規(guī)章制度設(shè)計(jì)的前在預(yù)設(shè)

1、制度設(shè)計(jì)的前在預(yù)設(shè)科學(xué)理論和科學(xué)研究當(dāng)中， 常常包含著一定的前在理論預(yù)設(shè)。 它 們常常成為某個(gè)系統(tǒng)理論的邏輯支撐或邏輯起點(diǎn)。 在經(jīng)濟(jì)學(xué)中， “理性人”、 “資源稀缺”等假設(shè)， 支撐著整個(gè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論大 廈。在政治科學(xué)中， 在制度領(lǐng)域， 事實(shí)上也存在著關(guān)于人的特性、 權(quán)力的特質(zhì)、理性的限度、國(guó)家實(shí)質(zhì)等等的各種前在預(yù)設(shè)，只是 這些前在預(yù)設(shè)沒(méi)有被鮮亮地、 理論化地歸納提煉出來(lái)。 本文試圖 對(duì)制度設(shè)計(jì)中的這些前在預(yù)設(shè)作出嘗試性梳理和歸納。本文梳理歸納的這些前在預(yù)設(shè)，實(shí)際上差不多上經(jīng)驗(yàn)命 題(empirical(empirical statement)statement) ，其旨?xì)w不在于揭示制度的發(fā) 生

2、學(xué)意義(唯物史觀認(rèn)為，制度是經(jīng)濟(jì)關(guān)系的產(chǎn)物)，而在于揭 示制度需求制度供給之間的矛盾， 回應(yīng)人類關(guān)于游戲規(guī)則的 差不多需求與差不多價(jià)值追求以及如何來(lái)設(shè)定游戲規(guī)則等政治 規(guī)則范疇的差不多問(wèn)題。這些預(yù)設(shè)從各個(gè)方面表明，制度化、法 治化的選擇， 或者講通過(guò)構(gòu)筑完善的政治規(guī)則， 以實(shí)現(xiàn)和推進(jìn)規(guī) 則政治， 乃是人類秩序化的合理選擇， 同時(shí)也是一種無(wú)法規(guī)避的 命運(yùn)。“無(wú)賴原則”預(yù)設(shè)。在探討制度必要性和它的功能設(shè)計(jì)時(shí)，1 1 / / 28282 2 / / 2828英國(guó)哲學(xué)家、歷史學(xué)家和經(jīng)濟(jì)學(xué)家大衛(wèi)休謨(David(David Hume)Hume) 提出了一條聞名的原則“無(wú)賴原則”。 這條原則認(rèn)為， 人們?cè)?/p>

3、考 慮制度安排時(shí)，必須持定“人人應(yīng)當(dāng)被假定為無(wú)賴”如此一種假 設(shè)。人必須被看成是“理性”的謀利動(dòng)物。而制度設(shè)計(jì)要達(dá)到的 目的是：不論他多么利欲熏心，通過(guò)完善的制度機(jī)制的鉗制功能，使人“規(guī)規(guī)矩矩”地服務(wù)于公益。 休謨講：政治作家們差不多確立了如此一條準(zhǔn)則， 即在設(shè)計(jì)任何政府 制度和確定幾種憲法的制約和操縱時(shí)，應(yīng)把每個(gè)人都視為無(wú)賴 在他的全部行動(dòng)中， 除了謀求一己的私利外， 不無(wú)其他目的(注：美斯蒂芬 L L 埃爾金等編：新憲政論，生活讀 書新知三聯(lián)書店 19971997 年版，第 27272828 頁(yè)。)。制度設(shè)計(jì)必須達(dá)到以下效果： 不僅要對(duì)“無(wú)賴”行徑實(shí)施有 效的鉗制，而且要能防止和遏止人們萌

4、發(fā)各種損公利己的“無(wú) 賴”沖動(dòng)。休謨認(rèn)為，這一假設(shè)在作為描述性模式時(shí)是非真實(shí)的， 而作為分析性模式時(shí)則又是真實(shí)的，能夠得到事實(shí)的正當(dāng)證明。 這一預(yù)設(shè)表達(dá)了如此一種自由主義的核心思想： 既然所有的政治 家和政治行動(dòng)者在政治生活中， 都可能成為“無(wú)賴”， 那么必須 有強(qiáng)大的制約機(jī)制在先，讓人們服從制度規(guī)則。這一點(diǎn)，詹姆 斯布坎南是如此講的: 當(dāng)人們的政治行為被認(rèn)為一如他們其他方面行為一樣是追 求私利之時(shí)， 憲政上的挑戰(zhàn)就成為如此一種挑戰(zhàn)：構(gòu)造和設(shè)計(jì)出 能夠最大限度地限制以剝削方式追求個(gè)人利益， 并引導(dǎo)個(gè)人利益 去促進(jìn)整個(gè)社會(huì)利益制度和規(guī)章（注：美詹姆斯 M M布坎 南著：自由、市場(chǎng)與國(guó)家，上海三聯(lián)

5、書店 19891989 年版，第 3939 頁(yè)。）。3 3 / / 2828普遍“無(wú)賴”的假定，構(gòu)成了國(guó)家方法論上必需的思想前 提：基于“最壞情形”亦即每個(gè)政治家都可能是無(wú)賴這一最壞情 形為差不多動(dòng)身點(diǎn)， 而不是寄予于人性的自我完善。 旅行中的安 全檢查確實(shí)是如此。 為保證飛機(jī)運(yùn)行的安全， 所有乘飛機(jī)的旅行 者和行李都被要求必須通過(guò)一道 X X 光機(jī)的安全門。美國(guó) 911911 事 件后，世界各國(guó)尤為加強(qiáng)了安檢的力度。事實(shí)上這意味著，每個(gè) 人都已被假定為潛在的可能違禁物品攜帶者乃至恐懼分子， 盡管 事實(shí)上，只有極少數(shù)人會(huì)如此做。然而為確保安全，人們必須概 莫能外地同意一套技術(shù)實(shí)施的安全檢查。制

6、度設(shè)計(jì)必須對(duì)所有人一視同仁地采取消極預(yù)防措施， “最 佳情形”和“道德圣賢”的假設(shè)是不能作為制度設(shè)計(jì)基礎(chǔ)的。 人 們沒(méi)有更好的方法保證“正義”成為政治家們長(zhǎng)期的無(wú)條件的 行動(dòng)準(zhǔn)則。 在休謨看來(lái)， 人們顯然不能靠改變?nèi)诵詠?lái)把人的罪惡動(dòng)機(jī)變成善良的后果，人類社會(huì)在設(shè)定各種所需求的政治規(guī)則 時(shí)，只能以消極的防備觀為差不多依歸。 這亦如杰斐遜所講： “在 權(quán)力問(wèn)題上， 不要再侈談對(duì)人的信任， 而是要用憲法的鎖鏈來(lái)約 束他們不做壞事?！毙葜冞@一預(yù)設(shè)中， 還蘊(yùn)涵著如此的邏輯結(jié)論： 即政治規(guī)則設(shè) 計(jì)者們也應(yīng)當(dāng)被認(rèn)為是“無(wú)賴”， 他們可能會(huì)操縱所發(fā)明制度的 有關(guān)信息。規(guī)則設(shè)計(jì)的努力應(yīng)當(dāng)采取一種設(shè)計(jì)與選擇分開(kāi)的

7、方 法：即規(guī)則的采納應(yīng)當(dāng)由那些不參與設(shè)計(jì)制度的人們來(lái)?yè)穸ǎ?以 防止制度出現(xiàn)利益傾向性。 這亦如哈林頓 (James(James Harrington)Harrington) 提出的所謂“分餅”原則。 哈林頓認(rèn)為，“卓越的哲學(xué)家爭(zhēng)論不 休而無(wú)法解決的問(wèn)題， 以至整個(gè)國(guó)家的奇妙”，“就在于均分和 選擇”， 為確保制度之“餅”的公正分配， 只能是一部分人擁有 “均分的自然權(quán)利”，而另一部分人擁有“選擇的自然權(quán)利”(注：英詹姆士哈林頓著：大洋國(guó)，商務(wù)印書館 19631963 年版，第 2323 頁(yè)。)。非“天使統(tǒng)治”預(yù)設(shè)。 假如講英國(guó)學(xué)者休謨的“無(wú)賴原則” 是以一種“是什么”的推斷方式， 對(duì)人與制度

8、的相關(guān)關(guān)系提供了 邏 輯 結(jié) 論 的話 ， 那 么 美 國(guó) 憲 政 學(xué) 家 詹 姆 斯 麥 迪 遜 (James(James Madison)Madison)則以一種“不是什么”的方式， 從另一角度4 4 / / 28285 5 / / 2828對(duì)人與制度的相關(guān)關(guān)系提供了邏輯結(jié)論。他在聯(lián)邦黨人文集r r i i丫、一 LULU一書中講：假如人差不多上天使， 就不需要政府了。 假如是天使統(tǒng)治人， 就不需要對(duì)政府有任何外來(lái)的或內(nèi)在的操縱了。 在組織一個(gè)人統(tǒng) 治人的政府時(shí)，最大的困難在于必須首先使政府能治理被統(tǒng)治 者， 然后再使政府治理自身。毫無(wú)疑問(wèn)，依靠人民是對(duì)政府的要 緊操縱；然而經(jīng)驗(yàn)教導(dǎo)人們，

9、 必須有輔助性的預(yù)防措施 （注：美 漢密爾頓等著：聯(lián)邦黨人文集，商務(wù)印書館 19801980 年版，第 264264 頁(yè)。）。麥迪遜這一論斷包含著兩層假設(shè)：第一，人不是天使，正因 為如此，因此需要政府。 （美國(guó)資產(chǎn)階級(jí)啟蒙學(xué)家潘恩講：“政 府是由我們的邪惡所產(chǎn)生的”， 政府是一個(gè)“懲處者” （注：美 托馬斯潘恩著：潘恩選集，商務(wù)印書館19811981 年版，第 3 3頁(yè)。）。）麥迪遜指出：“用種種方法來(lái)操縱政府的弊病，可能 是對(duì)人性的一種恥辱。 然而政府若不是對(duì)人性的最大恥辱， 又是 什么呢？”（注：美漢密爾頓等著：聯(lián)邦黨人文集，商 務(wù)印書館 19801980 年版，第 264264頁(yè)。）這也

10、正如洛克指出的，政府 起源是由于人性的先天不足所致， 是一種“正當(dāng)救濟(jì)方法”，是 人類理性的產(chǎn)物（注：英洛克著：政府論（下篇），第1010 頁(yè)。）6 6 / / 2828第二，政府作為社會(huì)的代理人， 其統(tǒng)治本質(zhì)在任何意義上都 絕不是一種“天使統(tǒng)治”， 不可能只行善不行惡在麥迪遜看 來(lái)， 純粹的“善”只能是“天使”之為， 人類做不到正因?yàn)?如此，需要對(duì)政府那個(gè)治理被統(tǒng)治者的統(tǒng)治者本身， 實(shí)施外在的 和內(nèi)在的操縱， 尋求“輔助性的預(yù)防措施”而這實(shí)際上一直 是憲政主義的持久話題。 這種“操縱”最全然的， 確實(shí)是國(guó)家權(quán) 力體系內(nèi)部有分權(quán)制衡機(jī)制；外有社會(huì)力量對(duì)“利維坦”的制 約。這一目標(biāo)乃是政治設(shè)計(jì)的

11、“最大的困難”， 需要高超的政治藝術(shù)與技巧。人不是天使， 由人組成的政府也不是天使； 政府是由人組成 的，人的本性也是政府的本性。人必須有外在的制約，政府更必 須有外在的操縱。這確實(shí)是這一預(yù)設(shè)的邏輯結(jié)論?！熬窒薮嬖谖铩鳖A(yù)設(shè)。詹姆斯麥迪遜關(guān)于政府非“天使統(tǒng) 治”的論斷， 由人的特質(zhì)動(dòng)身考察和判定公共權(quán)威的特點(diǎn)， 那么 回眸人類那個(gè)社會(huì)存在物， 它的一般性特點(diǎn)是什么？這是政治學(xué) 一切理論的原發(fā)點(diǎn)，也是各類政治設(shè)計(jì)的邏輯前提。關(guān)于人類究竟是一個(gè)什么樣的存在， 1818 世紀(jì)法國(guó)啟蒙運(yùn)動(dòng) 思想家、法學(xué)家和哲學(xué)家孟德斯鳩在被伏爾泰譽(yù)為“理性和自由的法典”的著作論法的精神一書中，作了一個(gè)具有普遍性的 理論

12、預(yù)設(shè)：7 7 / / 2828人，作為一個(gè)“物理的存在物”來(lái)講，是和一切物體一樣，受不變的規(guī)律的支配。作為一個(gè)“智能的存在物”來(lái)講， 他 是一個(gè)有局限性的存在物；他和一切“有局限性的智靈”一樣， 不能免于無(wú)知與錯(cuò)誤； 他甚至于連自己微薄的知識(shí)也失掉了。 作 為有感受的動(dòng)物， 他受到千百種情欲的支配。 如此一個(gè)存在 物，就能夠隨時(shí)忘掉他自己； 哲學(xué)家們通過(guò)道德的規(guī)律勸講了他。 他生來(lái)確實(shí)是要過(guò)社會(huì)生活的； 然而他在社會(huì)里卻可能把其他的 人忘掉；立法者通過(guò)政治的和民事的法律使他們盡他們的責(zé)任 （注：法孟德斯鳩著：論法的精神（上冊(cè)），商務(wù)印書 館 19611961 年版，第 3 3 頁(yè)。）。馬克思主

13、義往常的思想家， 都把人的自然屬性歸為人的本質(zhì) （注：馬克思于 18451845 年春，提出了一個(gè)超越一切關(guān)于人的舊理 論的嶄新論斷：“人的本質(zhì)并不是單個(gè)人所固有的抽象物， 在其 現(xiàn)實(shí)性上，它是一切社會(huì)關(guān)系的總和”（馬克思恩格斯選集 第 1 1 卷第 1313 頁(yè)）。正是馬克思主義出現(xiàn)后，才從社會(huì)關(guān)系上真 正揭示了人的本質(zhì)。），孟德斯鳩這一論斷差不多上仍是從自然 屬性上界定人的。 然而孟氏的這一論斷對(duì)人的特質(zhì)已注入了社會(huì)性的內(nèi)容， 強(qiáng)調(diào)了人的“社會(huì)生活”的特征， 并提出人需要“道 德”和“法律”的規(guī)范，才能介入社會(huì)生活。這一理論預(yù)設(shè)價(jià)值在于， 首先揭示了人類具有的局限性這一 重大事實(shí)：人類作為“物理的存在物”，受到客觀規(guī)律的制約；作為一個(gè)“智能的存在物”，人類是一個(gè)感性的存在，受到種種 不定因素的阻礙，“無(wú)知與錯(cuò)誤”是必定的。 其次導(dǎo)示出“局限 存在物”必定的邏輯結(jié)論人類的這一缺陷， 只有通過(guò)社會(huì)生 活外在的東西一是“道德”、 二是“政治的和民事的法律” 予以補(bǔ)償和救濟(jì)（這兩種事物，按制度學(xué)派的定義，乃是“正式 規(guī)則”與“非正式規(guī)則”人類制度的雙重性構(gòu)成。）。特不 醒目的是，人類只有“通過(guò)政治的和民事的法律使他們盡他們的 責(zé)任”這