2015年江西省基金從業(yè)資格：影響發(fā)行股本行為模擬試題

1、2015年江西省基金從業(yè)資格：影響發(fā)行股本行為模擬試題本卷共分為1大題50小題，作答時間為180分鐘，總分100分，60分及格。一、單項(xiàng)選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，只有一個最符合題意）1.基金托管人在保管基金財(cái)產(chǎn)時，無須_。A. 保證基金財(cái)產(chǎn)的安全B. 對基金投資損失承擔(dān)賠償責(zé)任C. 依法處分基金財(cái)產(chǎn)D. 嚴(yán)守基金商業(yè)秘密2下列關(guān)于QDII基金申購和贖回的說法，正確的有_。A. 申購和贖回的場所為基金管理人的直銷中心及代銷機(jī)構(gòu)的網(wǎng)點(diǎn)B. “未知價”是申購贖回的原則，即申購、贖回價格以申請當(dāng)日的基金份額凈值為基準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算C. “金額申購，份額贖回”是申購贖回的原則D. 當(dāng)日的申購

2、與贖回申請可以隨時撤銷3下列關(guān)于基金促銷手段的說法，正確的是_。A. 基金促銷就是通過人員推銷、廣告促銷、營業(yè)推廣、公共關(guān)系和持續(xù)營銷等手段來達(dá)到銷售基金的目的，并不需要與目標(biāo)市場溝通B. 一般來說，針對機(jī)構(gòu)投資者、中高收入階層這樣的大投資者，基金管理公司可以通過專業(yè)化的推銷達(dá)到最佳的營銷效果C. 基金廣告主要用于基金產(chǎn)品廣告和推廣活動信息，一般并不運(yùn)用于品牌和形象推廣D. 公共關(guān)系所關(guān)注的是基金管理人、基金托管人與監(jiān)管機(jī)構(gòu)之間的關(guān)系4. 金融衍生工具的特征有_。A. 跨期性B. 杠桿性C. 聯(lián)動性D. 咼風(fēng)險(xiǎn)性5. 證券投資基金運(yùn)作管理辦法規(guī)定，開放式基金發(fā)生巨額贖回時，基金管理人當(dāng)日辦理的

3、贖回份額不得低于基金總份額的_。A. 10%B. 30%C. 50%D. 60%6. 下列基金市場參與主體中，_在整個基金的運(yùn)作中起著核心作用。A. 基金投資人B. 基金管理人C. 基金托管人D. 基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)7. 存在活躍市場的情況下，當(dāng)日沒有市價，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境沒有發(fā)生重大變化的，應(yīng)采用_確定投資品種的公允價值。A. 發(fā)行日開盤價B. 發(fā)行日平均價C. 最近交易的市價D. 發(fā)行日收盤價8. _可能導(dǎo)致交易型開放式指數(shù)基金(ETF)的收益率與跟蹤指數(shù)的收益率之間存在跟蹤誤差。A. 抽樣復(fù)制B. 現(xiàn)金留存C完全復(fù)制D.基金費(fèi)用9. 某基金50%的資產(chǎn)投資于股票，30%的資產(chǎn)投資于債券，

4、20%的資產(chǎn)投資于貨幣市場工具，則該基金屬于_。A. 股票基金B(yǎng). 債券基金C. 貨幣市場基金D. 混合基金10. 關(guān)于上市開放式基金(LOF)的上市交易，下列說法錯誤的是_。A. 基金管理人向深圳證券交易所提交上市申請B. 基金上市首日的開盤參考價為上市首日前一交易日的基金份額凈值C. 買入上市開放式基金申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為100份或其整數(shù)倍，申報(bào)價格最小變動單位為0.001元人民幣D. 上市開放式基金交易價格漲跌幅限制比例為10%,自上市日第二個交易日起執(zhí)行11. 在基金募集期間，最主要的信息披露文件有_。A. 基金合同B. 基金招募說明書C. 基金托管協(xié)議D. 基金年度審計(jì)報(bào)告12. 下列關(guān)于

5、貨幣市場基金風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)的說法，不正確的有_。A. 我國法律法規(guī)要求貨幣市場基金投資組合的平均剩余期限在每個交易日不得超過180天B. 除非發(fā)生巨額贖回，貨幣市場基金債券正回購的資金余額在每個交易日均不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%C. 貨幣市場基金不能投資于剩余存續(xù)期限超過397天的浮動利率債券D. 貨幣市場基金財(cái)務(wù)杠桿的運(yùn)用程度越高，其潛在的風(fēng)險(xiǎn)越高13. 承購包銷和_等方式。A. 私募發(fā)行B. 招標(biāo)發(fā)行C. 私下發(fā)行D. 網(wǎng)上發(fā)行14. 基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級應(yīng)當(dāng)至少包括_。A. 低風(fēng)險(xiǎn)等級B. 中風(fēng)險(xiǎn)等級C. 無風(fēng)險(xiǎn)等級D. 咼風(fēng)險(xiǎn)等級15. 在公司證券中，通常將銀行及非銀行金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的證券稱為_

6、。A. 機(jī)構(gòu)證券B. 商業(yè)票據(jù)C. 金融證券D. 貨幣證券16. 首次公開發(fā)行的股票以_方式確定股票發(fā)行價格。A. 詢價B. 協(xié)商定價C. 網(wǎng)上競價D. 資產(chǎn)核算定價17. 合規(guī)情況，并自基金募集行為結(jié)束之日起_日內(nèi)編制專項(xiàng)報(bào)告，予以存檔備查。A. 5B. 10C. 15D. 2018. 基金托管人和基金份額持有人權(quán)利義務(wù)關(guān)系的重要法律文件是_。A. 基金合同B. 基金代銷協(xié)議C. 基金托管協(xié)議D. 基金招募說明書19. 國家法律對基金信息披露的規(guī)范主要體現(xiàn)在_中。A. 證券法B. 證券投資基金法C. 證券投資基金運(yùn)作管理辦法D. 證券投資基金信息披露管理辦法20. 根據(jù)我國的相關(guān)規(guī)定，以下不

7、屬于私募證券的是_。A. 證券公司的資產(chǎn)管理產(chǎn)品B. 基金管理公司的專戶理財(cái)產(chǎn)品C. 發(fā)行人通過中介機(jī)構(gòu)向不特定的社會公眾投資者公開發(fā)行的證券D. 上市公司采取定向增發(fā)方式發(fā)行的有價證券21. 通過強(qiáng)制性信息披露，可以消除_等問題帶來的低效無序狀況。A. 道德風(fēng)險(xiǎn)B. 逆向選擇C. 基金投資風(fēng)險(xiǎn)D基金價格波動性22. _是指基金在進(jìn)行證券買賣交易時所發(fā)生的相關(guān)交易費(fèi)用，其中，_是由證券公司按成交金額的一定比例向基金收取。A. 基金銷售服務(wù)費(fèi)；印花稅B. 基金交易費(fèi)；印花稅C. 基金銷售服務(wù)費(fèi)；傭金D. 基金交易費(fèi)；傭金23. 基金托管人需要對_出具意見。A. 基金公司財(cái)務(wù)報(bào)告B. 基金財(cái)務(wù)會計(jì)

8、報(bào)告C. 中期基金報(bào)告D. 年度基金報(bào)告24. _是基金管理公司最基本的一項(xiàng)業(yè)務(wù)。A. 基金的募集與銷售B. 投資管理業(yè)務(wù)C. 基金運(yùn)營D. 投資咨詢服務(wù)25. 在公司證券中，通常將銀行及非銀行金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的證券稱為_A. 機(jī)構(gòu)證券B. 商業(yè)票據(jù)C. 金融證券D. 貨幣證券26. 目前，我國可以辦理開放式基金認(rèn)購業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)類型包括_。A. 商業(yè)銀行B.證券公司C. 證券投資咨詢機(jī)構(gòu)D. 專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)27. 下列選項(xiàng)中，不屬于基金托管人職責(zé)的是_。A. 防止基金財(cái)產(chǎn)挪作他用，有效保障資產(chǎn)安全B. 促使基金管理人按有關(guān)要求運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)，保護(hù)份額持有人利益C. 計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份

9、額申購、贖回價格D. 防范、減少基金會計(jì)核算中的差錯28. 贖回主要原則包括_。A. “確定價”原則B. “未知價”交易原則C. “金額申購、份額贖回”原則D. “份額申購、金額贖回”原則29. 貨幣市場基金的份額凈值_。A. 固定在1元人民幣B. 隨市場利率的上升而減少C. 隨市場利率的上升而增加D. 隨平均剩余期限的增加而增加30. _不屬于基金凈值公告中需要披露的信息。A. 基金資產(chǎn)凈值B. 投資組合報(bào)告C. 份額凈值D. 份額累計(jì)凈值31. 一般來講，政府債券與公司債券相比，_。A. 公司債券風(fēng)險(xiǎn)大，收益低B. 公司債券風(fēng)險(xiǎn)小，收益高C. 政府債券風(fēng)險(xiǎn)大，收益高D. 政府債券風(fēng)險(xiǎn)小，收

10、益穩(wěn)定32. 份額凈值保持在1元人民幣不變的是_。A. 股票基金B(yǎng). 債券基金C. 混合基金D. 貨幣市場基金33. _是用來分析貨幣市場基金的指標(biāo)。A. 融資比例B. 保本期C. 安全墊D. 擔(dān)保人34. 基金信息披露義務(wù)人的信息披露活動存在_的現(xiàn)象時，將被責(zé)令改正，警告，并處罰款。A. 信息披露文件不符合中國證監(jiān)會相關(guān)基金信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則的規(guī)定B. 信息披露文件不符合中國證監(jiān)會相關(guān)編報(bào)規(guī)則的規(guī)定C. 未按規(guī)定履行信息披露文件備案、置備義務(wù)D. 年度報(bào)告的財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告未經(jīng)審計(jì)即予披露35. 目前我國各家商業(yè)銀行推廣的_是結(jié)構(gòu)化金融衍生工具的典型代表之一。A. 資產(chǎn)結(jié)構(gòu)化理財(cái)產(chǎn)品B. 利

11、率結(jié)構(gòu)化理財(cái)產(chǎn)品C. 股權(quán)結(jié)構(gòu)化理財(cái)產(chǎn)品D. 掛鉤不同標(biāo)的資產(chǎn)的理財(cái)產(chǎn)品36. 行業(yè)發(fā)展?fàn)顩r分析和上市公司價值分析的是_。A. 投資部B. 研究部C. 交易部D. 監(jiān)察稽核部37. 關(guān)于債券的基本性質(zhì)，下列描述錯誤的是_。A. 債券本身有一定的面值，通常它是債券投資者投入資金的量化表現(xiàn)B. 債券與其代表的權(quán)利聯(lián)系在一起，轉(zhuǎn)讓債券也就將債券代表的權(quán)利一并轉(zhuǎn)移C. 債券的流動意味著它所代表的實(shí)際資本也同樣流動D. 債券代表債券投資者的權(quán)利，這種權(quán)利是一種債權(quán)38. 下列各項(xiàng)中，屬于基金面臨的外部風(fēng)險(xiǎn)的是_。A. 經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)B. 管理水平風(fēng)險(xiǎn)C. 職業(yè)道德風(fēng)險(xiǎn)D. 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)39. 封閉式基金買賣申報(bào)數(shù)

12、量應(yīng)當(dāng)為份或其整數(shù)倍，并且基金單筆最大數(shù)量應(yīng)低于萬份。_A. 100；100B. 1000；500C. 500；100D.500；100040. 基金銷售機(jī)構(gòu)系統(tǒng)運(yùn)行數(shù)據(jù)中涉及基金投資人信息和交易記錄的備份應(yīng)當(dāng)在不可修改的介質(zhì)上保存_年。A. 3B. 5C. 10D. 1541. 上市公司公開發(fā)行新股，增發(fā)價格通過詢價方式確定，應(yīng)不低于公告招股意向書前_個交易日公司股票均價或前一個交易日均價。A. 10B. 15C. 20D3042. 資產(chǎn)證券化是以特定的_為基礎(chǔ)發(fā)行證券。A. 資產(chǎn)池B. 投資組合C償債資產(chǎn)D. 債務(wù)池43. 因?yàn)樾畔⒌牟粚ΨQ性等原因?qū)е禄鸸芾砣酥贫ǔ鲥e誤的投資策略，由此引

13、發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)是_。A. 投資管理風(fēng)險(xiǎn)B. 通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)C. 職業(yè)道德風(fēng)險(xiǎn)D. 公司治理風(fēng)險(xiǎn)44. 基金銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行市場細(xì)分的直接細(xì)分依據(jù)包括_。A. 地理因素B. 人口因素C. 投資者心理因素D. 投資者行為因素45. 劃分基金評價等級時，目前常用的等級評價主要根據(jù)指標(biāo)的排序范圍設(shè)置為（）個等級。A. 3B. 5C. 6D. 1046. 關(guān)于貨幣市場基金開放日收益公告和節(jié)假日收益公告的說法，正確的是_。A. 開放申購、贖回后法定節(jié)假日的收益公告，應(yīng)于節(jié)假日結(jié)束后的第一個自然日披露B. 開放日的收益公告，應(yīng)在當(dāng)日進(jìn)行披露C. 開放日的收益公告需披露開放日每萬份基金凈收益、7日年化收益率及月度平均收益率D. 開放申購、贖回后法定節(jié)假日的收益公告需披露節(jié)假日期間每萬份基金凈收益、節(jié)假日最后一日的7日年化收益率，以及節(jié)假日后首個開放日的每萬份基金凈收益和7日年化收益率47. “馬薩諸塞投資信托基金”是世界上第一個_。A. 開放式基金B(yǎng). 封閉式基金C. 公司型基金D. 契約型基金48. 某股份公司擬向社會公眾公開發(fā)行股票并上市，該公司發(fā)行前注冊資本為1.2億元，公司沒有內(nèi)部職工股，則其首次發(fā)行的普通股數(shù)量不得少于（）萬股。A. 1800B. 2000C. 3000D.