綜合市場管理

初級日常檢查一、市場檢查的準備（一）市場檢查的工作流程1.市場檢查主體煙草專賣管理行政執(zhí)法主體是各級煙草專賣局，由各級煙草專賣局的專賣管理人員代表煙草專賣局進行執(zhí)法，而市場檢查是煙草專賣行政執(zhí)法的一種具體體現(xiàn)。因此，市場檢查的實施主體是具有煙草專賣執(zhí)法主體資格的專賣管理人員，即市場監(jiān)管員。根據(jù)國家煙草專賣局的有關(guān)規(guī)定，從事市場檢查活動的專賣管理人員，必須要通過全國煙草行業(yè)專賣執(zhí)法人員的統(tǒng)一考試，并取得省級以上（含省級）煙草專賣行政管理機關(guān)核發(fā)的檢查證件。開展市場檢查時,應(yīng)當(dāng)由兩名以上(含兩名)執(zhí)法人員共同進行。2.市場檢查工作模塊（1）監(jiān)督檢查本轄區(qū)煙草專賣許可證的使用情況。（2）監(jiān)督檢查轄區(qū)內(nèi)的卷煙零售戶守法經(jīng)營情況。（3）對卷煙營銷部門的訪銷、配送活動進行監(jiān)督，（4）了解卷煙零售戶的經(jīng)營情況，收集本轄區(qū)零售市場涉煙違法案件的情報信息，并及時進行反饋。（5）宣傳煙草專賣法律、法規(guī)。（6）其他需要檢查的事項。3.市場檢查的工作銜接市場監(jiān)管員在日常檢查工程中，發(fā)現(xiàn)有關(guān)情況要通過信息反饋單、電話、網(wǎng)絡(luò)信息系統(tǒng)等方式，及時與專賣監(jiān)督管理部門、內(nèi)部專賣管理監(jiān)督部門、稽查部門以及卷煙營銷部門進行信息反饋和交流。4.工作流程圖(專賣零售市場的日常檢查工作要實現(xiàn)規(guī)范化、流程化、法制化。)制定檢查計劃→做好車輛、檢查證件和有關(guān)手續(xù)材料的準備工作→告知身份，出示檢查證件，說明來意→實施檢查:1.無違法行為→在檢查日志上簽字，記錄客戶反映問題→宣傳煙草專賣法律、法規(guī)，檢查結(jié)束.2.發(fā)現(xiàn)違法行為→依法處理→在檢查日志上簽字，記錄客戶反映問題→宣傳煙草專賣法律、法規(guī)，檢查結(jié)束.3.發(fā)現(xiàn)重大案件線索→上報稽查隊，由稽查隊進一步組織查處.（二）市場檢查準備1.了解、熟悉檢查計劃2.準備用具:必要的：工作用具、通訊工具、交通工具、必備的：（1）煙草專賣檢查證件（2）行政許可類法律文書（3）行政處罰類法律文書，（4）內(nèi)部監(jiān)管類文書（5）市場檢查工作日志（6）法律法規(guī)宣傳資料（7）輔助類工具：①筆和復(fù)印紙②照相機、攝像機：用以對違法違規(guī)經(jīng)營卷煙的行為進行取證③其他進行市場檢查需要準備的物品及資料此外，還要特別注意以下幾個問題：（1）注意車輛使用的安全；（2）注意通訊設(shè)備、攝錄設(shè)備等辦案器材穩(wěn)定、可靠；（3）注意隨身攜帶檢查證件；（4）注意各種法律文書及有關(guān)資料完整無損。二、市場檢查的實施（一）到戶檢查的基本程序1．用語要求一般地說，在日常檢查工作中，經(jīng)常用到的文明執(zhí)法禮貌用語包括：①進入零售戶店面，要說“您好，我們是×××煙草專賣局的執(zhí)法人員，今天我們對您進行例行檢查，這是我們的執(zhí)法證件，請您配合”。②檢查專賣零售許可證時，要說“請出示一下你的煙草專賣零售許可證”；檢查完專賣零售許可證后，要說“謝謝，請收好你的許可證”。③檢查零售戶的卷煙時，要說“對不起，我們要檢查一下你的卷煙，請給予配合”。④需要檢查店內(nèi)帶鎖的抽屜、柜子時，要說“請您自己打開抽屜（柜子），保管好自己的錢物，讓我們看一下”。⑤檢查卷煙倉儲場所時，要說“請您打開倉庫，陪我們查看一下”。⑥檢查完畢后，要說“麻煩您了，謝謝”。⑦經(jīng)檢查發(fā)現(xiàn)違法行為，需要對卷煙進行先行登記保存時，要說“您的這些卷煙是假冒或非法渠道購進、走私等）卷煙，屬于違法卷煙，我們依法要對這些卷煙進行先行登記保存，請你在先行登記保存通知書上簽字，并于××日內(nèi)到×××煙草專賣局接受處理”。⑧如遇阻撓，要說“請配合我們的執(zhí)法檢查，抗拒、阻礙執(zhí)行公務(wù)，將會被追擊法律責(zé)任”。⑨經(jīng)檢查如無違法行為，要說“打擾您了，祝你生意興?。　雹鈾z查結(jié)束與零售戶告別時，要說“謝謝合作，再見”。2．行為規(guī)范根據(jù)《煙草專賣文明執(zhí)法行為規(guī)范》的規(guī)定，專賣管理人員在日常檢查過程中要遵守以下行為規(guī)范：（1）煙草專賣管理人員在對卷煙零售戶經(jīng)營場所、違法行為發(fā)生地等有關(guān)場所進行檢查前，須出示執(zhí)法證件，說明來意，并有當(dāng)事人或見證人在場。（2）煙草專賣管理人員在執(zhí)法檢查時，不得對非經(jīng)營性場所進行檢查；如該場所涉嫌違法，確須檢查的，應(yīng)及時向有執(zhí)法權(quán)限的執(zhí)法機關(guān)報告，并配合其進行檢查。（3）煙草專賣管理人員在執(zhí)法檢查中應(yīng)告知當(dāng)事人權(quán)利，并認真、耐心聽取當(dāng)事人的陳述和申辯。（4）煙草專賣管理人員在執(zhí)法檢查時，應(yīng)盡量避免翻動與執(zhí)法活動無關(guān)的財物；檢查完成后，要對檢查所涉及的其他物品盡可能的復(fù)位。（5）煙草專賣管理人員在執(zhí)法檢查過程中，如果沒有發(fā)現(xiàn)被檢查主體存在違法行為，應(yīng)對其配合檢查的行為表達謝意；如果發(fā)現(xiàn)其確有違法行為，要嚴格按照法律、法規(guī)規(guī)定的程序進行處理。（6）煙草專賣管理人員在抽樣取證時，要嚴格按照有關(guān)規(guī)定進行，告知當(dāng)事人或見證人抽樣的理由和依據(jù)，如實填寫《抽樣取證物品清單》，現(xiàn)場封存，并提請當(dāng)事人或見證人核對無誤后，簽字確認。3．工作手續(xù)（1）檢查零售戶違法行為時的工作手續(xù)根據(jù)《煙草專賣文明執(zhí)法行為規(guī)范》規(guī)定，對卷煙經(jīng)營者違法經(jīng)營行為，要嚴格按照以下程序進行處理：①進行現(xiàn)場檢查的，需要現(xiàn)場制作《檢查（勘驗）筆錄》，并提請當(dāng)事人簽字確認。②煙草專賣管理人員應(yīng)向當(dāng)事人說明其涉嫌違法情況，告知當(dāng)事人初步認定違法行為的性質(zhì)。③需要對違法物品進行登記保存的，要現(xiàn)場開具《先行登記保存通知書》，請當(dāng)事人核對先行登記保存物品的品種、數(shù)量等，核對無誤后，在《先行登記保存通知書》上簽字確認。④將先行登記保存的可以裝箱封存的煙草專賣品及其他涉案物品現(xiàn)場裝箱、封存。⑤告知當(dāng)事人應(yīng)于何時、帶何材料、到何地、找何部門接受案件調(diào)查、處理。（2）許可證管理方面的工作手續(xù)①零售戶申請新辦零售許可證的，應(yīng)填寫《煙草專賣零售許可證新辦申請表》。、②零售戶遺失或損毀煙草專賣零售許可證正本、副本后，需要補辦許可證，應(yīng)填寫《煙草專賣零售許可證補辦申請表》。③零售戶的許可證即將到期而需要繼續(xù)從事煙草專賣零售業(yè)務(wù)經(jīng)營的，應(yīng)填寫《煙草專賣零售許可證延續(xù)申請表》。④零售戶的店鋪名稱或字號、負責(zé)人發(fā)生變化需要變更煙草專賣許可證的，應(yīng)填寫《煙草專賣零售許可證變更申請表》。⑤零售戶需要暫停營業(yè)的，應(yīng)填寫《煙草專賣零售許可證停業(yè)申請表》。⑥零售戶停業(yè)期滿或者提前恢復(fù)營業(yè)的，應(yīng)填寫《煙草專賣零售許可證恢復(fù)營業(yè)申請表》。⑦零售戶因經(jīng)營不善或其他原因需終止經(jīng)營的，應(yīng)填寫《煙草專賣零售許可證歇業(yè)申請表》。（3）內(nèi)部管理監(jiān)督方面的工作手續(xù)①詢問有關(guān)送貨員卷煙配送情況，如有異常情況要及時進行記錄。②查看零售戶的購貨小票，看是否有送貨員或客戶經(jīng)理的簽字，是否存在購貨異常情況，如有異常情況要填寫入戶核查單，記錄有關(guān)情況。③實行電子結(jié)算的，要查看零售戶的銀行交款憑證，看其是否和訂貨情況一致，發(fā)現(xiàn)異常情況要在入戶核查單上進行記錄。4．實施步驟在進行日常專賣檢查的過程中要做到一亮證，二檢查，三告知，四整改，五道別（二）違法行為識別和職能管轄的基本知識1．識別違法行為的基礎(chǔ)知識（1）違法行為的概念違法行為，是指達到法定的責(zé)任年齡，具有責(zé)任能力的人實施的違反法律規(guī)范規(guī)定的、有過錯的、對社會有危險性或有害的行為。違法行為按其性質(zhì)可分為刑事違法行為、民事違法行為和行政違法行為。其中的行政違法行為指與行政法律法規(guī)相抵觸而能引起行政責(zé)任后果的行為。煙草專賣違法行為主要指違反有關(guān)煙草專賣管理法律法規(guī)應(yīng)受到行政處罰的行為。（2）零售戶違法行為的種類及其識別方法①無證經(jīng)營煙草制品零售業(yè)務(wù)的違法行為。即未取得煙草專賣零售許可證經(jīng)營煙草制品零售業(yè)務(wù)的行為。識別方法：第一，看零售戶是否持有煙草專賣零售許可證，無零售許可證是無證經(jīng)營煙草制品零售業(yè)務(wù)違法行為的一個根本特點。第二，看零售戶是否有銷售行為。②未在當(dāng)?shù)責(zé)煵輰Ｙu批發(fā)企業(yè)進貨的違法行為。即取得煙草專賣零售許可證的企業(yè)或者個人，未在當(dāng)?shù)責(zé)煵輰Ｙu批發(fā)企業(yè)進貨的行為。識別方法：第一，看零售戶是否合法持有煙草專賣零售許可證。持有零售許可證是構(gòu)成未在當(dāng)?shù)責(zé)煵菖l(fā)企業(yè)進貨違法行為的一個基本條件，否則就會有無證經(jīng)營煙草制品零售業(yè)務(wù)的可能。第二，查看零售戶是否具有從當(dāng)?shù)責(zé)煵輰Ｙu批發(fā)企業(yè)購貨的憑證或者卷煙是否符合打碼到戶的規(guī)定。如果不符合要求，說明該卷煙可能不是從當(dāng)?shù)責(zé)煵輰Ｙu批發(fā)企業(yè)購進的，需要進一步調(diào)查。③無證批發(fā)煙草制品的違法行為。未取得煙草專賣批發(fā)企業(yè)許可證的企業(yè)或個人，一次銷售卷煙、雪茄煙50條（含50條）以上的行為。識別方法：第一，查看是否具有一次銷售卷煙、雪茄煙多達50條（含50條）以上的銷售行為，這是認定無證批發(fā)煙草制品的一個法定數(shù)量標準。第二，查看是否持有煙草專賣批發(fā)企業(yè)許可證。④銷售非法生產(chǎn)的煙草專賣品的違法行為。非法生產(chǎn)的煙草專賣品在實踐中常見的有以下四種：a.假冒卷煙；b.計劃內(nèi)卷煙廠超計劃生產(chǎn)的卷煙；c.非法煙廠生產(chǎn)的卷煙（未取得煙草專賣生產(chǎn)企業(yè)許可證的企業(yè)生產(chǎn)的卷煙）；d.無注冊商標卷煙。識別方法：第一，查看零售戶銷售的卷煙是否是假冒商標卷煙。有關(guān)鑒別假冒卷煙的方法，請參見《基礎(chǔ)知識》的第二章第四節(jié)“卷煙產(chǎn)品鑒別基礎(chǔ)知識”。第二，查看零售戶銷售的卷煙有無注冊商標?！稛煵輰Ｙu法》規(guī)定，卷煙應(yīng)當(dāng)使用注冊商標，無注冊商標即可認定為非法生產(chǎn)的卷煙。⑤無證運輸煙草專賣品的違法行為。識別方法：第一，查看是否符合國家煙草專賣局《國家煙草專賣局關(guān)于規(guī)范異地攜帶卷煙管理和攜帶證使用的通知》（國煙專[2008]18號）的規(guī)定。第二，查看是否符合《煙草專賣品準運證管理辦法》（國家經(jīng)貿(mào)委第31號令）的規(guī)定。2．職能管轄的基礎(chǔ)知識根據(jù)《煙草專賣法》、《煙草專賣法實施條例》的規(guī)定，對于涉煙違法行為，擁有行政管轄權(quán)的主要有四個部門，即煙草專賣行政管理部門、工商行政管理部門、海關(guān)和公安機關(guān)。①由煙草專賣行政管理部門管轄的涉煙違法行為，主要有：擅自收購煙葉；無證運輸煙草專賣品；無證生產(chǎn)煙草制品；無證生產(chǎn)其他煙草專賣品（卷煙紙、濾嘴棒、煙用絲束、煙草專用機械）；無證批發(fā)煙草制品；無證經(jīng)營煙葉、卷煙紙、濾嘴棒、煙用絲束和煙草專用機械；無證經(jīng)營煙草專賣品進出口業(yè)務(wù)；無證經(jīng)營外國煙草制品購銷業(yè)務(wù)；銷售無標志外國卷煙、專供出口卷煙、沒收的非法進口卷煙；未在當(dāng)?shù)責(zé)煵輰Ｙu批發(fā)企業(yè)進貨；銷售非法生產(chǎn)的煙草專賣品；免稅店經(jīng)營未加貼專門標志的卷煙、雪茄煙；擅自拍賣煙草專賣品；使用過期、失效許可證或者轉(zhuǎn)讓許可證；不及時辦理許可證年檢、變更、注銷手續(xù)；非法取得煙草專賣品準運證等違法行為。②由工商行政管理部門負責(zé)管轄的涉煙違法行為，主要有:無煙草專賣零售許可證經(jīng)營煙草制品零售業(yè)務(wù)；生產(chǎn)、銷售沒有注冊商標的卷煙、雪茄煙、有包裝的煙絲；生產(chǎn)、銷售假冒他人注冊商標的煙草制品；非法印制煙草制品商標標識等違法行為。③由海關(guān)負責(zé)管轄的涉煙違法行為，主要是走私煙草專賣品行為。④由公安機關(guān)負責(zé)管轄的涉煙違法行為，主要是拒絕、阻礙煙草專賣檢查人員依法執(zhí)行職務(wù)未使用暴力、威脅方法的行為。（三）舉報與投訴1.舉報與投訴的范圍（1）舉報與投訴的范圍：屬于《煙草專賣法》、《煙草專賣法實施條例》等有關(guān)煙草專賣法律法規(guī)和規(guī)章調(diào)整范圍的違法違規(guī)行為、煙草專賣執(zhí)法人員在履行公務(wù)過程中的違法違紀問題和工作質(zhì)量問題都在舉報與投訴的范圍之列。（2）舉報投訴受理的條件：屬于煙草專賣行政主管部門管轄的范圍，有明確的被舉報投訴對象或具體行為。（3）舉報與投訴的異同點：投訴與舉報，都是群眾向我們煙草專賣部門揭露涉煙領(lǐng)域中的違法違規(guī)事實，要求依法予以懲處的行為，都會給我們帶來有利于煙草市場監(jiān)管的信息。但兩者又有明顯不同，主要區(qū)別是：①主體不同。②目的不同。③受理不同。④處理不同。⑤依據(jù)不同。2.接待舉報與投訴的注意事項（1）接待者應(yīng)當(dāng)認真記錄有關(guān)問題或請求。（2）任何人不得以工作忙或相關(guān)人員不在等理由回絕申請人或咨詢?nèi)说囊?；對來訪者所提要求不屬于本部門受理范圍的，應(yīng)給予解釋。（3）具體職能部門的工作人員，應(yīng)當(dāng)按照工作職責(zé)，及時受理申請、回答咨詢、一次性告知申請人或咨詢?nèi)讼嚓P(guān)事項。3.受理舉報與投訴的規(guī)范（1）告知舉報人相關(guān)權(quán)利義務(wù)舉報人的權(quán)利有：①舉報權(quán)：對涉煙違法違紀行為有權(quán)進行檢舉。②詢問權(quán)：提出檢舉后，在一定期限內(nèi)得不到答復(fù)時，有權(quán)向受理機關(guān)提出詢問，要求給予負責(zé)的答復(fù)。③要求回避權(quán)：有權(quán)要求與檢舉案情有關(guān)或有牽連的承辦人員回避。④要求保護權(quán)：因進行檢舉，其合法權(quán)益受到威脅或侵害時,有權(quán)要求受理機關(guān)給予保護。舉報人的義務(wù)有：①對所檢舉事實的真實性負責(zé)。接受調(diào)查、詢問時，應(yīng)如實提供情況和證據(jù)。②接受正確的處理意見，不得提出專賣法律、政策等規(guī)定以外的要求。（2）認真、準確的記錄舉報內(nèi)容并及時匯報。認真、準確的記錄舉報內(nèi)容是受理舉報的重要環(huán)節(jié)。對于舉報人電話舉報的，要求認真、準確記錄接報時間、被舉報對象、地址、涉嫌違法行為發(fā)生的時間、事實經(jīng)過，除匿名舉報外，要記錄舉報人的姓名、性別、聯(lián)系方式等。以舉報人舉報無證運輸卷煙為例，要詳細詢問并記錄當(dāng)事人姓名、性別、年齡，運輸車輛的型號、顏色、車牌號碼，運輸卷煙的數(shù)量，車輛的運輸路線（包括出發(fā)地、途經(jīng)地、目的地、時間等。）對于其他意見類型的電話，按以下方式處理：①咨詢電話，接線員能直接解答的，應(yīng)立即向咨詢?nèi)私忉尣⒂涗?；接線員不能直接解答的，可立即聯(lián)系相關(guān)部門，由相關(guān)部門向接線員解答后，再由接線員向客戶解答。②投訴電話，接線員能直接處理的，應(yīng)確定處理意見并記錄，提請相關(guān)部門督察，將處理意見回復(fù)投訴人，相關(guān)部門按處理意見實施糾正措施；接線員不能直接處理的，應(yīng)立即告知投訴人，承諾解決時間并記錄，將投訴意見處理單傳遞至相關(guān)部門；相關(guān)部門查明原因，擬定處理意見，回復(fù)接線員，接線員確定處理意見并將處理意見回復(fù)投訴人并記錄，相關(guān)部門按處理意見實施糾正措施。③建議電話，接線員首先應(yīng)表示感謝并應(yīng)承諾提建議者及時向有關(guān)部門反映建議。對于通過信件、電子郵件、手機短信舉報要及時進行登記，按規(guī)定制作有關(guān)審批文書。認真、準確地記錄舉報內(nèi)容后，應(yīng)當(dāng)及時向有關(guān)負責(zé)人匯報。（3）將處理結(jié)果及時回復(fù)舉報或投訴人。“事事有答復(fù)，件件有回音”是煙草專賣部門對舉報投訴工作的態(tài)度，給群眾一個滿意的答復(fù)，是對舉報投訴工作的要求，也是煙草專賣部門義不容辭的職責(zé)。4．舉報工作紀律嚴格做好舉報人和舉報內(nèi)容的保密工作。1.法制宣傳的注意事項首先在內(nèi)容上有三點需要注意：（1）要進行煙草專賣基礎(chǔ)性知識的普及教育。（2）要進行煙草專賣法律法規(guī)的普及教育。（3）要進行依法行政的普及教育。在宣傳方式方法上有四點需要強調(diào)：（1）宣傳教育的面要廣，重點要突出。（2）宣傳教育的方式方法要多樣化、注重實際效果。（3）要區(qū)別地域差別開展宣傳。（4）宣傳教育要與執(zhí)法實踐有機結(jié)合。三、市場檢查的后續(xù)工作（一）信息采集的基礎(chǔ)知識1.信息采集的概念信息采集，是指根據(jù)特定的目標和要求，將分散蘊涵在不同時空域的有關(guān)信息，通過特定的手段和措施，采掘和匯聚的過程。這里所說的信息采集，是指一切信息工作中的信息采集，不只是指信息服務(wù)部門（過去稱作情報服務(wù)部門）為用戶的需求所進行的信息采集，而且包括企業(yè)和組織的管理者們?yōu)榱藢崿F(xiàn)決策、管理和控制等目標所進行的信息采集。2.信息采集的原則（1）可靠性原則（2）完整性原則（3）實時性原則（4）準確性原則（5）易用性原則（二）卷煙零售戶基本信息整理1.資料整理的基本方法資料的整理一般可分為三步：（1）根據(jù)信息資料的性質(zhì)、內(nèi)容或特征進行分類。（2）進行資料匯編。（3）進行資料分析。2.卷煙零售戶基本信息的收集、傳遞、匯總、整理1.卷煙零售戶基本信息的內(nèi)容包括：①企業(yè)名稱或者個體工商戶字號；②經(jīng)營者（法人代表、負責(zé)人）名稱；③經(jīng)營地址；④許可范圍；⑤煙草專賣許可證的6有效期限；⑥日常的經(jīng)營情況；⑦違法違規(guī)經(jīng)營及其處理情況；⑧其他需要收集的內(nèi)容。2.收集。收集卷煙零售戶基本信息的主要途徑有①日常檢查。②系統(tǒng)查詢③電話詢問。④舉報投訴。⑤計算驗證。⑥會議交流3.傳遞。在信息傳遞中，要把握以下幾點：①信息傳遞要貫徹多快好省的原則②傳遞信息要區(qū)分不同的對象③要控制使用直接傳遞與非正式渠道4.匯總。負責(zé)信息匯總的人員要對分類后的資料進行匯總，使之成為能反映研究對象客觀情況的系統(tǒng)、完整、集中、簡明的材料。匯總時要堅持實事求是，仔細認真。5.整理。中級日常檢查一、舉報和投訴的處理1、來源和分類：來信、來電、來訪、上級機構(gòu)轉(zhuǎn)來、其他行政部門移交。2、舉報投訴處理程序①接待、受理登記、初審；②調(diào)查處理；③歸檔和答復(fù)。3、處理舉報的注意事項：①程序上注意事項：來電接待，應(yīng)保持舉報電話暢通，在鈴聲響3聲前接聽電話，“您好”；其次告知對方接聽人員單位、部門名稱和本人姓名；同時做好記錄準備。②接待中注意三個環(huán)節(jié)：①仔細聆聽；②耐心答復(fù)；③準確告知；③行動時注意事項：①反應(yīng)快速；②處理準確；③服務(wù)熱情；嚴格遵守舉報投訴受理工作紀律，做到公平公正，嚴格保密。（二）實施聯(lián)合執(zhí)法檢查的要求1.聯(lián)合執(zhí)法檢查的概念聯(lián)合執(zhí)法檢查，是指兩個或兩個以上行政執(zhí)法部門，依照有關(guān)法律法規(guī)，聯(lián)合開展執(zhí)法檢查活動。為加大煙草市場清理整頓力度，整合執(zhí)法資源，各級局紛紛爭取地方黨委、政府的支持和相關(guān)執(zhí)法部門的配合，建立統(tǒng)一協(xié)調(diào)、相互協(xié)作的聯(lián)合執(zhí)法長效機制，開展多種形式的煙草市場聯(lián)合執(zhí)法檢查活動。二、聯(lián)合執(zhí)法檢查的總結(jié)1、聯(lián)合執(zhí)法檢查的實施：（1）制定聯(lián)合執(zhí)法檢查工作方案（2）按照規(guī)定的程序進行檢查。（3）認真總結(jié)聯(lián)合執(zhí)法檢查活動。2、聯(lián)合執(zhí)法檢查的總結(jié)（1）標題（2）正文①基本情況、成績和做法；②存在問題；③今后打算。注意事項：①實事求是；②詳略得當(dāng)突出重點；③內(nèi)容有鮮明個性。二、市場檢查的總結(jié)

（一）市場資料分類1．資料分類的概念資料分類是指對在市場檢查中收集到的各種資料按照不同的類型分門別類地進行整理的過程。通常我們在市場檢查中會遇到各種各樣的情況，如專賣許可證使用方面的情況、卷煙經(jīng)營者違規(guī)經(jīng)營方面的情況等等，檢查結(jié)束后，需要對這些情況進行分析整理，然后分別進行處理，這是市場檢查一個必不可少的程序市場資料按性質(zhì)劃分為以下五類：1、專賣許可證管理類；2、零售戶違法經(jīng)營類；3、內(nèi)部專賣管理監(jiān)督類；4、零售戶經(jīng)營情況類；5、其他情況類。市場資料分類分類名稱包括內(nèi)容專賣許可證管理類新辦、補辦、延續(xù)、變更、停業(yè)、恢復(fù)營業(yè)、歇業(yè)、停業(yè)整頓通知書；企業(yè)或店鋪名稱、法定代表人或負責(zé)人、經(jīng)營地址等基本信息的變化情況記錄，以及卷煙零售戶停業(yè)、歇業(yè)的情況記錄零售戶違法經(jīng)營類先行登記保存通知書、檢查（勘驗）筆錄、詢問筆錄、抽樣取證物品清單、當(dāng)場處罰決定書等法律文書，以及零售戶、消費者的舉報記錄、投訴記錄內(nèi)部專賣管理監(jiān)督類電訪員違反規(guī)定進行電訪、客戶經(jīng)理違規(guī)向客戶推銷卷煙、送貨員送貨不到位、沒有給零售戶送貨票據(jù)、以及定少送多、定多送少等違規(guī)經(jīng)營情況的記錄零售戶經(jīng)營情況類零售戶異常銷售的情況記錄其他情況類零售戶意見和建議3．卷煙市場資料分類的注意事項市場監(jiān)管員對卷煙市場資料進行分類時，應(yīng)該注意以下幾點：（1）客觀公正。（2）準確定性。（3）全面考慮。（4）資料齊全。（二）市場監(jiān)管對象信息維護1、市場監(jiān)管對象的識別（1）煙草專賣品生產(chǎn)企業(yè)的特征①持生產(chǎn)證；②從事煙草專賣品生產(chǎn)活動；③在境內(nèi)生產(chǎn)；（2）煙草專賣品批發(fā)企業(yè)的特征①國有企業(yè)；②持批發(fā)證；③卷煙批發(fā)、雪茄煙批發(fā)，其他專賣品經(jīng)營業(yè)務(wù)；④境內(nèi)經(jīng)營（本省或本市）；（3）煙草制品零售商的特征①中國公民等，外商外資除外；②持零售許可證；③從事煙草制品的零售業(yè)務(wù)；④在規(guī)定的地域范圍從事經(jīng)營活動。（4）煙草專賣品進出口業(yè)務(wù)企業(yè)的特征①國有企業(yè)；②持特種經(jīng)營許可證；③專賣品進口、批發(fā)、免稅購銷、罰沒拍賣批發(fā)；④境內(nèi)從事活動。2、市場監(jiān)管對象信息的采集（1）基本信息（許可證上的一些信息）a.企業(yè)名稱或者個體工商戶字號；b.法定代表人或負責(zé)人姓名；c.經(jīng)營地址；d.專賣許可經(jīng)營的內(nèi)容或范圍；e.煙草專賣許可證號及有效期限。（2）特別信息生產(chǎn)企業(yè)：a.生產(chǎn)煙草專賣品所用原輔材料的購進情況；b.計劃生產(chǎn)數(shù)量；c.實際生產(chǎn)數(shù)量；d.所生產(chǎn)專賣品的銷售情況；e.違法違規(guī)生產(chǎn)經(jīng)營及處理情況。批發(fā)企業(yè)：a.煙草專賣品的購進情況；b.煙草專賣品的銷售情況；c.違法違規(guī)經(jīng)營及處理情況。零售商：a.煙草制品的購進情況；b.日常經(jīng)營情況；c.零售許可證的使用情況；d.違法違規(guī)經(jīng)營及處理情況。進出口業(yè)務(wù)企業(yè)：a.日常購銷情況；b.違法違規(guī)經(jīng)營及處理情況3、市場監(jiān)管對象信息采集的方法（1）日常檢查（2）專項檢查（3）舉報和投訴（4）市場調(diào)研（5）信息網(wǎng)絡(luò)4、市場監(jiān)管對象信息維護的程序（1）市場監(jiān)管員通過日常檢查、專項檢查、舉報投訴、市場調(diào)研、信息網(wǎng)絡(luò)等方式采集到市場監(jiān)管對象信息，在認真進行歸納和整理后，上報專賣監(jiān)督管理部門；（2）專賣監(jiān)督管理部門信息管理員或證件管理員進行認真審查后，提出信息維護意見上報專賣監(jiān)督管理部門負責(zé)人進行審核。（3）專賣監(jiān)督管理部門負責(zé)人審核后，將審核意見反饋給信息管理員和證件管理員進行維護調(diào)整。（三）市場檢查總結(jié)的撰寫要點1．市場檢查日志與周總結(jié)（1）檢查日志①檢查日志的主要內(nèi)容：a.檢查日期：主要列明檢查的年月日，以備查詢。b.檢查地域：一般以行政區(qū)域為單位，要盡量寫詳細。c.檢查戶數(shù)：當(dāng)日檢查的零售戶數(shù)量，可以在一定程度上反映當(dāng)天市場檢查的工作量。d.檢查情況：主要記錄零售戶違法經(jīng)營、證件管理和專賣內(nèi)管等情況，如果當(dāng)天市場檢查沒有任何情況，也可以略去不寫。e.市場分析：主要是對當(dāng)天的檢查情況進行綜合分析，找出存在突出問題。如經(jīng)過檢查沒有發(fā)現(xiàn)零售戶的違法行為，也可簡要總結(jié)。f.問題建議：主要歸納市場檢查工作本身存在的問題，并對下一步工作提出建議。g.檢查人員：參加的市場檢查的專賣執(zhí)法人員要全部寫明。②撰寫檢查日志的注意要點一是基本內(nèi)容要齊全二是檢查情況要詳盡，三是市場分析要透徹，四是提出建議要中肯③檢查日志的撰寫形式第一，文檔形式第二，表格形式。（2）周總結(jié)①周總結(jié)的主要內(nèi)容：a.檢查周期：主要列明檢查的起止日期，以備查詢。b.檢查地域：以行政區(qū)域（區(qū)、鄉(xiāng)、鎮(zhèn)、村）為單位，說明本周檢查了那些地方。c.檢查戶數(shù)：本周共檢查的零售戶數(shù)量。d.檢查情況：對本周市場檢查中發(fā)現(xiàn)的零售戶違法經(jīng)營、證件管理和專賣內(nèi)管等方面的情況進行綜合歸納。e.市場分析：對本周檢查情況進行綜合分析，找出本周存在的重大問題。f.問題建議：分析本周市場檢查工作中出現(xiàn)的突出問題，針對問題提出下一步工作議。②撰寫周總結(jié)的注意要點一是歸納一周檢查情況時要準確二是市場分析要客觀三是問題建議要突出重點③周總結(jié)的撰寫形式第一，文檔形式。第二，表格形式。2．市場檢查月度、季度、年度總結(jié)（1）月度市場檢查工作總結(jié)的撰寫要點：一是要突出數(shù)據(jù)的應(yīng)用。要對本月與上月、去年同期一些數(shù)據(jù)進行對比，對明顯異常的信息進行分析，從而查除市場存在的問題，分析原因所在，為下月市場檢查工作提供依據(jù)。二是要突出工作中的問題和經(jīng)驗。要實事求是的總結(jié)成績、歸納經(jīng)驗、梳理問題、分析原因。三是要在總結(jié)中對下月的檢查工作做出簡要安排。（2）季度市場檢查工作總結(jié)的撰寫要點：一是要概括總結(jié)本季度市場檢查的整體工作開展情況。二是要認真分析本季度零售市場管理方面的問題。三是要對下季度的檢查工作做出簡要安排。（3）年度市場檢查工作總結(jié)的撰寫要點：一是要全面總結(jié)本年度市場檢查的工作情況。二是要詳細總結(jié)本年度的工作措施。三是要認真分析工作中存在的問題。四是要對下一步工作做出簡要安排。3．市場檢查總結(jié)的行文要求市場檢查總結(jié)的行文格式一般為：（1）標題，即表明是什么樣的總結(jié)。（2）抬頭，抬頭一般為所呈報的單位或部門。（3）正文，主要包括：①市場檢查的基本概況；②檢查中發(fā)現(xiàn)的問題；③市場檢查情況分析；④檢查工作中的問題或不足；⑤改進措施或下一步工作打算。（4）落款。（5）撰寫日期。三、市場管理信息分析（一）信息分析方法的基礎(chǔ)知識1.信息分析的概念信息分析，就是要運用科學(xué)的理論、方法和手段，在對大量的信息進行加工整理與價值評價的基礎(chǔ)上，透過由各種關(guān)系交織而成的錯綜復(fù)雜的表面現(xiàn)象，把握其內(nèi)容本質(zhì)，從而獲取對客觀事物運動規(guī)律的認識。信息分析重要的是在實踐中提高信息能力。信息能力是指人們有效利用信息設(shè)備和信息資源獲取信息、加工處理信息以及創(chuàng)造新信息的能力。1、信息分析的基本原則（1）分析的針對性原則。（2）分析的系統(tǒng)性原則。（3）分析的科學(xué)性原則（二）卷煙市場的專賣管理信息分析1.專賣管理信息分析的內(nèi)容（1）零售戶經(jīng)營態(tài)勢的分析。（2）轄區(qū)卷煙銷量的分析。（3）卷煙銷售結(jié)構(gòu)的分析。2.專賣管理信息分析的基本要求1）信息分析的步驟：選擇課題；搜集資料；鑒別篩選；分類整理；分析研究；成果表達）2）常用的分析方法：信息的定性分析方法：比較法、相關(guān)關(guān)系法、綜合法信息的定量分析方法：概率統(tǒng)計法高級日常檢查一、日常市場檢查計劃（一）日常市場檢查計劃的制訂程序1.日常市場檢查計劃基本要素檢查時間、檢查對象、檢查內(nèi)容、檢查目的2.市場檢查計劃的分類（1）按照時間界限可以分為年度市場檢查計劃、季度市場檢查計劃、月度市場檢查計劃、周市場檢查計劃和日市場檢查計劃等（2）按照制定者的層次可以分為局市場檢查計劃、科市場檢查計劃、隊市場檢查計劃等。（3）按照對象內(nèi)容可以分為日常市場檢查計劃、專項行動檢查計劃，綜合市場檢查計劃、局部市場檢查計劃等。（4）按照應(yīng)用范圍可以分為政策性市場檢查計劃、程序性市場檢查計劃、方法性市場檢查計劃等。3.日常市場檢查計劃的制訂日常市場檢查計劃的制訂，一般是在廣泛收集意見和建議的基礎(chǔ)上，確定檢查時間、檢查目的、檢查對象和檢查內(nèi)容，明確檢查方法、檢查人員等內(nèi)容，形成市場檢查計劃，再經(jīng)過討論和修改，報經(jīng)主管領(lǐng)導(dǎo)批準后實施。（1）檢查計劃制訂的依據(jù)：①上級對專賣管理工作的要求和部署。②轄區(qū)卷煙零售市場的基本情況。③轄區(qū)卷煙銷量、品牌和價格波動狀況。（2）檢查計劃制訂的程序：（1）組織市場監(jiān)管員討論市場檢查的內(nèi)容和目標，認真聽取市場監(jiān)管員的意見和建議。（2）專賣監(jiān)督管理科（股）綜合各方面的情況，擬定年度、季度的市場檢查總體計劃，提出本轄區(qū)年度、季度市場檢查計劃的實施意見和要求；在報經(jīng)本級煙草專賣局主管領(lǐng)導(dǎo)審批后，下發(fā)稽查支（大）隊執(zhí)行。（3）稽查支（大）隊根據(jù)專賣監(jiān)督管理部門制定的年度、季度檢查計劃的工作安排，結(jié)合本轄區(qū)實際情況，制定本轄區(qū)的月、周檢查計劃；在報經(jīng)專賣監(jiān)督管理科（股）審批后，下達稽查大（中）隊執(zhí)行。（4）稽查大（中）隊根據(jù)稽查支（大）隊制定的月、周檢查計劃，再結(jié)合本轄區(qū)的卷煙零售戶、檢查周期、片區(qū)路線等具體情況，制定每日的市場檢查計劃；在報經(jīng)稽查支（大）隊批準后，下發(fā)市場監(jiān)管員執(zhí)行。（5）市場監(jiān)管員根據(jù)稽查大（中）隊制定的每日檢查計劃，進行市場檢查。1.日市場檢查計劃的注意事項日檢查計劃的制定，要在周計劃的基礎(chǔ)上結(jié)合本地實際和轄區(qū)零售戶經(jīng)營情況進行制定，檢查計劃要詳細周密，不遺漏。除履行日常的市場監(jiān)管職責(zé)外，還要監(jiān)督卷煙營銷、配送的情況。日市場檢查計劃主要包括：（1）檢查目的要明確。（2）檢查時間要具體。（3）檢查對象要全面，既要檢查轄區(qū)內(nèi)的持證零售戶，又要檢查無證經(jīng)營戶，且要明確具體檢查戶數(shù)和重點檢查戶。（4）檢查內(nèi)容主要包括：a.煙草專賣零售許可證的使用情況；b.零售戶有無違法經(jīng)營情況；c.卷煙營銷、配送情況。（5）檢查人員要合法檢查人員必須要有兩名以上（包括兩名）專賣執(zhí)法人員，并要確定一個負責(zé)人。（6）檢查方法要得當(dāng)。2.周市場檢查計劃制訂的注意事項周檢查計劃的制定，要結(jié)合上一周檢查計劃的執(zhí)行情況，分析總結(jié)上周市場檢查中存在的問題，根據(jù)月度檢查計劃的整體安排、既定要求，來綜合安排本周的市場檢查計劃。內(nèi)容主要包括：（1）要突出檢查重點區(qū)域。對特定區(qū)域、場所要加強檢查。例如：某市某區(qū)對城鄉(xiāng)結(jié)合部的煙草市場開展重點檢查。（2）要突出檢查重點對象。對違法頻次多、經(jīng)營數(shù)量大、經(jīng)營波動異常等類似情形的煙草專賣管理相對人要加強檢查。（3）要突出檢查重點問題。根據(jù)日常檢查掌握的情況，突出對煙草專賣行政許可以及審批證明文件的使用、進貨渠道、售假售私等重點問題的檢查，同時要兼顧市場監(jiān)管員的各項崗位職責(zé)。（三）月度、季度、年度市場檢查計劃制訂的注意事項1.月度市場檢查計劃制訂的注意事項（1）關(guān)注?°點?的問題。要對重點路段、重點區(qū)域以及違法頻次多、經(jīng)營數(shù)量大、經(jīng)營波動異常等類似情形的煙草專賣管理相對人要進行重點布控。（2）關(guān)注?°線?的問題。要充分考慮市場監(jiān)管員的具體監(jiān)管區(qū)域分工以及根據(jù)轄區(qū)地理、交通情況劃定的分管路線。（3）關(guān)注?°面?的問題。要盡量在月度周期內(nèi)對本轄區(qū)煙草專賣管理相對人檢查一遍，避免出現(xiàn)煙草市場監(jiān)管死角。2.季度市場檢查計劃制訂的注意事項（1）注意外部市場監(jiān)管與內(nèi)部監(jiān)管相結(jié)合，確立檢查市場重點，重點解決存在的突出問題。（2）注意市場監(jiān)管的核心，突出卷煙打假工作，把重點放在發(fā)現(xiàn)線索、查處大要案件、打擊制售假煙網(wǎng)絡(luò)上。（3）注意合理調(diào)配市場監(jiān)管時間，一方面要根據(jù)不同業(yè)態(tài)煙草專賣管理相對人的營業(yè)時間合理安排市場檢查時間，另一方面要從大處著眼把握季節(jié)性違法規(guī)律。3.年度市場檢查計劃制訂的注意事項（1）要充分考慮外部市場監(jiān)管工作。（2）要充分考慮內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作。（3）要充分考慮煙草專賣行政許可以及審批證明文件的管理工作。二、聯(lián)合執(zhí)法檢查方案（一）方案的基礎(chǔ)知識1.方案的含義及特點方案是進行工作的具體計劃或者為解決某一特定問題而制定的規(guī)劃。作為對近期具體工作的預(yù)測性安排，方案具有明顯的針對性、即時性、具體性。同時，方案也具有可選擇性，這是方案與其它計劃類文書的最大不同之處。2.方案制定的基本原則制定方案必須圍繞方案所指向的工作目標，進行全面分析研究，確保方案的可操作性和可實施性。因此，要制定一個行之有效的方案，必須遵循以下原則：（1）適用、有效性原則（2）合理、先進性原則（3）及時、全過程原則4）系統(tǒng)、全方位原則（二）聯(lián)合執(zhí)法檢查方案1.組織聯(lián)合執(zhí)法檢查的主體：主要是縣級以上煙草專賣局，法律依據(jù):（1）法律。（2）行政法規(guī)。2.聯(lián)合執(zhí)法機制組織聯(lián)合執(zhí)法檢查，主要是要通過制定各項制度，建立聯(lián)合執(zhí)法機制。（1）建立集中整治和日常管理相結(jié)合的工作制度。（2）建立行政執(zhí)法與刑事司法相銜接的工作機制，保證執(zhí)法部門之間的有效銜接。（3）建立定期聯(lián)席會議、重大問題協(xié)調(diào)會制度，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)聯(lián)合執(zhí)法的重大事項。（4）建立信息溝通機制，實現(xiàn)資源共享，提高行政執(zhí)法效率。（5）建立執(zhí)法責(zé)任績效考核制、責(zé)任追究制度，確保依法行政。3.聯(lián)合執(zhí)法檢查方案的基本內(nèi)容由標題、署名、引語和正文四部分構(gòu)成。正文包括：①基本情況。②對相關(guān)活動、相關(guān)工作按階段或進程做具體的部署安排。③對相關(guān)問題的處理與解決辦法4.聯(lián)合執(zhí)法檢查權(quán)限的銜接聯(lián)合執(zhí)法檢查一般由煙草部門牽頭，公安、工商、城管、海關(guān)、交通等相關(guān)執(zhí)法部門配合。聯(lián)合執(zhí)法檢查權(quán)限的銜接包括煙草部門和公安部門的銜接以及煙草部門和工商部門的銜接。聯(lián)合執(zhí)法過程中，對于非法經(jīng)營、銷售假冒偽劣煙草專賣品等涉嫌刑事犯罪的重大案件，由煙草部門協(xié)調(diào)公安機關(guān)介入，并做好相關(guān)證據(jù)的保存和案件移送。對于案情復(fù)雜、疑難，性質(zhì)難以認定的案件，或其他需要司法機關(guān)參與配合的案件，可以及時向司法機關(guān)咨詢或商請介入。對于無證經(jīng)營行為，煙草部門應(yīng)及時向工商行政管理部門進行通報，由工商行政管理部門或者由其根據(jù)煙草專賣行政主管部門的意見依法進行處理；對于違法使用涉煙標識牌等破壞城市管理環(huán)境的行為，煙草部門應(yīng)及時向城管部門進行通報，由城管部門依法進行處理；對于涉嫌走私煙草專賣品的行為，煙草部門應(yīng)及時向海關(guān)或者其他打私部門進行通報，由海關(guān)其他打私部門依法進行處理；對于涉嫌非法運輸煙草專賣品的行為，煙草部門應(yīng)當(dāng)聯(lián)合交通部門對涉煙貨運場站實施檢查，強化與各類交通檢查站點的聯(lián)合執(zhí)法力度切斷煙草專賣品的非法運輸通道。（一）信息應(yīng)用方法的基礎(chǔ)知識1.信息應(yīng)用的概念信息應(yīng)用是指人們對信息的獲取、處理、運用。市場分析是管理部門在變幻莫測的市場中，正確把握未來的有力武器。市場調(diào)查已成為管理決策中不可或缺的重要工具。卷煙零售戶本身隨著市場環(huán)境、經(jīng)營目標的變化處在不斷地變化之中，零售戶與煙草公司的業(yè)務(wù)關(guān)系其實較為脆弱，必須定期開展零售戶的調(diào)查分析，搜集相關(guān)信息，并根據(jù)信息對零售戶進行動態(tài)的管理，這樣對卷煙市場及消費者需求的變化能做到有針對的管理。2.信息應(yīng)用的基本原則（1）目標原則。（2）求實原則。（3）效率原則。（二）煙草市場的專賣管理信息應(yīng)用1.行政許可事項與非行政許可事項信息的應(yīng)用行政許可事項與非行政許可事項信息都是信息系統(tǒng)中零售戶基本信息的組成部分，對于專賣管理員管理好煙草市場有重要作用。行政許可事項與非行政許可事項信息的應(yīng)用主要是為了實現(xiàn)對零售戶的精細化管理。2.違法信息與案件審理的應(yīng)用【三不放過】面對新形勢，我們要探索案件審理工作的新思路、新方法，積極收集違法信息和線索，做到三不放過。一是違法卷煙的源頭不查明不放過。在案件的審理過程中，必須對違法卷煙的來源調(diào)查清楚，源頭不清楚，不能放過，做到不輕易結(jié)案，不急于處罰，務(wù)必做到查明源頭，堵塞漏洞。二是線索不查清不放過。對案件審理中掌握的違法線索，我們必須高度重視，確保查清違法線索，掌握違法分子活動情況和活動規(guī)律，打掉違法犯罪網(wǎng)絡(luò)。三是卷煙去向不查明不放過。對于查獲的違法卷煙，不僅要做到查清來源，還要查清去向，認真進行跟蹤追溯。專賣管理師一、評價、控制日常檢查工作質(zhì)量（一）日常檢查工作質(zhì)量控制的目的與作用1.目的。一是限制偏差的累積以及防止新偏差出現(xiàn)。二是適應(yīng)環(huán)境的變化。2.作用。一是保證市場監(jiān)管目標實現(xiàn)必不可少的活動。二是通過糾正偏差的行為與其他證件管理、案件查辦等職能緊密地結(jié)合在一起。三是有助于管理人員及時了解組織煙草市場的變化并對相關(guān)變化做出迅速反應(yīng)，確保煙草市場規(guī)范有序。四是為進一步修改完善計劃提供依據(jù)（二）日常檢查工作質(zhì)量控制的重點1.人員控制。（1）甄選。（2）目標。（3）職務(wù)設(shè)計。（4）定向。（5）直接監(jiān)督。（6）培訓(xùn)。（7）傳授。（8）正規(guī)化。（9）績效評估。（10）組織報酬。（11）組織文化。2.作業(yè)控制。監(jiān)督管理活動以保證按計劃進行；評價管理能力，以盡可能高效地實現(xiàn)管理目標；監(jiān)督日常檢查的質(zhì)量，以保證滿足預(yù)定的標準;保證所有的職責(zé)都得到全面地履行。3.信息控制。管理者需要采集及時準確的信息來完成管理工作，不精確的、不完整的、過多的或延遲的信息會嚴重阻礙他們的行動。管理者可以通過系統(tǒng)查詢的方法，結(jié)合實地檢查，獲得所需要的準確數(shù)據(jù)。4.績效控制。（1）組織目標法。（2）系統(tǒng)方法。（三）日常檢查工作質(zhì)量控制的過程1.確定標準。2.衡量績效。3.糾正偏差。二、撰寫日常檢查分析報告（一）日常檢查分析報告的概念日常檢查分析報告，是指各級煙草專賣局運用科學(xué)的經(jīng)濟理論，以現(xiàn)實和歷史的計劃、統(tǒng)計等資料，以及有關(guān)原始記錄和調(diào)查材料為依據(jù)，對某一個地區(qū)或片區(qū)專賣管理人員的日常檢查情況進行系統(tǒng)或客觀的分析、總結(jié)形成的一種書面報告。（二）日常檢查分析報告的格式一般分成標題、正文、落款三個部分。日常檢查分析報告的正文，一般是寫日常檢查工作的主要情況、經(jīng)驗或問題。主要情況包括兩個方面：一是日常檢查內(nèi)容的完成情況，二是日常檢查的實際效果。三、日常檢查突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案編制（一）日常檢查突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案概述1.日常檢查突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案的術(shù)語和定義（1）應(yīng)急預(yù)案（應(yīng)急計劃）針對日常檢查過程中可能發(fā)生的突發(fā)事件，為保證迅速、有序、有效地開展應(yīng)急與救援行動、降低人員傷亡和經(jīng)濟損失而預(yù)先制定的有關(guān)計劃或方案。它是在辨識和評估潛在的重大危險、事件類型、發(fā)生的可能性及發(fā)生過程、事件后果及影響嚴重程度的基礎(chǔ)上，對應(yīng)急機構(gòu)與職責(zé)、人員、技術(shù)、裝備、設(shè)施（備）、物資、救援行動及其指揮與協(xié)調(diào)等方面預(yù)先做出的具體安排，它明確了在日常檢查過程中突發(fā)事件發(fā)生之前、發(fā)生過程中以及剛剛結(jié)束之后，誰負責(zé)做什么，何時做，以及相應(yīng)的策略和資源準備等。（2）應(yīng)急準備針對可能發(fā)生的事故，為迅速、有序地開展應(yīng)急行動而預(yù)先進行的組織準備和應(yīng)急保障。（3）應(yīng)急響應(yīng)事故發(fā)生后，有關(guān)組織或人員采取的應(yīng)急行動。（4）應(yīng)急救援在應(yīng)急響應(yīng)過程中，為消除、減少事故危害，防止事故擴大或惡化，最大限度地降低事故造成的損失或危害而采取的救援措施或行動。（5）恢復(fù)事故的影響得到初步控制后，為使生產(chǎn)、工作、生活和生態(tài)環(huán)境盡快恢復(fù)到正常狀態(tài)而采取的措施或行動。2.編制日常檢查突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案的基本認識一是假定事件肯定發(fā)生二是應(yīng)急事件具有不可預(yù)見性和嚴重破壞性。三是應(yīng)急預(yù)案的重點是應(yīng)急響應(yīng)的指揮協(xié)調(diào)。四是應(yīng)急指揮的核心是控制。五是應(yīng)急預(yù)案應(yīng)覆蓋應(yīng)急準備、初級響應(yīng)、擴大應(yīng)急和應(yīng)急恢復(fù)全過程。六是預(yù)案只寫能做到的七是強調(diào)預(yù)案的培訓(xùn)、宣傳和演練。3.日常檢查突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案的分類按行政區(qū)域可劃分：國家級、省級、市級、區(qū)（縣）級煙草專賣局預(yù)案；按突發(fā)事件的類型可劃分為：安全事件、集體上訪事件、檢查受阻與檢查傷害等預(yù)案；按預(yù)案適用范圍和功能進行分類，如將應(yīng)急預(yù)案可劃分為綜合預(yù)案、專項預(yù)案和現(xiàn)場預(yù)案以及單項預(yù)案。根據(jù)突發(fā)案件的危害和影響程度，分一般、較大、重大、特重大四個級別4.日常檢查突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案編制的基本原則（1）目的性原則。（2）科學(xué)性原則。（3）實用性原則。（4）權(quán)威性原則。（5）從重、從大的原則。（6）分級的原則。（二）日常檢查突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案的編制方法1.日常檢查突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案的編制要求（1）明確職責(zé)編制的要點主要包括以下幾個方面的內(nèi)容：①人員確定。②權(quán)責(zé)對等。③必須保證統(tǒng)一指揮。（2）明確程序應(yīng)急程序的編制要點主要應(yīng)包括以下方面：第一、程序完整性的自我審查一是在事故期間通訊系統(tǒng)是否能正常運作；二是人員是否能安全撤離；三是應(yīng)急小組能否及時到達參與事故搶救。第二、程序?qū)嵤╉樞蚣捌湎嗷ブg的銜接和配合（3）明確能力與資源一是明確企業(yè)現(xiàn)有的可用于應(yīng)急救援的設(shè)施設(shè)備的數(shù)量及其分布位置；二是明確企業(yè)的應(yīng)急救援隊伍的應(yīng)急救援能力。2.日常檢查突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案的編制過程一是成立預(yù)案編制小組。二是風(fēng)險分析和應(yīng)急能力評估。三是編寫應(yīng)急預(yù)案。四是應(yīng)急預(yù)案評審與發(fā)布。五是應(yīng)急預(yù)案實施。（三）日常檢查突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案的基本結(jié)構(gòu)1.綜合應(yīng)急預(yù)案（1）總則①編制目的。②編制依據(jù)。③適用范圍。a.執(zhí)法受阻。b.執(zhí)法傷害。c.交通事故。d.其他具有群體性、苗頭性、傾向性的嚴重危及卷煙市場經(jīng)濟秩序的事件。④應(yīng)急預(yù)案體系。⑤應(yīng)急工作原則。（2）生產(chǎn)經(jīng)營單位的危險性分析①生產(chǎn)經(jīng)營單位概況。②危險源與風(fēng)險分析。（3）組織機構(gòu)及職責(zé)①應(yīng)急組織體系。②指揮機構(gòu)及職責(zé)。a.宣布啟動應(yīng)急程序；b.對應(yīng)急處置工作進行分析、研究、決策和部署；c.督導(dǎo)檢查各級煙草專賣行政主管部門的應(yīng)急處置工作開展情況；d.解決應(yīng)急處置工作中的重大問題和執(zhí)法人員不作為、玩忽職守等問題，必要時向局黨組提出對執(zhí)法人員不作為、玩忽職守等相關(guān)責(zé)任人的處理意見；e.及時向市局和有關(guān)部門報告、通報事件應(yīng)急處置情況等。應(yīng)急領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)預(yù)警信息處理中心、應(yīng)急指揮部（專項應(yīng)急指揮部）、現(xiàn)場處置組和機動備勤組，分別由局領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任組長，負責(zé)應(yīng)急處置工作的具體事宜。（4）預(yù)防與預(yù)警①危險源監(jiān)控。②預(yù)警行動。③信息報告與處置。a.信息報告與通知。明確24小時應(yīng)急值守電話、事故信息接收和通報程序。b.信息上報。明確事故發(fā)生后向上級主管部門和地方人民政府報告事故信息的流程、內(nèi)容和時限。c.信息傳遞。明確事故發(fā)生后向有關(guān)部門或單位通報事故信息的方法和程序。（5）應(yīng)急響應(yīng)①響應(yīng)分級。a.A級響應(yīng)。b.B級響應(yīng)。c.C級響應(yīng)。d.D級響應(yīng)。②響應(yīng)程序。根據(jù)事故的大小和發(fā)展態(tài)勢，明確應(yīng)急指揮、應(yīng)急行動、資源調(diào)配、應(yīng)急避險、擴大應(yīng)急等響應(yīng)程序。③應(yīng)急結(jié)束。明確應(yīng)急終止的條件。事故現(xiàn)場得以控制，環(huán)境符合有關(guān)標準，導(dǎo)致次生、衍生事故隱患消除后，經(jīng)事故現(xiàn)場應(yīng)急指揮機構(gòu)批準后，現(xiàn)場應(yīng)急結(jié)束。應(yīng)急結(jié)束后，應(yīng)明確：a.事故情況上報事項；b.需向事故調(diào)查處理小組移交的相關(guān)事項；c.事故應(yīng)急救援工作總結(jié)報告。（6）信息發(fā)布明確事故信息發(fā)布的部門，發(fā)布原則。事故信息應(yīng)由事故現(xiàn)場指揮部及時準確向新聞媒體通報事故信息。（7）后期處置主要包括污染物處理、事故后果影響消除、生產(chǎn)秩序恢復(fù)、善后賠償、搶險過程和應(yīng)急救援能力評估及應(yīng)急預(yù)案的修訂等內(nèi)容。（8）保障措施①通信與信息保障。②應(yīng)急隊伍保障。③應(yīng)急物資裝備保障。④經(jīng)費保障。⑤其他保障。（9）培訓(xùn)與演練①培訓(xùn)。明確對本單位人員開展的應(yīng)急培訓(xùn)計劃、方式和要求。如果預(yù)案涉及到社區(qū)和居民，要做好宣傳教育和告知等工作。②演練。明確應(yīng)急演練的規(guī)模、方式、頻次、范圍、內(nèi)容、組織、評估、總結(jié)等內(nèi)容。（10）獎懲明確事故應(yīng)急救援工作中獎勵和處罰的條件和內(nèi)容。（11）附則①術(shù)語和定義。對應(yīng)急預(yù)案涉及的一些術(shù)語進行定義。②應(yīng)急預(yù)案備案。明確本應(yīng)急預(yù)案的報備部門。③維護和更新。明確應(yīng)急預(yù)案維護和更新的基本要求，定期進行評審，實現(xiàn)可持續(xù)改進。④制定與解釋。明確應(yīng)急預(yù)案負責(zé)制定與解釋的部門。⑤應(yīng)急預(yù)案實施。明確應(yīng)急預(yù)案實施的具體時間。2.專項應(yīng)急預(yù)案（1）事故類型和危害程度分析（2）應(yīng)急處置基本原則（3）組織機構(gòu)及職責(zé)①應(yīng)急組織體系。②指揮機構(gòu)及職責(zé)。（4）預(yù)防與預(yù)警①危險源監(jiān)控。②預(yù)警行動。（5）信息報告程序。①確定報警系統(tǒng)及程序；②確定現(xiàn)場報警方式，如電話、警報器等；③確定24小時與相關(guān)部門的通訊、聯(lián)絡(luò)方式；④明確相互認可的通告、報警形式和內(nèi)容；⑤明確應(yīng)急反應(yīng)人員向外求援的方式（6）應(yīng)急處置①響應(yīng)分級。②響應(yīng)程序。③處置措施。（7）應(yīng)急物資與裝備保障明確應(yīng)急處置所需的物質(zhì)與裝備數(shù)量、管理和維護、正確使用等3.現(xiàn)場處置方案（1）事故特征。主要包括：①危險性分析，可能發(fā)生的事故類型；②事故發(fā)生的區(qū)域、地點或裝置的名稱；③事故可能發(fā)生的季節(jié)和造成的危害程度；④事故前可能出現(xiàn)的征兆。（2）應(yīng)急組織與職責(zé)。主要包括：①基層單位應(yīng)急自救組織形式及人員構(gòu)成情況；②應(yīng)急自救組織機構(gòu)、人員的具體職責(zé)。（3）應(yīng)急處置。主要包括以下內(nèi)容：①事故應(yīng)急處置程序。根據(jù)可能發(fā)生的事故類別及現(xiàn)場情況，明確事故報警、各項應(yīng)急措施啟動、應(yīng)急救護人員的引導(dǎo)、事故擴大及同單位應(yīng)急預(yù)案的銜接的程序。a.現(xiàn)場執(zhí)法人員：當(dāng)遭遇執(zhí)法受阻時，一般情況下先報告部門負責(zé)人，然后按部門負責(zé)人的要求處置；遇到緊急情況應(yīng)立即報告分管領(lǐng)導(dǎo)并直接聯(lián)系公安部門，同時盡量控制事態(tài)發(fā)展；接到指令后，按指令處置。b.分管領(lǐng)導(dǎo)：立即組織人員趕到現(xiàn)場展開工作。根據(jù)事態(tài)發(fā)展情況決定是否向主要領(lǐng)導(dǎo)報告；得到主要領(lǐng)導(dǎo)指令后，按指令組織實施處置工作。②現(xiàn)場應(yīng)急處置措施。針對可能發(fā)生的事故，從操作措施、現(xiàn)場處置、事故控制，人員救護、消防、現(xiàn)場恢復(fù)等方面制定明確的應(yīng)急處置措施。a.執(zhí)法受阻事件的處置。第一要以理服人，勸說制止。當(dāng)遇到當(dāng)事人強詞奪理，拒不服從檢查或者用粗暴行為妨礙執(zhí)法時，執(zhí)法人員要沉著冷靜，理直氣壯地向當(dāng)事人告知其違法事實、處罰依據(jù)和理由，告知其依法享有的權(quán)利，聽取其申辯和陳述，并對其妨礙執(zhí)法的行為進行教育，曉之以理，使其停止粗暴行為；對圍觀群眾，從正面宣傳煙草專賣法律法規(guī)、煙草專賣打假打私的必要性以及公民維護卷煙市場秩序的義務(wù)，爭取群眾的理解和支持，勸說疏散圍觀群眾。第二要避免激化，迂回執(zhí)法。對于當(dāng)事人以暴力或刀具等兇器相威脅，在勸說無效若采取強行措施又可能激化矛盾的情況下，應(yīng)隨機應(yīng)變，避其鋒芒，及時采取攝像、攝影、錄音等手段進行錄制，固定證據(jù)，暫緩執(zhí)法，為事后依法處理提供依據(jù)。第三要把握時機，以快制快。突發(fā)事件發(fā)生的突發(fā)性和發(fā)展的快速性，決定著處置工作必須把握時機，以快制快。對于一些“釘子戶”、“難纏戶”暴力抗法，或者扣留執(zhí)法裝備、哄搶先行登記保存物品等情形的，應(yīng)立即組織人員迅速將當(dāng)事人和暫扣物品及執(zhí)法裝備分離，果斷將肇事者帶離現(xiàn)場，防止事態(tài)擴大。b.執(zhí)法傷害事件的處置。無論是被管理對象或是執(zhí)法人員受傷，都應(yīng)立即采取積極有效的救治措施。當(dāng)執(zhí)法人員受到輕微傷害時，一定要控制情緒，避免矛盾激化，在組織救治的同時，要注意視聽資料取證和找到目擊證人，為后期公安部門處理提供依據(jù)。當(dāng)執(zhí)法人員受到危及生命及財產(chǎn)安全的可能傷害時，在向公安110報警的同時，要采取防衛(wèi)措施，保證自身安全。當(dāng)出現(xiàn)違章者手持刀具等兇器或威脅點燃煤氣罐、機動車時，執(zhí)法人員應(yīng)首先疏散圍觀的群眾，制止危險行為，并立即報警。c.交通事故的處置。執(zhí)法車輛發(fā)生交通事故，首先要主動救助受傷人員，并迅速向大隊報告，注意保護現(xiàn)場，然后交由公安交警部門處理。③報警電話及上級管理部門、相關(guān)應(yīng)急救援單位聯(lián)絡(luò)方式和聯(lián)系人員，事故報告的基本要求和內(nèi)容。（4）注意事項。主要包括：①佩戴個人防護器具方面的注意事項；②使用搶險救援器材方面的注意事項；③采取救援對策或措施方面的注意事項；④現(xiàn)場自救和互救注意事項；⑤現(xiàn)場應(yīng)急處置能力確認和人員安全防護等事項；⑥應(yīng)急救援結(jié)束后的注意事項；⑦其他需要特別警示的事項。4.附件（1）有關(guān)應(yīng)急部門、機構(gòu)或人員的聯(lián)系方式列出應(yīng)急工作中需要聯(lián)系的部門、機構(gòu)或人員的多種聯(lián)系方式，并不斷進行更新。（2）重要物資裝備的名錄或清單列出應(yīng)急預(yù)案涉及的重要物資和裝備名稱、型號、存放地點和聯(lián)系電話等。（3）規(guī)范化格式文本。信息接收、處理、上報等規(guī)范化格式文本。①封面。應(yīng)急預(yù)案封面主要包括應(yīng)急預(yù)案編號、應(yīng)急預(yù)案版本號、單位名稱、應(yīng)急預(yù)案名稱、編制單位名稱、頒布日期等內(nèi)容。②批準頁。應(yīng)急預(yù)案必須經(jīng)發(fā)布單位主要負責(zé)人批準方可發(fā)布。③目次。應(yīng)急預(yù)案應(yīng)設(shè)置目次，目次中所列的內(nèi)容及次序如下:——批準頁；——章的編號、標題；——帶有標題的條的編號、標題（需要時列出）；——附件，用序號表明其順序。④印刷與裝訂。應(yīng)急預(yù)案采用A4版面印刷，活頁裝訂。（4）關(guān)鍵的路線、標識和圖紙。主要包括：①警報系統(tǒng)分布及覆蓋范圍；②重要防護目標一覽表、分布圖；③應(yīng)急救援指揮位置及救援隊伍行動路線；④疏散路線、重要地點等標識；⑤相關(guān)平面布置圖紙、救援力量的分布圖紙等。（5）相關(guān)應(yīng)急預(yù)案名錄列出直接與本應(yīng)急預(yù)案相關(guān)的或相銜接的應(yīng)急預(yù)案名稱。（6）有關(guān)協(xié)議或備忘錄與相關(guān)應(yīng)急救援部門簽訂的應(yīng)急支援協(xié)議或備忘錄。（7）資料性附錄初級市場監(jiān)管一、市場監(jiān)管對象1．市場監(jiān)管對象定義市場監(jiān)管對象是指在具體的市場監(jiān)管法律關(guān)系中與市場監(jiān)管主體相對應(yīng)的另一方當(dāng)事人，即處于被管理地位上的組織和個人。2．市場監(jiān)管對象特征（1）市場監(jiān)管對象是一種市場監(jiān)管法律關(guān)系的當(dāng)事人，而不是僅指個人，也指組織。（2）市場監(jiān)管對象是指被管理一方的當(dāng)事人，而不是指市場監(jiān)管法律關(guān)系中的義務(wù)人。（3）市場監(jiān)管對象是相對的，而不是絕對的（4）市場監(jiān)管對象在行政訴訟中處于原告地位。（二）市場監(jiān)管對象的種類1．煙草專賣品生產(chǎn)企業(yè)2．煙草專賣品批發(fā)企業(yè)3．煙草制品零售商4．煙草專賣品進出口企業(yè)二、卷煙零售戶的業(yè)態(tài)（一）業(yè)態(tài)業(yè)態(tài)是零售經(jīng)營者利用、實施的經(jīng)營戰(zhàn)略的總和，它涉及到目標市場的選擇、服務(wù)對象的定位、店鋪的選址、規(guī)模、價格導(dǎo)向、銷售方法、附帶服務(wù)、店鋪設(shè)施等方面。零售業(yè)態(tài)是與零售經(jīng)濟和市場狀況相適應(yīng)的，并隨著時代的變化經(jīng)常改變。因此，業(yè)態(tài)是適應(yīng)市場變化的結(jié)果，是經(jīng)營者經(jīng)營理念的具體體現(xiàn)。（二）煙草零售業(yè)態(tài)1.煙草零售業(yè)態(tài)的概念煙草零售業(yè)是指以向最終消費者提供所需煙草制品（復(fù)烤煙葉除外）的行業(yè)。煙草零售業(yè)態(tài)是指不同的卷煙零售經(jīng)營者為滿足不同的卷煙消費者需求，而形成的不同種類的經(jīng)營形態(tài)。2.煙草零售業(yè)態(tài)分類標準（1）煙草零售業(yè)態(tài)的分類依據(jù)《煙草零售業(yè)態(tài)分類標準》主要將煙草零售經(jīng)營者的地址、經(jīng)營規(guī)模、售賣方式、服務(wù)時間、管理信息系統(tǒng)等特點作為分類參考依據(jù)。（2）煙草零售業(yè)態(tài)分類綜述《煙草零售業(yè)態(tài)分類標準》把煙草零售業(yè)態(tài)共分為7類，分別是：①食雜店②便利店③超市④商場⑤煙酒商店⑥娛樂服務(wù)類⑦其他類（3）煙草零售業(yè)態(tài)分類信息的收集①煙草零售業(yè)態(tài)分類信息的范圍a.劃分具體煙草零售業(yè)態(tài)分類的依據(jù)信息。即《煙草零售業(yè)態(tài)分類標準》中確定的煙草零售經(jīng)營者的地址、經(jīng)營規(guī)模、售賣方式、服務(wù)時間、管理信息系統(tǒng)等特點等5方面信息。b.已劃分好的具體煙草零售業(yè)態(tài)種類的信息。即《煙草零售業(yè)態(tài)分類標準》中確定的食雜店、便利店、超市、商場、煙酒商店、娛樂服務(wù)類、其他類等7類零售業(yè)態(tài)信息。②煙草零售業(yè)態(tài)分類信息收集的方法a.資料調(diào)查法。b.訪問調(diào)查法c.觀察調(diào)查法d.試驗調(diào)查法。③煙草零售業(yè)態(tài)分類信息收集的應(yīng)用[案例15]某市某區(qū)有5個持有煙草專賣零售許可證的卷煙經(jīng)營戶。其基本情況是：經(jīng)營戶A：在該區(qū)陽光小區(qū)附近經(jīng)營卷煙、小食品、普通日雜用品的小商店，白天營業(yè)。經(jīng)營戶B：在該區(qū)火車站附近，經(jīng)營卷煙、茶葉、酒類零售。白天全天營業(yè)。有三個個體戶合伙經(jīng)營。經(jīng)營戶C：該市便民超市在該區(qū)人民路的一處分店。經(jīng)營戶D：該區(qū)餐飲一條街的一家酒吧。經(jīng)營戶E：該區(qū)最大的購物商場，其中設(shè)有煙酒專柜。問：1．對以上卷煙零售戶進行業(yè)態(tài)信息收集，應(yīng)當(dāng)選擇什么樣的方法？2．對以上卷煙零售戶進行業(yè)態(tài)信息收集的重點內(nèi)容分別是什么？我們可以參考以下方法開展工作：1．方法選擇：①對經(jīng)營戶A，由于經(jīng)營時間在白天，且位于居民小區(qū)附近，應(yīng)當(dāng)進行實地調(diào)查，主要采用詢問法中的實地訪問調(diào)查進行信息收集。②對經(jīng)營戶B，主要應(yīng)采用詢問法、觀察法進行收集，必要時候進行試驗法收集。③對經(jīng)營戶C和E，應(yīng)當(dāng)采用查閱有關(guān)資料并結(jié)合實地調(diào)查的方法進行收集。④對經(jīng)營戶D，應(yīng)綜合使用訪問調(diào)查、電話調(diào)查、郵寄調(diào)查，必要的時候進行試驗。2．重點信息：①對經(jīng)營戶A，主要是經(jīng)營商品的品種和結(jié)構(gòu)、經(jīng)營規(guī)模。②對經(jīng)營戶B，主要是經(jīng)營商品結(jié)構(gòu)、規(guī)模、經(jīng)營時間。③對經(jīng)營戶C和E，主要是售賣方式、服務(wù)時間、經(jīng)營場所面積、管理信息系統(tǒng)等特點。④對經(jīng)營戶D，主要是經(jīng)營場所位置、經(jīng)營規(guī)模、服務(wù)時間。三、銷售環(huán)節(jié)的管理（一）銷售環(huán)節(jié)的基礎(chǔ)知識1．銷售環(huán)節(jié)的概念銷售環(huán)節(jié)指商品在轉(zhuǎn)讓使用價值的過程中，商品價值隨著商品的買賣活動而發(fā)生轉(zhuǎn)移，每轉(zhuǎn)移一次就發(fā)生一筆購銷額，就要進行一次結(jié)算。因此，經(jīng)過一次買賣行為，就形成一道銷售環(huán)節(jié)。銷售環(huán)節(jié)也叫結(jié)算環(huán)節(jié)。銷售環(huán)節(jié)是商品流通環(huán)節(jié)的重要組成部分。商品流通環(huán)節(jié)，是指商品流通過程中形成的商品價值轉(zhuǎn)換和實體運動的具體表現(xiàn)形式。商品通過買賣活動而發(fā)生的價值形態(tài)變化和所有權(quán)的轉(zhuǎn)移，叫做商品的價值轉(zhuǎn)換，簡稱商流。在商品流通過程中，商品實體在空間位置上的移動和在流通領(lǐng)域內(nèi)的停滯，叫做商品的實體運動，簡稱物流。商品的流通過程，實際上是商流和物流的統(tǒng)一。2．煙草專賣品銷售環(huán)節(jié)的特點具體可參閱《基礎(chǔ)知識》的有關(guān)內(nèi)容。（二）銷售環(huán)節(jié)的監(jiān)管要求1．煙草專賣品零售環(huán)節(jié)監(jiān)管要求（1）要求卷煙零售戶憑煙草專賣零售許可證依法經(jīng)營。（2）要求領(lǐng)有煙草專賣零售許可證的單位和個人到當(dāng)?shù)責(zé)煵輰Ｙu批發(fā)企業(yè)進貨。（3）要求煙草制品零售商不得銷售非法生產(chǎn)的煙草制品、霉壞變質(zhì)的煙草制品。無證零售的處罰：凡是無煙草專賣零售許可證從事卷煙、雪茄煙零售業(yè)務(wù)的，依據(jù)《煙草專賣法實施條例》第六十一條規(guī)定，由工商行政管理部門或者由工商行政管理部門根據(jù)煙草專賣行政主管部門的意見，責(zé)令停止經(jīng)營煙草制品零售業(yè)務(wù)，沒收違法所得，處以違法經(jīng)營總額20%以上50%以下的罰款。其二、應(yīng)當(dāng)按照煙草專賣零售許可證的許可范圍和有效期限依法從事卷煙、雪茄煙零售業(yè)務(wù)，如果超過煙草專賣零售許可證的許可范圍和有效期限的，由煙草專賣行政主管部門依法實施行政處罰。未在當(dāng)?shù)嘏l(fā)企業(yè)進貨的處罰：領(lǐng)有煙草專賣零售許可證的單位和個人未按規(guī)定到當(dāng)?shù)氐臒煵輰Ｙu批發(fā)企業(yè)進貨的，依據(jù)《煙草專賣法實施條例》第六十條規(guī)定由煙草專賣行政主管部門沒收違法所得，可處以進貨總額5%以上10以下的罰款。銷售非煙的處罰：凡違法銷售非法生產(chǎn)的卷煙、雪茄煙的，依據(jù)《煙草專賣法實施條例》第六十二條規(guī)定由煙草專賣行政主管部門責(zé)令停止銷售，沒收違法所得，處以違法銷售總額20%以上50%以下的罰款，并將非法銷售的煙草專賣品公開銷毀。凡生產(chǎn)、銷售假冒他人注冊商標的煙草制品的，依據(jù)《煙草專賣法》第三十六條的規(guī)定由工商行政管理部門依法實施行政處罰。2．煙草專賣品批發(fā)環(huán)節(jié)監(jiān)管要求（1）憑煙草專賣批發(fā)企業(yè)許可證從事卷煙、雪茄煙批發(fā)業(yè)務(wù)。（2）在許可證規(guī)定的經(jīng)營范圍、地域范圍內(nèi)從事批發(fā)業(yè)務(wù)。（3）不得購進和銷售假冒商標卷煙。無證批發(fā)的處罰：沒有取得煙草專賣批發(fā)企業(yè)許可證的單位和個人從事卷煙、雪茄煙批發(fā)業(yè)務(wù)，應(yīng)依據(jù)《煙草專賣法實施條例》第五十七條規(guī)定由煙草專賣行政主管部門責(zé)令關(guān)閉或者停止經(jīng)營煙草制品批發(fā)業(yè)務(wù)，沒收違法所得，處以違法批發(fā)的煙草制品價值50%以上一倍以下的罰款。超地域和經(jīng)營范圍批發(fā)卷煙、雪茄煙的處罰：各批發(fā)企業(yè)超越煙草專賣許可證規(guī)定的經(jīng)營范圍和地域范圍從事卷煙、雪茄煙批發(fā)業(yè)務(wù)的，依據(jù)《煙草專賣法實施條例》第五十九條的規(guī)定由煙草專賣行政主管部門責(zé)令暫停經(jīng)營批發(fā)業(yè)務(wù)，沒收違法所得，處以違法經(jīng)營的煙草制品價值10%以上20%以下的罰款。3.煙草專賣品運輸環(huán)節(jié)的監(jiān)管要求（1）郵寄煙草制品實行限量和郵寄證明制度。（2）異地攜帶煙草制品實行限量和攜帶證明制度。（3）個人入境免稅攜帶煙草制品實行限量規(guī)定。（4）托運、自運煙草專賣品實行煙草專賣品準運證制度。中級市場監(jiān)管一、卷煙零售戶的業(yè)態(tài)（一）業(yè)態(tài)識別的基礎(chǔ)知識1．業(yè)態(tài)識別概述（1）業(yè)態(tài)識別的定義所謂業(yè)態(tài)識別，是根據(jù)各類零售業(yè)態(tài)劃分的標準和依據(jù)，結(jié)合零售經(jīng)營者的經(jīng)營特點和要素，對其業(yè)態(tài)歸屬于國家標準《零售業(yè)態(tài)分類》（GB/T18106－2004）中的哪一個具體類別進行判斷的一種認識活動。業(yè)態(tài)識別的結(jié)果，是將具體的零售經(jīng)營者的業(yè)態(tài)對應(yīng)到《零售業(yè)態(tài)分類》中的確定類別，或者發(fā)現(xiàn)零售經(jīng)營者經(jīng)營形態(tài)的變化和發(fā)展趨勢。（2）業(yè)態(tài)識別的作用①有利于對各種零售業(yè)態(tài)的本質(zhì)屬性、外在特點、發(fā)展和變化規(guī)律進行準確把握和深入研究。②有利于指導(dǎo)零售業(yè)態(tài)實踐，使零售業(yè)態(tài)向多樣化、個性化、規(guī)范化、科學(xué)化方向發(fā)展。③有利于在零售業(yè)態(tài)發(fā)展上借鑒國外先進經(jīng)驗，結(jié)合我國國情，建立與我國生產(chǎn)力發(fā)展水平、產(chǎn)業(yè)種類、消費水平、購物習(xí)慣相適應(yīng)的零售業(yè)態(tài)體系，促進零售市場健康有序的發(fā)展。④有利于政府職能部門對零售業(yè)態(tài)的管理，規(guī)范、引導(dǎo)、幫助零售業(yè)態(tài)的發(fā)展。⑤有利于企業(yè)選擇適合的零售業(yè)態(tài)形式，依據(jù)零售業(yè)態(tài)的特性、內(nèi)涵和分類等實行規(guī)范化、標準化的運作，促進自身的發(fā)展。2．業(yè)態(tài)識別的方法（1）分析信息（2）做出判斷（二）卷煙零售戶的業(yè)態(tài)識別1．卷煙零售戶業(yè)態(tài)識別概述（1）卷煙零售戶業(yè)態(tài)識別的定義卷煙零售戶的業(yè)態(tài)識別，即是通過采集某一市場區(qū)域內(nèi)卷煙零售戶的基礎(chǔ)信息，進行關(guān)鍵要素的分析，根據(jù)《煙草零售業(yè)態(tài)分類標準》確定的劃分依據(jù)和主要特征，將每一個卷煙零售戶的經(jīng)營形態(tài)確定到具體的煙草零售業(yè)態(tài)種類之中的一種認識活動。（2）卷煙零售戶業(yè)態(tài)識別的作用①有助于全面掌握一定市場區(qū)域內(nèi)卷煙經(jīng)營形態(tài)的現(xiàn)狀，全面把握具體煙草零售業(yè)態(tài)的分布、數(shù)量和發(fā)展趨勢，為相關(guān)工作奠定基礎(chǔ)。②有助于把握新型零售業(yè)態(tài)發(fā)展規(guī)律，分析掌握零售業(yè)態(tài)的發(fā)展對專賣管理工作的影響。③有助于有針對性的制定措施，對各類卷煙零售業(yè)態(tài)進行引導(dǎo)、幫助和管理。④有助于適應(yīng)煙草零售業(yè)態(tài)的發(fā)展，調(diào)整、加強專賣管理工作。2．卷煙零售戶業(yè)態(tài)識別標準（1）食雜店以銷售煙、酒、飲料、休閑食品及日雜貨為主，獨立、傳統(tǒng)的無明顯品牌形象的零售業(yè)態(tài)。其基本特點有：①多位于各種居民區(qū)內(nèi)或傳統(tǒng)商業(yè)區(qū)內(nèi)以及農(nóng)村地區(qū)；②營業(yè)面積一般在100平方米以內(nèi)；③采取柜臺銷售與自選(開架)銷售相結(jié)合方式；④服務(wù)時間一般在12小時以上；⑤一般無管理信息系統(tǒng)或具備初級信息管理系統(tǒng)。（2）便利店以開架自選為主，銷售小容量應(yīng)急性的食品、日用小百貨等，以滿足顧客便利性需求為主要目的的零售業(yè)態(tài)。其基本特點有：①多位于商業(yè)中心區(qū)、居民區(qū)、交通要道以及車站、醫(yī)院等公共活動區(qū)附近；②營業(yè)面積一般在100平方米左右；③采取自選銷售方式，結(jié)算在收銀處統(tǒng)一進行；④服務(wù)時間16小時以上；⑤管理信息化程度較高、采取單體或連鎖經(jīng)營方式。（3）超市以開架自選、消費者在出口付款為形式，滿足消費者一次性購全大眾化適用品需求的零售業(yè)態(tài)。其基本特點有：①多位于市、區(qū)（縣）商業(yè)中心、居民區(qū)、交通要道、城郊結(jié)合部附近；②營業(yè)面積一般在200-6000平方米之間，大型綜合超市一般在6000平方米以上；③采取自選銷售方式(煙草制品采取柜臺銷售方式)；④出入口分設(shè)，在收銀臺統(tǒng)一結(jié)算；⑤服務(wù)時間不低于12小時；⑥管理信息化程度較高；采取單體或連鎖經(jīng)營方式。（4）商場在一個建筑物內(nèi),經(jīng)營若干大類商品；實行統(tǒng)一管理,分區(qū)銷售；滿足顧客對時尚、中高檔商品多樣化選擇需求的零售業(yè)態(tài)。其基本特點有：①多為市、區(qū)（縣）商業(yè)中心、歷史形成的商業(yè)集聚地；②營業(yè)面積至少在2000平方米以上，多在6000至20000平方米之間；③采取柜臺銷售與自選(開架)銷售相結(jié)合方式；④服務(wù)時間一般在12小時以上；⑤管理信息化程度較高。（5）煙酒商店以銷售煙草制品、酒類商品為主的零售業(yè)態(tài)。其基本特點有：①多位于市、區(qū)（縣）商業(yè)中心、居民區(qū)或百貨店、購物中心內(nèi)；②大多在200平方米以下；③采取柜臺銷售與自選(開架)銷售相結(jié)合方式；④服務(wù)時間一般在12小時以上；⑤管理信息化程度不一、采取單體或連鎖經(jīng)營方式。（6）娛樂服務(wù)類以提供餐飲、住宿、休閑、娛樂等服務(wù)場所的業(yè)態(tài)。其基本特點有：①多位于市、區(qū)（縣）商業(yè)區(qū)以及城郊結(jié)合部；②營業(yè)面積不等；③多以商品部、吧臺售賣為主，也可點叫購買；④服務(wù)時間一般在下午及夜間；⑤管理信息化程度較高。（7）其他類以經(jīng)營各類非煙草制品為主的其他商品零售或服務(wù)形式，并不能歸入上述6類業(yè)態(tài)的其他零售業(yè)態(tài)。其基本特點有：①以經(jīng)營傳統(tǒng)食品為主的零售專業(yè)店，如土（水）特產(chǎn)、水果、干貨店等；②其他零售專業(yè)店，除煙酒、食品之外，零售其他某一類商品的專業(yè)店，如文具、書報、農(nóng)具等；③其他小型服務(wù)性行業(yè)，并難以歸入娛樂服務(wù)類，如修車行、理發(fā)店等；④持證內(nèi)供，不對外營業(yè)，如政府、部隊、監(jiān)獄內(nèi)部供應(yīng)等。3．卷煙零售戶業(yè)態(tài)識別的應(yīng)用（1）獲取卷煙零售戶業(yè)態(tài)分類基礎(chǔ)信息零售戶業(yè)態(tài)分類基礎(chǔ)信息是從不同層面、不同角度反映包括零售戶經(jīng)營形態(tài)在內(nèi)的經(jīng)營狀況的數(shù)據(jù)集合,這些信息是識別卷煙零售戶業(yè)態(tài)的基礎(chǔ)依據(jù)。零售戶的基礎(chǔ)信息主要來源于辦證入網(wǎng)登記、交易記錄和煙草公司工作人員的收集。獲取卷煙零售戶業(yè)態(tài)分類基礎(chǔ)信息是指將通過與零售戶直接溝通、查閱相關(guān)資料、與周邊居民、消費者和附近零售戶溝通、實地觀察等的方式獲得的信息進行綜合占有和把握。（2）分析關(guān)鍵信息①關(guān)鍵信息的含義關(guān)鍵信息是指與煙草零售業(yè)態(tài)分類直接相關(guān)的信息。主要包括：a.識別信息主要有經(jīng)營店鋪的名稱、單店形象識別標識、連鎖形象識別標識、煙草專賣許可證信息等。b.經(jīng)營信息主要有經(jīng)營規(guī)模、進貨數(shù)量、進貨均價、經(jīng)營品種個數(shù)、平均盈利水平、營業(yè)時間等。c.模式信息主要有是否屬于連鎖經(jīng)營、是否在夜間經(jīng)營、是否通過信息管理系統(tǒng)進行銷售、有無提供附帶服務(wù)等。d.區(qū)位信息主要有經(jīng)營場所位于商貿(mào)區(qū)、政務(wù)區(qū)、居民區(qū)、娛樂區(qū)等。②關(guān)鍵信息分析的基本原則a.完整性原則b.準確性原則c.客觀性原則（3）總結(jié)特征進行識別通過基礎(chǔ)信息收集和關(guān)鍵信息的分析，針對具體的零售戶總結(jié)出其經(jīng)營形態(tài)的基本特征，對照《煙草零售業(yè)態(tài)分類標準》進行識別，建立零售戶業(yè)態(tài)登記檔案。二、生產(chǎn)環(huán)節(jié)的監(jiān)管（一）生產(chǎn)環(huán)節(jié)基礎(chǔ)知識1．生產(chǎn)環(huán)節(jié)概念生產(chǎn)環(huán)節(jié)指將原料加工為產(chǎn)品的過程。煙草行業(yè)的生產(chǎn)環(huán)節(jié)包括卷煙、雪茄煙生產(chǎn)、煙葉生產(chǎn)、煙絲、復(fù)烤煙葉、卷煙紙、濾嘴棒、煙用絲束、煙草專用機械的生產(chǎn)。2．生產(chǎn)環(huán)節(jié)的特點（1）專業(yè)性。（2）計劃性（3）壟斷性。（二）生產(chǎn)環(huán)節(jié)的監(jiān)管要求1．煙草制品生產(chǎn)環(huán)節(jié)的監(jiān)管要求（1）要求煙草制品生產(chǎn)企業(yè)憑煙草專賣生產(chǎn)企業(yè)許可證組織生產(chǎn)。（2）要求煙草制品生產(chǎn)企業(yè)按計劃組織生產(chǎn)。（3）按國家卷煙質(zhì)量標準組織生產(chǎn)。（4）嚴格煙草制品包裝標注。2．煙草專賣品生產(chǎn)環(huán)節(jié)的監(jiān)管要求（具體內(nèi)容參閱內(nèi)部監(jiān)管章節(jié)）無證生產(chǎn)的處罰：未取得煙草專賣生產(chǎn)企業(yè)許可證的，工商行政管理部門不得核準登記。無證生產(chǎn)的，由煙草專賣行政主管部門責(zé)令關(guān)閉，沒收違法所得，處以生產(chǎn)煙草制品價值一倍以上兩倍以下的罰款，并將其違法生產(chǎn)的煙草制品公開銷毀。高級市場監(jiān)管一、卷煙零售戶業(yè)態(tài)信息的運用（一）業(yè)態(tài)信息應(yīng)用的基礎(chǔ)知識1.業(yè)態(tài)信息應(yīng)用的概念業(yè)態(tài)信息是一個包含內(nèi)容十分廣泛的概念。主要涵蓋了某一零售經(jīng)營領(lǐng)域業(yè)態(tài)的種類、數(shù)量、發(fā)展趨勢、變化規(guī)律等內(nèi)容，同時包含某一業(yè)態(tài)的經(jīng)營方式、管理模式、經(jīng)營策略、經(jīng)營理念等內(nèi)容。應(yīng)用業(yè)態(tài)信息，簡單的講，就是針對零售業(yè)態(tài)類別、發(fā)展的趨勢，對各類業(yè)態(tài)進行引導(dǎo)、幫助、管理和服務(wù)；同時，零售經(jīng)營者業(yè)利用業(yè)態(tài)信息改善經(jīng)營、促進自身發(fā)展。2.業(yè)態(tài)信息應(yīng)用的步驟（1）調(diào)查業(yè)態(tài)信息通過實地調(diào)查、資料查閱等方式，調(diào)查某一區(qū)域市場零售業(yè)態(tài)的種類、數(shù)量。（2）分析業(yè)態(tài)信息通過分析調(diào)查數(shù)據(jù)，掌握各零售業(yè)態(tài)的比例、經(jīng)營特點，掌握其分布和發(fā)展變化情況。（3）制定合理對策根據(jù)自身需要，綜合運用以上分析結(jié)果，制定經(jīng)營發(fā)展策略或者管理服務(wù)措施。（二）卷煙零售戶的業(yè)態(tài)信息應(yīng)用1.卷煙零售戶業(yè)態(tài)信息應(yīng)用概述從煙草營銷和專賣管理角度看，應(yīng)用卷煙零售戶業(yè)態(tài)信息，就是根據(jù)卷煙零售業(yè)態(tài)的種類分布、比例情況、變化規(guī)律、發(fā)展趨勢等信息，制定落實適應(yīng)新時期卷煙零售業(yè)態(tài)變化發(fā)展的各種制度措施，以滿足市場需求、促進煙草行業(yè)發(fā)展，并嚴格依法做好市場管理工作。2.卷煙零售戶的業(yè)態(tài)信息運用方法（1）業(yè)態(tài)信息統(tǒng)計百分比法、平均數(shù)法（算術(shù)平均數(shù)、中位數(shù)和眾數(shù)）、統(tǒng)計圖表法。（2）業(yè)態(tài)信息分析①業(yè)態(tài)信息分析的原則a.針對性原則b.完整性原則c.客觀性原則d.動態(tài)性原則業(yè)態(tài)信息分析主要包括定性分析和定量分析兩種。它們相互補充，同等重要。其中，定性分析主要通過歸納、演繹和對比等方法來實現(xiàn)。3.卷煙零售戶業(yè)態(tài)信息應(yīng)用領(lǐng)域從煙草專賣市場監(jiān)管角度，卷煙零售戶業(yè)態(tài)信息應(yīng)用領(lǐng)域主要有：（1）掌握卷煙零售業(yè)態(tài)，尤其是新型卷煙零售業(yè)態(tài)的發(fā)展變化規(guī)律當(dāng)前，我國卷煙零售業(yè)態(tài)的發(fā)展變化主要體現(xiàn)在：①零售業(yè)態(tài)仍以食雜店為主，但所占的比例逐年呈下降趨勢。②便利店、煙酒商店、超市在卷煙銷售中扮演越來越重要的角色。③新型零售業(yè)態(tài)在各地區(qū)之間的發(fā)展不平衡，傳統(tǒng)零售業(yè)態(tài)引入新型零售業(yè)態(tài)，呈相互滲透、相互融合的態(tài)勢。（2）分析新型零售業(yè)態(tài)的發(fā)展變化對專賣管理的影響，并采取的相應(yīng)對策①新型零售業(yè)態(tài)的發(fā)展變化對專賣管理的影響a.對專賣轄區(qū)管理的方式提出了新課題。b.煙酒商店的擴張給專賣管理帶來了新考驗。c.新型零售業(yè)態(tài)中的超市、煙酒商店等零售業(yè)態(tài)，由于讓利促銷、清理庫存或是對非渠道卷煙的處理過程中，會對煙草公司卷煙批發(fā)價格產(chǎn)生潛在的威脅，從而對卷煙的市場價格產(chǎn)生影響，甚至?xí)刂剖袌鰞r格，給專賣管理帶來一定的困難。d.對煙草行業(yè)的市場批發(fā)商主導(dǎo)地位有潛在威脅。②進一步加強對新型零售業(yè)態(tài)專賣管理應(yīng)采取的措施a.采取相應(yīng)措施鼓勵、引導(dǎo)、規(guī)范不同的零售業(yè)態(tài)。b.引導(dǎo)、規(guī)范、整合食雜店、便利店、娛樂服務(wù)類中小零售業(yè)態(tài)。c.進一步規(guī)范內(nèi)部經(jīng)營行為。煙酒商店之所以成為假、私、非卷煙銷售的溫床，和我們內(nèi)部經(jīng)營的不規(guī)范有著一定的聯(lián)系。d.加強零售許可證的管理。e.加強研究，及時掌握各業(yè)態(tài)的變化。二、進出口環(huán)節(jié)的監(jiān)管（一）進出口環(huán)節(jié)基本知識進出口環(huán)節(jié)包括進口環(huán)節(jié)和出口環(huán)節(jié)。進口指將國外商品通過買賣活動轉(zhuǎn)移到國內(nèi)。出口指將國內(nèi)商品通過買賣活動轉(zhuǎn)移到國外。我國商品的進出口環(huán)節(jié)是通過進出口貿(mào)易完成的。我國進出口貿(mào)易的業(yè)務(wù)程序一般分為三個階段：交易前的準備、交易磋商和訂立合同階段以及履行合同階段。（二）進出口環(huán)節(jié)的監(jiān)管要求1．對煙草專賣品進口環(huán)節(jié)的監(jiān)管要求（1）要求由中國煙草國際有限公司憑證依法經(jīng)營。（2）要求進口煙草制品有銷售標識。（3）要求按規(guī)定存放、銷售進口的免稅煙草制品。2．對煙草專賣品出口環(huán)節(jié)的監(jiān)管要求①對出口資格的要求：經(jīng)營卷煙出口業(yè)務(wù)的企業(yè)必須是經(jīng)商務(wù)部批準的、具有煙草專賣品進出口經(jīng)營權(quán)，并依照《煙草專賣法》的規(guī)定向國家煙草專賣局申領(lǐng)“特種煙草專賣經(jīng)營企業(yè)許可證”的企業(yè)（以下統(tǒng)稱“煙草進出口企業(yè)”）。②對出口卷煙計劃要求：出口卷煙計劃分為卷煙出口計劃和出口卷煙生產(chǎn)計劃，并分為年度和半年度上報、下達。卷煙出口年度計劃的編制采取自下而上的方式。各煙草進出口企業(yè)經(jīng)與生產(chǎn)企業(yè)協(xié)商，于每年10月上旬編制下一年度卷煙出口年度計劃草案，經(jīng)各煙草進出口企業(yè)所在地省級煙草專賣局（公司）審查后，報送中國煙草國際有限公司和國家煙草專賣局發(fā)展計劃司。各煙草進出口企業(yè)所報計劃必須列明出口卷煙的牌號、數(shù)量、生產(chǎn)廠家、出口國別和出口時間。卷煙出口計劃由國家煙草專賣局會同國家稅務(wù)總局共同審核后聯(lián)合下達，并作為對外簽訂出口合同的依據(jù)。未設(shè)煙草進出口企業(yè)的省級煙草專賣局（公司）所屬卷煙生產(chǎn)企業(yè)卷煙出口年度和半年度計劃，經(jīng)所在地省級煙草