關(guān)于-~共同設立投融資平臺公司的合作方案

1、 關(guān)于與*市政府共同設立投融資平臺公司的合作方案 北京*有限公司二零*年*月關(guān)于與*市*有限公司 共同設立投融資平臺公司的合作方案北京*有限公司（以下簡稱*）根據(jù)*市經(jīng)濟建設工作的不斷深入，城市建設、城市管理水平和人民群眾生活需求不斷升級的前提下，結(jié)合*市*投資開發(fā)有限公司（以下簡稱*）在*市城市發(fā)展進程中發(fā)揮的舉足輕重的作用，以及積極響應國家鼓勵民營資本參與城市基礎設施建設，幫助政府進行投融資的號召，決定與*市*投資開發(fā)有限公司共同打造一個投融資平臺，雙方進行全方位的戰(zhàn)略合作。現(xiàn)將具體的合作方案說明如下：一、共同設立平臺公司基本情況1、公司設立的名稱：待定（由雙方協(xié)商后決定）；2、公司股東方

2、構(gòu)成：1) *市*投資開發(fā)有限公司（或政府指定的其他政府平臺公司）2) 北京*有限公司3) 如有必要，經(jīng)過雙方協(xié)商也可以引進第三方的投資人3、注冊資金：待定（雙方協(xié)商后決定。平臺公司成立后，*擬投資40億元資金規(guī)模）；4、出資比例：待定，*參股或控股（雙方協(xié)商后決定）；5、出資方式：貨幣、實物、土地使用權(quán)等；6、經(jīng)營范圍：城市道路、橋梁、軌道交通、供水、排水、污水處理、燃氣熱力、園林綠化等基礎設施的投資、建設和經(jīng)營管理；房地產(chǎn)開發(fā)，商品房銷售；建筑裝飾材料、建筑機械銷售；環(huán)保機械設備銷售；物業(yè)管理，城建工程項目承包；股權(quán)投資；投資管理；技術(shù)開發(fā)、轉(zhuǎn)讓；銷售計算機、軟件及輔助設備等；獨立開發(fā)或合

3、資開發(fā)新項目；對外融資活動；參與*市人民政府對外招商引資等。7、具體投融資領域：智慧城市、綠色城市、城鎮(zhèn)化建設、城市基礎設施建設與改造、政府公共事業(yè)領域建設與改造、環(huán)保項目等領域投資、建設、運營管理和對外融資活動；8、公司治理結(jié)構(gòu)：按照公司法的要求，建立完善的公司法人治理結(jié)構(gòu)，實現(xiàn)市場化運作，獨立經(jīng)營、自負盈虧；9、公司設立宗旨：幫助地方政府解決城市發(fā)展進程中面臨的投融資問題，提升城市競爭力和城市形象，改善民生，并實現(xiàn)國有資產(chǎn)的保值、增值；實現(xiàn)民營企業(yè)的投資回報預期，使之雙方達到共贏的目的。二、共同設立平臺公司的必要性及可行性(一) 地方政府融資平臺存在的問題1、銀行信貸資產(chǎn)的信用風險累積地方

4、政府投融資平臺公司（城投公司）的最基本功能是：以政府信用為支撐，以實施政府政策為目標，直接或間接地有償籌集資金，將資金投向急需發(fā)展的領域、行業(yè)和項目等。當前地方政府融資平臺銀行貸款余額巨大，其融資規(guī)模和發(fā)展速度驚人，而其中所隱含的風險和存在的問題也引起了多方的關(guān)注。2、地方政府償債能力快速下降盡管法律上有所限制，但地方政府融資平臺往往直接或間接得到了地方政府以地方財政收入作為擔保，因此地方融資平臺的火爆增長也使得地方政府的財政風險不斷積聚。由于地方政府融資平臺與地方財政收入的增速并不匹配，巨大的本金和利息支付使得地方政府的財政負擔加重、財政資金缺口擴大，最終導致償債能力快速下降。地方政府財政收

5、入持續(xù)增長的不確定性，將無法滿足地方融資平臺貸款連續(xù)的本息償還要求，進而產(chǎn)生“財政風險脅持金融風險”的一系列不利連鎖反應。3、地方政府融資平臺暴露的問題，根源是在現(xiàn)行的財稅體制和行政體制下，地方政府財力與事權(quán)的不匹配，而合法的融資渠道少之又少，導致地方融資過于依賴銀行貸款。因此，從根本上解決地方融資平臺的問題，就是要解決地方政府資金不足的問題，要從機制和體制上增加地方政府的財政收入，拓寬地方政府的融資渠道。4、由于過去地方政府融資平臺多數(shù)可能只是投資者，實際上充當了債主的角色，被投資者因管理水平和運營水平的不足，會導致債權(quán)及收益的無法回收。（二）設立平臺公司的可行性1、根據(jù)國務院頒發(fā)的關(guān)于鼓勵

6、和引導民間投資健康發(fā)展的若干意見精神，地方政府應鼓勵和引導民間資本進入基礎產(chǎn)業(yè)和基礎設施領域、鼓勵和引導民間資本進入市政公用事業(yè)和城鎮(zhèn)化建設領域，支持民間資本進入城市供水、供氣、供熱、污水和垃圾處理、園林城市、智慧城市等領域、鼓勵和引導民間資本進入金融服務領域等。有了這些政策的指引為我們設立新的平臺公司提供了可操作性。2、本方案擬設立的平臺公司不存在法律上的障礙，符合我國公司法、企業(yè)國有資產(chǎn)法等法律法規(guī)之規(guī)定。三、平臺公司設立的優(yōu)越性1、*的資源優(yōu)勢1）項目資源及管理運營經(jīng)驗的優(yōu)勢北京*有限公司擁有強大的管理團隊，各個股東都具有豐富的行業(yè)運營管理經(jīng)驗，實為各個行業(yè)的杰出代表，其經(jīng)營范圍涉及眾多

7、領域，其中主要包括城市基礎設施領域、智慧城市領域、政府公共事業(yè)領域的投資、建設與運營管理；節(jié)能環(huán)保行業(yè)、房地產(chǎn)行業(yè)、高端汽車銷售、金融投資行業(yè)、生物醫(yī)藥行業(yè)、IT行業(yè)、設計咨詢行業(yè)、法律服務行業(yè)、裝備制造行業(yè)、商貿(mào)行業(yè)、收藏業(yè)以及傳媒行業(yè)等。由于公司股東具有眾多的行業(yè)資源優(yōu)勢以及社會人脈資源優(yōu)勢，為*奠定了良好的發(fā)展基礎。北京*有限公司目前參與投資、建設、運營管理了餐廚廢棄物處理項目；智慧城市項目；市政道路建設項目；城市污水和廢氣治理項目；城市管網(wǎng)、供水、供氣、供暖工程項目；城鎮(zhèn)化建設項目等，積累了豐富的管理運營經(jīng)驗。2）*區(qū)位的優(yōu)勢北京*有限公司注冊地在北京，是中國的政治、文化和金融中心，擁

8、有巨大的人才優(yōu)勢、金融環(huán)境優(yōu)勢、項目資源優(yōu)勢，這為*市的城市品牌推廣提供了必要條件和基礎。3）*的融資渠道優(yōu)勢*在銀行、證券、保險、信托、基金、投資領域擁有大量的資源，加之*投資擁有*市政府渠道資源、項目資源背景，就能為*市大規(guī)模、高水平的智慧城市、綠色城市、城鎮(zhèn)化建設、城市基礎設施建設與改造、政府公共事業(yè)領域建設與改造、環(huán)保項目等領域投資、建設、運營管理提供源源不斷地資金保障。根據(jù)投資、建設、運營、管理項目的需要，我們可以通過銀行申請銀行貸款（如國開行或商業(yè)銀行的項目貸款）；也可以充分發(fā)揮直接融資方式，融資成本低、期限長等優(yōu)勢，在初期通過信托公司、證券公司選擇發(fā)行企業(yè)債券、中期票據(jù)和短期融資

9、券、通過成立基金公司設立產(chǎn)業(yè)投資基金、引進保險資金進入城市基礎建設等方式進行融資；后期可隨著企業(yè)經(jīng)營管理的逐步向好，通過證券公司實現(xiàn)資產(chǎn)證券化融資等。2、設立平臺公司的優(yōu)勢1）平臺公司的成立，積極在政府重點關(guān)注的產(chǎn)業(yè)區(qū)域發(fā)揮相當于種子基金的積極引導和多級放大作用，以有限的直接投入，帶動大量社會資金參與，以投促融，投融結(jié)合，促進*市建設與發(fā)展。2）負責監(jiān)管好各項建設資金，實現(xiàn)投資、建設、經(jīng)營一體化服務；通過收購、置換、參股、控股等資本營運手段和方式經(jīng)營管理好授權(quán)范圍內(nèi)的國有資產(chǎn)，收取國有資產(chǎn)收益，發(fā)揮資產(chǎn)最大效益，實現(xiàn)國有資產(chǎn)保值增值；公司實行規(guī)范化的企業(yè)運作模式，通過對項目的投資、建設、管理與

10、運營提高效益，獲取相應的項目收益。3）重新進行功能定位，將發(fā)揮投資、建設、運營、管理的功能代替政府另外一個“錢袋子”的功能；新設立的平臺公司作為城建資金的運作主體之一，將地方城投公司分散投資、分散管理的政府行為，轉(zhuǎn)變?yōu)榭毓晒炯谫Y、投資、建設和經(jīng)營相結(jié)合集約管理的企業(yè)行為，徹底解決地方城投公司經(jīng)營責權(quán)不明，政企不分問題。4）重新進行法律定位，新設立的平臺公司依據(jù)公司法設立，責權(quán)利關(guān)系劃分明確；重新進行管理定位，平臺公司完全市場化運作，獨立進行投融資活動、獨立管理和運營，受市場的監(jiān)管；優(yōu)化資源配置、提高辦事效率，全面提升城市開發(fā)經(jīng)營的整體水平。四、平臺公司的發(fā)展方向1、加速投資智慧城市建設、綠色城市建設、城市基礎設施建設和改造、政府公共事業(yè)建設、城鎮(zhèn)化建設等，通過市政基礎設施和投資環(huán)境的改善，可以使周邊的土地實現(xiàn)增值，并吸引企業(yè)投資入駐，提高政府財政收入；2、拓寬公司業(yè)務領域，實現(xiàn)多元化經(jīng)營。平臺公司今后參與投資的方向主要為經(jīng)營性的項目和領域，這樣會增強公司的盈利能力，不斷強化自身的造血功能，增強市場的競爭力。在投資的企業(yè)中挖掘具有在資本市場上市的“潛力