集團廉政風險防控責任清單表格模板公司企業(yè)參考

X集團廉政風險防控責任清單序號責任主體職權內容風險點風險等級防控措施責任人1辦公室辦文辦會未嚴格落實保密制度，發(fā)生失密泄密事故；未按規(guī)定使用公章造成不良后果；未按檔案管理規(guī)定管理檔案，導致資料丟失、損毀。中嚴格遵守國家有關保密法律法規(guī)和集團有關規(guī)定，層層落實保密責任，加強監(jiān)督檢查，積極防范各類泄密事故，并增強保密意識，嚴防失泄密事故；按板黨政機關印章管理有關規(guī)定，進一步明確印章管理的使用，對印章使用實行登記備案制度；嚴格執(zhí)行《檔案法》和上級有關文件檔案管理規(guī)定，加強法規(guī)學習，提高防范意識，杜絕密碼電報、密級文件在傳閱、管理、銷毀過程中泄密以及文件丟失等現象的發(fā)生。分管領導部室主要負責人2督查督辦未按有關規(guī)定執(zhí)行跟蹤督辦，向個人或他人泄露保密信息或牟取利益。低嚴格遵守國家有關保密法律法規(guī)和集團有關規(guī)定，層層落實保密責任，加強監(jiān)督檢查，積極防范各類泄密事故，并增強保密意識，嚴防失泄密事故。3應急維穩(wěn)提出違反信訪有關規(guī)定的審核意見；未按保密要求泄露有關信訪信息。中嚴格按照國家應急處置、信訪維穩(wěn)及安全保衛(wèi)有關法律法規(guī)執(zhí)行審批工作；嚴格遵守國家有關保密法律法規(guī)和集團有關規(guī)定，層層落實保密責任，加強監(jiān)督檢查，積極防范各類泄密事故，并增強保密意識，嚴防失泄密事故。4辦公室行政后勤保障采購價格不合理；采購合同或協議條款權責不清，審批程序不當，或不符合國家相關規(guī)定，導致經濟糾紛，或給單位造成經濟損失的風險；采購驗收不認真，未及時發(fā)現貨物瑕疵或數量短缺；未按規(guī)定落實公車管理，造成公車私用或對車輛調配、維修審查把關不嚴等情況。高嚴格執(zhí)行政府采購制度和集團有關采購管理制度；按需求擬購辦公用品采購計劃，采購前進行比價；購置物品嚴格做好驗收，一律造冊登記分發(fā)，嚴格管理；嚴格貫徹落實國家省市區(qū)有關公車管理的有關制度，嚴格按照有關規(guī)定購置和調配公務車輛、配備駕駛員，嚴格控制與公務車輛有關的各項支出.指定專人按有關規(guī)定制度具體執(zhí)行公務車輛的日常調配和管理。分管領導部室主要負責人5黨建辦干部任免1.草擬意見不符合規(guī)定，把關不嚴等，文件缺失；高1.嚴格執(zhí)行區(qū)“1+8”文件中的《員工管理暫行辦法》《集團所屬企業(yè)中層管理人員任免管理暫行辦法》等；分管

（人力資源部）沒有按照規(guī)定程序開展；跑風漏氣。2.紀檢監(jiān)察部門參與關鍵環(huán)節(jié)的監(jiān)督。領導部室主要負責人6黨費繳交把關不嚴，沒有按時間節(jié)點繳交，黨費金額與上繳金額容易出現誤差；擅自挪用。中中共中央組織辦公廳關于進一步規(guī)范黨費工作的通知；《關于中國共產黨黨費收繳、使用和管理的規(guī)定》；加強定期對賬。7出國（境）證照管理違反規(guī)定辦理因私出國（境）證件、港澳通行證；未經批準出入（邊）境。中嚴格執(zhí)行《集團因私出國（境）管理暫行辦法》和《集團離深請休假管理暫行辦法》。8黨建辦（人力資源部）審核員工招聘把關不嚴、審核不嚴謹；沒有按照規(guī)定程序開展。中嚴格執(zhí)行區(qū)“1+8文件”中的《員工管理暫行辦法》。分管領導部室主要負責人9發(fā)展黨員發(fā)展過程中，沒有按照規(guī)定程序開展；支部會議時間與記錄時間不符。中按《黨章》、《中國共產黨發(fā)展黨員細則》和《X市發(fā)展黨員工作手冊》規(guī)定執(zhí)行。10財務預算部預算管理謊報多報預算，預算數據不真實；預算審核不嚴謹，對預算項目、預算方案審核把關不嚴。中掌握實際情況；加強審查；落實逐級審核機制。分管領導部室主要負責人11資金支付申請付款事項不實；多報、虛報付款金額；違規(guī)審核、審批；沒有按經批準的付款方式辦理付款或擅自更改支付方式；私下挪用資金；.做假賬。高加強審查；掌握經濟業(yè)務情況；增加審核流程；加強思想教育及監(jiān)督檢查；5嚴格執(zhí)行支付管理制度；加強資金監(jiān)督檢查；增加資金支付（網銀）授權級次，印鑒、支票分管等內控措施；8.定期盤點現金、加強對賬。12紀檢監(jiān)察室（監(jiān)事會辦公室）受理信訪舉報利用職務之便，隱瞞來信來訪來電線索或泄露舉報情況。中加強紀檢人員紀律和保密意識教育；接訪人員需2人及以上；建立信訪舉報登記臺賬。分管領導部室主要負責人13紀檢監(jiān)察查辦信訪案1.利用職務之便，不如實或隱瞞反映調查中發(fā)現的問題；低加強紀檢人員紀律和保密意識教育；加強黨規(guī)黨紀學習，提高紀律審查政策水平；分管

室（監(jiān)事會辦公室）件未按黨規(guī)黨紀有關規(guī)定提出處理建議，建議過輕或過重；未執(zhí)行回避制度；私自留存、隱匿、查閱、摘抄、復制、攜帶問題線索或涉案資料。成立2人以上調查組，重大事項必須2人以上檢查，收集重要調查證據，必須2人以上參加；重大調查事項及時向分管領導匯報；涉案資料閱畢后必須存放到保險柜內。領導部室主要負責人14廉政審核對廉政審核對象廉潔信息掌握不全面，把關不嚴。低制作違規(guī)違紀人員信息臺賬，有必要時征求上級紀委意見和查閱干部人事檔案。15審核物業(yè)租賃未按規(guī)定審核相關文件；審核招租文件把關不嚴；未遵守保密規(guī)定，私下摘抄、復制招租文件，將招租相關信息泄露他人；未按規(guī)定發(fā)布招租公告。中嚴格執(zhí)行《區(qū)陽光政務廉政風險防控“1+10+1”工作規(guī)范》中《公共物業(yè)招租廉政風險防控工作規(guī)則》、、《集團物業(yè)租賃經營管理暫行辦法》和《集團物業(yè)招租工作指引》；嚴格執(zhí)行部門負責人復核機制；按規(guī)定簽訂保密協議。分管領導部室主要負責人16企業(yè)管理部審核企業(yè)采購審核申報書及會議紀要、招標文件把關不嚴；未遵守保密規(guī)定，私下摘抄、復制會議紀要及招標文件，將會議紀要及招標文件泄露他人；未按規(guī)定在采購系統(tǒng)點擊審核通過。中嚴格執(zhí)行《政府采購法》、《招標投標法》、《X經濟特區(qū)政府采購條例》及實施細則、《關于區(qū)直管企業(yè)納入招標采購平臺管理有關事項的通知》（x國資委[20xx]x號）、《關于印發(fā)x區(qū)集體資產及國企采購項目進場交易管理規(guī)則（試行）的通知》（x資源[20xx]x號）、《區(qū)陽光政務廉政風險防控“1+10+1”工作規(guī)范》中《政府采購廉政風險防控工作規(guī)則》和《集團采購管理暫行辦法》；嚴格執(zhí)行部門負責人復核機制：按規(guī)定簽訂保密協議。17企業(yè)管理部年度經營業(yè)績考核下達考核指標不合理，考核結果存在誤差；未遵守保密規(guī)定，私下摘抄、復制相關文件，將企業(yè)經營業(yè)績信息泄露他人。低1.嚴格執(zhí)行《X市X區(qū)直管企業(yè)負責人經營業(yè)績考核暫行辦法》和《集團所屬企業(yè)負責人經營業(yè)績考核暫行辦法》（征求意見稿）；2.嚴格執(zhí)行集團黨政班子聯席會議題審批表、集團項目審批表聯審聯簽機制；3.所屬一級企業(yè)年度經營業(yè)績考核指標及年度經營業(yè)績考核方案、結果需征求集團各部室意見（集團考核領導小組交叉審核考核結果），由集團黨政領導班子聯席會議審定。分管領導部室主要負責人18規(guī)劃發(fā)展部擬定城市更新計劃，指導和監(jiān)督所屬企業(yè)城市更新工作審核企業(yè)城市更新項目申報文件把控不嚴；未按流程步驟實施城市更新項目；對國有資產或集體資產部門備案信息掌握不充分或不準確。低嚴格按照《X市城市更新辦法實施細則》等政策文件指導城市更新項目實施；嚴格按照區(qū)企業(yè)國有資產監(jiān)管“1+8”文件指導所屬企業(yè)投資項目實施。分管領導部室主要負責人19負責重大項1.對企業(yè)重大招商項目有關信息掌握不全面，把關不嚴；中1.嚴格按照區(qū)企業(yè)國有資產監(jiān)管“1+8”文件指導所屬企業(yè)投資項目實施；

目招商工作，管理對外投、融資項目2.泄露招商方案重要信息，為特定人謀求好處。2.加強保密意識教育。20提出所屬企業(yè)收購、兼并、重組等戰(zhàn)略方案并組織實施對企業(yè)收購、兼并、重組等戰(zhàn)略方案及可行性研究等信息真實性把關不嚴；對所屬企業(yè)投資方案可操作性把關不嚴；泄露收購、兼并、重組的重要信息。高嚴格按照區(qū)企業(yè)國有資產監(jiān)管“1+8”文件指導企業(yè)投資項目實施；加強保密意識教育；追究泄密者的責任。21負責組織公司股權投資項目及重大創(chuàng)新性投資項目的立項策劃及可行性研究工作對股權投資項目及重大創(chuàng)新性投資項目的立項、策劃及可行性研究等信息真實性把關不嚴；對所屬企業(yè)投資方案可操作性把關不嚴。低1.嚴格按照區(qū)企業(yè)國有資產監(jiān)管“1+8”文件履行必要程序；2.重大項目聘請專家評審。22規(guī)劃發(fā)展部審核公司所持上市公司的股權、證券投資、創(chuàng)投基金方案對企業(yè)上報的股權投資項目及重大創(chuàng)新性投資項目的立項、策劃及可行性研究等信息真實性把關不嚴；泄露相關重要信息。低1.嚴格按照區(qū)企業(yè)國有資產監(jiān)管“1+8”文件投資項目實施；2.加強保密意識教育；3.追究泄密者的責任。分管領導部室主要負責人23投資開發(fā)部負責達到金額標準的工程招標項目的備案審核對企業(yè)上報的招投標方案和文件把關不嚴；對辦理程序把關不嚴或不按程序辦理；未按投資管理有關規(guī)定或建設工程招投標管理有關規(guī)定提出處理建議；對建設工程招標文件備案填報信息的規(guī)范性、真實性把關不嚴。中嚴格按照建設工程招投標管理有關規(guī)定審核企業(yè)上報的招標方案和文件并提出處理建議；嚴格按照程序辦理備案手續(xù)；對建設工程招標文件備案填報信息的規(guī)范性、真實性嚴格把關。分管領導部室主要負責人24負責達到金額標準的工1.對工程變更申報材料掌握不全面，把關不嚴；高全面掌握工程變更有關信息，嚴格審核申報材料：按建設工程管理有關規(guī)定提出處理建議；

程變更的備案審核2.未按建設工程管理有關規(guī)定提出處理建議。3.嚴格按照程序辦理備案審批。25投資決策事項審核未按規(guī)定程序審核企業(yè)年度投資計劃；未按規(guī)定程序審核企業(yè)年度預算外項目。中嚴格按照投資管理有關規(guī)定審核企業(yè)年度投資計劃和預算外項目并提出處理建議；按規(guī)定程序辦理審批流程。26審計法務部審計有意提出可能會造成隱瞞、刪除重大發(fā)現的修改意見，導致出具不真實報告；利用職務之便，受被審計部門（個人）影響，隱瞞未整改的審計意見或決定。中審計報告同時報送部門分管領導審核；修改審計報告時，須與部門內分管審計副部長、現場審計人員共同討論。分管領導部室主要負責人未按集團《選聘審計、評估、法律中介機構管理暫行辦法》的規(guī)定組織有效的招標活動；以權謀私，設定不合理的招標價格；利用職務之便，向中介機構透露項目預算價格或其他供應商信息等，謀取個人私利：違規(guī)設置不合理的投標資質條件和廢標條款，限制投標人之間的公平競爭，為有利益關系的投標人創(chuàng)造條件，謀取私利。中嚴格按照《集團選聘審計、評估、法律中介機構管理暫行辦法》的規(guī)定組織招標活動；按照標準文件計算、設定合理的招標價格，并按程序報批；3.按照標準文件設置招標條款，招標文件應經集體討論，按程序報批。隱瞞審計中發(fā)現的重大問題；利用被審計企業(yè)的商業(yè)秘密為本人或他人從事牟利活動；對發(fā)現的嚴重問題未提出正確的處理決定；利用職務之便，受被審計部門（個人）影響，隱瞞未整改的審計意見或決定。中審計工作底稿須經復核；重大審計事項必須兩人及以上檢查，收集的重要證據，必須兩人以上參加；重大審計事項應及時匯報；嚴格遵守工作保密紀律，簽訂保密承諾書；部門分管領導應對審計報告征求意見稿進行審核并簽署意見；上報整改情況時須附有被審計企業(yè)整改證明材料，如整改文檔、記賬憑證復印件等。27審計法務部產權管理未按規(guī)定對所需資料的完整性、真實性和合法性進行審核，或審核不嚴；在相關事項的處理程序及處理意見把關不到位；對歸屬不明或是存在糾紛的產權予以處置或認定；資產;員失核銷的證據不充分，或是故意中加強相關規(guī)章制度的學習，進一步提高業(yè)務水平；規(guī)范辦事流程，嚴格執(zhí)行重大事項的匯報請示程序，重大事項采取民主集體決策機制，提高決策的科學性。分管領導部室主要負責人

隱瞞資產損失相關責任人的責任；隱瞞或忽略與經濟行為決策相關的重要信息；干擾第三方中介機構的意見，對領導的決策造成誤導；屬于上級主管單位審批權限的事項未報經批準。擅自將內部決策情況透露給利益相關方；將所掌握的信息透露給他人，為自己或他人牟利；與第三方中介機構或是他人串通，壓低資產處置價格，造成國有資產流失。i'>j建立信息傳遞機制；加強監(jiān)督，嚴格責任追究機制；強化保密意識。28審計法務部資產評估固定資產處置不符合公司規(guī)定，造成資產流失，致使公司資產受到損失；對處置資產使用年限審核不嚴格，可能造成部分資產未做到物盡其用；資產處置易受到外部壓力和誘惑；對擬處置資產估價不合理，可能導致資產回收價值偏低；應當進行資產評估而未進行評估；收受待估資產的受讓人好處費，要求低估待處置資產；收受轉讓人好處費，高估待投資資產價值。中嚴格執(zhí)行國有資產管理相關規(guī)定；嚴格執(zhí)行集團關于資產處置的各項制度，嚴格執(zhí)行重大事項的匯報請示程序，重要事項采用民主集體決策機制，提高決策的科學性；嚴格執(zhí)行集團廉潔從業(yè)各項規(guī)定，自覺接受各方面監(jiān)督；修改評估報告時，須與財務總監(jiān)共同討論；重大資產處置和投資事項時，部門分管領導對評估結果審核并發(fā)表審核意見。分管領導部室主要負責人聘請不符合相應資質條件的資產評估機構從事國有資產評估；不按程序選聘評估機構。中嚴格按照集團選聘審計、評估、法律中介機構管理暫行辦法和采購管理暫行辦法委托中介機構。隱瞞資產處置中發(fā)現的重大問題；泄露、利用資產處置的商業(yè)秘密為本人或他人從事牟利活動。高建立完善的固定資產管理制度，資產的報廢、處置等必須經過負責人層層簽字審批，大額固定資產的報廢、處置必須經過班子會議討論確定；加強職工法律法規(guī)學習、思想教育，定期開展崗位廉潔風險教育培訓，提高崗位人員的法律意識、自律意識，樹立正確的權力觀、利益觀。29審計法務法律事務1.有意提出可能會造成隱瞞、刪除重大發(fā)現的修改意見，導致出具不真實的法律意中相關的法律意見同時報送部門分管領導審核；修改法律意見時，須與主辦部門或所屬企業(yè)、法律顧問共同討論。分管

部見；2.利用職務之便，隱瞞修訂意見或法律意見。領導部室主要負責人把關不嚴，中介機構選聘不符合規(guī)定；擅自透露選聘信息，從中獲利?！?'嚴格按照集團選聘審計、評估、法律中介機構管理暫行辦法和集團采購管理暫行辦法委托中介機構。隱瞞發(fā)現的重大問題；利用商業(yè)