福建省基金從業(yè)資格：相關(guān)知識(shí)6試題

福建省基金從業(yè)資格：相關(guān)知識(shí)6試題一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）1、__是反映證券市場(chǎng)發(fā)展程度的重要指標(biāo)。A．證券市場(chǎng)價(jià)值B．證券化率C．證券市場(chǎng)指數(shù)D．證券種類2、基金代銷機(jī)構(gòu)出現(xiàn)使用基金宣傳推介材料違規(guī)情形的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)或證監(jiān)局可以對(duì)直接負(fù)責(zé)的基金銷售基金代銷機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員，采取__。A．暫停履行職務(wù)B．出具警示函C．記入誠(chéng)信檔案D．建議公司或機(jī)構(gòu)免除有關(guān)高管人員的職務(wù)3、由于某種全局性的共同因素引起的投資收益的可能變動(dòng)，這種因素以同樣的方式對(duì)所有證券的收益產(chǎn)生影響，這是指證券投資的____A：政策風(fēng)險(xiǎn)B：非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)C：總風(fēng)險(xiǎn)D：系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)4、場(chǎng)外申購(gòu)贖回ETF采用____的方式。A：金額申購(gòu)、份額贖回B：份額申購(gòu)、份額贖回C：份額申購(gòu)、金額贖回D：金額申購(gòu)、金額贖回5、、主要被用來(lái)判斷證券是否被市場(chǎng)錯(cuò)誤定價(jià)。A：?jiǎn)我蛩啬Ｐ虰：多因素模型C：CAPM模型D：APT模型6、基金的存款利息收入計(jì)提方式為_(kāi)_。A．按日計(jì)提B．按周計(jì)提C．按月計(jì)提D．按季計(jì)提7、在我國(guó)，證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)是指____A：國(guó)務(wù)院B：證券業(yè)協(xié)會(huì)C：證券交易所D：證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)8、分析和評(píng)價(jià)基金經(jīng)理可以從以下__等方面進(jìn)行考察。A．從業(yè)經(jīng)驗(yàn)B．過(guò)往業(yè)績(jī)C．投資理念D．操作風(fēng)格9、____是指通過(guò)發(fā)售基金份額，將眾多投資者的資金集中起來(lái)，形成獨(dú)立財(cái)產(chǎn)，由基金托管人托管、基金管理人管理，以投資組合的方式進(jìn)行證券投資的一種利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的集合投資方式。A：股權(quán)投資基金B(yǎng)：證券投資基金C：開(kāi)放式基金D：封閉式基金10、關(guān)于ETF份額申購(gòu)、贖回，下列說(shuō)法不正確的是__。A．采用金額申購(gòu)、份額贖回的方式B．采用份額申購(gòu)、份額贖回的方式C．申購(gòu)對(duì)價(jià)、贖回對(duì)價(jià)包括組合證券、現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額及其他對(duì)價(jià)D．申請(qǐng)?zhí)峤缓蟛坏贸蜂N

11、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)申請(qǐng)基金代銷業(yè)務(wù)資格，注冊(cè)資本必須為實(shí)繳貨幣資本，且不低于__萬(wàn)元人民幣。A．1000B．1200C．2000D．300012、基金銷售機(jī)構(gòu)的電子信息系統(tǒng)發(fā)生技術(shù)故障，從而使銷售業(yè)務(wù)無(wú)法正常進(jìn)行而可能帶來(lái)的損失，這屬于基金銷售業(yè)務(wù)中的__。A．合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)B．技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)C．管理風(fēng)險(xiǎn)D．操作風(fēng)險(xiǎn)13、下列項(xiàng)目中，不屬于股票應(yīng)載明事項(xiàng)的是__。A．股票的編號(hào)B．股票種類C．持有人名稱D．公司名稱14、基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到投資者的申購(gòu)(認(rèn)購(gòu))、贖回申請(qǐng)之日起__個(gè)工作日內(nèi)，對(duì)該申購(gòu)(認(rèn)購(gòu))、贖回申請(qǐng)的有效性進(jìn)行確認(rèn)。A．2B．3C．5D．715、《證券投資基金銷售管理辦法》規(guī)定，商業(yè)銀行負(fù)責(zé)基金代銷業(yè)務(wù)的部門(mén)管理人員須具備從事__年以上基金業(yè)務(wù)或者_(dá)_年以上證券、金融業(yè)務(wù)的工作經(jīng)歷。A．2；4B．3；5C：明確資產(chǎn)組合中包括哪幾類資產(chǎn)D：確定有效資產(chǎn)組合的邊界7、____是指對(duì)證券組合管理第一步所確定的金融資產(chǎn)類型中個(gè)別證券或證券組合的具體特征進(jìn)行的考察分析。A：證券投資政策B：證券投資分析C：組建證券投資組合D：投資組合的修正8、根據(jù)____的不同，可以將基金分為在岸基金和離岸基金。A：法律形式B：基金的資金來(lái)源和用途C：投資理念D：投資目標(biāo)9、1868年成立的__是公認(rèn)的設(shè)立最早的基金。A．美國(guó)國(guó)際證券信托基金B(yǎng)．海外及殖民地政府信托基金C．馬薩諸塞投資信托基金D．蘇格蘭美國(guó)投資信托10、在申請(qǐng)基金代銷業(yè)務(wù)資格時(shí)，申請(qǐng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定提交申請(qǐng)材料。申請(qǐng)期間申請(qǐng)材料涉及的事項(xiàng)發(fā)生重大變化的，申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)自變化發(fā)生之日起__個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交更新材料。A．15B．10C．3D．5

11、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理具體表現(xiàn)為_(kāi)_。A．對(duì)會(huì)員單位的自律管理B．對(duì)從業(yè)人員的自律管理C．對(duì)機(jī)構(gòu)投資者的自律管理D．對(duì)代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的自律管理12、基金的認(rèn)購(gòu)費(fèi)和申購(gòu)費(fèi)可以在基金份額發(fā)售或者申購(gòu)時(shí)收取，也可以在贖回時(shí)從贖回金額中扣除，但費(fèi)率不得超過(guò)認(rèn)購(gòu)和申購(gòu)金額的____A：3%B：4%C：5%D：6%13、基金銷售監(jiān)管中的公平原則要求__。A．公開(kāi)監(jiān)管機(jī)構(gòu)全部業(yè)務(wù)活動(dòng)內(nèi)容B．基金市場(chǎng)具有充分的透明度，實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)信息的公開(kāi)化C．市場(chǎng)中不存在歧視，參與市場(chǎng)的主體具有完全平等的權(quán)利D．監(jiān)管部門(mén)對(duì)被監(jiān)管對(duì)象給予公正待遇14、下列關(guān)于金融衍生工具的說(shuō)法，正確的有__。A．金融遠(yuǎn)期合約是指合約雙方同意在未來(lái)日期按照當(dāng)期價(jià)格買賣基礎(chǔ)金融資產(chǎn)的合約B．金融期貨是指買賣雙方在有組織的交易所內(nèi)以公開(kāi)競(jìng)價(jià)的形式達(dá)成的，在將來(lái)某一特定時(shí)間交收標(biāo)準(zhǔn)數(shù)量特定金融工具的協(xié)議C．金融期權(quán)是指合約買方向賣方支付一定費(fèi)用，在約定日期內(nèi)(或約定日期)享有按當(dāng)期價(jià)格向合約賣方買賣某種金融工具的權(quán)利的契約D．金融互換是指兩個(gè)或兩個(gè)以上的當(dāng)事人按共同商定的條件，在約定的時(shí)間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易15、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)是指依法設(shè)立的從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機(jī)構(gòu)，主要包括__。A．證券投資咨詢公司B．律師事務(wù)所C．證券信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)D．資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)16、交易型開(kāi)放式指數(shù)基金(ETF)申購(gòu)時(shí)用__換取ETF份額，贖回時(shí)用ETV份額換取__。A．現(xiàn)金；現(xiàn)金B(yǎng)．現(xiàn)金；一攬子股票C．一攬子股票；現(xiàn)金D．一攬子股票；一攬子股票17、某普通投資者準(zhǔn)備投資10萬(wàn)元申購(gòu)某開(kāi)放式基金，基金份額凈值為2.00元，申購(gòu)費(fèi)率為0.50%，最終獲得的份額約為（）份。A．80000 B．50000 C．49751 D．4975018、基金的分析和評(píng)價(jià)應(yīng)遵循的原則包括__。A．短期性原則B．全面性原則C．一致性原則D．強(qiáng)制性原則19、《證券投資基金銷售管理辦法》對(duì)于基金宣傳推介材料作了明確規(guī)定，下列說(shuō)法不正確的有__。A．基金代銷機(jī)構(gòu)只要在基金募集前向監(jiān)管部門(mén)報(bào)送基金宣傳推介材料的報(bào)告材料即可B．基金公司在宣傳推介材料登載其他基金過(guò)往業(yè)績(jī)的，應(yīng)當(dāng)同時(shí)提供基金業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的表現(xiàn)C．為了宣傳推介材料的整體美觀，有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)提示和警示性文字應(yīng)淡化處理D．基金銷售機(jī)構(gòu)不得引用不具備中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員資格的機(jī)構(gòu)提供的基金評(píng)價(jià)結(jié)果20、下列各項(xiàng)，不屬于基金托管人應(yīng)當(dāng)具備的條件的是__。A．總資本和資本充足率符合有關(guān)規(guī)定B．設(shè)有專門(mén)的基金托管部門(mén)，取得基金從業(yè)資格的專職人員達(dá)到法定人數(shù)C．有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施和與基金托管業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施D．有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度21、20世紀(jì)80年代，我國(guó)曾發(fā)行具有標(biāo)準(zhǔn)格式券面的國(guó)庫(kù)券，這種國(guó)庫(kù)券屬于__。A．短期債券B．實(shí)物債券C．憑證式債券D．記賬式債券22、證券交易所在基金的自律管理中的作用表現(xiàn)在__。A．封閉式基金需要通過(guò)證券交易所募集和交易，必須遵守證券交易所的規(guī)則B．上市開(kāi)放式基金需要通過(guò)證券交易所募集和交易，必須遵守證券交易所的規(guī)則C．交易型開(kāi)放式指數(shù)基金需要通過(guò)證券交易所募集和交易，必須遵守證券交易所的規(guī)則D．經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)授權(quán)，證券交易所對(duì)基金的投資交易行為承擔(dān)著重要的一線監(jiān)控管理職責(zé)23、基金管理人應(yīng)于會(huì)計(jì)年度前6個(gè)月結(jié)束后__日內(nèi)，在指定報(bào)刊上披露半年度報(bào)告摘要，在管理人網(wǎng)站上披露半年度報(bào)告全文。A．15B．45C．60D．90