第二章 對外貿(mào)易法

第二章對外貿(mào)易法一、概述《對外貿(mào)易法》是中國對外貿(mào)易管理的基本法，于1994年制定。10年后，中國成為世界貿(mào)易大國，且加入WTO。為遵守或適應(yīng)WTO規(guī)則，①并順應(yīng)外貿(mào)新一輪發(fā)展的需要，于2004年作出修訂。04年《對外貿(mào)易法》的主要內(nèi)容見課本P11，主要修改內(nèi)容歸納如下：1、對外貿(mào)易權(quán)放開擴(kuò)大范圍，增加個人主體。②貨物、技術(shù)進(jìn)出口的經(jīng)營者，向外貿(mào)主管部門辦理備案登記（登記制），除非規(guī)定不需要登記。未經(jīng)過辦理備案登記的，海關(guān)不予辦理貨物報關(guān)驗放。從事國際貨物貿(mào)易，應(yīng)遵循外貿(mào)法和其他有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定。2、保護(hù)與對外貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)根據(jù)WTO的《與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議》（TRIPS），新增一章，重在通過外貿(mào)政策或外貿(mào)措施保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)。（1）保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)。進(jìn)出口貨物侵犯知識產(chǎn)權(quán)，并危害對外貿(mào)易秩序的，國務(wù)院外貿(mào)主管部門可以采取在一定期限內(nèi)禁止侵權(quán)人生產(chǎn)、銷售的有關(guān)貨物進(jìn)口等措施。（2）限制權(quán)利濫用。權(quán)利人阻止被許可人對許可的知識產(chǎn)權(quán)有效性提出質(zhì)疑、進(jìn)行強(qiáng)制性一攬子許可、在許可合同中規(guī)定拌他性返授條件等行為之一，并危害對外貿(mào)易公平競爭秩序的，外貿(mào)主管部門采取必要措施消除危害。（3）其他國家地區(qū)拒絕給中國法人、其他組織或個人國民待遇或充分有效保護(hù)的，采取必要措施。3、規(guī)范對外貿(mào)易中的壟斷或其他不正當(dāng)行為反壟斷法局限于個案，且對進(jìn)出口存在豁免規(guī)定，《對外貿(mào)易法》中規(guī)范壟斷或其他不正當(dāng)行為，能與反壟斷法起到配合補(bǔ)充作用。規(guī)定有壟斷違法行為和不正當(dāng)競爭行為，危害對外貿(mào)易秩序的，外貿(mào)主管部門可以采取必要措施消除危害。4、對外貿(mào)易調(diào)查該章為外貿(mào)主管機(jī)關(guān)嚴(yán)格執(zhí)法提供了法律依據(jù)和執(zhí)法手段，對利害關(guān)系方的利益提供了充分保障。外貿(mào)主管部門可自行或會同國務(wù)院其他部門，對下列事項進(jìn)行調(diào)查：國內(nèi)產(chǎn)業(yè)及競爭力影響、貿(mào)易壁壘、是否反傾銷反補(bǔ)貼或保障措施、規(guī)避行為、國家安全利益、歧視性措施、侵犯知識產(chǎn)權(quán)、濫用知識產(chǎn)權(quán)、未能對中國知識產(chǎn)權(quán)提供充分有效保護(hù)，其彳影響對外貿(mào)易秩序需要調(diào)查的事項。關(guān)于對外貿(mào)易法的適用范圍（時間、空間、人），閱讀課本P12-13.二、對外貿(mào)易法的基本原則1、國家實行統(tǒng)一的對外貿(mào)易制度的原則2004年《對外貿(mào)易法》第4條規(guī)定：“國家實行統(tǒng)一的對外貿(mào)易制度”，與1994年《對外貿(mào)易法》相比沒有變化。該原則的含義：全國的對外貿(mào)易須統(tǒng)一在《對外貿(mào)易法》的基本法基礎(chǔ)上，實行統(tǒng)一的法律制度，各項有關(guān)或涉及到對外貿(mào)J的法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章都不得與該法相抵觸?！秾ν赓Q(mào)易法》第67、68、69條，規(guī)定法律、行政法規(guī)關(guān)于軍品、裂變、聚變或其衍生類物質(zhì)、文化產(chǎn)品、邊境貿(mào)易等另有規(guī)定的，各依特別規(guī)定。第69條規(guī)定我國的單獨(dú)關(guān)稅區(qū)不適用本法。以上均體現(xiàn)特別法優(yōu)于普通法原則，與統(tǒng)一的對外貿(mào)易制度原則并不抵觸。地方性法規(guī)，不是與《對外貿(mào)易法》不抵觸的問題，而是根本不屬于地方立法的權(quán)限。按《立法法》第條的規(guī)定，基本經(jīng)濟(jì)制度以及財政、稅收、海關(guān)、金融和外貿(mào)的基本制度，只能制定法律就國內(nèi)經(jīng)濟(jì)而言，全國應(yīng)該是一個統(tǒng)一大市場；就國際經(jīng)濟(jì)例如，《中國加入工作組報告書》第83段規(guī)定：“中國代表確認(rèn)，中國將在加入后三年內(nèi)取消貿(mào)易權(quán)的審批制”，而原法第9條規(guī)定，從事貨物進(jìn)出口與技術(shù)進(jìn)出口的對外貿(mào)易經(jīng)營，必須具備相關(guān)條件，經(jīng)國務(wù)院對外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易主管部門許可，故需作出修改?！吨腥A人民共和國加入議定書》（簡稱“《議定書》”）第5.2條規(guī)定：“除本協(xié)議另有規(guī)定外，對于所有外國個人和企業(yè)，包括未在中國投資或注冊的外國個人和企業(yè)，在貿(mào)易權(quán)方面應(yīng)給予其不低于給予在中國的企業(yè)的待遇?！毕鄳?yīng)的，國家也考慮放開中國個人的外貿(mào)經(jīng)營權(quán)。而言，大陸主體部分是一個單一的經(jīng)濟(jì)體。即便是聯(lián)邦制國家，例如美國，各州享有除聯(lián)邦憲法授權(quán)給聯(lián)邦之外的廣泛立法權(quán)，（州際貿(mào)易和國際貿(mào)易的立法權(quán)屬于聯(lián)邦，由國會統(tǒng)一行使。再如作為單一關(guān)稅區(qū)的歐盟，歐盟理事會通過條例和指令，實施統(tǒng)一E對外貿(mào)易制度，而各成員國在對外貿(mào)易方面的立法權(quán)相對削弱，各國涉及對外貿(mào)易的法律均不得抵觸歐盟的外貿(mào)法。實行統(tǒng)一的對外貿(mào)易制度，也是我國履行國際義務(wù)的需要。在《議定書》中，我國承諾:保證我國對外貿(mào)易法律與政策的統(tǒng)一及最大限度的透明度。具體到我國與各國訂立的貿(mào)易條約、協(xié)定，履行條約的前提之一，就是保證從橫向、縱向兩個維度，確保手國對外貿(mào)易制度的統(tǒng)一。2、公平、自由的對外貿(mào)易秩序原則2004年《對外貿(mào)易法》第4條規(guī)定，“國家……鼓勵發(fā)展對外貿(mào)易，維護(hù)公平、自由的對外貿(mào)易秩序”。1994年《對外貿(mào)易法》第4條的規(guī)定是“國家……依法維護(hù)公平的、自由的對外貿(mào)易秩序”。兩處表述并無大的變動。公平貿(mào)易，指讓境內(nèi)、境外的商品生產(chǎn)者、服務(wù)提供者和外貿(mào)經(jīng)營者在公正、公平的法律環(huán)境中展開競爭，抵制包括傾銷、】正當(dāng)競爭等在內(nèi)的不公平貿(mào)易行為。為了維護(hù)公平貿(mào)易，《對外貿(mào)易法》在第八章專門規(guī)定了“對外貿(mào)易救濟(jì)”即針對不公平貿(mào)易做法采取救濟(jì)措施，包括反傾銷、反補(bǔ)貼和保障措施（“兩反一?！保瑢Φ鹊馁Q(mào)易報復(fù)措施等。自由貿(mào)易，指國際貿(mào)易諸要素（主體、客體等）跨國流動自由化，不受不合理的法律限制，逐步降低進(jìn)出口關(guān)稅水平、減少）貿(mào)易的非關(guān)稅限制等。貿(mào)易自由化是世界貿(mào)易組織及其前身關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定GATT）一貫追求的目標(biāo)，即反對貿(mào)易保護(hù)主義，希望通過自由貿(mào)易，實現(xiàn)世界資源的有效利用，提高生產(chǎn)效率和效益，擴(kuò)大就業(yè)。具體要求貿(mào)易管理措施關(guān)稅化、透明化、可預(yù)見，降低和廢除對國際貿(mào)易的限制或壁壘。3、平等互利、互惠及對等的多邊、雙邊貿(mào)易關(guān)系原則《對外貿(mào)易法》第5條：中華人民共和國根據(jù)平等互利的原則，促進(jìn)和發(fā)展同其他國家和地區(qū)的貿(mào)易關(guān)系，締結(jié)或者參加關(guān)稅同盟協(xié)定、自由貿(mào)易區(qū)協(xié)定等區(qū)域經(jīng)濟(jì)貿(mào)易協(xié)定，參加區(qū)域經(jīng)濟(jì)組織。第6條：中華人民共和國在對外貿(mào)易方面根據(jù)所締結(jié)或者參加的國際條約、協(xié)定，給予其他締約方、參加方最惠國待遇、國E待遇等待遇，或者根據(jù)互惠、對等原則給予對方最惠國待遇、國民待遇等待遇。第7條：任何國家或者地區(qū)在貿(mào)易方面對中華人民共和國采取歧視性的禁止、限制或者其他類似措施的，中華人民共和國可以根據(jù)實際情況對該國家或者該地區(qū)采取相應(yīng)的措施?；ダ⒒セ菁皩Φ龋俏覈c其他國家（地區(qū)）建立和處理多邊、雙邊貿(mào)易關(guān)系的原則。互利：國家利益，歸根結(jié)底是本國人民的利益，是國家與別國建立和發(fā)展多邊、雙邊貿(mào)易關(guān)系時必須首先考慮的因素。而本E利益，只能在同時顧及別國利益的前提下，以互利雙贏的方式得到實現(xiàn)?；セ荩褐纲Q(mào)易伙伴相互給予對方同等的待遇，法律上表現(xiàn)為相互給予國民待遇和最惠國待遇。國民待遇，指依據(jù)條約，在規(guī)5范圍內(nèi)給予外國人以本國國民同等的待遇。最惠國待遇，指給惠國根據(jù)所承擔(dān)的雙邊或多邊條約義務(wù)，將已經(jīng)或?qū)⒁o予第三國國民的優(yōu)惠待遇，同樣給予締約他方（受惠國）的國民。對等：指針對對方對本國采取的歧視性禁止、限制或者其他類似措施，采取相應(yīng)的報復(fù)措施加以反制。例如課本P15-16頁介紹的，1994年-1996年中美知識產(chǎn)權(quán)談判中，我國針對美國貿(mào)易代表辦公室公布的預(yù)備性報復(fù)清單和懲罰性關(guān)稅，擬定準(zhǔn)備采取的報復(fù)措施。三、對外貿(mào)易經(jīng)營者1、對外貿(mào)易經(jīng)營者資格的取得根據(jù)1994年《對外貿(mào)易法》規(guī)定，我國的對外貿(mào)易經(jīng)營權(quán)管理實行許可證（或稱審批制）對于一般從事貨物進(jìn)出口與技術(shù)進(jìn)出口的對外貿(mào)易經(jīng)營者而言，必須具備法定條件（其中要求有自己的名稱和組織機(jī)構(gòu)，有明確的對外貿(mào)易經(jīng)營范圍，具有其經(jīng)營E對外貿(mào)易業(yè)務(wù)所必需的場所、資金和專業(yè)人員，委托他人辦理進(jìn)出口業(yè)務(wù)達(dá)到規(guī)定的實績或者具有必需的進(jìn)出口貨源，等等，具f條件由國務(wù)院規(guī)定），經(jīng)國務(wù)院對外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易主管部門許可。對外商投資企業(yè)而言，依照有關(guān)外商投資企業(yè)的法律、行政法規(guī)的規(guī)定，進(jìn)口企業(yè)自用的非生產(chǎn)物品、進(jìn)口企業(yè)生產(chǎn)所需的設(shè)備、原材料和其他物資，出口其生產(chǎn)的產(chǎn)品，免于辦理第一款規(guī)定的許可。2004年《對外貿(mào)易法》，將上述許可制改為原則上實行登記制。該法第8條規(guī)定：“本法所稱對外貿(mào)易經(jīng)營者，是指依法辦理工商登記或者其他執(zhí)業(yè)手續(xù)，依照本法和其他有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定從事對外貿(mào)易經(jīng)營活動的法人、其他組織或者個人。③'有人認(rèn)為，《對外貿(mào)易法》在這里普遍授予個人以對外貿(mào)易經(jīng)營權(quán)，這是對法律的誤讀。對于法條用語，須聯(lián)系上下文及相關(guān)法律，作出系統(tǒng)解釋。該法第8條要求，個人取得對外貿(mào)易經(jīng)營權(quán)，前提條件是依法辦理工商登記或者其他執(zhí)業(yè)手續(xù)，因此這里的“個人”應(yīng)當(dāng)限縮解釋為辦理了工商登記的個人（個體工商戶），或者依法辦理了其他執(zhí)業(yè)手續(xù)的個人，是商人或其他職業(yè)人群，并非泛指一般意義的自然人。根據(jù)所從事對外貿(mào)易的領(lǐng)域不同，分別實行如下經(jīng)營者資格許可制度：（1）貨物進(jìn)出口與技術(shù)進(jìn)出口《對外貿(mào)易法》第9條：從事貨物進(jìn)出口或者技術(shù)進(jìn)出口的對外貿(mào)易經(jīng)營者，應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院對外貿(mào)易主管部門或者其委托的機(jī)構(gòu)辦理備案登記；但是，法律、行政法規(guī)和國務(wù)院對外貿(mào)易主管部門規(guī)定不需要備案登記的除外。④備案登記的具體辦法由國務(wù)院對外貿(mào)易主管部門規(guī)定。對外貿(mào)易經(jīng)營者未按照規(guī)定辦理備案登記的，海關(guān)不予辦理進(jìn)出口貨物的報關(guān)驗放手續(xù)。（2）服務(wù)貿(mào)易《對外貿(mào)易法》第10條第1款：從事國際服務(wù)貿(mào)易，應(yīng)當(dāng)遵守本法和其他有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定。服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域，仍保留大量的經(jīng)營者資格審批、許可規(guī)定。例如2006年《外資銀行管理條例》第7條規(guī)定：設(shè)立外資銀行及其分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)。又如2008年《外匯管理條例》第24條規(guī)定，金融機(jī)構(gòu)經(jīng)營結(jié)匯、售匯業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)外匯管理機(jī)關(guān)批準(zhǔn)，經(jīng)營其他外匯業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)外匯管理機(jī)關(guān)或者金融業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。（3）對外工程承包與對外勞務(wù)合作屬于服務(wù)貿(mào)易的一個門類，由商務(wù)部主管?！秾ν赓Q(mào)易法》第10條第2款：從事對外工程承包或者對外勞務(wù)合作的單位，應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的資質(zhì)或者資格。具體辦法由國務(wù)院規(guī)定。根據(jù)2008年《對外承包工程管理條例》第8條、第9條規(guī)定，申請對外承包工程資格，應(yīng)具備規(guī)定的條件，向中央或省級的商務(wù)主管部門申請，商務(wù)部門會同建設(shè)主管部門審查，作出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)的決定，批準(zhǔn)的，頒發(fā)對外承包工程資格證書。（4）國營貿(mào)易《對外貿(mào)易法》第11條：國家可以對部分貨物的進(jìn)出口實行國營貿(mào)易管理。實行國營貿(mào)易管理貨物的進(jìn)出口業(yè)務(wù)只能由經(jīng)授權(quán)的企業(yè)經(jīng)營；但是，國家允許部分?jǐn)?shù)量的國營貿(mào)易管理貨物的進(jìn)出口業(yè)務(wù)由非授權(quán)企業(yè)經(jīng)營的除外。實行國營貿(mào)易管理的貨物和經(jīng)授權(quán)經(jīng)營企業(yè)的目錄，由國務(wù)院對外貿(mào)易主管部門會同國務(wù)院其他有關(guān)部門確定、調(diào)整并公布。違反本條第一款規(guī)定，擅自進(jìn)匕口實行國營貿(mào)易管理的貨物的，海關(guān)不予放行。2、外貿(mào)代理制（1）外貿(mào)代理制的提出在實行外貿(mào)經(jīng)營資格許可制的時代，外貿(mào)經(jīng)營權(quán)是稀缺資源。希望從事對外貿(mào)易的企業(yè)，如何能夠擺脫為專業(yè)外貿(mào)公司提供貨源（或者被動接受外貿(mào)公司進(jìn)口貨源）的地位，直接以交易主體的身份與外商開展貨物技術(shù)進(jìn)出口交易？一個思路是，可以委托專業(yè)外貿(mào)公司代理交易，形成委托企業(yè)（被代理人）、外貿(mào)公司（代理人）、外商（第三人）的三方關(guān)系。這就是《民法通則》規(guī)定的民事代理，特點(diǎn)是：代理人以被代理人的名義，與第三人建立交易關(guān)系，交易后果由被代理人直接承擔(dān)，故又稱“直接代理”。第三人對于與其發(fā)生關(guān)系的最終的交易方是明知的，所以又稱“顯名代理”。問題是，在外貿(mào)經(jīng)營資格許可制下，委托企業(yè)往往沒有外貿(mào)經(jīng)營權(quán)，在外貿(mào)管理上，它是不能顯名的。由此需要一種制度設(shè)計，受委托作為代理人的外貿(mào)公司，對外以自己的名義出現(xiàn)，對外與外商簽訂并履行進(jìn)出口合同，對內(nèi)辦理報關(guān)報檢等外貿(mào)管理手續(xù)，委托企業(yè)則隱名在后，間接地承受交易的后果。這就是所謂“隱名代理”或“間接代理”，在貿(mào)易活動中又稱“行紀(jì)”。適應(yīng)這種需要，外經(jīng)貿(mào)部于1991年制定《關(guān)于對外貿(mào)易代理制的暫行規(guī)定》，認(rèn)可了隱名代理或間接代理性質(zhì)的外貿(mào)代理制。其法律特征是（見課本P21）：第一，代理行為以代理人自己的名義進(jìn)行。第二，代理行為產(chǎn)生的權(quán)利和義務(wù)不是由被代理人直接承擔(dān)，而是由代理人對外商（第三人）享有權(quán)利、，承擔(dān)義務(wù)和責(zé)任，所以表面上，作為代理人的外貿(mào)公司在進(jìn)出口合同中處于當(dāng)事人的地位。第三，作為代理人，外貿(mào)公司收取的是代理手續(xù)費(fèi)，必須為被代理人的利益服務(wù)，受人之托，忠人之事，區(qū)別于外號公司為自身利益與外商進(jìn)行的交易。代理人、被代理人雙方的權(quán)利義務(wù)，見課本P20-21。（2）《對外貿(mào)易法》關(guān)于外貿(mào)代理的規(guī)定1994年《對外貿(mào)易法》第13條規(guī)定：“沒有對外貿(mào)易經(jīng)營許可的組織或者個人，可以在國內(nèi)委托對外貿(mào)易經(jīng)營者在其經(jīng)營范圍內(nèi)代為辦理其對外貿(mào)易業(yè)務(wù)。接受委托的對外貿(mào)易經(jīng)營者應(yīng)當(dāng)向委托方如實提供市場行情、商品價格、客戶情況等有關(guān)的經(jīng)營信息。委托方與被委托方應(yīng)當(dāng)簽訂委托合同，雙方的權(quán)利義務(wù)由合同約定?！币陨洗_認(rèn)了隱名代理性質(zhì)的外貿(mào)代理制。2004年《對外貿(mào)易法》改為實行外貿(mào)經(jīng)營資格備案登記制，理論上講，只要希望從事對外貿(mào)易進(jìn)出口，均可通過備案登記取彳經(jīng)營資格。相應(yīng)地，2004年《對外貿(mào)易法》第12條規(guī)定：“對外貿(mào)易經(jīng)營者可以接受他人的委托，在經(jīng)營范圍內(nèi)代為辦理對外貿(mào)易”，換言之，外貿(mào)代理不再專為解決經(jīng)營資格的目的而設(shè)置。當(dāng)然，即使不考慮經(jīng)營資格問題，隱名代理仍有其存在的必要性。因此，新外貿(mào)法第12條所稱之代理，既可以是直接（顯名）代理，也可以是間接（隱名）代理。主要指外商投資企業(yè)，該類企業(yè)從其獲準(zhǔn)成立起，即依法享有在其規(guī)定經(jīng)營范圍內(nèi)的對外貿(mào)易經(jīng)營權(quán)，無需辦理備案登記手續(xù)。（3）《合同法》與外貿(mào)代理有關(guān)的規(guī)定間接（隱名）代理，在貿(mào)易活動中又稱“行紀(jì)”。1999年《合同法》第22章中對此作出了規(guī)定。《合同法》第414條規(guī)定：“行紀(jì)合同是行紀(jì)人以自己的名義為委托人從事貿(mào)易活動，委托人支付報酬的合同。”其中，接受委托，以自己名義進(jìn)行一定行為的人為行紀(jì)人，委托他人為自己的利益進(jìn)行行紀(jì)行為的人為委托人，交易的相對方為第三人。行紀(jì)合同是一類特殊的委托合同，第22章沒有特殊規(guī)定的，適用委托合同的有關(guān)規(guī)定。四、貨物與技術(shù)進(jìn)出口的管理制度我國對貨物與技術(shù)進(jìn)出口的管理，以自由進(jìn)出口為原則，以限制或禁止進(jìn)出口為例外。對限制進(jìn)出口的貨物、技術(shù)，實行許可證管理和配額管理措施。（一）貨物與技術(shù)自由進(jìn)出口原則《對外貿(mào)易法》第14條規(guī)定：“國家準(zhǔn)許貨物與技術(shù)的自由進(jìn)出口。但是，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外?！睋Q言之，我國對于貨物、技術(shù)的進(jìn)出口，實行在一定必要限度管理之下的自由進(jìn)出口制度。自由進(jìn)出口，既是我國自身發(fā)展的客觀需要，又是”行世貿(mào)組織義務(wù)的必然要求。⑤《對外貿(mào)易法》第15條：國務(wù)院對外貿(mào)易主管部門基于監(jiān)測進(jìn)出口情況的需要，可以對部分自由進(jìn)出口的貨物實行進(jìn)出口自動許可并公布其目錄。實行自動許可的進(jìn)出口貨物，收貨人、發(fā)貨人在辦理海關(guān)報關(guān)手續(xù)前提出自動許可申請的，國務(wù)院對外貿(mào)易主管部門或者其委托的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以許可；未辦理自動許可手續(xù)的，海關(guān)不予放行。進(jìn)出口屬于自由進(jìn)出口的技術(shù)，應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院對外貿(mào)易主管部門或者其委托的機(jī)構(gòu)辦理合同備案登記。據(jù)此，即便是對自由進(jìn)出口的貨物和技術(shù)，也實行如下管理措施：第一，貨物進(jìn)出口自動許可?；诒O(jiān)測進(jìn)出口情況的需要，對部分自由進(jìn)出口的貨物（實行目錄管理，）實行進(jìn)出口自動許可。收貨人、發(fā)貨人在報關(guān)前提出申請，外貿(mào)主管部門予以許可。未辦理自動許可手續(xù)的，海關(guān)不予放行。第二，技術(shù)進(jìn)出口合同備案。自由進(jìn)出口的技術(shù)，應(yīng)將生效的技術(shù)貿(mào)易合同向外貿(mào)主管部門辦理合同備案登記。（二）貨物、技術(shù)自由進(jìn)出口原則的例外根據(jù)《對外貿(mào)易法》第14條的規(guī)定，貨物與技術(shù)自由進(jìn)出口的例外，須以法律、行政法規(guī)規(guī)定之，這既是外貿(mào)管理法治化的體現(xiàn)，也是WTO透明和可預(yù)期原則的要求?！秾ν赓Q(mào)易法》第16條：國家基于下列原因，可以限制或者禁止有關(guān)貨物、技術(shù)的進(jìn)口或者出口：（一）為維護(hù)國家安全、社會公共利益或者公共道德，需要限制或者禁止進(jìn)口或者出口的；（二）為保護(hù)人的健康或者安全，保護(hù)動物、植物的生命或者健康，保護(hù)環(huán)境，需要限制或者禁止進(jìn)口或者出口的；（三）為實施與黃金或者白銀進(jìn)出口有關(guān)的措施，需要限制或者禁止進(jìn)口或者出口的；（四）國內(nèi)供應(yīng)短缺或者為有效保護(hù)可能用竭的自然資源，需要限制或者禁止出口的；（五）輸往國家或者地區(qū)的市場容量有限，需要限制出口的；（六）出口經(jīng)營秩序出現(xiàn)嚴(yán)重混亂，需要限制出口的；（七）為建立或者加快建立國內(nèi)特定產(chǎn)業(yè)，需要限制進(jìn)口的；（八）對任何形式的農(nóng)業(yè)、牧業(yè)、漁業(yè)產(chǎn)品有必要限制進(jìn)口的；（九）為保障國家國際金融地位和國際收支平衡，需要限制進(jìn)口的；（十）依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，其他需要限制或者禁止進(jìn)口或者出口的；（十一）根據(jù)我國締結(jié)或者參加的國際條約、協(xié)定的規(guī)定，其他需要限制或者禁止進(jìn)口或者出口的。《對外貿(mào)易法》第17條：國家對與裂變、聚變物質(zhì)或者衍生此類物質(zhì)的物質(zhì)有關(guān)的貨物、技術(shù)進(jìn)出口，以及與武器、彈藥或者其他軍用物資有關(guān)的進(jìn)七口，可以采取任何必要的措施，維護(hù)國家安全。在戰(zhàn)時或者為維護(hù)國際和平與安全，國家在貨物、技術(shù)進(jìn)出口方面可以采取任何必要的措施以上列舉了限制或者禁止貨物、技術(shù)進(jìn)出口的政策目的，總體上可以歸納為國家安全、社會公共利益及公共道德，具體有以下幾類目的：國防安全，人身及動植物健康安全，環(huán)境與資源保護(hù)，經(jīng)濟(jì)（金融）安全，幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)，農(nóng)業(yè)保護(hù)，國際條約義務(wù)（含國際和平與安全義務(wù)）?！案幼杂傻馁Q(mào)易”是WTO的基本原則之一，促進(jìn)自由貿(mào)易最明顯的方法是降低貿(mào)易壁壘，包括關(guān)稅和非關(guān)稅壁壘。早在GATT時代，進(jìn)行了八次回合的貿(mào)易談判，前幾輪集中于關(guān)稅減讓，肯尼迪回合偶重點(diǎn)轉(zhuǎn)到貨物貿(mào)易的關(guān)稅壁壘，最后一輪烏拉圭回合談判更是擴(kuò)展至服務(wù)貿(mào)易和與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)問題，主旨都是通過漸進(jìn)性的自由化措施，開放成員方之間的貿(mào)易市場。［案例］2011年9月5日，外交部發(fā)言人姜瑜主持例行記者會。問：據(jù)報道，今年7月，利比亞代表團(tuán)曾來華與中國公司接觸，并簽訂了購買武器的合同，請證實。中方此舉是否違反安理會有關(guān)決議？答：經(jīng)向有關(guān)部門核實，卡扎菲政權(quán)曾于7月份在中國政府部門不知情的情況下，派人來華與中方有關(guān)公司的個別人員進(jìn)行了接觸。中方公司沒有同利方簽署軍貿(mào)合同，更沒有向利方出口軍品。中國政府一貫嚴(yán)格執(zhí)行聯(lián)合國安理會第1970號和第1973號決議。我們對軍品出口一貫采取慎重、負(fù)責(zé)的態(tài)度，依據(jù)中國承擔(dān)的國際義務(wù)和國內(nèi)法律法規(guī)，對所有軍品出口實施嚴(yán)格管理。任何軍品出口均須經(jīng)中國政府部門嚴(yán)格審批。問：有消息說，中國公司可能通過第三方向利比亞政權(quán)出售武器，請證實。答：我想強(qiáng)調(diào)，中國政府一貫以認(rèn)真、負(fù)責(zé)任的態(tài)度嚴(yán)格執(zhí)行安理會決議，不允許違反安理會決議的行為。安理會通過第1970號決議以后，我們已經(jīng)通知相關(guān)政府部門嚴(yán)格執(zhí)行有關(guān)決議，并通過有關(guān)部門明確要求各軍貿(mào)公司不從事違反決議的出口活動。相信主管部門一定會嚴(yán)肅、認(rèn)真對待此事。據(jù)了解，安理會通過第1970號決議以后，中方公司沒有以直接或間接方式向利比亞提供軍品。⑥目錄管理（《對外貿(mào)易法》第18條第1款）：國務(wù)院對外貿(mào)易主管部門會同國務(wù)院其他有關(guān)部門，依照本法第十六條和第十七條的規(guī)定，制定、調(diào)整并公布限制或者禁止進(jìn)出口的貨物、技術(shù)目錄。臨時性措施（《對外貿(mào)易法》第18條第2款）：國務(wù)院對外貿(mào)易主管部門或者由其會同國務(wù)院其他有關(guān)部門，經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，可以在本法第十六條和第十七條規(guī)定的范圍內(nèi)，臨時決定限制或者禁止前款規(guī)定目錄以外的特定貨物、技術(shù)的進(jìn)口或者出口。（三）對貨物、技術(shù)進(jìn)出口的許可證管理和配額管理《對外貿(mào)易法》第19條：國家對限制進(jìn)口或者出口的貨物，實行配額、許可證等方式管理；對限制進(jìn)口或者出口的技術(shù)，實行許可證管理。實行配額、許可證管理的貨物、技術(shù)，應(yīng)當(dāng)按照國務(wù)院規(guī)定經(jīng)國務(wù)院對外貿(mào)易主管部門或者經(jīng)其會同國務(wù)院其他有關(guān)部門許可，方可進(jìn)口或者出口。國家對部分進(jìn)口貨物可以實行關(guān)稅配額管理。據(jù)此，對限制進(jìn)、出口的貨物，實行配額（部分實行關(guān)稅配額）、許可證管理，其中，許可證管理大多與配額管理配合使用，以達(dá)到對限制進(jìn)、出口貨物實行數(shù)量管理的目的。對限制進(jìn)、出口的技術(shù)，實行許可證管理。1、進(jìn)出口許可證（配額）管理的商品范圍（1）出口商品的配額、許可證A、計劃配額：適用于關(guān)系國計民生的大宗資源性出口商品以及在我國出口中占有重要地位的大宗傳統(tǒng)出口商品。B、主動配額：適用于我國在國際市場或某一市場占主導(dǎo)地位的重要出口商品，以及外國要求我國主動限制出口的商品。C、一般許可證：適用于出口金額大且經(jīng)營秩序易于混亂的商品和重要的名、優(yōu)、特出口商品，以及少數(shù)確需管理的商品。D、被動配額：適用于國外對我國有配額限制的出口商品，出口數(shù)量按雙邊協(xié)議執(zhí)行。以上計劃配額、主動配額、一般許可證都同時實行許可證管理。（2）進(jìn)口商品的配額、許可證根據(jù)國家產(chǎn)業(yè)政策和行業(yè)發(fā)展規(guī)劃，參照國際慣例，國家對尚需適量進(jìn)口以調(diào)節(jié)市場供應(yīng)，但過量進(jìn)口會嚴(yán)重?fù)p害國內(nèi)相關(guān)工業(yè)發(fā)展的商品，直接影響進(jìn)口結(jié)構(gòu)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的商品，以及危及國家外匯收支地位的進(jìn)口商品，實行配額管理。2、進(jìn)出口許可證申請的審核與許可證的簽發(fā)許可證三級審核、簽發(fā)機(jī)構(gòu)：商務(wù)部配額許可證事務(wù)局、商務(wù)部駐各地特派員辦事處、地方經(jīng)貿(mào)主管機(jī)構(gòu)。配額管理：由商務(wù)部、國家發(fā)改委負(fù)責(zé)。隨著外貿(mào)管理體制改革進(jìn)程，并根據(jù)WTO原則上取消一切數(shù)量限制的要求，國家逐步減少配額、許可證管理（行政手段）商品范圍，轉(zhuǎn)而主要依靠關(guān)稅、利率、信貸、稅收和匯率等經(jīng)濟(jì)手段對進(jìn)出口實行宏觀調(diào)控。所謂數(shù)量限制，指對進(jìn)出口產(chǎn)品采取除關(guān)稅、國內(nèi)稅和其他稅費(fèi)之外的禁止或限制措施，可以是配額的形式，也可以是進(jìn)出口許可形式，或進(jìn)口證書、最低進(jìn)口價格、進(jìn)口壟斷等形式。與稅費(fèi)措施相比，數(shù)量限制缺乏透明性，對貿(mào)易的影響不易在產(chǎn)品價4上直接反映，缺乏可預(yù)見性和公正性。因此，從GATT到WTO，均原則上禁止一切形式的數(shù)量限制。允許的例外有：第一，安全例外。第二，防止或緩解出口成員的糧食或其他必需品的嚴(yán)重短缺而臨時實施的出口禁止或限制。第三，為實施國際貿(mào)易商品歸類、分級和銷售標(biāo)準(zhǔn)或法規(guī)必須實施的進(jìn)出口禁止或限制。第四，為限制國內(nèi)產(chǎn)品數(shù)量或消除國內(nèi)產(chǎn)品的過剩而對農(nóng)產(chǎn)品或漁產(chǎn)品進(jìn)口實施的限制。第五，允許為保障國際收支而實施限制，尤其是發(fā)展中國家的國際收支限制，該措施應(yīng)在嚴(yán)格的限制下實施。即使彳/chn/gxh/tyb/fyrbt/t855515.htm,最后訪問時間：2011年9月6日。上述例外情形下，維持或?qū)嵤?shù)量限制，實施方式也應(yīng)遵循最惠國待遇的非歧視原則。3、對實行數(shù)量限制的進(jìn)出口商品的配額管理《對外貿(mào)易法》第20條：進(jìn)出口貨物配額、關(guān)稅配額，由國務(wù)院對外貿(mào)易主管部門或者國務(wù)院其他有關(guān)部門在各自的職責(zé)范圍內(nèi)，按照公開、公平、公正和效益的原則進(jìn)行分配。具體辦法由國務(wù)院規(guī)定。其中，效益是目的，公正是標(biāo)準(zhǔn)，公開是保證，公平是規(guī)則。4、技術(shù)進(jìn)出口許可證管理對限制進(jìn)、出口的技術(shù)，實行許可證管理。根據(jù)職責(zé)分工，國家發(fā)改委負(fù)責(zé)引進(jìn)技術(shù)的項目審批，國家科技部負(fù)責(zé)對技術(shù)出【的技術(shù)審查，商務(wù)部負(fù)責(zé)對貿(mào)易合同的審查及批準(zhǔn)。只有在審批后有關(guān)單位才能向商務(wù)部及其授權(quán)的許可證簽發(fā)機(jī)構(gòu)申領(lǐng)許可證。5、特殊物品的進(jìn)出口管理《對外貿(mào)易法》第16條第（十）項為兜底條款，“依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，其他需要限制或者禁止進(jìn)口或者出口的”，亦限制或者禁止進(jìn)、出口。主要有：（1）根據(jù)《文物保護(hù)法》，限制或者禁止文物出境。（2）根據(jù)《藥品管理法》，對藥品（含中藥材、中成藥、麻醉藥品、精神藥品等）的限制或者禁止出口。（3）根據(jù)《野生動物保護(hù)法》，對野生動物或者其產(chǎn)品的限制出口。五、國際服務(wù)貿(mào)易管理制度（一）逐步發(fā)展國際服務(wù)貿(mào)易的原則在WTO多邊貿(mào)易體制的框架內(nèi)，國際貿(mào)易包括貨物貿(mào)易、服務(wù)貿(mào)易、與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)。相應(yīng)地，我國《對外貿(mào)易法》的調(diào)整范圍也包括貨物進(jìn)出口、與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)（含技術(shù)進(jìn)出口）以及服務(wù)貿(mào)易。1、什么是服務(wù)貿(mào)易關(guān)于何為服務(wù)，國際上沒有統(tǒng)一的定義，經(jīng)常采用排除法，界定為“除工農(nóng)業(yè)之外的一切商品化,”“除工農(nóng)業(yè)外的一切可供交易的活動”，或者“非貨物供應(yīng)”，問題是貨物和服務(wù)并非總能區(qū)分清楚（例如肯德基的外送）。還有就是列舉法，《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》（GATS）確定了15個大類，155個行業(yè)的服務(wù)貿(mào)易。服務(wù)業(yè)的共同特征：（1）無形性；（2）不能儲存性；（3）依賴性（依賴于服務(wù)供應(yīng)商及其技能）；（4）政府管理的主要方式為投入管制，即針對服務(wù)商實施管理，例如資格限定。國際服務(wù)貿(mào)易是服務(wù)的國際間提供，根據(jù)GATT第八回合即烏拉圭回合談判達(dá)成的《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》（GATS），服務(wù)貿(mào)易包括四種貿(mào)易方式（以醫(yī)療服務(wù)為例）：（1）過境交付（跨境提供）：指通過電訊、郵電、互聯(lián)網(wǎng)從一個成員境內(nèi)向任何其他成員境內(nèi)提供服務(wù)。如遠(yuǎn)程診療。（2）境外消費(fèi)：指在一個成員境內(nèi)向任何其他成員的服務(wù)消費(fèi)者提供服務(wù)。如病人在境外接受醫(yī)療服務(wù)。（3）商業(yè)存在：指一個成員的服務(wù)提供者在任何其他成員境內(nèi)，通過投資設(shè)立服務(wù)企業(yè)，建立商業(yè)存在（據(jù)點(diǎn)，）為當(dāng)?shù)胤?wù)消費(fèi)者提供服務(wù)。如醫(yī)療機(jī)構(gòu)在境外投資設(shè)立醫(yī)院。（4）自然人流動：指一成員的服務(wù)提供者在任何其他成員境內(nèi)通過自然人提供服務(wù)。如醫(yī)生境外巡診。2、我國對國際服務(wù)貿(mào)易管理的原則《對外貿(mào)易法》第24條：中華人民共和國在國際服務(wù)貿(mào)易方面根據(jù)所締結(jié)或者參加的國際條約、協(xié)定中所作的承諾，給予其他締約方、參加方市場準(zhǔn)入和國民待遇。中國在國際服務(wù)貿(mào)易方面所參加的國際條約，最重要的是GATT烏拉圭回合談判達(dá)成的GATS，作為一攬子談判成果，納入WTO的法律體系。GATS的誕生，系基于兩個重要背景：一是經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平提升，產(chǎn)業(yè)重心后移；二是以美國為代表的發(fā)達(dá)國家的大力提倡。與貨物貿(mào)易領(lǐng)域的貿(mào)易自由化原則不同，國際服務(wù)貿(mào)易管理的目標(biāo)是“服務(wù)貿(mào)易逐步自由化”?？傮w而言，服務(wù)貿(mào)易在各國普遍受到較強(qiáng)程度的國內(nèi)管制，理由例如金融安全、文化完整、國家安全、專業(yè)能力、壟斷或?qū)I、隱私保護(hù)，等等。我國政府認(rèn)為，我國服務(wù)貿(mào)易的國際競爭力與發(fā)達(dá)國家比差距較大，如果盲目放開，將會造成不良后果，因此對待服務(wù)貿(mào)易的市場開放持既積極又慎重的態(tài)度。以上態(tài)度得到GATS的允許。GATS將成員承擔(dān)的義務(wù)分為一般性義務(wù)和具體承諾義務(wù)。一般性義務(wù)，如最惠國待遇、透明度，適用于成員方各個服務(wù)部門；具體承諾義務(wù)，如市場準(zhǔn)入和國民待遇，必須經(jīng)過雙邊或多邊談判達(dá)成協(xié)議后，根據(jù)承諾細(xì)目表承擔(dān)，只適用于成員方通過談判承諾開放的服務(wù)部門。（二）限制和禁止服務(wù)貿(mào)易的規(guī)定1、限制和禁止服務(wù)貿(mào)易的政策目的《對外貿(mào)易法》第26條：國家基于下列原因，可以限制或者禁止有關(guān)的國際服務(wù)貿(mào)易：（一）為維護(hù)國家安全、社會公共利益或者公共道德，需要限制或者禁止的；（二）為保護(hù)人的健康或者安全，保護(hù)動物、植物的生命或者健康，保護(hù)環(huán)境，需要限制或者禁止的；（三）為建立或者加快建立國內(nèi)特定服務(wù)產(chǎn)業(yè)，需要限制的；（四）為保障國家外匯收支平衡，需要限制的；（五）依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，其他需要限制或者禁止的；（六）根據(jù)我國締結(jié)或者參加的國際條約、協(xié)定的規(guī)定，其他需要限制或者禁止的?！秾ν赓Q(mào)易法》第27條：國家對與軍事有關(guān)的國際服務(wù)貿(mào)易，以及與裂變、聚變物質(zhì)或者衍生此類物質(zhì)的物質(zhì)有關(guān)的國際服務(wù)貿(mào)易，可以采取任何必要的措施，維護(hù)國家安全。在戰(zhàn)時或者為維護(hù)國際和平與安全，國家在國際服務(wù)貿(mào)易方面可以采取任何必要的措施?？傮w上可以歸納為國家安全、社會公共利益及公共道德，具體有以下幾類目的：國防安全，人身及動植物健康安全，環(huán)境保護(hù)，經(jīng)濟(jì)（金融）安全，幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)，國際條約義務(wù)（含國際和平與安全義務(wù)）。以上與禁止、限制貨物、技術(shù)進(jìn)出口的政策目的基本一致，也符合GATS關(guān)于一般例外的規(guī)定，“本協(xié)定的規(guī)定不得解釋為禁止任何成員采取或?qū)嵤┮韵麓胧?，維護(hù)公共道德或公共秩序所必需的措施，保障人類、動植物生命或健康所必需的措施，保證某些與本協(xié)定的規(guī)定并無抵觸的法律或條例的實施所必需的措施，安全例外”。2、國際服務(wù)貿(mào)易的管理部門以及市場準(zhǔn)入《對外貿(mào)易法》第25條：國務(wù)院對外貿(mào)易主管部門和國務(wù)院其他有關(guān)部門，依照本法和其他有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定，對國際服務(wù)貿(mào)易進(jìn)行管理?！秾ν赓Q(mào)易法》第28條：國務(wù)院對外貿(mào)易主管部門會同國務(wù)院其他有關(guān)部門，依照本法第二十六條、第二十七條和其他有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定，黑定、調(diào)整并公布國際服務(wù)貿(mào)易市場準(zhǔn)入目錄。六、與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)（一）《與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)定》《與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)定》，簡稱TRIPS，是WTO的三大基本協(xié)定之一，宗旨是減少對國際貿(mào)易的扭曲和阻礙，促進(jìn)對知識產(chǎn)權(quán)的有效和充分保護(hù)，保證實施知識產(chǎn)權(quán)的措施和程序本身不成為合法貿(mào)易的障礙。TRIPS通過在與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域?qū)Τ蓡T施加義務(wù)，第一次將知識產(chǎn)權(quán)納入世界貿(mào)易制度。協(xié)定確立了知識產(chǎn)權(quán)與貿(mào)易的緊密聯(lián)系和處理規(guī)則。TRIPS調(diào)整的知識產(chǎn)權(quán)，范圍包括版權(quán)及相關(guān)權(quán)利（即鄰接權(quán)）、商標(biāo)、地理標(biāo)志、工業(yè)品外觀設(shè)計、專利、集成電路布圖設(shè)計、未披露的信息（即商業(yè)秘密）等。（二）我國《對外貿(mào)易法》的規(guī)定適應(yīng)加入WTO的需要，2004年的《對外貿(mào)易法》增加了第五章，規(guī)范“與對外貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)”問題。1、保護(hù)與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)《對外貿(mào)易法》第29條：國家依照有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)的法律、行政法規(guī)，保護(hù)與對外貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)。進(jìn)口貨物侵犯知識產(chǎn)權(quán)，并危害對外貿(mào)易秩序的，國務(wù)院對外貿(mào)易主管部門可以采取在一定期限內(nèi)禁止侵權(quán)人生產(chǎn)、銷售的有關(guān)貨物進(jìn)口等措施。知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)是一個系統(tǒng)工程，對外貿(mào)易法只是其中一個很小的環(huán)節(jié)，其作用主要是通過外貿(mào)管理措施，阻斷侵權(quán)貨物的跨境交易。2、對濫用知識產(chǎn)權(quán)的限制《對外貿(mào)易法》第30條：知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人有阻止被許可人對許可合同中的知識產(chǎn)權(quán)的有效性提出質(zhì)疑、進(jìn)行強(qiáng)制性一攬子許可、在許可合同中規(guī)定排他性返授條件等行為之一，并危害對外貿(mào)易公平競爭秩序的，國務(wù)院對外貿(mào)易主管部門可以采取必要的措施消除危害。以上對知識產(chǎn)權(quán)許可交易中的限制性商業(yè)做法（行為）實施管制，目的在于防止知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人濫用知識產(chǎn)權(quán)。3、保證我國知識產(chǎn)權(quán)在其他國家或地區(qū)受到保護(hù)《對外貿(mào)易法》第31條：其他國家或者地區(qū)在知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面未給予中華人民共和國的法人、其他組織或者個人國民待遇，或者不能對來源于中華人民共和國的貨物、技術(shù)或者服務(wù)提供充分有效的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的，國務(wù)院對外貿(mào)易主管部門可以依照本法和其他有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定，并根據(jù)中華人民共和國締結(jié)或者參加的國際條約、協(xié)定，對與該國家或者該地區(qū)的貿(mào)易采取必要的措施。以上規(guī)定借鑒了發(fā)達(dá)國家的通常做法，例如美國關(guān)稅法的337條款。⑦七、反傾銷、反補(bǔ)貼和保障措施1994年的《對外貿(mào)易法》已經(jīng)在“對外貿(mào)易秩序”一章中，對保障措施、反傾銷、反補(bǔ)貼作出原則規(guī)定。第二十九條（保障措施）：因進(jìn)口產(chǎn)品數(shù)量增加，使國內(nèi)相同產(chǎn)品或者與其直接競爭的產(chǎn)品的生產(chǎn)者受到嚴(yán)重?fù)p害或者嚴(yán)重才害的威脅時，國家可以采取必要的保障措施，消除或者減輕這種損害或者損害的威脅。第三十條（反傾銷）：產(chǎn)品以低于正常價值的方式進(jìn)口，并由此對國內(nèi)已建立的相關(guān)產(chǎn)業(yè)造成實質(zhì)損害或者產(chǎn)生實質(zhì)損害的8脅，或者對國內(nèi)建立相關(guān)產(chǎn)業(yè)造成實質(zhì)阻礙時，國家可以采取必要措施，消除或者減輕這種損害或者損害的威脅或者阻礙。第三十一條（反補(bǔ)貼）：進(jìn)口的產(chǎn)品直接或者間接地接受出口國給予的任何形式的補(bǔ)貼，并由此對國內(nèi)已建立的相關(guān)產(chǎn)業(yè)造X實質(zhì)損害或者產(chǎn)生實質(zhì)損害的威脅，或者對國內(nèi)建立相關(guān)產(chǎn)業(yè)造成實質(zhì)阻礙時，國家可以采取必要措施，消除或者減輕這種損害或者損害的威脅或者阻礙。以上三項措施，是國際通行的，也是GATT/WTO允許成員方在一定規(guī)則之下采用的，保護(hù)國內(nèi)產(chǎn)業(yè)免受不合理的進(jìn)口產(chǎn)品損害⑧的措施。根據(jù)WTO規(guī)則，2004年《對外貿(mào)易法》修改了相關(guān)規(guī)定，并將其歸入第八章“對外貿(mào)易救濟(jì)”⑨另外修訂了《保障措施條例》、《反傾銷條例》、《反補(bǔ)貼條例》（一）反傾銷法律制度《對外貿(mào)易法》第42條：其他國家或者地區(qū)的產(chǎn)品以低于正常價值出口至第三國市場，對我國已建立的國內(nèi)產(chǎn)業(yè)造成實質(zhì)損害或者產(chǎn)生實質(zhì)損害威脅，或者對我國建立國內(nèi)產(chǎn)業(yè)造成實質(zhì)阻礙的，應(yīng)國內(nèi)產(chǎn)業(yè)的申請，國務(wù)院對外貿(mào)易主管部門可以與該第三國政府進(jìn)行磋商，要求其采取適當(dāng)?shù)拇胧?。一方面，反傾銷一種各國普遍采取的貿(mào)易救濟(jì)措施，有其正當(dāng)性；另一方面，又需要必須防止其轉(zhuǎn)化為貿(mào)易保護(hù)主義措施。己此，從GATT到WTO制定完善了嚴(yán)格的國際反傾銷立法；我國從1997年開始實施反傾銷措施，后根據(jù)WTO的1994年《反傾銷協(xié)定》逐步完善，目前由《對外貿(mào)易法》和2004年《反傾銷條例》構(gòu)成反傾銷立法框架。實施反傾銷須具備三項條件：第一，進(jìn)口產(chǎn)品存在低價傾銷；第二，低價傾銷對國內(nèi)產(chǎn)業(yè)造成法定損害；第三，低價傾銷與）定損害具有因果關(guān)系。1、傾銷的確定（1）傾銷及其確定部門《反傾銷條例》第3條：傾銷，是指在正常貿(mào)易過程中進(jìn)口產(chǎn)品以低于其正常價值的出口價格進(jìn)入中華人民共和國市場。對傾銷的調(diào)查和確定，由商務(wù)部負(fù)責(zé)?？梢姡瑑A銷由商務(wù)部調(diào)查確定，確定的依據(jù)是將進(jìn)口產(chǎn)品的出口價格與正常價值相比較，出口價格低于正常價值，即存在傾銷。（2）正常價值的確定《反傾銷條例》第4條：美國現(xiàn)行的關(guān)稅法把知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的不公平貿(mào)易做法從一般意義的不公平貿(mào)易做法中單列出來，以第337節(jié)（故稱“337條款”）加以規(guī)定，以凸顯知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的重要性。其特點(diǎn)是不要求該做法導(dǎo)致某種程度的侵權(quán)后果，而只要求侵權(quán)行為本身。課本（P32）將這些措施的目的概括為“貿(mào)易保護(hù)”是錯誤的，“貿(mào)易保護(hù)（主義）”指政府違背貿(mào)易自由原則，保護(hù)本國制造商，使之免受國際競爭的做法，一言以蔽之，就是“喜爭好斗以鄰為壑”（見美國國務(wù)院國際信息局電子雜志：《貿(mào)易的好處，保護(hù)主義的代價》），與針對不公平貿(mào)易行為、保護(hù)國內(nèi)產(chǎn)業(yè)免受不合理的進(jìn)口產(chǎn)品損害，而采取的旨在消除、限制或抵銷傾銷危害的貿(mào)易救濟(jì)措施相比，不可同日而語。《對外貿(mào)易法》第40條：國家根據(jù)對外貿(mào)易調(diào)查結(jié)果，可以采取適當(dāng)?shù)膶ν赓Q(mào)易救濟(jì)措施。救濟(jì)措施不限于三項措施，還包括：服務(wù)貿(mào)易保障措施、針對第三國限制的救濟(jì)、別國違反條約的救濟(jì)、雙方或多邊談判、反規(guī)避等。進(jìn)口產(chǎn)品的正常價值，應(yīng)當(dāng)區(qū)別不同情況，按照下列方法確定：（一）進(jìn)口產(chǎn)品的同類產(chǎn)品，在出口國（地區(qū)）國內(nèi)市場的正常貿(mào)易過程中有可比價格的，以該可比價格為正常價值；（二）進(jìn)口產(chǎn)品的同類產(chǎn)品，在出口國（地區(qū)）國內(nèi)市場的正常貿(mào)易過程中沒有銷售的，或者該同類產(chǎn)品的價格、數(shù)量不能寸以進(jìn)行公平比較的，以該同類產(chǎn)品出口到一個適當(dāng)?shù)谌龂ǖ貐^(qū)）的可比價格或者以該同類產(chǎn)品在原產(chǎn)國（地區(qū)）的生產(chǎn)成本加4理費(fèi)用、利潤，為正常價值。進(jìn)口產(chǎn)品不直接來自原產(chǎn)國（地區(qū)）的，按照前款第（一）項規(guī)定確定正常價值；但是，在產(chǎn)品僅通過出口國（地區(qū)）轉(zhuǎn)運(yùn)、產(chǎn)品在出口國（地區(qū)）無生產(chǎn)或者在出口國（地區(qū)）中不存在可比價格等情形下，可以以該同類產(chǎn)品在原產(chǎn)國（地區(qū)）的價格為」常價值。歸納起來，我國規(guī)定依次選用三種方法確定進(jìn)口產(chǎn)品的正常價值:第一，同類產(chǎn)品在出口國國內(nèi)市場正常貿(mào)易中的可比價格（簡稱“出口國價格”）。第二，同類產(chǎn)品出口到適當(dāng)?shù)谌龂目杀葍r格（簡稱“第三國價格）。第三，同類產(chǎn)品在原產(chǎn)國的生產(chǎn)成本加合理費(fèi)用、利潤（簡稱“推算價值”）。前引第4條第2款目的是在出口國和原產(chǎn)國之間作出選擇。根據(jù)1994年《反傾銷協(xié)定》，“正常貿(mào)易”是為了排除兩種不可參照的貿(mào)易情形，一是低于成本銷售，二是買賣雙方之間存在“聯(lián)營關(guān)系或補(bǔ)償安排”；此外，如果出口產(chǎn)品在出口國國內(nèi)市場銷售量低于向該進(jìn)口國銷售量的5%，或者出口產(chǎn)品在第三國國內(nèi)市場的銷售量低于向該進(jìn)口國銷售量的5%，則不能按出口國價格或第三國價格確定正常價值。（3）出口價格的確定《反傾銷條例》第5條：進(jìn)口產(chǎn)品的出口價格，應(yīng)當(dāng)區(qū)別不同情況，按照下列方法確定：（一）進(jìn)口產(chǎn)品有實際支付或者應(yīng)當(dāng)支付的價格的，以該價格為出口價格；（二）進(jìn)口產(chǎn)品沒有出口價格或者其價格不可靠的，以根據(jù)該進(jìn)口產(chǎn)品首次轉(zhuǎn)售給獨(dú)立購買人的價格推定的價格為出口價格;但是，該進(jìn)口產(chǎn)品未轉(zhuǎn)售給獨(dú)立購買人或者未按進(jìn)口時的狀態(tài)轉(zhuǎn)售的，可以以商務(wù)部根據(jù)合理基礎(chǔ)推定的價格為出口價格。歸納起來，我國依次選用三種方法確定出口價格：第一，實際支付或應(yīng)當(dāng)支付的價格，適用于出口商與進(jìn)口商不存在關(guān)聯(lián)關(guān)項的場合。第二，轉(zhuǎn)售價格。第三，合理推定的價格。（4）傾銷幅度的確定將出口價格和正常價值按照公平合理的方式進(jìn)行比較，前者低于后者的幅度即為傾銷幅度，傾銷幅度對決定采取何種程序的反傾銷措施具有重要意義?！斗磧A銷條例》第6條：進(jìn)口產(chǎn)品的出口價格低于其正常價值的幅度，為傾銷幅度。對進(jìn)口產(chǎn)品的出口價格和正常價值，應(yīng)當(dāng)考慮影響價格的各種可比性因素，按照公平、合理的方式進(jìn)行比較。傾銷幅度的確定，應(yīng)當(dāng)將加權(quán)平均正常價值與全部可比出口交易的加權(quán)平均價格進(jìn)行比較，或者將正常價值與出口價格在逐筆交易的基礎(chǔ)上進(jìn)行比較。出口價格在不同的購買人、地區(qū)、時期之間存在很大差異，按照前款規(guī)定的方法難以比較的，可以將加權(quán)平均正常價值與單-出口交易的價格進(jìn)行比較。2、法定損害的確定（1）國內(nèi)產(chǎn)業(yè)與同類產(chǎn)品法定損害考察的對象，是我國生產(chǎn)與進(jìn)口產(chǎn)品同類（相同或相似）產(chǎn)品的國內(nèi)產(chǎn)業(yè)，因此國內(nèi)產(chǎn)業(yè)和同類產(chǎn)品是需要首先界定的兩個重要概念?！斗磧A銷條例》第11條：國內(nèi)產(chǎn)業(yè)，是指中華人民共和國國內(nèi)同類產(chǎn)品的全部生產(chǎn)者，或者其總產(chǎn)量占國內(nèi)同類產(chǎn)品全部總產(chǎn)量的主要部分的生產(chǎn)者;但是，國內(nèi)生產(chǎn)者與出口經(jīng)營者或者進(jìn)口經(jīng)營者有關(guān)聯(lián)的，或者其本身為傾銷進(jìn)口產(chǎn)品的進(jìn)口經(jīng)營者的，可以排除在國內(nèi)產(chǎn)業(yè)之外。在特殊情形下，國內(nèi)一個區(qū)域市場中的生產(chǎn)者，在該市場中銷售其全部或者幾乎全部的同類產(chǎn)品，并且該市場中同類產(chǎn)品的需求主要不是由國內(nèi)其他地方的生產(chǎn)者供給的，可以視為一個單獨(dú)產(chǎn)業(yè)。原則上，國內(nèi)產(chǎn)業(yè)指國內(nèi)同類產(chǎn)品的全部生產(chǎn)者或者主要生產(chǎn)者，但是，第一，本身即為傾銷產(chǎn)品的進(jìn)口經(jīng)營者，或者與出1經(jīng)營者或進(jìn)口經(jīng)營者有關(guān)聯(lián)的國內(nèi)生產(chǎn)者可以排除在外；第二，可以將國內(nèi)某一區(qū)域的主要供給者（該供給者也幾乎完全依賴該區(qū)域市場）視為單獨(dú)產(chǎn)業(yè)?！斗磧A銷條例》第12條：同類產(chǎn)品，是指與傾銷進(jìn)口產(chǎn)品相同的產(chǎn)品；沒有相同產(chǎn)品的，以與傾銷進(jìn)口產(chǎn)品的特性最相似的產(chǎn)品為同類產(chǎn)品。（2）法定損害及其確定部門《反傾銷條例》第7條：損害，是指傾銷對已經(jīng)建立的國內(nèi)產(chǎn)業(yè)造成實質(zhì)損害或者產(chǎn)生實質(zhì)損害威脅，或者對建立國內(nèi)產(chǎn)業(yè)造成實質(zhì)阻礙。對損害的調(diào)查和確定，由商務(wù)部負(fù)責(zé)；其中，涉及農(nóng)產(chǎn)品的反傾銷國內(nèi)產(chǎn)業(yè)損害調(diào)查，由商務(wù)部會同農(nóng)業(yè)部進(jìn)行。損害，對于已建立的國內(nèi)產(chǎn)業(yè)而言，既指實質(zhì)損害，也指實質(zhì)損害威脅；對于尚未建立的國內(nèi)產(chǎn)業(yè)而言，指實質(zhì)阻礙。實質(zhì)”也可以表述為“重大”。損害由商務(wù)部調(diào)查確定，對農(nóng)產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)而言，由商務(wù)部會同農(nóng)業(yè)部進(jìn)行。（3）確定法定損害的審查事項《反傾銷條例》第8條第1款、第2款：在確定傾銷對國內(nèi)產(chǎn)業(yè)造成的損害時，應(yīng)當(dāng)審查下列事項：（一）傾銷進(jìn)口產(chǎn)品的數(shù)量，包括傾銷進(jìn)口產(chǎn)品的絕對數(shù)量或者相對于國內(nèi)同類產(chǎn)品生產(chǎn)或者消費(fèi)的數(shù)量是否大量增加，或者傾銷進(jìn)口產(chǎn)品大量增加的可能性；（二）傾銷進(jìn)口產(chǎn)品的價格，包括傾銷進(jìn)口產(chǎn)品的價格削減或者對國內(nèi)同類產(chǎn)品的價格產(chǎn)生大幅度抑制、壓低等影響；（三）傾銷進(jìn)口產(chǎn)品對國內(nèi)產(chǎn)業(yè)的相關(guān)經(jīng)濟(jì)因素和指標(biāo)的影響；（四）傾銷進(jìn)口產(chǎn)品的出口國（地區(qū)）、原產(chǎn)國（地區(qū)）的生產(chǎn)能力、出口能力，被調(diào)查產(chǎn)品的庫存情況；（五）造成國內(nèi)產(chǎn)業(yè)損害的其他因素。對實質(zhì)損害威脅的確定，應(yīng)當(dāng)依據(jù)事實，不得僅依據(jù)指控、推測或者極小的可能性?！斗磧A銷條例》第9條規(guī)定，符合一定條件，可以對來自兩個以上國家（地區(qū)）的進(jìn)口產(chǎn)品對國內(nèi)產(chǎn)業(yè)造成的影響進(jìn)行累計評估。第10條規(guī)定，評估傾銷進(jìn)口產(chǎn)品的影響，針對國內(nèi)同類產(chǎn)品的生產(chǎn)單獨(dú)確定，不能單獨(dú)確定，也應(yīng)該在一個最窄的范圍內(nèi)審查。3、因果關(guān)系的確定傾銷與法定損害之間須存在因果關(guān)系，即損害是因為進(jìn)口產(chǎn)品的傾銷所導(dǎo)致的°WTO的1994年《反傾銷協(xié)定》規(guī)定，“由其他因素造成的損害不得歸咎于傾銷產(chǎn)品”。我國《反傾銷條例》第8條第3款也規(guī)定：“在確定傾銷對國內(nèi)產(chǎn)業(yè)造成的損害時，應(yīng)當(dāng)依據(jù)肯定性證據(jù)，不得將造成損害的非傾銷因素歸因于傾銷?！本褪钦f，不能將諸如需求緊縮或管理不善等致害因素推到國外競爭者頭上，尤其是國外生產(chǎn)商是在運(yùn)用正常競爭策略同國內(nèi)產(chǎn)業(yè)進(jìn)行公平競爭的情況下。4、反傾銷程序規(guī)則根據(jù)《反傾銷條例》第三章“反傾銷調(diào)查”和第四章“反傾銷措施”反傾銷的基本程序包括申請、立案、調(diào)查、初裁、終裁、行政復(fù)審、司法審查等。（1）申請國內(nèi)產(chǎn)業(yè)或者代表國內(nèi)產(chǎn)業(yè)的自然人、法人或者有關(guān)組織（申請人），依據(jù)《反傾銷條例》的規(guī)定向商務(wù)部提出反傾銷調(diào)查的書面申請，并應(yīng)當(dāng)附具必要的證據(jù)。（2）立案商務(wù)部對申請人提交的申請以及所附證據(jù)等進(jìn)行審查，視是否符合法定條件（其中，支持申請的國內(nèi)產(chǎn)業(yè)占總產(chǎn)量的比例是重要考量因素），決定是否立案調(diào)查。決定立案調(diào)查前，應(yīng)當(dāng)通知有關(guān)出口國（地區(qū)）政府。特殊情形下，商務(wù)部有充分證據(jù)認(rèn)為彳在傾銷和損害以及二者之間有因果關(guān)系的，也可以自行決定立案調(diào)查。立案調(diào)查的決定，由商務(wù)部公告，并通知有關(guān)各方。（3）調(diào)查調(diào)查面向申請人、已知的出口經(jīng)營者和進(jìn)口經(jīng)營者、出口國（地區(qū)）政府以及其他有利害關(guān)系的組織、個人（統(tǒng)稱“利害關(guān)）方”）進(jìn)行，可以采取問卷、抽樣、聽證會、現(xiàn)場核查等方式，商務(wù)部應(yīng)當(dāng)為利害關(guān)系方提供陳述意見和論據(jù)的機(jī)會，利害關(guān)系反也應(yīng)如實反映情況，提供資料。調(diào)查期限，自立案調(diào)查決定公告之日起12個月，特殊情況下可以延長不超過6個月。（4）初裁商務(wù)部根據(jù)調(diào)查結(jié)果，就傾銷、損害和二者之間的因果關(guān)系是否成立作出初裁決定，并予以公告。初裁決定確定傾銷成立，并由此對國內(nèi)產(chǎn)業(yè)造成損害的，可以決定采取下列臨時反傾銷措施，由海關(guān)執(zhí)行：征收臨時反傾銷稅（國務(wù)院關(guān)稅稅則委員會決定）；要求提供保證金、保函或者其他形式的擔(dān)保（商務(wù)部決定】臨時反傾銷措施的期限一般不超過4個月，特殊情況下可以延長至9個月。（5）終裁初裁決定確定傾銷、損害以及二者之間的因果關(guān)系成立的，商務(wù)部應(yīng)當(dāng)對傾銷及傾銷幅度、損害及損害程度繼續(xù)進(jìn)行調(diào)查，3根據(jù)調(diào)查結(jié)果作出終裁決定，予以公告，此前，商務(wù)部應(yīng)將終裁決定所依據(jù)的基本事實通知所有已知的利害關(guān)系方。仲裁決定確定傾銷成立，并由此對國內(nèi)產(chǎn)業(yè)造成損害的，可以征收反傾銷稅。征收反傾銷稅應(yīng)當(dāng)符合公共利益。征收反傾銷稅，由商務(wù)部提出建議，國務(wù)院關(guān)稅稅則委員會作出決定，由商務(wù)部公告，海關(guān)執(zhí)行。反傾銷稅原則上適用于終裁決定公告之日后進(jìn)口的產(chǎn)品，但在規(guī)定情形下可以追溯征收。反傾銷稅的納稅人為傾銷進(jìn)口產(chǎn)品的進(jìn)口經(jīng)營者。反傾銷稅稅額不超過終裁決定確定的傾銷幅度。進(jìn)口產(chǎn)品的出口經(jīng)營者在反傾銷調(diào)查期間，可以向商務(wù)部作出改變價格、停止以傾銷價格出口的價格承諾；商務(wù)部也可以向出口經(jīng)營者提出價格承諾的建議，但不得強(qiáng)迫。反傾銷稅的征收期限以及價格承諾的履行期限一般為5年，但是經(jīng)過復(fù)審，反傾銷稅的征收期限可以延長。（6）行政復(fù)審反傾銷稅或價格承諾生效后，商務(wù)部可以基于正當(dāng)理由，決定對繼續(xù)征收反傾銷稅或價格承諾的必要性進(jìn)行復(fù)審；也可以經(jīng)過一段合理時間，應(yīng)利害關(guān)系方的請求并對利害關(guān)系方提供的相應(yīng)證據(jù)進(jìn)行審查后，決定對繼續(xù)征收反傾銷稅或價格承諾的必要性進(jìn)彳亍復(fù)審。根據(jù)復(fù)審結(jié)果，商務(wù)部提出保留、修改或者取消反傾銷稅的建議，國務(wù)院關(guān)稅稅則委員會作出決定，商務(wù)部；或者由商務(wù)部彳出保留、修改或者取消價格承諾的決定并予以公告。在復(fù)審期間，復(fù)審程序不妨礙反傾銷措施的實施。（7）司法審查《反傾銷條例》第53條：對依照本條例第二十五條作出的終裁決定不服的，對依照本條例第四章作出的是否征收反傾銷稅的決定以及追溯征收、退稅、對新出口經(jīng)營者征稅的決定不服的，或者對依照本條例第五章作出的復(fù)審決定不服的，可以依法申請行政復(fù)議，也可以依法向人民法院提起訴訟。反傾銷行政措施的司法審查程序，即是WTO的要求，又是我國法治社會建設(shè)的要求。（二）反補(bǔ)貼法律制度1、補(bǔ)貼與反補(bǔ)貼（1）補(bǔ)貼《反補(bǔ)貼條例》第3條：補(bǔ)貼，是指出口國（地區(qū)）政府或者其任何公共機(jī)構(gòu)提供的并為接受者帶來利益的財政資助以及任何形式的收入或者價格支持。出口國（地區(qū)）政府或者其任何公共機(jī)構(gòu)，以下統(tǒng)稱出口國（地區(qū)）政府。本條第一款所稱財政資助，包括：（一）出口國（地區(qū)）政府以撥款、貸款、資本注入等形式直接提供資金，或者以貸款擔(dān)保等形式潛在地直接轉(zhuǎn)讓資金或者彳務(wù)；（二）出口國（地區(qū)）政府放棄或者不收繳應(yīng)收收入；（三）出口國（地區(qū)）政府提供除一般基礎(chǔ)設(shè)施以外的貨物、服務(wù)，或者由出口國（地區(qū)）政府購買貨物；（四）出口國（地區(qū)）政府通過向籌資機(jī)構(gòu)付款，或者委托、指令私營機(jī)構(gòu)履行上述職能。可見，補(bǔ)貼的表現(xiàn)形式多種多樣，如政府贈與、提供貸款擔(dān)保、稅收減免、提供特別的服務(wù)、委托私人機(jī)構(gòu)為上述行為、其彳任何形式的收入支持或價格支持。（2）專向性補(bǔ)貼與1994年《對外貿(mào)易法》的規(guī)定不同，按現(xiàn)行法律規(guī)定，僅對專向性補(bǔ)貼進(jìn)行調(diào)查、采取反補(bǔ)貼措施。專向性包括：企業(yè)專向性，即對特定企業(yè)進(jìn)行補(bǔ)貼；產(chǎn)業(yè)專向性，即對特定產(chǎn)業(yè)的組織進(jìn)行補(bǔ)貼；地區(qū)專向性，即對特定地區(qū)的組織進(jìn)行補(bǔ)貼；禁止中補(bǔ)貼（無須證明專向性），即與出口實績或者使用國產(chǎn)投入物相聯(lián)系（進(jìn)口替代）的補(bǔ)貼。《反補(bǔ)貼條例》第4條：依照本條例進(jìn)行調(diào)查、采取反補(bǔ)貼措施的補(bǔ)貼，必須具有專向性。具有下列情形之一的補(bǔ)貼，具有專向性：（一）由出口國（地區(qū)）政府明確確定的某些企業(yè)、產(chǎn)業(yè)獲得的補(bǔ)貼；（二）由出口國（地區(qū)）法律、法規(guī)明確規(guī)定的某些企業(yè)、產(chǎn)業(yè)獲得的補(bǔ)貼；（三）指定特定區(qū)域內(nèi)的企業(yè)、產(chǎn)業(yè)獲得的補(bǔ)貼；（四）以出口實績?yōu)闂l件獲得的補(bǔ)貼，包括本條例所附出口補(bǔ)貼清單列舉的各項補(bǔ)貼；（五）以使用本國（地區(qū)）產(chǎn)品替代進(jìn)口產(chǎn)品為條件獲得的補(bǔ)貼。在確定補(bǔ)貼專向性時，還應(yīng)當(dāng)考慮受補(bǔ)貼企業(yè)的數(shù)量和企業(yè)受補(bǔ)貼的數(shù)額、比例、時間以及給與補(bǔ)貼的方式等因素。［案例］美國訴加拿大牛奶補(bǔ)貼案⑩根據(jù)加拿大的牛奶特別計劃，出口奶制品的生產(chǎn)者可以得到價格低于國內(nèi)銷售奶制品的原料。1997年10月，美國就此訴諸WTO爭端解決機(jī)構(gòu)。這是第一起設(shè)計農(nóng)產(chǎn)品補(bǔ)貼的糾紛。WTO專家小組和上訴機(jī)構(gòu)經(jīng)審理，均裁定加拿大違反了《補(bǔ)貼與反補(bǔ)貼措施協(xié)議》、《農(nóng)業(yè)協(xié)議》等規(guī)則，該補(bǔ)貼與出口相聯(lián)系，構(gòu)成出口補(bǔ)貼。（3）反補(bǔ)貼《對外貿(mào)易法》第43條：進(jìn)口的產(chǎn)品直接或者間接地接受出口國家或者地區(qū)給予的任何形式的專向性補(bǔ)貼，對已建立的國內(nèi)產(chǎn)業(yè)造成實質(zhì)損害或者產(chǎn)生實質(zhì)損害威脅，或者對建立國內(nèi)產(chǎn)業(yè)造成實質(zhì)阻礙的，國家可以采取反補(bǔ)貼措施，消除或者減輕這種損害或者損害的威脅或者阻礙。反補(bǔ)貼措施主要是征收反補(bǔ)貼稅，條件是經(jīng)反補(bǔ)貼調(diào)查，終裁決定確定專向性補(bǔ)貼成立，并由此對國內(nèi)產(chǎn)業(yè)造成損害，且征收反補(bǔ)貼稅符合公共利益；此前也可采取臨時措施、接受承諾。11相關(guān)實體和程序條件與反傾銷措施類似。2、國際反補(bǔ)貼立法1947年GATT即對補(bǔ)貼以及反補(bǔ)貼措施作出規(guī)定，要求成員國就該國給予的任何扭曲貿(mào)易的補(bǔ)貼通知GATT秘書處，并在這種補(bǔ)貼可能導(dǎo)致?lián)p害時與成員國進(jìn)行磋商，違反者可能導(dǎo)致其他被影響方發(fā)起磋商并提出爭議解決;進(jìn)口國可以采取單方面行動（典型方式是征收反補(bǔ)貼稅），以抵銷任何就產(chǎn)品制造、生產(chǎn)或出口直接或間接給予的補(bǔ)貼或獎勵（如果這種補(bǔ)貼對進(jìn)口國已經(jīng)建立的產(chǎn)業(yè)造成重大損害。GATT第七回合（東京回合）多邊談判頒布《補(bǔ)貼和反補(bǔ)貼守則》，其中禁止成員國就初級產(chǎn)品之外的產(chǎn)品給予出口補(bǔ)貼；承認(rèn)國內(nèi)補(bǔ)貼是促進(jìn)社會和經(jīng)濟(jì)改革目標(biāo)的重要手段，但在起草補(bǔ)貼政策時，要考慮對市場可能產(chǎn)生的不利影響；規(guī)定在補(bǔ)貼對國內(nèi)造成重大損害時，成員可以單方面采取與反傾銷相當(dāng)?shù)木葷?jì)；規(guī)定即使補(bǔ)貼沒有造成國內(nèi)重大損害，但如果成員在GATT項下的利益受到抵消或損害（如導(dǎo)致在第三國市場或補(bǔ)貼國市場產(chǎn)生影響），也可以采取反擊措施。成員國之間的爭議可以提交GATT補(bǔ)貼和反補(bǔ)貼委員會，該委員會在其建議未得到執(zhí)行時，有權(quán)授權(quán)采取適當(dāng)?shù)闹撇么胧?。GATT第八回合（烏拉圭回合）多邊談判達(dá)成《補(bǔ)貼和反補(bǔ)貼協(xié)議》，構(gòu)成WTO法律體系的組成部分。與此前的反補(bǔ)貼立法相比，一項重要發(fā)展是提出了“專向補(bǔ)貼”的概念，除非補(bǔ)貼屬于無須證明“專向性”的禁止性補(bǔ)貼，否則對補(bǔ)貼進(jìn)行反擊，必*證明該補(bǔ)貼屬于“專向性”的。該協(xié)議不是WTO關(guān)于補(bǔ)貼與反補(bǔ)貼的唯一法律依據(jù)，此外還包括1994年GATT（其中繼承了1947年GATT的相關(guān)內(nèi)容），以及1994年《農(nóng)業(yè)協(xié)定》（規(guī)定了針對農(nóng)產(chǎn)品補(bǔ)貼的紀(jì)律）。（三）保障措施1、保障措施的性質(zhì)反傾銷措施針對的是出口經(jīng)營者的不公平貿(mào)易行為，反補(bǔ)貼措施針對的是出口國（地區(qū)）政府的不公平行為，而保障措施針對的則是對國內(nèi)產(chǎn)業(yè)客觀上造成嚴(yán)重?fù)p害（或其威脅）的進(jìn)口數(shù)量增加（正當(dāng)?shù)母偁幮袨椋??！秾ν赓Q(mào)易法》第44條：因進(jìn)口產(chǎn)品數(shù)量大量增加，對生產(chǎn)同類產(chǎn)品或者與其直接競爭的產(chǎn)品的國內(nèi)產(chǎn)業(yè)造成嚴(yán)重?fù)p害或者嚴(yán)重?fù)p害威脅的，國家可以采取必要的保障措施，消除或者減輕這種損害或者損害的威脅，并可以對該產(chǎn)業(yè)提供必要的支持。在服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域，也可采取類似的保障措施。《對外貿(mào)易法》第45條：因其他國家或者地區(qū)的服務(wù)提供者向我國提供的服務(wù)增加，對提供同類服務(wù)或者與其直接競爭的服務(wù)的國內(nèi)產(chǎn)業(yè)造成損害或者產(chǎn)生損害威脅的，國家可以采取必要的救濟(jì)措施，消除或者減輕這種損害或者損害的威脅。早在1947年GATT中，就允許締約方在國內(nèi)產(chǎn)業(yè)受到正常進(jìn)口的嚴(yán)重沖擊時使用保障措施，其實質(zhì)就是為進(jìn)口國提供一種“安全閥”機(jī)制，使其免于承擔(dān)關(guān)稅減讓和取締非關(guān)稅限制措施的義務(wù)，從而使國內(nèi)受到嚴(yán)重?fù)p害的產(chǎn)業(yè)有一個喘息生存進(jìn)而繼續(xù)發(fā)展的機(jī)會。2、保障措施的實施條件保障措施畢竟是對自由貿(mào)易的限制，所以必須在遵守WTO多邊紀(jì)律的前提下實施。GATT烏拉圭回合談判達(dá)成1994年《保障措施協(xié)定》，是WTO關(guān)于保障措施的基本法律規(guī)則，其中第2條規(guī)定：“只有當(dāng)一成員根據(jù)下文之規(guī)定確定輸入其境內(nèi)的某種產(chǎn)品數(shù)量與國內(nèi)生產(chǎn)相比絕對或相對地增長，并對國內(nèi)生產(chǎn)同類產(chǎn)品或直接競爭產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)造成嚴(yán)重?fù)p害或嚴(yán)重?fù)p害威脅時，方可對該種產(chǎn)品采取保障措施?！雹忭n立余：《國際經(jīng)濟(jì)法學(xué)原理與案例教程》，中國人民大學(xué)出版社2010年第2版，第125-126頁。11補(bǔ)貼是政府行為，故取消、限制補(bǔ)貼的承諾只能由