600726華電能源年報(bào)

1、華電能源股份有限公司 600726 2010 年年度報(bào)告 華電能源股份有限公司 2010 年年度報(bào)告 目錄 一、 重要提示 .2 二、 公司基本情況.2 三、 會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)和業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)摘要.3 四、 股本變動(dòng)及股東情況.4 五、 董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員 .7 六、 公司治理結(jié)構(gòu).10 七、 股東大會(huì)情況簡(jiǎn)介 .13 八、 董事會(huì)報(bào)告. 14 九、 監(jiān)事會(huì)報(bào)告.21 十、 重要事項(xiàng) .21 十一、 財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告.28 十二、 備查文件目錄.91 1 華電能源股份有限公司 2010 年年度報(bào)告 一、 重要提示 (一) 本公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員保證本報(bào)告所載資料不存在任何虛假記載

2、、誤導(dǎo)性陳述或 者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。 (二)董事賈哲委托董事孫光、董事袁亞男委托董事禇玉出席公司六屆二十五次董事會(huì)并行使表決權(quán)。 (三) 大信會(huì)計(jì)師事務(wù)有限公司為本公司出具了標(biāo)準(zhǔn)無(wú)保留意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告。 (四) 公司負(fù)責(zé)人姓名 主管會(huì)計(jì)工作負(fù)責(zé)人姓名 會(huì)計(jì)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人（會(huì)計(jì)主管人員）姓名 任書(shū)輝 張利 李西金 公司負(fù)責(zé)人任書(shū)輝、主管會(huì)計(jì)工作負(fù)責(zé)人張利及會(huì)計(jì)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人（會(huì)計(jì)主管人員）李西金聲明：保證年度報(bào)告中財(cái)務(wù) 報(bào)告的真實(shí)、完整。 (五) 是否存在被控股股東及其關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營(yíng)性占用資金情況？否 (六) 是否存在違反規(guī)定決策程序?qū)ν馓峁?dān)保的情況？否 二、

3、 公司基本情況 (一) 公司信息 公司的法定中文名稱 公司的法定中文名稱縮寫(xiě) 公司的法定英文名稱 公司的法定英文名稱縮寫(xiě) 公司法定代表人 (二) 聯(lián)系人和聯(lián)系方式 華電能源股份有限公司 華電能源 huadian energy company limited hdecl 任書(shū)輝 董事會(huì)秘書(shū)證券事務(wù)代表 姓名 聯(lián)系地址 電話 傳真 電子信箱 (三) 基本情況簡(jiǎn)介 梅君超 哈爾濱市南崗區(qū)大成街 209 號(hào)0451-82525878 戰(zhàn)瑩 哈爾濱市南崗區(qū)大成街 209 號(hào)0451-82525878 注冊(cè)地址 注冊(cè)地址的郵政編碼 辦公地址 辦公

4、地址的郵政編碼 公司國(guó)際互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)址 電子信箱 2 哈爾濱市香坊區(qū)高新技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū) 19 號(hào)樓 b 座 150001 哈爾濱市南崗區(qū)大成街 209 號(hào) 150001 、 、 華電能源股份有限公司 2010 年年度報(bào)告 (四) 信息披露及備置地點(diǎn) 公司選定的信息披露報(bào)紙名稱 登載年度報(bào)告的中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定網(wǎng)站的網(wǎng)址 公司年度報(bào)告?zhèn)渲玫攸c(diǎn) 上海證券報(bào)中國(guó)證券報(bào)大公報(bào) http:/ 證券管理部 (五) 公司股票簡(jiǎn)況 公司股票簡(jiǎn)況 股票種類 a 股 b 股 股票上市交易所 上海證券交易所 上海證券交易所 股票簡(jiǎn)稱 華電能源 華電 b 股 股票代碼 600726 900937 變更前股票簡(jiǎn)稱 龍電股份 龍電

5、b 股 (六) 其他有關(guān)資料 公司首次注冊(cè)登記日期 公司首次注冊(cè)登記地點(diǎn) 公司變更注冊(cè)登記日期 公司變更注冊(cè)登記地點(diǎn) 1993 年 2 月 2 日 黑龍江省哈爾濱市 2010 年 8 月 31 日 黑龍江省哈爾濱市 最近一次變更企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照注冊(cè)號(hào)230000400002692 稅務(wù)登記號(hào)碼 組織機(jī)構(gòu)代碼 公司聘請(qǐng)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所名稱 公司聘請(qǐng)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所辦公地址 國(guó)稅哈開(kāi)發(fā)登字 230109126973422 12697342-2 大信會(huì)計(jì)師事務(wù)有限公司 北京市海淀區(qū)知春路 1 號(hào)學(xué)院國(guó)際大廈 15 層 三、 會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)和業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)摘要 (一) 主要會(huì)計(jì)數(shù)據(jù) 單位：元 幣種：人民幣 項(xiàng)目 營(yíng)業(yè)

6、利潤(rùn) 利潤(rùn)總額 歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn) 歸屬于上市公司股東的扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤(rùn) 經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~ 金額 -109,481,596.09 39,541,504.83 43,787,405.46 -284,896,407.27 1,634,060,141.32 (二) 扣除非經(jīng)常性損益項(xiàng)目和金額 單位：元 幣種：人民幣 非經(jīng)常性損益項(xiàng)目 非流動(dòng)資產(chǎn)處置損益，包括已計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備的沖銷部分 計(jì)入當(dāng)期損益的政府補(bǔ)助（與企業(yè)業(yè)務(wù)密切相關(guān)，按照國(guó)家統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)定額或定量享受的政府補(bǔ)助除外） 同一控制下企業(yè)合并產(chǎn)生的子公司期初至合并日的當(dāng)期凈損益 除上述各項(xiàng)之外的其他營(yíng)業(yè)外收入和支出 少

7、數(shù)股東權(quán)益影響額 所得稅影響額 金額 251,095,918.37 104,139,132.04 -431,842.92 1,728,482.51 -10,895,035.80 -16,952,841.47 合計(jì)328,683,812.73 (三) 報(bào)告期末公司前三年主要會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)和財(cái)務(wù)指標(biāo) 3 華電能源股份有限公司 2010 年年度報(bào)告 單位：元 幣種：人民幣 主要會(huì)計(jì)數(shù)據(jù) 營(yíng)業(yè)收入 利潤(rùn)總額 歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn) 歸屬于上市公司股東的扣除非經(jīng)常性 損益的凈利潤(rùn) 經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~ 總資產(chǎn) 所有者權(quán)益（或股東權(quán)益） 主要財(cái)務(wù)指標(biāo) 基本每股收益（元股） 稀釋每股收益（元股） 201

8、0 年 8,219,305,464.00 39,541,504.83 43,787,405.46 -284,896,407.27 1,634,060,141.32 2010 年末 22,190,197,499.11 3,388,522,595.14 2010 年 0.02 0.02 2009 年 6,169,173,760.32 -782,303,781.29 -755,199,330.36 -758,285,181.07 1,469,063,574.15 2009 年末 18,630,043,923.01 4,008,082,143.43 2009 年 -0.55 -0.55 本期比上年同期

9、增減 (%) 33.23 105.05 105.80 62.43 11.23 本期末比上年同期末 增減(%) 19.11 -15.46 本期比上年同期增減(%) 103.64 103.64 2008 年 5,602,465,646.26 51,546,078.97 14,218,485.46 6,801,065.83 977,559,930.41 2008 年末 16,797,346,132.58 3,307,307,825.38 2008 年 0.010 0.010 扣除非經(jīng)常性損益后的基本每股收益（元 股） 加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率（%） 扣除非經(jīng)常性損益后的加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益 率（%） 每股

10、經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~（元股） 歸屬于上市公司股東的每股凈資產(chǎn)（元股） -0.14 1.13 -7.37 0.83 2010 年末 1.72 -0.55 -25.78 -25.88 0.75 2009 年末 2.04 -74.55 增加 26.91 個(gè)百分點(diǎn) 增加 18.51 個(gè)百分點(diǎn) 10.67 本期末比上年同期末增減 (%) -15.69 0.005 0.40 0.20 0.71 2008 年末 2.42 四、 股本變動(dòng)及股東情況 (一) 股本變動(dòng)情況 1、 股份變動(dòng)情況表 單位：股 本次變動(dòng)前本次變動(dòng)增減（，）本次變動(dòng)后 數(shù)量 比例 (%) 發(fā)行新 股 送 股 公積金 轉(zhuǎn)股 其他小計(jì)

11、數(shù)量比例(%) 一、有限售條件股份814,094,61841.39814,094,61841.39 1、國(guó)家持股 2、國(guó)有法人持股814,094,61841.39814,094,61841.39 3、其他內(nèi)資持股 其中： 境內(nèi)非國(guó)有法 人持股 境內(nèi)自然人持股 、外資持股 其中： 境外法人持股 境外自然人持股 4 華電能源股份有限公司 2010 年年度報(bào)告 二、無(wú)限售條件流通 股份 1、人民幣普通股 2、境內(nèi)上市的外資股 1,152,580,535 720,580,533 432,000,002 58.61 36.64 21.97 1,152,580,535 720,580,533 432,00

12、0,002 58.61 36.64 21.97 3、境外上市的外資股 4、其他 三、股份總數(shù)1,966,675,1531001,966,675,153100 2、 限售股份變動(dòng)情況 報(bào)告期內(nèi)，本公司限售股份無(wú)變動(dòng)情況。 (二) 證券發(fā)行與上市情況 1、 前三年歷次證券發(fā)行情況 單位：股 幣種:人民幣 股票及其衍生 證券的種類 發(fā)行日期 發(fā)行價(jià) 格（元） 發(fā)行數(shù)量上市日期 獲準(zhǔn)上市交易 數(shù)量 交易終止 日期 股票類 有限售條件流 通 a 股 2009 年 12 月 15 日2.51597,609,5612012 年 12 月 15 日597,609,561 2、 公司股份總數(shù)及結(jié)構(gòu)的變動(dòng)情況 報(bào)

13、告期內(nèi)沒(méi)有因送股、配股等原因引起公司股份總數(shù)及結(jié)構(gòu)的變動(dòng)。 3、 現(xiàn)存的內(nèi)部職工股情況 本報(bào)告期末公司無(wú)內(nèi)部職工股。 (三) 股東和實(shí)際控制人情況 1、 股東數(shù)量和持股情況 單位：股 報(bào)告期末股東總數(shù)255,587 戶 其中：a 股 174,588 戶，b 股 80,999 戶。 前十名股東持股情況 股東名稱 中國(guó)華電集團(tuán)公司 黑龍江辰能投資集團(tuán)有限 責(zé)任公司 中國(guó)電力財(cái)務(wù)有限公司 華能綜合產(chǎn)業(yè)公司 toyosecurities asia ltd. a/c client naito securities co., ltd. 張?jiān)泼?股東性質(zhì) 國(guó)有法人 其他 其他 其他 境外法人 境外法人 境內(nèi)

14、自然人 持股比 例(%) 44.8 1.35 0.26 0.19 0.18 0.15 0.14 持股總數(shù) 881,126,465 26,626,134 5,029,340 3,771,828 3,630,851 2,936,060 2,800,000 報(bào)告期 內(nèi)增減 % -3.14 新增 持有有限售條件股份 數(shù)量 814,094,618 質(zhì)押或凍結(jié)的 股份數(shù)量 無(wú) 無(wú) 無(wú) 無(wú) 無(wú) 無(wú) 無(wú) 5 1 華電能源股份有限公司 2010 年年度報(bào)告 norges bank 劉文東 曾鴻輝 境外法人 境內(nèi)自然人 境內(nèi)自然人 0.08 0.08 0.07 1,666,600 1,574,273 1,510,

15、000 新增 新增 新增 無(wú) 無(wú) 無(wú) 前十名無(wú)限售條件股東持股情況 股東名稱 中國(guó)華電集團(tuán)公司 黑龍江辰能投資集團(tuán)有限責(zé)任公司 中國(guó)電力財(cái)務(wù)有限公司 華能綜合產(chǎn)業(yè)公司 toyosecurities asia ltd. a/c client naito securities co., ltd. 張?jiān)泼?norges bank 劉文東 曾鴻輝 持有無(wú)限售條件股份的數(shù)量 67,031,847 26,626,134 5,029,340 3,771,828 3,630,851 2,936,060 2,800,000 1,666,600 1,574,273 1,510,000 股份種類及數(shù)量 人民幣普通股

16、 人民幣普通股 人民幣普通股 人民幣普通股 境內(nèi)上市外資股 境內(nèi)上市外資股 人民幣普通股 境內(nèi)上市外資股 人民幣普通股 人民幣普通股 公司未知上述無(wú)限售條件股東之間是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系或?qū)儆谏鲜泄竟蓶|持 上述股東關(guān)聯(lián)關(guān)系或一致行動(dòng)的說(shuō)明股變動(dòng)信息披露管理辦法規(guī)定的一致行動(dòng)人。公司未知前十名無(wú)限售條件股 東和前十名股東之間是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系。 前十名有限售條件股東持股數(shù)量及限售條件 單位:股 序 號(hào) 有限售條件 股東名稱 中國(guó)華電集 團(tuán)公司 持有的有 限售條件 股份數(shù)量 814,094,618 有限售條件股份可上市交易情況 可上市交易時(shí)間 新增可上市交易股份數(shù)量 2012 年 12 月 15 日 限

17、售條件 限售條件詳見(jiàn)公 司公告 2、 控股股東及實(shí)際控制人情況 (1) 控股股東及實(shí)際控制人具體情況介紹 中國(guó)華電集團(tuán)公司是國(guó)務(wù)院國(guó)資委獨(dú)資公司，法人代表云公民，注冊(cè)資金 120 億元，2002 年 12 月 29 日成立，主 要經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)或管理活動(dòng)包括：實(shí)體投資及經(jīng)營(yíng)管理；電源的開(kāi)發(fā)、投資、建設(shè)、經(jīng)營(yíng)和管理；組織電力（熱力）的生 產(chǎn)、銷售；電力工程、電力環(huán)保工程的建設(shè)與監(jiān)理；自營(yíng)和代理各類商品和技術(shù)的進(jìn)出口（國(guó)家限定公司經(jīng)營(yíng)或禁止 進(jìn)出口的商品和技術(shù)除外）；承包境外工程和境內(nèi)國(guó)際招標(biāo)工程等業(yè)務(wù)。 (2)控股股東情況 法人 名稱 單位負(fù)責(zé)人或法定代表人 成立日期 注冊(cè)資本 主要經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)或管理活動(dòng)

18、 單位：億元 幣種：人民幣 中國(guó)華電集團(tuán)公司 云公民 2002 年 12 月 29 日 120 實(shí)體投資及經(jīng)營(yíng)管理；電源的開(kāi)發(fā)、投資、建設(shè)、經(jīng)營(yíng)和管理；組織電力（熱力） 的生產(chǎn)、銷售；電力工程、電力環(huán)保工程的建設(shè)與監(jiān)理；自營(yíng)和代理各類商品和 技術(shù)的進(jìn)出口（國(guó)家限定公司經(jīng)營(yíng)或禁止進(jìn)出口的商品和技術(shù)除外）；承包境外工 程和境內(nèi)國(guó)際招標(biāo)工程等業(yè)務(wù)。 6 （ 華電能源股份有限公司 2010 年年度報(bào)告 (3) 控股股東及實(shí)際控制人變更情況 本報(bào)告期內(nèi)公司控股股東及實(shí)際控制人沒(méi)有發(fā)生變更。 公司與實(shí)際控制人之間的產(chǎn)權(quán)及控制關(guān)系的方框圖 國(guó)務(wù)院國(guó)資委 100% 中國(guó)華電集團(tuán)公司 44.80% 華電能源股份

19、有限公司 3、 其他持股在百分之十以上的法人股東 截止本報(bào)告期末公司無(wú)其他持股在百分之十以上的法人股東。 五、 董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員 (一) 董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員持股變動(dòng)及報(bào)酬情況 單位：股 報(bào)告期內(nèi)是否在股東 姓名職務(wù)性別 年 齡 任期起 始日期 任期終 止日期 年初持 股數(shù) 年末持 股數(shù) 變動(dòng) 原因 從公司領(lǐng) 取的報(bào)酬 總額（萬(wàn) 單位或其他 關(guān)聯(lián)單位領(lǐng) 取報(bào)酬、津 元）稅前）貼 任書(shū)輝董事長(zhǎng)男512008-042011-04是 王殿福 賈 哲 副董事長(zhǎng)、黨組書(shū)記 副董事長(zhǎng) 男 男 57 61 2008-04 2008-04 2011-04 2011-04 30.10否 是 孫 光

20、梅君超 劉長(zhǎng)青 董事、總經(jīng)理 董事、副總經(jīng)理兼董事會(huì)秘書(shū) 董事、副總經(jīng)理 男 男 男 56 49 50 2008-04 2010-05 2008-04 2011-04 2013-05 2011-04 11,722 13,200 4,435 11,722 13,200 4,435 30.10 27.09 24.08 否 否 否 褚 玉 劉傳柱 袁亞男 王臣太 董事 董事 董事 董事 男 男 女 男 48 49 46 50 2008-04 2008-04 2008-04 2008-04 2011-04 2011-04 2011-04 2011-04 是 是 是 是 張偉東 曲振濤 馬海濤 張 凌

21、申 林 曹曉峰 王 洋 王穎秋 獨(dú)立董事 獨(dú)立董事 獨(dú)立董事 獨(dú)立董事 獨(dú)立董事 監(jiān)事會(huì)主席 監(jiān)事 監(jiān)事 男 男 男 男 男 男 男 男 57 54 45 55 51 48 43 46 2008-04 2008-04 2008-04 2008-04 2009-03 2008-04 2008-04 2008-04 2011-04 2011-04 2011-04 2011-04 2012-03 2011-04 2011-04 2011-04 6.32 6.32 6.32 6.32 6.32 21.68 否 否 否 否 否 是 是 否 7 華電能源股份有限公司 2010 年年度報(bào)告 蘇盛波副總經(jīng)理男

22、502009-102012-1024.08否 王華斌 姜迎建 張 利 常立宏 紀(jì)檢組長(zhǎng)、工會(huì)主席 副總經(jīng)理 總會(huì)計(jì)師 總工程師 男 男 男 男 49 56 43 50 2009-10 2007-04 2007-10 2010-05 2012-10 2010-04 2010-10 2013-05 7,0407,04024.08 24.08 24.08 24.08 否 否 否 否 合計(jì)/36,39736,397/285.05/ 任書(shū)輝：公司董事長(zhǎng)，1960 年出生，大學(xué)本科，教授級(jí)高級(jí)工程師，曾任青海省電力公司總經(jīng)理、黨委書(shū)記，現(xiàn) 任中國(guó)華電集團(tuán)公司副總經(jīng)理、黨組成員。 王殿福：公司副董事長(zhǎng)，19

23、54 年出生，大學(xué)本科，教授級(jí)高級(jí)工程師，曾任中國(guó)華電集團(tuán)公司黑龍江分公司黨組 書(shū)記、總經(jīng)理，現(xiàn)任公司黨組書(shū)記。 賈 哲：公司副董事長(zhǎng)，1950 年出生，研究生，高級(jí)經(jīng)濟(jì)師，曾任黑龍江省計(jì)委處長(zhǎng)、黑龍江省電力開(kāi)發(fā)公司董 事長(zhǎng)，現(xiàn)任黑龍江辰能投資集團(tuán)有限責(zé)任公司董事長(zhǎng)。 孫 光：公司董事，1955 年出生，研究生，高級(jí)經(jīng)濟(jì)師，曾任黑龍江省電力公司副總經(jīng)濟(jì)師、公司副總經(jīng)理，現(xiàn) 任公司總經(jīng)理。 梅君超：公司董事，1962 年出生，研究生，高級(jí)經(jīng)濟(jì)師，曾任教于黑龍江大學(xué)數(shù)學(xué)系，現(xiàn)任公司副總經(jīng)理，董事 會(huì)秘書(shū)。 劉長(zhǎng)青：公司董事，1961 年出生，研究生，高級(jí)經(jīng)濟(jì)師，曾就職于中國(guó)建設(shè)銀行黑龍江省分行，現(xiàn)

24、任公司副總經(jīng) 理。 褚 玉：公司董事，1963 年 8 月出生，工程師，曾任江蘇華電揚(yáng)州發(fā)電有限公司副總經(jīng)理、黨委委員，華電煤業(yè) 江蘇分公司經(jīng)理，江蘇分公司生產(chǎn)部主任，中國(guó)華電集團(tuán)公司財(cái)務(wù)管理部副主任（主持工作），現(xiàn)任中國(guó)華電集團(tuán)公 司財(cái)務(wù)與風(fēng)險(xiǎn)管理部主任。 劉傳柱：公司董事，1962 年 1 月出生，高級(jí)工程師，曾任鄒縣發(fā)電廠副廠長(zhǎng)、黨委委員，華電國(guó)際電力股份有限 公司萊城電廠廠長(zhǎng)、黨委委員，華電國(guó)際電力股份有限公司總工程師，中國(guó)華電集團(tuán)公司安全生產(chǎn)部副主任（主持工 作），現(xiàn)任中國(guó)華電集團(tuán)公司安全生產(chǎn)部主任。 袁亞男：公司董事，1965 年 2 月出生，高級(jí)工程師，曾任中國(guó)華電集團(tuán)公司財(cái)務(wù)資

25、產(chǎn)部融資管理處處長(zhǎng)、中國(guó)華 電集團(tuán)公司財(cái)務(wù)資產(chǎn)部主任師、中國(guó)華電集團(tuán)公司資產(chǎn)管理部副主任，現(xiàn)任中國(guó)華電集團(tuán)公司資本運(yùn)營(yíng)與產(chǎn)權(quán)管理部 副主任。 王臣太：公司董事，1961 年出生，碩士研究生，曾任教于中國(guó)人民解放軍防化指揮工程學(xué)院，現(xiàn)為華能綜合產(chǎn)業(yè) 公司企業(yè)管理部高級(jí)工程師。 張偉東：公司獨(dú)立董事，1954 年出生，大學(xué)本科，高級(jí)工程師，曾任齊齊哈爾冰刀工業(yè)有限公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理， 現(xiàn)任黑龍集團(tuán)公司黨委書(shū)記、董事長(zhǎng)。 曲振濤：公司獨(dú)立董事，1957 年出生，博士，教授，注冊(cè)會(huì)計(jì)師，曾任黑龍江財(cái)政高等?？茖W(xué)校黨委書(shū)記、校長(zhǎng)， 現(xiàn)任哈爾濱商業(yè)大學(xué)校長(zhǎng)。 馬海濤：公司獨(dú)立董事，1966 年出生，博士，

26、教授，曾任中央財(cái)政大學(xué)財(cái)政系系副主任，現(xiàn)任中央財(cái)政大學(xué)財(cái)政 學(xué)院院長(zhǎng)。 張 凌：公司獨(dú)立董事，1956 年出生，法學(xué)博士，曾任日本早稻田大學(xué)法學(xué)部外國(guó)人特別研究員，現(xiàn)任中國(guó)政法 大學(xué)亞洲法（東亞）研究中心主任。 申 林：公司獨(dú)立董事，1960 年出生，碩士，副研究員，曾任黑龍江工程學(xué)院黨委副書(shū)記，現(xiàn)任黑龍江工程學(xué)院 黨委書(shū)記。 曹曉峰：1963 年出生，大學(xué)本科，高級(jí)會(huì)計(jì)師，曾任華電煤業(yè)集團(tuán)有限公司總會(huì)計(jì)師，現(xiàn)任中國(guó)華電集團(tuán)公司審 計(jì)部副主任。 王 洋：公司監(jiān)事，1968 年出生，研究生，注冊(cè)會(huì)計(jì)師，曾任黑龍江省電力開(kāi)發(fā)公司副總會(huì)計(jì)師、總會(huì)計(jì)師，現(xiàn) 任黑龍江辰能投資集團(tuán)有限責(zé)任公司總會(huì)計(jì)師。

27、王穎秋：公司監(jiān)事，1965 年出生，研究生，工程師，曾任本公司電力經(jīng)營(yíng)部副經(jīng)理，現(xiàn)任本公司證券管理部主任。 蘇盛波：1961 年出生，研究生，高級(jí)工程師，曾任華電能源哈爾濱第三發(fā)電廠廠長(zhǎng)，現(xiàn)任公司副總經(jīng)理。 王華斌：1962 年出生，研究生，高級(jí)經(jīng)濟(jì)師，曾任中國(guó)華電集團(tuán)公司黑龍江分公司總經(jīng)理助理、兼綜合管理部主 任，現(xiàn)任公司紀(jì)檢組組長(zhǎng)，工會(huì)主席。 8 華電能源股份有限公司 2010 年年度報(bào)告 姜迎建：1955 年 4 月出生，碩士研究生，高級(jí)工程師，曾任中國(guó)華電集團(tuán)富拉爾基發(fā)電總廠廠長(zhǎng)，現(xiàn)任公司副總 經(jīng)理。 張 利：1968 年 4 月出生，碩士研究生，高級(jí)會(huì)計(jì)師，曾任公司財(cái)務(wù)資產(chǎn)部主任，副

28、總會(huì)計(jì)師，現(xiàn)任公司總會(huì)計(jì) 師。 常立宏：1961 年出生，碩士研究生，高級(jí)工程師，曾任哈爾濱熱電有限責(zé)任公司總經(jīng)理，現(xiàn)任公司總工程師。 (二) 在股東單位任職情況 是否 姓名股東單位名稱擔(dān)任的職務(wù)任期起始日期 任期終止 日期 領(lǐng)取 報(bào)酬 津貼 任書(shū)輝 褚 玉 劉傳柱 袁亞男 曹曉峰 賈 哲 王 洋 王臣太 中國(guó)華電集團(tuán)公司 中國(guó)華電集團(tuán)公司 中國(guó)華電集團(tuán)公司 中國(guó)華電集團(tuán)公司 中國(guó)華電集團(tuán)公司 黑龍江辰能投資集團(tuán)有限責(zé)任公司 黑龍江辰能投資集團(tuán)有限責(zé)任公司 華能綜合產(chǎn)業(yè)公司 副總經(jīng)理、黨組成員 財(cái)務(wù)與風(fēng)險(xiǎn)管理部主任 安全生產(chǎn)部主任 資本運(yùn)營(yíng)與產(chǎn)權(quán)管理部副主任 審計(jì)部副主任 董事長(zhǎng) 總會(huì)計(jì)師 企

29、業(yè)管理部高級(jí)工程師 2002-12 2009-09 2009-09 2006-07 2008-03 2009-05 2009-05 1995-08 今 今 今 今 今 今 今 今 是 是 是 是 是 是 是 是 在其他單位任職情況 姓名 張偉東 馬海濤 曲振濤 張 凌 申 林 其他單位名稱 黑龍集團(tuán)公司 中央財(cái)經(jīng)大學(xué) 哈爾濱商業(yè)大學(xué) 中國(guó)政法大學(xué)亞洲法（東亞）研究中心 黑龍江工程學(xué)院 擔(dān)任的職務(wù) 黨委書(shū)記、董事長(zhǎng) 財(cái)政學(xué)院院長(zhǎng) 校長(zhǎng) 主任 黨委書(shū)記 任期起始 日期 1998-10 2003-11 2001-02 2002 2002 任期終止 日期 今 今 今 今 今 是否領(lǐng)取報(bào)酬津貼 是 是

30、是 是 是 (三) 董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員報(bào)酬情況 根據(jù)公司章程規(guī)定，公司高級(jí)管理人員的報(bào)酬事項(xiàng)由公司董事會(huì)決定。同時(shí)，對(duì)不在公司任職的董事、 董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員 報(bào)酬的決策程序 董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員 報(bào)酬確定依據(jù) 董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員 報(bào)酬的實(shí)際支付情況 監(jiān)事及高級(jí)管理人員不支付報(bào)酬。 公司實(shí)行高級(jí)管理人員年度業(yè)績(jī)考核體系，實(shí)行年度薪酬管理辦法，具體方案參照控股股東中國(guó)華電集團(tuán) 公司制定的相關(guān)辦法執(zhí)行。獨(dú)立董事的津貼根據(jù)公司 2007 年度股東大會(huì)決議通過(guò)的標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行。 參見(jiàn)前述董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員持股變動(dòng)及報(bào)酬情況。 公司實(shí)行高級(jí)管理人員年度業(yè)績(jī)考核體系，實(shí)行年度薪酬管理

31、辦法，具體方案參照控股股東中國(guó)華電集團(tuán) 公司制定的相關(guān)辦法執(zhí)行。獨(dú)立董事的津貼根據(jù)公司 2007 年度股東大會(huì)決議通過(guò)的標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行。 參見(jiàn)前述董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員持股變動(dòng)及報(bào)酬情況。 9 、 、 。 華電能源股份有限公司 2010 年年度報(bào)告 (四) 公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員變動(dòng)情況 姓名 壽如鋒 梅君超 常立宏 擔(dān)任的職務(wù) 董事 董事 總工程師 變動(dòng)情形 離任 聘任 聘任 變動(dòng)原因 工作變動(dòng) 工作變動(dòng) 工作變動(dòng) (五) 公司員工情況 在職員工總數(shù) 公司需承擔(dān)費(fèi)用的離退休職工人數(shù) 專業(yè)構(gòu)成類別 管理人員 專業(yè)技術(shù)人員 生產(chǎn)人員 服務(wù)人員 其他 教育程度類別 研究生以上 本科 ?？?高中及

32、以下 專業(yè)構(gòu)成 教育程度 專業(yè)構(gòu)成人數(shù) 數(shù)量（人） 13,979 3,666 1,688 626 9,168 1,934 563 82 2,045 3,243 8,609 六、 公司治理結(jié)構(gòu) (一) 公司治理的情況 報(bào)告期內(nèi)，公司嚴(yán)格按照公司法證券法公司章程和中國(guó)證監(jiān)會(huì)、上海證券交易所及其他有關(guān)法律法 規(guī)的規(guī)定，不斷完善法人治理結(jié)構(gòu)和內(nèi)控制度，規(guī)范公司運(yùn)作，提高信息披露質(zhì)量，加強(qiáng)投資者關(guān)系管理工作。公司 報(bào)告期內(nèi)修訂了公司章程，制定了華電能源內(nèi)幕信息知情人和外部信息使用人管理制度和華電能源年報(bào)信 息披露重大差錯(cuò)責(zé)任追究制度 1、關(guān)于股東和股東大會(huì)：公司能夠確保所有股東、特別是中小股東享有平等地

33、位，確保所有股東能夠充分行使自 己的權(quán)利，平時(shí)認(rèn)真接待股東來(lái)訪、來(lái)電，使股東了解公司的運(yùn)作情況；公司嚴(yán)格按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)要求召集、召 開(kāi)股東大會(huì)，并由律師出席見(jiàn)證。 2、關(guān)于董事和董事會(huì)：公司董事會(huì)由 15 名董事構(gòu)成，其中獨(dú)立董事 5 名，董事會(huì)下設(shè)戰(zhàn)略委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)、 提名委員會(huì)、薪酬與考核委員會(huì)。全體董事的任職資格和任免均按照公司法上市公司股票上市規(guī)則和公司 章程等相關(guān)規(guī)定執(zhí)行，符合法定程序。各位董事均勤勉盡責(zé)，充分發(fā)揮作用，為公司戰(zhàn)略規(guī)劃的制訂、重大決策提 供專業(yè)及建設(shè)性建議，并認(rèn)真監(jiān)督管理層的工作，維護(hù)了公司和全體股東的合法權(quán)益。 3、關(guān)于監(jiān)事和監(jiān)事會(huì)：公司監(jiān)事會(huì)由三名監(jiān)事構(gòu)成

34、，其中股東單位監(jiān)事兩人，職工代表監(jiān)事一人。公司制定了監(jiān) 事會(huì)議事規(guī)則，監(jiān)事會(huì)對(duì)公司財(cái)務(wù)情況以及公司董事、經(jīng)理和其他高級(jí)管理人員履行職責(zé)的合法合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督， 對(duì)公司的治理結(jié)構(gòu)提出完善意見(jiàn)，較好地完成了公司法和公司章程賦予的職責(zé)，維護(hù)了公司及股東的合法權(quán) 益。 4、關(guān)于公司獨(dú)立性情況：公司在人員、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)、機(jī)構(gòu)和業(yè)務(wù)方面完全獨(dú)立于控股股東；公司控股股東行為規(guī) 范，沒(méi)有直接或間接干預(yù)公司的決策和經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，不存在控股股東控制公司的情況。 5、關(guān)于相關(guān)利益者：公司能夠充分尊重和維護(hù)相關(guān)利益者的合法權(quán)益，實(shí)現(xiàn)股東、員工、社會(huì)等各方利益的協(xié)調(diào) 平衡，共同推動(dòng)公司持續(xù)、健康的發(fā)展。 6、關(guān)于信息披露與透明

35、度：公司按照上市公司信息披露管理辦法和上市公司股票上市規(guī)則等相關(guān)規(guī)定制 定了公司的信息披露事務(wù)管理制度，具體工作由董事會(huì)秘書(shū)和證券管理部負(fù)責(zé)信息披露工作，確保信息披露工作 10 。 ， 華電能源股份有限公司 2010 年年度報(bào)告 的及時(shí)、準(zhǔn)確和完整。 年內(nèi)完成整改的治理問(wèn)題 編號(hào)問(wèn)題說(shuō)明 （以下問(wèn)題說(shuō)明詳見(jiàn)本公司 2010 年 9 月 11 日公告的整改方案） 1、公司 2009 年與關(guān)聯(lián)方華電財(cái)務(wù)公司、華電煤業(yè)公司的關(guān)聯(lián)交易披露不充分。 公司于 2010 年 9 月 10 日召開(kāi)的六屆十九次董事會(huì)董事會(huì)審議通過(guò)了關(guān)于公司日常關(guān)聯(lián)交易的議案 公司已將與華電 財(cái)務(wù)公司和華電煤業(yè)公司往來(lái)納入全面預(yù)

36、算管理中，提出了年度關(guān)聯(lián)交易預(yù)算額度并已公告。 2、公司在 2008 年兩次對(duì)華電新能源進(jìn)行增資的關(guān)聯(lián)交易披露不及時(shí)。 針對(duì)上述關(guān)聯(lián)交易信息披露不及時(shí)的問(wèn)題，公司進(jìn)一步加強(qiáng)了內(nèi)部各職能部門的溝通，再次下發(fā)了公司信息披露管理制 度，組織有關(guān)部門和人員學(xué)習(xí)，引起相關(guān)部門和人員的重視，確保公司關(guān)聯(lián)交易信息披露的完整、及時(shí)，堅(jiān)決杜絕類似事項(xiàng) 的再次發(fā)生。 3、公司 2009 年報(bào)中的投資性房地產(chǎn)項(xiàng)目中未能反映公司對(duì)外出租房產(chǎn)獲得 30 萬(wàn)元收益的情況。 公司將嚴(yán)格按照“企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第 3 號(hào)投資性房地產(chǎn)”的相關(guān)規(guī)定，規(guī)范公司投資性房地產(chǎn)的確認(rèn)、計(jì)量，如實(shí)反映 投資性房地產(chǎn)業(yè)務(wù)，做好相應(yīng)的會(huì)計(jì)核算工作，

37、正確詳細(xì)反映對(duì)外出租資產(chǎn)的收益情況。 4、公司 2009 年報(bào)對(duì)子公司齊齊哈爾熱電公司其他業(yè)務(wù)收入中管網(wǎng)租賃收入確認(rèn)存在瑕疵。 公司將嚴(yán)格按照公平、公正及市場(chǎng)化原則，加大對(duì)資產(chǎn)出租管理力度，排除各種干擾因素，嚴(yán)格按照市場(chǎng)定價(jià)原則簽訂 租賃協(xié)議，做好資產(chǎn)出租收入的確認(rèn)、入賬及會(huì)計(jì)核算工作，力爭(zhēng)租出資產(chǎn)效益最大化。 年內(nèi)未完成整改的問(wèn)題 問(wèn)題 說(shuō)明 公司存在股改承諾 尚未履行 整改 責(zé)任人 董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、 董事會(huì)秘書(shū) 未及時(shí)完成整改的原因 詳見(jiàn)本公司 2010 年 9 月 11 日公告的整改方案。 目前整改進(jìn)展 華電集團(tuán)正積極對(duì)鐵嶺公司進(jìn)行培 育，努力提高其盈利水平，在其實(shí)現(xiàn) 盈利后擇機(jī)啟動(dòng)將鐵

38、嶺公司 51%的股 權(quán)注入上市公司的工作。 承諾完成整改的時(shí)間 視鐵嶺公司經(jīng)營(yíng)情況 好轉(zhuǎn)及控股股東的安 排而定。 公司已收購(gòu)?fù)瓿扇A電集團(tuán)在黑龍江省 擁有的富拉爾基發(fā)電公司 100%股權(quán) 公司存在同業(yè)競(jìng)爭(zhēng) 董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、 董事會(huì)秘書(shū) 同上 和哈爾濱熱電有限責(zé)任公司、齊齊哈 爾熱電有限責(zé)任公司剩余部分股權(quán)， 公司還將在時(shí)機(jī)成熟時(shí)收購(gòu)華電集團(tuán) 在黑龍江省唯一剩余的一家電廠 哈爾濱發(fā)電有限公司，實(shí)現(xiàn)華電集團(tuán) 收購(gòu)哈爾濱發(fā)電有限 公司進(jìn)程視其異地?cái)U(kuò) 建2350mw 機(jī)組核 準(zhǔn)時(shí)間而定。 在黑龍江地區(qū)發(fā)電資產(chǎn)的整體上市， 從而在根本上解決同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)。 公司將繼續(xù)督促哈熱公司加快推 公司子公司哈爾濱進(jìn)有關(guān)房

39、產(chǎn)的竣工驗(yàn)收、產(chǎn)權(quán)界定、 熱電公司部分房屋 主管經(jīng)營(yíng)副總經(jīng)資料核查、測(cè)繪、評(píng)估等基礎(chǔ)工作，待到哈熱公司六期擴(kuò) 產(chǎn)權(quán)證及部分土地 使用證尚未辦理更 理、總會(huì)計(jì)師、哈 熱公司總經(jīng)理 同上盡快完成房產(chǎn)證的更名手續(xù)，并與公 司年審機(jī)構(gòu)及時(shí)溝通，在年度報(bào)告和 建工程決算時(shí)一并辦 理。 名手續(xù)，存在瑕疵。 公司現(xiàn)行的募集資金使用 管理建議書(shū)中跟蹤披露工作進(jìn)展情 況。 公司未及時(shí)修訂管理辦法于 2002 年 3 月 公司已根據(jù)有關(guān)要求，重新修訂了公 募集資金使用管 理辦法 董事會(huì)秘書(shū)4 日經(jīng)公司三屆十七次董事 會(huì)審議通過(guò)，至今尚未進(jìn)行 司的募集資金使用管理辦法，并已 獲公司 2010 年度董事會(huì)審議通過(guò)。

40、2011 年 6 月 30 日前 重新修訂。 11 8 5 3 0 華電能源股份有限公司 2010 年年度報(bào)告 （二）董事履行職責(zé)情況 1、董事參加董事會(huì)的出席情況 董事姓名 任書(shū)輝 王殿福 賈 哲 孫 光 梅君超 劉長(zhǎng)青 褚 玉 劉傳柱 袁亞男 王臣太 張偉東 曲振濤 馬海濤 張 凌 申 林 是否獨(dú)立董 事 董事長(zhǎng) 副董事長(zhǎng) 副董事長(zhǎng) 董事 董事 董事 董事 董事 董事 董事 獨(dú)立董事 獨(dú)立董事 獨(dú)立董事 獨(dú)立董事 獨(dú)立董事 本年應(yīng)參加 董事會(huì)次數(shù) 8 8 8 8 8 8 8 8 8 8 8 8 8 8 8 親自出席次 數(shù) 1 5 1 4 4 4 1 1 1 5 4 3 3 4 3 以通訊方

41、式 參加次數(shù) 3 3 3 3 3 3 3 3 3 3 3 3 3 3 3 委托出席次 數(shù) 4 0 4 1 1 1 4 4 4 0 1 2 2 1 2 缺席次數(shù) 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 是否連續(xù)兩 次未親自參 加會(huì)議 否 否 否 否 否 否 否 否 否 否 否 否 否 否 否 年內(nèi)召開(kāi)董事會(huì)會(huì)議次數(shù) 其中：現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議次數(shù) 通訊方式召開(kāi)會(huì)議次數(shù) 現(xiàn)場(chǎng)結(jié)合通訊方式召開(kāi)會(huì)議次數(shù) 2、 獨(dú)立董事對(duì)公司有關(guān)事項(xiàng)提出異議的情況 報(bào)告期內(nèi)，公司獨(dú)立董事未對(duì)公司本年度的董事會(huì)議案及其他非董事會(huì)議案事項(xiàng)提出異議。 3、獨(dú)立董事相關(guān)工作制度的建立健全情況、主要內(nèi)容及獨(dú)立董事履職情況

42、 公司制定了獨(dú)立董事制度，規(guī)定了獨(dú)立董事的任職資格，提名、選舉、更換和聘任及職權(quán)。報(bào)告期內(nèi)，公司獨(dú) 立董事勤勉盡責(zé)，切實(shí)履行了獨(dú)立董事的責(zé)任與義務(wù)。按時(shí)出席董事會(huì)和股東大會(huì)會(huì)議，慎重審議董事會(huì)的各項(xiàng)提案， 并提出指導(dǎo)意見(jiàn)；由董事會(huì)決策的重大事項(xiàng)，均事先對(duì)公司情況和相關(guān)資料進(jìn)行仔細(xì)審查；對(duì)于公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)狀況、 管理和內(nèi)部控制制度等制度建設(shè)及執(zhí)行情況，獨(dú)立董事認(rèn)真聽(tīng)取公司匯報(bào)并主動(dòng)進(jìn)行了解，發(fā)表意見(jiàn)，努力維護(hù)公司 的整體利益，特別是確保中小股東的合法權(quán)益不受損害。在年報(bào)的編制過(guò)程中，獨(dú)立董事與公司及會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行 充分的溝通，切實(shí)履行監(jiān)督檢查職責(zé)。 獨(dú)立董事聲明或獨(dú)立意見(jiàn)發(fā)表情況：2010 年，

43、全體獨(dú)立董事對(duì)公司定期報(bào)告、關(guān)聯(lián)交易、對(duì)外擔(dān)保、高管任命等 事項(xiàng)進(jìn)行了審查，并對(duì)相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)。 (三) 公司相對(duì)于控股股東在業(yè)務(wù)、人員、資產(chǎn)、機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)等方面的獨(dú)立完整情況 12 是 是 是 是 是 、 、 華電能源股份有限公司 2010 年年度報(bào)告 改 是否獨(dú) 立完整 情況說(shuō)明 對(duì)公司產(chǎn) 生的影響 進(jìn) 措 施 業(yè)務(wù)方面獨(dú)立完整情況 人員方面獨(dú)立完整情況 資產(chǎn)方面獨(dú)立完整情況 機(jī)構(gòu)方面獨(dú)立完整情況 財(cái)務(wù)方面獨(dú)立完整情況 (四) 公司內(nèi)部控制制度的建立健全情況 公司主要從事電力生產(chǎn)，自主經(jīng)營(yíng)，獨(dú)立于控股股東。 公司在勞動(dòng)、人事及工資管理等方面獨(dú)立，公司高級(jí)管理人 員在本公司領(lǐng)取薪酬，未

44、在股東單位擔(dān)任職務(wù)。 公司擁有獨(dú)立生產(chǎn)系統(tǒng)、輔助生產(chǎn)系統(tǒng)和配套設(shè)施，工業(yè)產(chǎn) 權(quán)、商標(biāo)、非專利技術(shù)等無(wú)形資產(chǎn)由公司所有，本公司擁有 獨(dú)立的采購(gòu)和銷售系統(tǒng)。 公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)和辦公機(jī)構(gòu)與控股股東完全分開(kāi)，不存在混 合經(jīng)營(yíng)、合署辦公的情形。 公司設(shè)立獨(dú)立的財(cái)務(wù)部門，建立了獨(dú)立的會(huì)計(jì)核算體系和財(cái) 務(wù)管理制度，并獨(dú)立在銀行開(kāi)戶，依法獨(dú)立納稅。 內(nèi)部控制建設(shè)的總 體方案 內(nèi)部控制制度建立 健全的工作計(jì)劃及 其實(shí)施情況 內(nèi)部控制檢查監(jiān)督 部門的設(shè)置情況 內(nèi)部監(jiān)督和內(nèi)部控 制自我評(píng)價(jià)工作開(kāi) 展情況 董事會(huì)對(duì)內(nèi)部控制 有關(guān)工作的安排 與財(cái)務(wù)核算相關(guān)的 內(nèi)部控制制度的完 善情況 內(nèi)部控制存在的缺 陷及整改情況 遵循

45、成本與效益兼顧的原則，以合理的控制成本達(dá)到最佳的控制效應(yīng)。以建立和完善法人治理結(jié) 構(gòu)及內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)，形成科學(xué)的決策機(jī)制、執(zhí)行機(jī)制和監(jiān)督機(jī)制，保證公司經(jīng)營(yíng)管理任務(wù)實(shí)現(xiàn)為 基本目標(biāo)。 公司自成立以來(lái)就逐步建立和完善了各項(xiàng)內(nèi)部控制制度，制定了董事會(huì)議事規(guī)則監(jiān)事會(huì)議 事規(guī)則和經(jīng)理工作細(xì)則信息披露事務(wù)管理制度，對(duì)公司重大生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)決策加以約束和規(guī) 范，并根據(jù)公司實(shí)際情況和各有關(guān)法規(guī)、規(guī)章的變動(dòng)情況進(jìn)行修改和完善了包括財(cái)務(wù)管理制度在 內(nèi)的各項(xiàng)管理制度，公司內(nèi)部管理制度主要涉及預(yù)算、投資、籌資、財(cái)務(wù)、考核、人力資源等方 面，具體包括財(cái)務(wù)管理暫行辦法、預(yù)算管理辦法、募集資金使用管理辦法、對(duì)外擔(dān)保管理辦法等。 這

46、些內(nèi)部管理制度得到了較好的貫徹執(zhí)行，有效地控制了公司投資和經(jīng)營(yíng)上的風(fēng)險(xiǎn)。 董事會(huì)下設(shè)的審計(jì)委員會(huì)和公司審計(jì)部門對(duì)公司內(nèi)控的建立和執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督。 2010 年，公司按華電集團(tuán)公司要求，重新整合了紀(jì)檢監(jiān)察和審計(jì)監(jiān)督體系，充實(shí)了紀(jì)檢監(jiān)察隊(duì)伍， 并在哈三、富廠、牡二和哈熱設(shè)立了四個(gè)審計(jì)分部，從而使內(nèi)部監(jiān)督更具效率和效果。一年來(lái)， 公司監(jiān)察審計(jì)部立足服務(wù)于公司經(jīng)營(yíng)目標(biāo)，充分發(fā)揮紀(jì)檢監(jiān)察審計(jì)工作服務(wù)、協(xié)調(diào)、監(jiān)督職能， 根據(jù)年初部署，先后完成對(duì)兩個(gè)電廠資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)責(zé)任審計(jì)工作和一個(gè)電廠任期經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)，并完 成了華電集團(tuán)公司對(duì)新建機(jī)組跟蹤審計(jì)意見(jiàn)反饋及有關(guān)問(wèn)題處理督導(dǎo)工作。工程專項(xiàng)治理和燃料 管理等效能監(jiān)察

47、工作也取得了實(shí)效。 董事會(huì)對(duì)公司的各項(xiàng)制度進(jìn)行審查，如發(fā)現(xiàn)不完善將及時(shí)修訂和補(bǔ)全。 公司有完善的財(cái)務(wù)核算制度，包括會(huì)計(jì)核算、財(cái)務(wù)管理、資金管理、對(duì)外擔(dān)保等內(nèi)容，較好地防 范了財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。 本報(bào)告期公司內(nèi)控制度較為健全，未發(fā)現(xiàn)在內(nèi)控設(shè)計(jì)或執(zhí)行方面的重大缺陷。 (五) 高級(jí)管理人員的考評(píng)及激勵(lì)情況 公司初步建立了高級(jí)管理人員的績(jī)效評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)和激勵(lì)約束機(jī)制，并在年終考核后兌現(xiàn)。 (六) 公司是否披露內(nèi)部控制的自我評(píng)價(jià)報(bào)告或履行社會(huì)責(zé)任的報(bào)告：否 13 ， 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 華電能源股份有限公司 2010 年年度報(bào)告 (七) 公司建立年報(bào)信息披露重大差錯(cuò)責(zé)任追究制度的情況 公司建立了

48、年報(bào)信息披露重大關(guān)聯(lián)責(zé)任追究制度 經(jīng)公司六屆十六次董事會(huì)審議通過(guò)，本報(bào)告期內(nèi)，公司嚴(yán)格 履行信息披露業(yè)務(wù)，沒(méi)有出現(xiàn)重大會(huì)計(jì)差錯(cuò)更正、重大遺漏信息補(bǔ)充及業(yè)績(jī)預(yù)告更正等情況。 七、股東大會(huì)情況簡(jiǎn)介 （一） 年度股東大會(huì)情況 會(huì)議屆次 2009 年度股東大會(huì) 召開(kāi)日期 2010 年 5 月 28 日 決議刊登的信息披露報(bào)紙 中國(guó)證券報(bào)上海證券報(bào)大公報(bào) 決議刊登的信息披露日期 2010 年 5 月 29 日 （二） 臨時(shí)股東大會(huì)情況 會(huì)議屆次 2010 年第一次臨時(shí)股東大會(huì) 2010 年第二次臨時(shí)股東大會(huì) 2010 年第三次臨時(shí)股東大會(huì) 2010 年第四次臨時(shí)股東大會(huì) 召開(kāi)日期 2010 年 7 月

49、30 日 2010 年 9 月 10 日 2010 年 10 月 29 日 2010 年 11 月 29 日 決議刊登的信息披露報(bào)紙 中國(guó)證券報(bào)上海證券報(bào)大公報(bào) 中國(guó)證券報(bào)上海證券報(bào)大公報(bào) 中國(guó)證券報(bào)上海證券報(bào)大公報(bào) 中國(guó)證券報(bào)上海證券報(bào)大公報(bào) 決議刊登的信息披露日期 2010 年 7 月 31 日 2010 年 9 月 11 日 2010 年 10 月 30 日 2010 年 11 月 30 日 八、 董事會(huì)報(bào)告 （一）管理層討論與分析 公司所屬的電力行業(yè)是國(guó)家重點(diǎn)扶持的基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)，主要從事電力生產(chǎn)、供熱、電廠檢修、電力技術(shù)咨詢等業(yè)務(wù)， 發(fā)電、供熱、電表和煤炭銷售是公司報(bào)告期內(nèi)的主要產(chǎn)業(yè)。截止

50、 2010 年 12 月 31 日，公司控股的發(fā)電裝機(jī)容量達(dá)到 574.5 萬(wàn)千瓦，其中權(quán)益裝機(jī)容量 540.8 萬(wàn)千瓦，公司總資產(chǎn)為 221.90 億元，比 2009 年末的 186.30 億元增加了 19.11%； 股東權(quán)益為 33.89 億元，比 2009 年末的 40.08 億元下降了 15.46 %。 2010 年度公司全資及控股電廠完成發(fā)電量 271.11 億千瓦時(shí)，同比增長(zhǎng) 40.49 %；上網(wǎng)電量完成 246.8 億千瓦時(shí)， 同比增長(zhǎng) 39.48%；發(fā)電量和上網(wǎng)電量增長(zhǎng)主要是由于公司所屬的佳木斯熱電廠兩臺(tái) 30 萬(wàn)千瓦機(jī)組投產(chǎn)發(fā)電，以及公 司在 2010 年下半年完成收購(gòu)富拉爾

51、基發(fā)電公司和亞電鑫寶熱電公司所致，機(jī)組利用小時(shí)完成 4,719 小時(shí)。全年總供 熱量完成 3,419 萬(wàn)吉焦。 2010 年公司實(shí)現(xiàn)主營(yíng)業(yè)務(wù)收入 82.19 億元，比 2009 年的 61.69 億元增長(zhǎng)了 33.23 %；實(shí)現(xiàn)凈利潤(rùn) 4,379 萬(wàn)元，比 上年的-75,520 萬(wàn)元增加了 105.80 %；基本每股收益為 0.02 元，每股凈資產(chǎn)為 1.72 元。 公司經(jīng)營(yíng)所面臨的困難及應(yīng)對(duì)措施： 2010 年公司面對(duì)煤價(jià)大幅攀升、電煤供應(yīng)緊張、煤電聯(lián)動(dòng)不到位等諸多嚴(yán)峻挑戰(zhàn)，把實(shí)現(xiàn)扭虧增盈作為主要目標(biāo)， 堅(jiān)持價(jià)值思維理念不動(dòng)搖，堅(jiān)持既定發(fā)展戰(zhàn)略不動(dòng)搖，圍繞抓扭虧、調(diào)結(jié)構(gòu)、促發(fā)展，做出了積極艱

52、苦的努力。 一是抓控虧促增盈。公司領(lǐng)導(dǎo)帶頭到基層，搶前抓早，加強(qiáng)對(duì)各企業(yè)的深入調(diào)研和經(jīng)營(yíng)督導(dǎo)，一廠一策制定措施， 破解難題，取得了積極成效。盈利單位的經(jīng)營(yíng)成果進(jìn)一步鞏固，虧損單位的虧損額度得到有效控制。 二是抓摻燒降成本。公司把褐煤摻燒做為調(diào)整煤炭結(jié)構(gòu)、降低燃料成本的重要舉措，不斷優(yōu)化來(lái)煤結(jié)構(gòu)，擴(kuò)大摻 燒范圍，實(shí)現(xiàn)了由被動(dòng)定量摻燒向主動(dòng)常態(tài)摻燒轉(zhuǎn)變。公司全年共計(jì)摻燒褐煤 140 萬(wàn)噸，降低燃料成本 8214 萬(wàn)元， 取得了明顯的經(jīng)濟(jì)效益。 三是抓營(yíng)銷增擴(kuò)供。積極溝通協(xié)調(diào)爭(zhēng)取電量計(jì)劃，公司全年發(fā)電量完成 271.11 億千瓦時(shí)，為實(shí)現(xiàn)扭虧增盈奠定了 基礎(chǔ)。 四是爭(zhēng)政策提效益。聯(lián)合其他發(fā)電公司，全

53、力推動(dòng)煤電、煤熱價(jià)格聯(lián)動(dòng)，黑龍江煤電聯(lián)動(dòng)引起了國(guó)家有關(guān)層面的 關(guān)注。積極爭(zhēng)取關(guān)停機(jī)組財(cái)政獎(jiǎng)勵(lì)、增值稅轉(zhuǎn)型、重大節(jié)能減排資金等優(yōu)惠政策。 科技環(huán)保方面： 2010 年褐煤摻燒、供熱地埋管道檢測(cè)等 13 個(gè)科技項(xiàng)目列入華電集團(tuán)公司科技項(xiàng)目計(jì)劃，組織完成 11 項(xiàng)，5 項(xiàng)列 14 華電能源股份有限公司 2010 年年度報(bào)告 入重點(diǎn)科技項(xiàng)目計(jì)劃。加大節(jié)能技改力度，積極推進(jìn)機(jī)側(cè)熱力系統(tǒng)優(yōu)化、變頻器改造、微油點(diǎn)火等節(jié)能挖潛項(xiàng)目，共 在 4 臺(tái)機(jī)組上實(shí)施機(jī)側(cè)熱力系統(tǒng)優(yōu)化，從試驗(yàn)結(jié)果看，供電煤耗降低約 8-16 克/千瓦時(shí)，節(jié)能效果顯著。強(qiáng)化環(huán)保治 理，加強(qiáng)對(duì)環(huán)保設(shè)備的運(yùn)行和維護(hù)，強(qiáng)化環(huán)保治理和環(huán)保查評(píng)整改，

54、完成哈三#4 機(jī)組、牡二#7 機(jī)組脫硫項(xiàng)目技術(shù)改 造和富廠、富熱灰水綜合治理等工作。加強(qiáng)對(duì)煙氣在線監(jiān)測(cè)裝置管理與工業(yè)廢水、生活污水等的監(jiān)察治理，全年實(shí)現(xiàn) 工業(yè)廢水零排放，二氧化硫、煙塵等指標(biāo)符合環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)，科技環(huán)保、節(jié)能減排水平不斷提高。 公司是否披露過(guò)盈利預(yù)測(cè)或經(jīng)營(yíng)計(jì)劃：是 公司實(shí)際經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)較曾公開(kāi)披露過(guò)的本年度盈利預(yù)測(cè)或經(jīng)營(yíng)計(jì)劃是否低 20%以上或高 20%以上：是 造成此差異的原因?yàn)椋?1、公司處置持有的部分股權(quán)獲得較大投資收益； 2、公司 2010 年的收購(gòu)項(xiàng)目收益較好，為公司扭虧為盈作出一定貢獻(xiàn)； 3、公司 2010 年四季度獲得關(guān)停小機(jī)組財(cái)政獎(jiǎng)勵(lì)資金 5,800 余萬(wàn)元； 4、通過(guò)技

55、術(shù)改造公司 2010 年煤炭摻燒摻配工作在降本增效方面取得較好成果。 1、公司主營(yíng)業(yè)務(wù)及其經(jīng)營(yíng)狀況 (1) 主營(yíng)業(yè)務(wù)分行業(yè)、產(chǎn)品情況 單位:元 幣種:人民幣 分行業(yè)或 分產(chǎn)品 營(yíng)業(yè)收入營(yíng)業(yè)成本 營(yíng)業(yè) 利潤(rùn)率(%) 營(yíng)業(yè)收入比 上年增減(%) 營(yíng)業(yè)成本比 上年增減(%) 營(yíng)業(yè)利潤(rùn)率比上年增減 （%） 分產(chǎn)品 售電收入 供熱收入 電表銷售收入 煤炭銷售收入 7,027,341,028.85 772,962,843.54 281,068,728.06 52,337,132.09 6,503,545,460.90 948,269,624.98 235,565,760.85 34,078,719.51

56、7.45 -22.68 16.19 34.89 32.46 38.09 39.80 -38.29 30.44 77.02 60.21 -51.67 增加 1.43 個(gè)百分點(diǎn) 減少 26.98 個(gè)百分點(diǎn) 減少 10.68 個(gè)百分點(diǎn) 增加 18.03 個(gè)百分點(diǎn) (2) 主營(yíng)業(yè)務(wù)分地區(qū)情況 單位:元 幣種:人民幣 地區(qū) 黑龍江省 營(yíng)業(yè)收入 8,133,709,732.54 營(yíng)業(yè)收入比上年增減（） 32.24 本公司本報(bào)告期主要營(yíng)業(yè)收入及營(yíng)業(yè)成本均在黑龍江省內(nèi)發(fā)生。 (3) 主要供應(yīng)商、客戶情況 公司的供應(yīng)商主要是煤炭供應(yīng)商，其中采購(gòu)金額前五名供應(yīng)商分別是黑龍江龍煤礦業(yè)集團(tuán)股份有限公司雞西礦、 黑龍江

57、龍煤礦業(yè)集團(tuán)股份有限公司雙鴨山礦、黑河市興邊礦業(yè)有限責(zé)任公司、黑龍江龍煤礦業(yè)集團(tuán)股份有限公司鶴崗 礦、大興安嶺古蓮河露天煤礦。合計(jì)采購(gòu)金額為 177,893.54 萬(wàn)元，占年度采購(gòu)比例的 33.1%。 公司主營(yíng)業(yè)務(wù)收入主要來(lái)自電力、熱力的生產(chǎn)和銷售、電表銷售收入及煤炭銷售收入。黑龍江省電力有限公司是 公司的售電客戶，報(bào)告期內(nèi)售電收入為 702,734 萬(wàn)元。公司直接面向熱力用戶收取熱費(fèi)，前五名熱力用戶分別是：齊 齊哈爾鶴城熱網(wǎng)有限公司、達(dá)爾凱（佳木斯）城市供熱有限公司、哈爾濱市呼蘭區(qū)雙來(lái)熱力有限公司、哈爾濱星辰熱 力公司及哈爾濱電機(jī)廠有限責(zé)任公司，銷售供熱收入 20,174 萬(wàn)元，占公司供熱收

58、入的 26.10%。公司電表銷售的前五 名客戶分別是：中成國(guó)際貿(mào)易公司、湖北省電力公司、哈爾濱龍電工貿(mào)有限公司、江蘇省電力公司、吉林省電力公司， 銷售電表收入 13,448 萬(wàn)元，占公司電表銷售收入的 47.85%。公司煤炭收入前五名用戶分別是：黑河市明亮煤炭銷售 有限公司、克山縣深源燃料有限責(zé)任公司、哈爾濱市宏偉玻璃科技制品有限公司、嫩江延伸經(jīng)貿(mào)有限公司、黑河市昌 洲貿(mào)易有限公司，銷售煤炭收入 2,160 萬(wàn)元，占公司煤炭銷售收入的 41.27%。 (4) 報(bào)告期內(nèi)公司資產(chǎn)構(gòu)成變化的情況 報(bào)表項(xiàng)目 應(yīng)收賬款 存貨 期末余額 906,466,708.37 455,181,491.38 年初余額

59、 677,126,506.25 302,005,806.91 變動(dòng)金額 229,340,202.12 153,175,684.47 變動(dòng)幅度% 33.87 50.72 15 華電能源股份有限公司 2010 年年度報(bào)告 商譽(yù) 短期借款 應(yīng)付賬款 預(yù)收款項(xiàng) 應(yīng)付職工薪酬 應(yīng)交稅費(fèi) 一年內(nèi)到期的非流動(dòng)負(fù)債 長(zhǎng)期借款 其他非流動(dòng)負(fù)債 資本公積 245,784,707.42 2,608,790,000.00 1,623,687,106.34 226,374,889.46 121,058,387.90 -148,146,140.55 367,000,000.00 10,691,679,796.41 280,258,239.12 1,460,241,556.95 55,622,724.53 1,690,000,000.00 1,086,884,509.13 153,617,575.31 70,375,334.52 -213,911,132.51 883,857,752.58 7,767,631,449.30 183,646,348.57 2,192,585,124.36 190,161,982.89 918,790,000.00 536,802,597.21 72,757,314.15 50,683,053.38 65,764,991.96 -516,857,752.58 2,924,04