關(guān)于江蘇、上海和安徽信用體系建設(shè)情況的調(diào)研報告

1、關(guān)于江蘇、上海和安徽信用體系建設(shè)情況的調(diào)研報告 關(guān)于xx、上海和xx信用體系建設(shè)情況的調(diào)研報告2005年5月13日至5月20日，由建設(shè)部建筑市場管理司副司長王寧帶領(lǐng)的信用體系建設(shè)調(diào)研小組一行5人，對xx、上海和xx等省市信用體系建設(shè)情況進行了專題調(diào)研。調(diào)研組先后走訪了南京、常州、張家港、蘇州、上海、合肥、六安等地，召開了10次座談會，分別聽取了當?shù)亟ㄔO(shè)行政主管部門行業(yè)協(xié)會、建筑施工企業(yè)、監(jiān)理公司、招標代理機構(gòu)、信用評估公司等的情況介紹，并實地考察了三地部分省市的招標辦和交易中心。通過調(diào)研，我們了解了當?shù)亟ㄔO(shè)領(lǐng)域信用體系建設(shè)的工作思路、具體做法及進展情況，對目前信用體系建設(shè)實踐工作中存在的問題及

2、解決對策和措施進行了探討，形成了如何進一步推動建設(shè)領(lǐng)域信用體系建設(shè)工作的思路和建議?，F(xiàn)將有關(guān)情況報告如下： 一、三地當?shù)亟ㄔO(shè)領(lǐng)域信用體系建設(shè)的進展情況1、xx根據(jù)建設(shè)部關(guān)于加快建立建筑市場有關(guān)企業(yè)和專業(yè)技術(shù)人員信用檔案的通知，xx省建設(shè)廳制定了xx省建筑業(yè)企業(yè)信用手冊管理辦法、xx省建筑業(yè)企業(yè)信用評價記分標準等規(guī)范性文件，并從2002年起，開始在全省建筑業(yè)企業(yè)（含外省建筑業(yè)企業(yè)）推行信用手冊制度，對全省建筑業(yè)企業(yè)和在省內(nèi)施工的外地建筑業(yè)企業(yè)的經(jīng)營活動及信用情況進行動態(tài)監(jiān)管。信用管理手冊由建筑業(yè)企業(yè)向相應(yīng)的建設(shè)行政主管部門申領(lǐng)，并由工程所在地建管部門負責記載建筑業(yè)企業(yè)基本情況、承接工程履約情況以

3、及工程承包期間的市場行為。企業(yè)和個人的基本信息以及各類情況通報、處罰及考評結(jié)果等信息，通過各地的有形市場和政府網(wǎng)站向社會公布。管理部門利用信用體系，為企業(yè)對外開拓建筑市場提供信用評價證明材料，實行企業(yè)和個人信用信息與招標投標、資質(zhì)年檢、升降級等掛鉤，在投標資格預(yù)審中，管理部門要求招標人應(yīng)對投標人進行不良行為記錄查詢。信用管理手冊實施以來，xx省每年發(fā)放達一萬余本。外地進入xx承接工程的建筑業(yè)企業(yè)也基本領(lǐng)取了信用管理手冊。2004年有10家企業(yè)因有不良行為記錄而受到查處，并在網(wǎng)上公布，個別企業(yè)受到了降低資質(zhì)等級、取消投標資格的處罰。南京、蘇州等市還出臺了信用評價標準，每年對建筑施工企業(yè)工程質(zhì)量、

4、安全生產(chǎn)、文明施工以及企業(yè)誠信等進行一次評價。建設(shè)行政主管部門不定期對企業(yè)進行抽查，隨時記載相應(yīng)信息，按照百分制綜合考評劃分不同等級后予以公示。 2、上海從2002年開始，xx市建委頒布了一系列文件，以建設(shè)工程管理為主線，圍繞參與各方主體行為的記錄、使用、懲戒等三個環(huán)節(jié)，建立起了信用管理體系。2004年，xx市開始對勘察、設(shè)計、施工、招標代理、工程監(jiān)理、造價咨詢等單位實行誠信手冊管理。該手冊分書面版本和電子版本兩種形式，書面版本由企業(yè)保管，電子版本由市和區(qū)縣管理部門負責管理。企業(yè)在領(lǐng)取誠信手冊時，其基本信息由管理部門在誠信手冊上記錄。企業(yè)在承接工程時，在合同簽訂后三十天內(nèi)，持合同和誠信手冊到相

5、關(guān)市或區(qū)縣管理部門進行經(jīng)營業(yè)績記錄。企業(yè)違法建筑市場發(fā)承包、安全質(zhì)量、標準定額、建材管理等方面的規(guī)定，受到行政處罰的，由做出處罰的單位在誠信手冊上予以記錄。誠信手冊已經(jīng)成為各級建設(shè)行政主管部門對企業(yè)進行分類管理、資質(zhì)升級或者增項的依據(jù)之一。建設(shè)行政主管部門在對企業(yè)資質(zhì)進行年檢時，根據(jù)誠信手冊記錄情況，實施“三色通道”制度。2004年，xx市建委對建材供應(yīng)單位和個人執(zhí)業(yè)資格實行年檢時，也開始實施“三色通道”制度。同時，根據(jù)誠信手冊記錄的情況，xx市建立了標前提示制度。招標人在對投標人進行資格預(yù)審時，管理部門將向招標人提供投標人的信用記錄情況。 3、xx2003年，xx省政府做出了關(guān)于加強全省信用

6、建設(shè)的決定（皖政200339號），提出建設(shè)“信用xx”。xx省建設(shè)廳為此組織制定了xx省建筑市場信用體系建設(shè)規(guī)劃，提出分兩個階段實施全省建筑市場信用體系建設(shè)，即2003年-2004年，重點抓教育宣傳、抓標準制定、抓機制假設(shè)、抓試點示范，制定相應(yīng)的推進計劃和措施，2005年-2007年，全面開展建筑市場誠信評價和誠信發(fā)布，建立失信懲戒機制，并結(jié)合信用經(jīng)濟（包括信用擔保）、法制經(jīng)濟、職業(yè)道德建設(shè)，進一步修改和完善建筑市場有關(guān)法律法規(guī)，使信用建設(shè)取得突破性進展。xx市依托市建 管局信息中心成立了“xx市建筑市場信用體系建設(shè)實施方案”，制定了xx市建筑市場主題不良行為處理暫行規(guī)定、xx市建筑市場責任主

7、題及相關(guān)執(zhí)業(yè)人員不良行為標準及xx市建筑工程質(zhì)量監(jiān)督巡查實施辦法等，對納入該市屬地管理的建筑企業(yè)及項目經(jīng)理全面實行信用檔案和業(yè)績信用登記管理制度，初步建立了以建管局為主的信用信息監(jiān)督、管理、發(fā)布體系。xx省建筑市場信用體系建設(shè)的具體做法和成功經(jīng)驗有：一是以轉(zhuǎn)變職能為突破口，市場信用建設(shè)的基礎(chǔ)得到鞏固；二是以信息化為手段，充分發(fā)揮網(wǎng)絡(luò)在信息管理中的積極作用；三是以建立信用體系為抓手，促進了法治與德治同步發(fā)展；四是以建立信用獎懲機制為手段，使建筑市場秩序得到規(guī)范。 二、三地在信用體系建設(shè)工作中面臨的問題1、缺乏全國統(tǒng)一的信用信息平臺。根據(jù)建設(shè)部在2002年制定關(guān)于加快建立建筑市場有關(guān)企業(yè)和專業(yè)技術(shù)

8、人員信用檔案的通知，三地都建立了信用信息平臺，但三地的信用信息平臺或者依附在本單位的政務(wù)網(wǎng)上，或者以地方政府的政務(wù)網(wǎng)站為平臺，相互獨立，互不銜接。三地的信用信息平臺不能進行有效的銜接，使得信用信息資源不能共享，既造成了資源的浪費，也造成了地區(qū)在信用體系建設(shè)上出現(xiàn)了分割局面。因此，十分有必要逐步建立全國統(tǒng)一的信用信息平臺。 2、信用的信息收集、標準制定、評價結(jié)果應(yīng)用缺乏統(tǒng)一。目前，我們還沒有建立有針對性的、科學的具體評價指標和評價標準，也沒有明確的評價程序，對于誰是評價主體，評價結(jié)果如何使用等問題，也沒有明確的答案。雖然，三地都對企業(yè)和個人不良行為做了規(guī)定，但三地制定的不良行為標準各不相同。且不

9、僅僅是省與省的規(guī)定不一樣，即使是省內(nèi)，各城市規(guī)定的不良行為標準也不統(tǒng)一。同時，三地對收集上來的不良行為的評價方法也不一樣。有的地方按照百分制對企業(yè)進行打分評級，有的地方對企業(yè)按照優(yōu)秀、優(yōu)良、合格、不合格進行評價。這就為信用信息的使用帶來問題。因為行為標準的不統(tǒng)一，評價結(jié)果的不一樣，某個地方記錄的不良行為，做出的評價，在其他地方可能就會不認可。 3、缺乏必要的法規(guī)依據(jù)，獎懲措施不能有效實施。各地方在對企業(yè)不良行為記錄后，大部分都是采取曝光、與資質(zhì)資格升級掛鉤，進行招投標的標前提示等方式，對失信企業(yè)導予以懲戒。但這些懲戒措施還缺乏強有力的法律法規(guī)支持和保障。到目前為止，國家還沒有相應(yīng)的法律法規(guī)，對

10、工程建設(shè)領(lǐng)域的信用體系建設(shè)做出明確的規(guī)定，對市場各方主體的失信行為，行政監(jiān)督機構(gòu)缺乏相應(yīng)的監(jiān)督手段和措施，同時，這些懲戒措施對于失信的建設(shè)單位，所起到的懲戒作用仍然很有限。對于守信企業(yè)，如何給予獎勵，各地方做的也還不夠。還沒有完全形成“有信者榮，失信者恥，無信者憂”的社會氛圍。 三、進一步推動建設(shè)領(lǐng)域信用體系建設(shè)工作的思路和建議通過調(diào)研，我們基本形成了如何進一步推動建設(shè)領(lǐng)域信用體系建設(shè)工作的思路和建議，概括地講就是：一個總的指導思想，“兩條腿”同時行進，三方協(xié)調(diào)配合，實現(xiàn)四個統(tǒng)一。 1、一個總的指導思想。按照社會主義市場經(jīng)濟體制的要求，建立良好的建筑市場信用體系。要面向市場，加強建筑市場各方主

11、體的誠信管理，提高誠實守信的水平；運用市場機制，強化誠信管理的內(nèi)部約束和利益激勵機制，建立失信約束和懲罰機制；在法律的框架內(nèi)，建立行政監(jiān)督和社會監(jiān)督的誠信監(jiān)管保障體制；運用現(xiàn)代信息技術(shù)手段建立誠信評價發(fā)布體系。 2、“兩條腿”同時行進。就是要同步推進政府對市場主體的守法信用評價和社會中介信用機構(gòu)的綜合評價。前者是政府主導，以守法為基礎(chǔ)，以違法違規(guī)行為的行政處罰為記錄依據(jù)，進行信用評價。具體指標，由建設(shè)部統(tǒng)一規(guī)定，內(nèi)容包括對市場主體的違反各類行政法律規(guī)定的強制義務(wù)的行政處罰記錄和刑事犯罪記錄。具體操作思路是：（1）先定標準和評價方法。標準內(nèi)容以建筑市場有關(guān)的法律責任為主要依據(jù)進行整理、分類，要求

12、簡明、科學，且便于理解和操作。對社會關(guān)注的焦點、熱點問題可有所側(cè)重，如工程款和農(nóng)民工工資拖欠、轉(zhuǎn)包、違法分包、掛靠、招投標弄虛作假等。根據(jù)責任的輕重設(shè)定標準進行評價，可以采用分級辦法。（2）開展采集和評價。建設(shè)部在現(xiàn)有信息平臺基礎(chǔ)上，逐步建立可向社會開放的建筑市場守法信用評價網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)；各級建設(shè)行政主管部門采集相關(guān)信息，各地方行政主管部門在日常處罰決定書生效后，即自行上網(wǎng)申報；逐步 實現(xiàn)全國聯(lián)網(wǎng)，提供網(wǎng)絡(luò)查詢，記錄和披露信用情況。后者是市場主導，以守法，守信（主要指經(jīng)濟信用，包括市場交易信用和合同履行信用），守德（主要指道德、倫理信用），綜合實力（主要包括經(jīng)營、資本、管理、技術(shù)等）為基礎(chǔ)進行綜合

13、評價。具體評價指標由有關(guān)協(xié)會會同社會中介信用機構(gòu)根據(jù)市場需求確定。具體操作思路是：（1）由建設(shè)部會同有關(guān)協(xié)會統(tǒng)一指定中介機構(gòu)，并要求中介機構(gòu)將其評價內(nèi)容、標準、方法報政府部門備案。（2）由中介機構(gòu)會同有關(guān)協(xié)會，根據(jù)社會需要，研究設(shè)定標準，建立評價體系，組織開展信用評價，并按照市場需要提供和發(fā)布信用信息。 3、三方協(xié)調(diào)配合。就是要充分發(fā)揮政府部門、行業(yè)協(xié)會和評價機構(gòu)等三方的作用，調(diào)動社會各界的積極性，推動建筑市場信用體系和評價機制的建設(shè)。參與建立建設(shè)領(lǐng)域信用體系三個主體的主要任務(wù)是：（1）各級建設(shè)行政主管部門主要做幾個方面的工作：推動建設(shè)領(lǐng)域信用體系的建立，包括制訂建設(shè)領(lǐng)域信用體系的總體框架、實

14、施方案等；建立和完善有關(guān)的法律法規(guī)和規(guī)章制度；建立采集和整理信用信息的信用信息系統(tǒng)，并向社會公開；組織制定建筑市場各方責任主體的信用標準；建立失信懲戒機制，依法對建筑市場內(nèi)的失信行為進行相應(yīng)的懲處；對征信機構(gòu)、被征信人等參與信用體系建設(shè)的行為，如采集信息、使用信息、信用評估等依法實施監(jiān)管，建立準入和清出機制；與工商、金融、商務(wù)等其他部門的信用體系相結(jié)合，建立起更加完備的社會信用體系。（2）行業(yè)協(xié)會主要做幾個方面的工作：參與信用體系的建設(shè)，協(xié)助政府研究制定信用標準、采集信用信息及參與信用評價，負責具體的事務(wù)性工作；建立行業(yè)內(nèi)部監(jiān)督和協(xié)調(diào)機制，建立以會員單位為基礎(chǔ)的自律維權(quán)的信息平臺，加強對信用征

15、信和評估機構(gòu)的監(jiān)管；開展建設(shè)領(lǐng)域信用體系專題研究，會同有關(guān)信用征信和評估機構(gòu)研究建筑市場各方責任主體的信用標準模型和評價方法，并定期修改完善；開展建設(shè)領(lǐng)域信用征信和評估專業(yè)人員的教育、培訓、考核、認定和監(jiān)管，保證建設(shè)領(lǐng)域信用征信和評估工作的質(zhì)量。（3）信用征信和評價機構(gòu)：加強對建設(shè)行業(yè)的專題研究，熟悉建筑市場各方責任主體的經(jīng)營管理運行情況，有針對性地提出建設(shè)領(lǐng)域信用征信和評價的工作思路和模式；接受各級建設(shè)行政主管部門、行業(yè)協(xié)會的監(jiān)管，在法律法規(guī)和政府監(jiān)督的范圍內(nèi)從事建設(shè)領(lǐng)域的信用信息咨詢、調(diào)查和信用評估等業(yè)務(wù)；為建設(shè)行業(yè)信用體系建設(shè)以及建設(shè)行業(yè)信用體系與其他領(lǐng)域的信用體系的融合提供專業(yè)技術(shù)支持

16、，以便建立全社會信用體系。 4、實現(xiàn)四個統(tǒng)一（1）統(tǒng)一的信用信息平臺。為確保及時準確的搜集、整理和與社會共享信用信息，充分發(fā)揮信用體系的作用，要建立和完善信用信息系統(tǒng)。完善的信用信息系統(tǒng)是信用體系的基本組成部分，是建立建設(shè)領(lǐng)域信用體系的基礎(chǔ)性工作。在現(xiàn)有信用檔案系統(tǒng)的基礎(chǔ)上，首先要推動xx市、xx省、xx省三地的信用信息數(shù)據(jù)庫實現(xiàn)互聯(lián)互通，構(gòu)建一個統(tǒng)一的長三角地區(qū)信用信息平臺。借鑒其經(jīng)驗，可逐步實現(xiàn)京津地區(qū)、珠三角地區(qū)等區(qū)域統(tǒng)一的信用信息平臺。待條件成熟時，將其與建設(shè)部數(shù)據(jù)中心相連接，在建設(shè)工程信息網(wǎng)上設(shè)立信用信息征集、發(fā)布的窗口，推動這項工作的開展，并以點帶面逐步實現(xiàn)全國聯(lián)網(wǎng)。為此，各級建設(shè)

17、行政主管部門盡快建立季度統(tǒng)計報表制度，通過企業(yè)自行申報和搜集有關(guān)政府機關(guān)（法院、工商、稅務(wù)和招投標監(jiān)管機構(gòu)等仲裁機構(gòu)）對建設(shè)領(lǐng)域企業(yè)的處罰意見，形成基礎(chǔ)性信用信息，也為信用等級的評定提供信息保障。要通過建設(shè)工程信息網(wǎng)、有形建筑市場交易大廳或新聞媒體發(fā)布企業(yè)信用信息，創(chuàng)造誠實守信、失信必懲的良好建筑市場環(huán)境，提高整個行業(yè)信用水平，推進建設(shè)領(lǐng)域信用建設(shè)。（2）統(tǒng)一的信用評價標準。制定發(fā)布建筑市場責任主體行為信用標準。針對當前建筑市場中存在的突出問題，依據(jù)國家有關(guān)建筑市場的法律、法規(guī)、規(guī)章及相關(guān)政策，本著先易后難、簡便易行、科學實用的原則，制定建筑市場行為主體行為的信用標準。重點評價在建設(shè)領(lǐng)域內(nèi)從事

18、建筑活動的企業(yè)和執(zhí)業(yè)資格人員的誠信行為。對建筑市場各方主體在執(zhí)行法定建設(shè)程序、招投標交易、合同簽訂履行、業(yè)主工程款支付、農(nóng)民工工資支付、質(zhì)量安全管理等方面，提出應(yīng)達到的最基本誠信要求。對建設(shè)領(lǐng)域的執(zhí)業(yè)資格人員（注冊建造師等各類注冊人員），也要開展誠 信行為的評價。信用標準發(fā)布后，各省可根據(jù)本地區(qū)實際情況對信用標準進行細化，并制定相應(yīng)的信用管理辦法和失信懲戒辦法等。為確保信用標準的推廣和盡快實施，保證實施過程中的公正、公平，同時根據(jù)轉(zhuǎn)變政府職能的要求，各省、自治區(qū)、直轄市可按審批權(quán)限安排行業(yè)協(xié)會或其他相關(guān)機構(gòu)，作好信用信息搜集、整理和建設(shè)領(lǐng)域企業(yè)信用等級的評定工作，并將相關(guān)信息提交建設(shè)行政主管部

19、門在有關(guān)信息平臺上向全社會發(fā)布。（3）統(tǒng)一的信用法規(guī)體系。建立建設(shè)領(lǐng)域信用體系必須要有法律保證，一方面國家正在有計劃地制定頒發(fā)全社會信用體系的相關(guān)法律和行政法規(guī)，如征信管理條例等；另一方面，建設(shè)系統(tǒng)應(yīng)出臺配套的有關(guān)建設(shè)領(lǐng)域信用體系相應(yīng)的部門規(guī)章和規(guī)范性文件，使信用體系的建設(shè)和運行，包括對信用信息的采集、整理、應(yīng)用和發(fā)布，對信用狀況的評價，以及對征信機構(gòu)的管理等實現(xiàn)制度化、規(guī)范化，做到有法可依，特別是為了建立健全失信懲戒機制，對存在失信行為的主體進行適當?shù)膽土P，必須要有相應(yīng)的法律支持。加快建設(shè)系統(tǒng)信用制度建設(shè)，也是對各地建設(shè)行業(yè)信用體系建設(shè)的指導、規(guī)范和支持。（4）統(tǒng)一的信用獎懲機制。失信懲戒機制是信用體系的重要組成部分，是對守信者進行保護，對失信者進行懲罰，發(fā)揮社會監(jiān)督和約束的制度保障。在立法方面，建筑行業(yè)的“兩法兩條例”中雖然對各方主體的市場行為有法律條款和相應(yīng)的處罰規(guī)定，但這些仍不足以對失信行為形成有力的法律規(guī)范和約束，同時，有法不依和執(zhí)法不嚴的問題也相當嚴重，尚未達到違法程度的失信行為得不到相應(yīng)的懲罰，不講信用的企業(yè)和個人也不能受到社會的譴責和行業(yè)的制約，社會信用嚴重失衡。各級建設(shè)行政主管部門，應(yīng)當依據(jù)國家有關(guān)法律、法規(guī)，制定建設(shè)領(lǐng)域信用信