廣東德美精細(xì)化工股份有限公司獨(dú)立董事工作條例

1、PAGE 廣東德美美精細(xì)化化工股份份有限公公司獨(dú)立董事事工作條條例（草案）二OO六六年十月目 錄錄第一章 總則則 第二章 獨(dú)立立董事構(gòu)構(gòu)成第三章 獨(dú)立立董事的的任職條條件第四章 獨(dú)立立董事的的獨(dú)立性性第五章 獨(dú)立立董事的的提名、選舉和和更換第六章 獨(dú)立立董事的的職責(zé)第七章 公司司和獨(dú)立立董事的的相互義義務(wù)第八章 附則則廣東德美精細(xì)化工股份有限公司 獨(dú)立董事工作條例PAGE 6總則第一條為為進(jìn)一步步完善廣廣東德美美精細(xì)化化工股份份有限公公司（以以下簡(jiǎn)稱稱“公司”）的治理理結(jié)構(gòu)，切實(shí)保保護(hù)股東東利益，有效規(guī)規(guī)避公司司決策風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)，促促進(jìn)公司司規(guī)范運(yùn)運(yùn)作，特特制定公公司獨(dú)立立的外部部董事（以下簡(jiǎn)簡(jiǎn)稱“

2、獨(dú)立董董事”）制度度。第二條獨(dú)獨(dú)立董事事是指不不在公司司擔(dān)任除除董事外外的其他他職務(wù)，并與公公司及公公司的主主要股東東不存在在可能妨妨礙其進(jìn)進(jìn)行獨(dú)立立客觀判判斷的關(guān)關(guān)系的董董事。第三條 獨(dú)立董董事對(duì)公公司及全全體股東東負(fù)有誠(chéng)誠(chéng)信與勤勤勉義務(wù)務(wù)。獨(dú)立立董事應(yīng)應(yīng)當(dāng)按照照相關(guān)法法律法規(guī)規(guī)、中國(guó)國(guó)證監(jiān)會(huì)會(huì)關(guān)于在在上市公公司建立立獨(dú)立董董事制度度的指導(dǎo)導(dǎo)意見（以下下簡(jiǎn)稱“指導(dǎo)導(dǎo)意見”）和廣東東德美精精細(xì)化工工股份有有限公司司章程（以下下簡(jiǎn)稱“公司章章程”）的要求求，認(rèn)真真履行職職責(zé)，維維護(hù)公司司整體利利益，尤尤其要關(guān)關(guān)注中小小股東的的合法權(quán)權(quán)益不受受損害。獨(dú)立董董事應(yīng)當(dāng)當(dāng)獨(dú)立履履行職責(zé)責(zé)，不受受公司主主

3、要股東東、實(shí)際際控制人人、或者者其他與與公司存存在利害害關(guān)系的的單位或或個(gè)人的的影響。獨(dú)立董事事構(gòu)成第四條 公司司股東大大會(huì)聘任任三名獨(dú)獨(dú)立董事事，其中中至少包包括一名名會(huì)計(jì)專專業(yè)人士士（會(huì)計(jì)計(jì)專業(yè)人人士是指指具有高高級(jí)職稱稱或注冊(cè)冊(cè)會(huì)計(jì)師師資格的的人士）。獨(dú)立董事事的任職職條件第五條擔(dān)擔(dān)任公司司獨(dú)立董董事應(yīng)當(dāng)當(dāng)符合下下列基本本條件：（一）沒沒有中中華人民民共和國(guó)國(guó)公司法法（以以下簡(jiǎn)稱稱“公司司法”）第557條、第588條所規(guī)定之情情形者；(二)不不是被中中國(guó)證監(jiān)監(jiān)會(huì)確定定為市場(chǎng)場(chǎng)禁入人人員及尚尚未解除除市場(chǎng)禁禁入禁令令的人員員；（三）非非國(guó)家在在職公務(wù)務(wù)員；（四）具具有本制制度第四四章所要要

4、求的獨(dú)獨(dú)立性；（五）具具備公司司運(yùn)作的的基本知知識(shí)，熟熟悉相關(guān)關(guān)法律、行政法法規(guī)、規(guī)規(guī)章及規(guī)規(guī)則；（六）具具有五年年以上法法律、經(jīng)經(jīng)濟(jì)或者者其他履履行獨(dú)立立董事職職責(zé)所必必需的工工作經(jīng)驗(yàn)驗(yàn)；（七）公公司章程程規(guī)定的的其他條條件。第六條 獨(dú)立立董事應(yīng)應(yīng)當(dāng)按照照中國(guó)證證監(jiān)會(huì)的的要求，參加中中國(guó)證監(jiān)監(jiān)會(huì)及其其授權(quán)機(jī)機(jī)構(gòu)組織織的培訓(xùn)訓(xùn)。獨(dú)立董事事的獨(dú)立立性第七條擔(dān)擔(dān)任公司司獨(dú)立董董事必須須具有有有關(guān)法律律、法規(guī)規(guī)所要求求的獨(dú)立立性，下下列人員員不得擔(dān)擔(dān)任公司司獨(dú)立董董事：（一）在在公司或或者其附附屬企業(yè)業(yè)任職的的人員及及其直系系親屬、主要社社會(huì)關(guān)系系（直系系親屬是是指配偶偶、父母母、子女女等；主主要社

5、會(huì)會(huì)關(guān)系是是指兄弟弟姐妹、岳父母母、兒媳媳女婿、兄弟姐姐妹的配配偶、配配偶的兄兄弟姐妹妹等）；（二）直直接或間間接持有有公司已已發(fā)行股股份1以上或或者是公公司前十十名股東東中的自自然人股股東及其其直系親親屬；(三)在在直接或或間接持持有公司司已發(fā)行行股份55以上上的股東東單位或或者在公公司前五五名股東東單位任任職的人人員及其其直系親親屬；（四）最最近一年年內(nèi)曾經(jīng)經(jīng)具有前前三項(xiàng)所所列舉情情形的人人員；（五）為為公司或或者公司司附屬企企業(yè)提供供財(cái)務(wù)、法律、咨詢等等服務(wù)的的人員；（六）中中國(guó)證監(jiān)監(jiān)會(huì)或公司章章程認(rèn)定的其其他人員員；獨(dú)立董事事的提名名、選舉舉和更換換第八條獨(dú)獨(dú)立董事事候選人人的提名名由

6、公司司董事會(huì)會(huì)、監(jiān)事事會(huì)、單單獨(dú)或者者合并持持有公司司已發(fā)行行股份11以上上的股東東提出，獨(dú)立董董事經(jīng)出席股東東大會(huì)二二分之一一以上票票數(shù)選舉舉產(chǎn)生。第九條獨(dú)獨(dú)立董事事的提名名人在提提名前應(yīng)應(yīng)當(dāng)征得得被提名名人的同同意。提提名人應(yīng)應(yīng)當(dāng)充分分了解被被提名人人職業(yè)、學(xué)歷、職稱、詳細(xì)的的工作經(jīng)經(jīng)歷、全全部兼職職等情況況，并對(duì)對(duì)其擔(dān)任任獨(dú)立董董事的資資格和獨(dú)獨(dú)立性發(fā)發(fā)表意見見，被提提名人應(yīng)應(yīng)當(dāng)就其其本人與與公司之之間不存存在任何何影響其其獨(dú)立客客觀判斷斷的關(guān)系系發(fā)表公公開聲明明。在選舉獨(dú)獨(dú)立董事事的股東東大會(huì)召召開前，公司董董事會(huì)應(yīng)應(yīng)當(dāng)按照照規(guī)定公公布上述述內(nèi)容。第十條在在選舉獨(dú)獨(dú)立董事事的股東東大會(huì)

7、召召開前，公司應(yīng)應(yīng)將所有有被提名名人的有有關(guān)材料料（包括但但不限于于獨(dú)立立董事候候選人聲聲明、獨(dú)立立董事提提名人聲聲明、獨(dú)立立董事履履歷表和獨(dú)獨(dú)立董事事候選人人關(guān)于獨(dú)獨(dú)立性的的補(bǔ)充聲聲明）以傳真真形式報(bào)報(bào)送深圳圳證券交交易所，同時(shí)以以特快專專遞的形形式將上上述材料料原件報(bào)報(bào)送深圳圳證券交交易所。公司董董事會(huì)對(duì)對(duì)被提名名人的有有關(guān)情況況有異議議的，應(yīng)應(yīng)同時(shí)報(bào)報(bào)送董事事會(huì)的書書面意見見。第十一條條 為為充分發(fā)發(fā)揮社會(huì)會(huì)的監(jiān)督督作用，在公司司披露獨(dú)獨(dú)立董事事侯選人人資料后后五個(gè)交交易日內(nèi)內(nèi)，深圳圳證券交交易所將將在網(wǎng)站站上對(duì)獨(dú)獨(dú)立董事事候選人人的相關(guān)關(guān)情況予予以公示示，任何何單位或或個(gè)人對(duì)對(duì)獨(dú)立董董

8、事的任任職資格格和獨(dú)立立性有異異議的，均可向向該所反反映。深圳證券券交易所所在收到到前條所所述材料料后十五五個(gè)交易易日內(nèi)，根據(jù)中中國(guó)證監(jiān)監(jiān)會(huì)指指導(dǎo)意見見等有有關(guān)規(guī)定定，對(duì)獨(dú)獨(dú)立董事事候選人人的任職職資格和和獨(dú)立性性進(jìn)行審審核。 十五個(gè)個(gè)交易日日期滿后后，深圳圳證券交交易所未未對(duì)獨(dú)立立董事候候選人提提出異議議的，公公司可按按計(jì)劃召召開股東東大會(huì)，選舉獨(dú)獨(dú)立董事事；對(duì)于于該所提提出異議議的獨(dú)立立董事候候選人，公司應(yīng)應(yīng)當(dāng)立即即修改選選舉獨(dú)立立董事的的相關(guān)提提案并公公布，不不得將其其提交股股東大會(huì)會(huì)選舉為為獨(dú)立董董事，但但可作為為董事候候選人選選舉為董董事。 在召開開股東大大會(huì)選舉舉獨(dú)立董董事時(shí)，公司

9、董董事會(huì)應(yīng)應(yīng)當(dāng)對(duì)獨(dú)獨(dú)立董事事候選人人是否被被深圳證證券交易易所提出出異議的的情況進(jìn)進(jìn)行說明明。第十十二條獨(dú)獨(dú)立董事事每屆任任期與公公司其他他董事任任期相同同，任期期屆滿，連選可可以連任任，但是是連任時(shí)時(shí)間不得得超過六六年。第十三條條獨(dú)立董董事連續(xù)續(xù)3次未未親自出出席董事事會(huì)會(huì)議議的，董董事會(huì)有有權(quán)提請(qǐng)請(qǐng)股東大大會(huì)予以以撤換。第十四條條除出現(xiàn)現(xiàn)上條情況及及公司司法中中規(guī)定的的不得擔(dān)擔(dān)任董事事的情形形外，獨(dú)獨(dú)立董事事任期屆屆滿前不不得無故故被免職職。提前前免職的的，公司司應(yīng)將其其作為特特別披露露事項(xiàng)予予以披露露，被免免職的獨(dú)獨(dú)立董事事認(rèn)為公公司的免免職理由由不當(dāng)?shù)牡模梢砸宰鞒龉_的聲聲明。第十

10、五條條獨(dú)立董董事在任任期屆滿滿前可以以提出辭辭職。獨(dú)獨(dú)立董事事辭職應(yīng)應(yīng)向董事事會(huì)提交交書面辭辭職報(bào)告告，對(duì)任任何與其其辭職有有關(guān)或其其認(rèn)為有有必要引引起公司司股東和和債權(quán)人人注意的的情況進(jìn)進(jìn)行說明明。第十六條條如因獨(dú)獨(dú)立董事事辭職導(dǎo)導(dǎo)致公司司董事會(huì)會(huì)中獨(dú)立立董事所所占的比比例低于于中國(guó)證證監(jiān)會(huì)指導(dǎo)意意見規(guī)規(guī)定的最最低要求求時(shí)，該該獨(dú)立董董事的辭辭職報(bào)告告應(yīng)當(dāng)在在下任獨(dú)獨(dú)立董事事填補(bǔ)其其缺額后后生效。第十七條條獨(dú)立董董事出現(xiàn)現(xiàn)不符合合獨(dú)立性性條件或或其他不不適宜履履行獨(dú)立立董事職職責(zé)的情情形，由由此造成成公司獨(dú)獨(dú)立董事事達(dá)不到到指導(dǎo)導(dǎo)意見要求的的人數(shù)時(shí)時(shí)，公司司應(yīng)按規(guī)規(guī)定補(bǔ)足足獨(dú)立董董事人數(shù)數(shù)。

11、獨(dú)立董事事的職責(zé)責(zé)第十八條條獨(dú)立董董事原則則上最多多在5家家公司兼兼任獨(dú)立立董事，并確保保有足夠夠的時(shí)間間和精力力有效地地履行獨(dú)獨(dú)立董事事的職責(zé)責(zé)。第十九條條為了充充分發(fā)揮揮獨(dú)立董董事的作作用，獨(dú)獨(dú)立董事事除應(yīng)當(dāng)當(dāng)具有公公司法和和其他相相關(guān)法律律、法規(guī)規(guī)賦予董董事的職職權(quán)外，公司還還應(yīng)當(dāng)賦賦予獨(dú)立立董事以以下特別別職權(quán)：（一）重重大關(guān)聯(lián)聯(lián)交易（指公司司擬與關(guān)關(guān)聯(lián)人達(dá)達(dá)成的總總額高于于3000萬元或或高于公公司最近近經(jīng)審計(jì)計(jì)凈資產(chǎn)產(chǎn)值的00.5的關(guān)聯(lián)聯(lián)交易）應(yīng)由獨(dú)獨(dú)立董事事認(rèn)可后后，提交交董事會(huì)會(huì)討論；獨(dú)立董事事作出判判斷前，可以聘聘請(qǐng)中介介機(jī)構(gòu)出出具獨(dú)立立財(cái)務(wù)顧顧問報(bào)告告，作為為其判斷斷的依據(jù)

12、據(jù)。（二）向向董事會(huì)會(huì)提議聘聘用或解解聘會(huì)計(jì)計(jì)師事務(wù)務(wù)所；（三）向向董事會(huì)會(huì)提請(qǐng)召召開臨時(shí)時(shí)股東大大會(huì)；（四）提提議召開開董事會(huì)會(huì)；（五）獨(dú)獨(dú)立聘請(qǐng)請(qǐng)外部審審計(jì)機(jī)構(gòu)構(gòu)和咨詢?cè)儥C(jī)構(gòu)；（六）可可以在股股東大會(huì)會(huì)召開前前公開向向股東征征集投票票權(quán)。獨(dú)立董事事行使上上述職權(quán)權(quán)應(yīng)當(dāng)取取得全體體獨(dú)立董董事的二二分之一一以上同同意。第二十條條獨(dú)立董董事除履履行上述述職責(zé)外外，還應(yīng)應(yīng)當(dāng)對(duì)公公司重大大事項(xiàng)向向董事會(huì)會(huì)或股東東大會(huì)發(fā)發(fā)表獨(dú)立立意見：（一）提提名、任任免董事事；（二）聘聘任或解解聘高級(jí)級(jí)管理人人員；（三）公公司董事事、高級(jí)級(jí)管理人人員的薪薪酬；（四）公公司的股股東、實(shí)實(shí)際控制制人及其其關(guān)聯(lián)企企業(yè)對(duì)公

13、公司現(xiàn)有有或新發(fā)發(fā)生的總總額高于于3000萬元或或高于公公司最近近經(jīng)審計(jì)計(jì)凈資產(chǎn)產(chǎn)值的00.5的借款款或其他他資金往往來，以以及公司司是否采采取有效效措施回回收欠款款；公司對(duì)外外擔(dān)保事事項(xiàng)；（六）獨(dú)獨(dú)立董事事認(rèn)為可可能損害害中小股股東權(quán)益益的事項(xiàng)項(xiàng)；（七）公公司章程程規(guī)定的的其他事事項(xiàng)。獨(dú)立立董事應(yīng)應(yīng)當(dāng)就上上述事項(xiàng)項(xiàng)發(fā)表以以下幾類類意見之之一：同同意；保保留意見見及其理理由；反反對(duì)意見見及其理理由；無無法發(fā)表表意見及及其障礙礙。第二十十一條如如上述第第十九條、第第二十條中中提議、意意見未被被采納或或上述職職權(quán)不能能正常行行使，公公司應(yīng)當(dāng)當(dāng)將獨(dú)立立董事的的意見予予以公告告，獨(dú)立立董事出出現(xiàn)意見見

14、分歧無無法達(dá)成成一致時(shí)時(shí)，董事事會(huì)應(yīng)將將各獨(dú)立立董事的的意見分分別披露露。第二十二二條公司司董事會(huì)會(huì)下設(shè)的的戰(zhàn)略委委員會(huì)至至少包括括一名獨(dú)獨(dú)立董事事，審計(jì)計(jì)、提名名、薪酬酬與考核核等委員員會(huì)，獨(dú)獨(dú)立董事事應(yīng)當(dāng)在在委員會(huì)會(huì)成員中中占有二二分之一一以上的的比例，并由獨(dú)獨(dú)立董事事?lián)握僬偌?，且審?jì)計(jì)委員會(huì)會(huì)中至少少有一名名獨(dú)立董董事是會(huì)會(huì)計(jì)專業(yè)業(yè)人士。第二十三三條 獨(dú)立董董事發(fā)現(xiàn)現(xiàn)公司存存在下列列情形時(shí)時(shí)，應(yīng)當(dāng)當(dāng)積極主主動(dòng)履行行盡職調(diào)調(diào)查義務(wù)務(wù)，必要要時(shí)應(yīng)聘聘請(qǐng)中介介機(jī)構(gòu)進(jìn)進(jìn)行專項(xiàng)項(xiàng)調(diào)查：重要事項(xiàng)項(xiàng)未按規(guī)規(guī)定提交交董事會(huì)會(huì)審議；未及時(shí)履履行信息息披露義義務(wù)；公開信息息中存在在虛假記記載、誤誤導(dǎo)性陳

15、陳述或重重大遺漏漏；其他涉嫌嫌違法違違規(guī)或損損害中小小股東權(quán)權(quán)益的情情形。第二十四四條 出現(xiàn)下下列情形形之一的的，獨(dú)立立董事應(yīng)應(yīng)當(dāng)發(fā)表表公開聲聲明：被公司免免職，本本人認(rèn)為為免職理理由不當(dāng)當(dāng)?shù)?；由于公司司存在妨妨礙獨(dú)立立董事依依法行使使職權(quán)的的情形，致使獨(dú)獨(dú)立董事事辭職的的；董事會(huì)會(huì)會(huì)議材料料不充分分時(shí)，兩兩名以上上獨(dú)立董董事書面面要求延延期召開開董事會(huì)會(huì)會(huì)議或或延期審審議相關(guān)關(guān)事項(xiàng)的的提議未未被采納納的；對(duì)公司涉涉嫌違法法違規(guī)行行為向董董事會(huì)報(bào)報(bào)告后，董事會(huì)會(huì)未采取取有效措措施的；嚴(yán)重妨礙礙獨(dú)立董董事履行行職責(zé)的的其他情情形。第二十五五條 獨(dú)立董董事應(yīng)當(dāng)當(dāng)向公司司年度股股東大會(huì)會(huì)提交述述職報(bào)

16、告告，述職職報(bào)告應(yīng)應(yīng)包括以以下內(nèi)容：（一）上上年度出出席董事事會(huì)及股股東大會(huì)會(huì)次數(shù)及及投票情情況；（二）發(fā)發(fā)表獨(dú)立立意見的的情況；（三）保保護(hù)中小小股東合合法權(quán)益益方面所所做的工工作；（四）履履行獨(dú)立立董事職職務(wù)所做做的其他他工作，如提議議召開董董事會(huì)、提議聘聘用或解解聘會(huì)計(jì)計(jì)師事務(wù)所、獨(dú)獨(dú)立聘請(qǐng)請(qǐng)外部審審計(jì)機(jī)構(gòu)構(gòu)和咨詢?cè)儥C(jī)構(gòu)等等。第二十六六條 對(duì)于不不具備獨(dú)獨(dú)立董事事資格或或能力、未能獨(dú)獨(dú)立履行行職責(zé)、或未能能維護(hù)公公司和中中小投資者者合法權(quán)權(quán)益的獨(dú)獨(dú)立董事事，單獨(dú)獨(dú)或者合合計(jì)持有有公司百百分之一一以上股股份的股股東可向向公司董董事會(huì)提提出對(duì)獨(dú)獨(dú)立董事事的質(zhì)疑疑或罷免免提議。被質(zhì)疑疑的獨(dú)立立

17、董事應(yīng)應(yīng)及時(shí)解解釋質(zhì)疑疑事項(xiàng)并并予以披披露。公公司董事事會(huì)應(yīng)在在收到相相關(guān)質(zhì)疑疑或罷免免提議后后及時(shí)召召開專項(xiàng)項(xiàng)會(huì)議進(jìn)進(jìn)行討論論，并將將討論結(jié)結(jié)果予以以披露。公司和獨(dú)獨(dú)立董事事的相互互義務(wù)第二十七七條公司司應(yīng)當(dāng)保保證獨(dú)立立董事享享有與其其他董事事同等的的知情權(quán)權(quán)。凡須經(jīng)董董事會(huì)決決策的事事項(xiàng)，公公司必須須按法定定的時(shí)間間提前通通知獨(dú)立立董事并并同時(shí)提提供足夠夠的資料料，獨(dú)立立董事認(rèn)認(rèn)為資料料不充分分的，可可以要求求補(bǔ)充。當(dāng)2名名或2名名以上獨(dú)獨(dú)立董事事認(rèn)為資資料不充充分或論論證不明明確時(shí)，可聯(lián)名名書面向向董事會(huì)會(huì)提出延延期召開開董事會(huì)會(huì)會(huì)議或或延期審審議該事事項(xiàng)，董董事會(huì)應(yīng)應(yīng)予以采采納。公司向

18、獨(dú)獨(dú)立董事事提供的的資料，公司及及獨(dú)立董董事本人人應(yīng)當(dāng)至至少保存存5年。第二二十八條條公司應(yīng)應(yīng)提供獨(dú)獨(dú)立董事事履行職職責(zé)所必必需的工工作條件件。公司董事事會(huì)秘書書應(yīng)積極極為獨(dú)立立董事履履行職責(zé)責(zé)提供協(xié)協(xié)助，如如介紹情情況、提提供材料料等。獨(dú)獨(dú)立董事事發(fā)表的的獨(dú)立意意見、提提案及書書面說明明應(yīng)當(dāng)公公告的，董事會(huì)會(huì)秘書應(yīng)應(yīng)及時(shí)到到證券交交易所辦辦理公告告事宜。第二十九九條獨(dú)立立董事行行使職權(quán)權(quán)時(shí)，公公司有關(guān)關(guān)人員應(yīng)應(yīng)當(dāng)積極極配合，不得拒拒絕、阻阻礙或隱隱瞞，不不得干預(yù)預(yù)其獨(dú)立立行使職職權(quán)。第三十條條獨(dú)立董董事因處處理與公公司有關(guān)關(guān)的事務(wù)務(wù)而聘請(qǐng)請(qǐng)中介機(jī)機(jī)構(gòu)的費(fèi)費(fèi)用及行行使其他他職權(quán)時(shí)時(shí)所需的的費(fèi)用由由公司承承擔(dān)。第三十一一條公司司應(yīng)當(dāng)給給予獨(dú)立立董事適適當(dāng)