第3講交易費(fèi)用理論

第三講交易費(fèi)用理論(TransactionCostEconomy，TCE)“奇怪”的市場(chǎng)現(xiàn)象“浪費(fèi)的”自助餐和月票為什么存在？旅店為什么不收水電費(fèi)?有的飯館為什么“允許”其他顧客等候在側(cè)？為什么有的廣告（如洗衣機(jī)）由賣(mài)方做，有的（如招聘）由買(mǎi)方做?出租車為什么一般不允許自由議價(jià)？戲院和球賽的好座位為什么票價(jià)通常定得相對(duì)“便宜”？在沒(méi)有免費(fèi)午餐的世界里，為什么有那么多“免費(fèi)”的商品和服務(wù)？為什么允許合法的“勒索”——巨額賠償？尋找解釋最低價(jià)承諾。許多連鎖家電商店宣稱，該店出售的電器是本城最低價(jià)。顧客在這些商店里購(gòu)買(mǎi)電器之后，只要在本城任何其他商店發(fā)現(xiàn)同類商品標(biāo)有更低的價(jià)格，就可以到作出最低價(jià)承諾的商店得到差價(jià)補(bǔ)償。為什么市場(chǎng)里存在多種多樣、看似奇怪的交易（產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓）方式？猜想一？猜想二？?jī)r(jià)格機(jī)制包含對(duì)商品的數(shù)、量、質(zhì)的考核，還包括對(duì)交易者品質(zhì)的考核以及市場(chǎng)監(jiān)管體系的考核?？扑沟陌l(fā)現(xiàn)Inordertocarryoutamarkettransactionitisnecessarytodiscoverwhoitisthatonewishestodealwith,toinformpeoplethatonewishestodealwithandtowhatterms,toconductnegotiationsleadinguptoabargain,todrawupthecontract,toundertaketheinspectionneededtomakesurethatthetermsofthecontractarebeingobserved,andsoon.(Coase,1960)與1937年論文的主旨一脈相傳：“…thereisacostofusingthepricemechanism…”本講主要內(nèi)容TCE的產(chǎn)生、研究對(duì)象及其意義TCE的假定、TC含義與合約分析TCE的應(yīng)用TCE的發(fā)展趨勢(shì)TCE的產(chǎn)生、研究對(duì)象及其意義交易費(fèi)用論的產(chǎn)生

羅納德.科斯（Coase,R.H），1991年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)獲得者

1937年發(fā)表《企業(yè)的性質(zhì)》，提出交易費(fèi)用概念，并引入經(jīng)濟(jì)學(xué)分析，是新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)奠基者。理解交易費(fèi)用的要素最基本的思想：transactionsarecostly.交易運(yùn)輸（貨物的位移）與交易（權(quán)利的轉(zhuǎn)手）所有權(quán)轉(zhuǎn)讓完全讓度部分讓度成本稀缺、競(jìng)爭(zhēng)、選擇與代價(jià)獲得收益必定要花費(fèi)的代價(jià)（成本）成本（cost)的理念成本：為獲得某種用值所“無(wú)可避免要支付的最高代價(jià)”（Alchian)理解“成本”永遠(yuǎn)與選擇和機(jī)會(huì)聯(lián)在一起是行為的一項(xiàng)最基本約束“歷史成本不是成本”（張五常）成本是放棄的租值雙休日理發(fā)的成本通常比較低？看電影的成本交易費(fèi)用的含義張五常在1987年《新帕爾格雷夫經(jīng)濟(jì)學(xué)大辭典》中：交易成本是那些在魯濱遜.克魯索（一人世界）經(jīng)濟(jì)中不能想象的一切成本。（汪丁?。哼@個(gè)定義顯然不是建構(gòu)性的。一個(gè)可操作的概念必須是用建構(gòu)的方法定義的。建構(gòu)就是一步一步地用一些原初的自明的概念和其他可操作概念，界定所要定義的概念的外延和內(nèi)涵。因?yàn)樗徽f(shuō)明哪些成本不是交易成本，……。但是這個(gè)定義抓住了交易費(fèi)用概念的核心部分，那就是，人的利益對(duì)立與分歧。）科斯關(guān)于交易費(fèi)用含義的論述科斯：交易費(fèi)用是產(chǎn)權(quán)交易的費(fèi)用。（《企業(yè)的性質(zhì)》、《社會(huì)成本問(wèn)題》）評(píng)：科斯1、沒(méi)有把交易費(fèi)用定義成可以操作的概念，從而后來(lái)者在應(yīng)用此概念時(shí)無(wú)法應(yīng)用；2、沒(méi)有說(shuō)明到底哪些力量決定著交易費(fèi)用的大小。阿羅在研究保險(xiǎn)市場(chǎng)逆向選擇行為和市場(chǎng)機(jī)制運(yùn)行效率問(wèn)題時(shí)指出，交易費(fèi)用就是市場(chǎng)機(jī)制的運(yùn)行費(fèi)用。這又是一個(gè)不可操作的定義。張五常關(guān)于交易費(fèi)用含義的論述

張五常的部分理論是從科斯的理論中派生出來(lái)的，他對(duì)交易費(fèi)用可能的最常見(jiàn)的各種類型進(jìn)行了描述：（1）對(duì)零部件加工的勞務(wù)價(jià)格的協(xié)商（很難）（2）熟悉一種產(chǎn)品的信息費(fèi)用（是指對(duì)某一零部件是什么的認(rèn)識(shí)，以及其價(jià)格如何確定，張五常認(rèn)為這一項(xiàng)是科斯未考察的）（3）有關(guān)產(chǎn)品的考核費(fèi)用“在每次交易中，必須對(duì)若干特征或特性進(jìn)行考核”（即測(cè)度費(fèi)用。張五常在《交易費(fèi)用、風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避…》一文中說(shuō)道“交易費(fèi)用之所以不同，是由于投入產(chǎn)出的物質(zhì)屬性不同，…”并明確指出物質(zhì)屬性影響交易費(fèi)用，實(shí)質(zhì)是影響測(cè)度費(fèi)用）巴澤爾定義了這項(xiàng)費(fèi)用，說(shuō)是獲得產(chǎn)品信息的費(fèi)用，而產(chǎn)品信息是“有關(guān)每單位商品品質(zhì)的水平和名義量中包含的實(shí)際量的信息?！边M(jìn)一步明確交易費(fèi)用的含義

科斯認(rèn)為產(chǎn)權(quán)界定與交易費(fèi)用是可以分開(kāi)來(lái)考慮的，“只要產(chǎn)權(quán)界定清楚……”、“界定清楚的私人產(chǎn)權(quán)”，產(chǎn)權(quán)界定清楚是前提?？扑苟ɡ硪?，定理二。張五常、巴澤爾：交易費(fèi)用是產(chǎn)權(quán)界定的費(fèi)用。實(shí)際上，耗費(fèi)租金的等待成本也是一種交易成本。德姆塞茨：交易費(fèi)用包括交換費(fèi)用、保衛(wèi)費(fèi)用交易費(fèi)用概念的擴(kuò)展Arrow(1960):“transactioncostsarethecostsofrunningtheeconomicsystem”.巴澤爾：交易費(fèi)用是“產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)手引起的成本”。張五常（1987）：交易成本“是一系列制度成本，其中包括信息成本、談判成本、起草和實(shí)施合約的成本、界定和實(shí)施產(chǎn)權(quán)的成本、監(jiān)督管理的成本和改變制度安排的成本。簡(jiǎn)言之，交易成本包括一切不直接發(fā)生在物質(zhì)生產(chǎn)過(guò)程中的成本”。“把它們稱為交易成本會(huì)使人產(chǎn)生誤解，因?yàn)樗鼈兩踔猎谙蠊伯a(chǎn)主義國(guó)家那樣禁止市場(chǎng)交易的經(jīng)濟(jì)中，也會(huì)大得驚人?！眴?wèn)：一眼看去，我們周圍哪些是制度成本？分析從新古典理論的缺陷入手。其缺陷為：1、把企業(yè)看作是投入產(chǎn)出轉(zhuǎn)換器2、僅研究市場(chǎng)，忽視對(duì)企業(yè)的研究3、忽視市場(chǎng)運(yùn)作的代價(jià)科斯認(rèn)為：企業(yè)與市場(chǎng)是兩種可以互相替代的制度安排。市場(chǎng)是看不見(jiàn)的手，不自覺(jué)的力量，起著資源配置的作用。企業(yè)是看得見(jiàn)的手，自覺(jué)的力量，以命令、指揮取代市場(chǎng)機(jī)制的作用配置資源。（蘭開(kāi)夏的紡織業(yè)）

企業(yè)替代市場(chǎng)是因?yàn)檫\(yùn)用市場(chǎng)機(jī)制要花費(fèi)交易成本。

交易成本是發(fā)現(xiàn)交易對(duì)象、發(fā)現(xiàn)相對(duì)價(jià)格、談判、簽約以及履約的費(fèi)用。以一個(gè)長(zhǎng)期契約代替一個(gè)短期契約，同時(shí)轉(zhuǎn)讓勞動(dòng)的使用權(quán)（也就是成立企業(yè)），可以節(jié)約交易費(fèi)用。勞動(dòng)分工論、不確定性論和公司優(yōu)待論等的解釋不夠充分。

企業(yè)對(duì)市場(chǎng)的替代有限度。組織成本隨著組織規(guī)模的擴(kuò)大而上升。最優(yōu)企業(yè)規(guī)模存在于邊際活動(dòng)的交易成本=邊際活動(dòng)組織成本的地方（生產(chǎn)成本的差異也應(yīng)考慮）?！镀髽I(yè)的性質(zhì)》于1966年重?。ā秲r(jià)格理論》），1960年《社會(huì)成本問(wèn)題》發(fā)表。交易費(fèi)用論開(kāi)始傳播開(kāi)來(lái)?？扑棺猿捌淅碚摗耙玫枚?，運(yùn)用得少”。交易費(fèi)用論的意義

1、促進(jìn)了企業(yè)理論的發(fā)展促進(jìn)對(duì)企業(yè)的性質(zhì)、功能的認(rèn)識(shí)，在企業(yè)組織理論中有重要運(yùn)用；促進(jìn)了對(duì)企業(yè)規(guī)模、產(chǎn)業(yè)組織的認(rèn)識(shí)，在產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)理論中有重要運(yùn)用。

2、將制度分析引入經(jīng)濟(jì)學(xué)交易費(fèi)用論促進(jìn)了市場(chǎng)與組織的比較，把制度、組織看作是影響最優(yōu)化的一部分。（顯示了制度影響）

3、為新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)奠定了基礎(chǔ)對(duì)制度的運(yùn)行成本和收益進(jìn)行經(jīng)濟(jì)分析，并解釋經(jīng)濟(jì)制度的形成；制度對(duì)行為和績(jī)效的影響（以制度形式及其績(jī)效為變量）“羅納德.科斯作出了重要的貢獻(xiàn)，從而使處于變化狀態(tài)的分析框架開(kāi)始具有了穩(wěn)定的結(jié)構(gòu)。在《企業(yè)的性質(zhì)》中，科斯迫使我們思考經(jīng)濟(jì)組織的成本?？扑龟P(guān)心的是決定企業(yè)存在與否的交易成本，而我們關(guān)心的是決定整個(gè)經(jīng)濟(jì)績(jī)效的交易成本?！?dāng)交易成本為正時(shí)，制度發(fā)揮作用并且最終決定市場(chǎng)結(jié)構(gòu)。”(諾斯，《新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)前沿》，P15)交易費(fèi)用的分類市場(chǎng)交易成本發(fā)現(xiàn)交易對(duì)象和發(fā)現(xiàn)價(jià)格的成本為什么“發(fā)現(xiàn)”十分昂貴？交易談判的成本為什么討價(jià)還價(jià)？大商場(chǎng)真的實(shí)行“不二價(jià)”制度？昂貴的訂約成本執(zhí)行交易合同的成本思考：在機(jī)會(huì)和選擇的含義上，市場(chǎng)交易費(fèi)用究竟意味著放棄了什么？支持市場(chǎng)交易的費(fèi)用市場(chǎng)作為一種組織和制度的自身維持費(fèi)用想一想“固定生產(chǎn)成本”的概念，交易活動(dòng)中的固定成本是什么？（在機(jī)會(huì)的含義上）市場(chǎng)組織setup的費(fèi)用（傳統(tǒng)和社會(huì)資本）什么是交易過(guò)程的“流動(dòng)成本”？注意市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的支撐系統(tǒng)（supportingsystem)使交易得以發(fā)生的費(fèi)用產(chǎn)權(quán)界定的費(fèi)用回想魚(yú)的故事和西部牧場(chǎng)圍攔的故事思考:界定產(chǎn)權(quán)為了交易改變產(chǎn)權(quán)制度的成本從“工農(nóng)兵大學(xué)生”到恢復(fù)“高考”思想、習(xí)俗、道德和意識(shí)形態(tài)TCE的假定、TC含義與合約分析一、基本假定1、有限理性(boundedrationality)——但僅僅是有限地如此（西蒙）2、不確定性(uncertainty)3、契約不完備(incompletecontract)4、不可證實(shí)性5、機(jī)會(huì)主義(opportunism)：“機(jī)會(huì)主義是指不完全信息或信息揭示的扭曲，特別是算計(jì)地努力去誤導(dǎo)、扭曲、隱瞞、使困惑或其他的混淆?！保ㄍ飞?、專用性資產(chǎn)(specificassets)：（地點(diǎn)、物質(zhì)資產(chǎn)、人力資本、關(guān)系專屬性)；資產(chǎn)專用性(specificity)，區(qū)別于專有性不確定性有限理性契約不完備機(jī)會(huì)主義資產(chǎn)專用性（小數(shù)目）交易成本交易費(fèi)用論研究的是有限理性和具有機(jī)會(huì)主義傾向的個(gè)人在不同制度下的行為以及制度或治理機(jī)制的比較、選擇。交易費(fèi)用是市場(chǎng)運(yùn)行的費(fèi)用／締約和履約的費(fèi)用／制度的費(fèi)用“不確定性”與“交易費(fèi)用”把合約放到市場(chǎng)環(huán)境里來(lái)認(rèn)識(shí)市場(chǎng)環(huán)境的性質(zhì)奈特（1921）：市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)和不確定性買(mǎi)家的需求技術(shù)發(fā)明及其商業(yè)化競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手社會(huì)和制度的不確定性以剩余索取權(quán)來(lái)對(duì)付市場(chǎng)不確定性年輕的科斯不滿意奈特的分析——為什么不能購(gòu)買(mǎi)企業(yè)家服務(wù)？界定企業(yè)家服務(wù)難道很容易嗎？“不確定性”與“交易費(fèi)用”是一回事，問(wèn)題是必須二擇一張五常關(guān)于交易費(fèi)用與契約張五常說(shuō)：“它們不僅包括那些簽約和談判成本，而且也包括度量和界定產(chǎn)權(quán)的成本、用契約約束權(quán)力斗爭(zhēng)的成本、監(jiān)督績(jī)效的成本、進(jìn)行組織活動(dòng)的成本?！逼髽I(yè)理論關(guān)系到要素的產(chǎn)權(quán)交易問(wèn)題。私有生產(chǎn)要素的產(chǎn)權(quán)可通過(guò)廣泛多樣的契約安排來(lái)進(jìn)行交易。產(chǎn)權(quán)問(wèn)題的核心是契約問(wèn)題。關(guān)心契約安排對(duì)效率的影響。契約的選擇受制于交易費(fèi)用。哈特：交易費(fèi)用來(lái)源于契約不完整1、人的有限理性（難以預(yù)測(cè)）2、很難找到一種共同語(yǔ)言就計(jì)劃達(dá)成協(xié)議（難以描述）3、外部權(quán)威（一無(wú)所知的局外人）很難明確計(jì)劃的意思并強(qiáng)制執(zhí)行（接受了威廉姆森關(guān)系型專用資產(chǎn)及其重要性的觀點(diǎn)，認(rèn)為其投資不足是比其他費(fèi)用更大的效率損失。費(fèi)舍爾）威廉姆森：機(jī)會(huì)主義行為引起的費(fèi)用機(jī)會(huì)主義:契約不完備、有限理性、不確定性、資產(chǎn)專用性、廠商小數(shù)目交易費(fèi)用：機(jī)會(huì)主義式討價(jià)還價(jià)的費(fèi)用被迫接受不利交易條件的損失交易不成導(dǎo)致的戰(zhàn)略性失敗事后的交易費(fèi)用

1、當(dāng)交易偏離了所要求的準(zhǔn)則引起的不適應(yīng)成本；2、為糾正事后偏離準(zhǔn)則而引起的雙邊努力的成本；3、伴隨建立和運(yùn)作機(jī)構(gòu)而帶來(lái)的管理成本；4、使安全保證生效的抵押成本。哈特:專用性資產(chǎn)所有權(quán)的作用

為何關(guān)心實(shí)物資產(chǎn)的產(chǎn)權(quán)？因?yàn)樗袡?quán)是權(quán)力的來(lái)源。（最后重要的是權(quán)力）區(qū)分剩余索取權(quán)和剩余控制權(quán)擁有關(guān)系專用性資產(chǎn)的所有權(quán)可以消除其使用者的討價(jià)還價(jià)能力。

所有權(quán)應(yīng)當(dāng)給予其收益對(duì)投資敏感的一方?；パa(bǔ)性資產(chǎn)應(yīng)該一起擁有。

合并與否：企業(yè)的邊界

將一筆單獨(dú)的資產(chǎn)的不同部分配給不同的人是沒(méi)有效率的。在競(jìng)爭(zhēng)性市場(chǎng)上，非合并狀態(tài)是有效率的。在互補(bǔ)性很大，且交易伙伴很少時(shí)，合并最佳。合并的收益是，收購(gòu)企業(yè)進(jìn)行關(guān)系型專用資產(chǎn)的激勵(lì)增加，因?yàn)樗@得了剩余控制權(quán)；合并的成本是，被收購(gòu)企業(yè)進(jìn)行關(guān)系專用性資產(chǎn)的激勵(lì)減弱，進(jìn)行節(jié)約成本或提高質(zhì)量的創(chuàng)新活動(dòng)的激勵(lì)減弱。

哈特注意到兩個(gè)事實(shí)：1、過(guò)去的大型工廠正在被規(guī)模較小、技術(shù)更靈活的工廠所代替，使得鎖定效應(yīng)減小。技術(shù)靈活性的提高意味著資產(chǎn)互補(bǔ)性減弱，容易適應(yīng)新的交易伙伴。在交易成本為零時(shí)，組織并不重要。2、由于技術(shù)進(jìn)步，信息技術(shù)進(jìn)步，以前從事日常事務(wù)的代理人現(xiàn)在需要激勵(lì)以根據(jù)他們掌握的不斷增加的信息量作出明智的決定(《企業(yè)、合同與財(cái)務(wù)結(jié)構(gòu)》)布坎南的廣義交易人們中間幾乎所有被觀察到的經(jīng)驗(yàn)關(guān)系都夾雜著交易因素和權(quán)力因素。除了市場(chǎng)交易之外，政治中也存在交易。(國(guó)家的契約論解釋)(非市場(chǎng)交易，非物質(zhì)利益的交易)（超市場(chǎng)交易——含有非市場(chǎng)交易內(nèi)容的市場(chǎng)交易）（市場(chǎng)主體之間存在著由權(quán)威產(chǎn)生的服從）科斯：經(jīng)營(yíng)決策的交易費(fèi)用高昂“我們可以想象一個(gè)所有的建議和知識(shí)都是按需購(gòu)買(mǎi)的體制?！薄耙粋€(gè)企業(yè)家可以將它的勞務(wù)出售給另一個(gè)企業(yè)家以獲得一定的貨幣收入，而支付給雇員的錢(qián)則主要是或完全是其利潤(rùn)的一部分。重要的問(wèn)題看來(lái)是，資源的配置為什么沒(méi)有直接通過(guò)價(jià)格機(jī)制來(lái)完成?！币?yàn)椤笆袌?chǎng)的運(yùn)行是有成本的，通過(guò)形成一個(gè)組織，并允許某個(gè)權(quán)威來(lái)支配資源，就能節(jié)約某些市場(chǎng)運(yùn)行成本?！保湲?dāng)勞持牌人店）迪屈奇論公司的作用科斯的說(shuō)法有問(wèn)題，正如阿羅62年分析的，信息（顧問(wèn)提供的）不能像其他商品那樣買(mǎi)賣(mài)。不可能有像科斯講的獨(dú)立存在的顧問(wèn)公司。波依朗：不能言傳的知識(shí)。公司的一項(xiàng)重要原理是，知識(shí)只能由那些具有共同經(jīng)歷的人所共享。（阿羅《信息經(jīng)濟(jì)學(xué)》信息的節(jié)約是企業(yè)的性質(zhì)。信息編碼，不可逆轉(zhuǎn)的投資）（其實(shí)與科斯的意思一致，都說(shuō)不能言傳的知識(shí)無(wú)法在市場(chǎng)上交易）迪屈奇：交易成本經(jīng)濟(jì)學(xué)正統(tǒng)的交易成本理論相對(duì)而言是靜態(tài)的，并且也不能單獨(dú)地說(shuō)明制度變化的動(dòng)態(tài)公司的最重要特征是對(duì)生產(chǎn)-銷售過(guò)程的管理。沒(méi)有組織就沒(méi)有生產(chǎn)。認(rèn)為組織與市場(chǎng)是替代關(guān)系，這是錯(cuò)誤的，因?yàn)槭袌?chǎng)沒(méi)有企業(yè)的配置資源的功能。長(zhǎng)期看管理資源總量可以增加?！蟮墓芾硗度雽a(chǎn)生更詳盡的責(zé)任具體規(guī)定及執(zhí)行細(xì)則和更有利的價(jià)格。這叫做使努力內(nèi)生化。價(jià)格可以被看作是管理活動(dòng)的產(chǎn)出。市場(chǎng)缺陷不是外生的和自然的。交易或組織成本管理產(chǎn)出Cm：市場(chǎng)為基礎(chǔ)的Cf：公司為基礎(chǔ)的具有規(guī)模優(yōu)勢(shì)，并要求管理資產(chǎn)的運(yùn)用達(dá)到足夠頻度。簽訂和執(zhí)行合同活動(dòng)的產(chǎn)出商品契約優(yōu)于要素契約周立群文章《商品契約優(yōu)于要素契約》（《經(jīng)濟(jì)研究》2002.1）提出了有意義的命題反租倒包——要素契約，成本高昂。可以證偽張五常關(guān)于企業(yè)是可以節(jié)約交易費(fèi)用的要素契約的觀點(diǎn)。權(quán)威、指揮、管理等是企業(yè)性質(zhì)的內(nèi)涵。商品契約的穩(wěn)定性：1、聲譽(yù)機(jī)制；2、專用性資產(chǎn)投資（為了使得該投資的收益最大化）商品契約優(yōu)于要素契約是有條件的要素契約成本高不是商品契約有效的充分理由。聲譽(yù)的力量沒(méi)有達(dá)到足以消除機(jī)會(huì)主義問(wèn)題的情況（哈特）。商品契約有效性不能以已經(jīng)發(fā)生的專用性資產(chǎn)投資來(lái)說(shuō)明，而是恰恰相反，對(duì)專用性資產(chǎn)及其相關(guān)的沉沒(méi)成本的擔(dān)心妨礙商品契約有效性。商品契約有效是有條件的——低交易費(fèi)用。說(shuō)明商品契約有效性的關(guān)鍵是要說(shuō)明怎樣才能保證低交易費(fèi)用。降低交易費(fèi)用

低交易費(fèi)用有多種途徑和條件：交易對(duì)象的測(cè)度技術(shù)提高，測(cè)度費(fèi)用降低選擇恰當(dāng)?shù)慕灰孜?、交易環(huán)節(jié)和契約的內(nèi)容溝通與交流效率的提高（信息阻塞，是機(jī)會(huì)主義的基礎(chǔ)—威廉姆森）交易對(duì)象標(biāo)準(zhǔn)化超市場(chǎng)契約代替商品契約

不是對(duì)商品契約或要素契約進(jìn)行選擇的問(wèn)題，而是契約內(nèi)容的選擇或設(shè)計(jì)問(wèn)題（農(nóng)戶加龍頭企業(yè)）商品契約已不再是原來(lái)意義上的商品契約，而是含有非市場(chǎng)交易內(nèi)容的市場(chǎng)交易——超市場(chǎng)交易。（麥當(dāng)勞持牌人店就不是在簡(jiǎn)單的市場(chǎng)上進(jìn)行的，下包制中存在的交易也是如此）不應(yīng)當(dāng)過(guò)于注意機(jī)會(huì)主義傾向。要研究為什么會(huì)以合作代替斗爭(zhēng)。在企業(yè)之間是否也存在權(quán)力與服從，以及自發(fā)性的協(xié)調(diào)。權(quán)力和權(quán)威的來(lái)源

（權(quán)威不是等級(jí)制度的特征，阿爾欽早就提出過(guò)。）權(quán)力有時(shí)會(huì)僅僅由于依賴而產(chǎn)生在溝通網(wǎng)絡(luò)中的中心地位（我將把信息不對(duì)稱與經(jīng)濟(jì)權(quán)力聯(lián)系起來(lái)?！飞┏袚?dān)不可替代的義務(wù)或作用處理不確定性事件的能力麥克內(nèi)爾論關(guān)系性契約個(gè)別性交易的特征是交換固有的分離性和自利性，而不是他的凝聚性和合作性。個(gè)人自從呱呱墜地起就參與了共同體的經(jīng)濟(jì)網(wǎng)絡(luò)。統(tǒng)一體的含義是，人們感覺(jué)到自己的利益要通過(guò)其他參與人的利益來(lái)滿足。所謂契約，不過(guò)是有關(guān)規(guī)劃將來(lái)交換的過(guò)程的當(dāng)事人之間的各種關(guān)系。對(duì)關(guān)系性契約最重要的規(guī)范是：1、角色保全、2、關(guān)系的保持，3、關(guān)系中沖突的協(xié)調(diào)，4、超契約規(guī)范。（可自我實(shí)施性）盧卡斯論權(quán)力來(lái)源與企業(yè)邊界權(quán)力是一種能力或才能。權(quán)力是一種可用于實(shí)現(xiàn)目標(biāo)或起阻礙作用的人力。有些權(quán)力來(lái)自于隨機(jī)的、天然發(fā)展起來(lái)的模型，或是偶爾來(lái)自明智的組織設(shè)計(jì)（如職務(wù)、頭銜、證書(shū)、委托），另一些權(quán)力則潛伏在實(shí)際的個(gè)人、人際關(guān)系、團(tuán)隊(duì)或組織的網(wǎng)絡(luò)中。我們的組織可以是無(wú)邊界的。我們自己都無(wú)法說(shuō)清我們的組織從那開(kāi)始，從那結(jié)束。盧卡斯論權(quán)力配置及其藝術(shù)權(quán)力是一種力量，只有當(dāng)它得到逐步積累、得到悉心掌管、得到明智的分享和適當(dāng)?shù)幕厥諘r(shí)，它才能為組織的長(zhǎng)期利益服務(wù)。通過(guò)良好溝通和靈活互助來(lái)發(fā)現(xiàn)與每個(gè)行為者大小相稱的權(quán)力；通過(guò)智慧和權(quán)力轉(zhuǎn)移分配來(lái)獲取大小相稱的權(quán)力?！嗷f(xié)調(diào)和權(quán)力分配是21世紀(jì)精干和自我調(diào)適型組織獲得成功的關(guān)鍵。（這是自發(fā)性的協(xié)調(diào)或自組織，存在于企業(yè)之間）社會(huì)資本與企業(yè)邊界社會(huì)資本可以理解為超越企業(yè)邊界的權(quán)力或利用網(wǎng)絡(luò)資源的能力社會(huì)資本定義為規(guī)則、網(wǎng)絡(luò)與信任。社會(huì)資本是一種組織的特點(diǎn)，像其他資本一樣，是生產(chǎn)性的。社會(huì)資本通過(guò)對(duì)合作的促進(jìn)提高了社會(huì)的效率?？茽柭焉鐣?huì)資本定義為一種為便于行動(dòng)者的藏于社會(huì)結(jié)構(gòu)中的資源。二、研究對(duì)象：合約分析

交易是分析的基本單位。（康芒斯）交易費(fèi)用經(jīng)濟(jì)學(xué)側(cè)重分析交易關(guān)系，將締約問(wèn)題看作是經(jīng)濟(jì)學(xué)最重要的問(wèn)題。經(jīng)濟(jì)組織的問(wèn)題就是一個(gè)為了達(dá)到一定目的如何簽訂合約的問(wèn)題。（威廉姆森）人員、資金、技術(shù)、管理技術(shù)、兼并、外包通過(guò)研究事前的設(shè)計(jì)（保障性措施）、程序（過(guò)程）分析、締約后的適應(yīng)來(lái)節(jié)約交易成本，提高交易效率，增加收益。三、交易成本的分類及其含義

事前的事后的（1、機(jī)會(huì)主義式的談判2、交易條件改變的損失3、談判失敗的風(fēng)險(xiǎn)和損失）（威廉姆森）TC1=交易必須付出的基本費(fèi)用TC2=TC1+事后追加的討價(jià)還價(jià)的費(fèi)用TC3=TC2+交易條件改變或交易失敗導(dǎo)致的損失（《南京社會(huì)科學(xué)》01/3《人大復(fù)印F11》01/6）內(nèi)生交易費(fèi)用——狹義的內(nèi)生交易費(fèi)用，是指交易中人們爭(zhēng)奪分工的利益。這種機(jī)會(huì)主義行為使分工的利益不能被充分利用。外生交易費(fèi)用——界定產(chǎn)權(quán)的費(fèi)用。如果將交易費(fèi)用定義為僅當(dāng)個(gè)人已解決其決策問(wèn)題并達(dá)到的均衡時(shí)才能確定的交易費(fèi)用，則每個(gè)人的全部交易費(fèi)用都是內(nèi)生交易費(fèi)用。楊小凱：《專業(yè)化與經(jīng)濟(jì)組織》35頁(yè)

四、交易維度、契約類型與契約選擇

交易的性質(zhì)影響契約類型（制度／組織）描述交易性質(zhì)的三個(gè)維度：交易頻率不確定性資產(chǎn)專用性契約的三種類型(麥克內(nèi)爾)三種契約類型與相應(yīng)規(guī)制結(jié)構(gòu)古典型契約——標(biāo)準(zhǔn)化、現(xiàn)實(shí)性產(chǎn)品，經(jīng)常性交易，經(jīng)驗(yàn)足夠，轉(zhuǎn)換交易對(duì)手容易，市場(chǎng)規(guī)制。新古典型契約——混合的或?qū)Ｓ玫馁Y產(chǎn)，數(shù)次性交易，為其設(shè)置專用的規(guī)制結(jié)構(gòu)的平均成本太高，需要第三方規(guī)制。（仲裁、評(píng)估、監(jiān)理等）關(guān)系型契約——混合的且經(jīng)常性交易的，或高度專用性資產(chǎn)。有兩種規(guī)制結(jié)構(gòu)：雙邊規(guī)制——半結(jié)合，混合的一體化——高度專用性資產(chǎn)。

投資特點(diǎn)非專用混合特質(zhì)頻率數(shù)次經(jīng)常市場(chǎng)規(guī)制（古典締約活動(dòng)）第三方規(guī)制（新古典締約活動(dòng)）雙邊規(guī)制統(tǒng)一規(guī)制（關(guān)系型締約）規(guī)制結(jié)構(gòu)（契約類型）與交易類型的匹配比較制度分析的邏輯

組織或規(guī)制結(jié)構(gòu)與其成本聯(lián)系，交易成本與其各可觀察維度中的特征相聯(lián)系，回避了直接度量交易費(fèi)用的困難。（交易成本與其交易物的屬性相聯(lián)系）交易物屬性的測(cè)度費(fèi)用（可測(cè)度性是不確定性的負(fù)度量）西瓜香蕉

專用資產(chǎn)的機(jī)會(huì)成本很低，是沉沒(méi)成本；專用性準(zhǔn)租相當(dāng)于短期分析中的準(zhǔn)租。交易對(duì)手爭(zhēng)奪可占用的專用性準(zhǔn)租，影響到契約的績(jī)效。專用資產(chǎn)投資將會(huì)增加交易的總剩余，但是同時(shí)也削弱了自己的談判力（被要挾）。這種擔(dān)心使得專用資產(chǎn)投資不足。威廉姆森的“根本的轉(zhuǎn)變”專用性資產(chǎn)具有兩面性，可以轉(zhuǎn)化為專有性資產(chǎn)（要挾對(duì)方）。

（西格爾）聯(lián)合擁有專用性資產(chǎn)導(dǎo)致一體化代價(jià)是失去市場(chǎng)的強(qiáng)激勵(lì)市場(chǎng)與企業(yè)的利弊差異：激勵(lì)強(qiáng)度：市場(chǎng)強(qiáng)激勵(lì)，企業(yè)弱激勵(lì)（市場(chǎng)易于消化難以預(yù)料的成本；市場(chǎng)嚴(yán)格計(jì)算貨幣凈收益，價(jià)格信號(hào)準(zhǔn)確；市場(chǎng)不通融失誤，在企業(yè)內(nèi)處罰要有確切充分的證據(jù)）管理控制：企業(yè)有規(guī)則、程序和非正式組織支持適應(yīng)：市場(chǎng)長(zhǎng)于自動(dòng)的適應(yīng)，企業(yè)長(zhǎng)于影響合作的適應(yīng)自我實(shí)施與契約保障

第三方實(shí)施困難：行為的（不）可證實(shí)性私人懲罰能夠起到自我履約作用。私人懲罰(privatesanctions)一方面是與交易者關(guān)系終止所造成的未來(lái)?yè)p失；另一方面是與在市場(chǎng)上交易者信譽(yù)損失相關(guān)的損失（社會(huì)資本）。關(guān)系型契約(relationalcontract)在關(guān)系性交易中，基本的焦點(diǎn)則一分為二，即對(duì)于交換的物的計(jì)劃和對(duì)結(jié)構(gòu)與過(guò)程的計(jì)劃。后者是重點(diǎn)。關(guān)系性交易可以有一種不設(shè)防的下意識(shí)假設(shè)。隱含契約(implicitcontract)（企業(yè)內(nèi)部亦是）契約保障條款設(shè)計(jì)

抵押條款焦炭廠設(shè)備安裝費(fèi)用是焦炭的用戶支付的，焦炭的價(jià)格僅相當(dāng)于當(dāng)?shù)貎r(jià)格的1/4。這是兩步定價(jià)法。接近于抵押模式。對(duì)未到期終止合約行為的懲罰互惠或雙邊制約共同投入資本、管理（豐田與下包廠）關(guān)系型契約的一個(gè)特殊屬性“超市場(chǎng)契約”，具有：框架性，交易的具體內(nèi)容是在實(shí)施過(guò)程中，逐步充實(shí)和展開(kāi)的；交易的標(biāo)的物上附著著市場(chǎng)上難以交易的內(nèi)容，如技術(shù)知識(shí)、管理知識(shí)和經(jīng)營(yíng)理念，即被交易的產(chǎn)品是雙方多重復(fù)合交易的成果。“從源頭抓起”。（公司與農(nóng)戶）整個(gè)交易過(guò)程伴隨著生產(chǎn)過(guò)程，滲透在生產(chǎn)過(guò)程中，相關(guān)知識(shí)是在“干中學(xué)”進(jìn)行交易的；交易過(guò)程中，存在權(quán)威的力量，包含著指揮、服從關(guān)系。交易費(fèi)用經(jīng)濟(jì)學(xué)的應(yīng)用1、縱向一體化（非一體化）1919年通用與菲舍爾車身廠為期10年的排他性供貨合約（專用性投資、交易費(fèi)用、投資不足）2、解釋技術(shù)轉(zhuǎn)讓物化的技術(shù)非物化技術(shù)知識(shí)交易的成本在于確認(rèn)知識(shí)價(jià)值和轉(zhuǎn)移知識(shí)的困難（經(jīng)營(yíng)管理的知識(shí)的轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)讓）可文字表達(dá)不可文字表達(dá)3、解釋跨國(guó)公司跨國(guó)公司選擇直接對(duì)外投資還是選擇許可證交易取決于交易費(fèi)用。無(wú)形資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓的交易成本高昂（商標(biāo)、品牌、管理知識(shí)）（轉(zhuǎn)讓不成的成本）獨(dú)一無(wú)二，密不可宣，評(píng)估困難，轉(zhuǎn)讓更難。“轉(zhuǎn)讓技術(shù)時(shí)，還要陪送一個(gè)‘顧問(wèn)團(tuán)’。威廉姆森技術(shù)越成熟，R&D費(fèi)用越小，該技術(shù)越處于業(yè)務(wù)邊緣，技術(shù)轉(zhuǎn)讓的可能性越大。4、研究和比較產(chǎn)業(yè)組織1）對(duì)表面上像壟斷的問(wèn)題的分析幾家大煉油企業(yè)之間的協(xié)議涉及壟斷問(wèn)題。其中最主要的是：

—“進(jìn)門(mén)費(fèi)”，—對(duì)營(yíng)銷的限制。（重視交易關(guān)系調(diào)整過(guò)程中耗費(fèi)的成本，而不只是看作交易結(jié)果的配置效率。過(guò)程分析）（山西的蘆筍）

2）討論自然壟斷特許經(jīng)營(yíng)權(quán)競(jìng)標(biāo)的效率政府管制其實(shí)不能取代；因?yàn)樾碌母?jìng)標(biāo)者將要把現(xiàn)任經(jīng)營(yíng)者的設(shè)備買(mǎi)下來(lái)。資產(chǎn)評(píng)估問(wèn)題要比政府監(jiān)管下的更困難?？赡軙?huì)發(fā)生虛報(bào)原始成本。（評(píng)估、測(cè)度）人力資本問(wèn)題。有無(wú)經(jīng)驗(yàn)很重要;在專門(mén)的環(huán)境里獨(dú)特的操作方式才能節(jié)約;各種人員發(fā)展出一種非正式團(tuán)隊(duì)關(guān)系，獨(dú)特的溝通方式和共同語(yǔ)言。要把最初的人馬換掉，會(huì)損失效率。威廉姆森開(kāi)創(chuàng)的比較制度分析邏輯還可以應(yīng)用于任何成對(duì)（或多項(xiàng)的）的制度或組織之間的選擇。如：耐用消費(fèi)品的租賃還是銷售。例如，在交通困難的時(shí)代，礦工的宿舍只能選擇由企業(yè)出租給工人。以及在一次總付還是可變定價(jià)之間的選擇。（DeBeers）對(duì)交易費(fèi)用的測(cè)度關(guān)于測(cè)度和測(cè)量（measurement)為什么測(cè)度是重要的？什么是測(cè)度？當(dāng)心“量化研究”的陷阱基數(shù)與序數(shù)對(duì)交易費(fèi)用的測(cè)量和估算WallisandNorth(1988):47-55%ofGNPin1970USeconomy;and26%in1870.(withoutsetupcost)Scherer(1987):theaveragemarketingcostwas49%ofthefinalconsumerpriceinWestGermanyin1959.另外一種測(cè)度：Benham（1998）的工作交易費(fèi)用測(cè)度的悖論交易函數(shù)YC=F(YP)Transactioncost=YP-YC

BAOYCYP交易函數(shù)MaxR=PCYC–PPYPs.t.YC=F(YP)OYCYPYCYC=F(YP)生產(chǎn)成本、交易費(fèi)用與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)市場(chǎng)規(guī)模（分工深度）生產(chǎn)成本交易費(fèi)用1交易費(fèi)用2節(jié)約交易費(fèi)用的努力成本村莊經(jīng)濟(jì)交易費(fèi)用論的發(fā)展趨勢(shì)一、擴(kuò)展應(yīng)用范圍（理解節(jié)約TC的方式）1、應(yīng)用于解釋特許經(jīng)營(yíng)（快餐、旅店、出租車行業(yè)轉(zhuǎn)讓商標(biāo)較普遍，銀行、保險(xiǎn)和廣告業(yè)則很少）。補(bǔ)償貿(mào)易。（《經(jīng)濟(jì)學(xué)動(dòng)態(tài)》03年第7期）有關(guān)進(jìn)口設(shè)備的知識(shí)不足、有賴于賣(mài)方的持續(xù)技術(shù)支持，回購(gòu)產(chǎn)品的安排就形成了低成本服務(wù)的激勵(lì)。2、用于解釋新經(jīng)濟(jì)下生產(chǎn)組織形式變化非一體化，多半是組織費(fèi)用高、生產(chǎn)費(fèi)用高，而交易費(fèi)用低的緣故。在測(cè)度費(fèi)用低的行業(yè)中先實(shí)行。商品契約替代要素契約，企業(yè)平均規(guī)模下降。優(yōu)選交易環(huán)節(jié)，精心制定契約，交易費(fèi)用下降物流外包公司加農(nóng)戶

生產(chǎn)效率和交易效率

依靠市場(chǎng)與依靠?jī)?nèi)部組織的優(yōu)缺點(diǎn)可以利用生產(chǎn)效率和交易效率的權(quán)衡來(lái)表達(dá)。別人生產(chǎn)的成本＋交易成本自己生產(chǎn)的成本＋組織成本企業(yè)內(nèi)部也是交易關(guān)系，是要素交易，所以也可以算交易成本。兩類效率的權(quán)衡與縱向一體化

資產(chǎn)專用性越高，內(nèi)部組織活動(dòng)的成本就越低于市場(chǎng)交換的組織成本，則縱向一體化優(yōu)于市場(chǎng)交換。資產(chǎn)專用性越低，內(nèi)部組織活動(dòng)的成本就越高于獨(dú)立市場(chǎng)交易的成本，則獨(dú)立的市場(chǎng)交換就越優(yōu)于縱向一體化。這個(gè)成本差異反映了兩類組織生產(chǎn)效率和交易效率的差異。生產(chǎn)效率和交易效率的權(quán)衡K——資產(chǎn)專用性;ΔA——一體化生產(chǎn)的交易（組織）費(fèi)用減去市場(chǎng)交易費(fèi)用之差（交易效率或代理效率）；ΔT——一體化的生產(chǎn)成本－市場(chǎng)交換的生產(chǎn)成本之差（技術(shù)效率或生產(chǎn)效率）；ΔC—是ΔT和ΔA之和。k1k

ΔTΔCΔA$k2關(guān)于縱向一體化的三個(gè)命題

縱向一體化在下述情況下更具吸引力：a、相對(duì)于廠商本身，如果外部獨(dú)立市場(chǎng)達(dá)到規(guī)模經(jīng)濟(jì)和范圍經(jīng)濟(jì)的能力有限b、廠商自身的產(chǎn)品市場(chǎng)規(guī)模較大c、廠商自身的資產(chǎn)專用性程度較高(萬(wàn)象自建貿(mào)易中介：拒絕外商包銷合約，避免國(guó)有貿(mào)易公司，未來(lái)產(chǎn)品選擇權(quán))生產(chǎn)效率和交易效率的權(quán)衡隨著交易規(guī)模的增加，廠商的輸入品需求上升，一體化廠商可以更好地運(yùn)用規(guī)模經(jīng)濟(jì)和范圍經(jīng)濟(jì)，組織相對(duì)于市場(chǎng)的成本下降ΔT曲線（內(nèi)部交易和外部交易差異）下移；ΔA（內(nèi)部生產(chǎn)和外部生產(chǎn)的差異先大后?。┏槙r(shí)針?lè)较蜣D(zhuǎn)。一體化的優(yōu)勢(shì)增加K2-k3k

ΔTΔCΔA$k1k2k3虛線是原來(lái)的，實(shí)線是變動(dòng)后的3、用于指導(dǎo)營(yíng)銷領(lǐng)域的制度安排Anderson1995年的研究證明，在北美高度競(jìng)爭(zhēng)的電子元器件市場(chǎng)上，廠商在選擇直接銷售隊(duì)伍或生產(chǎn)者的代理商時(shí)，依據(jù)的正是交易成本經(jīng)濟(jì)學(xué)的準(zhǔn)則。該文證明，在高度不確定性的環(huán)境下，未執(zhí)行交易成本經(jīng)濟(jì)學(xué)處方的廠商的銷售成本率更高。營(yíng)銷領(lǐng)域越來(lái)越多人認(rèn)可麥克內(nèi)爾對(duì)關(guān)系型契約的研究。關(guān)系型契約被視為操作層面上實(shí)現(xiàn)“親密關(guān)系”的一種途徑。二、交易費(fèi)用論與其他學(xué)科融合發(fā)展比較制度分析用節(jié)約交易費(fèi)用的制度安排來(lái)說(shuō)明資本主義制度特征發(fā)展組織經(jīng)濟(jì)學(xué)，成為企業(yè)戰(zhàn)略分析的理論基礎(chǔ)與法學(xué)相結(jié)合與契約理論相通。很多情況看上去與合同無(wú)關(guān)，其實(shí)它們同樣含有合同所具有的那些特點(diǎn)，因此交易成本經(jīng)濟(jì)學(xué)大有用武之地。（威廉姆森）三、進(jìn)行實(shí)證分析（包括計(jì)量檢驗(yàn)）1、估算交易費(fèi)用、企業(yè)的組織費(fèi)用交易費(fèi)用估算：從開(kāi)始時(shí)的大約25%增加到100年后的45%。今天（1998年），美國(guó)和其他高收入國(guó)家的貿(mào)易部門(mén)的收入超過(guò)了國(guó)民生產(chǎn)總值的50%交換成本被定義為：在給定的制度環(huán)境中，某個(gè)人使用某種給定的交易方式去獲取特定商品的過(guò)程中所面臨的機(jī)會(huì)成本。2、檢驗(yàn)專用性（熟悉客戶的時(shí)間－人力資本專用性；）、不確定性（歷史上糾紛數(shù)）、測(cè)度費(fèi)用（木材成分的多樣性，產(chǎn)品的復(fù)雜性）等與一體化之間的相關(guān)性。（Monteverde,KandTeece,1982年對(duì)汽車行業(yè)133種零部件的工程努力程度進(jìn)行分類，看其與自產(chǎn)的相關(guān)性；Masten,S.1984年對(duì)飛機(jī)零部件專用性編號(hào)，看它們與自制或外購(gòu)的相關(guān)性）（難以確定合適的度量方法，技術(shù)復(fù)雜性？臺(tái)灣機(jī)床；壟斷性？）3、交易費(fèi)用影響因素分析誠(chéng)信影響交易費(fèi)用：一個(gè)以誠(chéng)實(shí)和正直等為特征為支撐的社會(huì)將是低交易成本的社會(huì)。為上述觀點(diǎn)打一個(gè)賭。紡織品訂單從下訂單到完成，我們用一整套間接反映交易成本的指標(biāo)打分，美國(guó)、香港最前，莫桑比克等最后。認(rèn)知影響交易費(fèi)用：廠商與合作者之間的認(rèn)知范疇存在一個(gè)最優(yōu)接近度問(wèn)題。

契約管理影響交易費(fèi)用更大的管理投入將產(chǎn)生更詳盡的責(zé)任具體規(guī)定及執(zhí)行細(xì)則和更有利的價(jià)格（更高的產(chǎn)出價(jià)格和更低的投入價(jià)格）。這叫做使努力內(nèi)生化。更大的管理努力減少事后