由政府提供貨物和服務(wù)的理由

在競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)中，追逐自身利益的個(gè)人可以提供普通物品?！獊啴?dāng)·斯密《國(guó)富論》20世紀(jì)50年代，阿羅和迪搏魯，福利經(jīng)濟(jì)學(xué)兩個(gè)基本定理。第一定理認(rèn)為，在一定的條件下，每一個(gè)競(jìng)爭(zhēng)形成的均衡都是帕累托最優(yōu)的，也就是說，經(jīng)濟(jì)達(dá)到了這樣一個(gè)競(jìng)爭(zhēng)均衡狀態(tài)，如果不犧牲一些人的經(jīng)濟(jì)福利，就不可能改善另一些人的經(jīng)濟(jì)福利。第二定理，在一定條件下，通過分散化的市場(chǎng)機(jī)制，我們可以實(shí)現(xiàn)所有帕累托最優(yōu)的資源配置。假設(shè)，即使政府或中央計(jì)劃工作者無所不知并有良好的動(dòng)機(jī)，他們也不能夠改善在競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)體制下形成的資源配置結(jié)果。所有可能存在的計(jì)劃工作者中的佼佼者也許能做到與追逐自身利潤(rùn)最大化的競(jìng)爭(zhēng)性企業(yè)一樣好，但絕不可能更好。假如現(xiàn)實(shí)世界滿足福利經(jīng)濟(jì)學(xué)基本定理的假設(shè)條件，市場(chǎng)就能生產(chǎn)出所有需要的物品，政府也就不必提供任何貨物或服務(wù)了。從原則上講，只要市場(chǎng)失靈，政府的干預(yù)就可以增加社會(huì)福利。原因：競(jìng)爭(zhēng)不完善。例如，可能有人具有壟斷力量。生產(chǎn)者或消費(fèi)者可能加重其他生產(chǎn)者或消費(fèi)者的成本但卻不為此支付費(fèi)用，或者，給對(duì)方帶來效益但卻無法向其收費(fèi)，這種情況即為生產(chǎn)的外部效果或消費(fèi)的外部效果。生產(chǎn)出來的公共產(chǎn)品無法收費(fèi)或不宜收費(fèi)。市場(chǎng)不完善，不能無限延續(xù)至未來，也不能負(fù)擔(dān)所有的風(fēng)險(xiǎn)。信息不充分，不完善。政府干預(yù)的既定理由：每當(dāng)市場(chǎng)生產(chǎn)的產(chǎn)品或提供的服務(wù)的數(shù)量不能達(dá)到社會(huì)需求時(shí)，政府就應(yīng)介入。什么樣的市場(chǎng)失靈會(huì)導(dǎo)致私人部門生產(chǎn)出多于或少于從社會(huì)角度來講最佳數(shù)量的產(chǎn)品或服務(wù)？哪一種類型的政府干預(yù)適于確保生產(chǎn)出這一最佳數(shù)量？建議采納的政府干預(yù)方法能否達(dá)到希望的效果？評(píng)價(jià)政府干預(yù)的費(fèi)用和效益，并且要表明效益有可能超過費(fèi)用。自然壟斷：是指在某些行業(yè)中，需求和供給的條件使得只有一個(gè)廠商來進(jìn)行生產(chǎn)時(shí)的成本最低。這是政府提供物品和服務(wù)的最古老的理由之一?！翱床灰姷氖帧敝辉诟?jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)中有效，在許多市場(chǎng)中，競(jìng)爭(zhēng)并不存在；在另一些市場(chǎng)中，競(jìng)爭(zhēng)無效率。規(guī)模經(jīng)濟(jì)，供電當(dāng)規(guī)模經(jīng)濟(jì)存在時(shí)，大廠商的效率要高于小廠商，在極端的情況下，可能會(huì)成為壟斷者。壟斷會(huì)造成較高的價(jià)格和較少的產(chǎn)量。當(dāng)自然壟斷出現(xiàn)時(shí)，政府的干預(yù)能夠?qū)е庐a(chǎn)量上升，價(jià)格下降。評(píng)價(jià)壟斷造成的福利損失和政府干預(yù)帶來的福利增長(zhǎng)。不干預(yù)：在產(chǎn)品和服務(wù)有相近的替代品以及自然壟斷力弱的情況下，即在通過收取壟斷價(jià)格來獲得超額利潤(rùn)的能力不強(qiáng)的情況下。由一家國(guó)有企業(yè)來提供這種產(chǎn)品或服務(wù)?；蛘哂梢患沂車?guó)家管制的私人企業(yè)來提供這種產(chǎn)品或服務(wù)。管制本身也存在效益和費(fèi)用的問題。常用的是，將特許權(quán)拍賣給私人企業(yè)，即通過競(jìng)標(biāo)的方式把特許權(quán)授予能夠以最低價(jià)格提供一定質(zhì)量的產(chǎn)品或服務(wù)的企業(yè)。特許招投標(biāo)在取得相同的效果的同時(shí)避免了管制的必要。外部效果：外部效果是政府參與與提供教育和預(yù)防傳染病等活動(dòng)的主要理由。如果外部效果不大，不干預(yù)。進(jìn)行管制向生產(chǎn)中產(chǎn)生負(fù)外部效果的企業(yè)征稅，抑制他們的生產(chǎn)。。同時(shí)給那些生產(chǎn)會(huì)帶來正外部效果的企業(yè)補(bǔ)貼，鼓勵(lì)他們生產(chǎn)。公共物品：政府提供公共服務(wù)的最有力的理由源于產(chǎn)品或服務(wù)本身的特征。私人部門提供的所有商品都具有一個(gè)重要特征：供應(yīng)商能夠向那些想消費(fèi)這種商品的人收費(fèi)并因此得到利潤(rùn)。私人部門通常會(huì)避免生產(chǎn)公共物品，即使生產(chǎn)這類物品，私人部門通常也會(huì)收費(fèi)過高，而產(chǎn)量過低。排他困難或費(fèi)用昂貴，私人市場(chǎng)不生產(chǎn)具有非排斥性的公共物品，因?yàn)榧词谷藗儾辉敢鉃榇烁顿M(fèi)，也無法阻止人們消費(fèi)這種物品。私人部門一般不會(huì)生產(chǎn)具有非排斥性的公共物品，或者，只生產(chǎn)次最佳數(shù)量的非排斥性公共物品。一般人們認(rèn)為，由政府生產(chǎn)非排斥性公共物品可以增進(jìn)社會(huì)福利。因此是政府的一項(xiàng)合適職能。當(dāng)一個(gè)項(xiàng)目所生產(chǎn)的物品具有很高的排他費(fèi)用時(shí)，由政府來提供該種物品就有了強(qiáng)有力的理由。非競(jìng)爭(zhēng)性物品——“排他”不受歡迎或無效率。最佳定價(jià)要求產(chǎn)品或服務(wù)的價(jià)格等于消費(fèi)的邊際成本。非競(jìng)爭(zhēng)性的公共物品邊際成本為零，由私人供應(yīng)可能就會(huì)不盈利。信息不對(duì)稱和市場(chǎng)不完全完全信息存在于完全的市場(chǎng)（既有各種類型貨物和服務(wù)以及各種類型風(fēng)險(xiǎn)，且可無限延續(xù)至未來的市場(chǎng)），由所有消費(fèi)者和制造商平等共享的完全信息是福利經(jīng)濟(jì)學(xué)兩個(gè)基本定理的最近本假設(shè)?；谛畔⒌氖袌?chǎng)失靈，在經(jīng)濟(jì)中無所不在，糾正起來非常困難。旨在改善信息流動(dòng)的政府干預(yù)會(huì)導(dǎo)致交易增加，從而增加福利。然而，全面糾正政策，即對(duì)實(shí)際上所有商品實(shí)行征稅和補(bǔ)貼，是不現(xiàn)實(shí)的，斌且可能代價(jià)過高。因此，政府因信息和市場(chǎng)不完全而進(jìn)行的干預(yù)，應(yīng)僅限于影響面大和嚴(yán)重的市場(chǎng)失靈情況。信息就像公共物品，非競(jìng)爭(zhēng)性，向多一個(gè)人提供并不會(huì)減少其他人能夠得到的信息量；非排他性，邊際成本很低。效率原則要求，應(yīng)按照供給邊際成本提供信息。由于提供信息的邊際成本可能接近于零，收費(fèi)高于邊際成本的私人部門提供的信息往往過少。雖然政府對(duì)提供信息的活動(dòng)進(jìn)行干預(yù)的理由很強(qiáng)，但有其提供信息的理論基礎(chǔ)卻較弱?；パa(bǔ)市場(chǎng)，在有些情況下，互補(bǔ)市場(chǎng)可能會(huì)涉及到很多市場(chǎng)和大規(guī)模的協(xié)調(diào)。完全市場(chǎng)通過價(jià)格體系來實(shí)現(xiàn)，不完全市場(chǎng)則需要有人充當(dāng)協(xié)調(diào)人。厭惡風(fēng)險(xiǎn)，公共部門可以將風(fēng)險(xiǎn)分散于全國(guó)任何一個(gè)公民。當(dāng)政府扮演投資者角色時(shí)，必須對(duì)風(fēng)險(xiǎn)持中立態(tài)度。政府應(yīng)根據(jù)期望凈現(xiàn)值來選擇項(xiàng)目，而不要考慮圍繞凈現(xiàn)值均值的方差。對(duì)于厭惡風(fēng)險(xiǎn)的私人投資者來說，風(fēng)險(xiǎn)與收益之間總是存在著一種權(quán)衡，通常表達(dá)為方差與均值之間的權(quán)衡。防范商業(yè)失敗的保險(xiǎn)市場(chǎng)的缺乏以及政府的風(fēng)險(xiǎn)中立態(tài)度意味著，一些風(fēng)險(xiǎn)較大的項(xiàng)目對(duì)公共部門的吸引力要大于私人部門。如果項(xiàng)目因?yàn)楦唢L(fēng)險(xiǎn)因素而對(duì)私人部門缺乏吸引力，那么由政府來承擔(dān)投資可能就是合理的，即使該項(xiàng)目提供的是私人物品。資本成本，在一個(gè)完善的、沒有扭曲的資本市場(chǎng)，市場(chǎng)利率應(yīng)該反映一國(guó)的資本成本。從需求方面講，市場(chǎng)利率應(yīng)該等于資本的邊際生產(chǎn)率；從供給方面講，塔影等于消費(fèi)的時(shí)間偏好率。然而，稅收使得資本的私人機(jī)會(huì)成本與社會(huì)成本之間出現(xiàn)分離。從需求方面講，私人稅后收益低于社會(huì)收益，即低于私人部門資本的邊際收益率；從供給方面講，同樣是由于稅收，儲(chǔ)蓄者的邊際收益要低于社會(huì)收益，即消費(fèi)的時(shí)間偏好率。因此，公共部門的資本成本（被看成是私人本門資本的社會(huì)邊際生產(chǎn)率與消費(fèi)社會(huì)時(shí)間偏好率的加權(quán)平均值），通常要高于私人資本成本。私人部門評(píng)價(jià)一個(gè)項(xiàng)目時(shí)，可能會(huì)選用較高的折現(xiàn)率，并且會(huì)否決那些具有很長(zhǎng)投資醞釀期的項(xiàng)目。一些項(xiàng)目可能對(duì)社會(huì)非常有利，但卻不能吸引私人投資者。在這種情況下，政府通過直接提供貨物或補(bǔ)貼的形式進(jìn)行干預(yù)，可以提高社會(huì)福利。項(xiàng)目規(guī)模，作為一個(gè)國(guó)家全體人們的代表，公共部門能夠支配的資源比任何單個(gè)的私人部門機(jī)構(gòu)都多。因此，他可以承擔(dān)那些大型的、具有戰(zhàn)略意義的項(xiàng)目，這些項(xiàng)目所需要的投資量超出了私人部門的財(cái)力范圍。當(dāng)項(xiàng)目的性質(zhì)和規(guī)模使國(guó)內(nèi)私人部門無法承擔(dān)投資時(shí)，由政府來承擔(dān)就有了合理理由，即使項(xiàng)目提供的是私人物品。扶貧：從道義和政治的角度來說，旨在減少貧困的政府干預(yù)可能是合理的。即使在阿羅-迪搏魯?shù)睦硐胧澜?，通過分散化的市場(chǎng)機(jī)制實(shí)現(xiàn)的帕累托最優(yōu)，也取決于資源在社會(huì)各成員間的初次分配。帕累托最優(yōu)可能具有明顯的不公平。對(duì)于有些商品（低收入彈性商品），貧困人口的消費(fèi)量要相對(duì)多與非貧困人口，因此，基于收入再分配的理由，這些物品可以由政府提供。不過，低收入彈性并不是政府為窮人提供貨物和服務(wù)的唯一理由。政府基于收入再分配的理由向窮人提供多種類型的衛(wèi)生保健和教育服務(wù)，這些服務(wù)均具有高的收入彈性。雖然把項(xiàng)目的目標(biāo)定為使貧困人口受益的想法不錯(cuò)，但有時(shí)在技術(shù)上出現(xiàn)漏洞是不可避免的，或者，是為了減少貧困而付出的政治代價(jià)。為了是窮人受益，可能也有必要時(shí)默寫非窮人受益。規(guī)制物品：即使不存在市場(chǎng)失靈的情況，個(gè)人的行為可能并不是符合他們自己的最佳利益。倡導(dǎo)政府干預(yù)的人相信，僅靠提供信息或通過征稅強(qiáng)迫那些“行為不當(dāng)?shù)娜恕睘槠湓斐傻耐獠啃Ч顿M(fèi)是不夠的。費(fèi)用分擔(dān)與效益分配：政府干預(yù)是否會(huì)比其他方法更能增加社會(huì)福利取決于：體制機(jī)構(gòu)法律、法規(guī)和政治條件外部條件，這種環(huán)境在國(guó)與國(guó)之間、在同一個(gè)國(guó)家的不同年份之間都會(huì)有所不同收入分配和戰(zhàn)略上的考慮要同時(shí)從不同角度來考察項(xiàng)目：從私人角度、政府角度、重要利益相關(guān)者的角度以及社會(huì)角度。分析人員尤其可以從項(xiàng)目實(shí)體的角度來評(píng)價(jià)項(xiàng)目的費(fèi)用和效益、項(xiàng)目的財(cái)政影響、社會(huì)得到的凈效益。因此，這些方法有助于確定特定項(xiàng)目外部效果的嚴(yán)重程度。第二，它們有助于確定生產(chǎn)公共物品項(xiàng)目效益的貨幣價(jià)值，從而有助于確定項(xiàng)目的最佳設(shè)計(jì)方案和最適宜的政府干預(yù)方式。第三，它們有助于估算為使項(xiàng)目超社會(huì)最優(yōu)方向發(fā)展所需的補(bǔ)貼或稅收量。最后，它們有助于評(píng)價(jià)社會(huì)與私人費(fèi)用和效益之間差異產(chǎn)生的原因是市場(chǎng)失靈還是政策扭曲。例如，假設(shè)項(xiàng)目生產(chǎn)的是非競(jìng)爭(zhēng)性和非排斥性的公共物品。生產(chǎn)私人物品和生產(chǎn)公共物品的項(xiàng)目之間的差別之一就是費(fèi)用和效益在社會(huì)各群體之間的分擔(dān)和分配。對(duì)于私人物品來說，除稅收外，效益及費(fèi)用都將由項(xiàng)目實(shí)體負(fù)擔(dān)和獲得。對(duì)于公共物品來說，費(fèi)用是由項(xiàng)目實(shí)體承擔(dān)，而效益則基本上由社會(huì)獲得。如果項(xiàng)目生產(chǎn)的是純粹的公共物品，通常效益是由社會(huì)獲得，但費(fèi)用是由項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)承擔(dān)，或