證券從業(yè)資格考試交易考前押題第三套

1、1. 【單選題】關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券，以下表述不正確的是（）。選項A.可轉(zhuǎn)換債券是指可以轉(zhuǎn)換成另一種債券的證券B.可轉(zhuǎn)換債券具有債權(quán)的性質(zhì)C.可轉(zhuǎn)換債券具有股權(quán)的性質(zhì)D.可轉(zhuǎn)換債券具有期權(quán)的性質(zhì)2. 【單選題】（）根據(jù)基金管理人提供的投資者交易型開放式指數(shù)基金份額有效明細數(shù)據(jù)辦理初始登記。選項A.證券公司B.中國結(jié)算公司C.證監(jiān)會D.證券業(yè)協(xié)會3. 【單選題】網(wǎng)上發(fā)行大大減輕了發(fā)行組織工作壓力，為社會節(jié)省了大量的人力、物力和財力資源。這一優(yōu)點是其（）的表現(xiàn)。選項A.高效性B.效率性C.有效性D.經(jīng)濟性4. 【單選題】下列選項中屬于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的市場風(fēng)險的是(）。選項A.證券公司違法法律行政法規(guī)等行為

2、使客戶資產(chǎn)受到損失B.由于管理不善、違規(guī)操作等使客戶資產(chǎn)受到損失C.證券公司的投資決策或操作失誤而使客戶資產(chǎn)受到損失D.因不可預(yù)見和控制的因素導(dǎo)致市場波動，造成證券公司管理的客戶資產(chǎn)虧損5. 【單選題】在我國，投資者的委托指令通過有形席位采取的是（）的形式。選項A.專用席位B.紅馬甲C.場外報盤D.場內(nèi)報盤6. 【單選題】按照現(xiàn)行有關(guān)規(guī)定，深圳證券交易所B股結(jié)算費的收取標準為()，但最高不超過500港元。選項A.0.1B.0.2C.0.5D.0.057. 【單選題】董事會作為證券公司自營業(yè)務(wù)的最高決策機構(gòu)，應(yīng)根據(jù)證券公司資產(chǎn)、負債、損益和資本是否充足等情況確定（）。選項A.直盈止損機制B.自營

3、業(yè)務(wù)部門C.投資決策機構(gòu)D.自營業(yè)務(wù)規(guī)模8. 【單選題】中國結(jié)算深圳分公司對結(jié)算參與人賣空權(quán)證的按賣空金額的（）收取賣空違約金。選項A.1B.2C.3D.49. 【單選題】深圳市場B股對境內(nèi)外結(jié)算參與人均實行（）制度。選項A.全額交收B.凈額交收C.單邊交收D.雙邊交收10. 【單選題】根據(jù)深圳證券交易所資金申購上網(wǎng)定價公開發(fā)行股票實施辦法和上海證券交易所滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實施辦法的規(guī)定，在常規(guī)操作流程中，驗資及配號為（）。（T日為申購日）選項A.T日B.T+1日C.T+2日D.T+3日11. 【單選題】上海證券交易所A股賬戶銷戶、基金賬戶銷戶的銷戶費為（）。選項A.10元B.5元C.0

4、元D.50元12. 【單選題】證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點，必須滿足最近（）凈資本均在12億元以上。選項A.2年B.6個月C.1年D.3年13. 【單選題】關(guān)于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的要素，下列說法中錯誤的是（）。選項A.證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)包括的要素有委托人、證券經(jīng)紀商等B.證券經(jīng)紀商向客戶提供服務(wù)以收取傭金作為報酬C.證券委托人是指接受客戶委托代客買賣證券的中間人D.證券經(jīng)紀商不承擔交易中的價格風(fēng)險14. 【單選題】凈價交易是指買賣債券時（）的價格申報并成交的交易選項A.不含過戶費B.不含傭金C.含有手續(xù)費D.以不含有應(yīng)計利息的價格15. 【單選題】證券公司在與客戶簽訂融資融券合同后，其營業(yè)部應(yīng)當為客戶開立

5、（）。選項A.債券帳戶B.信用資金臺帳C.股票帳戶D.特別交易帳戶16. 【單選題】下列各項費用中，不屬于投資者應(yīng)繳納的交易費用的是（）。選項A.風(fēng)險準備金B(yǎng).傭金C.印花稅D.過戶費17. 【單選題】深圳證券交易所則規(guī)定，接受會員競價交易申報的時間為每個交易日（）。選項A.9:15至9:25、9:30至11:30、13:00至15:00B.9:15至9:30、9:30至11:30、13:00至15:00C.9:30至11:30、13:00至15:00D.9:15至9:25、9:30至11:30、13:00至14:57和14:57至15：0018. 【單選題】證券公司操縱證券交易價格所遭受的最

6、嚴厲處罰是（）。選項A.罰款B.撤銷證券從業(yè)資格C.追究刑事責(zé)任D.撤銷任職資格19. 【單選題】客戶通過柜臺委托證券買賣時，應(yīng)使用營業(yè)部提供的（）。選項A.電話B.委托單C.證券帳戶D.資金帳戶20. 【單選題】關(guān)于證券交易所債券質(zhì)押式回購的報價，下列說法正確的是（）。選項A.以債券回購交易資金的年收益率進行報價B.以債券回購交易資金的月收益率進行報價C.以每百元債券回購價格報價D.以每千元債券回購價格報價21. 【多選題】在證券委托交易中，證券經(jīng)紀商作為受托人，享有一定的權(quán)利。下列不屬于證券經(jīng)紀商權(quán)利的是（）。選項A.按規(guī)定收取服務(wù)費用的權(quán)利B.拒絕接受不符合規(guī)定的委托要求的權(quán)利C.對證券

7、交易過程的知情權(quán)D.忠實辦理受托業(yè)務(wù)22. 【單選題】非交易性過戶的變更登記不包括以下的（）。選項A.公司購并B.財產(chǎn)分割C.可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股D.行政劃撥23. 【單選題】下列屬于證券委托買賣中委托人權(quán)利的是（）。選項A.采用正確的委托手段B.選擇經(jīng)紀商C.了解交易風(fēng)險，明確買賣方式D.如實填寫開戶書24. 【單選題】設(shè)立證券公司，應(yīng)當具備的條件中不包括（）。選項A.最近2年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元B.主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽良好C.董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格D.有完善的風(fēng)險管理與內(nèi)部控制制度25. 【單選題】下列各項中，不能有效

8、防范證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)技術(shù)風(fēng)險的措施是（）。選項A.加強交易設(shè)施的日常管理和維護保養(yǎng)B.使用合格的交易場所C.配備數(shù)量適當、質(zhì)量可靠的交易設(shè)施D.增強經(jīng)紀業(yè)務(wù)從業(yè)人員法制觀念，提高其遵紀守法、合規(guī)經(jīng)營的意識26. 【單選題】作為證券交易所會員,其義務(wù)之一是()。選項A.接受證券交易所的監(jiān)督B.參加會員大會C.對證關(guān)交易所的會員活動進行監(jiān)督D.按規(guī)定轉(zhuǎn)讓交易席位27. 【單選題】交易商在固定收益平臺進行固定收益證券交易，下列說法不正確的是（）。選項A.當日被待交收處理的固定收益證券當日可以賣出B.一級交易商履行做市義務(wù)的，可在交易所規(guī)定的額度內(nèi)申報賣出固定收益證券C.交易商申報賣出固定收益證券的數(shù)量不

9、得超過其證券賬戶內(nèi)可交易余額D.交易商當日買入的固定收益證券當日可以賣出28. 【單選題】上海證券交易所上市證券的分紅派息，主要是通過（）進行的。選項A.結(jié)算銀行的資金清算系統(tǒng)B.證券公司柜臺交易系統(tǒng)C.證券交易所的交易系統(tǒng)D.中國證券登記結(jié)算公司的交易清算系統(tǒng)29. 【單選題】交易所在每個交易日開市前，根據(jù)證券公司報送數(shù)據(jù)，向市場公布的信息中不包括（）。選項A.前一交易日融資融券業(yè)務(wù)客戶的開戶數(shù)量B.前一交易日市場融資融券交易總量信息C.前一交易日單只標的證券融資余額D.前一交易日單只標的證券融資買入額30. 【單選題】關(guān)于委托指令申報方式，下列說法不正確的是（）。選項A.證券交易委托指令通

10、過無形席位申報時，證券公司不需要向證券交易所派駐場內(nèi)交易員B.證券交易委托指令通過有形席位申報時，證券公司必須向證券交易所派駐場內(nèi)交易員C.證券交易委托指令無論通過有形席位申報，還是通過無形席位申報，證券公司都不需要向證券交易所派駐場內(nèi)交易員D.證券交易委托指令可以通過有形席位和無形席位兩種申報31. 【單選題】具備條件的證券公司向（）提出申請，并提供必要文件，經(jīng)批準后，可成為證券交易所會員。選項A.證券交易所B.證監(jiān)會C.證券業(yè)協(xié)會D.期貨交易所32. 【單選題】融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系原則上按照（）的架構(gòu)設(shè)立和運行。選項A.業(yè)務(wù)決策機構(gòu)董事會業(yè)務(wù)執(zhí)行部門分支機構(gòu)B.董事會業(yè)務(wù)決策機構(gòu)業(yè)

11、務(wù)執(zhí)行部門分支機構(gòu)C.業(yè)務(wù)決策機構(gòu)業(yè)務(wù)執(zhí)行部門董事會分支機構(gòu)D.業(yè)務(wù)決策機構(gòu)董事會業(yè)務(wù)執(zhí)行部門分支機構(gòu)33. 【單選題】交易日（T日）閉市后，()將當日交易成交數(shù)據(jù)發(fā)送至中國結(jié)算公司。選項A.證券公司B.證券交易所C.證監(jiān)會D.證券業(yè)協(xié)會34. 【單選題】根據(jù)上海證券交易所的規(guī)定，（）在成交當日須按一定比率繳納履約金。選項A.債券買斷式回購B.股票交易C.大宗交易D.權(quán)證交易35. 【單選題】按照中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司的有關(guān)規(guī)定，投資者買賣在深圳證券交易所掛牌的證券時，必須支付過戶費的交易品種為()。選項A.B股B.A股C.基金D.債券36. 【單選題】關(guān)于投資者買賣證券，以下

12、說法錯誤的是（）。選項A.投資者買賣證券的第一步是要向證券登記結(jié)算結(jié)構(gòu)申請開立證券賬戶B.可以委托經(jīng)紀人代理買賣證券C.投資者不可以在柜臺市場與對方直接交易D.投資者買入證券可以不繳納證券交易印花稅37. 【單選題】根據(jù)上海證券交易所的規(guī)定，買賣無價格漲跌幅限制的證券，集合競價階段的有效申報價格應(yīng)（）。選項A.股票交易申報價格不高于前收盤價格的800%，并且不低于前收盤價格的50%B.股票交易申報價格不高于前收盤價格的900%，并且不低于前收盤價格的50%C.基金、債券交易申報價格最高不高于前收盤價格的150%，并且不低于前收盤價格的50%D.基金、債券交易申報價格最高不高于前收盤價格的100

13、%，并且不低于前收盤價格的70%38. 【單選題】證券投資者無論辦理自助交割還是辦理柜臺人工交割，都需要提供（）。選項A.銀行預(yù)留印鑒卡B.身份證C.資金卡D.證券賬戶卡39. 【單選題】根據(jù)我國現(xiàn)行證券交易傭金收取標準的規(guī)定，上海證券交易所債券現(xiàn)貨的交易傭金收取標準為不超過成交金額的（）選項A.0.02%B.0.01%C.0.03%D.0.04%40. 【單選題】按照深圳證券交易所對有漲跌幅限制證券的交易的有效競價范圍的規(guī)定，中小企業(yè)板股票連續(xù)競價期間有效競價范圍為（）的上下3%。選項A.上一收盤價B.最近成交價C.今日開盤價D.首筆成交價41. 【單選題】下列關(guān)于上海證券交易所買斷式回購參

14、與主體的說法，正確的有（）。選項A.會員公司不承擔代理客戶參與買斷式回購交易的資金結(jié)算風(fēng)險B.國債買斷式回購的交易主體僅限于在中國結(jié)算上海分公司以法人名義開立B字頭證券賬戶的機構(gòu)投資者C.不是所有交易所會員均可參與買斷式回購D.所有在中國結(jié)算上海分公司開立證券賬戶的投資者均可進行買斷式回購交易42. 【單選題】如合格境外機構(gòu)投資者的托管人出現(xiàn)資金交收透支，結(jié)算公司可以()。選項A.在托管人于3個交易日內(nèi)補足透支款本息及罰息的前提下，向托管人交付暫扣的證券B.提請證券交易所限制或暫停透支托管人所托管合格投資者的證券買入C.根據(jù)托管人發(fā)生的透支金額，按結(jié)算公司有關(guān)規(guī)定計收罰息D.在T+1日交收時，

15、暫扣托管人指定的、相當于透支金額價值200%的證券43. 【單選題】證券交易所特別會員應(yīng)承擔的義務(wù)不包括（）。選項A.繳納特別會員費B.接受證券交易所年度檢查和臨時檢查C.向證券交易所提出相關(guān)建議D.遵守國家相關(guān)法律法規(guī)44. 【單選題】證券公司從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，買賣證券交易所的交易品種，應(yīng)當使用定向資產(chǎn)管理專用證券賬戶，該賬戶名稱為（）。選項A.證券公司-托管銀行-集合資產(chǎn)管理計劃名稱B.客戶名稱C.證券公司-集合資產(chǎn)管理計劃名稱D.托管銀行-集合資產(chǎn)管理計劃名稱45. 【單選題】關(guān)于新股網(wǎng)上發(fā)行，下列說法正確的是（）。選項A.網(wǎng)上發(fā)行雖然高效安全，但要占用大量的人力、物力和財力，不具有

16、經(jīng)濟性B.網(wǎng)上發(fā)行雖具有經(jīng)濟性的優(yōu)點，但效率不高且安全性差C.網(wǎng)上發(fā)行不但具有經(jīng)濟性的優(yōu)點，而且整個發(fā)行過程高效、安全D.網(wǎng)上發(fā)行既不經(jīng)濟，也不安全46. 【單選題】按照有關(guān)規(guī)定，下列關(guān)于上海證券交易所上市股票配股繳款的說法，不正確的是（）。選項A.每日閉市后配股繳款自動納入清算系統(tǒng)B.在配股繳款過程中證券公司要向客戶收取過戶費等交易費用C.在上海證券交易所上市的股票配股繳款時，承銷商在配股繳款期內(nèi)，確定一個交易席位代理上市公司作為買入方按規(guī)定的統(tǒng)一證券代碼申報買入配股權(quán)證。D.在配股權(quán)證繳款期結(jié)束后，由承銷商將配股繳款集中劃付給上市公司47. 【單選題】按照現(xiàn)行規(guī)定，關(guān)于深圳證券交易所開市期

17、間停牌的申報，下列說法中不正確的是（）。選項A.停牌期間，可以接受新的申報B.停牌前的申報參加當日該證券復(fù)牌后的交易C.復(fù)牌時，對停牌前及停牌期間接受的申報實行集合競價D.停牌期間，停牌期間的申報可以撤銷，停牌前的申報不能撤銷48. 【單選題】嚴格合同管理、履行風(fēng)險提示可以有效地控制控制融資融券業(yè)務(wù)的（）。選項A.市場風(fēng)險B.客戶信用風(fēng)險C.業(yè)務(wù)管理風(fēng)險D.業(yè)務(wù)規(guī)模風(fēng)險49. 【單選題】某上市公司每10股派發(fā)現(xiàn)金紅利1.50元，同時按每10股配5股的比例向現(xiàn)有股東配股，配股價為6.40元。若該公司股票在除權(quán)除息日的前收盤價為11.05元，則除權(quán)除息價應(yīng)為()。選項A.9.40B.10.13C.

18、8.75D.8.8550. 【單選題】中國證監(jiān)會收到證券公司集合資產(chǎn)管理計劃的申報材料后對申報材料的（）進行審查，并書面通知證券公司是否受理其申請。選項A.真實性B.齊備性C.可行性D.合規(guī)性51. 【單選題】我國證券交易所撤銷特別會員資格，須經(jīng)（）審定。選項A.證券公司B.中國結(jié)算公司C.證券交易所D.證監(jiān)會52. 【單選題】證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點，必須滿足最近（）年各項風(fēng)險控制指標持續(xù)符合規(guī)定。選項A.1B.2C.3D.453. 【單選題】深圳證券交易所規(guī)定，會員通過交易單元不能操作的業(yè)務(wù)是（）。選項A.證卷經(jīng)紀B.自營C.融資融券D.開立證券賬戶54. 【單選題】（）屬于明文列示的

19、內(nèi)幕交易行為。選項A.證券公司將自營業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作B.發(fā)行人向他人透露涉及公司財務(wù)的尚未公開的消息，使他人利用該信息進行交易C.發(fā)行人在招股說明書中做虛假陳述D.證券公司將自營業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作55. 【單選題】新股網(wǎng)上發(fā)行就是利用證券交易所的交易系統(tǒng)，新股發(fā)行主承銷商在（）掛牌銷售，投資者通過證券營業(yè)部交易系統(tǒng)進行申購的發(fā)行方式。選項A.證券公司B.證券交易所C.證監(jiān)會D.證券業(yè)協(xié)會56. 【單選題】我國證券交易所集合競價確定成交價的首要原則是（）選項A.最低價格B.最大成交量C.最合理價格D.合理成交量57. 【單選題】為證券公司客戶提供咨詢服務(wù)的人員必須具備（）選項A.證券從

20、業(yè)資格證B.投資咨詢業(yè)務(wù)資格C.銀行從業(yè)資格D.良好的道德素質(zhì)58. 【單選題】受到股票交易其他特別處理的股票通常稱為()股票，它是指發(fā)行股票的上市公司出現(xiàn)某種需要特別提示投資者注意風(fēng)險的財務(wù)狀況或其他異常狀況。選項A.STB.DTC.BTD.CT59. 【單選題】根據(jù)我國現(xiàn)行的交易規(guī)則，證券交易所證券的開盤價為（）選項A.第一筆成交價B.收盤價C.最后一筆成交價D.第一個申報價60. 【單選題】特殊法人機構(gòu)投資者開立證券賬戶必須到（）辦理。選項A.中國結(jié)算公司B.證券公司C.證券業(yè)協(xié)會D.中介機構(gòu)61. 【多選題】防范證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險的主要措施包括（ ）。選項A.提高差錯或糾紛的處理效率

21、B.加強業(yè)務(wù)管理和各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的控制，強化崗位制約和監(jiān)督C.建立健全各項規(guī)章制度D.加強合規(guī)文化建設(shè)，增強法制觀念和合規(guī)意識62. 【多選題】下列有關(guān)基金的說法正確的是（ ）。選項A.基金交易的報價有凈價和全價之分B.基金有封閉式與開放式之分C.基金交易是指以基金為對象進行的流通轉(zhuǎn)讓活動D.基金的競價原則和買賣程序與股票類似63. 【多選題】按照基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)的不同，金融期權(quán)大致可分為（ ）等種類。選項A.利率期權(quán)B.股權(quán)類期權(quán)C.貨幣期權(quán)D.互換期權(quán)64. 【多選題】根據(jù)證券法，以下對證券交易所的描述正確的是（ ）。選項A.證券交易所是為證券集中交易提供場所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實行自律管

22、理的法人B.證券交易所的設(shè)立和解散，由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)決定C.證券交易所不持有證券，也不進行證券的買賣，但能決定證券交易的價格D.證券交易所是有組織的市場，又稱“場內(nèi)交易市場”65. 【多選題】下列關(guān)于證券自營業(yè)務(wù)決策自主性的描述中，正確的是（ ）。選項A.交易方式的自主性，即證券公司自主決定是在柜臺買賣還是在交易所買賣B.信息采集的自主性，即證券公司自主采集一切可以得到的信息指導(dǎo)投資決策C.業(yè)務(wù)行為的自主性，即證券公司自主決定自營業(yè)務(wù)是否包括產(chǎn)業(yè)投資D.交易行為的自主性，即證券公司自主決定是否買入或賣出某種證券66. 【多選題】根據(jù)中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司結(jié)算備付金管理辦法，結(jié)算參

23、與人申請開立資金交收賬戶時，應(yīng)當提交（ ）等材料。選項A.法定代表人授權(quán)委托書B.資金交收賬戶印鑒卡C.結(jié)算參與人資格證書D.指定收款賬戶授權(quán)書67. 【多選題】關(guān)于回轉(zhuǎn)交易，下列說法正確的有（ ）。選項A.我國B股曾實行過T+3回轉(zhuǎn)交易制度B.目前在我國的證券交易品種中，債券可以進行回轉(zhuǎn)交易C.回轉(zhuǎn)交易是指投資者買入證券，經(jīng)確認成交后，在交收之前賣出的交易D.投資者進行回轉(zhuǎn)交易時，可以將當日買進的證券全部或部分賣出68. 【多選題】下列有關(guān)過戶費的表述中，錯誤的有（ ）。選項A.深圳B股交易不收過戶費B.上海A股的過戶費收取標準為成交金額的1，起點為5元人民幣C.目前，基金交易不收過戶費D.

24、過戶費是股票、基金成交后，買賣雙方為變更證券登記所支付給證券登記結(jié)算公司的費用69. 【多選題】在融券交易的證券清算與交收過程中涉及的賬戶有（ ）。選項A.客戶信用交易擔保證券賬戶B.融券專用證券賬戶C.信用交易證券交收賬戶D.融券余額專用賬戶70. 【多選題】證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，客戶委托的資產(chǎn)可以是（ ）。選項A.短期融資券B.央行票據(jù)C.集合資產(chǎn)管理計劃份額D.現(xiàn)金71. 【多選題】下列關(guān)于我國新股上網(wǎng)競價發(fā)行優(yōu)缺點的表述，正確的是（ ）。選項A.優(yōu)點是經(jīng)濟性、高效性、市場性、一級市場與二級市場價格的連續(xù)性B.缺點是股價易被操縱、容易吸引大量資金搶購C.優(yōu)點是減輕交易系統(tǒng)的壓力、

25、提高發(fā)行的成功率D.優(yōu)點是降低了中小投資者的投資風(fēng)險72. 【多選題】關(guān)于權(quán)證交易和權(quán)證行權(quán)，以下說法正確的是（ ）。選項A.對于權(quán)證行權(quán)，中國結(jié)算公司深圳分公司作為共同對手方，實行T+1日（T日為交易日）擔保交收B.對于權(quán)證交易，中國結(jié)算公司深圳分公司作為共同對手方，實行T日（交易日）擔保交收C.中國結(jié)算公司深圳分公司按“銀貨對付”原則辦理相關(guān)結(jié)算D.權(quán)證交易和行權(quán)的證券、資金最終交收時點為T+1日16:0073. 【多選題】下列有關(guān)我國股票除息報價的陳述中，正確的陳述有（ ）。選項A.B股除息報價等于股權(quán)登記日的收盤價減去每股現(xiàn)金紅利B.B股除息報價等于最后交易日的收盤價減去每股現(xiàn)金紅利C

26、.A股除息報價等于股權(quán)登記日的收盤價減去每股現(xiàn)金紅利D.A、B股除權(quán)、除息的處理方式是一樣的74. 【多選題】中國結(jié)算上海分公司對于債券買斷式回購交易的資金交收程序為（ ）。選項A.T+1日，中國結(jié)算上海分公司將結(jié)算參與人應(yīng)付凈額劃撥至資金集中交收賬戶B.T+0預(yù)交收資金不足時，結(jié)算參與人必須在T+1日交收截止時點前補入C.T+1日，在結(jié)算參與人完成證券交收義務(wù)后，中國結(jié)算上海分公司將應(yīng)收凈額劃撥至其資金交收賬戶D.T日，進行T+0資金預(yù)交收75. 【多選題】證券登記結(jié)算公司為保證業(yè)務(wù)正常進行，必須采取的措施包括（ ）。選項A.建立完善的結(jié)算參與人準入標準和風(fēng)險評估體系B.制定完善的風(fēng)險防范制

27、度C.建立完善的技術(shù)系統(tǒng)D.制定業(yè)務(wù)緊急應(yīng)變程序和操作流程76. 【多選題】按照我國現(xiàn)行規(guī)定，在深圳證券交易所上市交易的下列交易品種中，傭金最低標準為人民幣5元的有（ ）。選項A.基金B(yǎng).A股C.國債現(xiàn)貨D.企業(yè)債現(xiàn)貨77. 【多選題】下列有關(guān)銀貨對付的表述中，正確的有（ ）。選項A.它又稱款券兩訖B.它可以規(guī)避交收違約風(fēng)險C.其主要目的是為了簡化操作手續(xù)D.它是指當且僅當資金支付時給付證券，證券交付時給付資金78. 【多選題】按照深圳證券交易所現(xiàn)行規(guī)定，買賣深圳證券交易所有價格漲跌幅限制的證券，以下說法正確的有（ ）。選項A.非ST或*ST的B股連續(xù)競價的有效競價范圍為上一交易日收盤價的上下

28、10%B.中小企業(yè)板股票連續(xù)競價的有效競價范圍為最近成交價的上下15元C.非上市首日基金連續(xù)競價的有效競價范圍為前收盤價的上下5%D.*ST股票的價格漲跌幅度為上一個交易日收盤價的5%79. 【多選題】（ ）時，證券交易所要臨時停市。選項A.無法申報的席位數(shù)量超過交易所已開通席位數(shù)量的5%B.行情傳輸中斷的營業(yè)部數(shù)量超過營業(yè)部總數(shù)的10%C.無法申報的席位數(shù)量超過交易所已開通席位數(shù)量的10%D.行情傳輸中斷的營業(yè)部數(shù)量超過營業(yè)部總數(shù)的5%80. 【多選題】對全國銀行間債券市場買斷式回購業(yè)務(wù)進行日常監(jiān)督、監(jiān)測的機構(gòu)涉及（ ）。選項A.中國人民銀行B.證券交易所C.中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司D.

29、全國銀行間同業(yè)拆借中心81. 【多選題】在自營業(yè)務(wù)操作管理方面，證券公司應(yīng)重點加強（ ）。選項A.投資品種的選擇B.投資時機的選擇C.投資規(guī)模的控制D.自營庫存變動的控制82. 【多選題】目前上海證券交易所質(zhì)押式國債回購交易品種包括（ ）。選項A.91天B.28天C.7天D.3天83. 【多選題】上海證券交易所和深圳證券交易所都編制（ ）等證券指數(shù)，以反映證券交易總體價格或某類證券價格的變動和走勢。選項A.成分指數(shù)B.分類指數(shù)C.綜合指數(shù)D.中小企業(yè)板指數(shù)84. 【多選題】在自營業(yè)務(wù)操作流程中，應(yīng)當相互分離的崗位包括（ ）。選項A.投資組合的制定人員與交易指令的執(zhí)行人員B.投資品種的研究人員與

30、投資組合的制定人員C.投資品種的研究人員與交易指令的執(zhí)行人員D.資產(chǎn)配置的制定人員與投資組合的制定人員85. 【多選題】上海證券交易所和深圳證券交易所在連續(xù)競價期間發(fā)布的即時行情的內(nèi)容包括（ ）等。選項A.當日累計成交金額B.證券代碼C.實時最高五個買入申報價和數(shù)量D.實時最高七個買入申報價和數(shù)量86. 【多選題】投資者辦理上海證券交易所和深圳證券交易所交易型開放式指數(shù)基金（ETF）份額的（ ）業(yè)務(wù)，需使用在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開立的證券賬戶。選項A.認購B.交易C.申購D.贖回87. 【多選題】在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，投資者采用的非柜臺委托形式有（ ）。選項A.傳真委托B.電話委托C.自助

31、終端委托D.網(wǎng)上委托88. 【多選題】關(guān)于證券交易所質(zhì)押式回購交易報價，正確的說法有（ ）。選項A.我國目前采用的是以年收益率作為報價方式B.收益率對正回購方而言，代表其固定的融資成本C.我國目前采用的是以到期購回價作為報價方式D.收益率對逆回購方而言，代表其固定的融券成本89. 【多選題】連續(xù)交易機制的特點包括（ ）。選項A.指令執(zhí)行和結(jié)算的成本相對比較低B.市場為投資者提供了交易的即時性C.批量指令可以提供價格的穩(wěn)定性D.交易過程可以提供更多的市場價格信息90. 【多選題】在我國的權(quán)證交易中，禁止的事項有（ ）。選項A.禁止內(nèi)幕信息知情人員利用內(nèi)幕信息進行權(quán)證交易活動，獲取不正當利益B.標

32、的證券發(fā)行人不得買賣標的證券對應(yīng)的權(quán)證C.禁止證券公司通過創(chuàng)設(shè)上市權(quán)證影響對應(yīng)權(quán)證的價格D.權(quán)證發(fā)行人不得買賣自己發(fā)行的權(quán)證91. 【多選題】關(guān)于上海證券交易所市場股東大會網(wǎng)絡(luò)投票，以下說法正確的是（ ）。選項A.投資者進行投票均選擇買入B.申報價格用來代表股東大會議案C.上市公司同時發(fā)行A股和B股的，上海證券交易所為A股和B股設(shè)置同一投票代碼D.申報股數(shù)用來代表表決意見92. 【多選題】按照我國證券交易的現(xiàn)行規(guī)定，上市公司發(fā)生（ ）等事項時，其股價要進行除權(quán)或除息處理。選項A.發(fā)行可轉(zhuǎn)債B.權(quán)益分派C.公積金轉(zhuǎn)增股本D.配股93. 【多選題】中小企業(yè)板股票暫停上市、終止上市特別規(guī)定對中小企業(yè)

33、板上市公司（ ）進行了規(guī)定。選項A.暫停上市B.恢復(fù)上市C.退市風(fēng)險警示D.終止上市94. 【多選題】中國結(jié)算上海分公司對于買斷式回購履約金歸屬的判定規(guī)則正確的有（ ）。選項A.融資方申報不履約，融券方無力履約時，保證金歸融券方B.雙方均無力履約時，保證金退還雙方C.融資方履約，融券方無力履約時，保證金歸融資方D.雙方均申報不履約，保證金歸風(fēng)險基金95. 【多選題】證券公司的投資決策機構(gòu)負責(zé)確定（ ）。選項A.資產(chǎn)配置策略B.可承受的風(fēng)險限額C.自營業(yè)務(wù)規(guī)模D.投資品種96. 【多選題】按深圳證券交易所相關(guān)規(guī)定，通過交易單位可辦理的業(yè)務(wù)有（ ）。選項A.股票的大宗交易B.ETF的申購與贖回C.

34、融資融券交易D.特定證券的主交易商報價97. 【多選題】證券交易必須遵循的原則有（ ）。選項A.公平原則B.公開原則C.公正原則D.自主原則98. 【多選題】在證券交易市場發(fā)展早期，（ ）是場外交易市場的主要形式。選項A.證券交易所B.柜臺市場C.店頭市場D.代辦股份轉(zhuǎn)讓市場99. 【多選題】在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)關(guān)系中，委托人的義務(wù)有（ ）。選項A.接受交易結(jié)果B.全權(quán)委托經(jīng)紀商代理交易C.履行交割清算義務(wù)D.按規(guī)定繳存交易結(jié)算資金100. 【多選題】關(guān)于上海證券交易所上市A股的分紅派息日程安排，下列說法正確的是（ ）。選項A.證券發(fā)行人在實施權(quán)益分派公告日5個交易日前，要向中國證券登記結(jié)算公司上海

35、分公司提交相關(guān)申請材料B.中國證券登記結(jié)算公司上海分公司在公告日3個交易日前，對證券發(fā)行人提交的現(xiàn)金紅利派發(fā)申請材料進行審核并作出答復(fù)C.證券發(fā)行人應(yīng)在中國證券登記結(jié)算公司上海分公司核準答復(fù)后，在確定的權(quán)益登記日3個交易日前，向上海證券交易所申請信息披露D.證券發(fā)行人應(yīng)在現(xiàn)金紅利發(fā)放日前的第二個交易日16:00前，將發(fā)放款項匯至中國證券登記結(jié)算公司上海分公司指定的銀行賬戶101. 【判斷題】柜臺交易的轉(zhuǎn)讓價格一般由證券公司報出，并根據(jù)投資者的接受程度而進行調(diào)整。選項A.正確B.錯誤102. 【判斷題】證券經(jīng)紀商為投資者委托指令進行申報的原則是時間優(yōu)先、價格優(yōu)先。選項A.正確B.錯誤103. 【

36、判斷題】每個交易日閉市后，證券登記結(jié)算公司根據(jù)合格境外機構(gòu)投資者T日的成交數(shù)據(jù)和其他數(shù)據(jù)，計算每個合格境外機構(gòu)投資者的資金應(yīng)收或應(yīng)付凈額。選項A.正確B.錯誤104. 【判斷題】證券公司應(yīng)建立健全自營業(yè)務(wù)風(fēng)險監(jiān)控缺陷的糾正與處理機制，由證券自營部門根據(jù)自營業(yè)務(wù)風(fēng)險監(jiān)控的檢查情況和評估結(jié)果，提出整改意見和糾正措施。選項A.正確B.錯誤105. 【判斷題】證券公司只能接受其全資擁有或者參股的，或者被同一機構(gòu)控制的期貨公司的委托從事IB業(yè)務(wù)。選項A.正確B.錯誤106. 【判斷題】上海證券交易所對涉嫌違法違規(guī)交易的證券實施特別停牌的，根據(jù)需要可以公布以下信息：成交金額最大的5個證券賬號及其買入、賣出

37、數(shù)量和買入、賣出金額。選項A.正確B.錯誤107. 【判斷題】全國銀行間市場債券回購的結(jié)算方式中，見款付券指在首次交收日完成債券質(zhì)押登記后，逆回購方將資金劃至正回購方指定賬戶的交收方式。選項A.正確B.錯誤108. 【判斷題】符合風(fēng)險控制要求的ETF結(jié)算參與人可以直接進行申購、贖回結(jié)算業(yè)務(wù)，但不得代理其他結(jié)算參與人的結(jié)算業(yè)務(wù)。選項A.正確B.錯誤109. 【判斷題】證券交易的公平原則，是指參與交易的各方應(yīng)當獲得平等的機會。選項A.正確B.錯誤110. 【判斷題】在全國銀行間市場，證券公司應(yīng)通過其準備金存款賬戶和人民銀行資金劃撥清算系統(tǒng)進行債券回購交易的資金結(jié)算。選項A.正確B.錯誤111. 【

38、判斷題】分紅派息是上市公司向其股東派發(fā)紅利和股息的過程，每年至少進行一次。選項A.正確B.錯誤112. 【判斷題】中國證監(jiān)會對集合計劃做出的任何決定，均不表明中國證監(jiān)會對集合計劃的價值和收益做出實質(zhì)性判斷或保證。選項A.正確B.錯誤113. 【判斷題】境內(nèi)法人開立的證券賬戶可以與資金賬戶使用不同的機構(gòu)名稱。選項A.正確B.錯誤114. 【判斷題】證券登記結(jié)算公司按照結(jié)算備付金管理辦法管理證券公司信用交易結(jié)算備付金。選項A.正確B.錯誤115. 【判斷題】證券經(jīng)紀商為投資者委托指令進行申報的原則是時間優(yōu)先、數(shù)量優(yōu)先。選項A.正確B.錯誤116. 【判斷題】資產(chǎn)托管機構(gòu)有權(quán)隨時查詢集合資產(chǎn)管理計劃

39、的經(jīng)營運作情況。選項A.正確B.錯誤117. 【判斷題】在我國，根據(jù)現(xiàn)行交易規(guī)則，在委托未成交之前，委托人有權(quán)變更和撤銷委托。選項A.正確B.錯誤118. 【判斷題】從1998年4月1日起，上海證券交易所推行指定交易制度。選項A.正確B.錯誤119. 【判斷題】證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)時，嚴禁進行以獲取利益或減少損失為目的的交易活動。選項A.正確B.錯誤120. 【判斷題】按照現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定，證券公司客戶的交易清算資金應(yīng)當存放在商業(yè)銀行，以每個客戶的名義單獨管理。選項A.正確B.錯誤121. 【判斷題】權(quán)證是指由標的證券發(fā)行人或其以外的第三人發(fā)行的，約定發(fā)行人在規(guī)定期間內(nèi)或特定到期日有權(quán)按約定價

40、格向持有人購買或出售標的證券，或以現(xiàn)金結(jié)算方式收取結(jié)算差價的有價證券。選項A.正確B.錯誤122. 【判斷題】在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，審單主要是審查委托單的合法性和一致性。選項A.正確B.錯誤123. 【判斷題】證券經(jīng)紀商的委托系統(tǒng)應(yīng)對自助終端委托過程有詳細記錄，并在代理協(xié)議中充分說明自助終端委托的風(fēng)險，明確證券經(jīng)紀商與投資者各自的責(zé)任。選項A.正確B.錯誤124. 【判斷題】我國證券市場的建立始于1986年，首先在深圳起步。選項A.正確B.錯誤125. 【判斷題】中國結(jié)算深圳分公司每月月末定期調(diào)整權(quán)證結(jié)算參與人的履約保證金最低限額。選項A.正確B.錯誤126. 【判斷題】上海證券交易所為上市公司股

41、東大會網(wǎng)絡(luò)投票設(shè)置專用投票代碼和股票簡稱，上市公司同時發(fā)行A股和B股的，上海證券交易所為A股和B股分別設(shè)置投票代碼。選項A.正確B.錯誤127. 【判斷題】證券交易市場的發(fā)展有利于增強證券的流動性。選項A.正確B.錯誤128. 【判斷題】金融期權(quán)是一種所有權(quán),是指持有者可決定是否買賣某種金融商品的所有權(quán)。選項A.正確B.錯誤129. 【判斷題】按照我國現(xiàn)行的交易規(guī)則，證券交易所證券交易的開盤價為當日該證券的第一筆成交價。選項A.正確B.錯誤130. 【判斷題】根據(jù)證券交易所現(xiàn)行規(guī)定，證券交易所會員的席位在一定條件下可以轉(zhuǎn)讓或退回。選項A.正確B.錯誤131. 【判斷題】按照深圳證券交易所的交易

42、規(guī)則，非大宗交易的債券和債券質(zhì)押式回購競價交易單筆申報最大數(shù)量應(yīng)當不超過10萬張。選項A.正確B.錯誤132. 【判斷題】買賣深圳證券交易所無價格漲跌幅限制的證券，超過有效競價范圍的申報不能即時參加競價，可暫存于交易主機。選項A.正確B.錯誤133. 【判斷題】按照我國現(xiàn)行規(guī)定，合格境外機構(gòu)投資者應(yīng)委托托管人為其申請開立證券賬戶。選項A.正確B.錯誤134. 【判斷題】目前上海、深圳證券交易所欠庫行為僅發(fā)生在債券的現(xiàn)券交易中。選項A.正確B.錯誤135. 【判斷題】證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，要實現(xiàn)客戶資產(chǎn)的保值增值。選項A.正確B.錯誤136. 【判斷題】我國證券交易所規(guī)定，對于有價格漲跌幅限

43、制的股票、封閉式基金競價交易，出現(xiàn)日收盤價格漲跌幅偏離值達到5%的各前3只股票（基金），證券交易所分別公布相關(guān)證券當日買入、賣出金額最大的5家會員營業(yè)部（深圳證券）選項A.正確B.錯誤137. 【判斷題】證券公司從事自營業(yè)務(wù)時，必須同時擁有資金和證券。選項A.正確B.錯誤138. 【判斷題】配股權(quán)證的派發(fā)由證券交易所根據(jù)上市公司提供的配股方案中的配股比例，按照配股除權(quán)登記日登記的股東持股數(shù)增加其配股權(quán)證。選項A.正確B.錯誤139. 【判斷題】深圳結(jié)算備付賬戶用于存放結(jié)算參與人繳納的清算交收保證金，以防范交收風(fēng)險。選項A.正確B.錯誤140. 【判斷題】投資者在委托單上填寫證券品種必須寫明全稱和代碼。選項A.正確B.錯誤141. 【判斷題】結(jié)算參與人的最低結(jié)算備付金不可用于應(yīng)急交收。選項A.正確B.錯誤142. 【判斷題】中小企業(yè)板上市公司出現(xiàn)符合撤銷退市風(fēng)險警示的情形，可以向上海證券交易所提出撤銷退市風(fēng)險警示的申請。選項A.正確B.錯誤143. 【判斷題】根據(jù)證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份報價轉(zhuǎn)讓試點辦法的規(guī)定，證券公司從事報價轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)必須具有代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格