吉林省證券從業(yè)資格考試：證券投資基金管理人考試試題docx

1、吉林省證券從業(yè)資格考試：證券投資基金治理人考試試題本卷共分為 1 大題 50 小題,作答時(shí)間為 180 分鐘,總分 100 分, 60 分及格；一、單項(xiàng)挑選題（共 50 題,每題 2 分；每題的備選項(xiàng)中,只有一個(gè)最符合題意）1.可變?cè)鲩L(zhǎng)模型中運(yùn)算內(nèi)部收益率用股票的市場(chǎng)價(jià)格代替V,K 代替 K* ,同樣可以運(yùn)算出內(nèi)部收益率K；不過(guò)由于此模型較復(fù)雜主要采納_來(lái)運(yùn)算 K；A 回來(lái)調(diào)整法 B直接運(yùn)算法 C試錯(cuò)法 D趨勢(shì)調(diào)整法2.股票投資風(fēng)格分類體系的標(biāo)準(zhǔn)不包括 _；A 公司規(guī)模 B股票價(jià)格行為 C公司成長(zhǎng)性 D股票的風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)3.反映企業(yè)肯定期間生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)成果的會(huì)計(jì)報(bào)表是 _；A 資產(chǎn)負(fù)債表 B利潤(rùn)表 C

2、利潤(rùn)安排表 D現(xiàn)金流量表4.判定和把握擬發(fā)行上市公司的關(guān)聯(lián)方、關(guān)聯(lián)關(guān)系和關(guān)聯(lián)交易,除按有關(guān)企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)就外,應(yīng)堅(jiān)持 _原就；A 從嚴(yán) B公正 C實(shí)事求是 D合理5. 以下關(guān)于大宗交易的說(shuō)法錯(cuò)誤選項(xiàng) _；A 大宗交易的申報(bào)包括意向申報(bào)和成交申報(bào)B申報(bào)方數(shù)量不明確的,上海證券交易所規(guī)定將視為至少愿以大宗交易單筆買賣最低申 報(bào)數(shù)量成交C有漲跌幅限制證券的大宗交易成交價(jià)格,由買賣雙方在前收盤價(jià)的上下 30%內(nèi)確定 D大宗交易經(jīng)交易所確認(rèn)后,買方和賣方不得撤銷或變更成交申報(bào),并必需承認(rèn)交易結(jié) 果6. 假設(shè)某公司股票的將來(lái)價(jià)格為10 元,在轉(zhuǎn)換比例為2 的情形下,其可轉(zhuǎn)換公司債券的轉(zhuǎn)換價(jià)值是 _元；A 15

3、 B20 C25 D307. 目前,我國(guó)證券交易的過(guò)程中證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主要是 _；A 證券公司代理買賣 B柜臺(tái)代理買賣 C證券交易所代理買賣 D投資者自行買賣8. 關(guān)于境外上市外資股的闡述,以下錯(cuò)誤選項(xiàng) _；A 實(shí)行記名股票形式 B以外幣標(biāo)明面值 C以外幣認(rèn)購(gòu) D在境外上市時(shí),可以實(shí)行境外存股憑證形式或者股票的其他派生形式9. 我國(guó)上市公司證券發(fā)行治理方法規(guī)定,非公開(kāi)發(fā)行股票,發(fā)行對(duì)象均屬于原前 _名 股東的,可以由上市公司自行銷售；A 10 B15 C20 D2510. 關(guān)于可交換公司債券的贖回與回售,以下表達(dá)不正確選項(xiàng)（）；A 可交換公司債券一旦發(fā)售,股東就不得再行贖回B上市公司股東可以按事

4、先商定的條件和價(jià)格贖回尚未換股的可交換公司債券 C募集說(shuō)明書(shū)可以商定回售條款 D債券持有人可以按事先商定的條件和價(jià)格將所持債券回售給上市公司股東11. 龍債券利率的確定基準(zhǔn)是 _；A 美國(guó)聯(lián)邦基金利率 B新加坡銀行同業(yè)拆放利率 C倫敦銀行同業(yè)拆放利率 D香港銀行同業(yè)拆放利率12. 在證券發(fā)行制度中,_實(shí)質(zhì)上是一種發(fā)行公司的財(cái)務(wù)公布制度；A 審批制 B特許制 C核準(zhǔn)制 D注冊(cè)制13. 2022 年 11 月 7 日, _發(fā)布了有關(guān)證券交易托付代理協(xié)議的指引,要求證券公司應(yīng)依據(jù)其中證券交易托付代理協(xié)議A 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì) B中國(guó)證監(jiān)會(huì) C中國(guó)證券登記結(jié)算公司范本 修訂與客戶簽訂的相關(guān)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合同

5、文本；D上海證券交易所與深證證券交易所聯(lián)合14. 以下指標(biāo)不反映企業(yè)償付長(zhǎng)期債務(wù)才能的是 _；A 速動(dòng)比率 B已獲利息倍數(shù) C有形資產(chǎn)凈值債務(wù)率 D資產(chǎn)負(fù)債率15. 證券法規(guī)定,向不特定對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣 _元的,應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán) 承銷；A 3000 萬(wàn) B5000 萬(wàn) C8000 萬(wàn)D1 億16. 基金治理公司董事會(huì)中應(yīng)當(dāng)至少有 _名獨(dú)立董事；A 1 B2 C3 D517. 套利定價(jià)理論 _；A 取代了 CAPM 理論 B與 CAPM 理論的假設(shè)完全不同 C討論套利活動(dòng)的機(jī) D是由羅斯提出的18. 依據(jù)公司法第一百二十二條規(guī)定,上市公司在一年內(nèi)購(gòu)買、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過(guò)資產(chǎn)

6、總額的_以上,應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)作出決議,并經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的 _以上通過(guò)； _A 30% 2/3 B30% 1/3 C50% 2/3 D50% 1/319. 當(dāng)法定公積金轉(zhuǎn)為資本時(shí),所留成的該項(xiàng)公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊(cè)資本的 _；A 10% B20% C25% D15%20. 基金治理人與托管人之間是 _；A 全部者與經(jīng)營(yíng)者 B受托者與托付者 C托付者與受托者 D經(jīng)營(yíng)者與監(jiān)管者21. 基金 _是指基金托管人對(duì)基金治理人出具的資產(chǎn)負(fù)債表、基金經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)表、基金收益分 配表、基金凈值變動(dòng)表等報(bào)表內(nèi)容進(jìn)行核對(duì)的過(guò)程；A 賬務(wù)復(fù)核 B頭寸復(fù)核 C資產(chǎn)凈值復(fù)核 D財(cái)務(wù)報(bào)表復(fù)核22. _依法審核

7、上市公司新股發(fā)行申請(qǐng)；A 股票發(fā)行審核委員會(huì) B證券交易所 C中國(guó)證監(jiān)會(huì) D中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)23. 網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行方式的最大缺陷為 _；A 股價(jià)簡(jiǎn)潔被操縱 B市場(chǎng)廣泛 C兩級(jí)市場(chǎng)的聯(lián)動(dòng)性 D經(jīng)濟(jì)高效24. 在要約收購(gòu)上市公司方式下,收購(gòu)人在依照規(guī)定報(bào)送上市公司收購(gòu)報(bào)告書(shū)并公什收購(gòu)要約后,即可在收購(gòu)要約的期限內(nèi)實(shí)施收購(gòu)；依據(jù)有關(guān)規(guī)定,收購(gòu)要約的期限為（）A 不得少于 30 日,并且不得超過(guò) 90 天B不得少于 15 日,并且：不得超過(guò) 30 天C不得少于 15 日,并且不得超過(guò) 60 天D不得少于 30 日,并且不得超過(guò) 60 天25. 證券法規(guī)定,向不特定對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣 _元

8、的,應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷；A 3000 萬(wàn)B5000 萬(wàn)C8000 萬(wàn)D1 億26.以下不屬于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的是 _；A 法律風(fēng)險(xiǎn) B市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn) C政策風(fēng)險(xiǎn) D經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)27.關(guān)于重置成本法,以下說(shuō)法正確選項(xiàng) _；A 重置成本法是在現(xiàn)時(shí)條件下,用被評(píng)估資產(chǎn)全新?tīng)顟B(tài)的重置成本減去該項(xiàng)資產(chǎn)的實(shí)體性貶值估算資產(chǎn)價(jià)值的方法；用重置成本法進(jìn)行資產(chǎn)評(píng)估的,應(yīng)當(dāng)依據(jù)該項(xiàng)資產(chǎn)在全新情形下的重置成本, 減去按重置成本運(yùn)算的已使用年限的累計(jì)折舊額,因素,評(píng)定重估價(jià)值考慮功能變化、 成新率等B重置成本法的運(yùn)算公式是：被評(píng)估資產(chǎn)價(jià)值=重置全價(jià) -實(shí)體性陳舊貶值-功能性陳舊貶值=重置全價(jià) 成新率 C重置成本法是在現(xiàn)時(shí)條件下,

9、用被評(píng)估資產(chǎn)全新?tīng)顟B(tài)的重置成本減去該項(xiàng)資產(chǎn)的實(shí)體 性貶值、功能性貶值和經(jīng)濟(jì)性貶值,估算資產(chǎn)價(jià)值的方法；用重置成本法進(jìn)行資產(chǎn)評(píng)估的,應(yīng)當(dāng)依據(jù)該項(xiàng)資產(chǎn)在全新情形下的重置成本,減去按重置成本運(yùn)算的已使用年限的累計(jì)折舊 額,考慮功能變化、成新率等因素,評(píng)定重估價(jià)值；或者依據(jù)資產(chǎn)的使用期限,考慮資產(chǎn)功 能變化等因素重新確定成新率,評(píng)定重估價(jià)值D重置成本法的運(yùn)算公式是：被評(píng)估資產(chǎn)價(jià)值=重置全價(jià) -實(shí)體性陳舊貶值-經(jīng)濟(jì)性陳舊貶值或被評(píng)估資產(chǎn)價(jià)值=重置全價(jià) 成新率28.影響證券市場(chǎng)需求的政策因素不包括_；A 市場(chǎng)準(zhǔn)入政策 B融資融券政策 C產(chǎn)業(yè)政策 D金融監(jiān)管政策29.以下對(duì)股票市盈率的簡(jiǎn)潔估量方法中不屬于利

10、用歷史數(shù)據(jù)進(jìn)行估量的方法是 _；A 市場(chǎng)歸類打算法 B算術(shù)平均數(shù)法 C趨勢(shì)調(diào)整法 D回來(lái)調(diào)整法30. 保險(xiǎn)公司募集的定期次級(jí)債務(wù)應(yīng)當(dāng)在到期日前依據(jù)肯定比例折算確認(rèn)為認(rèn)可負(fù)債,以折算后的賬面余額作為其認(rèn)可價(jià)值；剩余年限在1 年以內(nèi)的, 折算比例為 _；剩余年限在1 年以上（含1 年） 2 年以內(nèi)的,折算比例為_(kāi)；（）A 60%；80%B70%；60%C80%；60%D80%；70%31. 某股份有限公司發(fā)行股票4000 萬(wàn)股,繳款終止日為6 月 30 日,當(dāng)年累計(jì)凈利潤(rùn)6400萬(wàn)元,公司發(fā)行新股前的總股本數(shù)為 A 0.38 B0.40 C0.46 D0.5012800 萬(wàn)股,用全面攤薄法運(yùn)算的每

11、股收益為（）元；32. _是指托管人托管的基金資產(chǎn)、托管人的自有資產(chǎn)、托管人托管的其他資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)分別；直接操作人員和掌握人員應(yīng)相對(duì)獨(dú)立,適當(dāng)分別； 內(nèi)部掌握制度的檢查、評(píng)判部門必需獨(dú)立于內(nèi)部掌握制度的制定和執(zhí)行部門；A 獨(dú)立性原就 B完整性原就 C準(zhǔn)時(shí)性原就 D合法性原就33. 定向發(fā)行又稱 _,即面對(duì)少數(shù)特定投資者發(fā)行；一般由債券發(fā)行人與某些機(jī)構(gòu)投資者,如人壽保險(xiǎn)公司、養(yǎng)老基金、退休基金等直接洽談發(fā)行條件和其他詳細(xì)事務(wù),屬直接發(fā)行；A 直接發(fā)行 B私募發(fā)行 C招標(biāo)發(fā)行 D承購(gòu)包銷34. 外資股發(fā)行人招股說(shuō)明書(shū)披露的負(fù)債情形是發(fā)行前 _周的負(fù)債；A 4 B48 C812 D121635. 企業(yè)股

12、份制改組時(shí),應(yīng)當(dāng)依據(jù)公司改組和資產(chǎn)重組的方案確定資產(chǎn)評(píng)估的范疇,其基本 原就是 _；A 進(jìn)入股份有限公司的核心資產(chǎn)和負(fù)債必需進(jìn)行評(píng)估 B進(jìn)入股份有限公司的固定資產(chǎn)和無(wú)形資產(chǎn)進(jìn)行評(píng)估 C進(jìn)入股份有限公司的全部資產(chǎn)進(jìn)行評(píng)估 D進(jìn)入股份有限公司的全部負(fù)債進(jìn)行評(píng)估36. 環(huán)境掌握包括 _等內(nèi)容；A 經(jīng)營(yíng)理念 B內(nèi)部掌握文化 C組織結(jié)構(gòu) D員工道德素養(yǎng)37. 以下不屬于CME 上市交易的基金期貨合約品種的是_；A 恒生指數(shù)基金期貨 BSPDR 期貨 CiShare Russell 2022 指數(shù)基金期貨 DQQQQ 期貨38. 證券投資基金有不同的投資目的,對(duì)于收入型基金來(lái)說(shuō) _；A 資產(chǎn)成長(zhǎng)的潛力較大

13、,缺失本金的風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較低 B資產(chǎn)成長(zhǎng)的潛力較小,缺失本金的風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較低 C資產(chǎn)成長(zhǎng)的潛力較大,缺失本金的風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較高 D資產(chǎn)成長(zhǎng)的潛力較小,缺失本金的風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較高39. 證券公司的注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)是 _；A 貨幣資本 B實(shí)繳資本 C虛擬資本 D金融資本40. 我國(guó)證券投資基金治理費(fèi)以 _為基礎(chǔ)計(jì)提；A 基金資產(chǎn)總值 B基金資產(chǎn)凈值C基金發(fā)行份額 D基金份額凈值41. 總的來(lái)說(shuō),在企業(yè)組織形式的更替中,最終由 A 獨(dú)資經(jīng)營(yíng)企業(yè) B家庭型 C合伙經(jīng)營(yíng)企業(yè) D個(gè)體工商戶_演化成股份公司；42. 證券公司申請(qǐng)會(huì)員資格時(shí)應(yīng)報(bào)送證券交易所的材料不包括 _；A 經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證 B董事、監(jiān)事、高級(jí)治理人員的個(gè)

14、人資料 C境內(nèi)外控股子公司及主要參股公司信息 D持有 5%以下股權(quán)的股東、實(shí)際掌握人的名稱等信息43. 公司將其擁有的某些子公司、部門、產(chǎn)品生產(chǎn)線、固定資產(chǎn)等出售給其他經(jīng)濟(jì)主體的行 為被稱為 _；A 資產(chǎn)出售與剝離 B資產(chǎn)置換 C股權(quán)置換 D公司分立44. 戰(zhàn)略投資者應(yīng)當(dāng)承諾獲得本次配售的股票持有期限不少于（）個(gè)月,持有期自本次公開(kāi) 發(fā)行的股票上市之日起運(yùn)算；A 12 B10 C7 D545. 募集設(shè)立,是指由發(fā)起人認(rèn)購(gòu)公司應(yīng)發(fā)行股份的一部分,其余部分通過(guò)向社會(huì)（）而設(shè) 立的方式；A 定向發(fā)行 B私募 C公開(kāi)發(fā)行D招募46. 深圳證券交易所中小企業(yè)板塊的交易由獨(dú)立于主板市場(chǎng)交易系統(tǒng)的其次交易系統(tǒng)承擔(dān),這是指（）；A 監(jiān)察獨(dú)立 B運(yùn)行獨(dú)立 C代碼獨(dú)立 D指數(shù)獨(dú)立47. 以下各項(xiàng)中,屬于同步陛指標(biāo)的是 _；A 貨幣供應(yīng) B主要生產(chǎn)資料價(jià)格 C企業(yè)工資支出 D銀行未收回貸款規(guī)模48. 拉斯貝爾加權(quán)指數(shù)是指 _；A 基期加權(quán)股價(jià)指數(shù) B運(yùn)算期加權(quán)股價(jià)指數(shù) C簡(jiǎn)潔算術(shù)股價(jià)指數(shù) D幾何加權(quán)股價(jià)指數(shù)49. 關(guān)于債券,以下表達(dá)錯(cuò)誤選項(xiàng) _；A 債券票面利率與期限成正比,所以不行能存在短期債券