質(zhì)量環(huán)境職業(yè)健康安全管理體系四標(biāo)講座【質(zhì)量精品】

1、 各位領(lǐng)導(dǎo)、同志們： 大家好！結(jié)合公司管理手冊、程序文件的規(guī)定，下面我利用一天半的 時間，向大家介紹GB/T19001、GB/T24001、GB/T28001和GB/T50430四個標(biāo)準(zhǔn)的相關(guān)要求， 以及公司如何貫徹執(zhí)行的一些思路，最后我們將利用半天時間進(jìn)行考試。希望大家注意 上課紀(jì)律，最好不要遲到早退，有事履行請假手續(xù)，確保我們這次培訓(xùn)達(dá)到預(yù)期的目標(biāo)。 1.建筑施工領(lǐng)域的基本情況。 截止2009年，國內(nèi)各類施工企業(yè)共計68283家，這其中具有特級資質(zhì)的265家，一 級資質(zhì)的7110家，特級和一級企業(yè)占建筑施工企業(yè)10.8%，其它為二、三級資質(zhì)企業(yè)。 2009年我國建筑業(yè)總產(chǎn)值為75864億元

2、，比上年增長22.3%，房屋建筑施工面積 58.7億平方米，比上年增長10.7%，城鎮(zhèn)50萬元以上施工項目數(shù)46.2萬個，比上年增長 28.5%。 截止2010年10月底，共有36557家建筑企業(yè)獲ISO9001質(zhì)量管理體系認(rèn)證，占全部 建筑企業(yè)的53.54%，從事建筑施工領(lǐng)域認(rèn)證的認(rèn)證機(jī)構(gòu)共計96家，建筑施工企業(yè)ISO9001 認(rèn)證已成為承擔(dān)建筑工程招、投標(biāo)的一項加分條件，被各省市地方政府建筑管理部門廣 泛采用。 質(zhì)量管理體系認(rèn)證對于建筑施工領(lǐng)域質(zhì)量管理和質(zhì)量水平的提升起到了一定的促進(jìn) 作用。國家重點(diǎn)工程及大型基礎(chǔ)設(shè)施工程質(zhì)量技術(shù)水平提高顯著，一大批“高、深、大、 難”的工程在質(zhì)量方面取得重

3、大突破，青藏鐵路、三峽水利工程、小浪底水庫、西氣東輸 工程、上海環(huán)球金融中心、奧運(yùn)主場館“鳥巢”、世界最長公路跨海大橋杭州灣大橋 等工程高質(zhì)量地建成并投入使用，代表了當(dāng)今世界的先進(jìn)水平。 建筑施工質(zhì)量和質(zhì)量管理是建筑工程的生命，也是社會關(guān)注的熱點(diǎn)。隨著國民經(jīng)濟(jì) 持續(xù)調(diào)整增長，基本建設(shè)投資項目的不斷增加，建筑施工企業(yè)和建材生產(chǎn)企業(yè)也隨之加速 發(fā)展。但是由于一些地區(qū)和企業(yè)對建筑施工質(zhì)量未能進(jìn)行有效地管理，重大工程質(zhì)量事故 時有發(fā)生，給國家和人民的生命財產(chǎn)造成重大的損失和危害，也給社會帶來消極影響。 國家認(rèn)監(jiān)委通過跟蹤調(diào)查發(fā)現(xiàn)，在已發(fā)生的建筑施工質(zhì)量事故中，所有的施工、監(jiān) 理企業(yè)都獲得了ISO900

4、1認(rèn)證，但是企業(yè)自身質(zhì)量管理體系運(yùn)行的效果、作用和質(zhì)量管理能 力還存在巨大差距。 國家認(rèn)監(jiān)委在2010年組織的對建筑施工領(lǐng)域獲證企業(yè)認(rèn)證有效性的專項檢查中發(fā)現(xiàn)， 體系有效運(yùn)行的合格率不高，在抽查的省市的45家建筑施工企業(yè)中，體系完全符合條件且 有效運(yùn)行的只占6.7%，其余企業(yè)的體系運(yùn)行或多或少都城存在一些問題。 導(dǎo)致建筑施工企業(yè)質(zhì)量體系運(yùn)行有效性不高的原因是多方面的，其主要原因包括 如下幾方面：一是行業(yè)自身存在片面追求經(jīng)濟(jì)指標(biāo)和建設(shè)速度，對質(zhì)量工作重視不夠、 投入不足；建筑市場存在過度競爭，施工單位轉(zhuǎn)包、違法分包、掛靠嚴(yán)重等現(xiàn)象和問題。 二是建筑企業(yè)自身管理能力和質(zhì)量意識存在問題，有的企業(yè)為投

5、標(biāo)而取得認(rèn)證，有的甚 至花錢買證，這樣的企業(yè)質(zhì)量管理體系和責(zé)任根本落實不到位，總承包企業(yè)對于相關(guān)分 包企業(yè)和人員缺乏質(zhì)量管理，企業(yè)的生產(chǎn)管理現(xiàn)場混亂，缺乏安全意識。三是認(rèn)證機(jī)構(gòu) 的專業(yè)能力問題，有的認(rèn)證機(jī)構(gòu)和人員專業(yè)能力不強(qiáng)，針對建筑施工企業(yè)現(xiàn)場多，分包、 轉(zhuǎn)包多的情況審核不到位，有的認(rèn)證機(jī)構(gòu)過度追求商業(yè)利益，有低價競爭、急功近利等 行為。四是涉及標(biāo)準(zhǔn)問題，ISO9001標(biāo)準(zhǔn)原則性強(qiáng)、適用性廣，而建筑施工是一個極其復(fù) 雜的過程，影響質(zhì)量的因素很多。建筑企業(yè)由于行業(yè)的特殊性，大量使用農(nóng)民工，人員 素質(zhì)不高，加上標(biāo)準(zhǔn)文本不通俗、難理解，如果ISO9001標(biāo)準(zhǔn)要素不能與建筑施工的實際 要求緊密結(jié)合，

6、建筑企業(yè)實際應(yīng)用標(biāo)準(zhǔn)的有效性就會打折扣。 針對上述建筑施工領(lǐng)域認(rèn)證有效性和貫徹質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)中存在的問題，為 進(jìn)一步提高國家建筑施工企業(yè)質(zhì)量管理水平，滿足建筑施工領(lǐng)域質(zhì)量管理工作專業(yè)性強(qiáng) 的需求，經(jīng)國家認(rèn)監(jiān)委與住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部多次商議，決定于2010年8月1日起建筑施工 領(lǐng)域質(zhì)量管理體系認(rèn)證中除滿足 ISO9001標(biāo)準(zhǔn)要求外，還要應(yīng)用工程建設(shè)施工企業(yè)質(zhì) 量管理規(guī)范(簡稱規(guī)范),即國家標(biāo)準(zhǔn)GB/T504302007，兩個政府部門還聯(lián)合發(fā)布了 關(guān)于在建筑施工領(lǐng)域質(zhì)量管理體系認(rèn)證中應(yīng)用工程建設(shè)施工企業(yè)質(zhì)量管理規(guī)范的 公告。 2.建筑施工領(lǐng)域質(zhì)量管理體系認(rèn)證的特殊要求。 規(guī)范是在2007年10月23

7、日發(fā)布，并于2008年3月1日正式實施的一項推薦性 國家標(biāo)準(zhǔn)。它是關(guān)于工程建設(shè)施工企業(yè)質(zhì)量管理的第一個國家標(biāo)準(zhǔn)。相對于技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、 技術(shù)規(guī)范而言，也是施工企業(yè)質(zhì)量管理的第一個管理規(guī)范。 規(guī)范具有的特點(diǎn)： 一是規(guī)范的基本思想與ISO9000系列標(biāo)準(zhǔn)是一致的，但又不同，與ISO9000系列 標(biāo)準(zhǔn)相比較，是ISO9000標(biāo)準(zhǔn)行業(yè)化、專業(yè)化、本土化體現(xiàn)，是以ISO9000標(biāo)準(zhǔn)為理論依據(jù)， 緊密結(jié)合建筑行業(yè)法律法規(guī)要求和建筑施工領(lǐng)域的過程特點(diǎn)編制而成。規(guī)范從行業(yè)角 度出發(fā)，從國內(nèi)建筑企業(yè)的管理現(xiàn)狀出發(fā)，對目前國內(nèi)建筑企業(yè)管理方面普遍存在的、與 工程質(zhì)量相關(guān)的活動、管理過程和流程形式做出明確的、基本的規(guī)定要

8、求。標(biāo)準(zhǔn)術(shù)語更多 地使用了建筑施工術(shù)語、行語，因此更適合建筑施工實際情況，便于所有建筑施工企業(yè)理 解、操作和貫徹執(zhí)行。 二是企業(yè)實施規(guī)范不會與原來貫徹實施ISO9000標(biāo)準(zhǔn)相排斥，而是更有利于解決 企業(yè)ISO9000標(biāo)準(zhǔn)貫徹/認(rèn)證和企業(yè)質(zhì)量管理實際的“兩張皮”現(xiàn)象；規(guī)范不會給企業(yè) 增加負(fù)擔(dān)，已經(jīng)通過ISO9001認(rèn)證的企業(yè)，可以結(jié)合規(guī)范完善和改進(jìn)企業(yè)的質(zhì)量管理體 系，使制定的方針、政策、程序更貼進(jìn)建筑施工企業(yè)的特點(diǎn)和實際，不要求企業(yè)另搞一個 質(zhì)量管理體系。 三是明確強(qiáng)調(diào)了企業(yè)最高管理者在企業(yè)質(zhì)量管理中的重要職責(zé)。規(guī)范要求企業(yè)的 最高管理者應(yīng)制定質(zhì)量方針，對質(zhì)量管理體系進(jìn)行策劃，負(fù)責(zé)質(zhì)量體系的建

9、立、實施和改進(jìn) 活動，其核心是質(zhì)量責(zé)任的層層落實，加強(qiáng)對于分包、轉(zhuǎn)包的質(zhì)量管理責(zé)任。 四是規(guī)范主要用于建筑施工企業(yè)內(nèi)部質(zhì)量管理，也是企業(yè)自律的基本要求，同時 適用于有關(guān)各方對企業(yè)質(zhì)量管理進(jìn)行評價。國家認(rèn)監(jiān)委與住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部的實施要求帶有 一定的強(qiáng)制性，有利于主管部門依據(jù)規(guī)范對認(rèn)證有效性進(jìn)行檢查和管理，能夠透過企業(yè) 的外在表現(xiàn)，看到其實際的質(zhì)量管理狀況。 3.實施建筑施工領(lǐng)域質(zhì)量管理體系認(rèn)證特殊要求的做法和作用。 國家認(rèn)監(jiān)委與住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部關(guān)于在建筑施工領(lǐng)域質(zhì)量管理體系認(rèn)證中應(yīng)用工 程建設(shè)施工企業(yè)質(zhì)量管理規(guī)范的公告，規(guī)定了在建筑施工企業(yè)認(rèn)證中，應(yīng)依照質(zhì)量管 理體系 要求（GB/T190012

10、008）和規(guī)范共同執(zhí)行，建筑企業(yè)既要滿足ISO9001的一 般要求，更要符合規(guī)范專業(yè)要求。同時 也要求各認(rèn)證機(jī)構(gòu)自2010年11月1日起，在中國境內(nèi)對建筑施工企業(yè)實施質(zhì)量管理體系認(rèn) 證時，應(yīng)當(dāng)依據(jù)質(zhì)量管理體系 要求和規(guī)范開展認(rèn)證審核活動。認(rèn)證證書標(biāo)注的 認(rèn)證依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)為： GB/T190012008/ ISO9001:2008和GB/T504302007 。對按照質(zhì) 量管理體系 要求標(biāo)準(zhǔn)已獲得質(zhì)量管理體系認(rèn)證的企業(yè)，在到期換證時，應(yīng)增加規(guī)范 要求審核后完成認(rèn)證證書轉(zhuǎn)換工作；逾期未完成轉(zhuǎn)換的認(rèn)證證書均屬無效，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)對 無效證書做出相應(yīng)處理。 也就是說，自2010年11月1日起，中國境內(nèi)就不能

11、再頒發(fā)質(zhì)量管理體系單一認(rèn)證證 書，但在證書有效期的可以依照質(zhì)量管理體系單一標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行監(jiān)督。隨后，國家認(rèn)監(jiān)委又發(fā) 出了關(guān)于做好在建筑施工領(lǐng)域質(zhì)量管理體系認(rèn)證中應(yīng)用工程建設(shè)施工企業(yè)質(zhì)量管理規(guī) 范的通知，提出了對從事建筑施工領(lǐng)域質(zhì)量認(rèn)證的審核員進(jìn)行全面培訓(xùn)和考核的要求， 以確保認(rèn)證機(jī)構(gòu)和認(rèn)證人員的專業(yè)化，使認(rèn)證審核滿足規(guī)范的相應(yīng)規(guī)定。 實施建筑施工領(lǐng)域質(zhì)量管理體系認(rèn)證特殊要求的作用在于 一是通過推動施工企業(yè)全面實施規(guī)范，進(jìn)一步強(qiáng)化和落實質(zhì)量責(zé)任，提高企業(yè)自律 和質(zhì)量管理水平。規(guī)范的逐步推廣和應(yīng)用，將有效地提高質(zhì)量管理能力，而質(zhì)量管理能 力是施工企業(yè)進(jìn)入建筑市場的必備條件，執(zhí)行規(guī)范將逐步成為建筑施工企業(yè)

12、市場準(zhǔn)入的 新條件。 二是規(guī)范的實施是促進(jìn)建筑市場有序化發(fā)展的又一新手段。通過實施規(guī)范的 強(qiáng)制性要求，使國內(nèi)施工企業(yè)能夠逐漸走向管理規(guī)范化、法制化的良性循環(huán)，將進(jìn)一步促進(jìn) 建筑市場競爭的規(guī)范、公平、公開，為提高工程質(zhì)量打一個良好的基礎(chǔ)。 三是引進(jìn)先進(jìn)管理思想，促進(jìn)企業(yè)管理層更新觀念，強(qiáng)化和提高質(zhì)量管理意識、規(guī)范 化意識，使質(zhì)量管理最終成為施工隊伍企業(yè)文化的一項重要內(nèi)容；提高企業(yè)員工對質(zhì)量管理 的認(rèn)識，通過外部的強(qiáng)制性要求來促使企業(yè)對其質(zhì)量進(jìn)行投入。這樣一方面可以保障企業(yè)質(zhì) 量管理活動的物質(zhì)基礎(chǔ)，另一方面可以約束哪些企圖以削弱甚至放棄質(zhì)量來換取低價競爭的 企業(yè)，保護(hù)和激發(fā)廣大企業(yè)主動開展質(zhì)量管理

13、的積極性。 另一方面，根據(jù)國家認(rèn)監(jiān)委對于相關(guān)認(rèn)證的要求，通過嚴(yán)格實施規(guī)范可以 淘汰一批企業(yè)質(zhì)量管理有效性不高或單純買證的企業(yè)，以及一些專業(yè)能力不強(qiáng)的認(rèn)證 機(jī)構(gòu)和認(rèn)證人員。 在建筑施工領(lǐng)域管理體系認(rèn)證實施特殊要求，這是國內(nèi)質(zhì)量管理認(rèn)證體系行業(yè) 中的一件大事，是以ISO9001標(biāo)準(zhǔn)的基本原則為前提，結(jié)合建筑施工企業(yè)質(zhì)量管理的 特點(diǎn)，在建筑施工領(lǐng)域質(zhì)量管理認(rèn)證中的創(chuàng)新，它將會對我國工程建設(shè)行業(yè)的質(zhì)量安 全，對認(rèn)證機(jī)構(gòu)走向?qū)I(yè)化發(fā)展的道路產(chǎn)生深遠(yuǎn)意義和影響，將會對國內(nèi)建筑工程質(zhì) 量的穩(wěn)定和提高產(chǎn)生深遠(yuǎn)的影響，從而促進(jìn)國內(nèi)建筑業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。 工程建設(shè)施工企業(yè)質(zhì)量管理規(guī)范(GB/T50430-2007)

14、，由建設(shè)部、國家質(zhì)量監(jiān) 督檢驗檢疫總局2007年10月23日聯(lián)合發(fā)布，2008年3月1日實施，規(guī)范共計十三章。 1.總則 2.術(shù)語（包括質(zhì)量管理活動、質(zhì)量管理制度、質(zhì)量信息、質(zhì)量管理創(chuàng)新和施工質(zhì) 量檢查5個術(shù)語的定義）。 3.質(zhì)量管理基本要求（包括一般規(guī)定，質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)，質(zhì)量管理體系的策 劃和建立，質(zhì)量管理體系的實施和改進(jìn)、文件管理5個條款）。 4.組織機(jī)構(gòu)和職責(zé)（包括一般規(guī)定，組織機(jī)構(gòu)，職責(zé)和權(quán)限3個條款）。 5.人力資源管理（包括一般規(guī)定，人力資源配制，培訓(xùn)3個條款）。 6.施工機(jī)具管理（包括一般規(guī)定，施工機(jī)具配備，施工機(jī)具使用3個條款）。 7.投標(biāo)及合同管理（包括一般規(guī)定、投標(biāo)及簽

15、約、合同管理3個條款。 8.建筑材料、構(gòu)配件和設(shè)備管理（包括一般規(guī)定，建筑材料、構(gòu)配件和設(shè)備的采購， 建筑材料、構(gòu)配件和設(shè)備的驗收，建筑材料、構(gòu)配件和設(shè)備的現(xiàn)場管理，發(fā)包方提供的 建筑材料、構(gòu)配件和設(shè)備5個條款 9.分包管理（包括一般規(guī)定、分包方的選擇和分包合同，分包項目實施過程的控制3 個條款。 10.工程項目施工質(zhì)量管理（包括一般規(guī)定、策劃、施工設(shè)計、施工準(zhǔn)備、施工過程 質(zhì)量控制、服務(wù)6個條款。 11.檢查與驗收（包括一般規(guī)定、施工質(zhì)量檢查、施工質(zhì)量驗收、施工質(zhì)量問題的處 理、檢測設(shè)備管理5個條款。 12.質(zhì)量管理自查與評價（包括一般規(guī)定、質(zhì)量管理活動的監(jiān)督檢驗與評價2個條 款）。 13.

16、質(zhì)量信息和質(zhì)量管理改進(jìn)（包括一般規(guī)定，質(zhì)量信息的收集、傳遞、分析與 利用，質(zhì)量管理改進(jìn)與創(chuàng)新3個條款）。 最后附有規(guī)范用詞和條款說明，方便大家理解和掌握。 通過上述介紹，大家知道了本規(guī)范共有十三章、一個總則、五個術(shù)語定義、 41個條款的要求，規(guī)范采用了PDCA循環(huán)的管理模式，即前5章為P階段，是機(jī)關(guān)的 管理部分；611章為D階段，是現(xiàn)場管理；12章為C階段；13章為A階段。從第3章開始 每一章都有“一般規(guī)定”即為策劃階段，也就是說策劃的結(jié)果要形成文件，告訴我們 何時何地做何事，由誰來做、做到什么程度，由誰來檢查、誰來反饋處置等。 根據(jù)公司2011年管理評審會的要求，公司決定從2011年10月1

17、日起，在體系認(rèn)證工 作中貫徹實施工程建設(shè)施工企業(yè)質(zhì)量管理規(guī)范(GB/T504302007)，主要抓好如下六 方面工作： 1.今年3月下旬公司組織質(zhì)量管理體系 (GB/T190012008和GB/T504302007標(biāo)準(zhǔn)) 內(nèi)審員培訓(xùn)班，并取得內(nèi)審員資格證 2.今年7月至9月底，公司組織對公司質(zhì)量管理體系文件進(jìn)行修訂，2011年10月1日 起發(fā)布實施。 3.2011年10月，由公司和各生產(chǎn)單位體系運(yùn)行推進(jìn)部門按照新發(fā)布的質(zhì)量管理體 系文件，組織好對員工的培訓(xùn)，保留相關(guān)的培訓(xùn)記錄備查，確保質(zhì)量管理體系和規(guī)范 正常運(yùn)行。 4.從2011年11月1日開始，公司內(nèi)審組將依據(jù)質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體

18、系 和規(guī)范要求，對公司本部、各生產(chǎn)單位和項目部進(jìn)行內(nèi)審。 5.2012年3月份公司向認(rèn)證機(jī)構(gòu)提出申請GB/T190012008和GB/T50430 2007認(rèn)證。 6.2012年6月上旬迎接認(rèn)證機(jī)構(gòu)審核，按照審核組的要求，公司體系運(yùn)行推 進(jìn)部門組織關(guān)閉不符合項報告，如期上報不符合項關(guān)閉資料，確保公司經(jīng)營需要使 用的“四標(biāo)”認(rèn)證證書。 下面，我向大家介紹公司將新發(fā)布的版管理手冊、程序文件的內(nèi)容與實施要 求： 1、文件要求 公司管理體系文件結(jié)構(gòu)包括四個方面： （1）管理手冊：管理體系的綱領(lǐng)性文件，描述方針、目標(biāo)和管理體系的總體要求，展 示公司質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理的意圖和宗旨、框架和思路。

19、（2）程序文件：本手冊的支持性文件，規(guī)定具體實施管理體系過程及相關(guān)活動的目的、 職責(zé)、方法、步驟和控制要求。 （3）作業(yè)性文件：支持和配合本手冊、程序文件實施的文件，對操作過程做出更細(xì)致 的具體規(guī)定。包括管理辦法、法律法規(guī)及其他要求，規(guī)范、作業(yè)指導(dǎo)書、計劃、管理方案， 以及針對特定項目的文件等。 （4）記錄：為證實上述層次文件的實施及所取得的結(jié)果所做出的文件化的證據(jù)，對管 理體系運(yùn)行過程和結(jié)果進(jìn)行文件化表述。 2、管理手冊內(nèi)容包括： （1）形成文件的方針； （2）規(guī)定本公司管理體系的范圍，并對刪減GB/T19001-2008標(biāo)準(zhǔn)中不適用于本公司 的條款和要求的合理性做充分說明； （3）描述管理

20、體系的各過程及相關(guān)活動、各過程的順利和相互作用，以及環(huán)境和職 業(yè)健康安全管理的核心要素及相互作用； （4）描述管理體系的組織結(jié)構(gòu)、職責(zé)和權(quán)限； （5）描述實施某一過程或核心要求及相關(guān)活動所需的程序及如何引用程序。 此外，還提供公司簡介，以及本手冊的控制要求。 3、文件控制 公司編制了文件控制程序，對來自內(nèi)、外部的管理體系文件、經(jīng)營性文件、技 術(shù)性文件、作業(yè)性文件予以識別，并規(guī)定文件的編制、批準(zhǔn)、發(fā)放、使用、評審、更改、 再次批準(zhǔn)、標(biāo)識、作廢、銷毀等過程的管理方法，確保在相關(guān)場所使用的文件屬有效版 本。 文件控制存在的問題主要有：公司在網(wǎng)上發(fā)布的文件，個別單位未及時下載，文 件基本得不到應(yīng)有的貫

21、徹，相關(guān)部門對文件的執(zhí)行情況也未履行跟蹤監(jiān)督的職責(zé)；各單 位編制的作業(yè)性文件還不同程度存在接口問題，報批不按程序辦事或者不及時；文件保 存不及時或無從查尋相關(guān)公司下發(fā)的文件等等。 實施要求： （1）公司網(wǎng)上下發(fā)的文件，要由網(wǎng)管員或文件管理部門及時下載，履行報批手續(xù)， 按領(lǐng)導(dǎo)批示抓好落實，保留實施的相關(guān)證據(jù)備查。 （2）各部門、各單位編制的文件，均要有編制人、審核人、批準(zhǔn)人簽名，編制日 期，審批要符合相關(guān)程序的規(guī)定。 （3）每年初都要對文件進(jìn)行清理，對于正在使用的所有文件要建立有效文件清 單（C01-B04-2011），分類立卷，要有有效文件版本；對于過期作廢的文件需要作為 資料保存的，要在作廢

22、文件的右上角注明作廢、姓名、日期，銷毀文件要填寫銷毀文 件登記表。 （4）所有收到的文件或發(fā)出的文件，均要填寫收發(fā)文登記簿（C01-B06-2011）。 （5）公司下發(fā)的文件更改通知單，各單位各部門要及時下載下發(fā)，按規(guī)定實施更改， 填寫修改記錄。 4、記錄控制 公司編制了記錄控制程序，對記錄在策劃、識別、收集、標(biāo)識、貯存、保護(hù)、 檢索、保存期和處理等方面進(jìn)行了規(guī)定。 公司本部各部門、各生產(chǎn)單位、項目部在體系的運(yùn)行中，均應(yīng)應(yīng)用程序文件規(guī) 定的表格。 公司取消了記錄清單，公司本部各部室、各生產(chǎn)單位、項目部在記錄立卷時， 統(tǒng)一采用有效文件清單（C01-B04-2011）。 公司人力資源部負(fù)責(zé)組織規(guī)定

23、公司，生產(chǎn)單位、項目部的職責(zé)、權(quán)限和相互關(guān)系。 公司本部各部室、生產(chǎn)單位、項目部的負(fù)責(zé)人應(yīng)根據(jù)總的職能、職責(zé)和權(quán)限要求以及職 能部門和崗位設(shè)置情況，對管理體系過程職能再進(jìn)行分配，以確立其部門、崗位的職責(zé) 和權(quán)限。 由于公司正在開展定員定崗定責(zé)定薪工作，人力資源部應(yīng)重新發(fā)布職責(zé)、權(quán)限和 任職條件匯編，編制任職條件時應(yīng)參考規(guī)范5.2.1條款的相關(guān)要求，公司本部管理 體系過程職能有變動的部門應(yīng)建立健全本部門及人員的崗位和職責(zé)范圍。 6、環(huán)境因素 公司編制了環(huán)境因素識別與評價控制程序，對公司生產(chǎn)單位、項目部在生產(chǎn) 經(jīng)營活動、產(chǎn)品實現(xiàn)及服務(wù)過程中，能夠控制及能夠施加影響的環(huán)境因素，作為制定環(huán) 境目標(biāo)、指

24、標(biāo)的依據(jù)，確保重要環(huán)境因素進(jìn)行識別、評價（此時應(yīng)考慮到已納入計劃的 或新的開發(fā)、新的或修改的活動、產(chǎn)品和服務(wù)等因素），并確定更新重要環(huán)境因素得到 有效控制。 7、危險源辯識、風(fēng)險評價及控制策劃 公司編制了危險源與風(fēng)險評價控制程序，公司各部室、各生產(chǎn)單位和項目部負(fù) 責(zé)對各自管理區(qū)域在生產(chǎn)經(jīng)營、產(chǎn)品實現(xiàn)及服務(wù)過程中的危險源進(jìn)行辯識、評價，并確 定不可接受的風(fēng)險。安質(zhì)部根據(jù)各部室、生產(chǎn)單位和項目部的評價結(jié)果進(jìn)行統(tǒng)計匯總， 確定公司的不可接受的風(fēng)險、安全重點(diǎn)控制施工環(huán)節(jié)和重點(diǎn)監(jiān)控的項目，并以公司文件 形式進(jìn)行傳遞。工程管理部負(fù)責(zé)在施工生產(chǎn)計劃中確定階段性控制的不可接受的風(fēng)險， 提出控制措施和要求，對不

25、可接受的風(fēng)險實施分級管理。公司負(fù)責(zé)公司重點(diǎn)工程施工中 易發(fā)生群死群傷和造成社會影響大的重大風(fēng)險的控制；各生產(chǎn)單位、項目部負(fù)責(zé)施工過 程中易發(fā)個體傷亡和社會影響較大的風(fēng)險的控制。生產(chǎn)單位、項目部的實施：由總工程 師、技術(shù)負(fù)責(zé)人組織技術(shù)人員在技術(shù)交底前依據(jù)設(shè)計文件、相關(guān)方要求、施工組織設(shè) 計、項目管理計劃、施工生產(chǎn)計劃的形象進(jìn)度要求和現(xiàn)場勘察結(jié)果，識別、辯識 生產(chǎn)過程的環(huán)境因素和危險源，識別、辯識的情況應(yīng)予以記錄，確定和評價出的重要環(huán) 境因素和不可接受的風(fēng)險，應(yīng)在技術(shù)交底中明確。 項目上可能具有的重要環(huán)境因素有：施工揚(yáng)塵和噪聲、固體廢棄物、污水排放、易 燃易爆、危險化學(xué)的儲存、使用以及原材料、能源

26、的消耗等。 項目上可能具有的不可接受的風(fēng)險有物體打擊、車輛傷害、機(jī)械傷害、起重傷害、 觸電、淹溺、灼傷、火災(zāi)、高處墜落、坍塌、放炮、冒頂片幫、透水、火藥爆炸、容器 爆炸、食物中毒、有毒有害氣體中毒等。 項目應(yīng)注意的事項：識別、辯識生產(chǎn)過程中的環(huán)境因素、危險源，應(yīng)根據(jù)施工流程 進(jìn)行，考慮設(shè)計、顧客和相關(guān)方要求的同時，還要考慮法律法規(guī)的要求；對確定的重要 環(huán)境因素和不可接受的風(fēng)險應(yīng)確定控制方法，如專項方案、目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案或運(yùn) 行控制程序等。 8、法律法規(guī)及其他要求 公司編制了法律法規(guī)控制程序，建立獲得最新適用的法律法規(guī)和其他要求的渠 道，及時更新有關(guān)法律法規(guī)和其他要求的信息，并將這些信息傳遞

27、給有關(guān)生產(chǎn)單位、部 室和相關(guān)方，確保公司范圍內(nèi)和施工過程中所有活動、產(chǎn)品、服務(wù)及其他活動均能符合 法律法規(guī)和其他要求。 實施要求： 公司本部各部門、各生產(chǎn)單位、項目部識別、評價、摘錄法律法規(guī)及其他要求。建 立法律法規(guī)清單（C05-B01-2011）。 項目部組建后，應(yīng)從組織的有關(guān)部門獲取與管理活動、質(zhì)量控制重點(diǎn)、重要環(huán)境因 素和不可接受的風(fēng)險相關(guān)聯(lián)的國家、省部級的法律法規(guī)及行業(yè)協(xié)會要求；從地方政府部 門獲取地方性法律法規(guī)；從設(shè)計和建設(shè)單位獲取設(shè)計文件、與顧客（業(yè)主）協(xié)議，從組 織或上級組織獲取對公眾承諾和本組織的要求。 項目部應(yīng)注意的事項；法律法規(guī)和其他要求（文件）在獲取前應(yīng)充分識別其適用性，

28、對 已有文件法律法規(guī)進(jìn)行管理，判定是否有效；獲取到的法律法規(guī)和其他要求（文件）要 滿足項目的質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理活動，并應(yīng)是控制管理活動、質(zhì)量重點(diǎn)，重 要環(huán)境因素和不可接受的風(fēng)險的依據(jù)；獲取的法律法規(guī)和其他要求應(yīng)轉(zhuǎn)換成項目的要求， 如實施性施工組織設(shè)計、技術(shù)交底，專項方案等，同時將這些要求傳遞到作業(yè)層。 9、目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案 公司編制了目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案控制和程序，對目標(biāo)、指標(biāo)管理方案的制定、 修訂、評審、批準(zhǔn)、監(jiān)視等所需的控制要求進(jìn)行規(guī)定。 公司每一年度頒布一次該年度的質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全目標(biāo)、指標(biāo)。目標(biāo)、指 標(biāo)由公司安質(zhì)部制定，總經(jīng)理批準(zhǔn)，并以文件的形式發(fā)布實施；依據(jù)公司

29、目標(biāo)、指標(biāo)的 要求，公司各級職能部門、各生產(chǎn)單位、項目部結(jié)合實際，制定本部門、本單位、項目 部的目標(biāo)、指標(biāo)。 項目部應(yīng)注意的事項： 對質(zhì)量、環(huán)境保護(hù)、職業(yè)健康安全目標(biāo)的分解，應(yīng)根據(jù)施工進(jìn)度、確認(rèn)和評價出的 重要管理活動、重要環(huán)境和不可接受的風(fēng)險進(jìn)行。在施工計劃中提出后，應(yīng)在實施性施 工組織設(shè)計、技術(shù)交底、專項方案等文件中繼續(xù)分解細(xì)化。 管理方案應(yīng)是針對具體的環(huán)境控制目標(biāo)、指標(biāo)和職業(yè)健康安全控制目標(biāo)。內(nèi)容應(yīng)包 括：實現(xiàn)目標(biāo)、指標(biāo)的各層次、各崗位職責(zé)、極限，實現(xiàn)目標(biāo)、指標(biāo)的方法或措施，完 成的時限要求等。 10、管理方針 公司質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理方針的內(nèi)容： 增強(qiáng)法制觀念 規(guī)范管理活動 完

30、善防范措施 加大過程監(jiān)控 提高服務(wù)意識 確保持續(xù)改進(jìn) 實施要求： （1）公司各部門、各生產(chǎn)單位、項目部應(yīng)組織學(xué)習(xí)貫徹公司管理方針，保存相關(guān)的 記錄； （2）方針具有公開性，相關(guān)方需要時可隨時提供。公司各生產(chǎn)單位、項目部在明顯 的部位懸持管理方針，同時利用各種媒體宣傳和公示管理方針。 11、管理者代表和員工代表 為了貫徹實施質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系標(biāo)準(zhǔn)，2011年1月，公司總經(jīng)理黃 林同志簽署了任命書，特任命公司總工程師王志強(qiáng)同志為公司管理者代表；公司工會主 席季永錄同志為員工代表。 實施要求： （1）各生產(chǎn)單位應(yīng)成立質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系領(lǐng)導(dǎo)小組，組長由總工 程師擔(dān)任，下設(shè)辦

31、公室。建議辦公室掛靠成工程管理科或安質(zhì)科，并指定專人負(fù)責(zé)體系 的日常管理工作。 （2）各生產(chǎn)單位、項目部應(yīng)指定一名員工代表，履行以下職責(zé)、權(quán)限：負(fù)責(zé)收集員 工的意見和建議，向生產(chǎn)單位、項目部負(fù)責(zé)人匯報、反映；關(guān)心員工職業(yè)健康安全條件 的改善，加強(qiáng)安全保護(hù)；協(xié)助行政做好人身傷亡事故的善后處理工作；參與管理體系要 求的其他活動，并履行相關(guān)職責(zé)。 12、溝通和協(xié)商 公司編制了信息交流和協(xié)商控制程序，對溝通和協(xié)商的信息、方式、職責(zé)進(jìn)行 了規(guī)定。 實施要求： （1）公司本部各部門、各生產(chǎn)單位、項目部應(yīng)建立和保持溝通和協(xié)商的相關(guān)記錄；填 寫通話記錄（C07-B01-2011） （2）生產(chǎn)單位、項目部應(yīng)收集

32、并整理的信息有：法律法規(guī)與部門規(guī)章信息；市場信 息；顧客需求信息；自然條件信息；工程實體概況；場地與環(huán)境概況；參與建設(shè)的各單 位概況；施工合同；工程造價計算書；施工記錄信息；施工技術(shù)資料信息；施工組織設(shè) 計和施工計劃；項目職業(yè)健康控制信息；項目進(jìn)度控制信息；項目材料管理信息；項目 機(jī)械設(shè)備管理信息；構(gòu)配件管理信息和工器具管理信息；項目資金管理信息；項目人力 資源管理信息；項目技術(shù)管理信息；項目組織協(xié)調(diào)信息；項目竣工驗收信息；項目考評 信息。 信息的收集和整理包括內(nèi)外部的信息。 內(nèi)部溝通和傳遞，可采用文件、會議、網(wǎng)絡(luò)、電話、傳真等方式進(jìn)行。信息的溝通 和傳遞應(yīng)覆蓋作業(yè)層。內(nèi)部溝通和傳遞可采用報告

33、制。 對外部信息溝通和傳遞，應(yīng)通過對設(shè)計、顧客（業(yè)主）、監(jiān)理單位來文的審定、工 程例會、集中檢查等途徑進(jìn)行溝通。對外部信息要分類記錄、分析、并傳遞到作業(yè)層。 應(yīng)建立征集員工意見制度和相應(yīng)措施；對員工提案的落實情況應(yīng)有記錄。 13、管理評審 公司編制了管理評審控制程序，以定期進(jìn)行管理評審，評審管理體系的持續(xù)適 宜性、充分性和有效性，并尋求改進(jìn)的機(jī)會。 公司在12個月內(nèi)至少進(jìn)行一次管理評審，管理評審由總經(jīng)理主持。 實施要求： （1）每次管理評審會議的召開前，公司本部各部門、各生產(chǎn)單位應(yīng)編制管理體系 運(yùn)行情況總結(jié)，內(nèi)容包括： 1）目標(biāo)、指標(biāo)的完成情況及其適應(yīng)性； 2）管理體系內(nèi)部審核和第三方審核結(jié)果

34、； 3）各種反饋信息，包括顧客和相關(guān)方的意見、投訴和建議及處理結(jié)果； 4）糾正與預(yù)防措施實施情況及效果； 5）重大工程質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全事故的處理情況 6）管理和運(yùn)行過程進(jìn)行的監(jiān)測結(jié)果； 7）以往管理評審改進(jìn)實施情況的跟蹤驗證結(jié)果； 8）法律法規(guī)及其他要求合規(guī)性評價結(jié)果； 9）改進(jìn)建議及措施。 報告以書面形式報公司總工辦。 （2）每次管理評審召開之后，公司各部門、各生產(chǎn)單位要組織學(xué)習(xí)貫徹管理評審會 議文件，保持學(xué)習(xí)記錄。 （3）對管理評審會議提出的改進(jìn)措施，相關(guān)部門、生產(chǎn)單位應(yīng)制定相應(yīng)的糾正預(yù)防 措施，并組織實施，將實施結(jié)果書面報送公司總工辦。 14、人力資源 公司編制了人力資源控制程序

35、，對從事影響質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全工作的 人員能力，在崗位的教育、培訓(xùn)、技能和經(jīng)驗的要求等方面予以確定，使之能夠勝任各 自崗位職責(zé)要求。 實施要求： （1）人力資源部應(yīng)建立并實施人力資源管理制度，根據(jù)公司五年規(guī)劃制定公司人力 資源發(fā)展規(guī)劃。 （2）各職能部門、各生產(chǎn)單位每年底填寫下一年度員工培訓(xùn)需求計劃表（C09-B01- 2011），經(jīng)單位領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后，報公司勞動人事部。 （3）人力資源部根據(jù)培訓(xùn)需求，編制年度培訓(xùn)計劃，年度培訓(xùn)計劃經(jīng)批準(zhǔn)后，由相 關(guān)部門、生產(chǎn)單位組織實施，并通過培訓(xùn)考核、考試結(jié)果或?qū)嶋H操作等方式評價其有效 性。 （4）人力資源部、生產(chǎn)單位保存人員的教育、培訓(xùn)、技能、資格認(rèn)可

36、和經(jīng)驗的記錄。 （5）各級人事部門在項目機(jī)構(gòu)設(shè)置和人員配置應(yīng)與投標(biāo)文件一致，項目經(jīng)理必須按 合同條件配置，具有項目資質(zhì)或建造師資格（大型項目的項目經(jīng)理必須具有一級項目經(jīng) 理資格）；安全管理培訓(xùn)資格證，在鐵路營運(yùn)線上施工的項目經(jīng)理尚需鐵道部營運(yùn)線施 工安全管理培訓(xùn)資格證；在具有化學(xué)危險品施工 的項目經(jīng)理，尚需安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局的危險化學(xué)管理資格證。項目經(jīng)理如已更換，應(yīng) 有新的任命文件及新項目經(jīng)理得到甲方認(rèn)可的證據(jù)。項目總工資格應(yīng)不低于招標(biāo)文件。 質(zhì)檢、安檢、測量和試驗人員應(yīng)經(jīng)過培訓(xùn)，并具備從業(yè)資格證。大型項目管理人員中的 高級職稱人員不應(yīng)低于10%。危險化學(xué)品管理人員應(yīng)具備資格。特種作業(yè)人員應(yīng)配

37、備齊全 并具有相應(yīng)資格。質(zhì)量、安全、環(huán)境管理部門的人員配置，應(yīng)滿足國家、行業(yè)的規(guī)定， 人員資格應(yīng)滿足相關(guān)要求，并建立資格檔案。 （6）項目部應(yīng)保存項目部組建文件，應(yīng)根據(jù)有關(guān)要求組織項目人員學(xué)習(xí)機(jī)關(guān)的法律、 法規(guī)、管理體系文件、項目的規(guī)章制度；并根據(jù)有關(guān)要求開展多方位、多渠道的質(zhì)量、 環(huán)保和職業(yè)健康安全方面的意識和技能培訓(xùn)。針對項目施工需要，對采用新結(jié)構(gòu)、新工 藝、新材料、新設(shè)備，應(yīng)組織相應(yīng)的的培訓(xùn)，應(yīng)在不同層面對進(jìn)場人員進(jìn)行考評，包括 作業(yè)隊伍和分包人。動態(tài)掌握進(jìn)場人員的資格和能力，包括管理人員、驗證人員和操作 者。提出培訓(xùn)需求和培訓(xùn)計劃（包括委外培訓(xùn)和自培），予以實施，并確認(rèn)實施效果。 15

38、、基礎(chǔ)設(shè)施與工作環(huán)境 公司編制了基礎(chǔ)設(shè)施及工作環(huán)境控制程序，對工作場所及相關(guān)設(shè)施（機(jī)械設(shè)備、 辦公設(shè)備等），支持性服務(wù)（運(yùn)輸、質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理等所需的其他服務(wù)） 進(jìn)行控制；對工作環(huán)境的識別并有效地控制文明施工、環(huán)境保護(hù)、職業(yè)健康保護(hù)和安全 施工等方面進(jìn)行描述。 實施要求： （1）公司各生產(chǎn)單位根據(jù)生產(chǎn)必需的要求，識別有關(guān)基礎(chǔ)設(shè)施和工作環(huán)境的要求， 就如何達(dá)到要求進(jìn)行策劃，并形成文件（如臨建設(shè)計、施工平面布置圖、設(shè)備配備方案 等），填寫項目機(jī)械設(shè)備配置計劃（C10-B01-2011）、項目檢測設(shè)備配置計劃 （C10-B02-2011），報公司相關(guān)部門批準(zhǔn)后實施。 （2）項目部應(yīng)注意的

39、事項 公司機(jī)械物資部應(yīng)建立公司機(jī)械管理制度，對施工機(jī)具的配備、驗收、安裝調(diào)試、 使用維護(hù)等作出規(guī)定，明確各管理層次及有關(guān)崗位在施工管理中的職責(zé)。 a）基礎(chǔ)設(shè)施 建立設(shè)備臺賬。 進(jìn)場設(shè)備應(yīng)與投標(biāo)文件中承諾相一致。 主要設(shè)備應(yīng)有設(shè)備檔案。 所有進(jìn)場設(shè)備、安裝設(shè)備均應(yīng)有進(jìn)場、安裝驗收記錄，記錄應(yīng)詳實，包括設(shè)備的機(jī) 械性能和安全性能。 特種設(shè)備應(yīng)有地方政府部門頒發(fā)的安全許可證。 設(shè)備的使用、維護(hù)、保養(yǎng)應(yīng)有記錄。 新設(shè)備的購置應(yīng)有購置計劃。 對強(qiáng)檢設(shè)備進(jìn)行定期檢定，制定自檢設(shè)備規(guī)程；對自檢設(shè)備進(jìn)行自檢。檢定應(yīng)留有 記錄或證書。 b）工作環(huán)境 現(xiàn)場圍擋的設(shè)置應(yīng)符合行業(yè)、地方規(guī)定，施工區(qū)和生活區(qū)分開?，F(xiàn)場職

40、、民工居住 環(huán)境應(yīng)符合文明施工要求。 施工及生活用電安全可靠。 現(xiàn)場應(yīng)急器材配置數(shù)量足，性能有效。 生活區(qū)建立治安保衛(wèi)制度，并配備相關(guān)人員。 食堂各種制度健全，生熟案分開；食堂工作人員經(jīng)過健康體檢；制定了食物中毒預(yù) 案，并予以演練。 16、公司編制了產(chǎn)品實現(xiàn)過程的策劃控制程序，通過產(chǎn)品實施過程和策劃，保證產(chǎn) 品達(dá)到質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全指標(biāo)。 實施要求： （1）工程管理部應(yīng)依據(jù)公司管理手冊、程序文件的有關(guān)規(guī)定，修訂 “關(guān)于 頒發(fā)項目管理計劃范本，發(fā)布項目管理計劃作業(yè)指導(dǎo)書。 （2）公司各生產(chǎn)單位依據(jù)管理手冊“公司管理體系過程職能分配表中的規(guī)定， 發(fā)布各單位”管理體系過程職能分配表”。 （3）

41、各項目部根據(jù)項目管理計劃基本內(nèi)容，修訂本項目管理計劃，新組建 的項目按照B版項目管理計劃范本，結(jié)合本項目的實際，編制項目管理計劃。 17、與顧客有關(guān)的過程 公司編制了與顧客有關(guān)的過程控制程序，根據(jù)規(guī)范要求，經(jīng)營開發(fā)部應(yīng)建 立并實施公司工程項目投標(biāo)及工程承包合同管理制度，在投標(biāo)及簽約前，明確一是發(fā)包 方明示的要求；二是發(fā)包方未明示但應(yīng)滿足的要求；三是與工程施工、驗收和保修等有 關(guān)的法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的要求；四是其它要求。 18、采購 公司編制了物資機(jī)械采購控制程序和分包方控制程序 實施要求： （1）工程管理部應(yīng)按規(guī)范“分包管理”條款要求，的相關(guān)規(guī)定，修改或發(fā)布 工程分包管理辦法；機(jī)械物資部應(yīng)按規(guī)

42、范“建筑材料、構(gòu)配件和設(shè)備管理”條 款要求，修訂或發(fā)布機(jī)械設(shè)備管理辦法。 （2）按照新修訂的辦法，公司各生產(chǎn)單位、項目部應(yīng)抓好實施。 （3）生產(chǎn)單位、項目部實施應(yīng)通過招標(biāo)、市場調(diào)查等對供方進(jìn)行評價。供方包 括物資供方、設(shè)備供方、勞務(wù)供方、勞保防護(hù)用品供方、實驗委托供方等。 建立合格供方名單并下發(fā)，按物資合格供方名冊（單）實施采購。簽定采購合同， 編制采購計劃。對采購的物資、設(shè)備進(jìn)行進(jìn)場的檢驗和實驗。對勞務(wù)供方和其他供方實 施考評。 （4）生產(chǎn)單位、項目部應(yīng)注意的事項 專業(yè)分包應(yīng)在投標(biāo)書、工程承包合同中表明或經(jīng)業(yè)主同意。 勞務(wù)結(jié)算應(yīng)與勞務(wù)清單相符，勞務(wù)隊伍應(yīng)有人員名冊，注明工種資格，資格證書要

43、有復(fù)印件存檔。 物資設(shè)備的進(jìn)場驗收，應(yīng)有記錄，驗收內(nèi)容包括：數(shù)量、規(guī)定、外觀、質(zhì)量、合格 證明文件等（勞保防護(hù)用品供方應(yīng)有生產(chǎn)許可證）。 物資的試驗應(yīng)按批次進(jìn)行，并應(yīng)符合國家或行業(yè)規(guī)定。 化學(xué)危險品的驗收要有準(zhǔn)則及保管要求。 建立健全勞動保護(hù)用品采購、驗收、保管、發(fā)放、使用、更換相關(guān)制度。 物資、設(shè)備在使用前，必須經(jīng)過使用程序和安全性能的試驗。 建立設(shè)備的使用、維護(hù)、保養(yǎng)制度，使用應(yīng)有運(yùn)行記錄，維護(hù)、保養(yǎng)除規(guī)定運(yùn)行外， 應(yīng)有維護(hù)、保養(yǎng)記錄。 新設(shè)備的購置應(yīng)有購置計劃。 未經(jīng)檢驗和已檢驗為的不合格的材料、半成品、構(gòu)配件和設(shè)備等，不得投入使用。 19、生產(chǎn)和服務(wù)提供 公司編制了生產(chǎn)和服務(wù)提供控制程

44、序，對生產(chǎn)和服務(wù)提供過程進(jìn)行有效控制， 以確保產(chǎn)品符合安全、質(zhì)量、工期和環(huán)保要求，滿足顧客需求。 19-1、生產(chǎn)和服務(wù)提供的控制 實施要求： （1）根據(jù)規(guī)范工程項目施工質(zhì)量管理條款相關(guān)要求，工程管理部應(yīng)修訂并組織 實施施工技術(shù)管理辦法；安質(zhì)部應(yīng)修訂施工質(zhì)量管理辦法 （2）公司與生產(chǎn)單位、生產(chǎn)單位與項目簽定質(zhì)量、安全、環(huán)境保護(hù)或文明施工有關(guān) 的項目管理目標(biāo)責(zé)任書。 公司與專業(yè)分包、勞務(wù)分包方簽定施工合同；生產(chǎn)單位與其簽訂簡明施工合同。 （3）項目部實施 開工報告應(yīng)符合規(guī)定要求。 圖紙核查、工程復(fù)測應(yīng)在施工前完成。 施工組織設(shè)計項目管理計劃編制完成并下發(fā)。 各項施工方案編制完成并下發(fā)。 技術(shù)交底、

45、環(huán)境保護(hù)交底、職業(yè)健康安全交底齊全。 及時進(jìn)行設(shè)計變更。 施工日志應(yīng)符合要求。 （4）應(yīng)注意事項 開工報告手續(xù)應(yīng)齊全，有生產(chǎn)許可證要求的項目應(yīng)辦理生產(chǎn)許可證。 施工調(diào)查報告提出的建議或措施，項目部在開工前、施工中應(yīng)予以落實，落實情況 應(yīng)有證據(jù)。 圖紙驗證要有規(guī)定，發(fā)現(xiàn)不適用的圖紙時要有措施，對圖紙使用要做出規(guī)定。 圖紙復(fù)測要有記錄。 工程復(fù)測應(yīng)符合規(guī)定要求，測量數(shù)據(jù)真實可靠，測量人員具有相應(yīng)資格。 施工組織設(shè)計項目管理計劃的編制、審查、審批應(yīng)符合要求；監(jiān)理或顧客 （業(yè)主）審批應(yīng)有證據(jù)。 專項方案具有指導(dǎo)性，過程控制參數(shù)計算有證據(jù)，編寫齊全。 項目上有可能產(chǎn)生的專項方案： a）一般性專項施工方案

46、：基坑支護(hù)工程、土石方開挖、模板工程、起重吊裝工程、 支護(hù)工程、拆除、爆破和其它工程。如：隧道工程、城市地鐵施工、橋梁的架設(shè)、建筑 幕墻的施工、特種設(shè)備的安裝、拆除、既有鐵路改造過渡工程施工、采用新技術(shù)、新工 藝、新材料，又沒有現(xiàn)行國家或行業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的工程等。 b）重大施工方案：深基坑工程、地下暗挖工程、高大模板工程、建設(shè)行政主管部門 有規(guī)定或業(yè)主有要求的其它工程。 c）應(yīng)編制專項施工方案的其它特殊作業(yè)活動。如：大型起重吊裝運(yùn)輸（包括超載、 超高、超長運(yùn)輸）；高空、爆壓、水上及金屬容器內(nèi)作業(yè)；臨近超高壓線路施工；跨越 鐵路、公路、河道作業(yè)；進(jìn)入高壓帶電區(qū)、電廠運(yùn)行區(qū)、電纜溝、氫氣站、乙炔站及帶

47、 電線路作業(yè)；接觸易燃易爆、劇毒、腐蝕劑、有害氣體或液體及粉塵、射線作業(yè)等。 d）季節(jié)性施工、多工種立體交叉作業(yè)及運(yùn)行交叉的作業(yè)也應(yīng)編制專項施工方案。 技術(shù)交底、環(huán)境保護(hù)交底、職業(yè)健康安全交底應(yīng)分級進(jìn)行，交底內(nèi)容應(yīng)涵蓋技術(shù)要求， 檢查驗收要求和證實證據(jù)要求。交底應(yīng)交到作業(yè)層和檢查驗收層，并確認(rèn)?？陬^的交底應(yīng)有 記錄。 在施工過程中，項目技術(shù)負(fù)責(zé)人對顧客（業(yè)主）或監(jiān)理工程師提出的有關(guān)施工方案、技 術(shù)措施及設(shè)計變更要求，應(yīng)在執(zhí)行前向執(zhí)行人員進(jìn)行書面技術(shù)交底。 對污水排放、粉塵排放、噪聲排放、固體廢棄物排放的管理控制，應(yīng)編制專項技術(shù)交底。 對架橋機(jī)、吊梁、排架、塔吊、施工電梯、提升機(jī)等搭設(shè)安裝、拆卸

48、等應(yīng)有專項技術(shù)交底或 措施。 設(shè)計變更、會議紀(jì)要應(yīng)有收文記錄和發(fā)放記錄。對設(shè)計變更文件應(yīng)有核查記錄；發(fā)現(xiàn)不 適用時，應(yīng)有措施。設(shè)計變更文件應(yīng)有標(biāo)識。 施工日志應(yīng)對作業(yè)全過程加以記錄。包括：作業(yè)內(nèi)容、時間、天氣、環(huán)境、資源投入、 作業(yè)人員（責(zé)任人）、作業(yè)內(nèi)容、完成情況、過程參數(shù)的測定、存在的問題及解決情況等。 應(yīng)將分包的技術(shù)管理納入技術(shù)管理體系。 19-2、生產(chǎn)和服務(wù)提供過程的確認(rèn) 對特殊過程的評審和批準(zhǔn)，應(yīng)制定準(zhǔn)則。 對從事特殊過程的人員資格和設(shè)備能力應(yīng)進(jìn)行確認(rèn)。 制定實施特殊過程的方法和程序。 對實施特殊過程應(yīng)留存的記錄提出要求。 對特殊過程實施中和實施后的效果，要進(jìn)行確認(rèn)。 19-3、標(biāo)識

49、和可追溯性 （1）實施要求 施工過程的標(biāo)識可以用記錄、提示牌進(jìn)行標(biāo)識。 大宗物料可分區(qū)、分類堆放，并做好標(biāo)識。 小型物料、庫區(qū)物料或現(xiàn)場狹小區(qū)域堆放物料可用標(biāo)識牌、料卡、料簽標(biāo)識。 現(xiàn)場設(shè)備使用狀況應(yīng)標(biāo)識出合格、待用、檢修、報廢。 施工現(xiàn)場臨時用電設(shè)施應(yīng)有警示標(biāo)識。 施工現(xiàn)場臨邊防護(hù)應(yīng)有掛牌標(biāo)識。 （2）應(yīng)注意事項 物資傳遞過程中應(yīng)有唯一性標(biāo)識，如鋼材的爐號、水泥的批號，需試驗物資的試驗 報告號等。 施工日志應(yīng)記錄物資的最終使用部位，以實現(xiàn)可追溯。 停用設(shè)備應(yīng)有審批后的的停用手續(xù)并標(biāo)識。 19-4、顧客財產(chǎn) （1）實施要求 應(yīng)明確在其控制下的與顧客和其他相關(guān)方所擁有的財產(chǎn)和其他貴重物品有關(guān)的職

50、責(zé)， 以保護(hù)這些財產(chǎn)的價值。這類財產(chǎn)可包括： 顧客提供的構(gòu)成產(chǎn)品的部件或組件。 顧客提供的用于修理、維護(hù)或升級的產(chǎn)品。 顧客直接提供的原材料、包裝材料。 服務(wù)作業(yè)（如貯存）涉及的顧客的材料。 代表顧客所提供的服務(wù)，如將顧客的財產(chǎn)運(yùn)到第三方。 顧客的知識產(chǎn)權(quán)，包括規(guī)范、圖樣和專利方面的信息。 （2）應(yīng)注意的事項 對顧客財產(chǎn)應(yīng)單獨(dú)記錄和保存。 對顧客財產(chǎn)應(yīng)進(jìn)行驗收和檢驗。 對顧客財產(chǎn)的丟失或損壞，應(yīng)及時報告顧客。 19-5、產(chǎn)品防護(hù) （1）實施要求 應(yīng)當(dāng)規(guī)定并實施產(chǎn)品的搬運(yùn)、貯存、防護(hù)和交付的過程，以防止產(chǎn)品在生產(chǎn)過程和 最終交付時損壞、變質(zhì)或誤用。在確定和實施有效和高效的過程以保護(hù)采購材料時，應(yīng)

51、 當(dāng)吸收供方和合作者參加。 應(yīng)當(dāng)考慮因產(chǎn)品性質(zhì)所引起的任何特殊要求的需要。這些特殊要求可能與軟件、電 子媒體、危險材料、要求具備特殊技能的人員提供服務(wù)，安裝或應(yīng)用的產(chǎn)品，以及與獨(dú) 特的或不可替代的產(chǎn)品或材料有關(guān)。 應(yīng)當(dāng)確立在產(chǎn)品整個壽命周期防止其損壞、變質(zhì)或誤用，維護(hù)產(chǎn)品所需的資源。組 織應(yīng)與所涉及到的相關(guān)方就保護(hù)產(chǎn)品在整個壽命周期的預(yù)期用途所需資源和方法方面的 信息進(jìn)行溝通。 （2）應(yīng)注意事項 對監(jiān)測設(shè)備的搬運(yùn)、維護(hù)、儲存應(yīng)規(guī)定或指導(dǎo)性文件。 現(xiàn)場物資和設(shè)備的儲存環(huán)境及保管安全防護(hù)設(shè)施應(yīng)符合相關(guān)規(guī)定。 “三超件”的運(yùn)輸應(yīng)編制安全防護(hù)技術(shù)措施，對運(yùn)輸設(shè)備、運(yùn)輸過程、安全防護(hù)、 應(yīng)急計劃、人員資

52、格進(jìn)行規(guī)定，運(yùn)輸過程的實施應(yīng)記錄。 未完產(chǎn)品應(yīng)有防護(hù)標(biāo)識。 20、監(jiān)視和測量設(shè)備控制 公司編制了監(jiān)視和測量設(shè)備控制程序。對監(jiān)視和測量裝置進(jìn)行有效控制，使其 監(jiān)視和測量能力與要求保持一致，確保產(chǎn)品實現(xiàn)過程中測量結(jié)果的有效性。 （1）實施要求 1）根據(jù)規(guī)范11.5檢測設(shè)備管理條款的規(guī)定，工程試驗中心應(yīng)修訂并實施計量 工作管理辦法、工程試驗管理辦法、檢驗和試驗策劃作業(yè)指導(dǎo)書。 2）建立監(jiān)視和測量裝置臺賬，各生產(chǎn)單位每年4月1日前報工程試驗中心，如發(fā)生調(diào) 動，報廢及新購的測量裝置，應(yīng)及時填寫監(jiān)視和測量裝置年內(nèi)變動情況表（C16- B02-2011），并上報工程試驗中心。 制定監(jiān)視和測量裝置定期檢定計劃

53、并實施檢定。 制定自檢設(shè)備規(guī)程，對自檢設(shè)備進(jìn)行自檢。 （2）應(yīng)注意事項 檢定應(yīng)留有記錄或證書。 新購置的監(jiān)測設(shè)備要有購置計劃，并按計劃實施采購和驗證。新購置的監(jiān)測設(shè)備用 樣需要檢定。 檢定過的監(jiān)測設(shè)備應(yīng)標(biāo)識其狀態(tài)。 停用設(shè)備應(yīng)具有審批后的停用手續(xù)，并標(biāo)識。 21、應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng) （1）實施要求 發(fā)生事故、事件應(yīng)立即啟應(yīng)急預(yù)案。 應(yīng)急預(yù)案在實施或?qū)嵤┖螅瑧?yīng)組織人員對預(yù)案的可行性進(jìn)行評審。 （2）應(yīng)注意的事項 對預(yù)案應(yīng)進(jìn)行審批，并上報有關(guān)部門和相關(guān)方。 對預(yù)案有條件的應(yīng)進(jìn)行培訓(xùn)或演練，使每個人都清楚自身的職責(zé)。預(yù)案應(yīng)傳遞到作 業(yè)層。 22、顧客及相關(guān)方滿意 公司編制了顧客滿意程度監(jiān)視和測量控制程序

54、，通過監(jiān)視和測量，不斷關(guān)注顧 客、相關(guān)方需求變化，測量管理體系業(yè)績與顧客、相關(guān)方需求之間的差距，并將其轉(zhuǎn)化 為明確的要求和管理規(guī)定，使管理體系持續(xù)改進(jìn)，以增強(qiáng)顧客、相關(guān)方的滿意程度。 實施要求 （1）工程管理部應(yīng)根據(jù)規(guī)范12.2.6條款的要求，收集工程建設(shè)有關(guān)方的滿意情 況的信息，并明確這些信息收集的職責(zé)、渠道、方式及利用的方法。 （2）各生產(chǎn)單位、項目部應(yīng)向顧客發(fā)送、回收顧客、相關(guān)方信息調(diào)查表（C20- B01-2011），在每年內(nèi)審前報送公司工程管理部；公司各部門、各生產(chǎn)單位收信的各類 信息，記錄在顧客、相關(guān)方信息表（C20-B02-2011）中，分析匯總，填寫顧客滿 意程度綜合分析報告（

55、C20-B03-2011），報送公司工程管理部；工程管理部對收集顧 客和相關(guān)方的信息進(jìn)行匯總和綜合分析，編制顧客滿意程度綜合分析報告，報送公 司總工辦。 （3）生產(chǎn)單位、項目部的實施 對本單位內(nèi)人員，應(yīng)調(diào)查對本單位滿足其需求和期望方面的意見；評定個人和集體 業(yè)績以及他們對本單位成果所作的貢獻(xiàn)。 對顧客，應(yīng)評價對公司的滿意程度，并定期評定采取措施的有效性和效率，以及顧 客對其業(yè)績的感受。 對供方和合作者，應(yīng)調(diào)查供方和合作者對組織采購過程的意見，評定采購產(chǎn)品的質(zhì)量及 合作情況。 對社會，應(yīng)規(guī)定并追蹤與其目標(biāo)有關(guān)的適宜數(shù)據(jù)，以使社會滿意，并定期采取措施 的有效性和效率，以及社會相關(guān)方對其業(yè)績的感受。

56、 （4）生產(chǎn)單位、項目部應(yīng)注意事項 通過參加工程例會、走訪、接受設(shè)計、建設(shè)、監(jiān)理單位和地方政府及上級來文，進(jìn) 行專項調(diào)查等途徑，了解和掌握顧客（業(yè)主）及相關(guān)方的意見和建議，對這些意見和建 議應(yīng)進(jìn)行分析，定期做出分析并上報。 通過員工代表反映和專項調(diào)查、個別征詢等途徑，了解員工對組織的意見和感受， 進(jìn)行分析，采取相關(guān)的措施。 23、過程的監(jiān)視和測量 公司編制了績效與過程的監(jiān)視和測量控制程序，對管理體系各過程實施監(jiān)視和 測量，收集過程特性和變化趨勢信息，證實過程實現(xiàn)策劃結(jié)果的能力，確保工程項目符 合規(guī)定要求。 實施要求： 23-1、質(zhì)量管理體系 安質(zhì)部應(yīng)根據(jù)規(guī)范12.1，12.2條款的規(guī)定，建立公

57、司質(zhì)量管理自查與評價制度， 對質(zhì)量管理活動進(jìn)行監(jiān)督檢查，對監(jiān)督檢查的職責(zé)、權(quán)限、頻度和方式作出明確規(guī)定。 制定檢查和測量的規(guī)章制度（包括人、機(jī)、料、法、環(huán)的控制），并在過程管理中 實施。 檢查和監(jiān)視的內(nèi)容應(yīng)包括：人員和設(shè)備能力、反映時間、生產(chǎn)周期或生產(chǎn)能力、可 信性的可測量因素，投放產(chǎn)出比，組織內(nèi)人員的有效性和效率，技術(shù)應(yīng)用、廢物的減少、 費(fèi)用的分配和降低。 目標(biāo)的實現(xiàn)情況。 施工進(jìn)度計劃的檢查應(yīng)采取日檢查或定期檢查的方式進(jìn)行，應(yīng)檢查的內(nèi)容包括： a）檢查期內(nèi)實際完成和累計完成工程量。 b）實際參加施工的人力、機(jī)械量及其生產(chǎn)效率。 c）窩工人數(shù)、窩工機(jī)械臺班數(shù)及其原因分析。 d）進(jìn)度管理。 e

58、）進(jìn)度偏差情況。 f）影響進(jìn)度的特殊原因及分析。 進(jìn)場的物資、設(shè)備通過檢驗、試驗、調(diào)試、運(yùn)行進(jìn)行檢查。 通過實施考核，以確定人員勝任本職工作的能力。 通過文明安全工地評比和必要的監(jiān)測等方法，確定生產(chǎn)環(huán)境和生活環(huán)境的適宜性。 施工計劃實施情況檢查后，應(yīng)向上級主管部門提供月度報告。 檢查和監(jiān)視結(jié)果應(yīng)進(jìn)行數(shù)據(jù)分析，為制定糾正和預(yù)防措施提供依據(jù)。 23-2、環(huán)境管理體系 環(huán)境檢查應(yīng)包括：目標(biāo)、指標(biāo)的實現(xiàn)情況；管理方案的實施效果；運(yùn)行過程中的日 常檢查和監(jiān)測；上級的定期檢查和經(jīng)常性檢查；委外監(jiān)測等。 環(huán)境的檢查和監(jiān)測，應(yīng)根據(jù)合同承諾和相關(guān)方的關(guān)注程度（重要環(huán)境因素）進(jìn)行， 重點(diǎn)應(yīng)放在目標(biāo)的實現(xiàn)、管理方案

59、、運(yùn)行程序的落實等方面。 必要時，對水（污水）、氣（有毒、有害氣體），聲（噪聲）、渣（廢棄物）的檢 查和監(jiān)測，監(jiān)測結(jié)果應(yīng)由具有資格的環(huán)境監(jiān)察部門出具報告。 23-3、職業(yè)健康安全管理體系 應(yīng)包括目標(biāo)的實現(xiàn)程度，管理方案的執(zhí)行情況；運(yùn)行準(zhǔn)則的執(zhí)行情況；作業(yè)環(huán)境狀 況；員工健康情況等。 應(yīng)根據(jù)辨識的不可接受的風(fēng)險進(jìn)行，重點(diǎn)應(yīng)對目標(biāo)的實施、管理方案、安全技術(shù)交底、 安全技術(shù)措施的實施情況及有效性進(jìn)行檢查和監(jiān)督。 23-4、管理體系進(jìn)行情況的檢查 公司定期組織具有內(nèi)審員資格的人員，對管理體系運(yùn)行情況進(jìn)行檢查，檢查應(yīng)覆蓋 所有產(chǎn)品和活動，并留存檢查記錄，為管理評審提供依據(jù)。 各類檢查可采取隨機(jī)抽樣、現(xiàn)場

60、觀察、實地檢測相結(jié)合的方法，并記錄檢測結(jié)果。 24、公司編制了合規(guī)性評價控制程序，對公司適用的法律法規(guī)及其他要求如何識別、 獲取、摘錄、評價、改進(jìn)等進(jìn)行規(guī)定。 實施要求： 公司各級部門、生產(chǎn)單位、項目部根據(jù)識別、辨識的環(huán)境因素、危險源，進(jìn)行合規(guī) 性評價，填寫法律法規(guī)及其他要求符合性評價表（C23-B01-2011），編制法律法 規(guī)及其他要求合規(guī)性評價報告（不設(shè)表格），逐級上報法律事務(wù)室，由法律事務(wù)室匯 總，編制公司報告，并報總工辦。 通過對與重要質(zhì)量管理活動、重要環(huán)境因素、不可接受的風(fēng)險有關(guān)的法律法規(guī)要求、 設(shè)計單位、顧客（業(yè)主）要求、上級要求、地方政府要求等落實情況的評定，以檢查其 符合程度