證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)復(fù)習(xí)資料整理

證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)復(fù)習(xí)資料整理

單選題（共50題）1、按照《關(guān)于從事證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)有關(guān)管理問題的通知》的規(guī)定，資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)申請(qǐng)證券評(píng)估資格，具有不少于（）名注冊(cè)資產(chǎn)評(píng)估師，其中最近三年持有注冊(cè)資產(chǎn)評(píng)估師證書且連續(xù)執(zhí)業(yè)的不少于（）人。A.30；20B.30；10C.50；30D.50；20【答案】A2、按照《慈善組織保值增值投資活動(dòng)管理暫行辦法》的規(guī)定，自2019年1月1日起慈善組織開展投資活動(dòng)應(yīng)采用下列（）方式。A.①②B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】C3、債券的特征有()。A.Ⅰ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.C.Ⅰ.Ⅲ..ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ..Ⅳ【答案】D4、下列說法正確的有()。A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.ⅡC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B5、會(huì)對(duì)股票投資價(jià)值產(chǎn)生影響的宏觀經(jīng)濟(jì)因素包括（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】B6、按照《證券法》和相關(guān)規(guī)定，可以參加股票交易但操作受到限制的“三類企業(yè)”不包括（）。A.國有企業(yè)B.私營企業(yè)C.國有控股公司D.上市公司【答案】B7、（）為債務(wù)融資工具在銀行間債券市場(chǎng)的交易提供服務(wù)。A.中央國債登記結(jié)算有限公司B.全國銀行間同業(yè)拆借中心C.中國銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)D.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司【答案】B8、有關(guān)記名股票的特點(diǎn)，敘述正確的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D9、金融期貨的交易制度主要包括（）A.I、II、IIIB.I、II、III、IVC.I、II、IVD.II、III、IV【答案】B10、股票價(jià)格指數(shù)的編制步驟錯(cuò)誤的是（）。?A.選擇樣本股B.選定某基期，并以一定方法計(jì)算基期平均股價(jià)或市值C.計(jì)算計(jì)算期平均股價(jià)或市值，并作必要的修正D.數(shù)字化【答案】D11、證券無紙化發(fā)行初始登記，不發(fā)行實(shí)物證券，而是通過證券公司進(jìn)行（）。A.資金募集和證券交付B.證券創(chuàng)設(shè)和證券交付C.證券創(chuàng)設(shè)、資金募集和證券交付D.證券登記和資金募集【答案】D12、《證券投資基金法》規(guī)定，基金財(cái)產(chǎn)不能運(yùn)用于（）。A.已上市交易的股票B.可在場(chǎng)外交易的股票C.已上市交易的債券D.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他證券晶種【答案】B13、所有在中國境內(nèi)注冊(cè)的證券公司，應(yīng)當(dāng)按其營業(yè)收人的（）繳納證券投資者保護(hù)基金。A.0.1%—1%B.0.1%—5%C.0.5%—5%D.1%—5%【答案】C14、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的內(nèi)容包括（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A15、運(yùn)用信用打分模型進(jìn)行信用風(fēng)險(xiǎn)分析的過程是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D16、債券買賣交易中有公開報(bào)價(jià)、對(duì)話報(bào)價(jià)、雙邊報(bào)價(jià)和小額報(bào)價(jià)四種報(bào)價(jià)方式，（）屬于詢價(jià)交易方式的范疇。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C17、根據(jù)中國國家標(biāo)準(zhǔn)《風(fēng)險(xiǎn)管理——術(shù)語》中關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)的定義，說法正確的是（）。?A.可以是負(fù)面的，不可以是正面的B.可以是正面的，也可以是負(fù)面的C.正面的和負(fù)面的都不可以D.可以是正面的，不可以是負(fù)面的【答案】B18、下列不屬于個(gè)人投資者的風(fēng)險(xiǎn)特征構(gòu)成的是()A.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別B.風(fēng)險(xiǎn)偏好C.風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知度D.實(shí)際風(fēng)險(xiǎn)承受能力【答案】A19、關(guān)于股票價(jià)格指數(shù)編制說法錯(cuò)誤的是（）。A.選擇樣本股時(shí)，可以是選擇具有代表性的這部分股票B.股票價(jià)格指數(shù)的基期就是某一有代表性或者股價(jià)相對(duì)穩(wěn)定的日期C.計(jì)算計(jì)算期平均股價(jià)或市值可以不作出必要的修正D.指數(shù)化時(shí)應(yīng)當(dāng)將基期平均股價(jià)或市值定為100【答案】C20、《關(guān)于調(diào)整證券資格會(huì)計(jì)師事務(wù)所申請(qǐng)條件的通知》中所標(biāo)“證券業(yè)務(wù)”是指證券、期貨相關(guān)機(jī)構(gòu)的()A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A21、下列股票能被選入滬深300指數(shù)的有（）。A.甲股票是創(chuàng)業(yè)板股票，雖總市值不高，但是是漲勢(shì)良好B.乙股票為主板上市股票，由于年度報(bào)告未及時(shí)披露等問題，被暫停上市C.丙股票為主板上市的藍(lán)籌股，但是由于政策影響，近期漲勢(shì)低迷D.丁股票為主板上市股票，由于連年虧損被認(rèn)定為ST股票，但從近期季度財(cái)務(wù)報(bào)告來看，本年有望扭虧為盈【答案】C22、商業(yè)銀行公開發(fā)行次級(jí)債券應(yīng)具備的條件有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D23、根據(jù)金融學(xué)對(duì)企業(yè)價(jià)值的定義，作為未來現(xiàn)金流貼現(xiàn)值之和的價(jià)值受（）因素影響。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B24、除下列哪項(xiàng)以外均為貨幣中介標(biāo)的選取必須符合的標(biāo)準(zhǔn)（）。A.適應(yīng)性B.可控性C.可測(cè)性D.獨(dú)立性【答案】D25、證券賬戶信息中的關(guān)鍵信息包括（）。A.①②③④B.①②③C.①③④D.①③【答案】D26、聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)的來源主要有（）。A.①②③⑤B.①②④⑤C.②③④⑤D.①②③④⑤【答案】D27、股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具不包括（）。A.股票期貨B.股票期權(quán)C.股票指數(shù)期貨D.利率期貨【答案】D28、若甲證券金融公司從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的年稅后利潤(rùn)為68萬元，則當(dāng)年甲證券金融公司應(yīng)提取的準(zhǔn)備金為（）。A.10、2萬元B.6、8萬元C.20、4萬元D.3、4萬元【答案】B29、下列關(guān)于股票價(jià)值的說法錯(cuò)誤的有（）。A.Ⅰ；Ⅱ；ⅢB.Ⅰ；ⅡC.Ⅲ；ⅣD.Ⅰ；Ⅱ；Ⅲ；Ⅳ【答案】B30、下列關(guān)于證券投資資金起源的說法，正確的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】C31、基金類投資者包括（）。A.①③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D32、證券市場(chǎng)監(jiān)管的意義有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C33、下列關(guān)于我國證券托管制度的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.對(duì)于在上海證券交易所交易的證券，其托管制度是和全面指定交易制度聯(lián)系在一起的B.上海證券交易所證券交易實(shí)行全面指定交易制度，境外投資者從事N股交易除外C.深圳證券交易所交易證券的托管制度可概括為：自動(dòng)托管，隨處通買，哪買哪賣，轉(zhuǎn)托不限D(zhuǎn).深圳證券市場(chǎng)投資者的證券托管是自動(dòng)實(shí)現(xiàn)的，投資者在哪家證券營業(yè)部買入證券，這些證券就自動(dòng)托管在哪家證券營業(yè)部【答案】B34、屬于中小非金融企業(yè)集合票據(jù)特點(diǎn)的有（）A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D35、非柜臺(tái)委托有以下（）形式。A.①②③④B.②④C.③④D.①③【答案】A36、下列關(guān)于私募基金財(cái)產(chǎn)投資要求說法錯(cuò)誤的是（）。A.私募基金投資活動(dòng)應(yīng)遵循“利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)”原則B.嚴(yán)禁使用基金財(cái)產(chǎn)從事借（存）貸、擔(dān)保、明股實(shí)債等非私募基金投資活動(dòng)C.不得從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資D.為被投企業(yè)提供短期借款、擔(dān)保，借款或者擔(dān)保余額不得超過該私募基金實(shí)繳金額的30%【答案】D37、（2019年真題）以下關(guān)于中央銀行貨幣政策對(duì)證券市場(chǎng)影響的論述，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C38、中小非金融企業(yè)集合票據(jù)如在注冊(cè)之后尚未發(fā)行前，債項(xiàng)信用級(jí)別發(fā)生降級(jí)的，下列說法符合法律規(guī)定的是有()A.I、II、III、IVB.II、II、IVC.I、IVD.II、III【答案】C39、按照《關(guān)于調(diào)整證券資格會(huì)計(jì)師事務(wù)所申請(qǐng)條件的通知》的規(guī)定，會(huì)計(jì)師事務(wù)所申請(qǐng)證券資格的，會(huì)計(jì)師事務(wù)所注冊(cè)會(huì)計(jì)師不少于（）人。A.200B.100C.50D.30【答案】A40、（2021年真題）與個(gè)人投資者相比，證券市場(chǎng)機(jī)構(gòu)投資投資具有的特點(diǎn)有（??）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A41、金融租賃公司和汽車金融公司發(fā)行金融債券的條件包括：經(jīng)營狀況良好，最近（）連續(xù)盈利。A.1年B.2年C.3年D.5年【答案】C42、以下（）不是國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。A.中國證監(jiān)會(huì)B.中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)C.中國證監(jiān)會(huì)在省、自治區(qū)、直轄市和計(jì)劃單列市設(shè)立的證券監(jiān)管局D.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)【答案】D43、下列自然人和法人中，有（）可以在轉(zhuǎn)融通交易中借入證券。A.資深股民王某B.國有石油企業(yè)甲公司C.證券金融公司財(cái)務(wù)總監(jiān)張某D.小型證券公司丙公司【答案】D44、我國《公司法》規(guī)定，公司財(cái)產(chǎn)在分別（），繳納所欠稅款，清償公司債務(wù)后的剩余財(cái)產(chǎn)，股份有限公司按照股東持有的股份比例分配。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D45、下列按穆迪投資服務(wù)公司的信用等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)從高到低排列的是()。A.D、CC、AAAB.AAA.A.BBC.AAAB.AAA.A.BBCAa、A.BaD.Caa、Baa、Aaa【答案】C46、（2020年真題）下列關(guān)于公司型基金的說法,正確的有（）．A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】D47、投資者委托香港經(jīng)紀(jì)商，經(jīng)由香港聯(lián)合交易所在上海設(shè)立的證券交易服務(wù)公司，向上海證券交易所進(jìn)行申報(bào)（買賣盤傳遞），買賣滬港通規(guī)定范圍內(nèi)的上海證券交易所上市的股票，該描述指的是（）。A.滬股通B.港股通C.深股通D.中證通【答案】A48、下列與行業(yè)分析有關(guān)的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.行業(yè)和區(qū)域分析是宏觀經(jīng)濟(jì)層次的分析B.行業(yè)分析主要分析行業(yè)所屬的不同市場(chǎng)類型、所處的不同生命周期以及行業(yè)業(yè)績(jī)對(duì)股票價(jià)格的影響C.行業(yè)的發(fā)展?fàn)顩r對(duì)該行業(yè)上市公司的影響是巨大的，從某種意義上說，投資某家上市公司實(shí)際上就是以某個(gè)行業(yè)為投資對(duì)象D.上市公司