企業(yè)事故隱患排查治理清單化管理體系建設(shè)通則(試用)的通知.doc

1、謝謝觀賞鄭安委辦201852號(hào)鄭州市人民政府安全生產(chǎn)委員會(huì)辦公室關(guān)于轉(zhuǎn)發(fā)豫安委辦201832號(hào)文件的通知各縣（市、區(qū)）人民政府安全生產(chǎn)委員會(huì)、市安委會(huì)有關(guān)成員單位：現(xiàn)將河南省人民政府安全生產(chǎn)委員會(huì)辦公室關(guān)于印發(fā)河南 省企業(yè)事故隱患排查治理清單化管理體系建設(shè)通則（試用）的通 知（豫安委辦201832號(hào)）轉(zhuǎn)發(fā)給你們，請(qǐng)督促轄區(qū)有關(guān)單 位和相關(guān)企業(yè)按照通則加強(qiáng)事故隱患排查治理清單化體系建 設(shè)，確保事故隱患及時(shí)發(fā)現(xiàn)治理，防止安全事故發(fā)生（通則電子版請(qǐng)到河南安全生產(chǎn)網(wǎng)/下載）。2018年5月10日河南省安全生產(chǎn)委員會(huì)辦公室關(guān)于印發(fā)河南省 企業(yè)事故隱患排查治理清單化管理體系建設(shè)通 則（試用）的通知豫安委辦

2、201832號(hào)各省轄市、省直管縣（市）人民政府安全生產(chǎn)委員會(huì)，省安委會(huì)有關(guān)成員單位，中央駐豫和省屬企業(yè)：為推進(jìn)我省安全生產(chǎn)事故隱患排查治理清單化管理體系建設(shè)，經(jīng)河南省安全生產(chǎn)委員會(huì)辦公室研究同意，現(xiàn)將省安全生產(chǎn)委員會(huì)辦公室制定的河南省企業(yè)事故隱患排查治理清單化管理 體系建設(shè)通則（試用）印發(fā)你們，請(qǐng)認(rèn)真執(zhí)行。2018年4月23日謝謝觀賞河南省企業(yè)事故隱患排查治理清單化管理體系建設(shè)通則（試用）一、適用范圍本通則規(guī)定了河南省內(nèi)企業(yè)建立事故隱患排查治理清單 化管理體系的基本要求本通則適用指導(dǎo)全省各行業(yè)（領(lǐng)域）企業(yè)隱患排查治理清單化管理體系建設(shè)細(xì)則 和企業(yè)隱患排查治理清單化管理 體系建設(shè)工作手冊(cè)的編制。

3、二、編制依據(jù)本通則主要是依據(jù)安全生產(chǎn)法、安全生產(chǎn)事故隱患 排查治理暫行規(guī)定（安監(jiān)總局令第16號(hào)）、河南省生產(chǎn)安全事 故隱患排查治理辦法（省政府令第173號(hào)）、國(guó)務(wù)院安委辦關(guān)于 建立安全隱患排查治理體系的通知（安委辦20121號(hào)）、事故隱患排查治理體系建設(shè)實(shí)施指南（安委辦201228號(hào)）、國(guó)務(wù)院安委辦關(guān)于實(shí)施遏制重特大事故工作指南，構(gòu)建雙重預(yù)防機(jī)制的意見（安委辦201611號(hào)）、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位安全生產(chǎn)主 體責(zé)任規(guī)定（豫政辦2016232號(hào)）相關(guān)要求編制而成。三、總體目標(biāo)在全省建立先進(jìn)適用的事故隱患排查治理清單化管理體系， 實(shí)現(xiàn)企業(yè)事故隱患排查治理的“全員、全方位、全過程”閉環(huán)管 理；確保事故隱患能

4、夠及時(shí)發(fā)現(xiàn)、及時(shí)治理，最大限度防止安全事故發(fā)生；實(shí)現(xiàn)企業(yè)事故隱患排查治理的法制化、常態(tài)化、標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化和清單化，實(shí)現(xiàn)企業(yè)安全管理能力的本質(zhì)提升和政府 安全監(jiān)管水平的顯著提高， 全社會(huì)安全生產(chǎn)環(huán)境普遍改善，各類事故總量持續(xù)下降，安全生產(chǎn)形勢(shì)根本好轉(zhuǎn)， 從根本上取得事故 防范和安全生產(chǎn)工作的主動(dòng)權(quán)。四、術(shù)語和定義（一）事故隱患企業(yè)違反安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、規(guī)章、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程和安全生 產(chǎn)管理制度的規(guī)定，或者因其他因素在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中存在可能 導(dǎo)致事故發(fā)生或事故后果擴(kuò)大的物的危險(xiǎn)狀態(tài)、人的不安全行為和管理上的缺陷。（二）隱患排查企業(yè)組織安全生產(chǎn)管理人員、 工程技術(shù)人員、崗位員工和其 他相關(guān)人員，依據(jù)國(guó)家

5、法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和企業(yè)制度， 采取一定的 方式方法，對(duì)本單位存在的隱患進(jìn)行排查的工作過程。（三）隱患治理消除或控制隱患的活動(dòng)或過程。（四）隱患信息包括隱患名稱、位置、狀態(tài)描述、可能導(dǎo)致的后果及其嚴(yán)重 程度、治理目標(biāo)、治理措施、職責(zé)劃分、治理期限。五、基本要求（一）加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，建立組織企業(yè)應(yīng)建立由主要負(fù)責(zé)人牽頭的領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)和工作隊(duì)伍，保障隱患排查治理清單化管理全過程高效運(yùn)行。（二）系統(tǒng)融合，協(xié)調(diào)統(tǒng)一把風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系、 隱患排查治理體系、 安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化 體系和企業(yè)日常安全管理等有機(jī)結(jié)合，通過全面辨識(shí)風(fēng)險(xiǎn)，夯實(shí)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化工作基礎(chǔ)；通過標(biāo)準(zhǔn)化體系規(guī)范運(yùn)行， 促進(jìn)雙重預(yù)防機(jī)制有效實(shí)施；通過風(fēng)險(xiǎn)管控，消

6、除或減少隱患；通過強(qiáng)化隱患排查治理，改進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)管控內(nèi)容和方法， 降低或消除事故發(fā)生 風(fēng)險(xiǎn)。（三）全員參與，突生重點(diǎn)從企業(yè)基層操作人員到最高管理層，都應(yīng)當(dāng)參與隱患排查治 理；企業(yè)應(yīng)根據(jù)隱患級(jí)別和排查方式，確定相應(yīng)的治理責(zé)任單位、責(zé)任人員和重點(diǎn)排查事項(xiàng)。企業(yè)應(yīng)建立隱患排查治理目標(biāo)責(zé)任 制，形成激勵(lì)先進(jìn)、約束落后的鮮明導(dǎo)向。企業(yè)應(yīng)明確每一個(gè)崗位都有排查隱患、落實(shí)治理措施的責(zé)任， 同時(shí)應(yīng)配套制定獎(jiǎng)懲制 度。（四）動(dòng)態(tài)管理，持續(xù)改進(jìn)通過辨識(shí)風(fēng)險(xiǎn)，排查隱患，落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)管控和隱患治理責(zé)任， 實(shí)現(xiàn)安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、評(píng)估、分級(jí)、管控及隱患排查、整改、消除 的全過程動(dòng)態(tài)管理和持續(xù)改進(jìn)，不斷完善工作機(jī)制。六、總體結(jié)構(gòu)企業(yè)隱

7、患排查治理清單化管理體系包括通則、細(xì)則和工作手冊(cè)三個(gè)標(biāo)準(zhǔn)層級(jí)。（一）企業(yè)隱患排查治理清單化管理體系建設(shè)通則通則規(guī)定企業(yè)隱患排查治理清單化管理體系建立的原則要求、任務(wù)目標(biāo)和基本程序。（二）企業(yè)隱患排查治理清單化管理體系建設(shè)細(xì)則細(xì)則應(yīng)依據(jù)通則編制。在遵循通則的前提下， 由各行業(yè)（領(lǐng)域）主管部門按照各自職責(zé)分工，分別制定本行業(yè)（領(lǐng)域）的細(xì)則。細(xì)則應(yīng)規(guī)范各行業(yè)（領(lǐng)域）隱患排查治 理清單化管理體系建設(shè)的具體任務(wù)和工作程序，明確隱患排查組織方式、排查內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)、隱患治理的原則和要求。（三）企業(yè)隱患排查治理清單化管理體系建設(shè)工作手冊(cè)手冊(cè)由企業(yè)依據(jù)細(xì)則要求，結(jié)合本單位實(shí)際情況，借鑒本行業(yè)（領(lǐng)域）示范企業(yè)的經(jīng)驗(yàn)

8、做法編制而成。手冊(cè)主要規(guī)定本單位隱患排查治理清單化管理體系建設(shè)的工作方法、實(shí)施步驟和措施，制定本企業(yè)專用的隱患排查清單、健全和規(guī)范隱患排查發(fā)現(xiàn)機(jī)制、整改治理機(jī)制、監(jiān)控防范機(jī)制、驗(yàn)收復(fù)查機(jī)制、 信息報(bào)送通報(bào)機(jī)制、獎(jiǎng)懲激勵(lì)追責(zé)機(jī)制及其相應(yīng)的配套制度、記錄文件等。七、分級(jí)與分類（一）分級(jí)根據(jù)安全生產(chǎn)事故隱患排查治理暫行規(guī)定（安監(jiān)總局令第16號(hào)）的要求分為一般隱患和重大隱患。1 .一般隱患危害和整改難度較小， 發(fā)現(xiàn)后能夠當(dāng)場(chǎng)糾正， 立即排除，不 需要局部停產(chǎn)停工停業(yè)的隱患。2 .重大隱患危害和整改難度較大， 應(yīng)當(dāng)全部或者局部停工停產(chǎn)停業(yè)，并經(jīng)過一定時(shí)間的整改治理方能排除的隱患，或者因外部因素影響致使企

9、業(yè)自身難以排除的隱患。（二）分類分為基礎(chǔ)管理類隱患和生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)類隱患。1 .生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)類隱患主要包括以下幾個(gè)方面： 設(shè)備設(shè)施 場(chǎng)所環(huán)境操作行為 消防及應(yīng)急設(shè)施 供配電設(shè)施職業(yè)衛(wèi)生防護(hù)設(shè)施輔助動(dòng)力系統(tǒng)現(xiàn)場(chǎng)其他方面2 .基礎(chǔ)管理類隱患主要包括以下幾個(gè)方面： 企業(yè)的資質(zhì)證照 安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)和人員 安全生產(chǎn)責(zé)任制 安全生產(chǎn)管理制度 教育培訓(xùn) 安全生產(chǎn)檔案管理 安全生產(chǎn)投入 應(yīng)急管理 職業(yè)衛(wèi)生基礎(chǔ)管理 相關(guān)方管理 基礎(chǔ)管理的其他方面八、事故隱患排查治理清單化管理程序(一)編制排查專用清單企業(yè)應(yīng)根據(jù)確定的各類風(fēng)險(xiǎn)的全部控制措施和基礎(chǔ)管理要求，編制包含全部應(yīng)該排查治理的隱患清單。明確排查內(nèi)容、排查標(biāo)準(zhǔn)、排查方

10、法、排查責(zé)任等內(nèi)容。隱患排查清單包括生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)類隱患排查清單和基礎(chǔ)管理類隱患排查清單。(二)組織排查1 .確定排查方案實(shí)施隱患排查前，應(yīng)根據(jù)排查類型、人員數(shù)量、時(shí)間安排和季節(jié)特點(diǎn)，制定排查方案，確定排查的組織級(jí)別。(1)排查類型主要包括日常排查、綜合排查、專業(yè)性排查、專項(xiàng)性排查、 季節(jié)性排查、重大節(jié)日活動(dòng)排查、專家診斷性檢查和企業(yè)各級(jí)負(fù) 責(zé)人履職檢查等。(2)組織級(jí)別企業(yè)根據(jù)自身組織架構(gòu)確定不同的排查組織級(jí)別和頻次。排查組織級(jí)別一般包括公司級(jí)、部門級(jí)、車間級(jí)、班組級(jí)。2 .排查要求隱患排查應(yīng)做到全面覆蓋、 責(zé)任到人、定期排查與日常管理 相結(jié)合，專業(yè)排查與綜合排查相結(jié)合， 一般排查與重點(diǎn)排查相結(jié)

11、合。3 .提由治理建議各相關(guān)層級(jí)的部門和單位對(duì)照隱患排查清單進(jìn)行隱患排查， 填寫隱患排查記錄。根據(jù)排查生的隱患類別，提由治理建議，一般應(yīng)包含： 針對(duì)排查生的每一項(xiàng)隱患， 明確治理責(zé)任單位和主要責(zé) 任人； 經(jīng)排查評(píng)估后提由初步整改或處置建議； 依據(jù)隱患治理難易程度確定隱患治理期限。（三）治理隱患1 .基本要求實(shí)行分級(jí)治理、分類實(shí)施的原則。主要包括崗位糾正、班組治理、車間治理、部門治理、公司治理。隱患治理應(yīng)做到方法科學(xué)、資金到位、措施及時(shí)有效、責(zé)任 到人、按時(shí)完成。下級(jí)能夠自己治理的不能推給上級(jí)部門；能當(dāng)場(chǎng)糾正的必須當(dāng)場(chǎng)糾正， 無法立即治理的，治理前要研究制定防 范措施，落實(shí)監(jiān)控責(zé)任，防止隱患發(fā)展

12、成事故。2 .治理流程隱患治理流程包括：通報(bào)隱患信息、下發(fā)隱患整改指令、實(shí)施隱患治理、治理情況反饋、驗(yàn)收等環(huán)節(jié)。如下圖所示：隱患排查治理流程圖患排查流程圖發(fā)現(xiàn)隱患上報(bào)隱患確認(rèn)指派隱患整改（然認(rèn)本部門兼收）隱患驗(yàn)收（無懶患k收）是一隱患排查結(jié)束后，將隱患名稱、存在位置、不符合狀況、隱 患等級(jí)、治理期限、治理措施和應(yīng)急處置方案等信息向從業(yè)人員 進(jìn)行通報(bào)。隱患排查組織部門應(yīng)制發(fā)隱患整改指令書，對(duì)隱患整改責(zé)任單位、措施建議、完成期限等提由要求。隱患存在單位在實(shí)施隱患治理前應(yīng)當(dāng)對(duì)隱患存在的原因進(jìn)行分析，并制定科學(xué)的治理方案和有效的治理措施。隱患整改指令書的制發(fā)部門應(yīng)當(dāng)對(duì) 隱患整改效果組織驗(yàn)收。3 . 一

13、般隱患治理對(duì)一般隱患，根據(jù)隱患治理的分級(jí)，由企業(yè)各級(jí)(公司、車 間、部門、班組等)負(fù)責(zé)人或者有關(guān)人員負(fù)責(zé)組織整改，整改情 況要安排專人進(jìn)行確認(rèn)。4 .重大隱患治理經(jīng)判定或初步評(píng)估屬于重大隱患的，企業(yè)應(yīng)當(dāng)及時(shí)組織評(píng)估并編寫重大隱患評(píng)估報(bào)告書。 評(píng)估報(bào)告書的主要內(nèi)容應(yīng)包括隱患 的類別、影響范圍、風(fēng)險(xiǎn)程度和對(duì)隱患的監(jiān)控措施、治理方式、 治理期限的建議等內(nèi)容。企業(yè)應(yīng)根據(jù)評(píng)估報(bào)告書制定重大隱患治理方案。治理方案主要包括下列主要內(nèi)容：(1)治理的目標(biāo)和任務(wù)；(2)治理的方法和措施；(3)經(jīng)費(fèi)和物資的落實(shí)；(4)負(fù)責(zé)治理的機(jī)構(gòu)和人員；(5)治理時(shí)限和要求；(6)防止整改期間發(fā)生事故的安全措施。5.復(fù)核確認(rèn)隱

14、患治理完成后，應(yīng)根據(jù)隱患級(jí)別組織相關(guān)人員對(duì)治理情況 進(jìn)行驗(yàn)收，完成閉環(huán)管理。 重大隱患治理工作結(jié)束后， 企業(yè)安全 管理部門應(yīng)當(dāng)組織對(duì)治理情況進(jìn)行復(fù)查評(píng)估。對(duì)政府桂牌督辦的重大隱患，按有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。(四)隱患排查周期企業(yè)應(yīng)根據(jù)法律、法規(guī)要求，結(jié)合企業(yè)自身生產(chǎn)工藝特點(diǎn)，確定綜合、專業(yè)、專項(xiàng)、季節(jié)、日常排查等周期。九、文件管理企業(yè)在隱患排查治理清單化管理體系建設(shè)的策劃、 實(shí)施和持 續(xù)改進(jìn)過程中，應(yīng)完整保存體現(xiàn)隱患排查全過程的記錄資料， 并 分類建檔管理。應(yīng)包括：（一）隱患排查治理制度；（二）隱患排查治理臺(tái)賬；（三）隱患排查清單等內(nèi)容的文件。重大隱患排查、評(píng)估、隱患治理、復(fù)查驗(yàn)收記錄等，應(yīng)單獨(dú) 建檔。十、效益和效率通過企業(yè)隱患排查治理清單化管理體系建設(shè)，企業(yè)應(yīng)努力達(dá)到：（一）風(fēng)險(xiǎn)控制措施持續(xù)有效；（二）風(fēng)險(xiǎn)控制能力進(jìn)一步提升；（三）隱患排查治理體系進(jìn)一步完善；（四）隱患排查責(zé)任進(jìn)一步落實(shí)；（五）隱患排查水平進(jìn)一步提高；（六）生產(chǎn)安全事故明顯減少；（七）企業(yè)本質(zhì)安全水平進(jìn)一步提高。十一、持續(xù)改進(jìn)（一）評(píng)估企業(yè)應(yīng)適時(shí)和定期對(duì)隱患排查治理清單化管理體系運(yùn)行情 況進(jìn)行評(píng)審，以確保其持續(xù)適宜性、 充分性和有效性。評(píng)審應(yīng)包 括體系改進(jìn)的可能性和對(duì)體系進(jìn)行修改的必要性。 評(píng)估應(yīng)每年進(jìn) 行一次，應(yīng)保存評(píng)估記錄。（二）更新企業(yè)應(yīng)主動(dòng)根據(jù)以下情況對(duì)隱患排查