支持三方面。其中重點(diǎn)研究了政府政策支持行為對中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動開展的積極作用。 關(guān)鍵詞 ： 技術(shù)創(chuàng)新 、 中小企業(yè) 、 政府行為目錄 V 目錄 第 1 章 緒論 . 1 究背景、課題來源與意義 . 1 究背景 . 1 題來源與意義 . 2 . 3 究思路 . 3 究方法 . 3 第 2 章 相關(guān)研究現(xiàn)狀 . 4 . 4 . 4 . 5 . 6 . 7 第 3 章 我國中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新現(xiàn)狀及障礙因素分析 . 10 . 10 . 10 . 11 . 11 . 12 . 13 . 13 . 15 . 17 目錄 4 章 我國政府促進(jìn)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的必要性 . 19 . 18 . 18 . 20 . 20 . 23 . 23 . 23 . 24 . 24 . 25 . 25 . 26 . 26 . 26 第 5 章 促進(jìn)我國中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的政府行為探討 . 28 . 28 . 29 門的中小企業(yè)管理服務(wù)機(jī)構(gòu) . 29 . 29 . 30 . 30 . 31 . 34 致謝 . 36 參考文獻(xiàn) . 37 第 1 章 緒論 1 第 1 章 緒論 究背景、 課題來源與意義 究背景 二十一世紀(jì)是知識經(jīng)濟(jì)的時(shí)代。與以往經(jīng)濟(jì)形態(tài)相比，知識經(jīng)濟(jì)的最大不同在于，它的繁榮很大程度上不再是依賴于資源、資本、規(guī)模和增量以及硬件技術(shù)，而是直接取決于知識的創(chuàng)造和利用。早在 1998年 6月 1日江澤民同志接見中國科學(xué)院、中國工程院院士時(shí)就高度評價(jià)了創(chuàng)新對我們國家和民族的重要意義。他說：“迎接未來科學(xué)技術(shù)的挑戰(zhàn)，最重要的是堅(jiān)持創(chuàng)新，勇于創(chuàng)新；胡錦濤在 17 大上的報(bào)告中也強(qiáng)調(diào)指出：“提高自主創(chuàng)新能力，建設(shè)創(chuàng)新型國家。這是國家發(fā)展戰(zhàn)略的核心，是提高綜合國力的關(guān)鍵。加快建立以企業(yè)為主體、市場為導(dǎo)向、產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合的技術(shù)創(chuàng)新體系，引導(dǎo)和支持創(chuàng)新要素向企業(yè)集聚，促進(jìn)科技成果向現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化?！痹趪H上，“波音”、“英特爾 、“微軟”、“惠普、“松下”、“西門子”等企業(yè)都是靠一步一步技術(shù)創(chuàng)新，由小企業(yè)發(fā)展為全球知名的大企業(yè)，并促進(jìn)了整個(gè)社會經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。在我國，聯(lián)想、方正、四通等企業(yè)也是憑借高新技術(shù)從小到大迅速發(fā)展起來的，技術(shù)創(chuàng)新活動已顯示出強(qiáng)大的生命力。企業(yè)是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)社會的細(xì)胞，是市場經(jīng)濟(jì)的主體，而占企業(yè)絕大多數(shù)的中小企業(yè)則是這一主體中最富有活力的組成部分。中小企業(yè)是一支重要的創(chuàng)新力量，對技術(shù)創(chuàng)新做出了巨大貢獻(xiàn)。例如：美國小企業(yè)管理局 (收集過 20 世紀(jì)對美國和世界有過巨大影響的 65項(xiàng)發(fā)明和創(chuàng)新，發(fā)現(xiàn)它們大多數(shù)都是由小企業(yè)或個(gè)人創(chuàng)造的，其中包括直升飛機(jī)、個(gè)人計(jì)算機(jī)、復(fù)印機(jī)等。美國聯(lián)邦政府 2000 年 5 月 15 日最新發(fā)布、 1 日正式生效的小企業(yè)規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)中統(tǒng)計(jì)，全美 55以上的技術(shù)創(chuàng)新是由小企業(yè)實(shí)現(xiàn)的，在高新技術(shù)領(lǐng)域，小企業(yè)的人均創(chuàng)新發(fā)明是大企業(yè)的 2倍，美國出口的高科技產(chǎn)品中，以品種計(jì)， 70以上是由小企業(yè)提供的。另據(jù)統(tǒng)計(jì)，在 1953 1973 的 20年中，美、英、德、法、日五國共開發(fā)了 352 件重大創(chuàng)新項(xiàng)目，有 157 件為中小企業(yè)創(chuàng)造，占 45 2，其中美國的比例為 50，法國的比例為 57。德國有 2 3第 1 章 緒論 2 以上的專利技術(shù)是由中小企業(yè)開發(fā)研制并注冊的。目前各國政府紛紛采取措施鼓勵(lì)和扶持中小企業(yè)的發(fā)展和其 技術(shù)創(chuàng)新活動，以促進(jìn)本國經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，我國也不例外。本文正是在上述宏觀背景下，在技術(shù)創(chuàng)新、中小企業(yè)、經(jīng)濟(jì)發(fā)展三者具有相推動作用的背景下，選擇促進(jìn)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新 在過去的一百年里，作為研究的切入點(diǎn)，根據(jù)技術(shù)創(chuàng)新與政府行為作用的相關(guān)性，探討政府在促進(jìn)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的政策扶持作用很有現(xiàn)實(shí)意義和實(shí)踐價(jià)值。 究 課題 的 意義 我國是一個(gè)中小企業(yè)眾多的國家，據(jù)國家發(fā)展改革委中小企業(yè)司副司長王黎明介紹，截止到 2006 年年底，我國中小企業(yè)從數(shù)量上講已經(jīng)達(dá)到 4200 多萬戶，占全國企業(yè)總數(shù)的 99 8以上；經(jīng)工商部 門注冊的中小企業(yè)數(shù)量 460多萬戶，個(gè)體經(jīng)營戶 3800 萬戶。中小企業(yè)所創(chuàng)造的最終產(chǎn)品和服務(wù)的價(jià)值占全國國內(nèi)生產(chǎn)總值的 60左右，生產(chǎn)的商品占社會銷售總額的 60，上交的稅收已經(jīng)超過總額的一半，提供了全國 80左右的城鎮(zhèn)就業(yè)崗位。由此可見，中小企業(yè)的健康發(fā)展對于保持我國產(chǎn)業(yè)內(nèi)部的有效競爭、提供眾多的就業(yè)崗位和促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長具有重要作用，尤其在技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)技術(shù)升級中，中小企業(yè)更是扮演著不可替代的角色。據(jù)統(tǒng)計(jì)，改革開放以來，約有 65的專利是由中小企業(yè)發(fā)明的， 75以上的技術(shù)創(chuàng)新是由中小企業(yè)完成的， 80以上的新產(chǎn) 品是由中小企業(yè)開發(fā)的，中小企業(yè)在技術(shù)進(jìn)步和機(jī)制創(chuàng)新中，發(fā)揮著日益突出的作用。據(jù)我國制造業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新問題調(diào)查分析調(diào)研報(bào)告統(tǒng)計(jì)，在企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新成功因素中，政府支持占 58 4，位居第二，由此可見，政府在技術(shù)創(chuàng)新活動中的重要作用，本文研究政府對中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的政策扶持具有一定的現(xiàn)實(shí)指導(dǎo)意義。在分析了我國中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新現(xiàn)狀、影響因素以及政府促進(jìn)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新必要性的情況下，提出政府對中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的扶持措施，將促進(jìn)政府對技術(shù)創(chuàng)新的決策和管理水平，提高技術(shù)創(chuàng)新的收益率，促進(jìn)科教興國戰(zhàn)略的實(shí)施及國民經(jīng)濟(jì) 的發(fā)展；為中小企業(yè)提供良好的發(fā)展環(huán)境，更好地促進(jìn)中小企業(yè)發(fā)展，提高社會就業(yè)率；有助于政府職能的轉(zhuǎn)變；加速科技體制改革和科研成果轉(zhuǎn)化的進(jìn)程。本文的研究目的在于探討我國政府行為對中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的促進(jìn)作用，從外部環(huán)境的完善來探討如何促進(jìn)中小企業(yè)開展技術(shù)創(chuàng)新活動，主要分為三方面內(nèi)容：自主創(chuàng)新戰(zhàn)略目標(biāo)的建立與完善、政府宏觀管理體系的建立與完善、政府政策支持。針對目前中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動面臨的主要和突出問題，對第三方面進(jìn)行了重點(diǎn)研究，即政府政策扶持行為，包括：法律法規(guī)政策、金融政策、產(chǎn)業(yè)政策。為推動中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新， 有效提高我國中小企業(yè)的市場競爭力，促進(jìn)科技成果向現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化，為政府制定符合國情、行之有效的中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新政策提供較為全面科學(xué)的依據(jù)。本文主要是從政府行為，即政府部門的組織構(gòu)建及外部環(huán)境的完善來探討如何促進(jìn)中小第 1 章 緒論 3 企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，對于微觀層面的中小企業(yè)自身問題的內(nèi)部解決本文不作探討。 究思路 和 研究方法 究思路 本文選擇中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新作為切入點(diǎn)，根據(jù)技術(shù)創(chuàng)新與政府行為作用的相關(guān)性，探討政府促進(jìn)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的政策扶持作用。通過技術(shù)創(chuàng)新與我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的相關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證研究，建立了計(jì)量模型 ，證實(shí)了技術(shù)創(chuàng)新活動對我國經(jīng)濟(jì)增長具有顯著的促進(jìn)作用。結(jié)合我國中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新現(xiàn)狀和障礙因素，提出了政府扶持中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的必要性和一些基本政策。 究方法 在研究過程中本文結(jié)合研究需要，充分考慮各種研究方法自身的優(yōu)勢與不足，將其搭配運(yùn)用，使得本研究能夠得出更為清晰與可靠的結(jié)論。以下是本文所使用的主要研究方法： 1、實(shí)證研究與規(guī)范研究相結(jié)合 二者均為常用的重要研究方法，實(shí)證方法要解決“是什么”的問題：規(guī)范方法要解決“應(yīng)該是什么”的問題。本文實(shí)證研究方法與規(guī)范研究方法并重，這樣更有利于我們把握問 題的本質(zhì)，從而更好地認(rèn)識和解決問題。本文運(yùn)用了定性分析，界定了中小企業(yè)、技術(shù)創(chuàng)新等相關(guān)概念的內(nèi)涵，使得文章較為嚴(yán)謹(jǐn)科學(xué)，同時(shí)，進(jìn)行了定量分析，選取了大量相關(guān)數(shù)據(jù)，進(jìn)行實(shí)證模型驗(yàn)證，更好的分析技術(shù)創(chuàng)新與我國經(jīng)濟(jì)增長之間的關(guān)系。 2、比較研究法 本研究是在借鑒國內(nèi)外相關(guān)研究的基礎(chǔ)上進(jìn)行的，但本文所使用的某些模型與具體的檢驗(yàn)手段又與他人的研究不盡相同，加之采集樣本數(shù)據(jù)的方法與來源都存在差異，所得出的某些結(jié)論也就不盡相同，因此，對于某些研究結(jié)論，有必要與他人的研究結(jié)論進(jìn)行比較，以示區(qū)別，并找出其中的差異，有利于我們 更加深入地認(rèn)識所研究的問題。 第 2 章 相關(guān)研究現(xiàn)狀 4 第 2 章 相關(guān)研究現(xiàn)狀 小企業(yè)與技術(shù)創(chuàng)新 本節(jié)以“技術(shù)創(chuàng)新與中小企業(yè)”、“技術(shù)創(chuàng)新與政府行為”、“技術(shù)創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)增長三者關(guān)系的國內(nèi)外研究理論入手，從外部環(huán)境的角度來探討政府如何在中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新中起激勵(lì)和推動作用。 術(shù)創(chuàng)新內(nèi)涵 有關(guān)技術(shù)創(chuàng)新 (論述，首先由著名的美籍奧地利經(jīng)濟(jì)學(xué)家熊彼特 (JA 1912 年出版的經(jīng)濟(jì)發(fā)展概論中提出，但是，他并未對技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)行嚴(yán)格的定義，只是將其概 括為以下五種情況：引入一種新的產(chǎn)品或提供一種產(chǎn)品的新質(zhì)量：采用一種新的方法；開辟一個(gè)新的市場；獲得一種原料或產(chǎn)成品的新的供給來源；實(shí)行一種新的企業(yè)組織形式，例如建立或打破一種壟斷地位。此后，索羅 (SC技術(shù)創(chuàng)新理論重新進(jìn)行了較全面的研究，他在在資本化過程中的創(chuàng)新：對熊彼特理論的評論中首次提出技術(shù)創(chuàng)新成立的兩個(gè)條件，即新思想來源和以后階段的實(shí)現(xiàn)發(fā)展。到 1962 年，伊諾思 (J L 其石油加工業(yè)中的發(fā)明與創(chuàng)新一文中首次直接明確的對技術(shù)創(chuàng)新下定義：技術(shù)創(chuàng)新是幾種行為綜合的 結(jié)果。這些行為包括發(fā)明的選擇、資本投入保證、組織建立、制定計(jì)劃、招用工人和開辟市場等。對幾十年來在技術(shù)創(chuàng)新概念和定義上的多種主要觀點(diǎn)和表述，繆爾塞 (R 20世紀(jì) 80年代中期作了較系統(tǒng)的整理分析。在其搜索的 300余篇相關(guān)論文中，約有 3 4的論文在技術(shù)創(chuàng)新界定上接近于以下表述：當(dāng)一種新思想和非連續(xù)性的技術(shù)活動，經(jīng)過一段時(shí)間后，發(fā)展到實(shí)際和成功應(yīng)用的程序，就是技術(shù)創(chuàng)新。此后，許多學(xué)者都在技術(shù)創(chuàng)新概念上做過一些較接近的研究，但是至今，人們對技術(shù)創(chuàng)新的概念的表述依然莫衷一是。本文認(rèn)為，技術(shù)創(chuàng)新的正確界 定直接關(guān)系到技術(shù)創(chuàng)新整個(gè)研究體系和相對獨(dú)立性及其實(shí)現(xiàn)價(jià)值。技術(shù)創(chuàng)新的概念不能任意擴(kuò)大，那樣將導(dǎo)致技術(shù)創(chuàng)新和組織創(chuàng)新以及制度創(chuàng)新混淆起來，而把技術(shù)創(chuàng)新的“新”嚴(yán)格的定義在“首創(chuàng) 上，對于我國這樣一個(gè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展相對落后的國家來說，將會限制我國技術(shù)創(chuàng)新的研究領(lǐng)域，降低技術(shù)創(chuàng)新對經(jīng)濟(jì)發(fā)展和企業(yè)改革的推動作用。根據(jù)我國國情，技術(shù)創(chuàng)新的概念應(yīng)適度放寬，筆者認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新可以這樣定義：技術(shù)創(chuàng)新是企業(yè)抓住市場潛在盈利機(jī)會，以獲得商業(yè)利益為目標(biāo)，重新組織生產(chǎn)條件和要素，建立起效能更強(qiáng)、效率更高和費(fèi)用更低的生產(chǎn)經(jīng)營系統(tǒng)的活動過程。 這一定義包含兩層含義，一是說明技術(shù)創(chuàng)新是一種經(jīng)濟(jì)行為；二是說明技術(shù)創(chuàng)新是一個(gè)過程。 第 2 章 相關(guān)研究現(xiàn)狀 5 小企業(yè)的界定 中小企業(yè)是一個(gè)企業(yè)規(guī)模形態(tài)的概念，是指相對于大型企業(yè)而言，一些規(guī)模較小或處于創(chuàng)業(yè)階段和成長階段的企業(yè)。迄今為止，國際上對中小企業(yè)沒有一個(gè)統(tǒng)一的定義，界定標(biāo)準(zhǔn)各國也有所不同。建國以來，中國在企業(yè)的界定方面經(jīng)歷了六次大的調(diào)整。第一次在建國初期，用固定資產(chǎn)價(jià)值來劃分企業(yè)規(guī)模。第二次在 1962 年，將劃分企業(yè)規(guī)模的標(biāo)準(zhǔn)改為從業(yè)人數(shù)。第三次在 1978 年，用較為全面的“綜合生產(chǎn)能力”指標(biāo)來代替從業(yè)人數(shù)。第四次在 1988 年，在考慮了行業(yè)特點(diǎn)的基礎(chǔ)上，用以實(shí)物產(chǎn)量反映的生產(chǎn)能力和固定資產(chǎn)原值來劃分企業(yè)規(guī)模。具體而言，企業(yè)規(guī)模分為 4類，共 6檔：特大型、大型 (大型一檔和大型二檔 )、中型 (中型一檔和中型二檔 )、小型，共計(jì) 150個(gè)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。第五次在 1999年，再次將主要考察指標(biāo)改為銷售收入和資產(chǎn)總額，企業(yè)規(guī)模還是 4類：特大型、大型、中型、小型，但大型和中型沒有再做進(jìn)一步的細(xì)分。其中，年銷售收入和資產(chǎn)在 5 億元以下、 5000 萬元以上的企業(yè)為中型企業(yè)，年銷售收入和資產(chǎn)總額均在 5000 萬元以下的企業(yè)為小型企業(yè)。值得說明的是，幾次規(guī)定的參照系只適用于工業(yè)企業(yè)，并不適用于商業(yè)、交通運(yùn)輸業(yè)、建筑業(yè)和其他服務(wù)業(yè)。根據(jù) 2002 年 6 月 29 日全國人大常委會第二十八次會議通過的中華人民共和國中小企業(yè)促進(jìn)法，原國家經(jīng)貿(mào)委、國家計(jì)委、財(cái)政部、國家統(tǒng)計(jì)局于 2003年 2 月 19 日聯(lián)合頒布了中小企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)暫行規(guī)定，重新對中小企業(yè)劃分做了詳盡的規(guī)定。中小企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)根據(jù)企業(yè)職工人數(shù)、銷售額、資產(chǎn)總額三大指標(biāo)，結(jié)合行業(yè)特點(diǎn)制定，在統(tǒng)計(jì)上將行業(yè)分為七大類：工業(yè) (采礦業(yè)，制造業(yè)，電力、燃?xì)饧八纳a(chǎn)和供應(yīng)業(yè) )，建 筑業(yè)，交通運(yùn)輸業(yè)，倉儲和郵政業(yè)，批發(fā)業(yè)，零售業(yè)，住宿和餐飲 業(yè)。 中小企業(yè)的具體劃分標(biāo)準(zhǔn)見表 1 1。 第 2 章 相關(guān)研究現(xiàn)狀 6 表 1小企業(yè)的劃分標(biāo)準(zhǔn) 行業(yè) 指標(biāo) 行業(yè) 小型 指標(biāo) 小型 工業(yè)企業(yè) 從業(yè)人員 300人以下 零售業(yè)企業(yè) 從業(yè)人員 100人以下 銷售額 3000萬元以下 銷售額 1000萬元以下 資產(chǎn)總額 4000萬元以下 交通運(yùn)輸業(yè)企業(yè) 資產(chǎn)總額 500人以下 建筑業(yè)企業(yè) 從業(yè)人員 600人以下 銷售額 3000萬元以下 銷售額 3000萬元以下 郵政業(yè)企業(yè) 從業(yè)人員 400人以下 資產(chǎn)總額 4000萬元以下 銷售額 3000萬元以 下 批發(fā)業(yè)企業(yè) 從業(yè)人員 100人以下 住宿和餐飲業(yè)企業(yè) 從業(yè)人員 400人以下 銷售額 3000萬元以下 銷售額 3000萬元以下 本文的中小企業(yè)的定義是：在上述標(biāo)準(zhǔn)規(guī)模以下 (三個(gè)指標(biāo)需同時(shí)滿足 )的法人企業(yè)和自然人企業(yè)。 術(shù)創(chuàng)新與政府行為 1、政府干預(yù)技術(shù)創(chuàng)新的理論依據(jù) 1、政府干預(yù)技術(shù)創(chuàng)新的理論依據(jù) (1)政府效率在某些領(lǐng)域高于私人部門效率 西方經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為，在一般情況下，市場機(jī)制會直接推動創(chuàng)新，但在某些需要巨額投資和具有極高風(fēng)險(xiǎn)的技術(shù)領(lǐng)域或產(chǎn)業(yè)卻會出現(xiàn)調(diào)節(jié)失靈的情況，這些高投資、高風(fēng)險(xiǎn) 的領(lǐng)域是企業(yè)、特別是中小企業(yè)難以涉足的領(lǐng)域。美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家斯蒂格利茨 (究結(jié)果是，統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)與具體事例都不支持政府效率比私人部門更低的觀點(diǎn)。相反，在禁止權(quán)、處罰權(quán)、節(jié)約交易費(fèi)用等諸多方面，政府具有私人部門無法比擬的優(yōu)勢。私人部門的競爭很難解決外部性、逆向選擇、社會福利、非對稱信息、大規(guī)?？蒲谢顒印⒐财饭┙o等問題，在上述情況下，政府可以起到關(guān)鍵作用，政府在解決這類問題時(shí)可以大大降低交易費(fèi)用，在包括技術(shù)創(chuàng)新的此類領(lǐng)域中，政府部門的效率會明顯高于私人部門效率。 (2) 技術(shù)創(chuàng)新具有準(zhǔn)公共產(chǎn)品性按照 消費(fèi)的競爭性和排他性，公共經(jīng)濟(jì)學(xué)把產(chǎn)品分為三大類，純私人物品、純公共物品和準(zhǔn)公共物品。消費(fèi)的非競爭性是指，當(dāng)增加一個(gè)人消費(fèi)這一產(chǎn)品時(shí)，該產(chǎn)品的邊際成本為零；消費(fèi)的非排他性是指一個(gè)人消費(fèi)這一產(chǎn)品而不影響別人消費(fèi)該產(chǎn)品。對于這類具有消費(fèi)的非競第 2 章 相關(guān)研究現(xiàn)狀 7 爭性和非排他性的公共物品，不可能通過市場來提供，政府應(yīng)進(jìn)行配置。準(zhǔn)公共物品含有部分公共物品的成份，會產(chǎn)生外部效應(yīng)。為此，政府應(yīng)采取措施鼓勵(lì)生產(chǎn)有正外部效應(yīng)的物品，而控制有負(fù)外部效應(yīng)的物品過度生產(chǎn)。技術(shù)創(chuàng)新可以被其它企業(yè)模仿而不增加創(chuàng)新成本，存在創(chuàng)新利益外溢效應(yīng)，這是技術(shù)創(chuàng)新 具有的公共物品性質(zhì)。但是，技術(shù)創(chuàng)新由于復(fù)雜程度的不同對于其它企業(yè)來說存在不同的技術(shù)壁壘，同時(shí)，技術(shù)創(chuàng)新向其它企業(yè)的傳播也不是完全沒有成本的，因而又具有一定的競爭性。一般來說，一項(xiàng)技術(shù)創(chuàng)新，它的技術(shù)密集度越大、內(nèi)部管理要求越高，它所具有的公共產(chǎn)品性就越弱，企業(yè)從中獲取和獨(dú)占的利益越大，它的利益的外溢效應(yīng)就越小。正是由于技術(shù)創(chuàng)新的這種外部性和獨(dú)占性同時(shí)并存，所以說技術(shù)創(chuàng)新具有準(zhǔn)公共物品性，在這種情況下，需要政府采取相關(guān)措施主動干預(yù)技術(shù)創(chuàng)新。 2、政府行為 本文的政府指國家的各職能部門 (立法、行政和司法 )。在包羅 萬象的政府職能中，政府對于市場經(jīng)濟(jì)主要行駛?cè)?xiàng)職能：提高效率、增進(jìn)公平以及促進(jìn)宏觀經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定與增長。對于提高效率而言，政府通過促進(jìn)競爭、控制外部性問題，以及提供公共品等活動來提高經(jīng)濟(jì)效率。政府職能是靜態(tài)的，是通過政府行為來實(shí)現(xiàn)的，這里特指政府的經(jīng)濟(jì)行為，它指政府有目的、有計(jì)劃的干預(yù)一國經(jīng)濟(jì)的活動。目前，對政府行為沒有統(tǒng)一規(guī)范的定義，尤其在促進(jìn)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新方面的政府行為理論雖然較多，但是零星散亂。本文正是針對我國目前中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新深層次矛盾和問題進(jìn)行系統(tǒng)闡述，并提出我國政府所采用的促進(jìn)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的 行為內(nèi)容。 術(shù)創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)增長 1、經(jīng)濟(jì)增長理論 經(jīng)濟(jì)增長 (表一國潛在的 國民產(chǎn)出的增加。也可以說，當(dāng)一國生產(chǎn)可能性邊界向外移動時(shí)，就是實(shí)現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)增長。雖然各國經(jīng)濟(jì)發(fā)展途徑各不相同，但經(jīng)西方經(jīng)濟(jì)學(xué)家研究表明，所有曾經(jīng)快速發(fā)展的國家都有一些共同點(diǎn)。經(jīng)濟(jì)增長和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的基本機(jī)制都是一樣的，當(dāng)初它們成就了英國和日本，如今也開始適用于中國和印度這樣的發(fā)展中國家。研究經(jīng)濟(jì)增長的經(jīng)濟(jì)學(xué)家已經(jīng)發(fā)現(xiàn)，經(jīng)濟(jì)增長主要依靠四個(gè)因素：人力資源 (勞動供給、教育、紀(jì)律、激勵(lì) )；自然 資源 (土地、礦產(chǎn)、燃料、環(huán)境質(zhì)量 )；資本 (機(jī)第 2 章 相關(guān)研究現(xiàn)狀 8 器、工廠、道路 )；技術(shù) (科學(xué)、工程、管理、企業(yè)家才能 )。 2、技術(shù)創(chuàng)新對經(jīng)濟(jì)增長的促進(jìn) 經(jīng)濟(jì)學(xué)家通過對戰(zhàn)后以技術(shù)為基礎(chǔ)的經(jīng)濟(jì)增長的各個(gè)方面的研究指出：技術(shù)創(chuàng)新是經(jīng)濟(jì)長期增長的最為重要的決定性因素。特別是自上世紀(jì) 70 年代以來，國際上已將技術(shù)創(chuàng)新狀況作為一個(gè)國家、一個(gè)地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長和參與國際市場競爭能力的主要標(biāo)志。 3、技術(shù)創(chuàng)新 經(jīng)濟(jì)增長的外生變量 1946 年，美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家多馬發(fā)表了資本擴(kuò)大、經(jīng)濟(jì)增長率和就業(yè)，提出了一套與哈羅德相同的經(jīng)濟(jì)增長理論，從而構(gòu)建了“ 哈羅德 多馬增長理論”。在該理論中，他們將人口、資本、技術(shù)條件等因素看成是變量，從連續(xù)的各個(gè)歷史時(shí)期分析這些變量對經(jīng)濟(jì)增長作用，以及每一個(gè)時(shí)期經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定增長的條件。此后美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家索洛采用“產(chǎn)出增長型技術(shù)進(jìn)步模型，”即?？怂怪行约夹g(shù)進(jìn)步模型，揭示了以技術(shù)創(chuàng)新為核心的技術(shù)進(jìn)步作為一種過程在經(jīng)濟(jì)增長中所起的作用，并用總量生產(chǎn)函數(shù)方法測算了在一些國家中技術(shù)進(jìn)步對經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)。索洛模型的基本結(jié)論是：當(dāng)經(jīng)濟(jì)達(dá)到均衡時(shí)，資本和總產(chǎn)出的增長率將等于勞動力增長率和技術(shù)進(jìn)步率之和，人均產(chǎn)出和人均資本量的增長率等于知識增長率 。如果技術(shù)進(jìn)步為零，則新增加的產(chǎn)量由于都被新增加的人口所消耗掉，人均產(chǎn)量在穩(wěn)態(tài)下就不會變動。 4、技術(shù)創(chuàng)新 經(jīng)濟(jì)增長的內(nèi)生變量 索洛之后的經(jīng)濟(jì)學(xué)家羅默、盧卡斯等人發(fā)現(xiàn)，技術(shù)創(chuàng)新不是孤立于經(jīng)濟(jì)體的外生變量，而是作為經(jīng)濟(jì)增長的內(nèi)生變量。 80 年代中后期，羅默 (1990)提出了更加完善的新模型“內(nèi)生技術(shù)進(jìn)步模型”，發(fā)展出了內(nèi)生增長理論。他們強(qiáng)調(diào)，經(jīng)濟(jì)增長是經(jīng)濟(jì)體系內(nèi)部力量作用的結(jié)果，應(yīng)重視對于人力資本、研究開發(fā)、知識外溢、收益遞增等問題的研究。以羅默、盧卡斯為代表的新增長理論引發(fā)了對經(jīng)濟(jì)增長的又一輪深入研究。其核 心在于通過將技術(shù)進(jìn)步內(nèi)生化處理使得長期經(jīng)濟(jì)增長成為可能。因此，按照內(nèi)生增長理論的觀點(diǎn)，技術(shù)創(chuàng)新是促使經(jīng)濟(jì)增長的重要源泉。那么，在經(jīng)濟(jì)中就會表現(xiàn)出技術(shù)創(chuàng)新能夠正向地影響到實(shí)際經(jīng)濟(jì)增長。如果這個(gè)結(jié)論成立的話，政府在制定經(jīng)濟(jì)政策時(shí)，就應(yīng)該把技術(shù)創(chuàng)新放到一個(gè)非常重要的地位，而不是相反。 第 3 章 我國中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新現(xiàn)狀及障礙因素分析 9 第 3章 我國中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新現(xiàn)狀及障礙因素分析 我國的中小企業(yè)的發(fā)展是經(jīng)濟(jì)改革能量釋放的結(jié)果，伴隨著我國經(jīng)濟(jì)活動的市場化、社會化、城市化的進(jìn)程，中小企業(yè)特別是多種所有制形式的中小企業(yè)快速發(fā)展，已成為推動中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的生力軍。但是 ，我國中小企業(yè)的技術(shù)能力參差不齊，在不同的行業(yè)有很大的差別。總體來說，技術(shù)創(chuàng)新能力不強(qiáng)，與發(fā)達(dá)國家中小企業(yè)相比有很大差距，這是一個(gè)不爭的事實(shí)。本章分析了我國中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的現(xiàn)狀并對影響我國中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的種種障礙性因素進(jìn)行了詳細(xì)闡述。 國中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新現(xiàn)狀 2004 年 6 月 23、 24 日召開的中美中小企業(yè)與創(chuàng)業(yè)投資論壇上，原國家發(fā)展和改革委員會主任馬凱公布：中國改革開放以來，約 65的專利是由中小企業(yè)發(fā)明的， 75以上的技術(shù)創(chuàng)新由中小企業(yè)完成， 80以上的新產(chǎn)品由中小企業(yè)開發(fā)。由此可見，中小企業(yè)在 技術(shù)創(chuàng)新上取得了較大的成果，但是，與發(fā)達(dá)國家相比，我國的中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新在眾多方面是乏力的。 小企業(yè)總體技術(shù)水平現(xiàn)狀 早在 1990年，科技部中國科技促進(jìn)發(fā)展研究中心就開始了創(chuàng)新調(diào)查的探索：之后 1991年至 1993年清華大學(xué)先后 6次對 105家企業(yè)進(jìn)行了技術(shù)創(chuàng)新調(diào)查； 1993年，國家統(tǒng)計(jì)局在例行的企業(yè)技術(shù)開發(fā)調(diào)查中，列入了有關(guān)技術(shù)創(chuàng)新的調(diào)查內(nèi)容： 1994年，國務(wù)院發(fā)展研究中心與國家統(tǒng)計(jì)局合作，對福建、甘肅兩省的 1900多家企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動進(jìn)行了調(diào)查； 1996年，國家科委和國家統(tǒng)計(jì)局合作，對上海、北 京等 6省市的數(shù)千家企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動進(jìn)行了調(diào)查，這是目前國內(nèi)規(guī)模最大的企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新調(diào)查，雖說此次調(diào)查也未覆蓋到全國的每省每市，但基本上代表了當(dāng)時(shí)全國的中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新水平。調(diào)查結(jié)果顯示，我國大多數(shù)主要行業(yè)的技術(shù)與世界先進(jìn)水平的差距為一二十年，多數(shù)行業(yè)的核心技術(shù)仍以引進(jìn)為主。據(jù)調(diào)查，發(fā)達(dá)國家的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)在工業(yè)總量中占到 30 40，出口額比重已達(dá)到 40以上，而我國相應(yīng)只有 11和 5 7。以技術(shù)裝備水第 3 章 我國中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新現(xiàn)狀及障礙因素分析 10 平為例，我國工業(yè)中有 46 2的裝備處于國內(nèi)一般水平和落后水平。我國中小企業(yè)技術(shù)、設(shè)備老化問題普遍 存在，由于技術(shù)水平低，直接造成產(chǎn)品檔次低、質(zhì)量差、消耗浪費(fèi)嚴(yán)重、污染環(huán)境。另一方面，對一些中小企業(yè)來說，他們是國有大中型企業(yè)轉(zhuǎn)移落后過剩生產(chǎn)能力的場所，導(dǎo)致部分中小企業(yè)技術(shù)水平狀況更加低下，相當(dāng)部分的企業(yè)仍處于原始的手工操作階段，生產(chǎn)的產(chǎn)品大多屬于勞動密集型產(chǎn)品，技術(shù)含量和附加值低。 小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新開展情況現(xiàn)狀 經(jīng)過多年的發(fā)展，中小企業(yè)在開展技術(shù)創(chuàng)新活動上比較積極，許多中小企業(yè)設(shè)立了內(nèi)部科研機(jī)構(gòu)，并積極與科研單位、大專院校建立合作關(guān)系。例如，在農(nóng)業(yè)部鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)局、國務(wù)院研究中心技術(shù)經(jīng)濟(jì)部和原國 家科委農(nóng)村科技司聯(lián)合開展的鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的調(diào)查中，調(diào)查樣本達(dá) 4523 家企業(yè)。在全部調(diào)查樣本中，有 3178 家企業(yè)開展了技術(shù)創(chuàng)新活動，占 70 3。如果將技術(shù)創(chuàng)新細(xì)分為產(chǎn)品創(chuàng)新和工藝創(chuàng)新，那么開展產(chǎn)品創(chuàng)新的占全部樣本的 63 8，開展工藝創(chuàng)新的占 56 8，兩者均開展的占 50 4。調(diào)查發(fā)現(xiàn)，在創(chuàng)新企業(yè)中有 34 4的企業(yè)開展了研究與發(fā)展活動，其中有 26 8的企業(yè)連續(xù)開展研發(fā)活動， 22 O的企業(yè)設(shè)立了正式的研究與發(fā)展機(jī)構(gòu)。但是，我國中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動主要目的在于提高產(chǎn)品質(zhì)量、降低產(chǎn)品成本、降低消耗等關(guān) 系到企業(yè)生存的最基本方面。就改進(jìn)技術(shù)的方法而言，主要是直接引進(jìn)技術(shù)，引進(jìn)技術(shù)的手段主要是“硬件技術(shù)”。因此，中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動主要是圍繞生產(chǎn)設(shè)備的更新?lián)Q代進(jìn)行的。由于多數(shù)高新技術(shù)的產(chǎn)品創(chuàng)新需要較強(qiáng)的技術(shù)力量和較昂貴的設(shè)備，而中小企業(yè)一般較少傾注精力、財(cái)力于科技創(chuàng)新的研究與開發(fā)上，更多的是采用“在技術(shù)引進(jìn)、消化吸收基礎(chǔ)上再創(chuàng)新”。從實(shí)踐上看，一些企業(yè)在引進(jìn)的生產(chǎn)線方面，對引進(jìn)工藝消化吸收不夠，使得某些企業(yè)陷入“落后 引進(jìn) 再落后 再引進(jìn)的惡性循環(huán)。另外，中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新呈現(xiàn)內(nèi)部性特點(diǎn)，合作創(chuàng)新傾向 不高。據(jù)在湖北、廣東進(jìn)行的一項(xiàng)調(diào)查顯示 (參見表 1)，中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的主要途徑是中小企業(yè)自主開發(fā)產(chǎn)品，而從美國中小企業(yè)的成功經(jīng)驗(yàn)來看，結(jié)成各種動態(tài)聯(lián)盟，與大學(xué)、科研結(jié)構(gòu)進(jìn)行合作是美國中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的成功策略，相比之下，我國只有 18 5的中小企業(yè)選擇了此種技術(shù)創(chuàng)新途徑，說明這一策略尚未被我國中小企業(yè)所重視。 中奇，中小企業(yè)發(fā)展與創(chuàng)新，上海：上海財(cái)經(jīng)大學(xué)出版社， 2001 年版， 28 頁 小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新人才現(xiàn)狀 這里的人才主要是指具有創(chuàng)新意識且素質(zhì)較高的企業(yè)經(jīng)營者和技術(shù)人員。中小企 業(yè)的企業(yè)經(jīng)營者既是技術(shù)創(chuàng)新的決策者，又是參與者，這有助于中小企業(yè)接受技術(shù)創(chuàng)新或有助于解決技術(shù)創(chuàng)新中所存在的各種問題。與大企業(yè)相比，第 3 章 我國中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新現(xiàn)狀及障礙因素分析 11 一般大企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新都由專門的研究開發(fā)部門進(jìn)行，其決策過程、實(shí)施過程往往要經(jīng)過若干環(huán)節(jié)，而且企業(yè)管理者用于技術(shù)創(chuàng)新上的精力有限，只是負(fù)責(zé)有關(guān)技術(shù)創(chuàng)新的原則方針等事宜，很少親自參與。這是中小企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新上優(yōu)勢的方面。但是，不可否認(rèn)的是，許多中小企業(yè)的企業(yè)管理者缺乏現(xiàn)代管理的經(jīng)驗(yàn)，創(chuàng)新意識不強(qiáng)，往往耽誤了企業(yè)最佳的技術(shù)創(chuàng)新時(shí)機(jī)，阻礙了企業(yè)的技術(shù)進(jìn)步，進(jìn)而降低了產(chǎn)品的市場競爭力，最終阻 礙了企業(yè)的發(fā)展。另一方面，技術(shù)競爭實(shí)質(zhì)上是技術(shù)人才的競爭?？萍紝I(yè)人才的技術(shù)創(chuàng)新水平和創(chuàng)新能力是中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新重要的動力基礎(chǔ)。但是，從技術(shù)開發(fā)能力看，我國科技力量布局不合理， 2 3 以上的技術(shù)開發(fā)力量在企業(yè)以外，而剩余的企業(yè)科技力量中絕大部分還分布在大型企業(yè)集團(tuán)中。對我國科研人員的比例調(diào)查顯示，我國科研人員在企業(yè)、研究機(jī)構(gòu)與高等學(xué)府的比例是 41 1： 30 2： 22 3；而日本(1997 年 )的這一比例為 69 2： 6 7： 20 1；德國 (1995 年 )為 61 O： 16 5：22 5，而中小企業(yè)的科研人員這一比例更 低。由于自身開發(fā)能力有限，目前，大多數(shù)中小企業(yè)不得不借助于外來技術(shù)，通過技術(shù)轉(zhuǎn)移等方式獲得技術(shù)成果。但即使如此，仍有相當(dāng)一部分中小企業(yè)缺乏基本的技術(shù)人才，使得它們在技術(shù)轉(zhuǎn)移過程中面臨更多的困難，這些技術(shù)因一些中小企業(yè)缺少能理解和接受技術(shù)支持的人力資源而未能有效利用。除此之外，中小企業(yè)不僅技術(shù)人員數(shù)量少，而且每個(gè)技術(shù)人員往往又不得不從事多方面的工作，使得他們在技術(shù)的深度方面難以與大公司的同類人員相匹敵。向發(fā)科：技術(shù)創(chuàng)新 鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)永恒的主題，見經(jīng)濟(jì)日報(bào)， 1999 年 1 月 20 日。 小企業(yè) 技術(shù)創(chuàng)新投入現(xiàn)狀 我國中小企業(yè)大多屬市 (縣 )工業(yè)企業(yè)和鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)，主要是依賴銀行貸款和財(cái)政扶持發(fā)展起來的，企業(yè)技術(shù)開發(fā)資金，國家各級政府投資只占 10， 40由企業(yè)自籌， 50依靠貸款。而實(shí)際情況是，無論是技術(shù)創(chuàng)新起來的還是各私營中小企業(yè)， 90的技術(shù)開發(fā)資金是由企業(yè)自己來承擔(dān)的。一般情況下，企業(yè)可以通過技術(shù)創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品差別化戰(zhàn)略或降低成本，提高市場份額和集中度水平，進(jìn)而獲得“壟斷利潤” 為企業(yè)進(jìn)一步創(chuàng)新提供了必要的資金供給。這意味著高的利潤來源于技術(shù)創(chuàng)新，亦可推動技術(shù)創(chuàng)新。但實(shí)踐表明，我國中小企業(yè)較低的營 運(yùn)水平嚴(yán)重阻礙了技術(shù)創(chuàng)新。由于中小企業(yè)規(guī)模小，在資本營運(yùn)低效或無效的情況下，不僅要償還債務(wù)、支付銀行利息，還要上繳稅金、提供財(cái)政第 3 章 我國中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新現(xiàn)狀及障礙因素分析 12 收入，企業(yè)留利微薄甚至出現(xiàn)負(fù)增長，企業(yè)根本無力籌措技術(shù)創(chuàng)新的資金進(jìn)行投入。因此，一些市場前景好、效益佳的技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目無法實(shí)施。另一方面，對于營運(yùn)水平較好的中小企業(yè)，其技術(shù)創(chuàng)新活動在經(jīng)費(fèi)投入與合作方面與其它國家相比也有較大差距。截止到 2005 年，全國中小工業(yè)企業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)占銷售收入的 0 19，而 1990 年美國的研發(fā)投入就達(dá) 3 7，日本為 3 29。由此可見，在生產(chǎn)經(jīng)營的鏈條中，研發(fā) 投入過低，是導(dǎo)致產(chǎn)品特別是知識密集型產(chǎn)品缺乏競爭力和制約產(chǎn)品結(jié)構(gòu)升級的主要原因。 國中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新障礙因素分析 目前我國中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力低下，筆者總結(jié)出主要是三個(gè)方面影響我國中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，分別是：外部環(huán)境、中小企業(yè)內(nèi)部自身、技術(shù)創(chuàng)新自身。 部環(huán)境因素 1、技術(shù)創(chuàng)新法律體系不完善 近年來，雖然我國陸續(xù)出臺了一些科技進(jìn)步和技術(shù)創(chuàng)新方面的法律、法規(guī)、條例、規(guī)定等，例如關(guān)于加快高新技術(shù)創(chuàng)業(yè)服務(wù)中心建設(shè)與發(fā)展的若干意見關(guān)于加強(qiáng)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新服務(wù)體系建設(shè)的意見，對推動科技進(jìn)步和技 術(shù)創(chuàng)新起到了很好的作用，但仍存在諸多的問題。例如這些技術(shù)創(chuàng)新的立法不系統(tǒng)，令人無所是從；同時(shí)，許多科技立法還只是行政法規(guī)、規(guī)章乃至政策文件，權(quán)威性不高，約束力不強(qiáng)，未能使技術(shù)創(chuàng)新真正做到有法可依。 2、社會化服務(wù)體系尚未有效運(yùn)作 中小企業(yè)規(guī)模小，分布面廣，其要素、產(chǎn)權(quán)流動重組的頻率遠(yuǎn)比大企業(yè)高。同時(shí)它們獲得要素、信息的能力及所能承擔(dān)的成本又是相當(dāng)有限的。這就要求各種社會服務(wù)機(jī)構(gòu)和中介組織提供社會化的服務(wù)體系，如信息服務(wù)、培訓(xùn)服務(wù) 、企業(yè)診斷和經(jīng)營指導(dǎo)服務(wù)等，優(yōu)化中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的生存環(huán)境。目前，全國各級 各類 服務(wù)機(jī)構(gòu)已達(dá)到五萬多家。但總體來看，這些機(jī)構(gòu)經(jīng)營水平良莠不齊，難以 為中小企業(yè)提供全方位的優(yōu)質(zhì)服務(wù)。與此同時(shí)，我國的社會服務(wù)機(jī)構(gòu)起步較晚，遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠發(fā)達(dá)，中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新面臨著信息不充分、企業(yè)間科技人員交流合作少、與外界缺乏聯(lián)系。導(dǎo)致一些中小企業(yè)仍采用落后工藝、技術(shù)，生產(chǎn)根本沒有銷路的產(chǎn)品，形成大量的無效供給，浪費(fèi)資源，污染環(huán)境。另一第 3 章 我國中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新現(xiàn)狀及障礙因素分析 13 方面，我國現(xiàn)有的很多服務(wù)機(jī)構(gòu)設(shè)在政府部門，如工商聯(lián)、行業(yè)協(xié)會等，較少對企業(yè)開放，即使對企業(yè)開放，也僅為大型企業(yè)服務(wù)，而商業(yè)性的中介公司收費(fèi)昂貴，使得中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新缺乏必要的 指導(dǎo)。 3、技術(shù)創(chuàng)新的外部制度不完善 我國一些科技機(jī)構(gòu)和大專院校，由于國家多年的資金投入及其本身人力資源上的優(yōu)勢使之具有強(qiáng)大的研究開發(fā)能力，取得較多也較先進(jìn)的科研成果，但很多并沒有即時(shí)轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力。而相當(dāng)一部分中小企業(yè)本身技術(shù)創(chuàng)新能力有限，造成產(chǎn)學(xué)研之間缺乏密切合作，科技資源嚴(yán)重浪費(fèi)。雖然近年來國家出臺了“星火計(jì)劃”、“火炬計(jì)劃”“成果推廣計(jì)劃”等，但都是針對技術(shù)創(chuàng)新的商業(yè)化階段為主，而不是以商業(yè)化之前的創(chuàng)新活動為支持對象。因此，有必要對我國現(xiàn)有的科技計(jì)劃加以改進(jìn)、補(bǔ)充和完善。 4、政府組織保證缺乏 政府不 直接管理企業(yè)，而是通過政府的組織功能為中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新創(chuàng)造必要的環(huán)境和條件，中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新離不開政府的組織作用。雖然 1998年年底的國務(wù)院機(jī)構(gòu)改革中，在國家經(jīng)貿(mào)委下設(shè)了中小企業(yè)司，但它沒有統(tǒng)一管理中小企業(yè)的合法授權(quán)，不具權(quán)威性。由于政府機(jī)構(gòu)改革滯后，目前各地仍然按部門或所有制屬性管理中小企業(yè)，這種“多頭管理”必然導(dǎo)致管理中小企業(yè)的機(jī)構(gòu)眾多，實(shí)行不同的管理標(biāo)準(zhǔn)與管理政策，再加上地方保護(hù)主義嚴(yán)重等弊端，因而出現(xiàn)政出多門、條塊分割的局面。并且由于對政府部門的制度約束不嚴(yán)，亂收費(fèi)、亂罰款、亂攤派的現(xiàn)象嚴(yán)重。據(jù)調(diào) 查，國家有關(guān)部門及地方各級政府向鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)收費(fèi)的項(xiàng)目就達(dá) 1000多種，全國性和頻率較高的不合理項(xiàng)目達(dá)100多種，這些不合理負(fù)擔(dān)約占企業(yè)利潤的 20，收費(fèi)金額占企業(yè)銷售收入的3 5，稅費(fèi)比例為 1： 1 1 5。雖然費(fèi)改稅后情況有一定緩解，但問題并未有大的改觀。據(jù)江蘇省 2000年的資料，各種額外費(fèi)用仍占鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)銷售收入的 2 5 3 5。各種費(fèi)用直接制約了中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新。其次，盡管政府對中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的支持的指導(dǎo)是絕對必要的，但政府的許多管理?xiàng)l款和要求也給中小企業(yè)帶來一定的負(fù)擔(dān)。小企業(yè)若想得到政府計(jì)劃 的支持，常常需要準(zhǔn)備冗長而又專業(yè)的申請報(bào)告及建議書等，這些工作對大企業(yè)也許并不難，但對一個(gè)小企業(yè)來說，則會遇到重重困難，花費(fèi)較多的人力、財(cái)力。 5、金融支持系統(tǒng)不力 大量的調(diào)研資料顯示，資金不足是中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的最大障礙。這主要第 3 章 我國中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新現(xiàn)狀及障礙因素分析 14 包括兩個(gè)方面，一是通過市場融資非常困難，二是政府支持力度不夠。 (1)融資渠道不暢，資金獲得困難 從企業(yè)外部來看，融資渠道較多，但都可歸為兩類：直接融資和間接融資。直接融資是指企業(yè)在證券市場上通過發(fā)行股票和債券的方式來籌集資金。由于我國資本市場發(fā)育較晚，只有那些達(dá)到一定規(guī)模，經(jīng)濟(jì)效 益較佳，經(jīng)營穩(wěn)健的大企業(yè)才能直接進(jìn)入證券市場融資。由于中小企業(yè)生存空間小，在資本、贏利狀況等方面不具備大型企業(yè)擁有的發(fā)行企業(yè)債券、股票上市等資格。由于直接融資渠道被阻，我國中小企業(yè)的外源融資幾乎全為間接融資。間接融資主要是指企業(yè)向商業(yè)銀行和其它金融機(jī)構(gòu)申請貸款。這也是中小企業(yè)融資的主渠道。但是從銀行方面看，為中小企業(yè)提供金融服務(wù)的增長明顯滯后于中小企業(yè)對金融服務(wù)需求的增長。我國國有商業(yè)銀行以及其它一些全國性的商業(yè)銀行，處于對風(fēng)險(xiǎn)和投資時(shí)間等因素的考慮，其服務(wù)對象主要是各類大企業(yè)，不愿意貸款給中小企業(yè)。 (2)政府資金支持不足 中小企業(yè)從政府獲得的扶植其技術(shù)創(chuàng)新活動的資金是極為有限的，無論是絕對量和相對量都是如此。必要的資金保證是企業(yè)創(chuàng)新的前提，否則就是講空話。實(shí)際情況是， 2002年至 2006年間，我國研究與試驗(yàn)發(fā)展經(jīng)費(fèi)支出占國內(nèi)生產(chǎn)總值 (比重在 O 6到 1 O之間徘徊。而早在 1996年，美國研究與試驗(yàn)發(fā)展經(jīng)費(fèi)支出占國內(nèi)生產(chǎn)總值 (比重為 2 64，韓國為 2 82。而中小企業(yè)由于種種原因，實(shí)際上 90的技術(shù)開發(fā)資金仍是由自己承擔(dān)的。 小企業(yè)自身因素 1、企業(yè)體制制約技術(shù)創(chuàng)新 企 業(yè)體制與中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新直接相關(guān)。我國的中小企業(yè)絕大多數(shù)是從小生產(chǎn)者的個(gè)體戶和專業(yè)戶中成長和分化出來的，或者是憑著一項(xiàng)專利、一種產(chǎn)品發(fā)家致富的。企業(yè)的組織形式多是單一業(yè)主制或合伙制，進(jìn)而決定了經(jīng)營管理上的家族式管理，當(dāng)企業(yè)規(guī)模擴(kuò)大以后，企業(yè)組織的設(shè)置和管理體系就跟不上形勢了。公司治理結(jié)構(gòu)是指在公司內(nèi)部形成股東會、董事會、監(jiān)事會、經(jīng)理層各負(fù)其責(zé)、協(xié)調(diào)運(yùn)