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文檔簡介

通用深圳證券交易所中小企業(yè)板塊證券上市協(xié)議1.介紹本協(xié)議為深圳證券交易所（以下簡稱“深交所”）中小企業(yè)板塊內企業(yè)（以下簡稱“發(fā)行人”）的證券上市提供規(guī)范性指導。該協(xié)議的主要目的是在規(guī)范運作后，對于符合一定標準的企業(yè)，深交所將會通過嚴格審核程序，為其提供證券上市服務。2.生效范圍本協(xié)議的生效范圍為深圳證券交易所中小企業(yè)板塊內符合上市條件的企業(yè)。3.上市標準發(fā)行人滿足以下條件之一即可考慮進行發(fā)行：企業(yè)上一年度的營業(yè)收入達到5000萬以上且同期凈利潤不少于2000萬；企業(yè)上一年度的凈利潤不少于3000萬且最近兩年累計凈利潤不少于5000萬；企業(yè)最近三個年度累計總凈資產不少于5000萬；其他條件符合《中小企業(yè)板上市規(guī)則》的規(guī)定。4.上市流程（1）申請企業(yè)按要求提交申請材料申請企業(yè)應根據(jù)深交所要求的要素提交申請材料，包括但不限于企業(yè)資質、財務報表、業(yè)務描述、股權構成等相關信息。（2）審核深交所將對申請材料進行審核，根據(jù)審核結果對申請人進行回復。如審核通過，則深交所將會要求企業(yè)完成后續(xù)工作，包括但不限于公告、注冊、交易等方面的事宜。（3）公告企業(yè)應按照深交所的要求進行公告，包括交易方式、股份托管及轉讓等方面的信息，以便于投資者對企業(yè)進行了解。（4）注冊企業(yè)應在規(guī)定的時間內完成注冊手續(xù)，包括證券登記、股權轉讓等事宜，并領取所需證照。深交所會要求企業(yè)按規(guī)定時間進行股份托管，以確保股價的公正及公司的合規(guī)性。（5）上市企業(yè)完成注冊及股份托管等手續(xù)后，如符合深交所的相關規(guī)定，便可以進行證券上市。5.退出機制（1）終止上市企業(yè)如存在債務違約、嚴重經營失誤等情況，深交所有權終止其證券上市，并將其股票退市。（2）重組轉讓企業(yè)如進行重組或轉讓，則需符合深交所相應的要求，才能進行證券的交易。6.錯誤處理如發(fā)生意外情況，企業(yè)需配合深交所進行處理，并按照相關規(guī)定進行披露及公告，以便于產生積極的影響。7.結論通過上述流程，企業(yè)可以

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