六月中旬證券從業(yè)資格考試《證券交易》第四次復習與鞏固

1、六月中旬證券從業(yè)資格考試證券交易第四次復習與鞏固一、單項選擇題（共60題，每題1分）。1、在新股網(wǎng)上發(fā)行時，將發(fā)行總量中一定比例的新股（也可能是全部新股）向二級市場投資者配售的發(fā)行方式是（）。A、網(wǎng)上競價發(fā)行B、網(wǎng)上定價發(fā)行C、網(wǎng)上累計投標詢價發(fā)行D、網(wǎng)上定價市值配售【參考答案】：D【解析】市值配售就是在網(wǎng)上發(fā)行時，將發(fā)行總量中的一定比例(目前規(guī)定為網(wǎng)上發(fā)行總量的50%)的新股向二級投資者配售。投資者根據(jù)其持有上市流通證券的市值和折算的申購限量，自愿申購新股。2、在證券經(jīng)紀業(yè)務營銷中，客戶服務中的（）是證券經(jīng)紀業(yè)務服務的核心。A、交易通道服務B、有形服務C、信息咨詢服務D、技術服務【參考答案】

2、：A【解析】熟悉證券經(jīng)紀業(yè)務營銷的主要內容和實務。見教材第四章第三節(jié)，P119。3、證券交易所的交易規(guī)則規(guī)定，股票(基金)單筆申報最大數(shù)量應當?shù)陀冢ǎ┕?，債券單筆申報最大數(shù)量應當?shù)陀?萬手。A、10萬B、100萬C、200萬D、500萬【參考答案】：B4、證券公司應當建立健全檔案管理制度，妥善保管定向資產(chǎn)管理業(yè)務的合同、客戶資料、交易記錄等文件資料和數(shù)據(jù)，保存期限不得少于（）年。A、1B、10C、11D、20【參考答案】：D5、根據(jù)相關規(guī)定，以下不屬于證券自營業(yè)務禁止行為的有（）。A、內幕交易B、操縱市場C、專設自營賬戶D、假借他人名義進行自營業(yè)務【參考答案】：C6、目前，ETF認購資金凍結期

3、間利息按（）計算，在銀行按季結息后劃付給基金管理人。A、企業(yè)活期存款利率和實際凍結天數(shù)B、企業(yè)一年定期存款利率和實際凍結天數(shù)C、企業(yè)活期存款利率和實際交易天數(shù)D、企業(yè)一年定期存款利率和實際交易天數(shù)【參考答案】：A【解析】ETF認購資金凍結期間利息比照封閉式證券投資基金，即按企業(yè)活期存款利率和實際凍結天數(shù)計算，在銀行按季結息后劃付給基金管理人。7、提高市場透明度是加強證券市場（）的重要措施。A、有效性B、穩(wěn)定性C、安全性D、流動性【參考答案】：B【解析】熟悉證券交易機制的種類、目標。見教材第一章第一節(jié)，P12。8、債券質押式回購交易，是指正回購方在將債券出質給逆回購方融入資金的同時，雙方約定在將

4、來某一指定日期，由正回購方按（）計算的資金額向逆回購方返回資金，逆回購方向正回購方返回原出質債券的融資行為。A、1年期國債利率B、約定回購利率C、1年定期存款利率D、活期存款利率【參考答案】：B9、根據(jù)各結算參與人的風險程度，中國證券登記結算有限責任公司按照各結算參與人（）證券日均買入金額和最低結算備付金比例，確定其最低結算備付金限額。A、上周B、上月C、上季度D、上年【參考答案】：B10、根據(jù)現(xiàn)行有關部門的制度規(guī)定，A股現(xiàn)金紅利派發(fā)日程中的除息日為（）日。A、T+lB、T+2C、T+3D、T+4【參考答案】：D11、以下關于交易單元的說法，正確的是（）。A、交易所會員所設立的交易單元禁止提供

5、給其他機構使用B、通過交易單元，會員可以進行ETF、LOF等開放式基金的申購與贖回C、深圳證券交易所會員必須申請設立3個或3個以上的交易單元D、交易所會員只可以用一個網(wǎng)關進行一個交易單元的交易申報【參考答案】：B【解析】經(jīng)深圳證券交易所同意，會員可將其設立的交易單元提供給證券投資基金管理公司、保險資產(chǎn)管理公司等機構使用，故A選項錯誤。深圳證券交易所會員取得席位后，可根據(jù)業(yè)務需要向交易所申請設立1個或1個以上的交易單元，故C選項錯誤。會員可通過多個網(wǎng)關進行一個交易單元的交易申報，也可以通過一個網(wǎng)關進行多個交易單元的交易申報，但不得通過其他會員的網(wǎng)關進行交易申報，故D選項錯誤。通過交易單元，會員可

6、以進行交易型開放式指數(shù)基金(ETF)、上市開放式基金(LOF)及非上市開放式基金等的申購與贖回，故B選項正確。12、按照上海證券交易所的現(xiàn)行規(guī)定，債券質押式回購的最小申報單位為（）。A、100手B、10手C、1000手D、1手【參考答案】：A【解析】證券交易所質押式回購的要求申報數(shù)量為100手或其整數(shù)倍。13、交易參與人應當通過在上海證券交易所申請開設的（）進行證券交易。A、交易席位B、參與者交易業(yè)務單元C、交易業(yè)務單位D、普通席位【參考答案】：B【解析】交易參與人通過在上海證券交易所申請開設的參與者交易業(yè)務單元進行證券交易。14、中國結算公司滬、深分公司需向違約結算參與人收取墊付資金的（）。

7、A、保險金B(yǎng)、利息C、成本D、利潤【參考答案】：B【解析】考點：掌握證券交易結算流程及各主要環(huán)節(jié)的基本內容。見教材第十章第四節(jié)，P297。15、根據(jù)證券營業(yè)部財務管理的要求，營業(yè)部財務評價要從（）進行總結評價和考核。A、固定資產(chǎn)比例B、經(jīng)營狀況和經(jīng)營成果C、資產(chǎn)負債率D、資產(chǎn)利潤率【參考答案】：B16、交易所交易型開放式指數(shù)基金折算率最高不超過（）。A、70%B、90%C、95%D、80%【參考答案】：B【解析】上證180指數(shù)成分股股票及深證100指數(shù)成分股股票折算率最高不超過70%，其他股票折算率最高不超過65%；國債折算率最高不超過95%；其他上市證券投資基金和債券折算率最高不超過80%；

8、交易所交易型開放式指數(shù)基金折算率最高不超過90%。17、在訂單匹配原則方面，各證券交易所普遍使用（）作為第一優(yōu)先原則。A、時間優(yōu)先原則B、價格優(yōu)先原則C、數(shù)量優(yōu)先原則D、客戶優(yōu)先原則【參考答案】：B【解析】在訂單匹配原則方面，根據(jù)各國(地區(qū))證券市場的實踐，優(yōu)先原則主要有：價格優(yōu)先原則、時間優(yōu)先原則、按比例分配原則、數(shù)量優(yōu)先原則、客戶優(yōu)先原則、做市商優(yōu)先原則、經(jīng)紀商優(yōu)先原則等。其中，各證券交易所普遍使用價格優(yōu)先原則作為第一優(yōu)先原則。故B選項正確。18、清算、交收與財產(chǎn)實際轉移之間的唯一正確關系是（）。A、清算發(fā)生財產(chǎn)實際轉移B、交收發(fā)生財產(chǎn)實際轉移C、清算、交收均不發(fā)生財產(chǎn)實際轉移D、清算、交

9、收均發(fā)生財產(chǎn)實際轉移【參考答案】：B【解析】清算不發(fā)生財產(chǎn)實際轉移，交收發(fā)生財產(chǎn)實際轉移。19、股票網(wǎng)上發(fā)行方式按（）決定機制劃分，有網(wǎng)上定價發(fā)行和網(wǎng)上競價發(fā)行。A、發(fā)行時間B、發(fā)行價格C、發(fā)行對象D、發(fā)行場所【參考答案】：B【解析】股票網(wǎng)上發(fā)行方式按發(fā)行價格決定機制劃分，有網(wǎng)上定價發(fā)行和網(wǎng)上競價發(fā)行。20、全國銀行間債券市場債券回購業(yè)務是指以商業(yè)銀行等金融機構為主的機構投資者之間以（）進行的債權交易行為。A、詢價方式B、投標方式C、競價方式D、定價方式【參考答案】：A21、根據(jù)我國現(xiàn)行有關制度的規(guī)定，過戶費屬于（）收入。A、證券公司B、國家稅收部門C、證券交易所D、中國登記結算公司【參考答案

10、】：D【解析】根據(jù)我國現(xiàn)行有關制度的規(guī)定，過戶費為成交面額的0.1%，起點1元，由中國登記結算公司向投資者收取。22、在證券交易所對情節(jié)嚴重的異常交易行為采取的措施中，如果相關人對（）措施有異議的，可以向證券交易所提出復核申請。A、限制相關證券賬戶交易B、上報中國證監(jiān)會查處C、報請中國證監(jiān)會凍結相關證券賬戶或資金賬戶D、書面警示【參考答案】：A【解析】對情節(jié)嚴重的異常交易行為，證券交易所可以視情況采取的措施有：口頭或書面警示、約見談話、要求相關投資者提交書面承諾、限制相關證券賬戶交易、報請中國證監(jiān)會凍結相關證券賬戶或資金賬戶、上報中國證監(jiān)會查處六項措施。如果相關人對第四項措施即限制相關證券賬戶

11、交易有異議的，可以向證券交易所提出復核申請，復核期間不停止相關措施的執(zhí)行。故A選項正確。23、上海證券交易所債券交易實施細則規(guī)定，債券質押式回購交易實行企業(yè)債回購交易按（）進行申報。A、證券賬戶B、資金賬戶C、席位D、交易所【參考答案】：C【解析】上海證券交易所債券交易實施細則規(guī)定，債券質押式回購交易實行國債回購交易按證券賬戶進行申報，企業(yè)債回購交易按席位進行申報。24、證券公司應當自每月結束之日起（）個工作日內，報送月度報告。A、3B、5C、7D、10【參考答案】：C【解析】熟悉經(jīng)紀業(yè)務的監(jiān)管措施與法律責任。見教材第四章第五節(jié)，P140。25、進行買斷式回購，交易雙方可以按照交易對手的（）協(xié)

12、商設定保證金或保證券。A、信用狀況B、交易記錄C、資金實力D、交易規(guī)?！緟⒖即鸢浮浚篈26、證券公司或者其境內分支機構超出國務院證券監(jiān)督管理機構批準的范圍經(jīng)營業(yè)務的，責令改正，沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以（）罰款。A、1倍以上5倍以下B、3萬元以上30萬元以下C、30萬元以上60萬元以下D、1萬元以上10萬元以下【參考答案】：C【解析】證券公司或者其境內分支機構超出國務院證券監(jiān)督管理機構批準的范圍經(jīng)營業(yè)務的，依照證券法第二百一十九條的規(guī)定處罰，即責令改正，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的處以30萬元以上60萬元以下罰款。

13、27、如果違約結算參與人在規(guī)定期限內未能彌補證券交收違約，中國結算公司滬、深分公司將利用暫不交付的款項補購證券，這種做法稱為（）。A、強行補購B、強制收款C、證券補購D、強制補購【參考答案】：A【解析】考點：掌握證券交易結算流程及各主要環(huán)節(jié)的基本內容。見教材第十章第四節(jié)，P297298。28、我國證券交易所證券交易的收盤價為當日該證券最后一筆交易前（）分鐘所有交易的成交量加權平均價(含最后一筆交易)。A、5B、3C、2D、1【參考答案】：D29、全國銀行間市場買斷式回購的期限由交易雙方確定，但最長不得超過（）。A、61天B、90天C、91天D、97天【參考答案】：C30、證券交易所債券回購交易

14、程序，證券交易所回購交易到期反向成交時，交易雙方無須再行申報，由（）電腦系統(tǒng)自動產(chǎn)生一條反向成交記錄，登記結算機構據(jù)此進行資金和債券的清算和交割。A、證券公司營業(yè)部B、中央國債登記結算公司C、證券交易所D、同業(yè)拆借中心【參考答案】：C31、對于（）達到20%的前3只股票(基金)，證券交易所分別公布相關證券當日買人、賣出金額最大的5家會員營業(yè)部(深圳證券交易所是營業(yè)部或席位)的名稱及其買入、賣出金額。A、日換手率B、日價格振幅C、日成交金額D、日收盤價格漲跌幅偏離值【參考答案】：A【解析】對于日換手率達到20%的前3只股票(基金)，證券交易所分別公布相關證券當日買入、賣出金額最大的5家會員營業(yè)部

15、(深圳證券交易所是營業(yè)部或席位)的名稱及其買入、賣出金額。32、深圳證券交易所和上海證券交易所的組織形式是（）。A、公司制B、會員制C、合同制D、合伙制【參考答案】：B【解析】我國上海證券交易所和深圳證券交易所都采用會員制，設會員大會、理事會和專門委員會。本題的最佳答案是B選項。33、證券公司自營業(yè)務的內部控制中重點防范的風險不包括（）。A、規(guī)模失控、決策失誤B、變相自營、賬外自營C、操縱市場、內幕交易D、信用交易【參考答案】：D34、證券公司在向客戶融資融券前，應當與其簽訂由（）統(tǒng)一制定的融資融券業(yè)務合同。A、證券公司B、中國證券業(yè)協(xié)會C、中國證券監(jiān)督管理委員會D、證券交易所【參考答案】：A

16、【解析】考點：熟悉融資融券業(yè)務合同與風險揭示書的基本內容。見教材第八章第二節(jié)，P235。35、證券交易所所撤銷會員資格，須經(jīng)（）審定。A、中國證監(jiān)會B、地方證管辦C、中國人民銀行D、交易所理事會【參考答案】：D36、買斷式回購的首期交易凈價、到期交易凈價和回購債券數(shù)量由交易雙方確定，但到期交易凈價加債券在回購期間的新增應計利息應（）首期交易凈價。A、小于B、大于C、等于D、大于或等于【參考答案】：B【解析】買斷式回購的首期交易凈價、到期交易凈價和回購債券數(shù)量由交易雙方確定，但到期交易凈價加債券在回購期間的新增應計利息應大于首期交易凈價。37、融資融券業(yè)務中的（），主要是指由于客戶違約，不能償還

17、到期債務而導致證券公司損失的可能性。A、客戶信用風險B、市場風險C、業(yè)務規(guī)模及集中度風險D、業(yè)務管理風險【參考答案】：A【解析】客戶違約的行為屬于客戶的信用風險。本題的最佳答案是A選項。38、上海證券交易所買斷式回購的交易按照（）原則進行。A、兩次成交、兩次清算B、一次成交、兩次清算C、兩次成交、一次清算D、一次成交、一次清算【參考答案】：B39、當日資金清算凈額為（）元。A、6420B、-3620C、5000D、5040【參考答案】：A【解析】考點：掌握我國債券回購交易的清算與交收。見教材第九章第三節(jié)，P279。40、下列關于特殊法人機構證券賬戶開立要求的說法中正確的是（）。A、全國社會保障

18、基金每設立1個資金組合開立1個證券賬戶B、全國社會保障基金每設立1個資金組合開立2個證券賬戶C、信托公司每設立1個信托產(chǎn)品可以開立2個專用證券賬戶D、信托公司每設立1個信托產(chǎn)品不僅僅能開立1個專用證券賬戶【參考答案】：A41、零數(shù)委托是指買進或賣出的證券不足證券交易所規(guī)定的（）交易單位。A、0.5個B、100個C、1個D、10個【參考答案】：C【解析】零數(shù)委托是指委托證券經(jīng)紀商買賣證券時，買進或賣出的證券不足證券交易所規(guī)定的1個交易單位。我國只在賣出證券時才有零數(shù)委托。42、上海證券交易所債券回購交易集中競價時，申報數(shù)量為100手或其整數(shù)倍，單筆申報最大數(shù)量應當不超過（）手。A、3000B、5

19、000C、1萬D、5萬【參考答案】：C【解析】上海證券交易所債券交易實施細則規(guī)定，上海證券交易所債券回購交易集中競價時，申報數(shù)量為100手或其整數(shù)倍，單筆申報最大數(shù)量應當不超過1萬手。故C選項正確。43、在深圳證券交易所法人結算模式之下，深圳證券交易所會員須以法人名義在證券登記結算機構指定（）。A、法人結算席位B、A、B股聯(lián)合席位C、風險金賬戶D、結算經(jīng)辦人【參考答案】：A【解析】在深圳證券交易所法人結算模式之下，深圳證券交易所會員須以法人名義在證券登記結算機構指定法人結算席位。44、下列關于證券自營業(yè)務的說法錯誤的是（）。A、自營業(yè)務是證券公司以營利為目的、為自己買賣證券、通過買賣價差獲利的

20、一種經(jīng)營行為B、自營買賣必須在以自己名義開設的證券賬戶中進行，并且只能買賣依法公開發(fā)行的或中國證監(jiān)會認可的其他有價證券C、從事證券自營業(yè)務的證券公司其注股資本最低限額應達到2億元人民幣，凈資本不得低于1億元人民幣D、在從事自營業(yè)務時，證券公司必須使用自有或依法籌集可用于自營的資金【參考答案】：C【解析】只有經(jīng)中國證監(jiān)會批準經(jīng)營證券自營的證券公司才能從事證券自營業(yè)務。從事證券自營業(yè)務的證券公司其注股資本最低限額應達到1億元人民幣，凈資本不得低于5000萬元人民幣。故C項錯誤。45、下列不屬于證券經(jīng)紀業(yè)務特點的是（）。A、客戶指令的權威性B、經(jīng)紀商的中介性C、客戶資料的保密性D、交易物品的穩(wěn)定性【

21、參考答案】：D46、一級交易商對做市品種的雙邊報價，應當是確定報價，且雙邊報價對應收益率價差小于（）個基點，單筆報價數(shù)量不得低于（）手(1手為l000元面值)。A、10，5000B、5，5000C、10，1000D、10，500【參考答案】：A47、根據(jù)規(guī)定，證券營業(yè)部在經(jīng)營過程中發(fā)生的各項成本費用應當以（）核算。A、實際發(fā)生數(shù)B、平均發(fā)生數(shù)C、計劃發(fā)生數(shù)D、實際發(fā)生數(shù)的一定比例【參考答案】：A48、國債回購有不同的品種和相應名稱，其中名稱“GC003”表示（）。A、3個月回購B、資金年收益率為3%C、3年期國債D、3天回購【參考答案】：D【解析】本題組要考查國債名稱，屬于?？柬椖?。49、證券

22、賬戶管理規(guī)則規(guī)定，（）對證券賬戶實施統(tǒng)一管理。A、中國證券登記結算有限責任公司B、中國證券登記結算有限責任公司上海分公司C、中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司D、中國證券登記結算有限責任公司委托的開戶代理機構【參考答案】：A【解析】掌握證券賬戶的種類。見教材第二章第二節(jié)，P23。50、在深圳證券交易所，開放式基金份額的贖回以（）申報。A、金額B、份額C、時間D、數(shù)量【參考答案】：B51、在（）市場營銷策略下，因為營銷人員把所有的資源都投入到該目標市場，而單一市場客戶資源有限，整體業(yè)績提升將受到很大的限制。A、集中性B、差異性C、無差異D、分散性【參考答案】：A【解析】考點：熟悉證券經(jīng)紀業(yè)務

23、營銷的主要內容和實務。見教材第四章第三節(jié)，P122。52、上海證券交易所資金的清算和交收以（）為明細核算單位。A、會員公司在該所取得的交易席位B、會員公司的賬戶C、會員公司的客戶D、證券公司的保證金賬戶【參考答案】：A53、某投資者通過場內投資10000元申購上市開放式基金，假設管理人規(guī)定的申購費率為1.5%，則其申購手續(xù)費為（）元。A、147.70B、147.78C、147.80D、148.00【參考答案】：B【解析】申購手續(xù)費分兩步計算：凈申購金額=10000(1+1.5)=9852.22(元)；申購手續(xù)費=10000-9852.22=147.78(元)。54、所有合格投資者持有同一上市公

24、司掛牌交易A股數(shù)額，合計達到該公司總股本的（）及其后每增加2%時，證券交易所于該交易日結束后通過交易所網(wǎng)站，公布合格投資者已持有該公司掛牌交易A股的總數(shù)及其占公司總股本的比例。A、5%B、10%C、16%D、20%【參考答案】：C【解析】熟悉合格境外機構投資者證券交易管理的有關規(guī)定。見教材第三章第二節(jié)，P69。55、有甲、乙、丙、丁四人，均申報買入X股票，申報價格和時間如下：甲的買入價10.75元，時間為13：40；乙的買入價10.40元，時間為13：25；丙的買入價10.70元，時間為13：25；丁的買入價10.75元，時間為l3：38。那么他們交易的優(yōu)先順序應為（）。A、丁、甲、丙、乙B、

25、丙、乙、丁、甲C、丁、丙、乙、甲D、丙、丁、乙、甲【參考答案】：A【解析】價格優(yōu)先和時間優(yōu)先原則。56、證券交易內幕信息泄露情節(jié)嚴重的將追究（）。A、民事責任B、刑事責任C、非法所得D、證券公司責任【參考答案】：B【解析】考點：熟悉證券自營業(yè)務的監(jiān)管措施和法律責任。見教材第六章第四節(jié)，P195。57、證券服務部的管理證券服務部籌建期為（）。A、1個月B、2個月C、3個月D、6個月【參考答案】：C58、證券交易從（）來看，可以分為滾動交收和會計日交收。A、交易的方式B、結算的方式C、a結算的時間安排D、交易時間的安排【參考答案】：C【解析】證券交易從結算的時間安排來看，可以分為滾動交收和會計日交

26、收。59、證券經(jīng)紀業(yè)務的特點不包括（）。A、業(yè)務對象的單一性B、證券經(jīng)紀商的中介性C、客戶指令的權威D、客戶資料的保密性。【參考答案】：A【解析】證券經(jīng)紀業(yè)務的特點包括：業(yè)務對象的廣泛性，證券經(jīng)紀商的中介性，客戶指令的權威性，客戶資料的保密性。本題的最佳答案是A選項。60、證券公司應當在每一月份結束后（）個工作日內，向證監(jiān)會、注冊地證監(jiān)會派出機構和證券交易所書面報告當月的相關情況。A、10B、15C、20D、30【參考答案】：A二、多項選擇題（共20題，每題1分）。1、根據(jù)證券交易所運行和管理的相關規(guī)則，以下屬于證券交易所的職能的是（）。A、接受上市申請、安排證券上市B、制定證券交易所的業(yè)務規(guī)

27、則C、對會員進行監(jiān)督D、制定證券交易的價格E、管理和公布市場信息【參考答案】：A,B,C,E2、在我國，資產(chǎn)管理公司在證券交易所的專用席位只能從事（）等交易。A、其管轄范圍內公司發(fā)行股票后剩余部分賣出B、B種股票C、證券公司股票質押貸款D、其管轄范圍內公司發(fā)行債券后剩余部分賣出【參考答案】：A,D3、一般來說，交割、交收方式可分為（）A、當日交割、交收B、次日交割、交收C、例行日交割、交收D、特約日交割、交收E、發(fā)行日交割、交收【參考答案】：A,B,C,D,E4、針對證券公司自營風險，管理層可通過設立（）等指標來實施監(jiān)控。A、資產(chǎn)流動比率B、資產(chǎn)速動比率C、資本充足率D、資金周轉率E、資產(chǎn)負債

28、率【參考答案】：B,C,D,E5、證券交易原則是反映證券交易宗旨的一般法則。在我國證券市場上，證券交易的原則有（）。A、公開B、充分C、公平D、公正E、及時【參考答案】：A,C,D6、證券交易所競價的結果有（）的可能。A、全部成交B、推遲成交C、不成交D、部分成交【參考答案】：A,C,D7、目前我國證券交易所多采用的競價方式主要有（）。A、集合競價B、連續(xù)競價C、時間競價D、游走競價E、差額競價【參考答案】：A,B8、下列屬于操縱證券市場手段的有（）。A、在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量B、違反規(guī)定購買本證券公司控股股東或與本證券公司有其他重大利害關系的發(fā)行

29、人發(fā)行的證券C、與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格D、單獨或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢操縱證券交易價格或證券交易量【參考答案】：A,C,D【解析】所謂操縱市場是指機構或個人利用其資金、信息等優(yōu)勢，影響證券交易價格或交易量，制造證券交易假象，誘導或者致使投資者在不了解事實真相的情況下作出證券投資決定，擾亂證券市場秩序，以達到獲取利益或減少損失目的的行為。ACD選項內容均是證券法明確列示操縱證券市場的手段。B選項內容屬于其他禁止行為而非操縱市場的手段。9、根據(jù)報盤方式，交易席位可以分為（）。A、自營席位B、專用席位C、有形席位D、無形席位【參考答案】：C,D1

30、0、證券服務部可從事的業(yè)務包括（）。A、提供證券交易行情B、提供電話委托、自助委托等非柜臺委托方式C、提供合法的信息咨詢服務D、中國證監(jiān)會批準的其他業(yè)務【參考答案】：A,B,C,D11、在證券經(jīng)紀關系中，證券經(jīng)紀商的權利與義務有（）A、認真與客戶簽訂買賣證券的委托協(xié)議B、堅持了解客戶原則C、忠實辦理受托業(yè)務D、接受客戶全權委托E、代客戶保密【參考答案】：A,B,C,E12、根據(jù)相關規(guī)定，開立證券賬戶應當遵循的原則是（）。A、合法性B、同一性C、真實性D、有效性E、單一性【參考答案】：A,C13、關于證券交易委托人的權利，下列說法正確的有（）。A、投資者可以自用買賣、贈與或質押自己名下的證券B、

31、對證券交易過程的知情權C、尋求司法保護權D、選擇經(jīng)紀商的權利【參考答案】：A,B,C,D【解析】證券交易委托人的權利主要有：(1)選擇經(jīng)紀商的權利；(2)要求經(jīng)紀商忠實地為自己辦理受托業(yè)務的權利；(3)對自己購買的證券享有持有權和處置權(即投資者可以自用買賣、贈與或質押自己名下的證券)；(4)對證券交易過程的知情權；(5)尋求司法保護權；(6)享受經(jīng)紀商按規(guī)定提供其他服務的權利。故四個選項都正確。14、關于證券公司辦理資產(chǎn)管理業(yè)務的一般規(guī)定，下列說法正確的是（）。A、證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務，接受單個客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣300萬元B、證券公司應當將集合資產(chǎn)管理計劃設定為均等份額C、

32、證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務，只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)D、參與集合資產(chǎn)管理計劃的客戶不得轉讓其所擁有的份額【參考答案】：B,C,DBCD【解析】證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務，接受單個客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣100萬元。證券公司可以在規(guī)定的最低限額的基礎上，提高本公司客戶委托資產(chǎn)凈值的最低限額。其他選項說法正確。本題的最佳答案是BCD選項。15、下列屬于內幕信息的是（）。A、公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化B、公司的重大投資行為和重大的購置財產(chǎn)的決定C、公司董事、1/4以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動D、公司減資、合并、分立的決定【參考答案】：A,B,D【解析】公司董事、1/3以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)

33、生變動屬于內部信息，C項表述錯誤。16、在上海證券交易所大宗交易的意向申報中，無漲跌幅限制證券的大宗交易成交價格，由買賣雙方在（）之間自行協(xié)商確定。A、前收盤價的上下30%B、前收盤價的上下20%C、當日已成交的最高、最低價D、當日已成交的平均價【參考答案】：A,C17、根據(jù)我國最新頒布的有關制度規(guī)定，下列各項中，（）屬于證券經(jīng)紀商從事證券經(jīng)紀業(yè)務的禁止行為。A、為客戶提供融資融券服務B、將客戶的資金和證券出借或抵押并給予客戶一定報酬C、對投資者進行風險教育、提出證券投資風險D、提供內幕交易信息以提高客戶的投資收益【參考答案】：B,D【解析】證券經(jīng)紀業(yè)務的禁止行為包括：(1)不得挪用客戶的交易

34、結算資金和證券，亦不得將客戶的資金和證券借與他人，或者作為擔保物或質押物，或違規(guī)向客戶提供資金或有價證券。(2)不得侵占、損害客戶的合法權益。(3)不得未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券；或違背客戶的委托為其買賣證券；或接受代為客戶決定證券買賣方向、品種、數(shù)量、時間的全權委托；代理買賣法律規(guī)定不得買賣的證券。(4)不得以任何方式向客戶保證交易收益或者承諾賠償客戶的投資損失。(5)不得為多獲取傭金而誘導客戶進行不必要的證券買賣。(6)不得在批準的營業(yè)場所之外接受客戶委托買賣證券。(7)不得編造、傳播虛假或者誤導投資者的信息；散布、泄露或利用內幕信息。(8)不得從事或協(xié)

35、同他人從事操縱證券市場、內幕交易、欺詐客戶等非法活動。(9)不得貶損同行或以其他不正當競爭手段爭攬業(yè)務。(10)不得隱匿、偽造、篡改或毀損交易記錄。(11)不得泄露客戶資料。18、下列關于定期交易的特點，說法不正確的有（）。A、市場為投資者提供了交易的即時性B、交易過程中可以提供更多的市場價格信息C、批量指令可以提供價格的穩(wěn)定性D、指令執(zhí)行和結算的成本相對比較低【參考答案】：A,B【解析】AB【解析】AB是連續(xù)交易的特點。19、市價委托的優(yōu)點有（）。A、沒有價格上的限制B、成交迅速且成交率高C、有利于客戶實現(xiàn)預期投資計劃D、證券經(jīng)紀商執(zhí)行委托指令比較容易【參考答案】：A,B,D【解析】ABD【

36、解析】市價委托的優(yōu)點是：沒有價格上的限制，證券經(jīng)紀商執(zhí)行委托指令比較容易，成交迅速且成交率高。20、上海和深圳交易所開展以國債為主要品種的質押式回購交易主要目的是（）。A、發(fā)展我國國債市場B、活躍國債交易C、發(fā)揮國債這一金邊債券的信用功能D、為社會提供一種新的融資方式【參考答案】：A,B,C,D三、不定項選擇題（共20題，每題1分）。1、證券公司根據(jù)（）確定對客戶融資融券的授信。A、客戶融資融券申請B、提交的保證金額度C、客戶征信調查D、主觀判斷【參考答案】：A,B,C【解析】考點：熟悉客戶開戶的基本要求和提交擔保品及授信的基本內容。見教材第八章第二節(jié)，P241。2、從營銷包括的主要環(huán)節(jié)來分，

37、營銷人員的客戶服務可以分為（）。A、售前服務B、售中服務C、售后服務D、特別服務【參考答案】：A,B,C【解析】考點：熟悉證券經(jīng)紀業(yè)務營銷的主要內容和實務。見教材第四章第三節(jié)，P127。3、證券結算風險基金用于墊付或者彌補因（）造成的證券登記結算機構的損失。A、違約交收B、技術故障C、操作失誤D、不可抗力【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點：熟悉證券交易結算風險的種類及其防范措施。見教材第十章第五節(jié)，P301。4、具備（）條件的法人和其他組織，可以申請成為上海證券交易所債券市場專業(yè)投資者。A、凈資產(chǎn)不低于人民幣100萬元B、證券賬戶凈資產(chǎn)不低于人民幣30萬元C、相關業(yè)務人員具備債券投資基礎

38、知識，并通過相關測試D、最近3年內具有10筆以上的債券成交記錄【參考答案】：A,C,D【解析】考點：熟悉投資者教育、適當性管理、證券投資顧問服務的主要內容和管理要求。見教材第四章第二節(jié)，P108。5、上海證券交易所B股送股的派發(fā)日程安排為（）。A、向證券交易所提交公告申請日為T-1日前B、公告刊登日為T日C、最后交易日為T+3日D、股權登記日為T+6日【參考答案】：A,B,C,D【解析】掌握分紅派息的操作流程。見教材第五章第二節(jié)，P152。6、采用限價委托方式要求經(jīng)紀商必須幫助投資者以（）。A、限價賣出證券B、高于限價賣出證券C、低于限價賣出證券D、限價買人證券【參考答案】：A,B,D【解析】

39、考點：掌握委托指令的內容。見教材第二章第三節(jié)，P31。7、Y股票的交易特別處理，屬于ST股票，收盤價為9.66元。則次一交易日Y股票交易的價格上限為（）元，價格下限為（）元。A、10.63B、10.14C、8.69D、9.18【參考答案】：B,D【解析】考點：掌握證券交易的競價原則和競價方式。見教材第二章第四節(jié)，P40。8、證券公司要申請成為證券交易所的會員，需要報送證券交易所的材料包括（）。A、申請書、設立的批準文件B、經(jīng)營證券業(yè)務許可證C、企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照、章程D、主要業(yè)務規(guī)章制度【參考答案】：A,B,C,D【解析】掌握證券交易所會員的資格、權利和義務。見教材第一章第二節(jié)，P14。9、證券

40、公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務，以下屬于禁止發(fā)生的行為有（）。A、挪用客戶資產(chǎn)B、將資產(chǎn)管理業(yè)務與自營業(yè)務分開操作C、內幕交易或操縱市場D、將集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)用于可能承擔無限責任的投資【參考答案】：A,C,D【解析】ACD。將資產(chǎn)管理業(yè)務與自營業(yè)務混合操縱才構成禁止行為，所以B選項不符合題意。10、以下過戶登記申請情形中需直接向結算公司申請辦理的是（）。A、繼承、離婚等情形涉及的過戶登記申請B、繼承、離婚中涉及申請人申請辦理過戶登記的證券數(shù)量占該只證券總發(fā)行數(shù)量5(含)以上，有信息披露人按信息披露規(guī)定而履行信息披露的C、捐贈涉及的過戶登記申請D、法人資格喪失涉及的過戶登記申請【參考答案】：B,C,D

41、【解析】考點：熟悉證券經(jīng)紀業(yè)務賬戶管理、委托買賣、清算交割的管理要求和操作規(guī)范。見教材第四章第二節(jié)，P88。11、中小企業(yè)板上市公司出現(xiàn)下列（）情形之一的，深圳證券交易所對其股票交易實行退市風險警示。A、最近一個會計年度被注冊會計師出具否定意見的審計報告，或者被出具了無法表示意見的審計報告而且深圳證券交易所認為情形嚴重的B、最近一個會計年度的審計結果顯示公司對外擔保余額(合并報表范圍內的公司除外)超過1億元且占凈資產(chǎn)值的100%以上(主營業(yè)務為擔保的公司除外)C、最近一個會計年度的審計結果顯示公司違法違規(guī)為其控股股東及其他關聯(lián)方提供的資金余額超過2000萬元或者占凈資產(chǎn)值的50%以上D、最近一

42、個會計年度的審計結果顯示公司關聯(lián)方交易的資金余額超過2000萬元或者占凈資產(chǎn)值的50%以上【參考答案】：A,B,C【解析】熟悉中小企業(yè)板股票暫停上市、終止上市特別規(guī)定。見教材第三章第一節(jié)，P5657。12、金融期貨合約是指由交易雙方訂立的、約定在未來某日期按成交時約定的價格交割一定數(shù)量的某種特定金融工具的標準化協(xié)議。這里的特定金融工具是指（）。A、外匯期貨B、股票期貨C、利率期貨D、股票價格【參考答案】：A,B,C,D【解析】金融期貨包括外匯期貨、股票期貨、利率期貨和股票價格指數(shù)期貨等。13、自營業(yè)務中涉及（）等方面的重大決策應當經(jīng)過集體決策并采取書面形式，由相關人員簽字確認后存檔。A、自營規(guī)

43、模B、風險限額C、資產(chǎn)配置D、業(yè)務授權【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點：掌握證券自營業(yè)務管理的基本要求。見教材第六章第二節(jié)，P184。14、全國銀行間市場買斷式回購的（）由交易雙方確定。A、到期交付方式B、首期交易凈價C、到期交易凈價D、回購債券數(shù)量【參考答案】：B,C,D【解析】考點：熟悉銀行間市場買斷式回購有關交易規(guī)則、風險控制及監(jiān)管與處罰措施。見教材第九章第二節(jié)，P272。15、分管融資融券業(yè)務的高級管理人員不得兼管（）。A、財務部門B、風險監(jiān)控部門C、計算機管理中心D、業(yè)務稽核部門【參考答案】：B,D【解析】考點：掌握融資融券業(yè)務管理的基本原則。見教材第八章第二節(jié)，P233。1

44、6、合格境外機構投資者可在經(jīng)批準的投資額度內投資的證券有（）。A、在證券交易所掛牌的股票、債券及權證B、證券投資基金C、參與新股發(fā)行D、可轉換債券發(fā)行【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點：熟悉證券投資者的種類。見教材第一章第一節(jié)，P7。17、客戶交易結算資金第三方存管制度與以往的客戶交易結算資金管理模式相比主要的改變體現(xiàn)在（）。A、證券公司客戶的交易結算資金只能存放在指定商業(yè)銀行B、指定商業(yè)銀行須為每個客戶建立管理賬戶C、客戶交易結算資金的存取，全部通過指定商業(yè)銀行辦理D、指定商業(yè)銀行須保證客戶能夠隨時查詢其交易結算資金的余額及變動庸況【參考答案】：A,B,C,D【解析】掌握客戶證券交易結

45、算資金第三方存管的主要內容。見教材第四章第一節(jié)，P76。18、下列關于證券經(jīng)紀業(yè)務客戶投訴的說法，正確的有（）。A、一般客戶投訴可以分為有效投訴和無效投訴兩類B、證券公司或證券公司營銷人員必須對有效投訴負責，并按照相關法律法規(guī)承擔相應的責任C、對于無效投訴，證券公司和證券公司營銷人員無須對客戶解釋D、正確處理客戶投訴，及時作出回應和調整，是證券公司與客戶保持長久關系的必然選擇【參考答案】：A,B,D【解析】熟悉證券經(jīng)紀業(yè)務營銷的主要內容和實務。見教材第四章第三節(jié)，P129。19、證券公司從事代辦股份轉讓服務業(yè)務資格的申請條件有（）。A、經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準為綜合類證券公司或比照綜合類證

46、券公司運營1年以上B、同時具備承銷業(yè)務、外資股業(yè)務和網(wǎng)上證券委托業(yè)務資格C、最近年度凈資產(chǎn)不低于人民幣8億元，凈資本不低于人民幣5億元D、最近1年內不存在重大違法違規(guī)行為【參考答案】：A,B,C【解析】考點：掌握證券公司代辦股份轉讓的含義和業(yè)務范圍。見教材第五章第四節(jié)，P172。20、證券公司經(jīng)紀業(yè)務運營管理的主要內容包括（）。A、賬戶管理B、清算交割C、投資者教育與適當性管理D、證券投資顧問服務【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點：熟悉證券經(jīng)紀業(yè)務賬戶管理、委托買賣、清算交割的管理要求和操作規(guī)范。見教材第四章第二節(jié)，P80。四、判斷題（共40題，每題1分）。1、證券自營業(yè)務是指證券公司以

47、營利為目的并以自己的資金和賬戶買賣有價證券的行為。（）【參考答案】：錯誤【解析】證券自營業(yè)務是指經(jīng)中國證監(jiān)會批準經(jīng)營證券自營業(yè)務的證券公司用自有資金和依法籌集的資金，用自己名義開設的證券賬戶買賣依法公開發(fā)行或中國證監(jiān)會認可的其他有價證券，以獲得盈利的行為。2、在證券交易過程中，投資者的交易行為所產(chǎn)生的結果是不確定的，它與投資者預期收益目標回發(fā)生偏離。這種偏離只可能是負的（實際收益低于投資者的預期目標）?！緟⒖即鸢浮浚哄e誤3、深圳證券交易所的證券托管制度可概括為：自動托管，隨處通買，哪買哪賣，轉托不限。（）【參考答案】：正確4、指定交易是指凡在上海證券交易所市場進行證券交易的投資者，必須事先指定

48、上海證券交易所市場某一交易參與人，作為其證券交易的唯一受托人，并由該交易參與人通過其特定的參與者業(yè)務交易單元參與上海證券交易所市場證券交易的制度。（）A、正確B、錯誤C、放棄【參考答案】：A【解析】題干為對指定交易的正確表述。5、融資專用資金賬戶用于存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金。（）【參考答案】：正確6、經(jīng)營風險主要是指證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務中投資決策或操作失誤而使管理的客戶資產(chǎn)受到損失。（）【參考答案】：正確【解析】【考點】熟悉資產(chǎn)管理業(yè)務禁止行為的有關規(guī)定。見教材第七章第五節(jié)，P223。7、服務部與其所歸屬的營業(yè)部可以不在同一個省、市、自治區(qū)內。（）【參考答案】：錯誤8、

49、在證券自營業(yè)務中，證券買賣的時機、價格、數(shù)量由證券委托人決定，但風險由證券公司承擔。（）【參考答案】：B【解析】掌握證券自營業(yè)務的含義投資范圍、特點。見教材第六章第一節(jié)，P183。9、投資者在資金賬戶中的存款必須提前3天預約，方可提取。（）【參考答案】：錯誤10、客戶融券賣出時，融券保證金比例不得低于50%?！緟⒖即鸢浮浚赫_【解析】客戶融券賣出時，融券保證金比例不得低于50%。其中，融券保證金比例是指客戶融券賣出時交付的保證金與融券交易金額的比例，計算公式為：融券保證金比例：保證金融券賣出證券數(shù)量賣出價格100%11、客戶信用風險主要是指由于客戶違約，不能償還到期債務而導致證券公司損失的可能

50、性。（）【參考答案】：正確12、買斷式回購交易的買方面臨承擔對手方不履約的風險，但賣方不存在這種風險。（）A、正確B、錯誤【參考答案】：錯誤【解析】B【解析】買斷式回購交易雙方都面臨承擔對手方不履約的風險。13、證券公司進行證券自營買賣，其收益主要來源于低買高賣的價差以及代理業(yè)務手續(xù)費?！緟⒖即鸢浮浚哄e誤14、證券公司、推廣機構應當保證集合資產(chǎn)管理合同的總金額不得低于證券公司證券資產(chǎn)管理業(yè)務試行辦法規(guī)定的最低金額。（）【參考答案】：錯誤15、權證創(chuàng)設人創(chuàng)設或注銷權證的，證券登記結算公司根據(jù)有效的創(chuàng)設或注銷申報，辦理權證創(chuàng)設或將相應權證予以注銷。（）【參考答案】：正確【解析】權證創(chuàng)設人創(chuàng)設或注銷

51、權證的，證券登記結算公司根據(jù)有效的創(chuàng)設或注銷申報，辦理權證創(chuàng)設或將相應權證予以注銷。權證行權期內，證券登記結算公司根據(jù)有效的行權申報和交收結果辦理權證行權的變更登記。16、投資者想申購ETF可以先按照清單通過一級交易商提供的組合交易系統(tǒng)分次委托買入這一攬子股票。（）【參考答案】：錯誤17、證券交易的特征主要表現(xiàn)為證券的風險性、流動性和安全性。（）【參考答案】：B【解析】掌握證券交易的定義、特征和原則。見教材第一章第一節(jié)，P1。18、證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務時，資產(chǎn)管理業(yè)務人員具有證券業(yè)從業(yè)資格，無不良行為記錄，其中，具有5年以上證券自營、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于3人。（

52、）【參考答案】：錯誤19、證券交易的特征主要表現(xiàn)為流動性、安全性和收益性。（）A、正確B、錯誤C、放棄【參考答案】：B【解析】證券交易的特征主要表現(xiàn)為流動性、風險性和收益性。20、違反規(guī)定購買本證券公司控股股東或者與本證券公司有其他重大利害關系的發(fā)行人發(fā)行的證券屬于證券自營業(yè)務的禁止操縱市場的行為。（）【參考答案】：錯誤21、交易單元是指證券交易所會員取得席位后向證券交易所申請設立的、參與證券交易所證券交易與接受證券交易所監(jiān)管及服務的基本業(yè)務單位。（）【參考答案】：正確【解析】【考點】熟悉證券交易所交易席位、交易單元的含義和管理辦法。見教材第一章第二節(jié)，P18。22、目前在我國，B股交易以5元作為傭金的起征點。（）【參考答案】：錯誤【解析】上海b股傭金起征點為1美元深圳b股傭金起征點為5港元23、以券融資就是債券持有人將手中持有的債券作為抵押品以取得一定資金的行為。（）【參考答案】：正確24、對于信用交易資金交收賬戶，證券公司只能將融資專用資金賬戶、客戶信用交易擔保資金賬戶或中國證監(jiān)會認可的商業(yè)銀行存款賬