2中國石化安全風(fēng)險評價指導(dǎo)意見

1、中國石化安全風(fēng)險評估指導(dǎo)意見1總則 1. 1為落實中國石化生產(chǎn)安全風(fēng)險分級管控和隱患排查治理雙重 預(yù)防機制管理規(guī)定風(fēng)險識別和風(fēng)險評價的相關(guān)要求，規(guī)范運用安全 風(fēng)險矩陣和風(fēng)險評估工具，開展安全風(fēng)險的識別、分析和評價，建立 安全風(fēng)險清單，特制定本指導(dǎo)意見。2各單位應(yīng)按照自下而上開展全業(yè)務(wù)、全流程的安全風(fēng)險識別、 分析和評價，逐級建立基層單位、二級單位、企業(yè)和集團公司四個層 級的安全風(fēng)險清單。2中國石化安全風(fēng)險矩陣1中國石化安全風(fēng)險矩陣（見附件1）是安全風(fēng)險等級量化的評估 工具，規(guī)定了中國石化安全風(fēng)險管理準則和各級風(fēng)險的最低安全要求。2在開展風(fēng)險分析和風(fēng)險評價的過程中，應(yīng)統(tǒng)一運用中國石化安 全風(fēng)險矩

2、陣，評估風(fēng)險的等級，確定風(fēng)險值。3運用中國石化安全風(fēng)險矩陣評估最終風(fēng)險等級時，應(yīng)考慮已采 取的有效安全措施，評估剩余風(fēng)險等級。3安全風(fēng)險評估工具選擇1各級單位應(yīng)根據(jù)專業(yè)力量、分析對象的特點、后果發(fā)生的嚴重性與可能性以及風(fēng)險清單的管控級別， 選擇不同的風(fēng)險評估工具。推 薦的風(fēng)險評估工具見附件2。2為規(guī)范風(fēng)險評估的可靠性數(shù)據(jù)、模型、工具和風(fēng)險標準，企業(yè) 應(yīng)利用中國石化安全風(fēng)險評估管理平臺（PHAMS開展HAZO盼析、 保護層頻率量化分析（HALOPA、安全儀表完整，性等級評估（SIL）、 風(fēng)險等級評估、風(fēng)險管控行動模型（Bow- tie ）分析。4安全風(fēng)險清單建立流程和評估要求1識別風(fēng)險時應(yīng)包括以

3、下內(nèi)容：1. 1識別發(fā)生的原因；1. 2可能導(dǎo)致的后果；4. 1. 3針對該風(fēng)險已采取的安全保護措施（包括工程措施和管理措 施）；4. 1. 4存在的缺陷或?qū)е嘛L(fēng)險升級的隱患等。4. 2識別評估的安全風(fēng)險滿足以下條件之一，原則上應(yīng)列入各級風(fēng) 險清單（清單建立流程見附件 3）4. 2. 1按照ALARP原則（最低合理可行）確定為需進一步降低的一般風(fēng)險；4. 2. 2后果等級為F、G的風(fēng)險4. 2. 3較大風(fēng)險（橙色區(qū)）和重大風(fēng)險（紅色區(qū)）。4. 3基層單位4. 3. 1基層單位主要負責(zé)辨識潛在的危險源和風(fēng)險（也稱為潛在的 風(fēng)險事件），建立安全風(fēng)險清單，并上報二級單位。4. 3. 2基層單位應(yīng)對識

4、別出的風(fēng)險初步評估風(fēng)險等級（定性）4. 4二級單位4. 4. 1二級單位負責(zé)指導(dǎo)基層單位開展風(fēng)險識別，管理審核基層單位上報的風(fēng)險，并結(jié)合二級單位識別的風(fēng)險，建立二級單位安全風(fēng)險清單，并上報企業(yè)。4. 4. 2列入二級單位安全風(fēng)險清單中的每個風(fēng)險，應(yīng)確定風(fēng)險等級 和風(fēng)險值。4. 4. 3滿足以下條件之一的風(fēng)險，應(yīng)對后果的發(fā)生頻率進行量化評 估：4. 4. 3. 1后果嚴重性等級為D級及以上。4. 4. 3. 2可能性等級A 7級（即發(fā)生頻率 10- 1次/年）。4. 4. 4頻率量化評估方法可采用保護層頻率量化方法（HALOAP、故障樹分析或其他頻率量化方法等。4. 5企業(yè)5. 1企業(yè)各管理部門

5、應(yīng)按照專業(yè)分類負責(zé)對二級單位上報的風(fēng)險進行管理審核，并結(jié)合分管業(yè)務(wù)范圍內(nèi)識別的安全風(fēng)險， 確定列入企 業(yè)層級的安全風(fēng)險、風(fēng)險等級和風(fēng)險值，形成各管理部門的初始安全 風(fēng)險清單。5. 2企業(yè)安全部門應(yīng)當(dāng)組織生產(chǎn)、工藝、設(shè)備、工程等相關(guān)專業(yè) 管理人員，審核各管理部門的風(fēng)險清單，匯總形成企業(yè)的風(fēng)險清單。4.5.3企業(yè)安全部門應(yīng)將企業(yè)的風(fēng)險清單分解落實到相關(guān)管理部門， 各管理部門要結(jié)合風(fēng)險分解情況完善形成部門的風(fēng)險清單。5重大風(fēng)險清單建議和評估要求1企業(yè)重大風(fēng)險1. 1企業(yè)安全部門應(yīng)組織各管理部門從企業(yè)安全風(fēng)險清單中推薦 企業(yè)重大安全風(fēng)險，報企業(yè) HSS森員會審核。滿足以下條件之一的可列入企業(yè)重大安全風(fēng)

6、險1. 1. 1風(fēng)險值A(chǔ) 40的重大風(fēng)險。1. 1. 2后果嚴重性等級為E、F、G的較大風(fēng)險。1. 1. 3企業(yè)重點關(guān)注后果嚴重性等級為 F、G的一般風(fēng)險。1. 2企業(yè)ESSE委員會負責(zé)審核企業(yè)重大安全風(fēng)險，確定風(fēng)險管 控責(zé)任人。1. 3企業(yè)重大安全風(fēng)險應(yīng)進一步開展以下評估工作：1. 3. 1涉及危險化學(xué)品泄漏、火災(zāi)爆炸，且后果嚴重性等級為E、 F、G的風(fēng)險，應(yīng)開展后果影響分析(OEA,對安全影響進行量化評 估。評估可采用工程化模型方法或計算流體動力學(xué)方法( OFD。1. 3. 2每個風(fēng)險應(yīng)采用風(fēng)險管控行動模型(Bow- tie )進行分 析，識別風(fēng)險控制措施，明確關(guān)鍵行動和任務(wù)。1. 3.

7、3形成企業(yè)重大安全風(fēng)險專項評估報告。1. 4滿足風(fēng)險值A(chǔ) 40且后果嚴重性等級為E、F、G的企業(yè)重大安 全風(fēng)險可推薦為集團公司重大安全風(fēng)險。2集團公司2. 1安全監(jiān)管局應(yīng)當(dāng)會同各事業(yè)部和專業(yè)公司對企業(yè)推薦上報的 重大風(fēng)險進行審核，并結(jié)合專業(yè)板塊識別的系統(tǒng)安全風(fēng)險和集團公司 重點關(guān)注的后果嚴重性等級為 F、G的一般和較大風(fēng)險，確定集團公 司重大安全風(fēng)險、管控指導(dǎo)的領(lǐng)導(dǎo)和管理責(zé)任部門，報集團公司HSSE 委員會。2. 2集團公司HSSE委員會負責(zé)審核確認集團公司重大安全風(fēng)險清單。2. 3集團公司重大安全風(fēng)險應(yīng)進一步開展以下工作2. 3. 1青島安全工程研究院負責(zé)定量風(fēng)險評估（QRA,進一步 量化后

8、果嚴重性和發(fā)生頻率、評估風(fēng)險等級，確定個體風(fēng)險和社會風(fēng) 險。2. 3. 2相關(guān)企業(yè)應(yīng)在事業(yè)部的指導(dǎo)下，進一步細化措施，完善 應(yīng)急預(yù)案并組織演練。6風(fēng)險措施及風(fēng)險值確定1風(fēng)險措施制定要求6. 1. 1列入風(fēng)險清單的風(fēng)險應(yīng)當(dāng)制定風(fēng)險降低的管控措施。6. 1. 2風(fēng)險管控措施應(yīng)當(dāng)按照工程技術(shù)措施、管理措施、個體防護 和應(yīng)急響應(yīng)的順序確定。6. 1. 3各級風(fēng)險至少滿足中國石化安全風(fēng)險矩陣中規(guī)定的最低安全 要求。危險化學(xué)品生產(chǎn)、儲存裝置（設(shè)施）還應(yīng)當(dāng)滿足國家或地區(qū)個 體風(fēng)險和社會風(fēng)險標準。6. 2風(fēng)險值計算6. 2. 1識別對象整體風(fēng)險值計算。2. 1. 1風(fēng)險識別對象可以為一個裝置、單元、設(shè)施、作業(yè)活動 或工程。2. 1. 2識別對象只有單一風(fēng)險，其風(fēng)險等級和風(fēng)險值即為本對 象的風(fēng)險大小。識別對象涉及多個風(fēng)險時，其整體風(fēng)險大小可采用頻 率累積法計算，具體計算方法見附件 6。2. 2總風(fēng)險值計算。風(fēng)