體系審核方法和要點(diǎn)培訓(xùn)資料

1、體系審核方法(fngf)和審核要點(diǎn)2015年07月26日安全(nqun)質(zhì)量部共四十三頁編制(binzh)說明在日常工作中上級(jí)會(huì)經(jīng)常提出的問題： 現(xiàn)階段工作有哪些不足？（趨勢(shì)分析） 下一步工作重點(diǎn)是什么？ 下一階段工作重點(diǎn)控制哪些方面？ 各單位、各部門、各管理崗位根據(jù)各自的管理職責(zé)和分工均要對(duì)所負(fù)責(zé)的工作內(nèi)容進(jìn)行監(jiān)督檢查和總結(jié)匯報(bào)； 體系審核與日常監(jiān)督檢查有相同(xin tn)的要求、流程、方法、目的、糾正預(yù)防（改進(jìn))的需求。 共四十三頁編制(binzh)說明依據(jù) ISO19011-2011 管理體系審核指南 AZ1F004-2015安質(zhì)環(huán)體系內(nèi)部審核管理規(guī)定 AZ1F005-2015安質(zhì)環(huán)自

2、我監(jiān)視測(cè)量(cling)管理規(guī)定 安質(zhì)環(huán)管理體系外審員培訓(xùn)共四十三頁目 錄一、體系內(nèi)審的目的(md)二、體系內(nèi)審的范圍三、體系內(nèi)審的過程四、體系(tx)內(nèi)審的方式五、體系內(nèi)審的流程共四十三頁一、體系(tx)內(nèi)審的目的 依據(jù)管理體系標(biāo)準(zhǔn)要求評(píng)價(jià)管理體系； 驗(yàn)證組織自身的管理體系是否持續(xù)滿足規(guī)定的要求并且正在運(yùn)行； 作為一種重要的管理手段和自我(zw)改進(jìn)機(jī)制為體系的改進(jìn)提供機(jī)會(huì)； 在第二方、第三方審核前糾正不足。共四十三頁二、體系內(nèi)審的范圍 按照策劃的時(shí)間間隔進(jìn)行管理系統(tǒng)內(nèi)部審核，驗(yàn)證質(zhì)量、職業(yè)健康安全、環(huán)境管理體系運(yùn)行的有效性、適宜性，并探索系統(tǒng)管理提升點(diǎn)，確定持續(xù)改進(jìn)(gijn)需求面。三、

3、體系內(nèi)審的過程內(nèi)部審核方案的策劃 審核的實(shí)施 內(nèi)審報(bào)告及跟蹤驗(yàn)證活動(dòng)。 四、體系內(nèi)審的方式 現(xiàn)場(chǎng)審核、網(wǎng)絡(luò)遠(yuǎn)程審核、專項(xiàng)審核。共四十三頁共四十三頁1、審核(shnh)計(jì)劃AZ1F004-2015安質(zhì)環(huán)體系內(nèi)部審核管理規(guī)定5 管理內(nèi)容1-2 年度審核計(jì)劃的發(fā)布 體系內(nèi)審以審核計(jì)劃為開始，制定年度審核計(jì)劃和每個(gè)階段的內(nèi)審實(shí)施計(jì)劃，是各管理體系標(biāo)準(zhǔn)所要求的，也是安質(zhì)環(huán)體系內(nèi)部審核管理規(guī)定條款的要求，更是開展內(nèi)審工作所必須的；如何策劃(chu)內(nèi)審的實(shí)施應(yīng)考慮以下四個(gè)方面：共四十三頁1、審核(shnh)計(jì)劃1.1、審核計(jì)劃的確定審核計(jì)劃應(yīng)與組織的規(guī)模和復(fù)雜性相適應(yīng)；對(duì)承擔(dān)管理體系重要職能的部門應(yīng)安排較

4、多的審核時(shí)間；在一個(gè)審核周期內(nèi)，審核內(nèi)容應(yīng)覆蓋產(chǎn)品的實(shí)現(xiàn)過程和支持、保障過程；在產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過程和測(cè)量過程的審核，應(yīng)安排具有(jyu)專業(yè)能力的審核員承擔(dān)；審核計(jì)劃中應(yīng)強(qiáng)調(diào)安排對(duì)領(lǐng)導(dǎo)層的審核；每年至少對(duì)組織的所有部門和現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行一次審核；無論是分散式還是集中式審核應(yīng)覆蓋標(biāo)準(zhǔn)的所有要求。共四十三頁1、審核(shnh)計(jì)劃1.2 需要追加審核安排(npi)的情況 發(fā)生了嚴(yán)重的質(zhì)量問題，重大的安全事故； 發(fā)生了顧客的嚴(yán)重申訴或重大索賠、退貨事件； 組織結(jié)構(gòu)有很大變化時(shí)； 產(chǎn)品結(jié)構(gòu)有很大變化時(shí)； 管理體系的方針、目標(biāo)有較大調(diào)整時(shí)； 生產(chǎn)工藝、技術(shù)裝備、生產(chǎn)場(chǎng)所有較大改變時(shí)； 第二方、第三方審核前； 針對(duì)具體

5、的管理項(xiàng)目需要跟蹤確認(rèn)時(shí)。共四十三頁1、審核(shnh)計(jì)劃1.3 多現(xiàn)場(chǎng)企業(yè)接受第三方審核的必備條件 每個(gè)現(xiàn)場(chǎng)都生產(chǎn)、提供類似的產(chǎn)品和服務(wù)，并在其方針中進(jìn)行了說明(shumng)； 所有的現(xiàn)場(chǎng)都是總部各管理體系的組成部分，由總部所組建并實(shí)施管理； 每個(gè)現(xiàn)場(chǎng)應(yīng)在認(rèn)證審核前，都已做過內(nèi)審，證實(shí)其總部的職能已建立，而且其運(yùn)行的管理體系已滿足要求。共四十三頁1、審核(shnh)計(jì)劃1.4 公司總部對(duì)多現(xiàn)場(chǎng)的統(tǒng)一管理方針、目標(biāo)(mbio)；職責(zé)、權(quán)限與溝通；顧客要求的評(píng)審；供方的確定；培訓(xùn)內(nèi)容的安排；管理評(píng)審；顧客滿意的監(jiān)控；管理體系文件的編制和更改；糾正措施的驗(yàn)證；內(nèi)審的策劃和結(jié)果的評(píng)價(jià)。共四十三頁

6、2、審核(shnh)清單（檢查表） AZ1F004-2015安質(zhì)環(huán)體系內(nèi)部審核管理規(guī)定 5 管理內(nèi)容3-7審核準(zhǔn)備 內(nèi)部審核管理規(guī)定要求審核員應(yīng)做審前準(zhǔn)備，對(duì)即將開始的審核工作有一個(gè)了解、準(zhǔn)備和再學(xué)習(xí)(xux)的過程通過編寫審核清單（檢查表）提高審核效率，保障審核目標(biāo)的達(dá)成。共四十三頁2、審核(shnh)清單（檢查表）2.1、編寫審核清單是審核員的重要準(zhǔn)備工作識(shí)別并溝通審核的范圍；研究、評(píng)審與審核任務(wù)相關(guān)的信息；研究審核準(zhǔn)則和引用文件（標(biāo)準(zhǔn)、法律法規(guī)、適用的程序和管理體系文件）；審核清單是審核員實(shí)施審核的基本工具，是一份審核實(shí)施方案；為收集客觀審核證據(jù)提供形成文件的方法；審核清單是審核員策劃要

7、抽樣檢查的樣本；是審核員在規(guī)定的時(shí)限內(nèi)，為完成規(guī)定的審核任務(wù)，策劃查什么，怎么查，形成可實(shí)施的提綱(tgng)性文件；審核員應(yīng)妥善保管和歸檔涉及保密和知識(shí)產(chǎn)權(quán)有關(guān)的文件共四十三頁2、審核(shnh)清單（檢查表）2.2 對(duì)編寫審核清單的要求：按審核清單審核獲得的結(jié)果，能對(duì)各管理體系與規(guī)定要求作出符合性、有效性的判斷；使審核員的精力集中在有代表性的樣本上；使審核工作程序化、規(guī)范化；始終保持明確的審核目標(biāo)；掌握時(shí)間節(jié)奏，保證(bozhng)審核進(jìn)度；作為審核記錄保存。共四十三頁2、審核(shnh)清單（檢查表）2.3 審核清單編寫需參考以下信息：以往的審核信息；公司、專業(yè)(zhuny)系統(tǒng)的戰(zhàn)略規(guī)

8、劃要求；公司、專業(yè)系統(tǒng)的年度工作計(jì)劃及重點(diǎn)工作各種重要會(huì)議決定事項(xiàng)的落實(shí)；針對(duì)施工進(jìn)度的過程控制；手冊(cè)、制度制定或更新的要點(diǎn)等。共四十三頁3、審核(shnh)要點(diǎn)3.1 審核員應(yīng)具備的素質(zhì)： 在規(guī)定的審核范圍內(nèi)，審核員不是盡可能多的尋找不合格項(xiàng)，而是通過大量的客觀證據(jù)驗(yàn)證各管理體系是否得到有效的實(shí)施并產(chǎn)生效果，具體表現(xiàn)應(yīng)是： 嚴(yán)肅認(rèn)真的； 開朗愉快； 公正的； 簡(jiǎn)明扼要(jin mng yo)； 自律的； 善于表達(dá)； 耐心的； 建設(shè)性的。共四十三頁3、審核(shnh)要點(diǎn)3.2 審核員應(yīng)當(dāng)做什么： 準(zhǔn)備：了解審核工作所需的材料； 學(xué)習(xí)：公司各管理體系執(zhí)行的過程； 控制：審核的時(shí)間(shjin)

9、、方向和節(jié)奏； 協(xié)助：解釋錯(cuò)誤的理解和疑問； 傾聽：聽取受審核方的反映； 觀察：良好的職業(yè)道德； 獲得：客觀的審核證據(jù)； 鼓勵(lì)：向受審核方； 精練：?jiǎn)栴}簡(jiǎn)潔并切中要害。共四十三頁3、審核(shnh)要點(diǎn)3.3 審核員要對(duì)各種反映作好準(zhǔn)備：當(dāng)對(duì)方為保護(hù)或掩蓋某人、某事，試圖威脅審核員時(shí) 審核員應(yīng)有禮貌地堅(jiān)持自己的意見和要求；當(dāng)被審核者認(rèn)為審核員是權(quán)威，而變得神經(jīng)質(zhì)時(shí)審核員必須有耐心和禮貌；由于某種原因，對(duì)審核員變得有敵意時(shí)審核員應(yīng)不顧及任何粗暴，以耐心和禮貌作為主要防衛(wèi)；當(dāng)對(duì)方自供信息(xnx)，避重就輕時(shí)審核員要不受迷惑；共四十三頁3、審核(shnh)要點(diǎn)3.3 審核員要對(duì)各種反映作好準(zhǔn)備：

10、面對(duì)轉(zhuǎn)移策略時(shí)，如：用很多時(shí)間花在審核計(jì)劃以外的事；解釋審核員并沒有提出的問題；邀請(qǐng)(yoqng)觀看宣傳錄象或影片；邀請(qǐng)(yoqng)參觀先進(jìn)設(shè)備或工藝；審核員要保持明確的審核目標(biāo)。 借故造成審核員審核等待時(shí)，如：有時(shí)審核發(fā)現(xiàn)會(huì)引起被審核部門人員的爭(zhēng)論；審核員要機(jī)智地緩和形勢(shì)并繼續(xù)審核； 共四十三頁3、審核(shnh)要點(diǎn) 3.3 審核員要對(duì)各種反映作好準(zhǔn)備： 可能的挑戰(zhàn)。 被審核者有權(quán)，也有責(zé)任對(duì)審核員提出(t ch)挑戰(zhàn)，當(dāng)審核員的結(jié)論偏離客觀事實(shí)時(shí)，這種挑戰(zhàn)就會(huì)發(fā)生。審核員必須保持客觀性，提供有力的事實(shí)、實(shí)例使對(duì)方能夠接受； 保護(hù)內(nèi)部人員的幫助。當(dāng)內(nèi)部人員引導(dǎo)審核員到有問題的地方，審核

11、員要給以保護(hù)，并收集事實(shí)證據(jù)。共四十三頁3、審核(shnh)要點(diǎn)3.4 尋找客觀證據(jù)的要點(diǎn)：面談、聆聽、抽樣、觀察 審核必須明確審核的目標(biāo)，否則提問就要迷路； 審核質(zhì)量表現(xiàn)在找到正確的審核目標(biāo)； 發(fā)現(xiàn)適當(dāng)信息的能力，取決于提問技巧的能力； 審核員應(yīng)學(xué)習(xí)、實(shí)踐、改進(jìn)提問技巧： 正確提出問題，保持平等、真誠的態(tài)度； 認(rèn)真專注的聆聽對(duì)方的回答，及時(shí)(jsh)作出反饋； 及時(shí)準(zhǔn)確的記錄； 排除干擾，盡可能的不要作出不成熟的反應(yīng)； 鼓勵(lì)對(duì)方多做與審核計(jì)劃相關(guān)內(nèi)容的介紹； 共四十三頁3、審核(shnh)要點(diǎn)3.4 尋找客觀證據(jù)的要點(diǎn)：面談、聆聽、抽樣、觀察 采用開放式提問(twn)和關(guān)閉式提問(twn)相

12、結(jié)合的方法，控制審核時(shí)間； 抽樣要具有代表性，有助于問題的發(fā)現(xiàn)； 永遠(yuǎn)保持職業(yè)化和禮貌； 現(xiàn)場(chǎng)觀察和審核員的職業(yè)敏感性，如： 缺陷 ！錯(cuò)誤 ！延遲 ！浪費(fèi) ！事故或傷害。 共四十三頁3、審核(shnh)要點(diǎn)3.5 記錄及不符合項(xiàng) 記錄應(yīng)做到： 在審核員編寫審核結(jié)果時(shí)，無需(wx)再作詢問； 記錄時(shí)不慌不忙，公開作記錄； 既記錄不符合的，也要記錄符合的，并與審核范圍有關(guān)； 必須是有根據(jù)的客觀事實(shí)； 事實(shí)細(xì)節(jié)清楚（能再現(xiàn)的、可重查的，有可追溯性）： 寫明在哪里發(fā)現(xiàn)的 什么事實(shí) 發(fā)生在什么崗位、什么職位（不提具體人名）共四十三頁3、審核(shnh)要點(diǎn)3.5 記錄及不符合項(xiàng) 不符合項(xiàng)描述應(yīng)做到： 說

13、明為什么不符合； 不說理，不提建議，盡量簡(jiǎn)短； 應(yīng)該使用描述事實(shí)的語言，不用(byng)感情的語言 不能將推論作為事實(shí)進(jìn)行記錄； 對(duì)改進(jìn)是有幫助的 。共四十三頁3、審核(shnh)要點(diǎn)3.5 記錄及不符合項(xiàng) 安質(zhì)環(huán)體系內(nèi)部審核管理規(guī)定對(duì)開具(ki j)不符合項(xiàng)有嚴(yán)格規(guī)定，對(duì)不同性質(zhì)的不符合項(xiàng)所采取的對(duì)策有所不同，因此要對(duì)不符合項(xiàng)的描述進(jìn)行評(píng)審，確保提出不符合項(xiàng)的準(zhǔn)確性。 不符合項(xiàng)的評(píng)審： 不符合事實(shí)的描述具體、確切，包括了所有必要的細(xì)節(jié),這樣便于日后跟蹤驗(yàn)證； 違反規(guī)定要求的判斷，是否正確； 評(píng)定不符合項(xiàng)的證據(jù)是否充分； 不符合通知單的陳述是否簡(jiǎn)明、扼要； 是否容易被理解； 是否便于受審核方糾

14、正； 每項(xiàng)不符合項(xiàng)為一項(xiàng)不符合事項(xiàng)，除非相同類別的問題。共四十三頁3、審核(shnh)要點(diǎn)3.6 不符合項(xiàng)描述案例描述1 2006年3月16日在某項(xiàng)目部現(xiàn)場(chǎng)(xinchng)審核時(shí)發(fā)現(xiàn)： “施工責(zé)任心需加強(qiáng)，閥門方向搞反”。描述2 2006年7月15日在某項(xiàng)目部現(xiàn)場(chǎng)審核時(shí)發(fā)現(xiàn)：“8#機(jī)1凝水泵盤根冷卻水管手輪遺失”。請(qǐng)大家看上述兩個(gè)問題的描述哪個(gè)更符合要求？共四十三頁3、審核(shnh)要點(diǎn)3.6 不符合項(xiàng)描述案例 描述2表述的實(shí)事相對(duì)準(zhǔn)確、嚴(yán)謹(jǐn)、有可追溯性； 描述的實(shí)事外延應(yīng)準(zhǔn)確，以利追溯和制定措施，對(duì)問題的持續(xù)改進(jìn)有建議性， 如描述1的審核發(fā)現(xiàn)現(xiàn)場(chǎng)對(duì)閥門的抽樣是多少，有幾個(gè)閥門安裝方向返，

15、都在什么位置上，如認(rèn)真整改應(yīng)根據(jù)閥門安裝返的比例制定對(duì)策： 抽樣出現(xiàn)問題的比例為15/20，則應(yīng)對(duì)現(xiàn)場(chǎng)所有(suyu)閥門進(jìn)行重新檢查確認(rèn)； 抽樣出現(xiàn)問題的比例為1/20，則不需要對(duì)現(xiàn)場(chǎng)所有的閥門進(jìn)行重新檢查確認(rèn)；共四十三頁3、審核(shnh)要點(diǎn)3.6 不符合項(xiàng)描述案例描述1 2006年3月27日在某項(xiàng)目部現(xiàn)場(chǎng)審核時(shí)發(fā)現(xiàn)： “施工工藝需加強(qiáng)改進(jìn)，加強(qiáng)施工過程控制力度,注意產(chǎn)品外觀”。描述2 2006年3月27日在某項(xiàng)目部現(xiàn)場(chǎng)審核時(shí)發(fā)現(xiàn)：“鍋爐零米K3軸工業(yè)水放空管支架使用(shyng)點(diǎn)焊，安裝不規(guī)范” 請(qǐng)大家看上述兩個(gè)問題的描述哪個(gè)更符合要求？共四十三頁3、審核(shnh)要點(diǎn)3.6 不符

16、合項(xiàng)描述案例1、描述2表述的實(shí)事相對(duì)準(zhǔn)確、嚴(yán)謹(jǐn)、有可追溯性；2、描述1中的審核發(fā)現(xiàn)沒有指明(zhmng)哪項(xiàng)施工工藝差造成外觀不良？外觀不良比例是多少？外觀不良的嚴(yán)重程度有多大？ 以上疑問將對(duì)整改對(duì)策造成至關(guān)重要的影響，哪項(xiàng)產(chǎn)品的外觀不良，是維持現(xiàn)狀再施工的時(shí)候改進(jìn)，還是外觀不良的產(chǎn)品需返工處理？問題不能進(jìn)行原因分析，也無法整改。共四十三頁3、審核(shnh)要點(diǎn)3.6 不符合項(xiàng)描述案例某項(xiàng)目部制水車間管道法蘭連接螺栓(lushun)外露絲扣長短不齊。不符合哪個(gè)體系標(biāo)準(zhǔn)？不符合標(biāo)準(zhǔn)的哪個(gè)條款？共四十三頁3、審核(shnh)要點(diǎn)3.6 不符合項(xiàng)描述案例 某項(xiàng)目部制水車間管道(gundo)法蘭連接

17、螺栓外露絲扣長短不齊。 不符合質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)中 7.5.1條款： 生產(chǎn)和服務(wù)提供的控制組織應(yīng)策劃并在受控條件下進(jìn)行生產(chǎn)和服務(wù)提供。 不符合火電工程達(dá)標(biāo)投產(chǎn)考核標(biāo)準(zhǔn)（2006版）三、安裝工程質(zhì)量與工藝考核標(biāo)準(zhǔn) 16螺栓連接1 配套使用，連接牢固、防銹蝕； 2 穿入方向一致；3 外露絲扣等符合規(guī)定，且統(tǒng)一。 法蘭的連接螺栓的安裝未在受控條件下進(jìn)行；按要求連接螺栓外露絲扣應(yīng)在23mm，我公司法蘭供貨大部分附件（螺栓）不與法蘭同時(shí)到貨，由此圖可看出連接螺栓不是此法蘭配套要求的同型號(hào)螺栓。共四十三頁3、審核(shnh)要點(diǎn)3.6 不符合項(xiàng)描述案例 某項(xiàng)目部施工現(xiàn)場(chǎng)的6機(jī)A列外集水井(shujng)未加

18、裝臨時(shí)圍欄。共四十三頁3、審核(shnh)要點(diǎn)3.6 不符合項(xiàng)描述案例 某項(xiàng)目部電除塵區(qū)域(qy)底部倉泵（共24臺(tái)）上的管道未進(jìn)行封堵。共四十三頁3、審核(shnh)要點(diǎn) 安全、質(zhì)量法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)查詢路徑：藍(lán)巢在線（公司總部域）-技術(shù)(jsh)管理平臺(tái)-技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)庫-規(guī)程規(guī)范目錄庫-專業(yè)-安全或質(zhì)量共四十三頁4、體系(tx)內(nèi)審的優(yōu)點(diǎn)和局限性優(yōu)點(diǎn) 提高全體員工體系管理的意識(shí)； 角色換位，增加溝通； 向管理者提供信任，管理體系按規(guī)定的方式運(yùn)行； 提供一種手段，證明方針和目標(biāo)正在貫徹執(zhí)行； 發(fā)現(xiàn)(fxin)管理體系缺陷，避免潛在問題的發(fā)生，提供持續(xù)改進(jìn)的機(jī)會(huì)； 提供溝通交流的渠道，成功經(jīng)驗(yàn)得以推廣

19、；共四十三頁4、體系(tx)內(nèi)審的優(yōu)點(diǎn)和局限性局限性 內(nèi)審員水平差異(chy)，影響審核效果，有可能增加部門矛盾； 增加成本； 客觀性可能有偏差；（內(nèi)審員為組織內(nèi)人員擔(dān)當(dāng)）。共四十三頁5、審核(shnh)過程的注意事項(xiàng) 創(chuàng)造(chungzo)審核的氣氛，借用首次會(huì)議來確定審核時(shí)間、陪同人員及審核中需配備的必要安全防護(hù)措施等，通過提出保證審核的議題減少執(zhí)行審核的阻力； 保證審核的積極性，不將審核員置于受審核方的對(duì)立面； 在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)完成規(guī)定的審核任務(wù)；共四十三頁5、審核(shnh)過程的注意事項(xiàng) 通過討論(toln)解決問題； 不受情緒和偏見左右； 審核小組在審核過程中和末次會(huì)議前充分進(jìn)行內(nèi)部交流和評(píng)價(jià)，溝通審核信息和線索，協(xié)調(diào)審核方向，討論審核結(jié)果； 召開末次會(huì)議，宣讀審核結(jié)果，提出糾正措施要求，確定跟蹤驗(yàn)證日期。共四十三頁6、內(nèi)審報(bào)告(bogo) 內(nèi)審報(bào)告的編寫內(nèi)容 AZ1F004-2015安質(zhì)環(huán)體系內(nèi)部審核管理規(guī)定 附件4 的要求內(nèi)審報(bào)告應(yīng)包括如下內(nèi)容： 審核編號(hào)及實(shí)施日期，審核人